Ecofin可持续和社会影响定期基金

首席执行官的道德准则，以及
首席财务官(“财务官代码”)

引言

Ecofin可持续性和社会影响长期基金(“本公司”)要求执行附件A所列类似职能的首席执行官、首席财务官或 其他公司高级管理人员(“备考高级管理人员”)在履行对本公司的职责和责任时保持 最高的道德和法律标准，特别强调与编制和报告本公司财务信息有关的职责。以下是适用于隐蔽军官行为的最重要的原则：

●被保护人员应诚实正直地行事，避免个人和职业关系之间实际或表面上的利益冲突，并应及时报告任何潜在的冲突。
●代管人员不得不正当地利用其个人影响力或人际关系影响公司的投资决策或财务报告，从而使代管人员个人利益对公司不利，或为代管人员的个人利益而采取或不采取行动，而不是为公司的利益而采取行动。
●主管人员应在公司向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交或提交给美国证券交易委员会(“SEC”)的报告和文件，以及公司发布的属于主管人员责任范围内的其他 公共通信中，促进全面、公平、准确、及时和可理解的披露。
●涵盖人员应促进遵守适用的法律和政府规章制度。
●被掩护人员应及时报告违反本守则的行为。

根据经修订的《1940年投资公司法》(下称《1940年投资公司法》)第(Br)17j-l条通过的《公司及乌龟资本顾问有限责任公司道德守则》(以下简称《1940年公司法》)，将提醒承保高级管理人员履行其义务。该守则下的义务独立于本军官守则适用，不属于本军官守则的一部分。

利益冲突

概述。每名受保护官员都应遵守高标准的商业道德，并应对可能引起实际和明显利益冲突的情况保持敏感，并设法避免这种情况。当代管人员的其他利益与其为公司服务的利益发生冲突时，就会发生“利益冲突”。例如，如果代管人员或其家庭成员因其在公司的职位而获得不正当的个人利益，则会出现利益冲突。

某些利益冲突 因承保人员与公司之间的关系而产生，并已受到1940年法案和经修订的1940年投资顾问法案(“顾问法案”)中的利益冲突条款的约束。例如，承保人员 不得单独与公司进行某些交易(如购买或出售证券或其他财产) ，因为他们是公司的“关联人”。本公司及其投资顾问 已采取合规计划和程序，旨在防止或识别和纠正违反这些规定的行为。本《警官守则》不会、也不打算复制或替换这些程序和程序，此类冲突不在本《警官守则》的参数范围内。

虽然通常 不会带来谋取不正当个人利益的机会，但冲突源于公司与投资顾问之间的合同关系 ，而所涵盖的高级管理人员也是其高级管理人员或员工。因此，本《高级管理人员守则》承认，受保护高级管理人员在正常履行职责过程中(无论是正式为本公司或投资顾问，或两者兼而有之)参与制定对顾问和公司产生不同 影响的政策和决策。备考高级职员参与此等活动乃本公司与投资顾问之间的合约关系所固有，并与备考高级职员履行其作为本公司高级职员的职责 一致。因此，如果按照1940法案和顾问法案的规定进行，则此类活动将被视为符合道德规范处理。

本《官员守则》涵盖其他利益冲突，即使此类利益冲突不受1940法案和顾问法案条款的约束。以下列表提供了本《军官守则》下的利益冲突的例子，但所涵盖的官员应记住，这些例子并不是详尽的。

披露潜在的 冲突。在进行任何可合理预期会导致冲突(咨询关系引起的冲突除外)的重大交易或关系之前，每名受保护官员应以书面形式向守则合规干事(定义见下文)提供及时和全面的披露。这包括但不限于以下内容：

●担任董事、高管、合作伙伴、顾问或在与公司有当前或未来业务往来的任何公司担任任何其他关键职务；

2

●代管人员及其家人从与公司有当前或未来业务往来的任何公司收到的任何礼物，如果它影响或表现出影响收件人的话；
●从本公司目前或未来有业务往来的任何公司收受惯常的商务设施，除非此类设施与业务有关、成本合理、时间和地点合适、 且既不频繁也不昂贵，不会引起任何不当行为的问题；
●代管人员及其家庭成员在与本公司有当前或未来业务往来的任何公司(投资顾问、主承销商、转让代理人或其任何关联人除外)中拥有重大财务权益的任何所有权；以及
●由公司支付的佣金、交易费用或利差中的直接或间接财务利益，以进行投资组合交易或出售或赎回股票，但因受保人员受雇而产生的利益(如薪酬或股权所有权)除外。
信息披露和合规
●每位应聘人员应熟悉适用于本公司的一般披露要求。
●每位主管人员应在其职责范围内适当的范围内， 与本公司和顾问或其关联公司的其他主管和员工进行磋商，以促进在本公司提交或提交给美国证券交易委员会的此类报告和文件中进行全面、公平、准确、及时和可理解的披露。
●每名承保人员不得故意向公司内外的其他人，包括公司受托人和审计师，以及政府监管机构和自律组织， 歪曲或导致他人歪曲有关公司的事实。
●每位主管均有责任促进遵守适用于公司的法律、规则和法规所规定的标准和限制。
报告和问责
●在通过《军官守则》后(或之后，如适用，在成为伪装军官后)， 每个伪装军官应以书面形式向守则合规干事确认，他或她已收到、阅读并理解《军官守则》。此后，每名受保护干事应每年确认他或她遵守了《干事守则》的要求。

3

●每名代管人员如果知道有任何违反本《代管人员守则》的行为，应立即通知代管人员。不这样做本身就违反了本《军官守则》。
●负责官员不得因真诚举报潜在违规行为而报复本公司或其附属人员。
●除对附件A的修改外，本守则的规定以及包括默示豁免在内的任何豁免均应按照美国证券交易委员会规则和规定进行披露。
代码管理

除下文所述 外，规范合规官负责将本规范应用于可能出现问题的特定情况，并有权在任何特定情况下解释本规范。本公司董事特此指定 本公司首席合规官为守则合规官。规范合规官(或其指定人员)应 采取他认为适当的一切行动，调查向他报告的任何实际或潜在的冲突或违规行为。

代码合规官认为存在冲突或违规的任何事项都将报告给审计委员会，审计委员会将决定制裁或其他适当的行动。身为该委员会成员的任何备考人员均不得参与根据本《人员守则》作出的任何决定。审计委员会应负责审查任何豁免本官员守则规定的请求。任何违反本《官员守则》的行为、给予《官员守则》的任何豁免以及任何潜在的冲突及其解决方案应在下次例会上向本公司董事报告。

除附件A及文书或行政更正外，对本守则的任何修订均须经董事(包括大多数独立董事)的多数票批准或批准。

机密性

根据本人员守则编制或保存的所有报告和记录 将被视为保密，并应相应地保存和保护。 除非法律或本人员守则另有要求，否则不得向董事、本公司法律顾问和本公司投资顾问以外的任何人披露该等事项。

4

内部使用

高级职员守则仅供本公司内部使用，并不构成本公司或代表本公司承认任何事实、情况或法律结论。

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5

附件A

本道德守则涵盖的人员

名字 标题
布拉德利·亚当斯 首席执行干事
考特尼·根格勒 首席财务官

经修订的附件A自2021年7月14日起生效