美国 美国

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格 8-K

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节

报告日期 (最早事件报告日期)：2023年2月6日

Alset Inc.

(注册人的确切名称与其章程中规定的名称相同)

注册人的电话号码，包括区号：(301)971-3940

不适用

(前 姓名或前地址，如果自上次报告以来已更改。)

如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据以下任何规定(参见一般说明A.2)的备案义务，请勾选 下面相应的框。如下所示)：

根据该法第12(B)条登记的证券：

用复选标记表示注册人是否为1933年《证券法》第405条(本章230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

新兴的成长型公司☒

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

第 1.01项加入材料最终协议。

于2023年2月6日，Alset Inc.(“本公司”)与Aegis Capital Corp.(“承销商”)订立了一份承销协议(“承销协议”)，内容涉及以每股面值0.001美元的普通股(“普通股”)的发行(“发售”)，由Aegis Capital Corp.(“承销商”)担任承销商，承销公开发售1,727,273股普通股，公开发行价为每股2.2美元。承销协议为承销商提供45天的 选择权，可额外购买最多212,863股普通股以弥补超额配售(“承销商的 选择权”)。

根据惯例成交条件的满足，此次发行预计将于2023年2月8日结束。公司估计，在扣除承销折扣和估计的发行费用后，此次发行的净收益约为330万美元，如果承销商全面行使承销商的选择权，则净收益约为370万美元。本公司预期将利用发售所得款项净额(I)为可能收购新公司及其他物业提供资金；(Ii)为进一步收购及/或发展物业，包括服务及基础设施提供资金； (Iii)开发物业的租赁机会；(Iv)行使附属公司认股权证以完成(I)至 (Iii)项；及(V)用作营运资金及一般公司用途。

根据S-3表格的有效注册声明(第333-264234号文件)以及与向美国证券交易委员会提交的招股说明书 有关的招股说明书，发售普通股。

承销协议包含本公司的惯常陈述、保证、契诺及协议、成交的惯常条件、本公司及承销商的赔偿责任(视情况而定)、双方的其他责任及终止条款 。承销协议中包含的陈述、担保和契诺仅为该协议的目的而作出，截至特定日期，仅为该协议的当事人的利益而作出，并可能受签约各方商定的限制的限制。

以上对承销协议的描述以承销协议全文为准， 该承销协议作为附件1.1以表格8-K形式附于本报告，并通过引用并入本第1.01项。Jones，Davis&Jackson，PC对本次发行中发行和出售的普通股的合法性的意见副本作为本报告的附件5.1以Form 8-K的形式提交。

2023年2月3日，公司发布了题为《Alset Inc.宣布拟承销公开发行普通股》的新闻稿。新闻稿的副本作为附件99.1附于本文件。

2023年2月6日，该公司发布了题为《Alset Inc.普通股承销公开发行定价380万美元》的新闻稿。本新闻稿的副本作为附件99.2附于本文件。

本报告第8-K表第7.01项中的信息，包括附件99.1，是根据第7.01项提供的，不应被视为根据修订后的《1934年证券交易法》(以下简称《交易法》)第18条的任何目的而提交，或受该条款的责任约束，也不得被视为通过引用纳入公司根据修订后的《1933年证券法》或《交易法》提交的任何文件。无论是在本文件日期之前或之后，也不管该文件中的任何一般注册语言，除非在该文件中通过具体引用明确规定的范围。

项目 9.01财务报表和证物。

(D) 个展品。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权以下签署人代表注册人签署本8-K表格。