10-Q
00000035450.625--09-30错误Q1一年202300000035452022-10-012022-12-310000003545Us-gaap:DiscontinuedOperationsDisposedOfBySaleMember2022-12-310000003545美国-公认会计准则：员工股票期权成员2021-12-150000003545Alco：WorkingCapitalLineOfCreditMember2022-12-310000003545美国铝业：固定利率期限贷款成员2022-10-012022-12-310000003545美国铝业：可变费率期限贷款预付款成员2022-06-300000003545美国-公认会计准则：员工股票期权成员2022-10-012022-12-310000003545美国铝业：高管和经理成员2021-10-012021-12-310000003545美国公认会计准则：运营部门成员Alco：土地管理和其他运营成员2022-10-012022-12-310000003545美国铝业：水资源和其他运营成员2022-10-012022-12-3100000035452021-12-310000003545US-GAAP：LineOfCreditMember2022-09-300000003545Us-gaap:DiscontinuedOperationsHeldforsaleMember阿尔科：兰奇成员2022-09-300000003545US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-09-300000003545阿尔科：Citrus TreesMember美国-公认会计准则：飓风成员2021-10-012022-09-300000003545Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheTwoMember阿尔科：两千名和二十名计划成员2019-10-112019-10-110000003545阿尔科：Citrus 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GrovesMembersAlco：AlicoCitrus成员2022-10-012022-12-310000003545美国-公认会计准则：员工股票期权成员2021-10-012021-12-310000003545US-GAAP：伦敦银行间同业拆借利率LIBOR成员SRT：最大成员数Alco：WorkingCapitalLineOfCreditMember2022-10-012022-12-310000003545美国-GAAP：母公司成员2021-12-310000003545美国铝业：高管和经理成员2022-10-012022-12-310000003545美国-公认会计准则：材料对帐项目成员2021-10-012021-12-310000003545Alco:MetropolitanLifeInsuranceCompanyAndNewEnglandLifeInsuranceCompanyRevolvingLineOfCreditMemberUS-GAAP：伦敦银行间同业拆借利率LIBOR成员2021-10-012022-09-300000003545美国公认会计准则：运营部门成员Alco：AlicoCitrus成员2022-10-012022-12-310000003545Alco：土地管理和其他运营成员2022-10-012022-12-310000003545Alco：两千和十八个选项授予成员2018-09-072018-09-070000003545美国-公认会计准则：员工股票期权成员2022-12-310000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员2022-12-310000003545美国公认会计准则：运营部门成员Alco：AlicoCitrus成员2022-09-300000003545US-GAAP：财务独立信函OfCreditMember2022-12-310000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员阿尔科：两千和十五个计划成员SRT：首席财务官成员2022-09-062022-09-060000003545美国-GAAP：母公司成员2022-09-300000003545Alco:SharebasedCompensationAwardTrancheFourMemberAlco：两千和十八个选项授予成员2018-09-072018-09-070000003545Alco：两千和十八个选项授予成员SRT：首席财务官成员2018-09-072018-09-070000003545Alco：员工成员2022-10-012022-12-310000003545US-GAAP：LetterOfCreditMember2020-09-300000003545美国-GAAP：年终调整成员2022-10-012022-12-310000003545Alco:MetropolitanLifeInsuranceCompanyAndNewEnglandLifeInsuranceCompanyRevolvingLineOfCreditMember美国铝业：可变费率期限贷款预付款成员2022-09-3000000035452020-10-012021-09-300000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员阿尔科：两千和十五个计划成员2022-01-262022-01-260000003545美国公认会计准则：运营部门成员Alco：土地管理和其他运营成员2022-12-310000003545美国-GAAP：母公司成员美国铝业：高管和经理成员2021-10-012021-12-310000003545US-GAAP：LetterOfCreditMemberAlco：WorkingCapitalLineOfCreditMember2022-12-310000003545美国-GAAP：年终调整成员2021-10-012022-09-300000003545Alco:MetropolitanLifeInsuranceCompanyAndNewEnglandLifeInsuranceCompanyRevolvingLineOfCreditMember2022-10-012022-12-310000003545美国-GAAP：母公司成员美国铝业：高管和经理成员2022-10-012022-12-310000003545美国-公认会计准则：财政部股票成员2021-12-310000003545Alco：两千和九个选项授予成员Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheThreeMember2018-10-252018-10-250000003545美国-公认会计准则：保留预付款成员2022-12-310000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员2022-04-012022-04-010000003545阿尔科：Citrus运营成员2022-12-310000003545美国铝业：可变费率期限贷款成员2022-12-310000003545Alco:MetropolitanLifeInsuranceCompanyAndNewEnglandLifeInsuranceCompanyRevolvingLineOfCreditMember美国铝业：可变费率期限贷款预付款成员2022-12-3100000035452019-10-012020-09-300000003545Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheTwoMemberAlco：两千和十八个选项授予成员2018-09-072018-09-070000003545US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-09-300000003545Alco：两千和十八个选项授予成员SRT：首席财务官成员2022-10-012022-12-310000003545Alco:SharebasedCompensationAwardTrancheFourMember阿尔科：两千名和二十名计划成员2019-10-112019-10-110000003545美国-GAAP：母公司成员2021-09-300000003545美国-GAAP：母公司成员SRT：董事成员2022-10-012022-12-310000003545美国铝业：CitreeHoldingsILLCM成员Alco：Metlife TermLoanMembers2022-09-300000003545Us-gaap:DiscontinuedOperationsDisposedOfBySaleMemberAlco：AlicoRanchMember2022-03-150000003545美国公认会计准则：运营部门成员Alco：土地管理和其他运营成员2021-10-012021-12-310000003545美国公认会计准则：非控制性利益成员2021-10-012021-12-310000003545美国铝业：固定利率期限贷款成员Alco：SilverNipCitrus成员2022-10-012022-12-310000003545美国铝业：其他成员Alco：土地管理和其他运营成员2022-10-012022-12-310000003545SRT：最大成员数阿尔科：两千名和二十名计划成员2022-12-310000003545阿尔科：佛罗里达州成员2021-10-012021-10-300000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员2022-10-012022-12-310000003545Alco：土地管理和其他运营成员2021-10-012021-12-310000003545美国-美国公认会计准则：公司非部门成员2022-12-310000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员2020-11-102020-11-100000003545SRT：最大成员数阿尔科：两千和十五个计划成员2022-10-012022-12-310000003545美国公认会计准则：RevolvingCreditFacilityMembers美国铝业：可变费率期限贷款成员2022-12-310000003545Us-gaap:DiscontinuedOperationsDisposedOfBySaleMemberAlco：AlicoRanchMember2021-12-032021-12-030000003545美国-公认会计准则：受限的股票成员2021-10-012021-12-310000003545Alco:MetropolitanLifeInsuranceCompanyAndNewEnglandLifeInsuranceCompanyRevolvingLineOfCreditMember2022-12-310000003545美国公认会计准则：RevolvingCreditFacilityMembers2014-09-300000003545US-GAAP：LineOfCreditMember2022-12-310000003545美国铝业：固定利率期限贷款成员美国公认会计准则：RevolvingCreditFacilityMembers2022-12-31Utr：英亩Xbrli：纯Xbrli：共享美国铝业：细分市场ISO 4217：美元ISO 4217：美元Xbrli：共享美国铝业：贷款美国铝业：房地产

 

 

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

表格10-Q

 

☑

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告

 

 

 

截至本季度末的季度十二月三十一日，2022

 

 

 

或

 

 

☐

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

 

在过渡期内

 

from____________________

to_________________________

委托文件编号：0-261

 

 

Alico，Inc.

(章程中规定的注册人的确切姓名)

 

佛罗里达州

 

59-0906081

(国家或其他司法管辖权

成立公司或组织)

 

(税务局雇主身分证号码)

10070丹尼尔斯州际法院

 

 

 

 

200套房

迈尔斯堡

平面

 

33913

(主要执行办公室地址)

 

(邮政编码)

 

(239)

226-2000

(注册人的电话号码，包括区号)

 

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

每个班级的标题

交易代码

注册的每个交易所的名称

普通股

美国铝业公司

纳斯达克全球精选市场

 

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。☑是 ☐不是

 

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。☑是 ☐不是

 

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)：

 

大型加速文件服务器

☐

加速文件管理器

☑

非加速文件服务器

☐

较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

 

 

 

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐不是☑

 

有几个7,599,4922023年2月3日发行的普通股。

 

 

Alico，Inc.

表格10-Q

截至2022年12月31日和2021年12月31日的三个月

目录表

 

第一部分-财务信息

 

项目1.简明合并财务报表

 

项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析

22

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

33

项目4.控制和程序

33

第二部分--其他资料

35

项目1.法律诉讼

35

第1A项。风险因素

35

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用

35

项目3.高级证券违约

35

项目4.矿山安全信息披露

35

项目5.其他信息

35

项目6.展品

36

签名

37

 

 

部分 I

第1项。凝聚固体体已列报财务报表

 

简明合并财务报表索引

 

截至2022年12月31日(未经审计)和2022年9月30日的简明综合资产负债表

1

截至2022年12月31日和2021年12月31日止三个月的简明综合业务报表(未经审计)

2

截至2022年12月31日和2021年12月31日的三个月简明综合权益变动表(未经审计)

3

截至2022年12月31日和2021年12月31日止三个月简明综合现金流量表(未经审计)

4

简明合并财务报表附注(未经审计)

5

 

 

 

 

Alico，Inc.

缩合凝聚ED资产负债表

(单位为千，不包括份额)

 

 

 

十二月三十一日，

 

 

9月30日，

 

 

 

2022

 

 

2022

 

 

 

(未经审计)

 

 

 

 

资产

 

 

 

 

 

 

流动资产：

 

 

 

 

 

 

现金和现金等价物

 

$

269

 

 

$

865

 

应收账款净额

 

 

4,369

 

 

 

324

 

盘存

 

 

28,998

 

 

 

27,682

 

应收所得税

 

 

2,199

 

 

 

1,116

 

持有待售资产

 

 

174

 

 

 

205

 

预付费用和其他流动资产

 

 

1,546

 

 

 

1,424

 

流动资产总额

 

 

37,555

 

 

 

31,616

 

财产和设备，净额

 

 

370,095

 

 

 

372,479

 

商誉

 

 

2,246

 

 

 

2,246

 

其他非流动资产

 

 

3,094

 

 

 

2,914

 

总资产

 

$

412,990

 

 

$

409,255

 

 

 

 

 

 

 

 

负债和股东权益

 

 

 

 

 

 

流动负债：

 

 

 

 

 

 

应付帐款

 

$

2,951

 

 

$

3,366

 

应计负债

 

 

3,306

 

 

 

9,062

 

长期债务，流动部分

 

 

3,035

 

 

 

3,035

 

其他流动负债

 

 

933

 

 

 

1,062

 

流动负债总额

 

 

10,225

 

 

 

16,525

 

长期债务：

 

 

 

 

 

 

本金，扣除当期部分

 

 

102,902

 

 

 

103,661

 

减去：递延融资成本，净额

 

 

(716

)

 

 

(748

)

长期债务减去当期部分和递延融资成本，净额

 

 

102,186

 

 

 

102,913

 

信用额度

 

 

19,045

 

 

 

4,928

 

递延所得税负债，净额

 

 

35,589

 

 

 

35,589

 

其他负债

 

 

341

 

 

 

435

 

总负债

 

 

167,386

 

 

 

160,390

 

承付款和或有事项(附注12)

 

 

 

 

 

 

股东权益：

 

 

 

 

 

 

优先股，不是面值，1,000,000授权股份；无已发布

 

 

—

 

 

 

—

 

普通股，$1.00面值，15,000,000授权股份；8,416,145已发行及已发行股份7,592,937和7,586,995分别于2022年12月31日和2022年9月30日发行的已发行股票

 

 

8,416

 

 

 

8,416

 

额外实收资本

 

 

19,943

 

 

 

19,784

 

国库股，按成本价计算，823,208和829,150分别于2022年12月31日和2022年9月30日持有的股份

 

 

(27,802

)

 

 

(27,948

)

留存收益

 

 

239,960

 

 

 

243,490

 

Alico股东权益总额

 

 

240,517

 

 

 

243,742

 

非控股权益

 

 

5,087

 

 

 

5,123

 

股东权益总额

 

 

245,604

 

 

 

248,865

 

总负债和股东权益

 

$

412,990

 

 

$

409,255

 

见简明综合财务报表附注。

1

 

Alico，Inc.

浓缩合并状态业务净额(未经审计)

(以千为单位，每股除外)

 

 

 

截至三个月
十二月三十一日，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

营业收入：

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

$

10,268

 

 

$

14,748

 

土地管理和其他业务

 

 

320

 

 

 

589

 

总营业收入

 

 

10,588

 

 

 

15,337

 

运营费用：

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

 

14,295

 

 

 

13,386

 

土地管理和其他业务

 

 

94

 

 

 

140

 

总运营费用

 

 

14,389

 

 

 

13,526

 

毛利(亏损)

 

 

(3,801

)

 

 

1,811

 

一般和行政费用

 

 

2,509

 

 

 

2,584

 

运营亏损

 

 

(6,310

)

 

 

(773

)

其他收入(费用)，净额：

 

 

 

 

 

 

利息支出

 

 

(1,148

)

 

 

(901

)

出售房地产、财产和设备以及持有以供出售的资产所得

 

 

3,189

 

 

 

8,445

 

其他收入，净额

 

 

—

 

 

 

9

 

其他收入合计，净额

 

 

2,041

 

 

 

7,553

 

所得税前收入(亏损)

 

 

(4,269

)

 

 

6,780

 

所得税优惠

 

 

(1,083

)

 

 

(3,300

)

净(亏损)收益

 

 

(3,186

)

 

 

10,080

 

非控股权益应占净亏损

 

 

36

 

 

 

51

 

Alico，Inc.普通股股东应占净(亏损)收入

 

$

(3,150

)

 

$

10,131

 

Alico，Inc.普通股股东的每股信息：

 

 

 

 

 

 

普通股每股收益：

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

$

(0.41

)

 

$

1.34

 

稀释

 

$

(0.41

)

 

$

1.34

 

加权-已发行普通股的平均数量：

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

 

7,593

 

 

 

7,535

 

稀释

 

 

7,593

 

 

 

7,542

 

 

 

 

 

 

 

 

宣布的每股普通股现金股息

 

$

0.05

 

 

$

0.50

 

 

见简明综合财务报表附注.

2

 

Alico，Inc.

简明合并报表权益变动表(未经审计)

(单位：千)

 

 

截至2022年12月31日的三个月

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他内容

 

 

 

 

 

 

 

 

总计

 

 

非-

 

 

 

 

 

 

普通股

 

 

已缴入

 

 

财务处

 

 

保留

 

 

Alico，Inc.

 

 

控管

 

 

总计

 

 

 

股票

 

 

金额

 

 

资本

 

 

库存

 

 

收益

 

 

权益

 

 

利息

 

 

权益

 

2022年9月30日的余额

 

 

8,416

 

 

$

8,416

 

 

$

19,784

 

 

$

(27,948

)

 

$

243,490

 

 

$

243,742

 

 

$

5,123

 

 

$

248,865

 

净亏损

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(3,150

)

 

 

(3,150

)

 

 

(36

)

 

 

(3,186

)

股息(美元)0.05/共享)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(380

)

 

 

(380

)

 

 

—

 

 

 

(380

)

基于股票的薪酬：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

董事

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

11

 

 

 

145

 

 

 

—

 

 

 

156

 

 

 

—

 

 

 

156

 

行政人员和经理

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

92

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

92

 

 

 

—

 

 

 

92

 

员工

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

56

 

 

 

1

 

 

 

—

 

 

 

57

 

 

 

—

 

 

 

57

 

2022年12月31日的余额

 

 

8,416

 

 

$

8,416

 

 

$

19,943

 

 

$

(27,802

)

 

$

239,960

 

 

$

240,517

 

 

$

5,087

 

 

$

245,604

 

 

 

Alico，Inc.

简明综合权益变动表(未经审计)

(单位：千)

 

 

截至2021年12月31日的三个月

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他内容

 

 

 

 

 

 

 

 

总计

 

 

非-

 

 

 

 

 

 

普通股

 

 

已缴入

 

 

财务处

 

 

保留

 

 

Alico，Inc.

 

 

控管

 

 

总计

 

 

 

股票

 

 

金额

 

 

资本

 

 

库存

 

 

收益

 

 

权益

 

 

利息

 

 

权益

 

2021年9月30日余额(重发)

 

 

8,416

 

 

$

8,416

 

 

$

19,989

 

 

$

(29,853

)

 

$

246,163

 

 

$

244,715

 

 

$

5,402

 

 

$

250,117

 

净收入

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

10,131

 

 

 

10,131

 

 

 

(51

)

 

 

10,080

 

股息(美元)0.50/共享)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(3,770

)

 

 

(3,770

)

 

 

—

 

 

 

(3,770

)

股票期权的行使

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

15

 

 

 

155

 

 

 

—

 

 

 

170

 

 

 

—

 

 

 

170

 

基于股票的薪酬：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

董事

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

23

 

 

 

156

 

 

 

—

 

 

 

179

 

 

 

—

 

 

 

179

 

行政人员和经理

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

53

 

 

 

143

 

 

 

—

 

 

 

196

 

 

 

—

 

 

 

196

 

2021年12月31日余额(重发)

 

 

8,416

 

 

$

8,416

 

 

$

20,080

 

 

$

(29,399

)

 

$

252,524

 

 

$

251,621

 

 

$

5,351

 

 

$

256,972

 

 

 

 

 

 

 

见简明综合财务报表附注.

3

 

Alico，Inc.

浓缩合并状态现金流净额(未经审计)

(单位：千)

 

 

 

截至三个月
十二月三十一日，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

经营活动中使用的现金净额：

 

 

 

 

 

 

净(亏损)收益

 

$

(3,186

)

 

$

10,080

 

对净(亏损)收入与经营活动中使用的现金净额进行调整：

 

 

 

 

 

 

折旧、损耗和摊销

 

 

3,950

 

 

 

3,836

 

债务发行成本费用

 

 

36

 

 

 

43

 

出售房地产、财产和设备以及持有以供出售的资产所得

 

 

(3,189

)

 

 

(8,445

)

处置长期资产的损失

 

 

1,915

 

 

 

137

 

递延所得税优惠

 

 

—

 

 

 

(4,876

)

基于股票的薪酬费用

 

 

305

 

 

 

375

 

其他

 

 

8

 

 

 

—

 

经营性资产和负债变动情况：

 

 

 

 

 

 

应收账款

 

 

(4,045

)

 

 

(2,796

)

盘存

 

 

(1,316

)

 

 

(2,573

)

预付费用

 

 

(122

)

 

 

(418

)

应收所得税

 

 

(1,083

)

 

 

1,576

 

其他资产

 

 

108

 

 

 

117

 

应付账款和应计负债

 

 

(2,822

)

 

 

(6,328

)

其他负债

 

 

(224

)

 

 

(336

)

用于经营活动的现金净额

 

 

(9,665

)

 

 

(9,608

)

 

 

 

 

 

 

 

投资活动产生的现金流：

 

 

 

 

 

 

购置财产和设备

 

 

(3,453

)

 

 

(4,193

)

收购柑橘园

 

 

(29

)

 

 

(136

)

出售房地产、财产和设备以及持有待售资产的净收益

 

 

3,287

 

 

 

8,604

 

购买柑橘树的保证金变化

 

 

(301

)

 

 

(196

)

投资活动提供的现金净额(用于)

 

 

(496

)

 

 

4,079

 

 

 

 

 

 

 

 

融资活动的现金流：

 

 

 

 

 

 

循环信贷额度的偿还

 

 

(8,902

)

 

 

(16,319

)

循环信贷额度借款

 

 

23,019

 

 

 

25,696

 

定期贷款本金支付

 

 

(759

)

 

 

(1,072

)

股票期权的行使

 

 

—

 

 

 

170

 

已支付的股息

 

 

(3,793

)

 

 

(3,763

)

融资活动提供的现金净额

 

 

9,565

 

 

 

4,712

 

 

 

 

 

 

 

 

现金和现金等价物及限制性现金净减少

 

 

(596

)

 

 

(817

)

期初现金及现金等价物和限制性现金

 

 

865

 

 

 

886

 

 

 

 

 

 

 

 

期末现金及现金等价物和限制性现金

 

$

269

 

 

$

69

 

 

见简明综合财务报表附注。

4

 

Alico，Inc.

关于凝聚合并F的注记财务报表(未经审计)

注1.业务描述及呈报依据

业务说明

Alico，Inc.及其子公司(统称为“Alico”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)是佛罗里达州的一家农业综合企业和土地管理公司，拥有约73,000几英亩的土地和大约90,000整个佛罗里达州拥有数英亩的采矿权。Alico在其几乎所有拥有的英亩土地上拥有这些矿业权，在其他英亩土地上拥有额外的矿业权。公司根据其主要用途来管理其土地，并根据其主要用途来评估其表现二主要分类：(一)阿利科柑橘和(二)土地管理和其他业务。财务结果是在这些基础上提出的二业务细分。

 

陈述的基础

 

本公司已按简明综合基准编制随附的财务报表。这些随附的未经审计简明综合中期财务报表，在本文中称为“财务报表”，是根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)以及美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)S-X条例第10-01条中期财务信息而编制的。这些财务报表并不包括完成年度财务报表所需的所有披露，因此，根据美国公认会计准则编制的年度财务报表中通常包含的某些信息、脚注和披露已根据美国证券交易委员会规则和法规进行了精简或遗漏。因此，这些财务报表应与公司经审计的综合财务报表及其附注结合起来阅读，这些报表包括在公司于2022年12月13日提交给美国证券交易委员会的截至2022年9月30日的10-K表格年度报告中。

本季度报告中的Form 10-Q财务报表未经审计。然而，管理层认为，此类财务报表包括所有必要的调整，这些调整仅包括正常的经常性调整，以便根据适用于中期的美国公认会计原则，公平地列报所列报期间的财务状况、经营成果和现金流量。

报告的中期经营业绩不一定代表截至2023年9月30日的本财年的预期结果。

在审计截至2022年9月30日的财务报表期间，公司发现2015至2019年会计年度递延税项负债的计算有误。正如本公司截至2022年9月30日的财政年度10-K表格年度报告所披露的经审计的综合财务报表及其附注所披露的那样，这一错误已被更正，并导致公司留存收益累计增加约$2,512,000。因此，2021年9月30日和2021年12月31日的留存收益余额在随附的简明综合权益变动表(未经审计)中重新说明。

细分市场

经营部门在财务会计准则委员会-会计准则编纂(“FASB ASC”)主题280下确立的准则中被定义为公共实体的组成部分，这些公共实体从事其可能从中赚取收入和产生费用的业务活动，这些业务活动有单独的财务信息，并由公司首席运营决策者(“CODM”)在决定如何评估业绩和分配资源时定期进行评估。该公司的CODM根据两个经营部门评估业绩和分配资源：(I)Alico Citrus和(Ii)土地管理和其他业务。

5

 

合并原则

财务报表包括Alico的账目和公司持有控股权的所有子公司的账目。根据美国公认会计原则，投资超过被投资人已发行有表决权股票50%的投资通常需要合并，除非控制权不是由多数股东持有。该公司的子公司包括：Alico Land Development，Inc.，Alico-agi，Ltd.，Alico Plants World，LLC，Alico Fruit Company，LLC，Alico Citrus Nursery，LLC，Alico Chemical Sales，LLC，734 Citrus Holdings，LLC及其子公司(“Silver Nip”)，Alico Skink Mitigation，LLC和Citree Holdings 1，LLC(“Citree”)。本公司考虑FASB ASC主题810“合并”项下确立的标准 在其整合过程中。所有重大的公司间余额和交易都已在合并中冲销。

预算的使用

根据美国公认会计原则编制财务报表，要求管理层作出估计、判断和假设，以影响截至所附财务报表日期的已报告资产和负债额、财务报表和附注中或有资产和负债的披露，以及列报期间的收入和费用及现金流量的已报告金额。实际结果可能与这些估计不同。本公司持续评估估计数字。该等估计乃根据目前及预期的经济状况、历史经验、本公司管理层的经验及判断，以及本公司认为合理的其他各项具体假设而作出。

收入确认

收入来自销售加工水果、新鲜水果、其他柑橘收入、林地管理服务收入、租赁收入和其他资源收入。大部分收入来自将柑橘类水果出售给加工设施、新鲜水果销售和种植园管理服务。

就水果销售而言，本公司确认收入为其预期有权支付的金额，该金额在产品或服务的控制权转移给其客户时确定，这发生在客户交付和接受水果时以及本公司有权获得付款时。

就水果销售而言，本公司已确定一项履约责任，即向客户的加工设施交付水果(或如属新鲜水果，则收割柑橘)，以履行与有关客户订立的合同所确定的每种水果。本公司最初确认的收入数额是根据合同价格和市场价格估算的，前提是市场价格落在具体合同中确定的范围内(称为“最低”和“最高”价格)。此外，该公司还签订了一项合同协议，根据该协议，收入是根据应用成本加结构方法确定的。因此，由于所有这些合同都包含可变对价的要素，公司通过使用期望值方法确认这种可变对价。管理层根据买家和加工商对种植户的预付款、现货和期货市场以及该行业的经验，每季度审查应计收入的合理性。随着获得更多最新的相关行业信息，全年将对这些估计进行调整。在收获季节结束时，估计收入和最终实现收入之间的差异可能会导致报告收入的增加或减少。

合同项下的应收款根据合同和市场价格定价，主要按最低金额支付，并在收获周后七天内收取。任何因市场价格变化而引起的价格调整通常在最终市场价格公布后30至60天内收取或支付。如果这些合同的定价基于成本加结构方法，则按上一年的最后费率支付应收款。由于成本加成计算而对定价进行的任何调整，将在双方最终确定计算和协议后收取或支付。截至2022年12月31日和2022年9月30日，该公司与柑橘销售有关的应收账款总额约为美元4,207,000及$124,000分别记入简明综合资产负债表的应收账款净额。

6

 

对于林木管理服务，本公司确定了一项履约义务，那就是管理第三方的林木。格罗夫管理服务包括照看柑橘园、柑橘收获和运输、柑橘销售管理和协调以及其他相关活动。本公司获发还执行其管理职责所产生的开支，并收取每英亩管理费。当提供和消费此类服务时，公司确认营业收入，包括管理费和相应的营业费用。

2022年6月，本公司接到由本公司管理的一组相互关联的第三方林木业主的通知，该第三方林木业主将终止与本公司于2020年7月16日签订的物业管理协议，因为该第三方林木业主决定退出柑橘业务。因此，自2022年6月10日起，与这项照料管理举措有关的所有服务以及与履行照料管理服务相关的管理费和报销费用均已停止。

该公司记录了大约$0及$3,128,000于截至二零二二年及二零二一年十二月三十一日止三个月内，分别为上述第三方林木拥有人计算与该等林木管理服务有关的营运收入，包括管理费。该公司记录了大约$0及$2,902,000于截至二零二二年及二零二一年十二月三十一日止三个月内，分别为上述第三方林木拥有人计算与该等林木管理服务有关的营运开支。

 

分类收入

截至2022年12月31日和2021年12月31日的三个月，按重要产品和服务分列的收入如下：

 

(单位：千)

 

 

 

 

 

 

 

 

截至三个月
十二月三十一日，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

阿利科柑橘

 

 

 

 

 

 

季初和季中

 

$

9,586

 

 

$

10,378

 

新鲜水果

 

 

448

 

 

 

879

 

Grove管理服务

 

 

189

 

 

 

3,418

 

其他

 

 

45

 

 

 

73

 

总计

 

$

10,268

 

 

$

14,748

 

 

 

 

 

 

 

 

土地管理和其他业务

 

 

 

 

 

 

土地及其他租赁

 

$

281

 

 

$

528

 

其他

 

 

39

 

 

 

61

 

总计

 

$

320

 

 

$

589

 

 

 

 

 

 

 

 

总收入

 

$

10,588

 

 

$

15,337

 

 

合并子公司中的非控股权益

 

财务报表包括公司控制的子公司Citree的所有资产和负债，该子公司拥有不到100%的股份。因此，本公司在该实体的股权中记录了非控股权益。Citree的净亏损约为#美元。73,000和大约$104,000截至2022年12月31日和2021年12月31日的三个月，其中51%可归因于本公司。

 

7

 

近期会计公告

 

2020年3月，美国财务会计准则委员会发布了ASU 2020-04，参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响，它为将普遍接受的会计原则适用于合同、套期保值关系和受参考汇率改革影响的其他交易提供了临时可选的权宜之计和例外。该公司的浮动利率票据和可变资金票据历来以伦敦银行同业拆借利率为基础，以浮动利率计息。由于伦敦银行同业拆借利率将不复存在，该公司最近重新谈判了其浮动利率贷款协议，转而使用基于30天担保隔夜融资利率(SOFR)的浮动利率，其中一些变化已于2022财年末生效，另一项变化已于2023财年初生效。ASU 2020-04有效期为2020年3月12日至2022年12月31日。2022年12月，财务会计准则委员会发布了ASU 2022-06，参考汇率改革(主题848)：推迟主题848的日落日期，将日落日期从2022年12月31日延长至2024年12月31日。该公司目前正在评估采用这一准则的影响以及对其简明综合财务报表的影响。

本公司已审阅其他最近颁布但尚未采用的会计准则，以确定其对经营结果或财务状况的潜在影响(如有)。根据对最近发布的这些其他准则的审查，公司目前认为这些会计声明中的任何一项都不会对其当前或未来的财务状况、经营业绩、现金流量或披露产生重大影响。

最近采用的会计公告

2019年12月，FASB发布了ASU 2019-12，“所得税(主题740)：简化所得税的会计核算” (“ASU 2019-12”), 它通过取消现行所得税指导方针中一般原则的某些例外情况并进行其他小的改进，简化了所得税的核算。本公司采用ASU 2019-12，自2021年10月1日起生效，该准则的采用并未对本公司的简明合并财务报表产生实质性影响。

 

新冠肺炎大流行

 

2020年3月11日，世界卫生组织宣布当前的新型冠状病毒暴发(新冠肺炎)为全球大流行。为了回应这一声明以及新冠肺炎在美国国内的迅速传播，全国各地的联邦、州和地方政府对社交和商业活动施加了不同程度的限制，以促进社会距离，以努力减缓疾病的传播。这些措施对包括某些农业企业在内的许多经济部门产生了严重的不利影响。尽管截至2022年12月31日，美国的流行病状况有所改善，对社会和商业活动的某些限制已经放松，但病毒的卷土重来，如变种BA.5，可能会导致流行病学和宏观经济状况恶化，并实施更严格的限制措施。目前，该公司无法预测由于复苏而产生的任何不利影响的持续时间或程度。我们将继续监测新冠肺炎疫情及其对我们的业务、财务状况和运营结果的影响。

 

到目前为止，该公司还没有受到这场大流行的重大不利影响。

8

 

重新分类

上一年度的某些金额已在所附财务报表中重新分类，以便在本期列报时保持一致。如前所述，这些重新定级对净收入、权益、现金流或营运资本没有影响。

季节性

本公司主要从事销售于柑橘市场的水果生产，属季节性，受自然现象及价格大幅波动的影响。从历史上看，Alico会计年度的第二季度和第三季度产生了该公司的大部分年收入。营运资本要求通常在本财年的第一季度和第四季度更高，恰逢收获周期。由于业务的季节性，任何季度的业绩都不一定代表整个会计年度可能实现的业绩。

注2.库存

库存包括以下内容：2022年12月31日和2022年9月30日：

 

(单位：千)

 

十二月三十一日，

 

 

9月30日，

 

 

 

2022

 

 

2022

 

树上未收获的果树作物

 

$

27,987

 

 

$

26,717

 

其他

 

 

1,011

 

 

 

965

 

总库存

 

$

28,998

 

 

$

27,682

 

 

本公司按成本或可变现净值中较低者记录存货。截至2022年12月31日止三个月及截至2022年9月30日止财政年度，本公司录得约0和大约$6,676,000分别用于调整，以将库存减少到可变现净值，这是由于飓风伊恩的影响，该飓风影响了公司截至2022年9月30日的财政年度的未收获柑橘作物。

 

该公司有资格获得飓风伊尔玛联邦救济计划，以获得通过佛罗里达州管理的整笔赠款。在截至2022年9月30日、2021年和2020年9月30日的财政年度内，公司收到约1,123,000, $4,299,000及$4,629,000分别根据佛罗里达州柑橘恢复块赠款(“CRBG”)计划。在截至2022年12月31日的第一季度，公司收到了剩余部分约为$1,300,000。这些联邦救济收益作为业务费用的减少额列入简明综合业务报表。

附注3.持有待售资产

根据其处置非核心资产和业绩不佳资产的战略，以下资产已被归类为持有出售的资产2022年12月31日和2022年9月30日：

 

(单位：千)

 

账面价值

 

 

 

十二月三十一日，

 

 

9月30日，

 

 

 

2022

 

 

2022

 

牧场

 

$

174

 

 

$

205

 

持有待售资产总额

 

$

174

 

 

$

205

 

 

在2023年第一季度，该公司销售了大约609英亩土地出售给各种第三方，价格约为$3,300,000并确认了大约$的收益3,200,000。这些销售交易中的一笔交易是大约852022年10月20日，公司总裁兼首席执行官约翰·E·基尔南先生以约美元的价格收购了英亩土地438,900 ($5,161每英亩)。于二零二二年一月一日，基尔南先生与本公司订立狩猎租赁协议及房地产买卖选择权协议(“基尔南租赁协议”)。根据基尔南租赁协议，该公司租赁的资金最初估计约为93公司拥有的几英亩未经改造的土地(“土地”)给基尔南先生三年制学期开始于2022年1月1日，并以2025年1月1日，年租金为$1,860. 另外，

9

 

在……下面基尔南租赁协议的条款，公司授予Kiernan先生从公司购买土地的选择权，只能在2022年1月1日至2023年1月1日的一年内行使，售价为$480,000 ($5,161每英亩)，该价格是基于公司获得的、日期为2021年11月11日的独立评估。2022年8月26日，基尔南先生行使了购买这块土地的选择权。根据行使该选择权，该公司出售了原来约为85几亩地给基尔南先生。

 

2022年5月31日，该公司出售了约400Alico牧场的几英亩土地以大约1美元的价格卖给第三方1,900,000并确认了1美元的收益1,700,000.

 

于2022年4月期间，本公司售出约788从Alico牧场到第三方的英亩土地，价格约为$4,100,000并确认了大约$的收益3,900,000。这些销售交易中的一个，由大约142英亩，以大约$的价格卖给了公司的一名员工651,000.

 

2022年3月15日，该公司出售了大约6,286从Alico牧场到第三方的英亩土地，价格约为$28,288,000并确认了大约$的收益26,554,000.

 

2021年12月3日，佛罗里达州根据佛罗里达永久计划购买了大约1,638Alico牧场的几英亩土地，售价约为美元5,675,000根据佛罗里达州与本公司订立的期权协议。该公司确认了大约#美元的收益。5,570,000.

 

于2021年11月期间，本公司售出约302从Alico牧场到各种第三方的英亩土地，价格约为$1,458,000并确认了大约$的收益1,400,000.

附注4.财产和设备，净额

财产和设备，净额由以下部分组成2022年12月31日和2022年9月30日：

 

(单位：千)

 

十二月三十一日，

 

 

9月30日，

 

 

 

2022

 

 

2022

 

柑橘树

 

$

329,808

 

 

$

329,582

 

设备和其他设施

 

 

58,560

 

 

 

58,021

 

建筑物和改善措施

 

 

7,081

 

 

 

7,374

 

应计折旧财产总额

 

 

395,449

 

 

 

394,977

 

减去：累计折旧和损耗

 

 

(138,856

)

 

 

(135,990

)

折旧净资产

 

 

256,593

 

 

 

258,987

 

土地和土地改良

 

 

113,502

 

 

 

113,492

 

财产和设备，净额

 

$

370,095

 

 

$

372,479

 

 

截至2022年12月31日止三个月及截至2022年9月30日止财政年度，本公司做不是t记录任何损伤。

 

该公司确实记录了大约#美元的伤亡损失。1,400,000截至2022年9月30日的年度，其中一片树林的树木损失约为$1,300,000，以及对其一座建筑的损失约为$100,000，作为飓风伊恩的直接结果。

 

与佛罗里达州于2021年10月谴责Alico的某些财产有关，该公司收到约#美元。1,450,000，所有这些都被认为是一种收获。

10

 

附注5.长期债务和信贷额度

下表汇总了长期债务和相关递延融资成本，扣除累计摊销后的净额为2022年12月31日和2022年9月30日：

 

 

 

2022年12月31日

 

 

2022年9月30日

 

(单位：千)

 

本金

 

 

延期
融资
成本，净额

 

 

本金

 

 

延期
融资
成本，净额

 

长期债务，扣除当期部分：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

符合条件的固定利率定期贷款

 

$

70,000

 

 

$

414

 

 

$

70,000

 

 

$

435

 

MET浮动利率定期贷款

 

 

19,500

 

 

 

107

 

 

 

19,906

 

 

 

113

 

MET Citree定期贷款

 

 

3,950

 

 

 

26

 

 

 

4,013

 

 

 

27

 

保诚贷款A和B

 

 

12,487

 

 

 

169

 

 

 

12,777

 

 

 

173

 

 

 

 

105,937

 

 

 

716

 

 

 

106,696

 

 

 

748

 

较小电流部分

 

 

3,035

 

 

 

—

 

 

 

3,035

 

 

 

—

 

长期债务

 

$

102,902

 

 

$

716

 

 

$

103,661

 

 

$

748

 

 

下表汇总了信贷额度和相关递延融资成本，扣除累计摊销后为2022年12月31日和2022年9月30日：

 

 

 

2022年12月31日

 

 

2022年9月30日

 

(单位：千)

 

本金

 

 

延期
融资
成本，净额

 

 

本金

 

 

延期
融资
成本，净额

 

信用额度：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

RLOC

 

$

—

 

 

$

106

 

 

$

—

 

 

$

110

 

WCLC

 

 

19,045

 

 

 

—

 

 

 

4,928

 

 

 

—

 

信用额度

 

$

19,045

 

 

$

106

 

 

$

4,928

 

 

$

110

 

 

截至的长期债务和信贷额度的未来到期日2022年12月31日的情况如下：

 

(单位：千)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2022年12月31日

 

在一年内到期

 

 

 

 

 

$

3,035

 

到期时间为一至两年

 

 

 

 

 

 

3,035

 

到期时间为两年至三年

 

 

 

 

 

 

22,080

 

到期时间为三至四年

 

 

 

 

 

 

3,035

 

到期时间为四至五年

 

 

 

 

 

 

3,035

 

超过五年的期限

 

 

 

 

 

 

90,762

 

 

 

 

 

 

 

 

 

未来总到期日

 

 

 

 

 

$

124,982

 

 

已支出和资本化的利息成本如下：

 

(单位：千)

 

 

 

 

 

 

 

 

截至三个月
十二月三十一日，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

利息支出

 

$

1,148

 

 

$

901

 

利息资本化

 

 

281

 

 

 

303

 

总计

 

$

1,429

 

 

$

1,204

 

 

 

11

 

债务

 

公司的信贷安排包括：(I)固定利率定期贷款，最初金额为#美元。125,000,000(“大都会固定利率定期贷款”)；。(Ii)在偿还一笔此类贷款前，原先金额为#元的浮动利率定期贷款。57,500,000(“Met可变利率定期贷款”)，(三)a$25,000,000与大都会人寿保险公司和新英格兰人寿保险公司(统称“大都会人寿保险公司”)的循环信贷额度(“RLOC”)，以及(Iv)$70,000,000与Rabo农业金融公司(“Rabo”)的营运资本信用额度(“WCLC”)。

 

定期贷款和RLOC是由房地产担保的。定期贷款和RLOC的担保包括大约38,200几英亩厚的柑橘树林。WCLC以公司的流动资产和公司拥有的某些其他个人财产为抵押。

 

最初，大都会银行的固定利率定期贷款每季度本金支付#美元。1,562,500并计入利息的4.15年利率。自2021年5月1日起，该公司修改了大都会银行固定利率定期贷款，总余额为#美元70,000,000在预付$之后10,312,500于2021年4月支付，仅限利息，2029年11月1日到期时支付气球付款。这些大都会银行固定利率定期贷款的利率为4.15%，已调整为3.85%。作为这项修改的一部分，本公司不再拥有先前根据该安排允许的预付款选择权。

 

大都会银行浮动利率定期贷款每季度本金支付#美元。718,750从历史上看，利率等于90天伦敦银行同业拆借利率加165基点(“LIBOR利差”)。在截至2022年9月30日的财政年度内，伦敦银行同业拆息利率的有效期为2021年10月1日至2022年7月31日。伦敦银行同业拆借利率的利差可能会从2017年5月1日起由伦敦银行间同业拆借利率进行调整，并在两年此后，直至成熟。2019年5月1日或2021年5月1日没有进行任何调整。自2022年8月1日起，利率重新协商为一个月有担保隔夜融资利率(SOFR)加175基点(“SOFR利差”)。SOFR价差自2023年5月1日起每两年由MET进行调整，直至到期。定期贷款的利息按季度支付。大都会银行浮动利率定期贷款的利率为5.88年利率及4.27年利率，分别截至2022年12月31日和2022年9月30日。大都会银行的可变利率定期贷款将于2029年11月1日到期。

 

关于RLOC，在截至2022年9月30日的财政年度，基于LIBOR的利率从2021年10月1日起至2022年7月31日止，并按等于90天LIBOR加的浮动利率计息165基点，按季度支付。自2022年8月1日起，基于LIBOR的利率被重新谈判为SOFR PLUS175基点。SOFR利差每隔一年由贷款人进行调整2从2023年5月1日开始，直到到期。伦敦银行间同业拆借利率利差于2017年5月1日由伦敦银行间同业拆借利率调整，并在每隔一年进行进一步调整两年之后。2019年5月1日或2021年5月1日没有进行任何调整。2019年10月，RLOC协议被修改，将到期日延长至2029年11月1日。RLOC每年需缴纳以下费用：25信贷额度中未使用部分的基点。RLOC可用于资助一般企业的需求。浮动利率为5.88年利率及4.27分别截至2022年12月31日和2022年9月30日的年利率。RLOC下的可获得性为$25,000,000分别截至2022年12月31日和2022年9月30日。

 

WCLC是一种循环信贷安排，可用于为营运资金和一般公司要求提供资金。WCLC的利率基于一个月期LIBOR加利差，该利差根据公司上一季度的偿债覆盖率进行季度调整，可以从175至250基点。TWCLC协议于2022年10月27日修订，修订的主要条款是将到期日延长至2025年11月1日，并将利率从LIBOR加利差转换为SOFR加利差，哪个利差是根据公司上一季度的偿债覆盖率按季度进行调整的，可以从175至250基点。承诺额没有变化。浮动利率为5.872022年12月31日的利率(代表基于SOFR的利率)，2022年9月30日的利率为4.31年利率(代表以伦敦银行同业拆息加175基点)。WCLC协议规定，Rabo将发行最多$2,000,000在……里面以公司名义开立的信用证，

12

 

的哪一块钱248,000于2022年12月31日发出，相应地降低了公司在信贷额度下的可获得性

 

WCLC须就该额度下的每日未使用额度缴纳季度承诺费，其计算方法为承诺额减去未偿还贷款和未偿还信用证的总和。承诺费根据Alico上一季度的偿债覆盖率每季度调整一次，最低限额为20基点，最高可达30基点。到目前为止，承诺费收取的费用为20基点。

 

有一块钱19,045,000及$4,928,000分别于2022年12月31日和2022年9月30日在WCLC上未偿还。WCLC下的可获得性约为$50,707,000及$64,762,000分别截至2022年12月31日和2022年9月30日。

 

2014年，该公司的资本约为2,834,000与再融资相关的债务融资成本，约为339,000与报废债务相关的成本。此外，融资成本约为$23,000在截至2020年9月30日的财政年度内发生的与信用证有关的费用。在截至2022年6月30日的三个月内，公司支出约$94,000与大都会银行浮动利率定期贷款相关的递延融资费用约为#美元15,625,0002022年4月29日。所有成本均计入递延融资成本，并在债务适用条款下摊销为利息支出。与上述融资有关的递延融资费用的未摊销余额约为#美元。627,000和大约$658,000分别于2022年12月31日和2022年9月30日。

 

上述信贷安排须遵守各项公约，包括下列财务公约：(I)最低偿债覆盖率1.10至1.00；(Ii)有形资产净值至少为$160,000,000每年增加10前几年综合净收入的百分比，或约#美元174,462,000截至2022年9月30日的年度；(Iii)最低流动比率1.50至1.00；(Iv)债务与总资产比率不超过.625至1.00，以及；(五)仅就WCLC而言，资本支出限额为#美元。30,000,000每一财年。截至2022年12月31日，该公司遵守了所有财务契约。

 

信贷安排还包括以Met Life为抵押的定期贷款1,200Citree拥有的总英亩柑橘园(“Met Citree Loan”)。这是一美元5,000,000以固定利率计息的信贷安排5.28年利率。本金和利息每季度支付一次。截至2022年12月31日和2022年9月30日，未清余额为#美元。3,950,000及$4,013,000，分别为。这笔贷款将于2029年2月到期。与这笔贷款有关的递延融资费用的未摊销余额约为#美元。26,000及$27,000分别于2022年12月31日和2022年9月30日。

 

从LIBOR过渡

 

2017年7月27日，负责监管LIBOR的英国金融市场行为监管局(FCA)宣布，打算逐步淘汰LIBOR。2020年11月30日，伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的管理人洲际交易所基准管理局(IBA)在美国联邦储备委员会和英国金融市场行为监管局的支持下宣布，计划于2021年12月31日停止发布仅为期一周和两个月的LIBOR，并于2023年6月30日停止发布所有其他LIBOR期限的LIBOR。2021年3月5日，FCA确认，所有LIBOR设置要么停止由任何管理员提供，要么不再具有代表性：(A)在2021年12月31日之后，对于一周和两个月的美元设置；以及(B)在2023年6月30日之后，对于其余美元设置。另类参考利率委员会是由美联储召集的一个包括主要市场参与者的委员会，该委员会提出了一种替代美元LIBOR的利率：有担保的隔夜融资利率(SOFR)。2022年3月15日，总裁·拜登签署了2022年综合拨款法案，该法案的许多条款包括可调整利率(LIBOR)法案，该法案规定，对于某些缺乏足够备用条款的遗留合同，可以从LIBOR过渡到基于SOFR的利率。然而，LIBOR法案并不影响本公司，因为本公司已修订其基于LIBOR的贷款文件，以纳入基准重置拨备(即基于SOFR的拨备)。

13

 

 

银夹柑橘债务

 

银夹柑橘进入二与保诚抵押资本公司(“保诚”)的初始固定利率定期贷款，原始合并余额为#美元27,550,000，计息于5.35年利率(“保诚贷款A及B”)。本金为$290,000每季度支付，连同应计利息一起支付。贷款的抵押品约为5,700佛罗里达州科利尔、哈迪、高地和波尔克县的几英亩柑橘园将分别于2029年6月1日和2033年6月1日到期。

 

保诚贷款A及B须遵守年度财务契约，综合流动比率要求为1.00到1.00。截至2022年12月31日，Silver Nip Citrus遵守了当前的比率公约。

 

与Silver Nip Citrus债务相关的递延融资成本的未摊销余额约为#美元。169,000及$173,000分别于2022年12月31日和2022年9月30日。

附注6.应计负债

应计负债包括以下内容2022年12月31日和2022年9月30日：

 

(单位：千)

 

十二月三十一日，

 

 

9月30日，

 

 

 

2022

 

 

2022

 

从价税

 

$

—

 

 

$

2,024

 

应计利息

 

 

951

 

 

 

764

 

应计员工工资和福利

 

 

777

 

 

 

1,713

 

应计股息

 

 

380

 

 

 

3,793

 

累算保险

 

 

853

 

 

 

345

 

专业费用

 

 

306

 

 

 

303

 

其他应计负债

 

 

39

 

 

 

120

 

应计负债总额

 

$

3,306

 

 

$

9,062

 

 

注7.所得税

2020年3月27日，总裁·特朗普签署了《冠状病毒援助、救济和经济安全法》(H.R.748)(简称《CARE法案》)，使之成为法律。在美国联邦所得税规则的变化中，CARE法案恢复了被2017年减税和就业法案取消的净营业亏损结转规则，修改了净利息支出扣除限制，并加快了AMT信用结转退款的时间框架。从联邦纳税申报的角度来看，该公司的联邦税收净营业亏损(NOL)为#美元2,390,415在截至2020年9月30日的财政年度内，根据CARE法案的规定，在截至2021年9月30日的财政年度内提交了表格1139，要求结转NOL，因此退还了$580,314，于2022年5月31日收到。

在截至2018年9月30日的税期内，该公司的联邦和州申报文件仍需接受税务机关的审查。

2021年12月，该公司出售了1,638以低于市价的价格向佛罗里达州出售了一英亩土地，这导致了慈善捐款和相关的慈善减税。这笔慈善捐款产生了大约#美元的税收优惠。6,300,000然而，该公司预计它不能在2027年到期之前实现整个慈善扣除。估值津贴约为#美元1,400,000最初于2021年12月入账，以部分抵销慈善捐款结转的递延税项资产，净收益约为$4,900,000。在截至2022年9月的财年中，该公司使用了约500,000在慈善捐款中，留下一笔慈善捐款结转$5,800,000. 此外，截至2022年9月，估值津贴增加到大约

14

 

$4,300,000由于飓风伊恩造成的经济困难，导致净收益约为$1,500,000。截至2022年12月，估值免税额没有额外变化。

附注8.普通股每股收益

 

Alico公司普通股的每股基本收益是通过将Alico公司普通股股东应占净(亏损)收入除以当期已发行普通股的加权平均股数来计算的。稀释后每股普通股收益的计算方法类似，但计算中包括按照库存股方法根据股权补偿计划可发行的假定普通股的摊薄影响，除非纳入该等普通股会产生反摊薄影响。

 

 

截至以下三个月2022年12月31日和2021年12月31日，普通股基本收益和稀释后每股收益如下：

 

(除每股金额外，以千计)

 

截至三个月
十二月三十一日，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

Alico，Inc.普通股股东应占净(亏损)收入

 

$

(3,150

)

 

$

10,131

 

 

 

 

 

 

 

 

已发行普通股加权平均数-基本

 

 

7,593

 

 

 

7,535

 

股权奖励的稀释效应

 

 

—

 

 

 

7

 

已发行普通股加权平均数--摊薄

 

 

7,593

 

 

 

7,542

 

 

 

 

 

 

 

 

Alico，Inc.普通股股东的每股净(亏损)收入：

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

$

(0.41

)

 

$

1.34

 

稀释

 

$

(0.41

)

 

$

1.34

 

 

在截至2022年12月31日的三个月和截至2021年12月31日的三个月，在普通股每股摊薄收益的计算中没有排除反摊薄股权奖励。

 

当公司报告亏损时，普通股等价物不包括在每股摊薄收益的计算中，因为这样做在列报期间将是反摊薄的，所以计算中只使用普通股的基本加权平均数量。

注9.细分市场信息

细分市场

在财务会计准则委员会第280主题下确立的标准中，运营部门被定义为公共实体的组成部分，这些公共实体从事其可能从中赚取收入和产生费用的业务活动，这些业务活动有单独的财务信息，并由公司首席运营决策者(“CODM”)在决定如何评估业绩和分配资源时定期进行评估。公司的CODM根据以下条件评估业绩和分配资源二经营部门：Alico柑橘和土地管理等业务。

总收入是指在简明综合经营报表中报告的向非关联客户提供的销售和服务。Alico Citrus部门生产的产品以及通过Alico Citrus部门提供的林地管理服务出售给美国的批发商和加工商，他们为消费做好准备。该公司根据扣除一般和行政费用、利息支出、其他收入(费用)和所得税前的直接利润(毛利)来评估各部门的业绩，不包括非经常性损益。

 

15

 

按运营部门划分的信息如下：

 

(单位：千)

 

截至三个月
十二月三十一日，

 

 

 

2022

 

 

2021

 

收入：

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

$

10,268

 

 

$

14,748

 

土地管理和其他业务

 

 

320

 

 

 

589

 

总收入

 

 

10,588

 

 

 

15,337

 

 

 

 

 

 

 

 

运营费用：

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

 

14,295

 

 

 

13,386

 

土地管理和其他业务

 

 

94

 

 

 

140

 

总运营费用

 

 

14,389

 

 

 

13,526

 

 

 

 

 

 

 

 

毛利(亏损)：

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

 

(4,027

)

 

 

1,362

 

土地管理和其他业务

 

 

226

 

 

 

449

 

毛利(亏损)总额

 

$

(3,801

)

 

$

1,811

 

 

 

 

 

 

 

 

折旧、损耗和摊销：

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

$

3,827

 

 

$

3,681

 

土地管理和其他业务

 

 

9

 

 

 

41

 

其他折旧、损耗和摊销

 

 

114

 

 

 

114

 

折旧、损耗和摊销总额

 

$

3,950

 

 

$

3,836

 

 

(单位：千)

 

 

 

 

 

十二月三十一日，

 

 

9月30日，

 

 

 

 

 

 

 

2022

 

 

2022

 

资产：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

 

 

 

 

$

400,125

 

 

$

396,266

 

土地管理和其他业务

 

 

 

 

 

 

11,447

 

 

 

11,326

 

其他公司资产

 

 

 

 

 

 

1,418

 

 

 

1,663

 

总资产

 

 

 

 

 

$

412,990

 

 

$

409,255

 

 

注10.租约

公司决定一项安排在开始时是否为租约。该公司的租赁包括对某些办公空间和IT设施的运营租赁安排，以及设备租赁。当这些租赁安排包括租赁和非租赁组成部分时，本公司根据租赁组成部分和非租赁组成部分(例如公共区域维护)的相对独立价格分别核算租赁组成部分和非租赁组成部分。

任何初始年期为一年或以下的租赁安排不会记录在本公司的简明综合资产负债表中，并按租赁期内的直线基础确认该等租赁安排的租赁成本。许多租赁安排提供了行使一个或多个续订条款或终止租赁安排的选择。当公司合理确定将在用于确定使用权资产和租赁负债的租赁期内行使这些选择权时，公司将包括这些选择权。一般来说，租赁协议不包括购买租赁资产的选择权、剩余价值担保或重大限制性契约。

由于我们的大部分租赁安排没有提供隐含利率，本公司根据租赁安排开始日的信息应用递增借款利率来确定租赁付款的现值。

概无与融资租赁及售回租回交易相关的租赁成本，而我们与出租人及分租安排相关的租赁收入对我们的简明综合财务报表并不重要。

16

 

 

我们的经营租赁成本构成在我们的简明综合经营报表中报告如下：

 

(单位：千)

 

截至12月31日的三个月，

 

经营租赁组成部分

 

2022

 

 

2021

 

在一般和行政费用中记录的经营租赁成本

 

$

30

 

 

$

111

 

 

我们经营租赁的加权平均剩余租期和加权平均贴现率如下：

 

 

 

 

 

2022年12月31日

 

加权平均剩余租期

 

 

 

1.69年份

 

加权平均贴现率

 

 

 

 

1.81

%

 

 

附注11.股东权益

自2015年1月27日起，公司董事会通过了《2015年度股票激励计划》(以下简称《2015年度计划》)，规定1,250,000可供发行的普通股，为高级管理人员、员工、董事和/或顾问提供长期激励计划，将激励与股东价值直接联系起来。2015年计划于2015年2月获得公司股东的批准。公司的2015年计划规定以各种形式授予高管，包括公司普通股的限制性股票和股票期权。奖励是可自由支配的，由董事会薪酬委员会决定。基于服务条件的奖励背心。未归属的限制性股票一般在必要的服务期内归属一至六年自授予之日起生效。

本公司确认基于股票的薪酬支出用于(I)董事会费用(通常以库存股支付)和(Ii)2015年计划下的其他奖励(以限制性股票和股票期权支付)。以股票为基础的薪酬费用在简明合并经营报表中确认为一般费用和行政费用。

股票薪酬--董事会

 

董事会可以选择接受股票补偿，也可以选择现金支付所提供服务的费用。与董事会费用有关的基于股票的薪酬支出约为$156,000及$179,000分别截至2022年和2021年12月31日的三个月。

 

限制性股票

 

与限制性股票相关的股票补偿费用约为$130,000及$136,000分别截至2022年和2021年12月31日的三个月。大约有一美元564,000及$692,000与限制性股票授予的未归属股票补偿相关的未确认股票补偿成本总额分别为2022年12月31日和2022年9月30日。

 

限制性股票奖

 

2022年9月6日，公司授予747根据2015年计划，向新任命的公司首席财务官出售公司普通股限制性股票，公允价值为#美元。33.50每股普通股，所有股票计划于2024年1月1日归属。

 

2022年5月18日，公司授予12,5002015年计划向总裁和首席执行官出售的公司普通股限制性股份，加权平均公允价值为#美元。40.17每股普通股，其中一半股份定于2025年1月1日归属，其余股份定于2026年1月1日归属。

 

17

 

2022年4月1日，公司授予5,0002015年计划向总裁和首席执行官出售的公司普通股限制性股份，加权平均公允价值为#美元。37.98每股普通股，其中一半股份定于2025年1月1日归属，其余股份定于2026年1月1日归属。

 

2022年1月26日，公司授予7,256根据2015年计划，向服务一年以上的员工出售公司普通股的限制性股票，加权平均公允价值为#美元35.50每股普通股，归属于2023年1月1日。在2022财年第三季度，多名员工因与第三方签订的截至2020年7月16日的某项物业管理协议(“物业管理协议”)的终止而被解雇。作为风向的一部分，1,144该公司的股份7,256上文提到的限制性股票在该等员工被解雇之日归属，这导致截至2022年9月30日的综合经营报表中确认了剩余的未确认股票费用。剩余股份于2023年1月1日归属。

 

2021年11月5日，公司授予2,224根据2015年计划，向某些高管和高级管理人员出售公司普通股的限制性股票，加权平均公允价值为#美元。37.13每股普通股，归属于2023年1月1日。2022年5月31日，由于一名高管辞职，674该公司的股份2,224上述限制性股票被没收，已确认的股票补偿费用在截至2022年9月30日的综合经营报表中被冲销。剩余股份于2023年1月1日归属。

 

2021年10月15日，公司授予2,5002015年计划向总裁和首席执行官出售的公司普通股限制性股份，加权平均公允价值为#美元。34.41每股普通股。这些股票于2022年1月1日归属。

 

2020年11月10日，公司授予5,885根据2015年计划，向某些其他高管和高级管理人员出售公司普通股的限制性股票，加权平均公允价值为#美元。31.20每股普通股。这些股票于2022年1月1日归属。

股票期权授予

 

授予的股票期权118,000本公司若干高级管理人员及经理之购股权(统称为“2020购股权授出”)已于2019年10月11日授出。期权行权价定为$33.96，2019年10月11日收盘价。2020年期权授予如下：(I)25如果公司普通股的价格在连续两年内20-交易日期间超过$35.00; (ii) 25如果公司普通股的价格在连续两年内20-交易日期间超过$40.00; (iii) 25如果公司普通股的价格在连续两年内20-交易日期间超过$45.00；及(Iv)25如果公司普通股的价格在连续两年内20-交易日期间超过$50.00。如果在(A)之前没有达到适用的股价障碍，即18在雇佣终止后的几个月内，如果雇佣因死亡或残疾而终止，(B)12在雇佣终止后数月内，如本公司无故、雇员有充分理由、或因雇员退休，或(C)雇佣终止日期因任何其他原因而被本公司终止雇佣，则任何未获授予的选择权将被没收。此外，如果在2022年12月31日之前没有达到适用的股价障碍，那么任何未授予的期权都将被没收。在截至2022年12月31日的三个月里，该股的交易价格没有超过美元40.00每股连续二十天($35.00在2020财年达到每股门槛，因此25因此，截至2022年12月31日，没有额外的2020年期权授予金额。2021年12月15日，公司一名高管行使5,000先前授予的股票期权。此外，在截至2022年6月30日的三个月中，公司的三名高级管理人员行使了9,000之前已授予的期权。截至2022年12月31日，因为只达到了每项此类期权授予的第一个障碍，仅25授予的每个期权的%，其余的期权现已被没收。

 

授予的股票期权10,000授予John Kiernan先生的期权(“2019年期权授予”)于2018年10月25日授予。这些期权的行权价定为#美元。33.34, 2018年10月25日的收盘价。2019年期权授予将

18

 

有归属如下：(I)3,333如果公司普通股的价格在连续两年内20-交易日期间超过$40.00; (ii) 3,333如果公司普通股的价格在连续两年内20-交易日期间超过$45.00；及(Iii)3,334如果公司普通股的价格在连续两年内20-交易日期间超过$50.00。如果在(A)之前没有达到适用的股价障碍，即18在基尔南先生终止雇用后的几个月内，如果基尔南先生因死亡或残疾而终止雇用，(B)12个月在基尔南先生终止雇用后，如本公司无故、基尔南先生有充分理由或基尔南先生退休，或(C)基尔南先生因任何其他原因终止雇用基尔南先生，则任何未获授期权将会丧失。此外，如果在2021年12月31日之前没有达到适用的股价障碍，任何未授予的期权都将被没收。自授予之日起，该股的交易价格不超过$40.00因此，截至2021年12月31日，2019年期权授予被没收。

 

授予的股票期权210,000给雷米·特拉费莱特先生和90,000授予John Kiernan先生的期权(统称为“2018期权授予”)于2018年9月7日授予。这些期权的行权价定为#美元。33.60，2018年9月7日收盘价。2018年期权授予如下：(I)25如果公司普通股的价格在连续两年内20-交易日期间超过$35.00; (ii) 25如果公司普通股的价格在连续两年内20-交易日期间超过$40.00; (iii) 25如果公司普通股的价格在连续两年内20-交易日期间超过$45.00；及(Iv)25如果公司普通股的价格在连续两年内20-交易日期间超过$50.00。如果在(A)之前没有达到适用的股价关口，即18个月在有关行政人员终止雇用后，如果有关行政人员因死亡或残疾而终止雇用，(B)12个月在有关行政人员终止聘用后，如有关行政人员被本公司无故终止聘用、有关行政人员有充分理由或因有关行政人员退休，或(C)有关行政人员因任何其他原因终止聘用，则任何未获授予的购股权将被没收。此外，如果在2021年12月31日之前没有达到适用的股价障碍，任何未授予的期权都将被没收。2018年期权授予也将在与公司控制权变更相关的适用股价障碍得到满足的范围内成为既有。仅限25授予John Kiernan先生的2018年期权授予的%(2020财年达到每股35.00美元的门槛)，其余67,500截至2021年12月31日，2018年期权授予的部分被没收。作为与本公司于2019年2月11日订立的和解协议的一部分，发给TraFelet先生的2018年期权授权书被没收。所有股票期权的丧失被确认为已发生。

与期权相关的股票补偿费用约为$18,000及$60,000分别在截至2022年12月31日和2021年12月31日的三个月内确认。在2022年12月31日和2022年9月30日，大约有$0及$18,000与期权授予的未归属股份补偿相关的未确认股票补偿成本总额。

2020年期权授予的公允价值是在授予之日使用蒙特卡罗估值模型估计的，该模型使用了下表中所述的假设。已授出期权的预期期限来自期权估值模型的输出，并代表已授出期权预期未偿还的时间段；下文给出的范围源于满足不同市场条件的不同时间框架。

 

2020年期权授予

 

 

 

预期波动率

 

 

26.0

%

预期期限(以年为单位)

 

3.61

 

无风险利率

 

 

1.60

%

 

19

 

2020年期权授予的加权平均授予日公允价值为#美元。3.20。在截至2022年12月31日的三个月内，没有授予额外的股票期权。

下表说明了该公司#年的库存股活动。截至2022年12月31日的三个月：

 

(单位为千，不包括份额)

 

 

 

 

 

 

 

 

股票

 

 

成本

 

截至2022年9月30日的余额

 

 

829,150

 

 

$

27,948

 

发放给员工和董事，净额

 

 

(5,942

)

 

 

(146

)

截至2022年12月31日的余额

 

 

823,208

 

 

$

27,802

 

 

附注12.承付款和或有事项

信用证

该公司有未偿还的备用信用证，总金额约为$。248,000及$310,000分别于2022年12月31日和2022年9月30日，以确保其各项合同义务。

法律诉讼

有时，Alico可能会卷入与其正常业务过程中的运营所产生的索赔有关的诉讼。本公司目前并无参与任何法律程序或其任何财产受其认为会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响的法律程序。

购买承诺

本公司在其正常业务过程中订立购买柑橘树的合同。截至2022年12月31日，该公司约有5,403,000关于这些采购的未偿还承诺，将在交付剩余的柑橘树时支付。

 

附注13.关联方交易

 

咨询协议

 

2022年5月17日，理查德·拉洛通知公司，他决定辞去公司高级副总裁和首席财务官(首席财务会计官)的职务，自2022年5月31日起生效。Rallo先生辞职的决定是出于个人原因，以消除广泛的旅行和/或避免搬迁到佛罗里达州，与公司或其独立注册公共会计师在与公司的财务或会计业务、政策或实践有关的任何问题上存在任何分歧。拉洛先生同意在2022年12月31日之前为公司提供咨询服务。

 

租赁协议

 

于2022年1月1日，本公司首席执行官兼首席执行官总裁先生与本公司订立狩猎租赁协议及房地产买卖选择权协议(“Kiernan租赁协议”)。根据基尔南租赁协议，该公司租赁的资金最初估计约为93公司拥有的几英亩未经改造的土地(“土地”)给基尔南先生三年制学期开始于2022年1月1日，并以2025年1月1日，年租金为$1,860。此外，根据基尔南租赁协议的条款，公司授予Kiernan先生从公司购买土地的选择权，只能在2022年1月1日至2023年1月1日的一年内行使，售价为$480,000 ($5,161每该价格是根据公司获得的独立评估得出的。2022年8月26日，基尔南行使了购买这块土地的选择权。

20

 

根据为行使选择权，该公司出售了原来约为852022年10月20日，基尔南先生以大约$438,900 ($5,161每英亩)。

21

 

第二项。 管理层的讨论与分析财务状况及经营业绩

以下讨论和分析应与所附的简明合并财务报表及其相关附注一并阅读。

关于前瞻性信息的警示声明

 

我们在这份关于Form 10-Q的季度报告中提供前瞻性信息，特别是在管理层根据1995年《私人证券诉讼改革法》、经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第21E条的安全港条款对财务状况和经营结果进行的讨论和分析中。本季度报告中关于Form 10-Q的任何非历史事实的陈述均为前瞻性陈述。前瞻性陈述包括但不限于表达我们的意图、信念、期望、战略、预测或与我们未来活动或其他未来事件或条件有关的任何其他陈述。这些陈述是基于我们目前对业务的期望、估计和预测，部分是基于我们管理层所做的假设 并可通过诸如“计划”、“预期”、“可能”、“预期”、“打算”、“应该”、“将是”、“很可能”、“相信”以及涉及未来时期的类似表达来识别。Alico认为，前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但不能保证未来的结果、活动水平、业绩或成就。实际结果可能与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。因此，Alico提醒您不要依赖这些前瞻性陈述中的任何一种。可能导致未来结果与前瞻性陈述中预测的大不相同的因素包括但不限于：法律、法规和规则的变化，包括税法和税率；气候变化；影响新鲜产品及其副产品的生产、运输、储存、需求、进出口的天气条件，以及可能导致减损费用的天气条件，如2022年1月最后一周的冻结或2022年9月最后一周的飓风伊恩；柑橘绿化和柑橘溃烂等疾病以及昆虫和其他害虫造成的压力增加；供水中断或水分配的变化；柑橘的市场定价；原材料和产品的定价和供应；市场对行业产量压力的反应；能源的定价和供应，包括但不限于部分由于乌克兰致命冲突而发生的变化；利率的变化；再融资的可用性；土地开发活动和其他增长和公司机会的融资可用性；一次性事件；收购和资产剥离；进行战略性收购或资产剥离的能力；我们对财务报告保持有效内部控制的能力；任何调查的影响和相关成本, 我们在截至2022年9月30日的财政年度的Form 10-K年度报告中描述的重述可能导致的法律或行政行动；重新部署资产剥离收益的能力；完成选定土地收购的能力；利用递延纳税选择的能力；留住高管和更换离职高管的能力；更换公司的主要第三方树林管理客户的能力，甚至进一步扩大第三方树林管理计划的能力；完成和实施土地使用规划活动的能力，包括增加适用于自有房地产的权利；季节性；劳动力中断；无力偿还债务；由于债务工具中的限制性契约而无法进行某些交易；政府对土地使用的限制；土地价值的变化，无论是农业的还是其他的；房地产价值升值的程度；新冠肺炎爆发和冠状病毒大流行对我们农业运营的影响，包括但不限于对产品、供应链、我们劳动力的健康和可用性的影响，我们雇用的承包商的劳动力，以及我们竞争对手的劳动力；与新冠肺炎爆发和冠状病毒大流行的持续时间和严重程度相关的其他风险及其对美国铝业业务的影响；新冠肺炎疫情和冠状病毒大流行对美国和全球经济和金融市场的影响，包括但不限于相关立法和监管举措；获得和获得政府贷款和奖励；获得和获得政府救济方案, 特别是那些可以在飓风伊恩的影响下获得的；保险索赔的结算；由于Alico回购普通股而导致的任何公众流通股的减少；对员工的股权奖励的变化；公司的股息政策是否继续，包括最近减少的股息金额，或者公司的业绩是否支持恢复到以前增加的股息水平；表示我们的某些股东希望通过过去的普通股市场销售、普通股销售或未来交易来清算他们所持股份 旨在完善这种表达的愿望；政治变化和经济危机；实施ESG倡议的能力；其他公司的竞争行动；增加

22

 

这些因素包括：来自国际公司的竞争；环境法规的变化及其对耕作实践的影响；政府的土地所有权政策；政府农业计划和政策的变化以及国际上对此类计划的反应；与我们的客户进行的定价计算的变化；美元价值、利率、通货膨胀率和通货膨胀率的波动；与客户的合同期限；向一个客户集中销售的影响；以及作物保险计划、全球贸易协定、贸易限制和关税的变化和影响；以及土壤条件、收获产量、大宗商品价格和作物生产费用。这些前瞻性陈述不是对未来业绩的保证，涉及难以预测的风险、不确定性和假设。因此，由于许多因素，实际结果和结果可能与前瞻性陈述中表达或预测的内容大不相同，包括我们在截至2022年9月30日的财政年度10-K表年报和10-Q表季报中描述的风险因素。

业务概述

业务描述

Alico，Inc.及其子公司(统称为“Alico”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)的营业收入主要来自销售其柑橘产品、向第三方拥有的柑橘园提供服务以及放牧和狩猎租赁。该公司作为两个业务部门运营，其所有营业收入都来自美国。在截至2022年12月31日的三个月里，该公司的营业收入约为10,588,000美元，运营亏损约为6,310,000美元，普通股股东的净亏损约为3,150,000美元。截至2022年12月31日的三个月，经营活动中使用的净现金约为9665,000美元。

业务细分

经营部门在财务会计准则委员会-会计准则编纂(“FASB ASC”)主题280下确立的准则中被定义为公共实体的组成部分，这些公共实体从事其可能从中赚取收入和产生费用的业务活动，这些业务活动有单独的财务信息，并由公司首席运营决策者(“CODM”)在决定如何评估业绩和分配资源时定期进行评估。该公司的CODM根据其经营部门评估业绩并分配资源。

该公司有两个部门，如下：

•
Alico Citrus包括与种植、拥有、培育和/或管理柑橘种植园有关的活动，以生产出售给新鲜和加工柑橘市场的水果，包括与水果购买和转售以及增值服务有关的活动，其中包括签订柑橘收获、销售和运输合同；以及
•
土地管理和其他业务包括与本地植物销售、放牧和狩猎租赁、管理和/或保护未经改良的本地牧场有关的活动，以及与岩石开采特许权使用费和其他微不足道的业务有关的活动。还包括与拥有和/或租赁改良农田有关的活动。改良农田是指已经或被允许从本地牧场转换的面积，它可能有各种改善，包括灌溉、排水和道路。

关键会计政策和估算

对公司财务状况和经营结果的讨论和分析以其未经审计的简明综合财务报表为基础，这些财务报表是根据美国公认会计准则编制的。编制这些财务报表需要作出某些估计和判断，这些估计和判断会影响资产和负债的报告数额、收入和费用以及或有资产和负债的相关披露。Alico基于历史经验、可获得的当前市场信息以及管理层认为在这种情况下合理的各种其他假设来做出这些估计。此外，本公司会持续评估这些估计的结果。管理层的估计

23

 

形成对资产和负债的账面价值作出判断的基础，这些资产和负债的账面价值从其他来源看起来并不是很明显。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值不同。

请参阅注1。本表格10-Q第一部分第1项简明综合财务报表的“业务说明及列报基础”，以详细说明最近的会计声明。与2022年12月13日提交给美国证券交易委员会的公司截至2022年9月30日的10-K表格年度报告中反映的那些相比，公司的关键会计政策和估计没有实质性变化。

 

最新发展动态

 

飓风伊恩

 

2022年9月28日，飓风伊恩在佛罗里达州西南海岸登陆，公司的大部分林木受到风暴的影响。飓风伊恩的影响影响了我们的早中期水果生产，因为公司加快了收获速度，以最大限度地提高盒子产量，并且早、中期收获将比前一年的收获季节更早完成。我们位于夏洛特、科利尔、德索托、哈迪、亨德里、高地和波尔克县的柑橘种植园占地约48,900英亩，在不同的时间内持续刮飓风或热带风暴。虽然我们损失了一小部分树木，但风暴的强度和持续时间影响了大部分树林。根据以前对这种性质的严重风暴的经验，我们预计可能需要整整两个季节或更长的时间才能将林木恢复到飓风前的生产水平。我们维持农作物保险，并与我们的保险公司和理算师密切合作，评估和确定我们可能有权获得的保险赔偿金额(如果有的话)。我们还在与行业贸易组织佛罗里达柑橘互惠银行和政府机构合作，确保潜在的联邦救济计划。

 

延长营运资金信贷额度

 

2022年10月27日，营运资本信用额度协议(WCLC)进行了修订，修订的主要条款是将到期日延长至2025年11月1日，并将利率从LIBOR加利差转换为SOFR加利差，该利差根据公司上一季度的偿债覆盖率进行季度调整，范围从175到250个基点不等。承诺额没有变化。

 

土地买卖

2023年第一季度，该公司以约330万美元的价格将约609英亩土地出售给了各种第三方。其中一笔销售交易是以约438,900美元(每英亩5,161美元)的价格将约85英亩土地出售给基尔南先生，基尔南先生于2022年10月20日以约438,900美元的价格出售给公司首席执行官总裁先生。于2022年1月1日，Kiernan先生与本公司订立狩猎租赁协议及房地产买卖选择权协议(“Kiernan租赁协议”)。根据基尔南租赁协议，本公司向基尔南先生租赁最初估计约93英亩的公司拥有的大部分未经改善的土地(“土地”)，租期为三年，自2022年1月1日起至2025年1月1日止，年租金为1,860.00美元。此外，根据Kiernan租赁协议的条款，本公司授予Kiernan先生从本公司购买土地的选择权，只能在2022年1月1日至2023年1月1日的一年期间行使，价格为480,000美元(每英亩5,161美元)，该价格基于本公司获得的日期为2021年11月11日的独立评估。2022年8月26日，基尔南行使了购买这块土地的选择权。根据认购权的行使，公司向Kiernan先生出售了原来约85英亩的地块。

 

联邦救援计划--飓风伊恩

 

2022年12月，联邦政府签署了《综合拨款法案》；然而，任何飓风伊恩救济的机制和资金细节仍不清楚，如果有的话，公司将在多大程度上符合资格。本公司打算在任何此类可用的计划可用时利用这些计划。这个

24

 

公司目前正在与行业贸易组织佛罗里达柑橘互惠银行和政府机构合作，制定联邦救济计划，作为综合拨款法案的一部分。

 

联邦救济计划--飓风伊尔玛

 

该公司有资格获得飓风伊尔玛联邦救济计划，以获得通过佛罗里达州管理的整笔赠款。从截至2019年9月30日的财政年度开始至2022年12月31日，本公司已收到总计约26,900,000美元的飓风伊尔玛联邦救济资金。在截至2022年12月31日的三个月和截至2021年12月31日的三个月，公司根据佛罗里达州柑橘恢复整体补助计划(“CRBG”)分别获得约1,300,000美元和948,000美元。截至2022年12月31日，本公司已收到CRBG项下到期的所有资金。这些联邦救济收益作为业务费用的减少额列入简明综合业务报表。

简明综合经营成果

以下讨论提供了对ALICO业务结果的分析，应与所附的截至2022年12月31日和2021年12月31日的三个月的业务简明综合报表一起阅读：

 

(单位：千)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至三个月
十二月三十一日，

 

 

变化

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

$

 

 

%

 

营业收入：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

$

10,268

 

 

$

14,748

 

 

$

(4,480

)

 

 

(30.4

)%

土地管理和其他业务

 

 

320

 

 

 

589

 

 

 

(269

)

 

 

(45.7

)%

总营业收入

 

 

10,588

 

 

 

15,337

 

 

 

(4,749

)

 

 

(31.0

)%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

毛利(亏损)：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

阿利科柑橘

 

 

(4,027

)

 

 

1,362

 

 

 

(5,389

)

 

NM

 

土地管理和其他业务

 

 

226

 

 

 

449

 

 

 

(223

)

 

 

(49.7

)%

毛利(亏损)总额

 

 

(3,801

)

 

 

1,811

 

 

 

(5,612

)

 

NM

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

一般和行政费用

 

 

2,509

 

 

 

2,584

 

 

 

(75

)

 

 

(2.9

)%

运营亏损

 

 

(6,310

)

 

 

(773

)

 

 

(5,537

)

 

NM

 

其他收入合计，净额

 

 

2,041

 

 

 

7,553

 

 

 

(5,512

)

 

 

(73.0

)%

所得税前收入(亏损)

 

 

(4,269

)

 

 

6,780

 

 

 

(11,049

)

 

 

(163.0

)%

所得税优惠

 

 

(1,083

)

 

 

(3,300

)

 

 

2,217

 

 

 

(67.2

)%

净(亏损)收益

 

 

(3,186

)

 

 

10,080

 

 

 

(13,266

)

 

 

(131.6

)%

非控股权益应占净亏损

 

 

36

 

 

 

51

 

 

 

(15

)

 

 

(29.4

)%

Alico，Inc.普通股股东应占净(亏损)收入

 

$

(3,150

)

 

$

10,131

 

 

$

(13,281

)

 

 

(131.1

)%

NM=没有意义

25

 

以下讨论对公司的经营部门进行了分析：

阿利科柑橘

下表列出了截至2022年12月31日和2021年12月31日的三个月的主要运营指标：

 

(单位为千，不包括每箱和每磅固体数据)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至三个月

 

 

 

 

 

 

 

 

 

十二月三十一日，

 

 

变化

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

单位

 

 

%

 

营业收入：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

季初和季中

 

$

9,586

 

 

$

10,378

 

 

$

(792

)

 

 

(7.6

)%

新鲜水果

 

 

448

 

 

 

879

 

 

 

(431

)

 

 

(49.0

)%

水果的收购和转售

 

 

38

 

 

 

53

 

 

 

(15

)

 

 

(28.3

)%

Grove管理服务

 

 

189

 

 

 

3,418

 

 

 

(3,229

)

 

 

(94.5

)%

其他

 

 

7

 

 

 

20

 

 

 

(13

)

 

 

(65.0

)%

总计

 

$

10,268

 

 

$

14,748

 

 

$

(4,480

)

 

 

(30.4

)%

收获的盒子数：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

季初和季中

 

 

805

 

 

 

827

 

 

 

(22

)

 

 

(2.7

)%

已处理总数

 

 

805

 

 

 

827

 

 

 

(22

)

 

 

(2.7

)%

新鲜水果

 

 

36

 

 

 

69

 

 

 

(33

)

 

 

(47.8

)%

总计

 

 

841

 

 

 

896

 

 

 

(55

)

 

 

(6.1

)%

生产的磅固体：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

季初和季中

 

 

3,737

 

 

 

4,021

 

 

 

(284

)

 

 

(7.1

)%

总计

 

 

3,737

 

 

 

4,021

 

 

 

(284

)

 

 

(7.1

)%

磅每箱固体数：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

季初和季中

 

 

4.64

 

 

 

4.86

 

 

 

(0.22

)

 

 

(4.5

)%

每磅固体的价格：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

季初和季中

 

$

2.57

 

 

$

2.58

 

 

$

(0.01

)

 

 

(0.4

)%

每盒价格：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

新鲜水果

 

$

12.44

 

 

$

12.74

 

 

$

(0.30

)

 

 

(2.3

)%

运营费用：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

销售成本

 

$

12,486

 

 

$

8,856

 

 

$

3,630

 

 

 

41.0

%

收割和运输

 

 

2,979

 

 

 

2,361

 

 

 

618

 

 

 

26.2

%

水果的收购和转售

 

 

29

 

 

 

46

 

 

 

(17

)

 

 

(37.0

)%

Grove管理服务

 

 

67

 

 

 

3,071

 

 

 

(3,004

)

 

 

(97.8

)%

其他

 

 

(1,266

)

 

 

(948

)

 

 

(318

)

 

 

33.5

%

总计

 

$

14,295

 

 

$

13,386

 

 

$

909

 

 

 

6.8

%

 

该公司将其早季和中季以及瓦伦西亚橙子出售给加工商，这些加工商将大部分柑橘作物转化为橙汁。加工商通常以磅固体来购买柑橘作物，磅固体是衡量一盒水果中含有的可溶性固体(糖和酸)的量度。该公司的新鲜水果通常出售给以每盒为基础购买柑橘的包装厂。该公司还向收入记录在案的第三方提供柑橘园照料和收获和运输管理服务，包括管理费。其他收入包括购买和转售水果。

 

Alico的运营费用主要包括销售成本、收获和运输成本以及林地管理服务成本。销售成本是指上一历年柑橘园的维护成本，与产量无关。收获和运输成本代表将柑橘产品运往加工商的成本，并根据生产的盒子数量而有所不同。格罗夫管理服务费用包括与向第三方提供的柑橘园照料和收割和运输管理服务有关的费用。其他费用包括第三方格罗夫照料和第三方水果收购和转售的期间成本。

 

与截至2021年12月31日的三个月相比，截至2022年12月31日的三个月的收入下降，主要是由于林地管理服务减少以及来自季节早、中期收获的收入减少，而收获收入的下降主要是由于飓风伊恩的影响导致水果掉落增加。

 

26

 

格罗夫管理服务减少主要是由于本公司为其提供看管管理服务的第三方格罗夫业主(统称为“格罗夫业主”)在截至2022年6月30日止三个月初决定退出柑橘业务所致。退出柑橘业务的决定消除了对照看管理服务的需求。因此，与上一年同期相比，在截至2022年12月31日的三个月中，照料管理服务和相应的照料费用报销减少。

 

截至2022年12月31日的三个月，早中期水果收成减少，主要是由于每箱磅固体减少和加工箱产量减少所致。公司决定加快早中期作物的收割速度，以最大限度地提高盒子产量，并避免因飓风伊恩对早中期作物的影响而导致额外的水果掉落。与去年同期相比，每箱磅固体减少4.5%，加工箱产量减少2.7%。与上一财年相比，公司将在本财年提早完成早季和中季水果的收获工作，并预计2023年和2022年相比，2023年早季和中季水果的收获箱数和收入将全面下降。尽管飓风伊恩影响了早季和中季的收成，但柑橘树似乎没有受到长期损害。

 

美国农业部于2023年1月12日发布了最新预测，预计佛罗里达州2023年收获季的橙子总产量将比上一个收获季下降56%。总体而言，与前一年相比，本公司和佛罗里达州柑橘行业整体而言，由于飓风和疾病导致的落果率更高，收获的柑橘箱数量减少。尼尔森2023年1月13日的报告指出，在截至2022年12月31日的四周内，非浓缩橙汁的总消费量与新冠肺炎疫情爆发前的同期相比下降了约9.8%；然而，尼尔森的报告指出，在此期间，由于每加仑汽油价格上涨19.6%，非浓缩橙汁的整体收入增长了7.9%(尼尔森表示，截至2022年12月31日的四周期间，非浓缩橙汁的消费和收入因加工方法的改变而被重新归类为非浓缩橙汁类别中的某些产品。他们没有透露这种重新分类对消费的加仑或美元的影响)。

 

该公司的新鲜水果销售收入也出现了下降。新鲜水果的减少主要是由于售出的两个盒子和每盒价格的下降。

 

美国农业部在2023年1月12日发布的2022-23年收获季柑橘产量预测报告中表示，预计佛罗里达州的柑橘总产量将从2021-22作物年度的约41,050,000箱减少到2022-23作物年度的约18,000,000箱，降幅约为56.2%。至于早季和季中作物，美国农业部预计将下降61.6%。现在预测最近经历的飓风伊恩对瓦伦西亚季节作物的盒子产量和每盒固体磅的任何潜在影响还为时过早，飓风影响了公司的某些柑橘英亩地区。

 

与截至2021年12月31日的三个月相比，截至2022年12月31日的三个月的运营费用增加，主要是由于与上年同期相比，在截至2022年12月31日的三个月实现的每个盒子的销售成本增加。该公司在维护其种植园时，化肥、除草剂和燃料的成本大幅增加。这些成本增加，再加上收割的时机，以及预计早中期收获的盒子产量较低，导致截至2022年12月31日的三个月的每盒销售成本高于上年同期。此外，由于飓风伊恩，公司产生了与清理和维修有关的额外费用。

 

该公司还记录了收获和运输费用的增长。收获和运输成本的增加与收获人工成本的增加以及收割机装满箱子所花费的时间增加直接相关

27

 

与前一年同期相比，在截至2022年12月31日的三个月里，由于飓风伊恩造成的水果落果量增加。

 

格罗夫管理服务费用的减少与格罗夫所有者于2022年6月终止格罗夫管理服务直接相关。如上所述，格罗夫所有者退出柑橘业务的决定消除了对格罗夫所有者照料管理服务的需求。本公司于截至2022年及2021年12月31日止三个月分别录得约0美元及2,902,000美元与格罗夫所有者的格罗夫管理服务有关的营运开支。因此，与上年同期相比，在截至2022年12月31日的三个月中，护理费用大幅下降。

 

上述营业费用中“其他”中显示的贷方金额代表在截至2022年12月31日和2021年12月31日的季度中根据CRBG计划收到的联邦救济收益。

土地管理和其他业务

下表列出了截至2022年12月31日和2021年12月31日的三个月的主要运营指标：

 

(单位：千)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至三个月
十二月三十一日，

 

 

变化

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

$

 

 

%

 

收入来源：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

土地及其他租赁

 

$

281

 

 

$

528

 

 

$

(247

)

 

 

(46.8

)%

其他

 

 

39

 

 

 

61

 

 

 

(22

)

 

 

(36.1

)%

总计

 

$

320

 

 

$

589

 

 

$

(269

)

 

 

(45.7

)%

运营费用：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

土地及其他租赁

 

$

93

 

 

$

140

 

 

$

(47

)

 

 

(33.6

)%

其他

 

 

1

 

 

 

—

 

 

 

1

 

 

NM

 

总计

 

$

94

 

 

$

140

 

 

$

(46

)

 

 

(32.9

)%

NM=没有意义

 

土地和其他租赁包括牧场权租赁、狩猎租赁、农场租赁、集体矿山第三方租赁、石油开采权租赁第三方以及其他杂项收入。

 

截至2022年12月31日止三个月的土地管理及其他业务收入较截至2021年12月31日止三个月减少，主要原因是出售部分Alico牧场导致牧场及狩猎租约所涵盖土地减少。此外，由于本公司因出售协议中先前涵盖的若干牧场英亩而修订牧场租赁协议，对牧场租约的修订导致应向承租人缴纳的从价税减少。

 

与截至2021年12月31日的三个月相比，截至2022年12月31日的三个月的土地管理和其他业务的运营费用略有下降，主要是由于公司出售牧场的某些英亩土地导致公司拥有的牧场英亩减少了从价税支出。

 

一般和行政费用

 

截至2022年12月31日的三个月的一般和行政费用约为2,509,000美元，而截至2021年12月31日的三个月的一般和行政费用约为2,584,000美元。减少的主要原因是，在截至2022年12月31日的三个月里，与上一年同期相比，与公司赞助的激励员工接种新冠肺炎疫苗相关的费用减少了约100,000美元。此外，该公司

28

 

在减少授予某些高管、高级管理人员和员工的限制性股票以及减少其他行政成本的基础上，实现了股票薪酬支出的减少。专业费用的增加部分抵消了这些下降。

 

其他收入，净额

 

截至2022年和2021年12月31日的三个月，其他收入净额分别约为2,041,000美元和7,553,000美元。其他收入净额减少，主要是由于出售房地产、财产和设备以及持有待售资产的时间安排所致。在截至2022年12月31日的季度中，公司从Alico牧场向几个第三方出售了总计约609英亩土地，并确认了约3189,000美元的收益。相比之下，在截至2021年12月31日的三个月中，该公司确认了与出售房地产、财产和设备以及待售资产有关的约8,445,000美元的收益。此外，公司确认，与截至2021年12月31日的三个月相比，截至2022年12月31日的三个月的利息支出增加了约247,000美元，这是由于其可变期限债务和WCLC的整体利率上升所致。

 

所得税

 

截至2022年12月31日的三个月的所得税优惠约为1,083,000美元，截至2021年12月31日的三个月的所得税优惠约为3,300,000美元。在截至2021年12月31日的季度中，该公司以低于市价的价格向佛罗里达州出售了1,638英亩土地，这导致了出于税收目的的慈善扣减。由于这项慈善捐款，该公司获得了税收优惠。如果不包括这项税收优惠，该公司将产生大约1,578,000美元的所得税拨备。

 

季节性

本公司主要从事销售于柑橘市场的水果生产，属季节性，受自然现象及价格大幅波动的影响。从历史上看，Alico会计年度的第二季度和第三季度产生了该公司的大部分年收入。营运资本要求通常在本财年的第一季度和第四季度更高，恰逢收获周期。由于业务的季节性，任何季度的业绩都不一定代表整个会计年度可能实现的业绩。

 

29

 

流动性与资本资源

下表列出了资产负债表的比较摘要：

 

(单位：千)

 

十二月三十一日，

 

 

9月30日，

 

 

 

 

 

 

2022

 

 

2022

 

 

变化

 

现金和现金等价物

 

$

269

 

 

$

865

 

 

$

(596

)

流动资产总额

 

$

37,555

 

 

$

31,616

 

 

$

5,939

 

流动负债总额

 

$

10,225

 

 

$

16,525

 

 

$

(6,300

)

营运资本

 

$

27,330

 

 

$

15,091

 

 

$

12,239

 

总资产

 

$

412,990

 

 

$

409,255

 

 

$

3,735

 

定期贷款本金和授信额度

 

$

124,982

 

 

$

111,624

 

 

$

13,358

 

电流比

 

3.67 to 1

 

 

1.91 to 1

 

 

 

 

 

流动资金和资本的来源和用途

 

从历史上看，Alico的业务从经营活动中产生了整个财年的正净现金流，尽管每个财年第一季度的净现金流一直是负的，原因是季节性和相关的需要在从收获季节产生收入之前支出现金。该公司预计，与上一财年相比，2023财年的早、中期收获季产生的收入将减少，这将减少2023财年的运营现金流。现金来源主要包括经营的现金流、业绩不佳的土地和其他资产的出售、公司信贷安排下的可用金额以及进入资本市场的机会。获得循环信贷额度下的额外借款须满足惯常借款条件。作为一家上市公司，Alico可能会获得其他资金来源。然而，未来能否以可接受的条件获得融资，将受到许多因素的影响，包括(I)财务状况、前景和信贷评级；(Ii)整体资本市场的流动性；以及(Iii)经济状况。不能保证该公司将继续以可接受的条款进入资本市场，或者根本不能。

 

影响Alico流动资金状况的主要现金用途包括：运营费用(包括员工成本)、柑橘种植园的维护成本、柑橘产品的收获和运输成本、资本支出、股票回购、股息、偿债成本(包括定期贷款的利息和本金支付)以及其他信贷安排和收购。

管理层相信，手头现金、运营产生的现金以及公司信贷额度下的资产出售和可用性将提供足够的流动资金来偿还债务的本金和利息，并将满足至少未来12个月和长期的营运资本要求和资本支出。

借贷便利和长期债务

Alico拥有70,000,000美元的营运资本信贷额度，其中约50,707,000美元截至2022年12月31日可用于一般用途，25,000,000美元的循环信贷额度，截至2022年12月31日全部可用于一般用途(见附注5)。“长期债务和信贷额度”列于所附的简明合并财务报表中)。此外，自2021年5月1日起，该公司将其大都会银行固定利率定期贷款转换为只带息贷款，到期余额气球支付，即2029年11月1日。这种转换增加了可用现金，并有望在可预见的未来继续增加可用现金。随着可用现金的增加，公司可以将可用现金用于其他可能的用途，如偿还债务、收购柑橘园、股票回购，以及可能恢复增加的股息。如果公司选择追求显著增长和其他公司机会，例如它在2020年10月30日以18,230,000美元收购了3,280英亩柑橘园的交易，偿还债务，进行股票回购或支付更多股息，这些行动可能会对其现金余额产生重大不利影响，并可能需要公司通过动用其信用额度或通过获得额外的债务或股权融资来为此类活动融资。不能保证公司在需要时会获得额外的融资，或者如果有的话，也不能保证能够以商业上合理的条款获得融资。任何无法获得额外融资的情况都可能对Alico追求不同增长和其他公司机会的能力造成不利影响。

30

 

债务水平可能会对Alico的业务产生重要影响，包括但不限于，增加其在一般不利经济和行业条件下的脆弱性，限制为未来投资、资本支出、营运资本、业务活动和其他一般公司需求提供资金的现金流，以及限制规划或应对其业务和行业变化的灵活性。

Alico的信贷安排受各种债务契约的约束，包括：(I)最低偿债覆盖率为1.10至1.00；(Ii)有形净值至少为1.60,000,000美元，每年增加前几年综合净收入的10%，或适用于截至2022年9月30日的年度约174,462,000美元；(Iii)最低流动比率为1.50至1.00；(Iv)债务与总资产比率不大于.625至1.00；及(V)仅就WCLC而言，每一财政年度的资本支出上限为30,000,000美元。截至2022年12月31日，该公司遵守了所有财务契约。

现金管理的影响

现金和现金等价物从2022年9月30日的约865,000美元减少到2022年12月31日的约269,000美元。下面将讨论这些更改的组成部分。

经营活动中使用的现金净额

下表详细说明了在截至2022年12月31日和2021年12月31日的三个月中，对经营活动中使用的现金净额作出贡献的项目：

 

(单位：千)

 

截至三个月
十二月三十一日，

 

 

 

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

变化

 

净(亏损)收益

 

$

(3,186

)

 

$

10,080

 

 

$

(13,266

)

折旧、损耗和摊销

 

 

3,950

 

 

 

3,836

 

 

 

114

 

出售房地产、财产和设备以及持有以供出售的资产所得

 

 

(3,189

)

 

 

(8,445

)

 

 

5,256

 

递延所得税优惠

 

 

—

 

 

 

(4,876

)

 

 

4,876

 

处置长期资产的损失

 

 

1,915

 

 

 

137

 

 

 

1,778

 

债务发行成本费用

 

 

36

 

 

 

43

 

 

 

(7

)

其他

 

 

8

 

 

 

—

 

 

 

8

 

基于股票的薪酬费用

 

 

305

 

 

 

375

 

 

 

(70

)

经营性资产和负债变动

 

 

(9,504

)

 

 

(10,758

)

 

 

1,254

 

用于经营活动的现金净额

 

$

(9,665

)

 

$

(9,608

)

 

$

(57

)

 

与上年同期相比，在截至2022年12月31日的三个月中，用于经营活动的现金净额略有增加，这主要是由于飓风伊恩导致的低箱产量、由于格罗夫所有者终止格罗夫管理服务而减少的格罗夫管理费，以及确认与向佛罗里达州出售某些英亩土地相关的慈善扣减，导致公司在截至2021年12月31日的季度记录了税收优惠。在截至2022年12月31日的三个月内，由于公司提供了清理受飓风伊恩影响的树林的服务，公司还决定将原定于今年晚些时候计划的老树的剪枝提前，因此处置长期资产的损失最终高于前一年同期。

31

 

投资活动提供的现金净额(用于)

下表详细说明了截至2022年12月31日和2021年12月31日的三个月，投资活动提供的现金净额(用于)的项目：

 

(单位：千)

 

截至三个月
十二月三十一日，

 

 

 

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

变化

 

资本支出：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

柑橘树

 

$

(3,149

)

 

$

(3,719

)

 

$

570

 

设备和其他

 

 

(304

)

 

 

(474

)

 

 

170

 

总计

 

 

(3,453

)

 

 

(4,193

)

 

 

740

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

收购柑橘园

 

 

(29

)

 

 

(136

)

 

 

107

 

出售房地产、财产和设备以及持有待售资产的净收益

 

 

3,287

 

 

 

8,604

 

 

 

(5,317

)

购买柑橘树的保证金变化

 

 

(301

)

 

 

(196

)

 

 

(105

)

投资活动提供的现金净额(用于)

 

$

(496

)

 

$

4,079

 

 

$

(4,575

)

 

从截至2021年12月31日的三个月的投资活动提供的净现金转换为截至2022年12月31日的三个月的投资活动使用的净现金，主要是由于牧场出售的时机。与截至2022年12月31日的三个月相比，该公司在截至2021年12月31日的三个月中从出售房地产、物业和设备以及持有的待售资产中获得了更多的收益。

 

融资活动提供的现金净额

下表详细说明了截至2022年12月31日和2021年12月31日的三个月，融资活动提供的现金净额的项目：

 

(单位：千)

 

截至三个月
十二月三十一日，

 

 

 

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

变化

 

循环信贷额度的偿还

 

$

(8,902

)

 

$

(16,319

)

 

$

7,417

 

循环信贷额度借款

 

 

23,019

 

 

 

25,696

 

 

 

(2,677

)

定期贷款本金支付

 

 

(759

)

 

 

(1,072

)

 

 

313

 

股票期权的行使

 

 

—

 

 

 

170

 

 

 

(170

)

已支付的股息

 

 

(3,793

)

 

 

(3,763

)

 

 

(30

)

在融资活动中提供的现金净额

 

$

9,565

 

 

$

4,712

 

 

$

4,853

 

 

与截至2021年12月31日的三个月相比，截至2022年12月31日的三个月的融资活动提供的现金增加，主要是由于本公司在截至2022年12月31日的三个月中增加了营运资金信贷额度项下的净借款，与上年同期相比。这主要是由于截至2022年12月31日的三个月出售房地产、物业和设备以及待售资产的收益低于截至2021年12月31日的前三个月。

 

截至2022年12月31日和2021年12月31日，该公司的循环信贷额度分别约为19,045,000美元和9,377,000美元。

 

WCLC信贷额度协议规定，Rabo AgriFinance，Inc.代表该公司签发最多2,000,000美元的信用证。截至2022年12月31日，约有248,000美元的未偿还信用证，这相应地减少了Alico在WCLC信用额度下的可用性。

 

 

32

 

购买承诺

 

本公司在其正常业务过程中订立购买柑橘树的合同。截至2022年12月31日，该公司约有5,403,000美元与这些收购相关的未偿还承诺，每一笔承诺将在各自的交付时支付。

项目3.数量和质量VE关于市场风险的披露

在本报告期内，我们于2022年12月13日向美国证券交易委员会提交的截至2022年9月30日的10-K表格年度报告第II部分第7A项所述的披露内容并无重大变化。

项目4.控制和程序

(a)
信息披露控制和程序的评估。

 

我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序的有效性，该术语在1934年证券交易法(经修订)下的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下并不有效，这完全是由于我们对财务报告的内部控制中发现的重大弱点管理，正如我们之前在截至2022年9月30日的财政年度的Form 10-K年度报告中披露的那样。

 

财务报告内部控制存在重大缺陷

 

重大缺陷是指财务报告的内部控制存在缺陷或缺陷的组合，使得年度或中期财务报表的重大错报有合理的可能性无法及时防止或发现。

 

正如我们之前在截至2022年9月30日的财政年度Form 10-K年度报告中披露的那样，管理层发现，截至2022年12月31日，我们对财务报告的内部控制存在以下重大弱点：

 

•
该公司发现了一个不足之处，因为它涉及对编制所得税拨备时使用的信息的完整性和准确性的控制。
•
该公司没有针对所有列报期间的错报评估及其对财务报表的影响设计有效的控制措施。

 

补救计划

 

管理层在审计委员会的监督下，设计并实施了以下内部控制程序，旨在解决在编制所得税拨备和评估财务报表错误影响时使用的信息的完整性和准确性：

•
建立了一个程序，将基本支助的数额与在年终税务规定完成之前调查和解决的任何差额进行核对。这包括管理层对季度税务准备工作文件的适当记录、审查和批准。
•
每个季度，管理层将记录对错误陈述的评价(如果有的话)及其对财务报表的影响。

 

33

 

虽然我们相信这些行动将补救已确定的重大弱点，但在上述补救步骤，包括实施我们确定的必要控制活动的努力得到充分实施并得出有效运作结论之前，这些重大弱点将不会被认为得到补救。随着我们继续评估和努力补救实质性的弱点，我们可能会采取额外的措施来解决控制缺陷。

 

(b)财务报告内部控制的变化。

 

在截至2022年12月31日的财政季度内，除了上述“补救计划”中描述的变化外，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

34

 

第二部分--其他R信息

有时，Alico可能会卷入与其正常业务过程中的运营所产生的索赔有关的诉讼。本公司目前并无参与任何法律程序或其任何财产受其认为会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响的法律程序。

第1A项。国际扶轮SK因素

ALICO于2022年12月13日向美国证券交易委员会提交的截至2022年9月30日的10-K表格年度报告中，第1部分第1A项“风险因素”中列出的风险因素没有实质性变化。

项目2.未登记的资产销售TY证券及其收益的使用

在本季度报告Form 10-Q所涵盖的期间内，并无出售未登记的股本证券。

在本季度报告Form 10-Q所涵盖的期间，并无发行人购买本公司的股本证券。

I项目3.默认UPON高级证券

没有。

项目4.地雷安全安全信息披露

不适用。

项目5.其他信息

没有。

 

35

 

第六项。陈列品

 

展品编号

 

展品索引

 

 

 

    3.1

 

1972年2月17日重述的公司注册证书(通过参考2017年12月11日Alico提交的10-K表格的附件3.1并入)

 

 

 

    3.2

 

公司注册证书修订证书，日期为1974年1月14日(参照美国注册会计师协会2005年12月21日的表格S-8注册声明，注册编号333-130575)

 

 

 

    3.3

 

公司章程修正案，日期为1987年1月14日(参考2005年12月21日Alico的S-8表格注册声明合并，注册号333-130575)

 

 

 

    3.4

 

1988年12月27日公司章程修正案(参照2005年12月21日Alico的S-8表格注册声明合并，注册号333-130575)

 

 

 

    3.5

 

Alico，Inc.第二次修订、修订和重述(通过引用Alico于2021年1月15日提交的8-K表格的附件3.6并入)

 

 

 

  10.1

 

Alico，Inc.、Alico-Agi，Ltd.、Alico Plants World，L.L.C.、Alico Fruit Company，LLC、Alico Land Development Inc.、Alico Citrus Nursery，LLC和Rabo AgriFinance LLC之间的第十二项修订和信贷协议豁免(f/k/a Rabo AgriFinance，Inc.)日期为2021年11月19日(通过引用Alico于2022年2月3日提交的10-Q表格的附件10.1而并入)

 

 

 

  10.2

 

Alico，Inc.和Kiernan先生之间的修订和重新签署的雇佣协议，日期为2022年4月1日(通过参考Alico公司2022年4月5日提交的8-K表格的附件10.1并入)

 

 

 

  10.3

 

Alico，Inc.和Kiernan先生之间的年度绩效和长期奖金协议，日期为2022年4月1日(通过参考Alico公司2022年4月5日提交的8-K表格的附件10.2而并入)

 

 

 

  31.1

 

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条规则第13a-14(A)条认证首席执行官

 

 

 

 

  31.2

 

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证首席财务官第13a-14(A)条认证

 

 

 

  32.1

 

依据《美国法典》第18编第1350条对行政总裁的证明

 

 

 

  32.2

 

依据《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明

 

 

 

101.INS

*

内联XBRL实例文档-实例文档不会出现在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。

 

 

 

101.SCH

*

内联XBRL分类扩展架构文档

 

 

 

101.CAL

*

内联XBRL分类计算链接库文档

 

 

 

101.DEF

*

内联XBRL分类定义Linkbase文档

 

 

 

101.LAB

 

内联XBRL分类标签Linkbase文档

 

 

 

101.PRE

 

内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档

 

 

 

104

 

公司截至2022年12月31日季度的Form 10-Q季度报告的封面已采用内联XBRL格式。

*

 

根据法规S-T规则406T，这些XBRL(可扩展商业报告语言)文件是为1933年证券法第11或12节或1934年证券交易法第18节的目的而提供的，而不是存档或登记声明或招股说明书的一部分，其他方面不受这些条款下的责任。

 

36

 

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人NT已正式授权下列签名者代表其签署本报告。

 

 

 

Alico，Inc.(注册人)

 

 

 

2023年2月6日

发信人：

约翰·E·基尔南

 

 

约翰·E·基尔南

 

 

总裁与首席执行官

 

 

(首席行政主任)

 

 

 

 

2023年2月6日

发信人：

/s/佩里·德尔·维奇奥

 

 

佩里·德尔·维奇奥

 

 

首席财务官

 

 

(首席财务会计官)

 

37