美国
个州
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 1 号修正案 )*
Guardion Health Sciences
(发行人的姓名 )
Common 股票,每股面值0.001美元
(证券类别的标题 )
40145Q401
(CUSIP 编号)
2022年12月31日
(需要提交本声明的事件的日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
a. | ☐ 规则 13d-1 (b) |
b. | 规则 13d-1 (c) |
c. | ☐ 规则 13d-1 (d) |
* | 本封面页的 剩余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 类别的证券,以及随后任何包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第 18条而言,本封面其余部分中要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法 该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。
第 1 页,总共 6 页
CUSIP 编号 | 40145Q401 |
|
|
1. | 举报人姓名 。 |
米切尔 P. Kopin | |
2. | 如果是群组成员,请勾选 的相应方框(参见说明) |
(a) | |
(b) | |
|
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 公民身份 或组织地点美利坚合众国 |
股的受益股数
由每个人拥有 举报人 用: |
5.唯一的 投票权 | 0 |
6.共享 投票权 | 5,000,000 | |
7。唯一的 处置力量 | 0 | |
8.共享 处置力量 | 5,000,000 |
9. | 每位申报人实际拥有的总金额 500,000(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括 某些股票(参见说明) |
11. | 以 Row (9) 中的金额表示的类别百分比 7.5%(见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
IN; HC |
第 2 页,总共 6 页
CUSIP 编号 | 40145Q401 |
1. | 举报人姓名。 |
丹尼尔·B·阿舍尔 | |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 公民身份或组织地点 美国 美利坚合众国 |
的数量 股权获利 由每个人拥有 举报人 用: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 5,000,000 | |
7。唯一的处置权 | 0 | |
8。共享处置权 | 5,000,000 |
9. | 每位申报人 实益拥有的总金额 5,000,000(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) 7.5% (参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
在; HC |
第 3 页,总共 6 页
CUSIP 不是。 | 40145Q401 |
1. | 举报人姓名。 |
因特拉科斯塔资本有限责任公司 | |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 公民身份或组织地点 特拉华 |
的数量 股权获利 由每个人拥有 举报人 用: |
5。唯一的投票权 | 0 |
6。共享投票权 | 5,000,000 | |
7。唯一的处置权 | 0 | |
8。共享处置权 | 5,000,000 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 5,000,000(参见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) |
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9) 7.5% (参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
OO |
第 4 页,总共 6 页
本第 1 号修正案由申报人共同提交,修订了申报人最初向证券 和交易委员会提交的附表 13G(美国证券交易委员会”)将于2022年2月28日(“附表13G”)。
除下文所述外,附表 13G 的所有项目保持不变。此处未另行定义的所有大写术语应具有附表 13G 中赋予此类术语的含义。
第 2 项。
(d) 证券类别的标题
发行人的普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)。
第 4 项。所有权。
(a) 和 (b):
截至2022年12月31日营业结束时,每位申报人 可能被视为拥有500万股普通股的实益所有权,其中包括 (i) 行使Intracoastal持有的认股权证(“Intracoastal 认股权证1”)时可发行的250万股普通股,以及 (ii) 行使第二份认股权证时可发行的25万股普通股由Intracoastal(“Intracoastal 认股权证 2”)持有, 以及所有此类普通股合计代表普通股约7.5%的实益所有权股票,基于发行人报告的截至2022年12月2日已发行的 (1) 61,600,823股普通股,以及 (2) 行使内陆认股权证1时可发行的2,500,000股普通股 股票,以及 (3) 行使Intracoastal 认股权证2时可发行的2,500,000股普通股。上述内容不包括 (I) 转换Intracoastal持有的69,300股C系列优先股 股(“C 系列优先股”)后可发行的4,394,977股普通股,因为C系列 优先股的指定证书包含一项封锁条款,根据该条款,持有人无权将C系列优先股 股转换(但仅限于(范围)此类转换将导致其持有人与 持有人的关联公司以及任何其他人一起拥有实益所有权与持有人或持有人的任何关联公司一起作为集团行事的人, 超过4.99%的普通股和(II)在转换Intracoastal持有的700股D系列优先股 股(“D 系列优先股”)后可发行的44,394股普通股,因为D系列 优先股的指定证书包含一项封锁条款,持有人根据该条款其无权转换D系列优先股 股票,但仅限于此类转换可能导致的范围(但仅限于)其持有人、 与持有人的关联公司以及与持有人或持有人的任何关联公司一起作为一个集团行事的任何其他人, 拥有超过4.99%的普通股的实益所有权。如果没有这样的封锁条款,每位申报人都可能被视为拥有9,439,371股普通股的实益所有权 。
(c) 每位申报人拥有的与 有关的股份数量:
(i) 表决或指导表决的唯一权力:0.
(ii) 共同投票权或指导投票权:500万。
(iii) 处置或指导处置 0 的 的唯一权力。
(iv) 处置或指导处置500万英镑 的共同权力。
第 10 项。认证
通过在下方签名,我保证,据我所知和所信, 上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的 控制权而持有,也没有被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易 有关或作为参与者持有,但仅与第 240.0.条提名有关的活动除外 14a-11。
第 5 页,总共 6 页
签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 2 月 8 日
/s/ 米切尔·科平 | ||
米切尔·科平 | ||
//Daniel B. Asher | ||
丹尼尔·B·阿舍尔 | ||
因特拉科斯塔资本有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 米切尔·科平 | |
米切尔·科平,经理 |
第 6 页,总共 6 页