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MattersLitigationMember2020-01-012020-09-300000066740MMM：美国纽约州法院成员Mmm:EnvironmentalMattersOtherPfcRelatedEnvironmentalLitigationMember2020-01-012020-09-300000066740美国-GAAP：环境修正成员2020-01-012020-09-300000066740US-GAAP：FundedPlanMemberUs-gaap:OtherPostretirementBenefitPlansDefinedBenefitMember2019-05-3100000667402019-12-310000066740SRT：最小成员数2020-01-012020-09-300000066740US-GAAP：部门间消除成员2020-01-012020-03-310000066740MMM：BusinessSegments InAggregateMember2020-01-012020-03-310000066740MMM：SafetyAndIndustrialSegments成员2020-01-012020-03-310000066740MMM：Consumer SegmentMember2020-01-012020-03-310000066740MMM：重组行动2019成员2019-04-012019-06-300000066740美国-公认会计准则：受限的股票成员2020-01-012020-09-3000000667402019-01-012019-09-300000066740MMM：密歇根羊皮纸成员Mmm:EnvironmentalMattersOtherPfcRelatedEnvironmentalLitigationMember2020-01-012020-09-300000066740Mmm:EnvironmentalMattersOtherPfcRelatedEnvironmentalLitigationMember2020-01-012020-09-3000000667402020-07-012020-09-300000066740US-GAAP：FundedPlanMember国家：美国美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2019-05-012019-05-310000066740US-GAAP：FundedPlanMember美国-GAAP：外国计划成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-07-012020-09-300000066740US-GAAP：FundedPlanMember国家：美国美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-07-012020-09-300000066740US-GAAP：FundedPlanMemberUs-gaap:OtherPostretirementBenefitPlansDefinedBenefitMember2020-07-012020-09-300000066740US-GAAP：FundedPlanMember美国-GAAP：外国计划成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-09-300000066740US-GAAP：FundedPlanMember国家：美国美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-09-300000066740US-GAAP：FundedPlanMemberUs-gaap:OtherPostretirementBenefitPlansDefinedBenefitMember2020-01-012020-09-300000066740US-GAAP：FundedPlanMember美国-GAAP：外国计划成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2019-07-012019-09-300000066740US-GAAP：FundedPlanMember国家：美国美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2019-07-012019-09-300000066740US-GAAP：FundedPlanMemberUs-gaap:OtherPostretirementBenefitPlansDefinedBenefitMember2019-07-012019-09-300000066740US-GAAP：FundedPlanMember美国-GAAP：外国计划成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2019-01-012019-09-300000066740US-GAAP：FundedPlanMember国家：美国美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2019-01-012019-09-300000066740US-GAAP：FundedPlanMemberUs-gaap:OtherPostretirementBenefitPlansDefinedBenefitMember2019-01-012019-09-300000066740美国公认会计准则：现金流量对冲成员2020-01-012020-09-300000066740Mmm:EnvironmentalMattersRegulatoryActivitiesMember2020-01-012020-09-300000066740Mmm:U.s.DistrictCourtForNorthernDistrictOfAlabamaMemberMMM：Environmental MattersLitigationMember2020-01-012020-09-300000066740MMM：明尼苏达州健康部门成员Mmm:EnvironmentalMattersRegulatoryActivitiesMember2020-01-012020-09-300000066740交易所：XNYS美国-美国公认会计准则：普通股成员2020-01-012020-09-300000066740交易所：XNYSMMM：备注1.750%Due2030成员2020-01-012020-09-300000066740交易所：XNYSMMM：备注1.500%Due2031成员2020-01-012020-09-300000066740交易所：XNYSMMM：备注1.500%2026成员2020-01-012020-09-300000066740交易所：XNYSMMM：备注0.950%Due2023成员2020-01-012020-09-300000066740交易所：XNYSMMM：备注0.375%2022成员2020-01-012020-09-300000066740交易所：XCHI美国-美国公认会计准则：普通股成员2020-01-012020-09-3000000667402020-09-3000000667402020-01-012020-09-30MMM：设施MMM：公司MMM：被告ISO4217：欧元MMM：年龄MMM：子公司ISO4217：日元MMM：细分市场Xbrli：共享MMM：物品MMM：个人ISO 4217：美元MMM：交易对手Xbrli：纯ISO 4217：美元Xbrli：共享MMM：诉讼MMM：案例

目录表

美国
美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-Q

QUARTERLY根据《公约》第13或15(D)条提交的报告

S1934年《证书交换法》

截至本季度末2020年9月30日

委托文件编号：1-3285

(注册人的确切姓名载于其章程)


特拉华州		41-0417775
(成立为法团的国家或其他司法管辖区)		(税务局雇主身分证号码)

3M中心, 圣保罗, 明尼苏达州		55144-1000
(主要行政办公室地址)		(邮政编码)

(注册人的电话号码，包括区号) (651) 733-1110 不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告后更改) 根据该法第12(B)条登记的证券：


每个班级的标题	交易代码	注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元	嗯，嗯	纽约证券交易所公司
	嗯，嗯	芝加哥证券交易所公司
0.375% Notes due 2022	MMM22A	纽约证券交易所公司
0.950% Notes due 2023	MMM23	纽约证券交易所公司
1.500% Notes due 2026	MMM26	纽约证券交易所公司
1.750% Notes due 2030	MMM30	纽约证券交易所公司
1.500% Notes due 2031	MMM31	纽约证券交易所公司

注：注册人的普通股也在瑞士证券交易所交易。

用复选标记表示注册人(1)是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或第15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去的90天里一直受到这样的备案要求的约束。是 ☒不是☐

用复选标记表示注册人是否已按照规则以电子方式提交了要求提交的每个交互数据文件第405条(本章232.405节)在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类档案的较短期限内)。是 ☒不是☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义：


大型加速文件服务器 ☒		加速文件管理器☐

非加速文件服务器☐		规模较小的报告公司☐
		新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期

遵守《交易法》第13(A)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如规则所定义《交易法》第12B-2条)。是☐不是☒

注明截至最后实际可行日期，发行人所属各类普通股的流通股数量。


班级		截至2020年9月30日未偿还
普通股，每股面值0.01美元		576,821,878股票

目录表

截至2020年9月30日的季度报表10-Q

	目录	开始页
第一部分	财务信息

第1项。	财务报表
	财务报表索引：
	综合损益表	3
	综合全面收益表	4
	合并资产负债表	5
	合并现金流量表	6
	合并财务报表附注
	注1.重大会计政策	7
	注2.收入	10
	附注3.收购和资产剥离	13
	附注4.商誉和无形资产	14
	附注5.重组行动	16
	附注6.补充损益表信息	18
	附注7.补充权益和综合收入信息	19
	注8.所得税	23
	附注9.有价证券和持有至到期债务证券	24
	附注10.长期债务和短期借款	24
	注11.养恤金和退休后福利计划	25
	附注12.衍生工具	27
	附注13.公允价值计量	34
	附注14.承付款和或有事项	36
	注15.基于股票的薪酬	52
	注16.业务细分	55

第二项。	管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
	管理层讨论和分析索引：
	概述	58
	经营成果	67
	按业务部门划分的业绩	71
	财务状况和流动性	77
	关于可能影响未来结果的因素的警示说明	83

第三项。	关于市场风险的定量和定性披露	83

第四项。	控制和程序	84

第II部	其他信息

第1项。	法律诉讼	85

第1A项。	风险因素	85

第二项。	未登记的股权证券销售和收益的使用	89

第三项。	高级证券违约	90

第四项。	煤矿安全信息披露	90

第五项。	其他信息	90

第六项。	陈列品	90

目录表

表格10-Q

截至2020年9月30日的季度报告

第一部分金融信息

项目1.财务报表

3M及其子公司

综合损益表

(未经审计)


	截至三个月				九个月结束
	9月30日，				9月30日，
(百万，不包括每股金额)	2020		2019		2020		2019
净销售额	$	8,350	$	7,991	$	23,601	$	24,025
运营费用
销售成本		4,303		4,188		12,217		12,811
销售、一般和行政费用		1,677		1,455		5,039		5,089
研究、开发及相关费用		461		443		1,422		1,390
出售业务的收益		—		(106)		(389)		(114)
总运营费用		6,441		5,980		18,289		19,176
营业收入		1,909		2,011		5,312		4,849

其他费用(收入)，净额		104		45		311		349

所得税前收入		1,805		1,966		5,001		4,500
所得税拨备		387		378		1,002		888
合并后集团收入		1,418		1,588		3,999		3,612

未合并子公司的未合并收入(亏损)，税后净额		(1)		—		(1)		—
包括非控股权益在内的净收益		1,417		1,588		3,998		3,612

减去：可归因于非控股权益的净收益(亏损)		4		5		3		11

可归因于3M的净收入	$	1,413	$	1,583	$	3,995	$	3,601

加权平均3M股已发行普通股-基本		577.8		576.5		577.2		577.2
300万普通股股东应占每股收益-基本	$	2.45	$	2.75	$	6.92	$	6.24

加权平均3M股已发行普通股-稀释		582.4		583.0		581.6		585.9
300万普通股股东应占每股收益-摊薄	$	2.43	$	2.72	$	6.87	$	6.15

合并财务报表附注是本报表不可分割的一部分。

目录表

3M及其子公司

综合全面收益表

(未经审计)


	截至三个月				九个月结束
	9月30日，				9月30日，
(百万)	2020		2019		2020		2019
包括非控股权益在内的净收益	$	1,417	$	1,588	$	3,998	$	3,612
其他综合收益(亏损)，税后净额：
累计平移调整		271		(202)		(67)		(2)
固定收益养恤金和退休后计划调整		127		76		304		356
现金流对冲工具		(71)		8		(60)		(24)
扣除税后的其他综合收益(亏损)合计		327		(118)		177		330
含非控股权益的综合收益(亏损)		1,744		1,470		4,175		3,942
可归因于非控股权益的综合(收益)损失		(5)		(3)		(1)		(10)
可归因于300万美元的综合收益(亏损)	$	1,739	$	1,467	$	4,174	$	3,932

合并财务报表附注是本报表不可分割的一部分。

目录表

3M及其子公司

合并资产负债表

(未经审计)


	9月30日，		十二月三十一日，
(百万美元，每股除外)	2020		2019
资产
流动资产
现金和现金等价物	$	4,121	$	2,353
有价证券--当前		440		98
应收账款--扣除准备金净额#美元228及$161		4,623		4,791
盘存
成品		1,859		2,003
Oracle Work in Process		1,224		1,194
原材料和供应品		901		937
总库存		3,984		4,134
预付费用		516		704
其他流动资产		426		891
流动资产总额		14,110		12,971
财产、厂房和设备		26,452		26,124
减去：累计折旧		(17,236)		(16,791)
财产、厂房和设备--净额		9,216		9,333
经营性租赁使用权资产		844		858
商誉		13,535		13,444
无形资产--净额		5,926		6,379
其他资产		1,759		1,674
总资产	$	45,390	$	44,659
负债
流动负债
短期借款和长期债务的当期部分	$	1,169	$	2,795
应付帐款		2,208		2,228
应计工资总额		721		702
应计所得税		220		194
经营租赁负债--流动负债		252		247
其他流动负债		2,840		3,056
流动负债总额		7,410		9,222

长期债务		18,429		17,518
养恤金和退休后福利		3,679		3,911
经营租赁负债		605		607
其他负债		3,324		3,275
总负债	$	33,447	$	34,533
承付款和或有事项(附注14)
权益
3M股东权益：
普通股面值，美元.01票面价值；944,033,056已发行股份	$	9	$	9
流通股-2020年9月30日：576,821,878
流通股-2019年12月31日：575,184,835
额外实收资本		6,116		5,907
留存收益		43,285		42,135
库存股，按成本计算：		(29,570)		(29,849)
2020年9月30日的股票：367,211,178
2019年12月31日的股票：368,848,221
累计其他综合收益(亏损)		(7,960)		(8,139)
3M股东权益合计		11,880		10,063
非控股权益		63		63
总股本	$	11,943	$	10,126
负债和权益总额	$	45,390	$	44,659

合并财务报表附注是本报表不可分割的一部分。

目录表

3M及其子公司

合并现金流量表

(未经审计)


	九个月结束
	9月30日，
(百万)	2020		2019
经营活动的现金流
包括非控股权益在内的净收益	$	3,998	$	3,612
对包括非控制性权益在内的净收入与经营活动提供的现金净额进行调整
折旧及摊销		1,413		1,130
公司退休金和退休后缴费		(122)		(129)
公司养老金和退休后费用		295		242
基于股票的薪酬费用		216		230
出售业务的收益		(389)		(111)
递延所得税		(57)		(88)
委内瑞拉子公司解除合并亏损		—		162
资产和负债的变动
应收账款		113		(14)
盘存		43		255
应付帐款		(48)		(222)
应计所得税(当期和长期)		146		(53)
其他-网络		(10)		(282)
经营活动提供(用于)的现金净额		5,598		4,732

投资活动产生的现金流
购置房产、厂房和设备(PP&E)		(1,079)		(1,161)
出售PP&E和其他资产的收益		29		91
收购，扣除收购现金后的净额		(25)		(704)
购买有价证券和投资		(1,069)		(917)
来自到期和出售有价证券和投资的收益		1,239		1,265
出售业务所得收益，扣除出售现金后的净额		576		236
其他-网络		8		45
投资活动提供(用于)的现金净额		(321)		(1,145)

融资活动产生的现金流
短期债务变动--净额		(138)		(466)
偿还债务(到期日超过90天)		(2,477)		(871)
债务收益(到期日超过90天)		1,745		6,116
购买库存股		(366)		(1,243)
根据股票期权和福利计划发行库存股所得款项		325		437
支付给股东的股息		(2,540)		(2,488)
其他-网络		(47)		(158)
融资活动提供(用于)的现金净额		(3,498)		1,327

汇率变动对现金及现金等价物的影响		(11)		(36)

现金及现金等价物净增(减)		1,768		4,878
年初现金及现金等价物		2,353		2,853
期末现金及现金等价物	$	4,121	$	7,731

合并财务报表附注是本报表不可分割的一部分。

目录表

3M及其子公司

合并财务报表附注

(未经审计)

注1.重大会计政策

陈述的基础

中期综合财务报表未经审核，但管理层认为，该等财务报表反映了本公司于所呈列期间的综合财务状况、经营业绩及现金流量的公允陈述所需的所有调整。这些调整由正常的经常性项目组成。任何过渡期的业务结果不一定代表全年的结果。中期合并财务报表和附注是按照表格10-Q季度报告的要求列报的。本Form 10-Q季度报告应与公司的合并财务报表以及包含在Form 10-K年度报告中的附注一起阅读。

如附注16所述，自2020年第二季度起生效，3M首席经营决策者所使用的分部经营业绩衡量指标有所改变，因此，本公司披露的分部损益衡量指标已更新。此外，从2020年第一季度起，该公司更改了业务部门报告，以继续努力改善业务围绕市场和客户的一致性。此外，该公司还通过提供一个美洲地理区域(将前美国与拉丁美洲和加拿大地区结合在一起)，巩固了其显示地理区域净销售额的方式。本报告提供的信息反映了这些变化对所有列报期间的影响。

预算的使用

按照美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响在财务报表日期报告的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告期内报告的收入和费用。该公司在其综合财务报表中酌情考虑了与冠状病毒(新冠肺炎)相关的对其估计的影响，这些估计在未来期间可能会发生变化。3M认为，在考虑到围绕新冠肺炎疫情严重性和持续时间的不确定性增加后，会计估计是适当的。这种估计和假设受到固有不确定性的影响，这可能导致实际数额与这些估计数不同。

重大会计政策的变化

自公司2019年年报Form 10-K以来，由于采用了“新会计声明”部分所述的新会计声明，以下重大会计政策已被添加或更改。

应收账款和备抵应收贸易账款按发票金额入账，不计息。该公司保留坏账准备、现金贴现和各种其他项目。坏账准备和现金贴现是根据对现有应收账款和预期现金贴现中预期信贷损失金额的最佳估计得出的。本公司根据行业和地区经济数据的历史注销经验、当前对未来信贷损失的预期以及历史上的现金贴现来确定拨备。该公司每月对津贴进行审查。这个坏账拨备以及所列期间的信贷损失准备金、注销活动和追回准备金都不是实质性的。该公司没有任何与其客户相关的重大表外信贷敞口。本公司拥有不存在重大信用风险的长期客户应收账款，其起源日期通常不早于五年。这些长期应收账款采用与其他应收账款类似的拨备方法。

有价证券：有价证券包括可供出售的债务证券，并按公允价值记录。证券销售成本采用先进先出(FIFO)法。将有价证券分类为流动证券或非流动证券是基于可在当前业务中使用的。3M根据ASC 320提供的测量指南审查与其有价证券相关的减值，投资--债务证券 and ASC 326-30, 可供出售的债务证券在确定公允价值的下降是否因信用损失或其他因素而低于摊余成本基础时。与信贷损失有关的减值通过信贷损失准备入账。拨备受到公允价值小于摊销成本基础的金额的限制。信贷损失准备的变动计入年内的收益。

目录表

变化。任何未计入信贷损失准备的减值，均以累积其他全面收益作为股东权益的一部分入账。在确定是否存在信用损失时考虑的因素可以包括公允价值低于摊余成本基础的程度、相关贷款债务人信用质量的变化、信用评级行动以及其他因素。当出现信贷损失时，本公司会将预期从债务证券收取的现金流量现值与证券的摊销成本基础进行比较，以确定应记录的备抵金额(如有)。金额从累积的其他全面收益中重新分类，并在出售或与信贷损失相关但与信贷损失无关的减值部分发生变化时计入收益。

财产、厂房和设备：3M关于物业、厂房和设备的会计政策在公司最近的10-K表格年度报告中包括的综合财务报表附注中披露。此外，3M记录了作为不动产、厂房和设备费用的减少额而赚取的与资本有关的政府赠款；以及相关的未偿债务和应收赠款收益被视为此类余额中的非现金变化，以便编制现金流量表。

外币折算

当地货币一般被视为美国以外的功能货币，但3M在阿根廷的子公司除外，该子公司的经济从2018年开始被认为是高度通货膨胀的，因此这些子公司的财务报表被重新计量，就像其母公司的功能货币一样。在当地货币环境下开展业务的资产和负债按所报告期间的月末汇率换算。收入和支出项目按期间内有效的平均每月货币汇率换算。累计换算调整计入股东权益中累计其他全面收益(亏损)的组成部分。

3M在委内瑞拉有一家合并子公司，由于委内瑞拉的经济环境被认为高度通胀，该子公司的财务报表被重新计量，就像其功能货币是其母公司的功能货币一样。这一子公司的营业收入在本报告所述期间占3M公司综合营业收入的百分比并不重要。鉴于该国环境不稳定和动乱加剧导致需求持续不足等情况，以及预计在可预见的未来这些情况将继续存在，3M在2019年5月得出结论，它不再符合控制标准，以继续巩固其在委内瑞拉的业务。因此，截至2019年5月31日，本公司开始将其在委内瑞拉子公司的权益反映为一项股权投资，其公允价值不容易确定。这导致税前费用为#美元。1622019年第二季度其他支出(收入)中的100万美元。这笔费用主要涉及#美元。144在委内瑞拉之前与外币变动有关的外币折算损失中，有100万美元被记为高度通货膨胀的经济和养老金因素，以前计入累计的其他全面损失，以及与该子公司相关的公司间应收账款和投资余额的减记。从2019年5月31日开始，3M的合并资产负债表和运营报表不再包括委内瑞拉实体的业务，但无形股权投资及相关损失或收入除外，主要仅限于3M提供支持或材料并获得资金或股息。

每股收益

用于计算300万普通股股东应占基本每股收益和稀释后每股收益的加权平均300万股流通股的差异是与公司基于股票的补偿计划相关的摊薄的结果。在计算300万普通股股东应占稀释后每股收益时，这些基于股票的薪酬计划下的某些未偿还期权没有包括在内，因为它们会产生反稀释效应(AD.N：行情).18.8截至2020年9月30日的三个月的平均期权为100万份；19.6截至2020年9月30日的9个月的平均期权为100万份；11.9截至2019年9月30日的三个月的平均期权为百万份；8.0截至2019年9月30日的9个月的平均期权)。基本每股收益和稀释后每股收益的计算如下：

目录表

每股收益计算


	截至三个月				九个月结束
	9月30日，				9月30日，
(以百万为单位，每股除外)	2020		2019		2020		2019
分子：
可归因于3M的净收入	$	1,413	$	1,583	$	3,995	$	3,601

分母：
加权平均300万股已发行普通股的分母–基本信息		577.8		576.5		577.2		577.2
与公司基于股票的薪酬计划相关的摊薄		4.6		6.5		4.4		8.7
加权平均300万股已发行普通股的分母–稀释		582.4		583.0		581.6		585.9

300万普通股股东应占每股收益–基本信息	$	2.45	$	2.75	$	6.92	$	6.24
300万普通股股东应占每股收益–稀释	$	2.43	$	2.72	$	6.87	$	6.15

新会计公告

有关下表中标准的更详细讨论，请参阅公司2019年Form 10-K年度报告，但在最近Form 10-K申请日之后发布的声明除外，下文将根据情况单独提供更详细的讨论。



本财政年度采用的标准
标准	相关描述	3M生效日期	影响及其他事宜
ASU编号2016-13，金融工具信贷损失计量(连同ASU编号2018-19、2019-04、2019-05、2019-11和2020-03)	引入了一种基于预期损失的方法来估计某些类型金融工具的信贷损失，并修改了可供出售债务证券的减值模型。修正了目前可供出售债务证券的非临时性减值模式。对于有未实现亏损的这类证券，实体仍将考虑任何减值的一部分是否只与信贷损失有关，因此被确认为收入减少。	2020年1月1日	采用修改后的回溯法。由于3M金融工具在本ASU范围内的性质和范围(主要是应收账款)，以及截至采用之日其客户的历史、当前和预期信用质量，采用该ASU没有产生实质性影响。有关更新的适用会计政策，请参阅附注1《重要会计政策》。
ASU No. 2018-13, 更改公允价值计量的披露要求	取消、修正和增加公允价值计量的披露要求，主要与第3级公允价值计量有关。	2020年1月1日	本ASU仅与披露有关。3M金融工具在本ASU范围内的性质和范围(主要是第3级公允价值计量)对3M的综合经营业绩和财务状况并不重要。
ASU No. 2018-15, 客户对作为服务合同的云计算安排中发生的实施成本的核算	使对作为服务安排(即托管安排)的云计算安排中发生的实现成本的核算与ASC 350-40中关于资本化成本的指导一致，内部使用软件	2020年1月1日	在预期的基础上采用。相关可资本化成本计入预付开支或其他非流动资产(视何者适用而定)，预期自2020年开始计算。

目录表


已发布和尚未采用的标准
标准	相关描述	3M生效日期	影响及其他事宜
ASU No. 2019-12, 简化所得税会计(主题740)	消除与ASC 740中关于特许经营税的一般方法有关的某些现有例外情况，降低中期会计年度迄今亏损限制和税法变化的复杂性，并澄清导致商誉计税基准上升的业务合并外交易的会计处理。	2021年1月1日	3M此前披露，预计这一ASU不会对其综合运营结果和财务状况产生实质性影响。
ASU No. 2020-01, 澄清主题321，投资-股权证券，主题323，投资-股权方法和合资企业，与主题815，衍生工具和套期保值之间的相互作用	澄清在对某些权益证券进行会计核算时，公司应在应用权益会计方法之前或之后考虑可观察到的交易，以便应用计量替代方案。表示在确定某些衍生工具的会计时，公司不应考虑标的证券是否将根据权益法或公允价值期权进行会计处理。	2021年1月1日	3M此前披露，预计这一ASU不会对其综合运营结果和财务状况产生实质性影响，但将在适用的情况下将此类指导应用于未来情况。

最新年度报告发布后发布的相关新准则

2020年3月，FASB发布了ASU第2020-04号，参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响. 本ASU为现有的合同修改和对冲会计指导提供了临时的可选权宜之计和例外，以促进市场从现有参考利率(如将于2021年逐步淘汰的LIBOR)过渡到替代参考利率(如SOFR)。该标准自发布之日起生效，最早于2020年1月1日允许申请合同变更。在逐步淘汰LIBOR期间，随着合同修改和其他变化的发生，这些条款具有影响。该公司正在评估本ASU内提供的可选救济指导，并正在审查其债务证券、银行贷款、衍生工具和以LIBOR为参考利率的商业合同。3M将在伦敦银行间同业拆借利率过渡期内继续进行评估，并监测监管发展。

注2.收入

合同余额：

递延收入主要与在一段时间内确认的收入有关一年制软件许可合同。截至2020年9月30日和2019年12月31日的递延收入(当前部分)为美元390百万美元和美元430分别为100万美元。大约$100百万美元和美元3702019年12月31日余额中的100万分别在截至2020年9月30日的三个月和九个月内确认为收入，而约为80百万美元和美元5602018年12月31日余额中的100万分别在截至2019年9月30日的三个月和九个月内确认为收入。

经营租赁收入：

净销售额包括作为经营租赁安排一部分的耐用医疗器械的租金收入，为#美元。153百万美元和美元428在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，截至2019年9月30日的三个月和九个月的适用租金收入并不重要。

目录表

收入分类信息：

公司认为以下分类披露有助于了解在各自报告期内确认的收入构成：


	截至三个月				九个月结束
	9月30日，				9月30日，
净销售额(百万)	2020		2019		2020		2019
磨料	$	290	$	338	$	863	$	1,059
汽车售后市场		309		307		796		917
闭合和掩蔽系统		242		282		745		835
电力市场		285		299		829		912
工业胶粘剂和胶带		647		684		1,873		2,041
人身安全		1,136		812		3,221		2,653
屋面颗粒		114		101		295		293
其他安全和工业		1		6		5		19
全面安全和工业业务细分市场	$	3,024	$	2,829	$	8,627	$	8,729

先进材料	$	246	$	319	$	770	$	961
汽车和航空航天		410		477		1,125		1,463
商业解决方案		390		443		1,147		1,382
电子学		1,024		1,001		2,771		2,760
运输安全		245		260		678		741
其他交通运输和电子产品		(1)		—		(2)		(2)
运输和电子业务部门合计	$	2,314	$	2,500	$	6,489	$	7,305

药物递送	$	—	$	93	$	146	$	277
食品安全		82		86		252		254
健康信息系统		280		296		833		853
医疗解决方案		1,251		745		3,472		2,319
口腔护理		320		312		741		991
分离提纯科学		221		191		639		602
其他医疗保健		6		(2)		5		(6)
Total Health Care业务集团	$	2,160	$	1,721	$	6,088	$	5,290

消费者健康护理	$	96	$	97	$	278	$	295
居家护理		268		243		796		747
家装装修		686		612		1,863		1,729
文具和办公室		323		362		859		1,008
其他消费者		44		28		115		83
整体消费者业务组	$	1,417	$	1,342	$	3,911	$	3,862

公司和未分配	$	—	$	28	$	(1)	$	98
消除双重学分		(565)		(429)		(1,513)		(1,259)
公司总数	$	8,350	$	7,991	$	23,601	$	24,025

目录表


	截至2020年9月30日的三个月
净销售额(百万)	美洲		亚太地区		欧洲、中东和非洲		其他未分配		世界范围
安全与工业	$	1,623	$	706	$	695	$	—	$	3,024
交通运输和电子设备		640		1,357		317		—		2,314
医疗保健		1,335		377		448		—		2,160
消费者		1,032		231		154		—		1,417
公司和未分配		(1)		—		—		1		—
消除双重学分		(282)		(197)		(86)		—		(565)
公司总数	$	4,347	$	2,474	$	1,528	$	1	$	8,350


	截至2020年9月30日的9个月
净销售额(百万)	美洲		亚太地区		欧洲、中东和非洲		其他未分配		世界范围
安全与工业	$	4,509	$	2,080	$	2,038	$	—	$	8,627
交通运输和电子设备		1,847		3,709		933		—		6,489
医疗保健		3,690		1,091		1,307		—		6,088
消费者		2,801		699		411		—		3,911
公司和未分配		(1)		—		—		—		(1)
消除双重学分		(724)		(550)		(239)		—		(1,513)
公司总数	$	12,122	$	7,029	$	4,450	$	—	$	23,601


	截至2019年9月30日的三个月
净销售额(百万)	美洲		亚太地区		欧洲、中东和非洲		其他未分配		世界范围
安全与工业	$	1,497	$	706	$	626	$	—	$	2,829
交通运输和电子设备		749		1,388		362		1		2,500
医疗保健		973		360		388		—		1,721
消费者		975		228		140		(1)		1,342
公司和未分配		27		1		1		(1)		28
消除双重学分		(185)		(193)		(52)		1		(429)
公司总数	$	4,036	$	2,490	$	1,465	$	—	$	7,991


	截至2019年9月30日的9个月
净销售额(百万)	美洲		亚太地区		欧洲、中东和非洲		其他未分配		世界范围
安全与工业	$	4,532	$	2,165	$	2,033	$	(1)	$	8,729
交通运输和电子设备		2,256		3,912		1,137		—		7,305
医疗保健		2,916		1,121		1,253		—		5,290
消费者		2,723		718		422		(1)		3,862
公司和未分配		97		1		1		(1)		98
消除双重学分		(562)		(534)		(164)		1		(1,259)
公司总数	$	11,962	$	7,383	$	4,682	$	(2)	$	24,025

美洲包括美国对客户的净销售额为#美元。3.710亿美元3.3分别截至2020年和2019年9月30日的三个月为10亿美元，以及10.210亿美元9.7截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月分别为10亿美元。

目录表

附注3.收购和资产剥离

有关2020年前相关收购和资产剥离的更多信息，请参阅3M的2019年年报Form 10-K中的附注3。

收购：

3M不时收购某些业务，这些业务与其在成长型市场和邻近产品线或技术等方面的战略意图一致。业务合并产生的商誉主要归因于被收购业务的现有劳动力和3M收购这些业务后预计将产生的协同效应。

2020年收购：

有几个不是在截至2020年9月30日的9个月内完成的收购。

2019年收购：

2019年2月，3M完成了对M*MODAL科技业务的收购，价格为1美元0.710亿现金，扣除收购现金后的净额，假设为$0.3M*MODAL的10亿美元债务。与M*MODAL相关的购买对价分配于2019年第四季度完成。这项业务的净销售额和运营亏损(包括交易和整合成本)包括在3M公司2019年第三季度的综合运营业绩中，约为#美元75百万美元和美元5分别为100万美元。这项业务的净销售额和运营亏损(包括交易和整合成本)包括在3M公司2019年前9个月的综合运营业绩中，约为#美元200百万美元和美元40分别为100万美元。M*莫代尔是在该公司的医疗保健业务中报告的。

2019年10月，本公司完成收购Acelity Inc.及其KCI子公司的所有所有权权益，并于2020年第一季度支付了先前根据相关协议条款应计的若干对价。2020年对采购价格分配的调整约为#美元。34这是一项涉及确认和评估某些已购入资产和负债的资产和负债。临时数额的变动并未对2020年的经营业绩或与测算期内前几个季度相关的任何部分造成实质性影响。与Acelity相关的购买对价分配于2020年第三季度完成。这项业务的净销售额和运营亏损(包括交易和整合成本)包括在3M公司2019年第四季度的综合运营业绩中，约为$350百万美元和美元45分别为100万美元。Acelity是在该公司的医疗保健业务中报告的。

资产剥离：

3M可能会根据对公司投资组合的审查不时剥离某些业务，除了考虑出售业务是否为公司和股东创造最大价值外，还会考虑与战略和技术协调程度以及资本部署优化相关的因素。如附注16(业务分类)所述，出售业务的损益于公司及未分配项目中反映。

2020年资产剥离：

2020年1月，3M完成了将其先进的防弹业务出售给雅芳橡胶公司(Avon Rubber P.L.C.)的交易，该业务以前是运输和电子业务的一部分86600万美元现金，并从未决投标的结果中确认了某些或有对价。少于$的或有对价25根据未来的结果，可能会确认100万美元。这项业务的年销售额约为85其中包括为政府和执法部门服务的防弹头盔、防弹衣、扁平盔甲和相关的头盔附件产品。3M在2019年第三季度反映了由于以账面价值或公允价值减去出售成本中的较低者来衡量该出售集团以及2020年第一季度与完成剥离和确认或有对价有关的无形影响。

2020年5月，3M完成了将其几乎所有的药品递送业务(以前是医疗保健业务的一部分)以美元的价格出售给Altaris Capital Partners，LLC的一家附属公司617百万美元的对价，包括$487百万美元现金，约合70百万美元，以计息证券的形式存在，约为$60百万美元，17非控股权益的百分比

目录表

新公司Kindeva Drug Delivery(Kindeva)。非现金对价在首次确认以收入为基础的方法时使用相关的估计未来现金流量和适用的市场利率进行估值，同时考虑与转让相关的限制的影响。剥离后的业务年销售额约为380百万美元。3M保留了其经皮给药组件业务。300万反映税前收益为1美元387资产剥离的结果是100万美元。该公司使用权益会计方法反映其在Kindeva的所有权权益，其中包括根据Kindeva财务报表的可获得性按滞后基础记录3M的收益/亏损份额。因此，这一未合并子公司的收入/亏损在2020年第三季度开始反映在3M的财务报表中。Kindeva和3M签订了与资产剥离后过渡和供应服务有关的某些有限期限协议。

2020年第三季度，3M完成了一项小型皮肤病产品业务的出售，该业务以前是保健业务的一部分，其无形收益接近该业务的账面价值。

2019年资产剥离：

于2019年，如3M于Form 10-K的2019年年报附注3所述，本公司剥离多项业务，包括：若干口腔护理技术，包括一项业务及气体及火焰探测业务。3M还反映了之前资产剥离的溢价。

营业收入和待售金额：

这些企业的总营业收入约为#美元。40百万美元和美元252020年前9个月和2019年前9个月分别为100万。截至2019年12月31日，与被归类为待售处置集团的主要资产和负债的大致金额包括：


	十二月三十一日，
(百万)	2019
库存		70
财产、厂房和设备		150
无形资产		35

此外，约有$30截至2019年12月31日，根据相对公允价值，估计有100万商誉可归因于被归类为持有待售的处置集团。上述金额并未分开列明，并归入本公司综合资产负债表中现有的相应项目内。

附注4.商誉和无形资产

2020年前9个月的收购没有记录任何善意。下表中的收购活动涉及在以往收购后的一年测算期内对初步分配购置价进行调整的净影响，这使商誉减少了#美元。34在截至2020年9月30日的9个月中，下表“折算和其他”行中的金额主要涉及外币汇率的变化。截至2019年12月31日和2020年9月30日按业务部门划分的商誉余额如下：

商誉


(百万)	安全与工业		交通运输和电子设备		医疗保健		消费者		公司总数
截至2019年12月31日的余额	$	4,621	$	1,830	$	6,739	$	254	$	13,444
收购活动		—		—		(34)		—		(34)
资产剥离活动		—		(10)		(19)		—		(29)
翻译和其他		(7)		13		143		5		154
截至2020年9月30日的余额	$	4,614	$	1,833	$	6,829	$	259	$	13,535

目录表

会计准则要求每年进行商誉减值测试，并在某些情况下进行年度测试之间的测试，例如报告单位的变更或报告单位内重要资产组的可回收测试。在3M，报告单位对应于一个部门。

如附注16所述，于2020年第一季度生效，本公司更改了其业务分部报告。对于任何导致报告单位变动的产品变动，本公司应用相对公允价值法来确定对相关报告单位商誉的影响，其结果并不重要。结合分部报告的变化，3M完成了一项评估，表明不是由于这一新的分部结构，存在商誉减值。

收购的无形资产

截至2020年9月30日和2019年12月31日，除不可摊销无形资产余额外，收购有限寿命无形资产的账面金额和累计摊销如下：


	9月30日，		十二月三十一日，
(百万)	2020		2019
与客户相关的无形资产	$	4,232	$	4,316
专利		530		538
其他基于技术的无形资产		2,099		2,124
活生生的商号		1,175		1,158
其他应摊销无形资产		121		125
总账面金额	$	8,157	$	8,261

累计摊销-与客户相关		(1,337)		(1,180)
累计摊销--专利		(502)		(499)
累计摊销--基于其他技术		(576)		(435)
累计摊销--活生生的商号		(367)		(316)
累计摊销--其他		(87)		(90)
累计摊销总额	$	(2,869)	$	(2,520)

有限年限无形资产总额-净额	$	5,288	$	5,741

不可摊销无形资产(主要是商号)		638		638
无形资产总额--净额	$	5,926	$	6,379

3M收购的某些商号没有摊销，因为它们已经存在了超过60年，拥有领先市场份额的历史，已经并打算不断更新，其相关产品预计将在无限期内产生3M的现金流。如附注13所述，3M反映了一项与2020年第一季度若干无限期活期资产减值相关的无形费用。

截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月的摊销费用如下：


	截至三个月				九个月结束
	9月30日，				9月30日，
(百万)	2020		2019		2020		2019
摊销费用	$	137	$	69	$	405	$	208

截至2020年9月30日记录的已收购可摊销无形资产的预期摊销费用：


	剩余部分												之后
(百万)	2020		2021		2022		2023		2024		2025		2025
摊销费用	$	132	$	524	$	511	$	485	$	460	$	428	$	2,748

目录表

前面的预期摊销费用是一个估计数。由于额外的无形资产收购、外币汇率变化、无形资产减值、无形资产加速摊销和其他事件，实际摊销费用可能与估计金额不同。3M费用无形资产的续期或延长期限所发生的费用。

附注5.重组行动

2020年重组行动：

资产剥离相关重组

于2020年第二季度，在剥离几乎所有药物输送业务(见附注3)后，管理层批准并承诺采取某些重组行动，以解决与先前分配给剥离业务/承担的金额相关的公司职能成本和3M的制造足迹。这些行动影响了大约1,300并导致2020年第二季度的税前费用为1美元55百万美元，在公司内和未分配。与资产剥离有关的重组行动在损益表中记录如下：


(百万)	2020年第二季度
销售成本	$	42
销售、一般和行政费用		12
研究、开发及相关费用		1
总营业收入影响	$	55

与资产剥离有关的重组行动，包括现金和非现金影响，如下：


(百万)	与员工相关		与资产相关的和其他		总计
2020年第二季度发生的费用	$	32	$	23	$	55
非现金变动		—		(14)		(14)
现金支付		(7)		—		(7)
截至2020年9月30日与资产剥离相关的应计重组行动余额	$	25	$	9	$	34

与资产剥离相关的重组的剩余活动预计将在2021年第二季度之前基本完成。

其他重组

此外，在2020年第二季度，管理层批准并承诺采取某些重组行动，以应对因新冠肺炎疫情及相关经济影响而导致的某些终端市场的结构性企业成本和运营。这些行动影响了大约400并导致2020年第二季度的税前费用为1美元58百万美元。重组费用在损益表中记录如下：


(百万)	2020年第二季度
销售成本	$	13
销售、一般和行政费用		37
研究、开发及相关费用		8
总营业收入影响	$	58

目录表

这些重组费用对业务部门的营业收入影响按业务部门汇总如下：


	2020年第二季度
(百万)	与员工相关		与资产相关		总计
安全与工业	$	7	$	—	$	7
交通运输和电子设备		11		—		11
医疗保健		12		—		12
消费者		5		—		5
公司和未分配		—		23		23
总运营费用	$	35	$	23	$	58

重组行动，包括现金和非现金影响，如下：


(百万)	与员工相关		与资产相关		总计
2020年第二季度发生的费用	$	35	$	23	$	58
非现金变动		—		(23)		(23)
调整		(9)		—		(9)
截至2020年9月30日的应计重组行动余额	$	26	$	—	$	26

与这一结构调整有关的其余活动预计将在2021年第二季度之前基本完成。

2019年重组行动：

如3M于2019年10-K表格年报附注5所述，于2019年第二季度，鉴于2019年销售放缓，管理层批准并承诺采取若干重组行动。这些行动影响了大约2,000全球职位，包括自然减员。公司于2019年第二季度录得税前费用为$148百万美元。重组费用在损益表中记录如下：


(百万)	2019年第二季度
销售成本	$	18
销售、一般和行政费用		89
研究、开发及相关费用		5
总营业收入影响		112
其他费用(收入)，净额		36
税前总收入影响	$	148

这些重组费用对营业收入的影响按业务部门汇总如下：


	2019年第二季度
(百万)	与员工相关		与资产相关		总计
安全与工业	$	11	$	—	$	11
交通运输和电子设备		8		—		8
医疗保健		6		—		6
消费者		5		—		5
公司和未分配		42		40		82
总运营费用	$	72	$	40	$	112

2019年第二季度的行动包括一项自愿提前退休奖励(进一步讨论见附注11)，其费用包括在上文净额的其他支出(收入)中。

目录表

2019年起的重组行动活动，包括第二季度和第四季度的行动，包括现金和非现金影响，如下：


(百万)	与员工相关
截至2019年12月31日的应计重组行动余额	$	140
现金支付		(25)
调整		(55)
截至2020年9月30日的应计重组行动余额	$	60

上表中的调整反映了由于新冠肺炎推迟开始执行计划和更新与受影响角色组合相关的费用等因素造成的估计数变化，如增加的自然减员和重新部署。与这一结构调整有关的其余活动预计将在2021年初基本完成。

附注6.补充损益表信息

其他费用(收入)，净额包括：


	截至三个月				九个月结束
	9月30日，				9月30日，
(百万)	2020		2019		2020		2019
利息支出	$	128	$	109	$	388	$	324
利息收入		(5)		(26)		(24)		(64)
养恤金和退休后定期福利净成本(福利)		(19)		(38)		(53)		(73)
委内瑞拉子公司解除合并亏损		—		—		—		162
总计	$	104	$	45	$	311	$	349

上表中描述的养恤金和退休后定期福利净成本包括固定福利计划定期福利净成本的所有组成部分，服务成本除外，服务成本在各种运营费用行中报告。养老金和退休后净定期福利成本包括2019年第二季度与2019年5月宣布的自愿提前退休激励计划有关的费用。除养恤金和退休后定期福利净额的组成部分外，有关自愿提前退休奖励计划的更多详情，请参阅附注11。

在2019年第二季度，本公司发生了一笔费用为#美元162100万美元与其委内瑞拉子公司的解除合并有关。有关更多详细信息，请参阅注1。

目录表

附注7.补充权益和综合收入信息

宣布和支付的现金股息总额为#美元1.47及$1.44分别为2020年第一季度、第二季度和第三季度的每股收益，或$4.41及$4.32分别为2020年和2019年前九个月的每股收益。

合并的权益变动

截至2020年9月30日的三个月


			3M股东
			普普通通						累计
			股票和						其他
			其他内容						全面		非-
			已缴费		保留		财务处		收入		控管
(百万)	总计		资本		收益		库存		(亏损)		利息
2020年6月30日的余额	$	10,915	$	6,083	$	42,759	$	(29,699)	$	(8,286)	$	58

净收入		1,417				1,413						4
其他综合收益(亏损)，税后净额：
累计平移调整		271								270		1
固定收益养恤金和退休后计划调整		127								127		—
现金流对冲工具		(71)								(71)		—
扣除税后的其他综合收益(亏损)合计		327
宣布的股息		(847)				(847)
基于股票的薪酬		42		42
重新收购的股票		(1)						(1)
根据股票期权和福利计划进行发行		90				(40)		130
2020年9月30日的余额	$	11,943	$	6,125	$	43,285	$	(29,570)	$	(7,960)	$	63

截至2020年9月30日的9个月


			3M股东
			普普通通						累计
			股票和						其他
			其他内容						全面		非-
			已缴费		保留		财务处		收入		控管
(百万)	总计		资本		收益		库存		(亏损)		利息
2019年12月31日的余额	$	10,126	$	5,916	$	42,135	$	(29,849)	$	(8,139)	$	63

净收入		3,998				3,995						3
其他综合收益(亏损)，税后净额：
累计平移调整		(67)								(65)		(2)
固定收益养恤金和退休后计划调整		304								304		—
现金流对冲工具		(60)								(60)		—
扣除税后的其他综合收益(亏损)合计		177
宣布的股息		(2,540)				(2,540)
购买附属公司股份		(1)										(1)
基于股票的薪酬		209		209
重新收购的股票		(357)						(357)
根据股票期权和福利计划进行发行		331				(305)		636
2020年9月30日的余额	$	11,943	$	6,125	$	43,285	$	(29,570)	$	(7,960)	$	63

目录表

截至2019年9月30日的三个月


			3M股东
			普普通通						累计
			股票和						其他
			其他内容						全面		非-
			已缴费		保留		财务处		收入		控管
(百万)	总计		资本		收益		库存		(亏损)		利息
2019年6月30日的余额	$	10,142	$	5,821	$	41,362	$	(29,828)	$	(7,272)	$	59

净收入		1,588				1,583						5
其他综合收益(亏损)，税后净额：
累计平移调整		(202)								(200)		(2)
固定收益养恤金和退休后计划调整		76								76		—
现金流对冲工具		8								8		—
扣除税后的其他综合收益(亏损)合计		(118)
宣布的股息		(828)				(828)
基于股票的薪酬		49		49
重新收购的股票		(141)						(141)
根据股票期权和福利计划进行发行		72				(32)		104
2019年9月30日的余额	$	10,764	$	5,870	$	42,085	$	(29,865)	$	(7,388)	$	62

截至2019年9月30日的9个月


			3M股东
			普普通通						累计
			股票和						其他
			其他内容						全面		非-
			已缴费		保留		财务处		收入		控管
(百万)	总计		资本		收益		库存		(亏损)		利息
2018年12月31日的余额	$	9,848	$	5,652	$	40,636	$	(29,626)	$	(6,866)	$	52

采用ASU编号2018-02的影响*		—				853				(853)
采用ASU编号2016-02的影响*		14				14
净收入		3,612				3,601						11
其他综合收益(亏损)，税后净额：
累计平移调整		(2)								(1)		(1)
固定收益养恤金和退休后计划调整		356								356		—
现金流对冲工具		(24)								(24)		—
扣除税后的其他综合收益(亏损)合计		330
宣布的股息		(2,488)				(2,488)
基于股票的薪酬		218		218
重新收购的股票		(1,211)						(1,211)
根据股票期权和福利计划进行发行		441				(531)		972
2019年9月30日的余额	$	10,764	$	5,870	$	42,085	$	(29,865)	$	(7,388)	$	62

*见3M的2019年年报中的附注1 Form 10-K。

目录表

按组成部分划分的3M累计其他全面收益(亏损)变动

截至2020年9月30日的三个月


							总计
			确定的收益		现金流		累计
			养老金和		对冲		其他
	累计		退休后		仪器，		全面
	翻译		平面图		未实现		收入
(百万)	调整，调整		调整，调整		得(损)		(亏损)
2020年6月30日的税后余额：	$	(2,234)	$	(6,032)	$	(20)	$	(8,286)
税前其他全面收益(亏损)：
改叙前的金额		237		—		(72)		165
重新分类的金额		—		163		(21)		142
税前其他全面收益(亏损)合计		237		163		(93)		307
税收效应		33		(36)		22		19
扣除税后的其他综合收益(亏损)合计		270		127		(71)		326
2020年9月30日的税后余额：	$	(1,964)	$	(5,905)	$	(91)	$	(7,960)

截至2020年9月30日的9个月


							总计
			确定的收益		现金流		累计
			养老金和		对冲		其他
	累计		退休后		仪器，		全面
	翻译		平面图		未实现		收入
(百万)	调整，调整		调整，调整		得(损)		(亏损)
2019年12月31日的税后余额：	$	(1,899)	$	(6,209)	$	(31)	$	(8,139)
税前其他全面收益(亏损)：
改叙前的金额		(98)		(80)		(10)		(188)
重新分类的金额		—		489		(68)		421
税前其他全面收益(亏损)合计		(98)		409		(78)		233
税收效应		33		(105)		18		(54)
扣除税后的其他综合收益(亏损)合计		(65)		304		(60)		179
2020年9月30日的税后余额：	$	(1,964)	$	(5,905)	$	(91)	$	(7,960)

截至2019年9月30日的三个月


							总计
			确定的收益		现金流		累计
			养老金和		对冲		其他
	累计		退休后		仪器，		全面
	翻译		平面图		未实现		收入
(百万)	调整，调整		调整，调整		得(损)		(亏损)
2019年6月30日的税后余额：	$	(1,912)	$	(5,369)	$	9	$	(7,272)
税前其他全面收益(亏损)：
改叙前的金额		(149)		—		31		(118)
重新分类的金额		—		101		(21)		80
税前其他全面收益(亏损)合计		(149)		101		10		(38)
税收效应		(51)		(25)		(2)		(78)
扣除税后的其他综合收益(亏损)合计		(200)		76		8		(116)
2019年9月30日的税后余额：	$	(2,112)	$	(5,293)	$	17	$	(7,388)

目录表

截至2019年9月30日的9个月


							总计
			确定的收益		现金流		累计
			养老金和		对冲		其他
	累计		退休后		仪器，		全面
	翻译		平面图		未实现		收入
(百万)	调整，调整		调整，调整		得(损)		(亏损)
2018年12月31日的税后余额：	$	(2,098)	$	(4,832)	$	64	$	(6,866)
采用ASU编号2018-02的影响*		(13)		(817)		(23)		(853)
税前其他全面收益(亏损)：
改叙前的金额		(86)		153		14		81
重新分类的金额		142		310		(48)		404
税前其他全面收益(亏损)合计		56		463		(34)		485
税收效应		(57)		(107)		10		(154)
扣除税后的其他综合收益(亏损)合计		(1)		356		(24)		331
2019年9月30日的税后净额	$	(2,112)	$	(5,293)	$	17	$	(7,388)

*见3M的2019年年报中的附注1 Form 10-K。

与国际子公司的永久投资有关的对外折算不计入所得税，但累计折算内的税收影响确实包括净投资对冲交易等项目的影响。重新分类调整是为了避免在全面收益项目中重复计算，这些项目随后被记录为净收益的一部分。

从可归因于3M的累计其他全面收入中重新分类


	重新分类的金额来自
累计其他详细信息	累计其他综合收益
综合收入构成部分	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，				收入区位
(百万)	2020		2019		2020		2019		陈述式
累计平移调整
委内瑞拉子公司解除合并	$	—	$	—	$	—	$	(142)	其他收入(费用)，净额
税前合计		—		—		—		(142)
税收效应		—		—		—		—	所得税拨备
税后净额	$	—	$	—	$	—	$	(142)

固定收益养恤金和退休后计划调整
与固定收益养老金和退休后计划摊销相关的收益(亏损)
过渡资产	$	(1)	$	—	$	(2)	$	—	见附注11
以前的服务福利		15		18		46		50	见附注11
净精算损失		(176)		(119)		(530)		(358)	见附注11
削减/结算		(1)		—		(3)		—	见附注11
委内瑞拉子公司解除合并		—		—		—		(2)	其他收入(费用)，净额
税前合计		(163)		(101)		(489)		(310)
税收效应		36		25		118		70	所得税拨备
税后净额	$	(127)	$	(76)	$	(371)	$	(240)

现金流套期保值工具损益
外币远期/期权合约	$	23	$	22	$	74	$	50	销售成本
利率合约		(2)		(1)		(6)		(2)	利息支出
税前合计		21		21		68		48
税收效应		(5)		(4)		(16)		(9)	所得税拨备
税后净额	$	16	$	17	$	52	$	39
该期间的重新分类总额，扣除税额	$	(111)	$	(59)	$	(319)	$	(343)

目录表

注8.所得税

该公司在2017至2018纳税年度接受美国国税局的审查或上诉。美国国税局已经完成了对2005年至2016年所有年度的美国联邦所得税申报单的现场审查，但这些年并未结束，因为公司正在解决这些审查中发现的问题。除了美国联邦审查之外，公司还在美国几个州和外国司法管辖区进行审计活动，公司在这些司法管辖区接受持续的税务审查和政府评估，这可能会受到这些司法管辖区不断变化的政治环境的影响。截至2020年9月30日，没有任何税务机关提议对本公司未充分预留的纳税头寸进行重大调整。

在未来12个月内，未确认的税收优惠金额可能会发生重大变化，这是合理的。目前，该公司无法估计这些潜在事件在未来12个月内可能影响3M公司未确认的税收优惠的范围。如果确认，将影响截至2020年9月30日和2019年12月31日的有效税率的未确认税收优惠总额为$1,155百万美元和美元1,178分别为100万美元。2020年期间未确认税收优惠的变化包括1美元52与2018年与明尼苏达州达成的解决自然资源损害(NRD)诉讼的协议的税收待遇相关的税收减少了100万。

截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司的估值津贴为$124百万美元和美元158分别为其递延税项资产的100万欧元。

2020年第三季度的有效税率为21.4百分比，与19.32019年第三季度增长1%，增幅为2.11个百分点。导致增长的主要因素是2019年与美国税制改革的国际税收条款相关的非重复的有利调整。

2020年前9个月的实际税率为20.0百分比，与19.72019年前9个月的增长率，与去年同期基本持平。

该公司此前披露，截至2019年12月31日，约合美元14其海外子公司的未分配收益中，有10亿美元被认为是无限期再投资。在2020年第三季度，3M确定大约5其中10亿美元的收益不再被认为是永久性的再投资。将这些收入汇回美国的递增税收成本并不重要。该公司尚未提供约#美元的递延税金。9截至2020年9月30日，来自非美国子公司的未分配收益为10亿美元，这些收益将无限期再投资于运营。由于将收益汇回国内的途径多种多样，以最大限度地减少税收成本，而且这些收益中的很大一部分不具有流动性，因此，如果这些收益不进行无限期再投资，确定应缴纳的所得税负担是不切实际的。

2020年3月，为了应对新冠肺炎疫情在美国和全球范围内的影响，美国国会通过了冠状病毒援助、救济和经济安全(CARE)法案。制定期间对3M的影响对所得税费用并不重要。

目录表

附注9.有价证券和持有至到期债务证券

以下是综合资产负债表中记录的有价证券(流动证券和非流动证券)的投资类型和金额摘要。


(百万)	2020年9月30日		2019年12月31日
公司债务证券	$	7	$	—
商业票据		233		85
存单/定期存款		47		10
美国国债		150		—
美国市政证券		3		3
现行有价证券	$	440	$	98

美国市政证券	$	34	$	43
非流动有价证券	$	34	$	43

有价证券总额	$	474	$	141

截至2020年9月30日和2019年12月31日，未实现毛利、已实现毛利和已实现净收益和/或净亏损(税前)不是实质性的。

截至2020年9月30日，按合同到期日分列的有价证券余额如下。实际到期日可能不同于合同到期日，因为证券的发行人可能有权提前偿还债务，而不会受到提前还款的处罚。


(百万)	2020年9月30日
在一年或更短的时间内到期	$	440
应在一年至五年后到期		14
在五年到十年后到期		20
有价证券总额	$	474

持有至到期债务证券

关于附注10所述的第三笔留置权票据的实质债务失败，本公司购买了一美元0.52019年第四季度发行了10亿美元的美国国债，并将其转移到一家信托基金，该信托基金具有不可撤销的指令，将其到期所得资金用于满足2020年5月发生的第三期留置权票据的赎回。由于第三期留置权票据的偿付和清偿受到限制，该债务证券被视为持有至到期，按摊销成本入账，并反映在公司综合资产负债表的其他流动资产中。于2020年5月债务抵押到期时，本公司已不是持有至到期的债务证券。

附注10.长期债务和短期借款

2020年3月，3M发行了$1.75亿元定息记名票据本金总额。其中包括#美元。500百万美元5年期票面利率为2025年到期的票据2.65%, $600百万美元10年期票面利率为2030年到期的票据3.05%, and $650百万美元30年票面利率为2050年到期的票据3.70%.

截至2020年9月30日，公司拥有不是未偿还商业票据，相比之下为#美元150截至2019年12月31日，未偿还商业票据为100万美元。

2020年7月，3M将最初于2020年7月到期的信贷安排延长至2021年8月，金额为8010亿日元。2019年11月，3M签订了一项于2020年11月到期的信贷安排，金额为150百万欧元。在2020年第三季度，本公司支付了未偿还的余额并关闭了这些信贷安排。

目录表

在2019年10月收购Acelity(见附注3)的同时，3M承担了该业务的未偿债务，其中#美元445本金百万美元于2021年到期的第三留置权优先担保票据(第三留置权票据)，票面利率为12.5%在收盘时没有立即赎回。相反，在收盘时，3M通过实质上的失败偿还并解除了第三笔留置权票据，根据该交易，3M将现金等价物和有价证券转移到一家信托公司，并附有不可撤销的指令，要求在2020年5月1日赎回第三笔留置权票据。信托资产被限制用于3M的业务，仅用于赎回2020年5月发生的第三笔留置权票据。然而，这些行动并不代表法律上的失败。因此，截至2019年12月31日，这笔债务计入长期债务的流动部分，相关信托资产计入公司综合资产负债表的流动资产。

2020年5月，3M偿还了总计美元445第三留置权票据本金百万美元，以上述实质损失为准并已偿还650到期的浮动利率中期票据本金总额为100万欧元。2020年8月，3M偿还了美元500到期的浮动利率中期票据本金总额为百万美元。

长期债务未来到期日

下表中长期债务的到期日反映了与某些债务工具相关的看跌准备金的影响，并扣除了未增值债务发行成本，使总到期日等于截至2020年9月30日的长期债务的账面价值。2020年9月30日以后各期的长期债务到期日如下(单位：百万)：


剩余部分												之后
2020		2021		2022		2023		2024		2025		2025		总计
$	149	$	1,710	$	1,629	$	1,842	$	1,101	$	1,789	$	11,362	$	19,582

注11.养恤金和退休后福利计划

固定收益净定期收益成本的服务成本部分计入销售成本；销售、一般和行政费用；以及研究、开发和相关费用。定期收益净成本的其他组成部分反映在其他费用(收入)、净额中。截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月的定期福利净成本和其他补充信息的组成部分如下：

福利计划信息


	截至9月30日的三个月，
	合格和不合格
	养老金福利								退休后
	美国				国际				优势
(百万)	2020		2019		2020		2019		2020		2019
定期收益净成本(收益)
运营费用
服务成本	$	66	$	63	$	39	$	32	$	11	$	10
营业外费用
利息成本	$	124	$	155	$	31	$	40	$	16	$	20
计划资产的预期回报		(255)		(260)		(77)		(75)		(20)		(20)
过渡性资产摊销		—		—		1		—		—		—
以前任职福利的摊销		(6)		(6)		(1)		(3)		(8)		(9)
精算损失净额摊销		134		91		30		20		12		8
和解、削减、特别解雇津贴和其他		—		—		—		—		1		—
营业外费用(福利)合计		(3)		(20)		(16)		(18)		1		(1)
总定期收益净成本(收益)	$	63	$	43	$	23	$	14	$	12	$	9

目录表


	截至9月30日的9个月，
	合格和不合格
	养老金福利								退休后
	美国				国际				优势
(百万)	2020		2019		2020		2019		2020		2019
定期收益净成本(收益)
运营费用
服务成本	$	197	$	188	$	115	$	98	$	33	$	32
营业外费用
利息成本	$	374	$	466	$	95	$	118	$	48	$	62
计划资产的预期回报		(765)		(780)		(231)		(225)		(60)		(61)
过渡性资产摊销		—		—		2		—		—		—
以前任职福利的摊销		(18)		(18)		(4)		(9)		(24)		(23)
精算损失净额摊销		402		274		92		59		36		25
和解、削减、特别解雇津贴和其他		—		35		—		1		3		—
营业外费用(福利)合计		(7)		(23)		(46)		(56)		3		3
总定期收益净成本(收益)	$	190	$	165	$	69	$	42	$	36	$	35

截至2020年9月30日的9个月的捐款总额为$119百万美元用于公司的美国和国际养老金计划和美元3百万美元用于其退休后计划。就2020年全年而言，公司预计将贡献约美元200数百万现金用于其全球固定福利养老金和退休后计划。该公司在2020年的美国计划中没有规定最低现金养老金缴费义务。未来的出资将取决于市场状况、利率和其他因素。3M对养老金和退休后资产负债的年度计量日期为每年12月31日，也是用于相关年度计量假设的日期。

2019年5月(作为附注5中讨论的2019年重组行动的一部分)，该公司开始向其美国养老金计划中符合年龄和养老金服务年限要求的某些合格参与者提供自愿提前退休激励计划。接受这一提议并于2019年7月1日退休的符合条件的参与者获得了增强的养老金福利。养老金福利通过增加一额外的退休金服务年数及一用于某些福利计算的额外年龄。大致800参与者接受了这一提议，并于2019年7月1日前退休。因此，该公司产生了$352019年第二季度与这些特别解雇福利相关的费用为100万英镑。

2019年5月，3M修改了3M退休人员人寿保险计划退休后福利，从2019年8月1日起对新参与者关闭该计划(导致2019年8月1日或之后退休的员工没有资格参加该计划)，并将人寿保险和死亡福利的最高金额降至$8,000于2019年8月1日或之后死亡。由于这些变化，该计划在2019年第二季度重新计量，导致累计预计福利债务负债减少约#美元。150百万美元和相关的增加对股东权益而言，除非实质性损益表外，具体积累的其他全面收益预期受益。

2020年第二季度，由于剥离了药品递送业务，该公司确认了其英国养老金计划的削减。由此产生的养恤金计划供资状况的重新计量使长期预付养恤金和退休后资产(位于公司资产负债表的“其他资产”内)减少约#美元。80百万美元，这是偏移量在累积的其他全面收入内(位于公司资产负债表的权益部分)。这种重新计量对2020年第二季度及以后各时期的费用影响并不重要。

目录表

附注12.衍生工具

该公司使用利率互换、货币互换、商品价格互换以及远期和期权合约来管理通常与汇率、利率和大宗商品价格波动相关的风险。以下资料解释3M使用的各类衍生工具及金融工具、3M如何及为何使用该等工具、该等工具如何入账，以及该等工具如何影响3M的财务状况及业绩。

有关衍生品的其他信息如下：

●

非衍生对冲及衍生工具对其他综合收益的影响计入附注7。

●

衍生工具的公允价值计入附注13。

●

与公司长期债务相关的衍生品和/或对冲工具在3M的2019年年报10-K表格中的附注12中进行了描述。

衍生工具/套期保值工具的种类及计入收益/其他综合收益

现金流对冲：

对于被指定并符合现金流量对冲资格的衍生工具，衍生工具的收益或亏损作为其他全面收益的组成部分报告，并重新分类为对冲交易影响收益的同一期间的收益。不计入有效性评估的对冲成分衍生工具的损益在当期收益中确认。

现金流对冲-外币远期和期权合约：本公司订立外汇远期及期权合约，以对冲汇率波动对以外币计价的现金流的影响。这些交易被指定为现金流对冲。这些衍生工具的结算或延期将导致(从累积的其他全面收益中)重新分类到对冲交易影响收益期间的收益。3M可能会在预测交易发生之前取消指定这些现金流对冲关系。衍生工具的损益先前已计入已撤销指定对冲的累计其他全面收益，但仍保留在累计其他全面收益内，直至预测交易发生或可能不会发生为止。衍生工具于撤销名称后的价值变动计入收益，并计入下文未指定为对冲工具的衍生工具部分。3M对其对预测交易未来现金流变化的风险敞口进行对冲的最长时间长度为36个月.

现金流对冲-利率合约：该公司可能使用远期起始利率互换或国库利率锁定合约，以对冲预期债务发行的利息支付带来的现金流变化的风险。有关以前发行但终止的利率合同的更多信息，可在3M的2019年年度报告Form 10-K中找到，这些合同的相关余额在累积的其他全面收入中摊销，在相关债务的基础寿命内摊销。

本公司于2020年3月订立国库利率锁定合约，名义金额为$500如附注10所述，在2020年3月发行记名票据的同时终止的100万美元。终止导致累积的其他全面收益内的无形净亏损，这些亏损将在债务各自的存续期内摊销.

远期启动利率互换和国库利率锁定合约的摊销损益列于下表，作为从累积的其他全面收益重新分类为收入的损益的一部分。

截至2020年9月30日，该公司的余额为91与累计其他全面收益中记录的现金流量对冲工具相关的税后净未实现亏损100万欧元。这包括#美元的剩余余额。109与远期起始利率掉期和国库利率锁定合约有关的百万欧元(税后亏损)，将在票据各自的寿命内摊销。根据截至2020年9月30日的汇率，3M预计将重新分类约1美元7百万，$3百万美元，以及$4税后净未实现现金流对冲收益中的100万美元分别计入未来12个月、2020年剩余时间和2021年的收益，此外还将重新分类约#美元98税后净未实现现金流对冲亏损至2021年后的收益(相关对冲项目的收益/亏损抵消了这一影响)。

目录表

与被指定为现金流量对冲的衍生工具有关的综合收益表和全面收益表中的位置以及损益金额见下表。将累计其他全面收入中的金额重新分类为收入，包括在盈利受到预测交易影响时的已注销套期保值的累计收益(亏损)。


	税前损益
	已在其他位置识别		税前损益重新分类
	全面		从累积的其他
	衍生品收益		全面收益转化为收益
截至2020年9月30日的三个月(百万美元)	金额		位置	金额
外币远期/期权合约	$	(72)	销售成本	$	23
利率合约		—	利息支出		(2)
总计	$	(72)		$	21


截至2020年9月30日的9个月(百万美元)	金额		位置	金额
外币远期/期权合约	$	(8)	销售成本	$	74
利率合约		(2)	利息支出		(6)
总计	$	(10)		$	68


截至2019年9月30日的三个月(百万美元)	金额		位置	金额
外币远期/期权合约	$	105	销售成本	$	22
利率合约		(74)	利息支出		(1)
总计	$	31		$	21


截至2019年9月30日的9个月(百万美元)	金额		位置	金额
外币远期/期权合约	$	137	销售成本	$	50
利率合约		(123)	利息支出		(2)
总计	$	14		$	48

公允价值对冲：

对于被指定为公允价值套期保值的衍生工具，衍生工具的收益或亏损以及套期保值项目应归因于对冲风险的抵销亏损或收益在当期收益中确认。

公允价值对冲--利率互换：该公司使用固定利率和浮动利率债务的组合来管理利息支出。为协助管理借贷成本，本公司可订立利率互换合约。根据该等安排，本公司同意按指定时间间隔交换固定利息与浮动利息之间的差额，该差额是参考商定的名义本金计算的。这些公允价值对冲的按市价计价计入利息支出的收益或亏损，并被标的债务工具的收益或亏损所抵消，而相关债务工具的收益或亏损也计入利息支出。有关指定利率掉期的更多信息可在3M公司2019年年报Form 10-K的附注14中找到。

请参阅下面标题为现金流量和公允价值衍生工具的收益位置和影响报表有关截至2020年9月30日止三个月及九个月与指定为公允价值对冲的衍生工具有关的损益金额在综合收益表内的位置，以及与对冲项目有关的类似资料。

目录表

合并资产负债表中记录了与公允价值套期保值累计基础调整有关的下列金额：


					公允价值套期保值累计金额
	的账面价值				包含在账面价值中的调整
	对冲负债(单位：百万)				对冲负债的比例(单位：百万)
在综合资产负债表中的位置	2020年9月30日		2019年12月31日		2020年9月30日		2019年12月31日
短期借款和长期债务的当期部分	$	205	$	499	$	5	$	—
长期债务		581		775		13		22
总计	$	786	$	1,274	$	18	$	22

净投资对冲：

公司可以使用非衍生工具(外币计价债务)和衍生工具(外汇远期合约)来对冲公司在外国子公司的部分投资，并管理外汇风险。对于被指定为境外业务净投资套期且符合有效性要求的工具，可归因于即期汇率变化的净收益或净亏损在其他全面收益中以累计换算入账。从对冲有效性评估中剔除的金额，包括在对冲开始时远期合约的时间价值，以直线法在对冲工具的有效期内采用摊销法在收益中确认。不包括部分的公允价值变动与期内摊销为收益的金额之间的任何差额在其他全面收益内计入累计换算。在收益中确认以前在累计折算中记录的金额仅限于完全或基本上完全清算被套期保值的外国业务的净投资。只要外币计价债务没有在净投资对冲关系中被指定或被从净投资对冲关系中取消指定，该部分外币计价债务因汇率变化而发生的价值变化将计入截至到期日的收益。

3M对公司在境外子公司净投资套期中指定的远期外汇合约的使用可能会因时间段的不同而有所不同，具体取决于此类关系中指定的外币债务余额解除指定、到期或新发行和指定的时间。此外，与公司期望的外汇风险覆盖范围相关的变化可能会发生。

截至2020年9月30日，净投资对冲中指定的外汇远期合约名义总额约为50百万欧元，以及在净投资对冲中指定的长期债务工具本金总额3.510亿欧元。净投资对冲中指定的这些衍生和非衍生工具的到期日从2021年到2031年不等。

被指定为净投资套期保值的衍生工具和非衍生工具在综合收益表和全面收益表中的位置以及损益金额如下。有几个不是将投资套期保值净额的有效部分从累积的其他全面收入中重新分类为下表所列各期间的收入。


	税前损益
	公认为
	累计翻译		不含利(损)额
	在其他		从有效性测试中
	综合收益		在收入中确认
截至2020年9月30日的三个月(百万美元)	金额		位置	金额
外币计价债务	$	(154)	销售成本	$	—
外币远期合约		(3)	销售成本		—
总计	$	(157)		$	—


截至2020年9月30日的9个月(百万美元)	金额		位置	金额
外币计价债务	$	(150)	销售成本	$	—
外币远期合约		2	销售成本		5
总计	$	(148)		$	5

目录表


截至2019年9月30日的三个月(百万美元)	金额		位置	金额
外币计价债务	$	177	销售成本	$	—
外币远期合约		38	销售成本		6
总计	$	215		$	6


截至2019年9月30日的9个月(百万美元)	金额		位置	金额
外币计价债务	$	205	销售成本	$	—
外币远期合约		43	销售成本		18
总计	$	248		$	18

未被指定为对冲工具的衍生品：

未被指定为对冲工具的衍生品包括以前在现金流量对冲关系中指定的非指定外币远期合约和期权合约(如上文现金流量对冲部分所述)。此外，3M订立外币远期合约以部分抵销某些公司间活动的影响，并订立商品价格掉期合约以部分抵销与使用某些商品及贵金属有关的成本波动。这些衍生工具并不是在对冲关系中指定的，因此，这些合约的公允价值损益计入收益。本公司并不持有或发行衍生金融工具作交易用途。

未被指定为套期保值工具的衍生工具在综合损益表中的位置和损益数额如下：

截至2020年9月30日的三个月

截至2020年9月30日的9个月

年确认的衍生工具收益(亏损)

收入

(百万)

位置

金额

位置

金额

外币远期/期权合约

销售成本

外币远期合约

利息支出

总计

截至2019年9月30日的三个月

截至2019年9月30日的9个月

年确认的衍生工具收益(亏损)

收入

(百万)

位置

金额

位置

金额

外币远期/期权合约

销售成本

外币远期合约

利息支出

(8)

利息支出

(26)

总计

(2)

(22)

目录表

现金流量和公允价值衍生工具的收益位置和影响报表

与现金流量或公允价值套期保值关系中指定的衍生工具有关的收益在合并收益表中的位置和确认的税前金额如下：


	在收入中确认的收益(损失)的位置和金额				在收入中确认的收益(损失)的位置和金额
	截至2020年9月30日的三个月				截至2020年9月30日的9个月
(百万)	销售成本		其他费用 (收入)，净额		销售成本		其他费用 (收入)，净额
综合损益表中列报的收入和费用细目总额，其中记录了现金流量或公允价值对冲的影响	$	4,303	$	104	$	12,217	$	311

现金流和公允价值对冲的影响：
现金流套期保值关系的损益：
外币远期/期权合约：
从累积的其他综合收益中重新归类为收入的损益金额	$	23	$	—	$	74	$	—
利率合约：
从累积的其他综合收益中重新归类为收入的损益金额		—		(2)		—		(6)

公允价值套期保值关系的损益：
利率合约：
套期保值项目	$	—	$	3	$	—	$	3
指定为对冲工具的衍生工具		—		(3)		—		(3)


	在收入中确认的收益(损失)的位置和金额				在收入中确认的收益(损失)的位置和金额
	截至2019年9月30日的三个月				截至2019年9月30日的9个月
(百万)	销售成本		其他费用 (收入)，净额		销售成本		其他费用 (收入)，净额
综合损益表中列报的收入和费用细目总额，其中记录了现金流量或公允价值对冲的影响	$	4,188	$	45	$	12,811	$	349

现金流和公允价值对冲的影响：
现金流套期保值关系的损益：
外币远期/期权合约：
从累积的其他综合收益中重新归类为收入的损益金额	$	22	$	—	$	50	$	—
利率合约：
从累积的其他综合收益中重新归类为收入的损益金额		—		(1)		—		(2)

公允价值套期保值关系的损益：
利率合约：
套期保值项目	$	—	$	1	$	—	$	(11)
指定为对冲工具的衍生工具		—		(1)		—		11

目录表

衍生工具的位置和公允价值金额

下表概述了3M衍生工具的公允价值，不包括用作对冲工具的非衍生工具，以及它们在合并资产负债表中的位置。以下名义金额按期末外汇汇率列示，但某些利率掉期除外，按初始日期的外汇汇率列报。有关衍生工具公允价值的其他资料载于附注13。


	毛收入		资产			负债
	概念上的			公平			公平
2020年9月30日(百万美元)	金额		位置	价值金额		位置	价值金额
衍生品指定为
套期保值工具
外币远期/期权合约	$	1,675	其他流动资产	$	40	其他流动负债	$	24
外币远期/期权合约		722	其他资产		23	其他负债		7
利率合约		200	其他流动资产		5	其他流动负债		—
利率合约		403	其他资产		8	其他负债		—
指定为对冲工具的衍生工具总额				$	76		$	31

衍生工具未被指定为
套期保值工具
外币远期/期权合约	$	3,697	其他流动资产	$	19	其他流动负债	$	15
未被指定为对冲工具的衍生品总额				$	19		$	15

总衍生工具				$	95		$	46


	毛收入		资产			负债
	概念上的			公平			公平
2019年12月31日(百万美元)	金额		位置	价值金额		位置	价值金额
衍生品指定为
套期保值工具
外币远期/期权合约	$	1,995	其他流动资产	$	64	其他流动负债	$	9
外币远期/期权合约		1,041	其他资产		50	其他负债		3
利率合约		500	其他流动资产		—	其他流动负债		—
利率合约		603	其他资产		17	其他负债		—
指定为对冲工具的衍生工具总额				$	131		$	12

衍生工具未被指定为
套期保值工具
外币远期/期权合约	$	2,684	其他流动资产	$	11	其他流动负债	$	8
未被指定为对冲工具的衍生品总额				$	11		$	8

总衍生工具				$	142		$	20

信用风险与衍生工具资产负债的抵销

在利率互换、货币互换、商品价格互换以及远期和期权合约中，如果交易对手不履行义务，本公司将面临信用损失。然而，该公司的风险仅限于该工具的公允价值。该公司通过使用信贷审批和信贷限额，并选择主要的国际银行和金融机构作为交易对手，积极监测其信用风险敞口。3M在可能的情况下与交易对手达成主要净额结算安排，以减轻衍生品交易中的信用风险。主净额结算安排可以允许每一交易对手对3M实体与交易对手之间因多笔独立衍生品交易而欠下的金额进行净额结算。截至2020年9月30日，3M与国际掉期和衍生品协会(ISDA)达成了协议17包含净额结算条款的适用银行和金融机构。除了由主要交易对手的母公司担保支持的与3M的主协议外，3M还与16其主要衍生品交易对手，除其他事项外，规定了任何一方被要求提供合格抵押品的情况(当交易的市场价值

目录表

这些协议涵盖的范围超过规定的门槛，或如果交易对手的信用评级已被下调至预定评级)。本公司预计这些交易对手中的任何一方都不会有不良表现。

3M已选择在公司综合资产负债表中按毛数列报衍生品资产和负债的公允价值，即使衍生品交易受到主要净额结算安排的约束，否则可能有资格进行净额列报。然而，以下表格所提供的资料，犹如本公司已选择抵销衍生工具的资产及负债结余，而衍生工具的资产及负债结余是根据与各交易对手订立的结算安排条款所规定的违约或终止情况下的各种准则而结算的。对于每个交易对手，如果净额，本公司将在报告期结束时根据作为交易一方的3M实体抵消所有衍生品的资产和负债余额。不受主净额结算协议约束的衍生品不符合净额列报的条件。自以下列出的适用日期起，不是已收到或质押了与这些衍生工具有关的现金抵押品。

根据与衍生品交易对手签订的主净额结算协议抵销金融资产


			未抵销的总金额
			合并资产负债表的主题
	总金额		要掌握净额结算协议，请执行以下操作
	衍生资产		总金额
	在		符合条件的抵消		现金
	已整合		公认的		抵押品		净额
2020年9月30日(百万美元)	资产负债表		衍生负债		已收到		衍生资产
受主净额结算协议约束的衍生品	$	95	$	27	$	—	$	68
不受主净额结算协议约束的衍生品		—						—
总计	$	95					$	68


2019年12月31日(百万美元)
受主净额结算协议约束的衍生品	$	142	$	14	$	—	$	128
不受主净额结算协议约束的衍生品		—						—
总计	$	142					$	128

根据与衍生品交易对手签订的主净额结算协议抵销金融负债

未抵销的总金额

合并资产负债表的主题

总金额

要掌握净额结算协议，请执行以下操作

衍生负债

总金额

在

符合条件的抵消

现金

净额

已整合

公认的

抵押品

导数

2020年9月30日(百万美元)

资产负债表

衍生资产

已承诺

负债

受主净额结算协议约束的衍生品

—

不受主净额结算协议约束的衍生品

—

总计


2019年12月31日(百万美元)
受主净额结算协议约束的衍生品	$	20	$	14	$	—	$	6
不受主净额结算协议约束的衍生品		—						—
总计	$	20					$	6

货币效应

3M估计，与去年同期相比，外币交易的影响，包括对冲影响，使税前收入减少了约1美元15百万美元和美元4截至2020年9月30日的三个月和九个月分别为100万美元。这些估计包括交易损益，包括旨在降低外币汇率风险的衍生品工具。

目录表

附注13.公允价值计量

3M遵循ASC 820，公允价值计量和披露关于按公允价值按经常性和非经常性基础计量的资产和负债。本公司采用ASU 2018-13号，更改公允价值计量的披露要求，截至2020年1月1日。该ASU主要修改了关于第3级投资的披露，该公司在所有呈报的期间都有一笔非实质性的金额。有关更多详细信息，请参阅注1。

除上述信息外，请参阅3M 2019年年报10-K表中的附注15，以定性讨论在经常性和非经常性基础上按公允价值计量的资产和负债，3M使用的估值方法的说明，以及ASC 820估值框架内的分类。

下表按层级提供按公允价值经常性计量的资产和负债的信息。


			公允价值计量
描述	公允价值在		使用被视为
(百万)	2020年9月30日		1级		2级		3级
资产：
可供销售：
有价证券：
公司债务证券	$	7	$	—	$	7	$	—
商业票据		233		—		233		—
存单/定期存款		47		—		47		—
美国国债		150		150		—		—
美国市政证券		37		—		—		37
投资		5		5		—		—
衍生工具--资产：
外币远期/期权合约		82		—		82		—
利率合约		13		—		13		—

负债：
衍生工具--负债：
外币远期/期权合约		46		—		46		—


			公允价值计量
描述	公允价值在		使用被视为
(百万)	2019年12月31日		1级		2级		3级
资产：
可供销售：
有价证券：
商业票据	$	85	$	—	$	85	$	—
存单/定期存款		10		—		10		—
美国市政证券		46		—		—		46
投资		25		25		—		—
衍生工具--资产：
外币远期/期权合约		125		—		125		—
利率合约		17		—		17		—

负债：
衍生工具--负债：
外币远期/期权合约		20		—		20		—

目录表

下表对上表中按公允价值经常性计量的使用重大不可观察投入的项目的期初余额和期末余额进行了对账(第3级)。


	截至三个月				九个月结束
有价证券--仅限于某些美国市政证券	9月30日，				9月30日，
(百万)	2020		2019		2020		2019
期初余额	$	37	$	49	$	46	$	40
总损益：
包括在收入中		—		—		—		—
包括在其他全面收入中		—		—		—		—
购买和发行		—		—		10		9
销售和结算		—		—		(19)		—
调入和/或调出3级		—		—		—		—
期末余额	$	37	$	49	$	37	$	49
本报告期末所持证券收益中所列期间未实现损益的变动		—		—		—		—

此外，3M的养老金和退休后福利计划的计划资产按公允价值经常性(至少每年)计量。请参阅3M 2019年年报中的附注13 Form 10-K。

在非经常性基础上按公允价值计量的资产和负债：

某些资产和负债按公允价值计量，但在初始确认后按公允价值在非经常性基础上确认和披露，则需要披露。就3M而言，该等公允价值计量主要涉及无限期及长期资产减值、商誉减值及权益证券的账面价值调整，而该等权益证券的计量选择采用成本减去减值加或减去可见价格变动。3M反映了与某些长期资产的减值有关的无形费用和净费用#美元22百万美元与2020年第一季度使用计量替代方案对股权证券的账面价值进行调整有关。有几个不是除截至2019年9月30日的三个月和九个月外，截至2020年9月30日的三个月的重大资产减值或权益证券调整。

金融工具的公允价值：

该公司的金融工具包括现金和现金等价物、有价证券、持有至到期的债务证券、应收账款、某些投资、应付账款、借款和衍生合同。由于这些工具的短期性质，现金等价物、应收账款、持有至到期的债务证券、应付账款、短期借款和长期债务的当前部分的公允价值接近账面价值。除某些衍生工具外，可供出售的有价证券按前述披露的公允价值入账。为了估计其长期债务的公允价值(分类为2级)，该公司使用了第三方报价，这些报价全部或部分来自模型价格、外部来源、市场价格或第三方的内部记录。关于这些金融工具的账面价值和估计公允价值的信息如下：


	2020年9月30日				2019年12月31日
	携带		公平		携带		公平
(百万)	价值		价值		价值		价值
长期债务，不包括本期债务	$	18,429	$	20,794	$	17,518	$	18,475

上文反映的公允价值考虑了相关债务的条款，没有衍生工具/对冲活动的影响。上述长期债务的账面金额受到被指定为公允价值对冲的某些固定利率到浮动利率掉期以及公司发行的某些固定利率欧洲债券证券被指定为公司在其欧洲子公司的净投资的对冲工具的影响。由于利率低于发行水平，3M的多只固定利率债券在2020年9月30日和2019年12月31日的交易溢价。

目录表

附注14.承付款和或有事项

法律诉讼：

该公司及其一些子公司卷入了许多索赔和诉讼，主要是在美国，以及世界各地的监管程序。这些索赔、诉讼和诉讼包括但不限于产品责任(涉及公司现在或以前制造和销售的产品)、知识产权、商业、反垄断、联邦虚假索赔法案、证券以及州和联邦环境法。除非另有说明，否则公司将积极为所有此类诉讼和诉讼辩护。本公司亦不时收到多个政府机构发出的传票或索取资料的要求。公司通常以合作、彻底和及时的方式回应此类传票和请求。这些响应有时需要时间和精力，并可能导致公司产生相当大的成本。此类传票和请求还可能导致主张索赔，或启动针对公司和其他公司的行政、民事或刑事法律程序，并达成和解。法律程序和监管事项的结果往往难以预测。任何认定本公司的业务或活动不符合或不符合适用法律或法规的行为，可能会被处以罚款、民事或刑事处罚，以及公平补救措施，包括收回、暂停或取消禁令或禁令救济。有关公司披露和记录与法律诉讼相关的负债和应收保险款项的程序的更多信息，请参阅公司截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中的附注16“承诺和或有事项”。

以下各节首先描述本公司涉及的重大法律诉讼，然后描述本公司与其重大法律诉讼有关的负债和相关应收保险款项。

口罩/石棉诉讼

截至2020年9月30日，本公司在多个法院的众多诉讼中被点名为被告，有多名共同被告，据称代表大约1,884个人索赔人，相比之下，大约1,727个人索赔人的诉讼将于2019年12月31日悬而未决。

绝大多数由本公司解决并目前待决的针对本公司的诉讼和索赔都声称使用了本公司的一些口罩和呼吸器产品，并要求本公司和其他被告就工作场所暴露于其他被告制造的产品或一般工作场所中发现的石棉、二氧化硅、煤矿粉尘或其他职业粉尘造成的人身伤害寻求赔偿。少数由本公司解决并目前待决的针对本公司的诉讼和索赔一般声称，因职业接触本公司以前生产的产品(通常未指明)以及其他被告制造的产品或偶尔在公司办公场所生产的石棉而造成人身伤害。

该公司目前的新的和待定事项的数量大大低于它在2003年提交申请的高峰期。该公司预计，未来未受损索赔人提交的索赔数量将继续比过去低得多。因此，声称受到更严重伤害的索赔数量，包括间皮瘤、其他恶性肿瘤和黑肺病，将占总索赔的比例比过去更大。在过去的时间里二十多年来，公司在十四的十五向陪审团审理的案件(包括2018年的诉讼，如下所述)。2018年，3M收到了陪审团对其有利的裁决二诉讼-一今年2月在加利福尼亚州法院和12月在马萨诸塞州法院的另一起案件-都涉及3M呼吸器存在缺陷的指控，未能保护原告免受石棉纤维的伤害。2018年4月，肯塔基州法院的陪审团发现3M的8710个呼吸器未能保护二煤矿工人受到煤矿粉尘的损害，并给予补偿性赔偿和惩罚性赔偿。2018年8月，初审法院作出判决，公司提起上诉。在2019年3月至4月期间，公司原则上同意以美元了结肯塔基州和西弗吉尼亚州的绝大多数煤矿粉尘诉讼。340100万美元，包括上述肯塔基州案件2018年4月的陪审团裁决。和解已于2019年完成，上诉已被驳回。

该公司在过去的这些审判程序中证明，当以预期的方式和在预期的情况下使用时，其呼吸保护产品如所声称的那样有效。因此，本公司认为，索赔人无法证明他们的医疗状况即使很严重，也可归因于本公司的呼吸保护产品。尽管如此，公司的诉讼经验表明，声称受到更严重伤害的人的索赔，包括间皮瘤、其他恶性肿瘤和黑肺病，解决起来比未受损的人的索赔成本更高，而且它

目录表

因此，委员会认为，根据每项索赔解决未决索赔和未来索赔的平均费用将继续高于以往期间的平均费用，当时绝大多数索赔是由健康状况良好的索赔人提出的。

如前所述，西弗吉尼亚州通过其总检察长于2003年对该公司提出申诉，并二其他呼吸保护产品制造商在西弗吉尼亚州林肯县巡回法院提起诉讼，并于2005年修改了诉状。修改后的申诉要求大量但未指明的补偿性赔偿，主要是偿还据称由国家为所有患有职业性尘肺病的工人提供的补偿和医疗福利以及未指明的惩罚性赔偿而发生的费用。2019年10月，法院批准了该州提出的切断其不公平贸易行为索赔的动议。2020年1月，制造商向西弗吉尼亚州最高法院提交了一份请愿书，挑战初审法院的裁决；该请愿书于2020年9月开庭审理。不是由于本公司认为目前责任是不可能和不可估量的，因此已记录了这一事件的责任。此外，公司无法估计可能的损失或损失范围，因为西弗吉尼亚州没有任何有意义的发现答复，在本案中活动本来很少，以及对二其他制造商，如果被告的责任份额可能依据连带责任法，并根据过错的数额(如有)，陪审团可在案件最终审理时将责任分配给每一名被告。

呼吸器面罩/石棉负债和保险应收款项

该公司定期对其口罩/石棉责任进行全面的法律审查。本公司审查最近和以往的索赔数据，包括但不限于：(I)针对本公司的未决索赔数量，(Ii)这些索赔的性质和组合(即声称使用本公司的口罩或呼吸器产品并声称接触每种石棉、二氧化硅、煤炭或其他职业粉尘的索赔的比例，以及声称使用本公司生产的含石棉产品的索赔的比例)，(Iii)抗辩和解决未决索赔的成本，以及(Iv)提交费率以及抗辩和解决索赔的成本的趋势，统称为“索赔数据”。作为其全面法律审查的一部分，该公司定期向具有专业知识的第三方提供索赔数据，以确定索赔数据对未来提交趋势和成本的影响。第三方协助公司估算辩护和解决未决和未来索赔的成本。该公司使用这些估计来制定其对可能负债的最佳估计。

可能发生的事态发展可能会影响公司对其负债的估计。这些发展包括但不限于以下方面的重大变化：(I)公司应计费用的主要假设，包括未来索赔的数量、索赔的性质和组合、辩护和解决索赔的平均成本以及在保持审判准备方面的成本；(Ii)审判和上诉结果；(Iii)适用于这些索赔的法律和程序；以及(Iv)其他共同被告和保险公司的财务可行性。

由于审查了其口罩/石棉负债、未决和预期的诉讼以及解决声称受到更严重伤害的人(包括间皮瘤、其他恶性肿瘤和黑肺病)的索赔费用，该公司在2020年前九个月将口罩/石棉负债的应计项目增加了#美元。23百万美元。在2020年前9个月，公司支付了法律辩护费用和和解费用#美元45与口罩/石棉诉讼有关的100万美元。于2019年第一季度，本公司录得税前费用$313由于上述煤矿粉尘诉讼的2019年3月和4月原则和解以及本公司对其他当前和预期的煤矿粉尘诉讼的评估(包括解决肯塔基州和西弗吉尼亚州所有当前和预期的煤矿粉尘诉讼的成本)，应计利润增加。截至2020年9月30日，该公司的口罩/石棉负债(不包括Aearo应计项目)应计为#美元。586百万美元。这一应计项目代表了该公司对可能损失的最佳估计，并反映了接近2050年时可能对该公司提出的未来索赔的估计期。本公司无法估计负债可能超过本公司确定的应计项目的金额或金额范围的上限，原因是：(I)预测尚未提出索赔的索赔数量或未来可能提出索赔的时间段本身存在困难，(Ii)申诉几乎总是针对多名被告提出索赔，其中所称损害通常不归因于个别被告，从而使被告的责任份额可能适用于连带责任法，这可能因州而异，(Iii)公司在评估其负债时考虑的上述多种因素，以及(Iv)上述可能发生的几个可能影响本公司负债估计的事态发展。

截至2020年9月30日，本公司与口罩/石棉诉讼相关的保险赔偿应收账款为$4百万美元。该公司继续根据某些破产和其他保险公司的保单寻求保险。一旦这些保险索赔得到解决，该公司将收回几乎所有剩余的呼吸器口罩/石棉索赔保险。

目录表

防毒面具/石棉诉讼-Aearo Technologies

2008年4月1日，本公司的一家子公司收购了Aearo Technologies(“Aearo”)的母公司Aearo Holding Corp.的股份。Aearo制造和销售各种产品，包括个人防护用品，如眼睛、耳朵、头部、面部、跌倒和某些呼吸防护产品。

截至2020年9月30日，Aearo和/或之前拥有和运营Aearo呼吸器业务的其他公司(美国光学公司、华纳-兰伯特有限责任公司、AO公司和Cabot公司(“Cabot”))被列为被告，包括本公司在内的多家法院在多起诉讼中指控原告使用口罩和口罩产品，并就工作场所暴露于其他被告制造的产品中或一般工作场所发现的石棉、二氧化硅相关物质、煤矿粉尘或其他职业粉尘造成的人身伤害向Aearo和其他被告寻求赔偿。

截至2020年9月30日，该公司通过其Aearo子公司的应计项目为20100万美元，用于目前和未来与Aearo相关的石棉和二氧化硅相关索赔的产品责任和辩护费用。这一应计项目代表了该公司对Aearo可能损失的最佳估计，并反映了2050年之前可能对Aearo提出的未来索赔的估计期。应计项目减少了#美元。37在根据下文所述的非正式安排支付了Aearo在某些定居点中的份额后，于2020年第二季度支付了100万美元。应计费用反映了该公司对未决和预期的诉讼的评估、对其口罩/石棉负债的审查，以及解决索赔更严重伤害的人的索赔费用。法律费用以及和解和判决的责任目前由Aearo、Cabot、美国光学公司和Warner Lambert的一家子公司及其各自的保险公司(“Payor Group”)共同承担。责任是根据每家公司销售“AO安全”品牌呼吸产品和/或拥有美国光学公司的AO安全部门的年数以及个人原告据称的暴露年限在各方之间分配的。

Aearo与Cabot于1995年7月11日签订的一项协议进一步限制了Aearo在或有负债中的份额。该协议规定，只要Aearo向Cabot支付#美元的季度费用100,000，Cabot将保留对1995年7月11日之前销售的呼吸器暴露于石棉、二氧化硅或二氧化硅产品的任何产品责任索赔的责任和责任，并对Aearo进行赔偿。由于很难确定特定的呼吸器在销售后仍在商业流程中保留多长时间，Aearo和Cabot已将该协议应用于1997年1月1日之前因涉嫌使用呼吸器而涉及接触石棉、二氧化硅或二氧化硅产品的索赔。有了这些安排，Aearo的潜在责任仅限于在1997年1月1日或之后因使用涉及接触石棉、二氧化硅或二氧化硅产品的呼吸器而引起的暴露。到目前为止，Aearo已经选择支付季度费用。如果Aearo选择停止参与这一安排，或者如果Cabot不再能够履行其在这些事项上的义务，Aearo可能会在其与Cabot达成的协议所涵盖的1995年7月11日之前的某一段时间内面临额外的索赔。

可能发生的事态发展可能会影响Aearo负债的估计。这些事态发展包括但不限于：(1)未来索赔数量的重大变化，(2)解决索赔的平均费用的重大变化，(3)为这些索赔辩护的法律费用的重大变化，(4)收到的索赔的组合和性质的重大变化，(5)审判和上诉结果，(6)适用于这些索赔的法律和程序的重大变化，(7)共同被告之间的责任分配的重大变化，(8)Payor集团成员的财务生存能力，包括用尽现有的保险覆盖限额，和/或(九)认定对Aearo估计其责任份额的合同义务的解释不准确。该公司无法确定这些潜在发展对其目前对Aearo在这些现有和未来索赔中的责任份额的估计的影响。如果发生上述任何事态发展，现有和未来索赔的这些负债的实际数额可能远远大于应计数额。

由于预测尚未申报的索赔数量本身存在困难，在Payor集团之间分配未来索赔责任的复杂性，以及可能发生的几个可能影响Aearo负债估计的事态发展，公司无法估计Aearo负债可能超过公司确定的应计项目的金额或金额范围。

环境问题与诉讼

本公司的运营受环境法律法规的约束，包括与空气排放、废水排放、有毒物质以及固体和危险废物的处理和处置有关的法律和法规，这些法律和法规可由国家、州和地方强制执行

目录表

世界各地的当局，以及美国和国外的私人政党。在某些情况下，这些法律和条例为污染的补救、污染控制设备的资本投资、自然资源的恢复或损害赔偿以及人身伤害和财产损失索赔提供了依据。本公司已经并将继续产生成本和资本支出，以遵守这些法律法规，为人身伤害和财产损失索赔辩护，并根据其环境责任调整其业务运营。为了履行其环境责任并遵守环境法律法规，该公司已制定并定期更新与其全球业务的环境绩效标准相关的政策。

根据某些环境法，包括1980年的《美国综合环境响应、补偿和责任法》(CERCLA)和类似的州法律，本公司可能需要承担连带责任，通常是与其他公司一起，对现有或以前设施以及场外地点的环境污染进行补救的费用。该公司已经确定了许多地点，其中大部分在美国，在这些地点它可能会承担一些责任。请参阅标题为“环境责任和保险应收账款“以下是关于这类负债的应计金额的信息。

环境问题

如前所述，本公司一直自愿配合地方、州、联邦(主要是美国环境保护局(EPA))和国际机构对各种全氟化合物可能对环境和健康造成的影响的审查，包括全氟辛酸(PFOA)、全氟辛烷磺酸(PFOS)、全氟己烷磺酸(PFHxS)或其他全氟和多氟烷基物质(统称为PFAS)。由于2000年5月的逐步淘汰决定，该公司不再生产某些全氟辛烷磺酸化合物，包括全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和它们的前游标化合物。该公司在大约30年内停止制造和使用绝大多数这些化合物两年宣布逐步淘汰，并在2008年底前停止了所有制造和最后一次大量使用这种化学物质。该公司继续生产各种较短链长的全氟辛烷磺酸化合物，包括但不限于全氟丁烷磺酸盐(PFBS)的前体化合物。这些化合物用作各种产品的原料，包括工程氟化液体、含氟聚合物和氟橡胶，以及表面活性剂、添加剂和涂料。通过其持续的生命周期管理和与公司涵盖所有持久性和生物累积材料的使用政策相关的原材料成分识别流程，公司继续审查、控制或消除采购材料中存在的某些全氟辛烷磺酸，或作为3M当前一些氟化学制造工艺、产品和废物流中的副产品的全氟辛烷磺酸。

在美国、欧洲和其他地方以及在某些国际机构，有关全氟辛烷磺酸的监管活动仍在继续。这些活动包括收集暴露和使用信息、风险评估和考虑监管方法。随着全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸研究数据库的扩大，环境保护局制定了人类健康影响文件，总结了这些研究的可用数据。2014年2月，环保局启动了对全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸对人类健康影响文件草案的外部同行审查。同行审议小组于2014年8月举行会议。2016年5月，美国环保局宣布了全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸的终身健康建议水平70百万分之(Ppt)(取代环保局在2009年确定的临时水平400全氟辛酸的ppt和200全氟辛烷磺酸的ppt)。如果全氟辛酸和全氟辛烷磺酸被发现在一起，环保局建议将浓度加在一起，并且全氟辛酸和全氟辛烷磺酸的终生健康建议也是70Ppt。终身健康建议是不可执行和非监管的，它提供了有关饮用水污染物浓度的信息，在指定的暴露时间内，预计不会在这些浓度下对健康产生不利影响。为了根据《安全饮用水法》收集暴露信息，环保局于2012年5月2日公布了一份非管制物质清单，包括六2013-2015年期间，公共供水系统供应商必须监测全氟辛烷磺酸化学品，以确定其发生的程度。截至2017年1月，环保局报告了4,920全国范围内的公共供水。根据2016年的终生健康建议，13公共供水超过了全氟辛酸和46超过全氟辛烷磺酸的水平(与2016年7月环保局摘要持平)。美国环保署于2016年9月发布的一份关于饮用水样本实验室分析的技术咨询报告称65公共供水已经超过了全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸的总和。这些结果是基于一在2012-2015年期间收集的样本或更多样本，并不一定反映这些公共供水的现状。环保局的报告没有指出公共供水中全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸的来源。

该公司在州监管机构的监督下，继续在其阿拉巴马州迪凯特、明尼苏达州科蒂奇格罗夫和伊利诺伊州科尔多瓦工厂的制造业务中纠正历史上处置的含全氟辛烷磺酸废物的工作取得进展。如先前报告所述，该公司与阿拉巴马州环境管理部(ADEM)签订了一项自愿补救行动协议，以补救该公司的土壤和地下水中存在的全氟化肥

目录表

位于阿拉巴马州迪凯特的制造厂，与历史性的(1978-1998)污水处理厂污泥并入有关。在Adem的同意下，3M基本上完成了在前污泥掺入区安装多层盖板的工作。进一步的补救活动，包括某些现场和非现场的调查和研究，将根据2020年7月临时同意令在下文“其他PFAS相关事项”一节中描述。

根据之前披露的2007年5月和解协议和同意令的条款，公司将继续与明尼苏达州污染控制局(MPCA)合作，以解决明尼苏达州华盛顿县(奥克代尔和伍德伯里)以前的处置地点以及公司位于明尼苏达州科蒂奇格罗夫的制造工厂的土壤和地下水中存在某些全氟化铝的问题。根据该协议，公司的主要义务包括：(I)评估这些场所的某些PFAS的排放，并提出应对行动建议；(Ii)在发现由于这些场所的污染而存在乙肝病毒和/或HRL的某些PFAS的任何水平超过基于健康的值(HBV值)或健康风险限值(HRL)(即，明尼苏达州卫生部(MDH)确定的饮用水中的化学物质在一生中对人类安全)的水平时，提供处理或替代饮用水；(3)在这些地点补救不受全氟辛烷酸和全氟辛烷磺酸补救行动控制的已查明的其他全氟辛烷磺酸来源；以及(4)与MPCA分享关于某些全氟化合物的信息。2008年，MPCA发布了正式决定，对明尼苏达州华盛顿县(奥克代尔和伍德伯里)的前处置地点采取补救方案。2009年8月，MPCA发布了一项正式决定，对公司的Cotty Grove制造设施采取补救方案。2010年春夏两季，3M开始在平房格罗夫和伍德伯里工地实施商定的补救方案。3M于2010年底开始在奥克代尔工地实施补救方案。在每个地点，补救方案都是由公司推荐的，并得到MPCA的批准。奥克代尔和伍德伯里的补救工作已经完成, 它们正处于运行维护模式。平房林遗址的修复工作已基本完成，作业和维护活动仍在进行中。

2014年8月，伊利诺伊州环保局批准了该公司在其位于伊利诺伊州科尔多瓦的制造工厂建立地下水管理区的请求，其中包括持续抽水受影响的现场地下水、地下水监测和例行结果报告。

2017年5月，卫生部发布了针对全氟辛酸和全氟辛烷磺酸的新的HBV。新的HBV是35全氟辛酸的ppt和27全氟辛烷磺酸的ppt。卫生部在其声明中指出，“饮用水中的全氟辛酸和全氟辛烷磺酸，即使高于更新值，也不构成直接的健康风险。这些价值观旨在降低整个人口的长期健康风险，并基于多种安全因素来保护最脆弱的公民，这使得他们对我们州的大多数居民过于保护。2017年12月，卫生部发布了新的全氟丁烷磺酸盐(PFBS)乙肝病毒2百万分之几(Ppb)。2018年2月，MDH发布的报告发现，在明尼苏达州华盛顿县和达科他县的居民中，没有发现某些癌症或不良出生结果(低出生率或早产)的异常比率。2019年4月，卫生部发布了新的全氟辛烷磺酸乙肝病毒15PPT和一种新的乙肝病毒用于PFHxS47Ppt。

2018年5月，美国环保局宣布了一项分四步实施的全氟辛烷磺酸行动计划，其中包括评估是否有必要为全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸设定《安全饮用水法》的最高污染物水平(MCL)，并开始采取必要步骤，将全氟辛烷酸和全氟辛烷磺酸指定为《环境与环境影响法案》规定的“危险物质”。2018年11月，环保局就以下项目的毒性评估草案征求公众意见二全氟辛烷磺酸化合物，包括全氟辛烷磺酸。2019年2月，环保局发布了一份全氟辛烷磺酸行动计划，其中概述了环保局正在采取的应对全氟辛烷磺酸的短期和长期行动--这些行动包括制定全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸的国家饮用水确定、加强执法当局和评估清理方法、全国范围内的全氟辛烷磺酸饮用水监测、扩大了解和管理全氟辛烷磺酸风险的科学知识，以及开发用于与其他机构和公众沟通的一致风险沟通工具。关于被全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸污染的地下水，环保局于2019年12月发布了临时建议，为作为当前或潜在饮用水水源的地下水的筛选水平和初步补救目标提供指导，以告知受污染场地的最终清理水平。2020年2月，环保局发出通知，要求公众就《安全饮用水法》(SDWA)下监管全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸的某些初步决定发表意见。2020年6月，3M提交了对环保局根据SDWA监管全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸的初步决定的意见。

美国环保局在2020年6月发布的2020年春季监管议程中宣布，它打算在2020年8月发布一份拟议的规则制定通知，将全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸指定为《环境影响及危害公约》下的危险物质。环保局还没有公布这份拟议的规则制定通知。

目录表

美国卫生与公众服务部下属的美国有毒物质和疾病登记机构(ATSDR)于2018年6月发布了全氟辛烷磺酸的毒理学概况草案，供公众审查和评论。在报告草稿中，ATSDR提出了全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和其他几种全氟辛烷磺酸的最低风险水平草案。最大残留限量是对人类每天接触一种有害物质的估计，这种物质在特定的暴露时间内可能没有明显的不良非癌症健康影响风险。MRL不是为了定义ATSDR或其他机构的清理或行动级别。2018年8月，3M提交了对ATSDR提案的评论，指出目前的草案存在重大缺陷，特别是最高残留限量，ATSDR的简介必须反映有关这些化学品的最佳科学和已知的充分证据。

几个州立法机构和州机构一直在评估或采取了与全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和其他全氟辛烷磺酸的清理标准、地下水或饮用水价值有关的行动，3M提交了各种回应意见。2019年9月，3M和其他几个当事人向新罕布夏州法院提起诉讼，要求禁止新罕布夏州的PFAS法规。2019年11月，法院发布了一项初步禁令，阻止该规定的执行。2020年4月，新罕布夏州最高法院同意审查与初步禁令有关的几个问题。2020年7月，州长签署了一项由新罕布夏州立法机构通过的法案，设定了法院下令的相同饮用水标准。

佛蒙特州最终确定了全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和三2020年3月的其他全氟化碳评估。2020年6月，新泽西州敲定了饮用水标准，并将全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸指定为危险物质。纽约于2020年7月制定了全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸的饮用水标准。密歇根州于2020年8月实施了某些全氟辛烷磺酸的最终饮用水标准，包括全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸。马萨诸塞州公布了最终法规，确立了与以下内容相关的饮用水标准六2020年10月合并后的PFAS。其他一些国家也在评估或采取了与食品包装、地毯和其他产品中的全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和其他全氟辛烷磺酸有关的行动。

2020年10月，3M和其他几个当事人向新泽西州高等法院上诉部门提出上诉通知，质疑新泽西州全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸条例的有效性。

该公司无法预测上述或其他程序和活动(如果有的话)可能会对此类化合物采取哪些额外的监管行动，或任何此类行动的后果。

与阿拉巴马州历史上的PFAS制造业务相关的诉讼

正如之前报道的那样，一名前雇员向阿拉巴马州摩根县巡回法院提起了一项可能的集体诉讼，起诉3M、阿拉巴马州BFI废物管理系统公司和其他公司(“圣约翰”案)，要求在公司位于阿拉巴马州迪凯特的制造设施或附近接触某些全氟化学品造成财产损失。双方同意继续将圣约翰一案搁置到2020年12月，等待该案所涉各方与下文讨论的另一起案件之间的持续调解。二迪凯特工厂附近的某些居民以类似的理由(分别是钱德勒案和斯托弗案)向同一法院提起的其他可能的集体诉讼被搁置，等待圣约翰案件中的阶级认证问题得到解决。

2015年10月，西摩根-东劳伦斯供水和下水道管理局(水务管理局)向美国阿拉巴马州北区地区法院提交了针对3M、Dyneon，L.L.C.和Daikin America，Inc.的个人申诉。起诉书还包括代表自己提出申诉的代表原告，以及使用自来水管理局提供的水的所有所有者和财产拥有者。五水务监督向其供水的地方水务设施(统称为“水务设施”)。起诉书要求补偿性和惩罚性赔偿以及禁令救济，理由是被告的化学品，包括他们在迪凯特生产过程中产生的全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸污染了田纳西河取水口的水，而且水务局使用的水处理程序无法去除这些化学品。2019年4月，3M与水务管理局就诉讼达成和解，赔偿金额为3美元。353M将为一个新的水过滤系统提供资金，3M将赔偿水务管理局因目前悬而未决和未来针对水务管理局的诉讼得到解决而产生的责任，这些诉讼声称与3M PFAS有关的责任或损害。由水务局供应饮用水的代表原告(“Lindsey”案)提出的假定类别索赔仍然存在。双方正在积极讨论通过谈判解决问题，案件目前被搁置。

2016年6月，非营利性公司田纳西州养河人(RiverKeeper)向美国阿拉巴马州北区地区法院提起诉讼，起诉3M、阿拉巴马州BFI Waste Systems、阿拉巴马州迪凯特市和阿拉巴马州摩根县迪凯特市政公用事业委员会。起诉书称，被告违反了资源保护和

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关于通过其各自场地的所有权和运营处置某些加油站的恢复法。起诉书进一步声称，这种做法可能对健康和/或环境构成迫在眉睫的实质性危害，除非法院批准所要求的救济，包括宣告性和禁制令救济，否则养河人已经并将继续遭受被告未能减少这种危害所造成的不可弥补的损害。此案已搁置到2020年12月，等待双方就圣约翰案进行调解。

2016年8月，一群超过200原告向阿拉巴马州劳伦斯县的州法院提起了针对West Morgan-East Lawrence Water and Sewers Authority(Water Authority)，3M，Dyneon，Daikin，BFI和City of Decatur的集体诉讼(“Billings”案)。原告是劳伦斯、摩根和其他县的居民，他们现在或曾经是水务局的客户。他们辩称，被告排放的全氟辛烷磺酸污染了田纳西河，进而污染了他们的饮用水，对他们的健康和财产造成了损害。2017年1月，上文讨论的圣约翰案件的法院搁置了这起诉讼，等待圣约翰案件的解决。

2017年1月，数百名原告在阿拉巴马州劳伦斯县和摩根县起诉3M、Dyneon和Daikin America(欧文斯案)。原告是财产的所有者、居民和财产权益的持有者，他们从西摩根-东劳伦斯供水和下水道管理局(水务局)获得水。他们主张普通法对疏忽、滋扰、擅自闯入、肆意和殴打提出索赔，并寻求禁令救济和惩罚性赔偿。原告争辩说，被告在迪凯特拥有和经营制造和处置设施，这些设施已经并将继续向其工地的地下水和地表水排放全氟辛酸、全氟辛烷磺酸和相关化学品，导致向田纳西河排放。原告争辩说，由于据称的排放，水务局供应给原告的水受到了全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和相关化学品的污染，达到了对人类构成危险的水平。法院驳回了共同被告戴金提出的搁置此案以等待圣约翰案件解决的动议，案件正在通过证据开示进行。

2017年11月，美国阿拉巴马州北区地区法院对3M、Dyneon、Daikin America和West Morgan-East Lawrence水务和下水道管理局(水务管理局)提起了一项推定的集体诉讼(“King”案)。原告是阿拉巴马州劳伦斯和摩根县的居民，他们从水务局获得供水，并要求禁令救济、律师费、补偿性和惩罚性赔偿。原告称，被告在阿拉巴马州迪凯特拥有和经营制造和处置设施，这些设施已经并将继续向其工地的地下水和地表水排放全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和相关化学品，导致向田纳西河排放。原告争辩说，由于据称的排放，水务局供应给原告的水受到了全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和相关化学品的污染，达到了对人类构成危险的水平。2019年11月，King原告修改了他们的起诉书，撤回了所有类别指控，驳回了水务监督作为被告，并增加了24新的个别原告人(合共59原告人)。本案中的证据发现正在进行中。

2019年7月，3M宣布已启动对可能存在全氟辛烷磺酸的调查三20世纪60年代至80年代，迪凯特的市政垃圾填埋场关闭，接收3M迪凯特工厂和其他公司的垃圾。3M正在与地方和国家实体合作进行调查，并将向这些实体和公众报告调查结果和建议的补救行动(如果有)。3M还在为可能在州和联邦法院提起的诉讼进行辩护，或已收到通知，这些诉讼是由个人业主提起的，这些业主要求赔偿与其物业附近前地区垃圾填埋场处置历史上的PFAS相关的损害赔偿。3M已经以一笔微不足道的金额解决了业主提出的一些索赔。

2020年9月，吉恩市自来水厂和下水道委员会(Guin WWSB)在阿拉巴马州法院对3M提起诉讼，声称Guin水系统中的PFAS污染源于3M在Guin工厂的制造作业和附近垃圾填埋场的处置活动。同月，Guin WWSB在没有偏见的情况下驳回了诉讼，并正在与3M合作，进一步调查该地区是否存在化学品。

与明尼苏达州历史上的PFAS制造业务相关的诉讼

2016年7月，埃尔莫湖市向美国明尼苏达州地区法院提起诉讼，指控3M公司受到PFAS污染的饮用水供应的损害，包括建设替代饮用水来源的成本。2019年4月，3M和埃尔莫湖市同意以不到美元的价格了结这起诉讼5百万美元。

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与PFAS相关的州总检察长诉讼

明尼苏达州。 2010年12月，明尼苏达州总检察长在亨内平县地区法院对3M公司提起诉讼，要求对明尼苏达州地下水、地表水、鱼或其他水生生物和沉积物中存在的全氟辛烷磺酸进行损害赔偿和禁令救济(“NRD诉讼”)。2018年2月，3M与明尼苏达州就NRD诉讼达成解决方案。根据和解条款，3M同意提供1美元850向国家拨款百万元，用于专项“3M水质与可持续发展基金”。该基金由国家管理，将支持支持双城东部大都市区水资源可持续性的项目，例如继续向居民供水和加强地下水补给，以支持可持续增长。拨款的其他用途包括改善栖息地和康乐设施，例如钓鱼码头、步道和保护休憩用地。3M记录的税前费用为$8972018年第一季度，包括与解决这一问题有关的法律费用和其他相关债务在内的100万美元。

关于上述解决方案，明尼苏达州污染控制机构和自然资源部作为基金的共同受托人，于2020年9月发布了东大都市区社区饮用水供应概念性计划，征求公众对三关于使用基金的建议备选方案。

纽约。纽约州总检察长已提交四针对3M和其他被告的诉讼(2018年6月、2019年2月、2019年7月和2019年11月)，寻求追回因回应据称由3M等人制造的水性成膜泡沫塑料(AFFF)造成的PFAS污染而产生的成本。每一个四在被转移到联邦法院之前，诉讼是在奥尔巴尼县最高法院提起的，每一起诉讼都已转移到AFFF案件的多地区诉讼(MDL)程序中，下面将进一步讨论。国家正在寻求补偿性和惩罚性赔偿，并以货币基金的形式为国家合理预期的未来损害寻求禁制令和公平救济，和/或要求被告进行调查和补救工作。

俄亥俄州。2018年12月，俄亥俄州总检察长向俄亥俄州卢卡斯县普通普莱斯法院提起诉讼，起诉3M、Tyco Fire Products LP、ChemGuard，Inc.、Buckeye Fire Equipment Co.、National Foam，Inc.和Angus Fire Armour Corp.，要求禁令救济以及补偿性和惩罚性赔偿，以补偿AFFF制造商对俄亥俄州自然资源的补救费用和据称的损害。此案被移交给联邦法院，并移交给MDL。

新泽西。2019年3月，新泽西州总检察长提交了二代表新泽西州环境保护部(NJDEP)、NJDEP专员和新泽西州漏油赔偿基金对3M、杜邦和化学公司提起的诉讼，涉及在二杜邦在新泽西州彭斯维尔(塞勒姆县)和新泽西州帕林(米德尔塞克斯县)的工厂。3M在这两起案件中都被列为被告，因为据称它向杜邦提供了全氟辛酸，供其在相关设施使用。这两起案件都明确要求被告支付调查、补救、评估和恢复新泽西州受影响的自然资源所需的一切费用。杜邦将这些案件转移到了联邦法院。2019年8月，法院暂停了这些诉讼的所有程序，等待对NJDEP将案件发回州法院的动议做出裁决。2020年4月，联邦法院驳回了该州的还押动议。2020年6月，法院发布了一项同意令，解除了暂缓执行并巩固了二操作，以及二NJDEP提出的与杜邦设施有关的其他案件，用于案件管理和审前目的。此案正处于诉讼的早期阶段。

2019年5月，新泽西州总检察长和NJDEP对3M、杜邦和六其他公司，声称AFFF产品对自然资源造成损害，并寻求损害赔偿，包括惩罚性赔偿和相关费用。此案被移交给联邦法院，并移交给AFFF MDL。

新汉普郡。2019年5月，新罕布夏州总检察长提交了二诉讼指控该州的饮用水供应和其他自然资源受到PFAS化学品的污染。第一起诉讼是针对3M和七共同被告，声称全氟辛烷磺酸污染是由于在该州几个地点使用AFFF产品造成的。此案被移交给联邦法院，并移交给AFFF MDL。第二起诉讼声称来自非AFFF来源的全氟辛烷磺酸污染，并将3M、杜邦和化学列为被告。在诉讼的早期阶段，这起诉讼仍在州法院进行。在2020年6月对被告的驳回动议的裁决中，法院驳回了该州的非法侵入索赔，但允许继续进行几项索赔。2020年10月，法院允许该州提出修改后的申诉。

佛蒙特州。2019年6月，佛蒙特州总检察长提交了二诉讼指控该州的饮用水供应和其他自然资源受到PFAS化学品的污染。第一起诉讼是针对3M和十共同被告，指控PFAS

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该州几个地点使用AFFF产品造成的污染。此案被移交给联邦法院，并移交给AFFF MDL。第二起诉讼声称来自非AFFF来源的PFAS污染，并将3M和与杜邦和化学公司有关的几家实体列为被告。这起诉讼正在州法院进行。2020年5月，法院驳回了被告的驳回动议，但驳回了该州对不属于该州的财产的侵占索赔。双方现在正在进行证据开示。

密歇根州。2019年5月，密歇根州总检察长发布了一份建议书，寻求外部法律专业知识，以向制造商、分销商和其他与PFAS相关的各方提出索赔。2020年1月，密歇根州总检察长向州法院提起诉讼，指控3M、Dyneon、DuPont、Chemour和其他公司因涉嫌与PFAS有关的对密歇根州公共自然资源及其居民的损害而寻求禁令和公平救济和损害赔偿。被告提出了驳回的动议，3M的动议在2020年8月被驳回。2020年8月，密歇根州总检察长提交了二针对众多AFFF制造商和分销商，以及AFFF制造商的全氟辛烷磺酸供应商的诉讼。3M在#年被列为被告一在联邦法院提起的诉讼中，案件已被移交给AFFF MDL，在那里它仍处于诉讼的早期阶段。

关岛。2019年9月，关岛总检察长对3M和其他被告提起诉讼，指控他们污染了该领土的饮用水供应和其他自然资源，据称是由于在该岛几个地点使用AFFF产品造成的。这起诉讼已被转移到联邦法院，并移交给AFFF MDL。

北马里亚纳群岛联邦。2019年12月，美国领土北马里亚纳群岛联邦总检察长对3M和其他被告提起诉讼，指控3M和其他被告涉嫌因使用AFFF产品而污染该地区的饮用水供应和其他自然资源。这起诉讼已被转移到联邦法院，并移交给AFFF MDL。

除了上述州总检察长的行动外，该公司正在与几个州总检察长和机构进行讨论，回应与PFAS事项有关的信息和其他要求，并探索提出的一些问题的可能解决方案。

水成膜泡沫(AFFF)环境诉讼

大约从1963年到2002年，300万人制造和销售AFFF，用于机场和军事基地的灭火。截至2020年9月30日，784诉讼(包括263M公司(以及其他被告)在现在或以前的机场、军事基地或消防训练设施所在的州和联邦法院被提起集体诉讼。如前所述，其中一些案件是由州或地区总检察长提起的。在大多数此类案件中，原告通常声称，在AFFF使用的某些全氟化肥污染了使用AFFF的土壤和地下水，并要求赔偿据称的损害，如丧失财产的使用和享受、财产价值下降、调查费用、补救费用、人身伤害和/或医疗监测资金。278自2019年10月以来，提起的案件都是由现任或前任消防员提起的，他们声称在使用该产品时因接触AFFF而受到人身伤害。美国、美国国防部和几家公司与3M一起被起诉，包括但不限于安苏尔公司(被泰科公司收购)、安格斯消防公司、七叶树消防公司、ChemGuard、Chemour、杜邦、国家泡沫公司和联合技术公司。

2018年12月，美国多地区诉讼司法小组(JPML)批准了将所有在联邦法院待决的AFFF案件移交和合并到美国南卡罗来纳州地区法院的动议，以便在MDL程序中进行管理，以集中预审程序。在提交或移交给联邦法院时，AFFF的其他案件继续被移交给MDL。截至2020年9月30日，有783MDL中的案例，770其中将3M列为被告。MDL中的各方目前正在进行发现过程。

2019年6月，独立炼油商瓦莱罗能源公司的几家子公司提交了八AFFF在各州法院起诉3M和其他被告，包括杜邦/化学公司、National Foam、Buckeye Fire Equipment和Kidde-Fenwal。原告要求赔偿据称已经或将在调查和补救其物业中的全氟辛烷磺酸污染以及更换或处置含有长链全氟辛烷磺酸的AFFF产品时已经或将发生的损害。二其中一些案件已被移交给联邦法院，并移交给AFFF MDL。五在瓦莱罗于2019年10月在不损害俄亥俄州法院的情况下驳回了其行动后，案件仍在州法院悬而未决，目前处于诉讼的早期阶段。州法院案件的当事人已经同意暂停所有五病例将持续到2020年11月。

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二赫斯基能源的子公司于2020年4月在威斯康星州法院对3M和其他AFFF制造商提起诉讼，涉及在威斯康星州苏必利尔市和俄亥俄州利马市的赫斯基工厂使用AFFF造成的PFAS污染。双方达成了一项收费协议，推迟对原告的索赔采取进一步行动。原告于2020年9月在不构成损害的情况下提交了驳回通知。

截至2020年9月30日，公司被命名为九原告在州法院对公司和其他被告提起的其他AFFF诉讼，包括三向公司送达的案件(一在亚利桑那州的每个州，加利福尼亚和密苏里州).

其他与全氟辛烷磺酸相关的产品和环境诉讼

3M几十年来一直在制造和销售含有各种全氟辛酸和全氟辛烷磺酸的产品，包括Scotchgard。从2017年开始，3M在多个州和联邦法院收到了个人和推定的集体诉讼投诉，其中指控3M的客户对全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸的不当处置导致地下水或地表水污染。在这些案件中，原告普遍声称，3M未能就不当处置产品的危险警告客户。他们还普遍声称，受污染的地下水造成了各种伤害，包括人身伤害、失去对其财产的使用和享受、财产价值缩水、调查费用和补救费用。与3M一起被起诉的还有几家公司，包括圣戈班高性能塑料公司、霍尼韦尔国际公司f/k/a Allied-Signal Inc.和/或AlliedSignal层压板系统公司、Wolverine World Wide Inc.、乔治亚太平洋有限责任公司、E.I.DuPont de Nemour and Co.、Chemour Co.和多家地毯制造商。

在纽约，3M为自己辩护41个别个案及一向美国纽约北区地区法院提起推定的集体诉讼四在纽约州法院对3M、圣戈班高性能塑料公司(Saint-Gobain Performance Plastic Corp.)、霍尼韦尔国际公司(Honeywell International Inc.)和E.I.DuPont de Nemour and Co.(DuPont)提起的其他案件。原告称，3M制造和销售的全氟辛酸是在圣戈班和霍尼韦尔位于Hoosick Falls村和Hoosick镇的工厂用于制造目的。原告声称，由于被告的活动，Hoosick Falls周围的饮用水受到了不安全水平的全氟辛酸的污染，并声称他们因摄入和吸入全氟辛酸而受到身体伤害。原告要求未说明的补偿性、后果性和惩罚性损害赔偿，以及律师费和费用。3M已经回复了这些案件的投诉，目前正在进行发现程序。这起可能的集体诉讼中的原告已经提出申请，要求获得等级认证。3M也在卫冕八拿骚县饮用水供应商在纽约东区美国地区法院提起的其他案件。这些案件的原告声称，3M、杜邦和其他未透露姓名的被告对原告的供水来源受到各种全氟辛烷磺酸化合物的污染负有责任。杜邦将这些案件移交给AFFF MDL的动议于2020年3月被驳回。这些案件正处于诉讼的初步阶段。

在密歇根，一美国密歇根州西区地区法院正在对3M和金刚狼世界(Wolverine)和其他被告提起合并的推定集体诉讼。这起诉讼的起因是金刚狼涉嫌不当处置与金刚狼鞋业相关的材料和废物，包括3M Scotchgard。原告称，金刚狼在制造过程中使用了3M Scotchgard，3M产品中的化学物质在处置后污染了环境和饮用水水源。除了合并的联邦法院推定的集体诉讼外，截至2020年9月30日，3M已被列为被告，在大约270密歇根州法院基于类似指控的私人个人诉讼。这些案件是为预审目的而协调的。四其中一些案件被选为2020年的领头羊审判。2020年1月，法院发布了第一轮消极动议裁决，二领头羊案件，包括完全驳回第二个领头羊案件，驳回某些原告的医疗监测和未来疾病索赔的风险，并于一原告的胆固醇伤害索赔。双方于2020年初解决了第一起领头羊案件。2020年6月，法院驳回了原告要求重新考虑驳回第二领头羊案件的动议，原告已向州上诉法院提起上诉。自那以后，法院允许增加另一起领头羊案件。世界上第一个三领头羊试验计划于2021年3月开始。在推定的集体诉讼和州法院集体诉讼案件中，双方当事人都进行了调解讨论。

金刚狼还在密歇根州和干预者乡镇提起的诉讼中对3M提起了第三方申诉，试图迫使金刚狼调查和解决与其历史性处置活动相关的污染问题。3M于2019年6月对金刚狼的第三方投诉提出了答复和反诉。2019年9月和10月，双方(包括3M为第三方-

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一方被告)参与调解。2019年12月，密歇根州、中间乡镇和金刚狼宣布，他们已经初步解决了州和乡镇对金刚狼的索赔，以换取#美元。70金刚狼支付了100万美元，并采取了一些未来的补救措施。2020年2月，法院批准了一项同意法令，纪念金刚狼正在进行的补救义务以及国家和干预乡镇的契约，不再就补救区域提起进一步诉讼。3M已被正式指定为“出资方”，因此，国家和乡镇的契约也将适用于3M。2020年2月，3M和金刚狼签署了一项协议，以解决二公司。根据协议，3M提供了一笔一次性捐款#美元。55根据金刚狼与国家和乡镇的同意法令，支持金刚狼过去和目前为解决PFAS补救问题所做的努力。这笔金额是3M于2019年第四季度计入的费用的一部分，详见下文“环境负债及保险应收账款”一节。

在密歇根州联邦法院提起的一场可能由羊皮纸居民提起的集体诉讼中，3M也是被告，佐治亚太平洋公司也是共同被告。他们声称，市政饮用水受到佐治亚太平洋公司前身拥有的一家造纸厂产生的废物的污染。被告已经采取行动驳回了起诉书中的某些索赔，双方已经开始对剩余的索赔进行发现。经过乔治亚-太平洋公司、3M公司和羊皮纸附近市政当局的讨论，格鲁吉亚-太平洋公司和3M公司同意向一项约为#美元的基金捐款。5100万美元，在该地区提供扩大的市政供水服务。

在阿拉巴马州和佐治亚州，3M与多名共同被告一起为自己辩护四州法院案件，包括三由市政自来水公司提起的诉讼，涉及3M向佐治亚州的地毯制造商销售含有全氟辛烷磺酸的产品。这些案件的原告声称，地毯制造商向地表水和地下水中不当排放全氟辛烷磺酸，污染了库萨河下游城市的饮用水供应，包括乔治亚州的罗马和阿拉巴马州的中部和加兹登。这个三水务案件仍处于诉讼的早期阶段。一州法院的案件是由个人提起的，个人声称佐治亚州地毯制造商污染了PFAS，并代表罗马和弗洛伊德县的假定用户阶层寻求经济损害赔偿和禁令救济。此案已被转移到联邦法院，目前仍处于诉讼的早期阶段。

在加利福尼亚州，3M和其他被告正在为金州水务公司在联邦法院提起的诉讼辩护，指控PFAS污染了其供水系统中的某些水井。此案正处于诉讼的早期阶段。

在特拉华州，3M与几名同案被告一起为自己辩护一个人可能提起集体诉讼，声称当地金属电镀设施的运营导致全氟辛烷磺酸污染了他们的供水。原告声称，3M向金属电镀设施提供了全氟辛烷磺酸。杜邦(DuPont)、化学公司(Chemour)和金属盘子也被列为被告。此案已从州法院移至联邦法院，原告已撤回将其发回州法院的动议，并提交了修改后的申诉。3M已提交动议，要求驳回修改后的申诉。

在新泽西州，3M是米德尔塞克斯水务公司向联邦法院提起的诉讼的共同被告，指控PFAS污染了其水井。3M提出的将案件移交给AFFF MDL的动议被拒绝。3M已采取行动驳回这一投诉，目前此案正在调查中。此外，3M与几名共同被告一起在州法院为多名个人在杜邦和索尔维设施附近拥有私人饮用水水井的案件进行辩护，据称3M向这些设施供应了PFAS。原告寻求医疗监督和损害赔偿。此案已被移至联邦法院，3M已提出驳回动议。3M和其他被告也在为自己辩护二居住在杜邦和索尔维设施附近的个人提起的联邦法院案件，声称接触全氟辛烷磺酸造成了人身伤害。这些案件还处于诉讼的早期阶段。2020年9月，联邦法院代表霍帕康格区对3M和其他被告提起诉讼，指控其公共供水受到普遍的PFAS污染。

2018年10月，3M和其他被告，包括杜邦和Chemour，在美国俄亥俄州南区地区法院提起的一起可能的集体诉讼中被点名，原告是一名消防员，据称通过使用灭火泡沫暴露于PFAS化学品，声称代表了血液中可检测到PFAS水平的所有美国人。原告对疏忽、殴打和共谋提出索赔，并寻求禁制令救济，包括下令“建立一个独立的科学家小组”来评估PFAS。3M和其他实体在2019年2月联合提交了解散动议。2019年9月，法院驳回了被告的驳回动议。2020年2月，法院驳回了3M要求将案件移交AFFF MDL的动议。

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在西弗吉尼亚州，3M和其他被告正在为韦尔顿地区水务局提起的州法院诉讼辩护，该诉讼声称PFAS污染了当地的供水。此案已被转移到联邦法院，3M已采取行动驳回此案，该案仍处于诉讼的早期阶段。

其他与全氟辛烷磺酸相关的事项

2019年7月，本公司收到美国众议院监督和改革委员会环境小组委员会的书面请求，要求提供与本公司制造和分销PFAS产品有关的某些文件和信息。2019年9月，3M的一名代表在环境小组委员会面前作证，并回答了环境小组委员会关于PFAS和公司的环境管理举措的问题。该公司继续与小组委员会合作。

本公司根据2009年根据联邦有毒物质控制法(TSCA)发布的同意令(“2009年TSCA同意令”)经营，制造和使用二全氟材料(FBSA和FBSEE)在其位于阿拉巴马州迪凯特的工厂，不允许将这些材料释放到“美国水域”。2019年3月，在得知这些材料可能已从迪凯特工厂的某些特定工艺释放到田纳西河后，公司停止了这些材料在现场的制造、加工和使用。2019年4月，该公司自愿向美国环境保护局(EPA)和阿拉巴马州环境管理部(ADEM)披露了这些信息。在2019年6月至7月期间，本公司采取措施，通过收集上述工艺产生的所有废水和处理所有空气排放，全面控制上述工艺。自2019年7月以来，这些流程已重新上线并投入运行。该公司将继续配合美国环保局和ADEM的调查，并将与监管当局合作，以证明他们遵守了释放限制。

根据ADEM颁发的《清洁水法》国家污染物排放消除系统(NPDES)许可证的条款，该公司有权从其迪凯特工厂排放废水。NPDES许可证要求该公司每月和每季度报告排放到田纳西河的污染物的质量和数量。2019年6月，该公司自愿向EPA和ADEM披露，它在某些月报和季报中包含了不正确的值。该公司已向EPA和ADEM提交了更正后的价值。

作为与美国环保局和ADEM正在进行的工作的一部分，以解决迪凯特设施的合规问题，该公司发现，它没有在其NPDES许可证中充分说明其全氟化肥排放的特征。2019年9月，该公司向美国环保局和ADEM披露了此事，并宣布已选择暂时闲置3M迪凯特的某些其他制造工艺。该公司正在审查其在该工厂的运营，已经安装了废水处理控制装置，并重新启动了闲置的流程。

由于公司与ADEM进行了讨论，以解决阿拉巴马州的这些和其他相关问题，3M和ADEM已同意2020年7月临时同意令的条款，涵盖所有与PFAS相关的废水排放和公司迪凯特设施的空气排放。根据临时同意令，本公司的主要责任包括与(I)未来持续现场营运有关的承诺，例如(A)提供若干通知或报告及进行各种分析及定性研究及(B)未来资本改善；及(Ii)补救活动，包括若干现场及非现场调查及研究。根据同意令，与正在进行的未来现场运营有关的债务将涉及多年的额外运营成本和资本支出。本公司预计这些因素不会对其综合经营业绩或财务状况产生实质性影响。关于补救活动，与同意令下的某些活动相关的财务义务是可能和可评估的，并计入公司的“其他环境负债”应计项目，如下文“环境负债和保险应收账款”部分所述。随着非现场调查活动的继续，未来可能会有更多的补救措施。

2019年12月，公司收到美国阿拉巴马州北区检察官办公室发出的大陪审团传票，要求提供与公司遵守2009年TSCA同意令和向田纳西河非法排放等事项有关的文件。该公司正在配合这项调查，并正在提供回应传票的文件。

此外，作为正在对其位于伊利诺伊州科尔多瓦的设施进行的监管合规性评估的一部分，该公司发现，它没有在科尔多瓦设施的NPDES许可证中全面说明其全氟辛烷磺酸的排放。2019年11月，本公司披露

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这件事向环保局报告，并于2020年1月向伊利诺伊州环境保护局(IEPA)披露了这件事。公司将继续与环境保护局和环境保护局合作，从科尔多瓦工厂解决这些问题。

该公司还在审查其具有类似制造工艺的其他工厂的运营情况，例如位于明尼苏达州科蒂奇格罗夫的工厂，以确保这些运营符合适用的环境法规要求以及公司政策和程序。作为这些审查的结果，该公司发现，它没有在其为Cotty Grove设施发放的NPDES许可证中充分说明其PFAS排放的特征。2020年3月，该公司向明尼苏达州污染控制局(MPCA)和美国环保局披露了此事。2020年7月，公司收到了MPCA的信息请求，要求提供与公司在其平房林设施遵守《清洁水法》有关的文件和信息。 公司正在配合这次调查，并正在应信息请求提供文件和信息。该公司继续与MPCA和EPA合作，解决平房林设施的排放问题。

另外，2020年6月，本公司向美国环保局和MPCA报告称，它没有完全遵守其平房林焚烧炉的资源保护和回收法案(RCRA)许可证的废物和给水分析计划(WAP/FAP)的检查、表征和废物流概况核实过程的要素。2020年7月，本公司收到MPCA关于2020年6月披露的信息请求，本公司于2020年9月对此作出回应。该公司继续与MPCA合作，解决2020年6月披露的WAP/FAP实施问题。

2020年2月，本公司收到美国环保局的信息请求，要求提供与本公司在其制造、加工和使用全氟辛烷磺酸的设施(包括迪凯特、科尔多瓦和科蒂奇格罗夫设施)遵守清洁水法的文件和信息有关的文件和信息。该公司正在配合这项调查，并正在编制文件和资料，以回应提供资料的要求。

在进行这些审查时，公司将继续与相关的州和联邦机构合作。本公司目前无法预测解决这些合规问题的结果，也无法预测监管机构可能采取的行动。

其他环境诉讼

2018年7月，该公司与超过120其他公司收到投诉，要求收回成本并为清理工作做出贡献八新泽西州帕塞伊克河下游数英里。原告西方化学公司声称，它同意设计并支付估计的#美元。165清除和封堵含有以下物质的沉积物的成本为百万美元八令人担忧的化学品，包括多氯联苯和二恶英。起诉书试图在包括该公司在内的被告之间分摊这些费用。该公司参与此案涉及其过去使用的二新泽西州的商业鼓式空调设施。是否以及在多大程度上需要该公司分担本案中的争议费用仍有待确定。

对于上述环境事项和诉讼，除非另有说明，不是由于本公司相信该等事项的责任不可能及不可估量，故已记录该等责任，而本公司目前无法估计可能的损失或损失范围。本公司的环境负债及应收保险款项如下所述。

环境负债和应收保险款项

本公司定期审查与上述环境事项及诉讼有关的或有负债是否根据该等事项的经验及发展而可能及可予评估。于截至2020年9月30日止九个月内，本公司将与PFAS相关的其他环境负债的应计项目增加了#美元41百万美元，并支付了相关款项#111百万美元。在2019年第一季度，环保局发布了PFAS行动计划，公司与水务管理局就诉讼达成和解(上文对这两件事进行了更详细的描述)。该公司在环境顾问和其他专家的协助下完成了一项全面审查，涉及环境问题和与明尼苏达州、阿拉巴马州、德国根多夫和四阿拉巴马州的前垃圾填埋场。由于这些事态发展和那次审查，该公司将其“其他环境负债”应计项目增加了#美元。2352019年第一季度税前(包括与水务局的和解)为100万欧元。2019年第四季度，3M基于与多方持续进行的富有成效的和解讨论，更新了对某些与客户相关的诉讼的评估。正如此前披露的那样，3M曾在多起案件中进行调解和解决谈判。此外，在

目录表

第四季度，该公司更新了对与其历史上的PFAS制造业务相关的环境问题和诉讼的评估，并扩大了对可能使用某些含PFAS材料的其他3M个地点及其处置地点的评估。由于这些行动，公司在第四季度记录的税前费用为#美元。214百万美元。截至2020年9月30日，公司记录的负债为375百万美元用于“其他环境责任”。应计项目是本公司对可能损失的最佳估计。本公司目前无法估计超过既定应计项目的可能亏损或亏损范围。

截至2020年9月30日，公司记录的负债为23在现有或以前的3M制造或第三方场所清理、处理或移除有害物质的估计非全氟辛烷磺酸相关“环境补救”费用为100万美元。该公司每季度评估每个单独地点的现有事实，并在补救费用可能且可合理评估时，以未贴现的方式记录负债，通常不晚于可行性研究完成或公司对行动计划的承诺。根据场地的不同，估计环境补救费用的责任主要基于内部或第三方环境研究，以及对任何其他潜在责任方的数量、参与程度和财务可行性、污染程度和所需补救行动的性质的估计。随着进一步信息的发展或情况的变化，公司会调整已记录的负债。该公司预计将支付在适用地点的补救期间记录的金额，目前最高可达20年.

鉴于适用的环境法律和条例的解释和执行、环境污染的程度以及是否存在替代清理方法等方面的不确定性，很难估计环境遵守和补救的成本。可能发生的事态发展可能会影响公司目前的评估，包括但不限于：(I)有关公司业务和产品对环境影响的现有信息的变化；(Ii)环境法规的变化、饮用水水源中特定化合物允许水平的变化或执法理论和政策的变化，包括恢复自然资源损害的努力；(Iii)新的和不断发展的分析和补救技术；(Iv)成功地将责任分配给其他潜在责任方；以及(V)其他潜在责任方和第三方赔偿人的财务可行性。对于同时列入“环境补救责任”和“其他环境责任”的地点，如果补救活动基本完成，剩余活动主要涉及补救措施的操作和维护，包括所需的补救后监测，公司认为，超过应计金额的损失风险对公司的综合运营结果或财务状况不会是实质性的。然而，对于补救活动主要正在进行的地点，由于上述原因，公司无法估计超过相关既定应计项目的可能损失或损失范围。

该公司既有1986年前的一般和产品责任事故保险，也有1985年后报告的产品责任和其他环境问题和诉讼的环境保险。截至2020年9月30日，该公司与环境问题和诉讼相关的保险赔偿应收账款为$8百万美元。各种因素可能影响收回本次和未来预期应收账款增加的时间和金额，包括：(1)保险公司延迟或避免付款；(2)保险公司未来可能资不抵债的程度；(3)与保险公司谈判的结果；以及(4)保险公司为避免承保而提出的抗辩和免责范围。

产品责任诉讼

于2020年9月30日，公司被列为22在美国的诉讼涉及25原告和一加拿大可能与一位指定的原告提起集体诉讼，声称拜尔·哈格尔™患者暖气系统导致手术部位感染。

正如之前披露的那样，3M曾在联邦法院的诉讼中被点名为被告，涉及5,000原告。原告声称，他们接受了各种关节成形术、心血管手术和其他手术，后来由于使用Bair Hugger™患者温暖系统而出现手术部位感染。原告寻求损害赔偿和其他救济的理论基础是严格责任、疏忽、违反明示和默示保证、未能警告、设计和制造缺陷、欺诈性和/或疏忽的虚假陈述/隐瞒、不当得利，以及违反各种州消费者欺诈、欺骗性或非法贸易做法和/或虚假广告行为。

美国多地区诉讼司法委员会(JPML)将所有在联邦法院待决的案件合并到美国明尼苏达州地区法院，在多地区诉讼(MDL)程序中进行管理。2019年7月，法院排除了几名原告的因果关系专家，并在MDL当时悬而未决的所有案件中批准了3M的即决判决。原告有

目录表

就这一决定向美国第八巡回上诉法院提出上诉。原告还对2018年陪审团在MDL的第一次领头羊审判中做出的有利于3M的裁决提出上诉，并对另一起领头羊案件的驳回提出上诉。

在这些人中22在美国剩下的诉讼，19在MDL法庭上，三都在州法院。MDL法院拒绝还押一案件提交给俄克拉何马州法院，并已全部搁置19等待对简易判决决定提出上诉的剩余诉讼。2020年2月，MDL法院还押候审二将Bair Hugger产品责任索赔与医疗事故索赔结合在一起的案件提交给密苏里州杰克逊县法院。还有就是一德克萨斯州伊达尔戈县的一起案件，将Bair Hugger产品责任索赔与医疗事故索赔结合在一起。2019年8月，MDL法院禁止个人原告向德克萨斯州法院提起诉讼，因为他之前曾在MDL提出并驳回了一项索赔。原告已就该命令向美国第八巡回上诉法院提出上诉。德克萨斯州法院在上诉悬而未决期间搁置了整个案件。

正如之前披露的那样，3M在#年被指定为被告。61明尼苏达州法院的案件。2018年1月，明尼苏达州法院排除了原告的专家，批准了3M关于一般因果关系即决判决的动议。原告对这一裁决和州法院的惩罚性赔偿裁决提出上诉。明尼苏达州上诉法院确认了明尼苏达州法院的全部命令，明尼苏达州最高法院驳回了原告的复审请求。最终解雇于2019年4月进入，有效地结束了明尼苏达州法院的案件。

2016年6月，本公司被送达安大略省高等法院，针对所有接受过各种关节成形术、心血管和其他手术并后来因使用Bair Hugger™患者温暖系统而出现手术部位感染的加拿大居民提起集体诉讼。代表原告根据加拿大法律寻求救济(包括惩罚性赔偿)，其依据的理论与《民权法律》中所称的理论类似。

不是之所以记录了Bair Hugger™诉讼的责任，是因为该公司认为目前任何此类责任都是不可能的和不可估量的。

Aearo Technologies大约从2003年开始销售双端战斗武器-版本2耳塞。3M在2008年收购了Aearo Technologies，并在2008年至2015年期间销售了这些耳塞，当时该产品已停产。2018年12月，一名退伍军人在加利福尼亚州圣贝纳迪诺高等法院对3M提起个人诉讼，指控他在服役期间因3M的双端战斗武器耳塞2版造成人身伤害。原告主张产品责任和欺诈性虚假陈述和隐瞒。原告寻求各种损害赔偿，包括医疗和相关费用、收入损失和惩罚性赔偿。截至2020年9月30日，该公司是大约3,000诉讼(包括14假定的集体诉讼)在各个州和联邦法院，声称代表大约12,000个别索赔人提出了类似的指控。2019年4月，美国多地区诉讼司法小组批准了将联邦法院的所有待决案件移交和合并到美国佛罗里达州北区地区法院的动议，以在多地区诉讼(MDL)程序中进行管理，以集中预审程序。发现正在进行中。原告和3M就政府承包商的辩护提出了初步简易判决动议。2020年7月，根据目前的记录，法院批准了原告的简易判决动议，驳回了被告的简易判决动议，裁定原告的主张不受政府承包商辩护的限制。法院拒绝了该公司要求立即证明向美国第11巡回上诉法院上诉的简易判决裁决的请求。第一起领头羊案件定于2021年4月。不是由于本公司相信任何此等责任目前并不可能及不可估量，故已就该等事宜记录责任。

对于本节所述已记录责任的产品责任诉讼事项，所记录的金额对公司的综合经营结果或财务状况并不重要。此外，本公司目前无法估计超过既定应计项目的可能亏损或亏损范围。

证券诉讼

2019年7月，重工本地员工472和172福利基金向美国新泽西州地区法院提起了针对其前董事长兼首席执行官、现任董事长兼首席执行官和现任首席财务官3M的证券集体诉讼。2019年8月，一名个人原告在同一地区提起了类似的推定证券集体诉讼。原告声称，被告就3M面临与PFAS相关的责任做出了虚假和误导性的陈述，并根据1934年《证券交易法》第10(B)节和美国证券交易委员会规则10b-5向所有被告提出损害赔偿要求，并根据第

目录表

根据1934年《证券交易法》第20(A)条对个别被告提起诉讼。2019年10月，法院合并了证券集体诉讼，指定了一批首席原告。 2020年1月，被告向美国明尼苏达州地区法院提出转移地点的动议。2020年8月，法院驳回了转移地点的动议，2020年9月，被告向美国第三巡回上诉法院提交了逮捕令的请愿书。这起诉讼还处于诉讼的早期阶段。

2019年10月，美国新泽西州地区法院对3M及其几名现任和前任高管和董事提起了后续衍生品诉讼。在2019年11月和12月，二明尼苏达州一家法院还提起了其他衍生品诉讼。衍生品诉讼依赖于与上述推定的证券集体诉讼类似的事实指控。原告已同意搁置这些案件，等待对驳回证券集体诉讼的动议做出裁决。2020年10月，在美国新泽西州地区法院待决的衍生品诉讼因未能在规定的时间内送达诉状而被驳回。

2020年8月，一名之前提交了账簿和记录要求的个人股东向美国新泽西州地区法院提起了针对3M及其几名现任和前任高管和董事的后续衍生品诉讼。这起衍生品诉讼也依赖于与上述推定的证券集体诉讼类似的事实指控。

联邦虚假申报法/Qui Tam诉讼

2019年10月，3M收购了Acelity，Inc.及其子公司，包括Kinetic Concepts，Inc.和KCI USA，Inc.。正如KCI实体之前在提交给美国证券交易委员会的文件中披露的那样，2009年，Kinetic Concepts，Inc.收到了美国卫生与公众服务部监察长办公室的传票。2011年，在政府完成审查并决定拒绝干预后二下文进一步描述的Qui Tam诉讼，Qui Tam的关系人-原告的诉状被解封。

随后，政府进行了调查二Qui Tam诉讼于2008年由二前雇员起诉Kinetic Concepts，Inc.和KCI USA，Inc.(统称为KCI被告)在美国加州中心区地区法院盖章。这些投诉包含指控称，KCI被告违反了联邦虚假索赔法案，向联邦医疗保健计划提交虚假或欺诈性索赔，为V.A.C.开具账单。^®治疗方式不符合耐久医疗设备医疗保险行政承包商发布的当地保险决定，并要求赔偿金钱损失。一起诉书(“Godecke案”)还包括指控KCI的被告报复被指控的告发行为的原告。

2016年10月，KCI被告在Godecke案中提出反诉，声称违反合同和改装。2017年8月，当事人-原告在Godecke案中的欺诈指控被驳回，有利于KCI被告。2018年1月，地区法院搁置了报复索赔和KCI被告的反诉，等待关系人-原告的上诉。2019年9月，美国第九巡回上诉法院推翻了该案，并将案件发回地区法院进行进一步诉讼。地区法院已下令暂停诉讼，等待2020年11月举行进一步的地位会议。另外，在发现证据后，2019年6月，地区法院在第二个案件(“Hartpence案”)中对KCI被告的所有亲属-原告的索赔作出了有利于被告的简易判决。原告随后向美国第九巡回上诉法院提出上诉。哈特彭斯案的口头辩论于2020年7月举行。上诉法院的意见仍悬而未决。

就本节所述事项而言，已记录负债的金额对本公司的综合经营业绩或财务状况并无重大影响。

合规性问题

公司通过其内部流程发现，某些旅行活动以及相关的资金和记录保存问题引起了人们的关注，这些问题源于总部设在中国的某些业务组的营销努力。该公司启动了一项内部调查，以确定这些支出是否违反了美国《反海外腐败法》(FCPA)或其他可能适用的反腐败法律。公司聘请了外部律师和一家法务会计师事务所协助调查。2019年7月，公司主动向司法部和证券交易委员会披露了这项调查，并正在与这两家机构合作。该公司目前无法预测其调查结果，也无法预测司法部或证券交易委员会可能采取的行动。

目录表

注15.基于股票的薪酬

3M 2016长期激励计划规定发放或交付最多123,965,000根据该计划授予的奖励，3M普通股的股份。奖励可以采取激励性股票期权、不合格股票期权、累进股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、其他股票奖励、绩效单位和绩效股份等形式。截至2020年9月30日，根据LTIP计划可授予的剩余股份为16百万美元。

公司的年度股票期权和限制性股票单位授予是在2月份作出的，目的是在个人在上一年的表现与他们的年度股票补偿授予的规模之间提供强有力的和直接的联系。授予符合条件的员工的奖励使用奖励日的收盘价。会计规则要求在非实质性归属期间方法下确认费用，要求在员工有资格退休时确认补偿费用。雇员被认为有资格在年龄退休。55并在完成后十年尽职尽责。这些符合退休条件的人口代表着35占年度赠款股票薪酬支出的百分比；因此，第一季度确认股票薪酬支出较高。

除了年度授予外，公司还提供股票期权、限制性股票单位和其他基于股票的授予的其他次要授予。该公司在某些国家发行现金结算的限制性股票单位和股票增值权。这些赠与不会导致普通股的发行，公司认为这些赠与并不重要。

下表列出了在财务报表中确认的与基于股票的薪酬计划有关的金额，包括股票期权、限制性股票、限制性股票单位、绩效股票和一般员工股票购买计划(GESPP)。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月里，资本化的股票薪酬金额并不重要。

基于股票的薪酬费用


	截至三个月				九个月结束
	9月30日，				9月30日，
(百万)	2020		2019		2020		2019
销售成本	$	9	$	8	$	41	$	39
销售、一般和行政费用		30		33		138		151
研究、开发及相关费用		5		7		37		40
基于股票的薪酬费用	$	44	$	48	$	216	$	230
所得税优惠		(13)		(12)		(67)		(120)
基于股票的薪酬支出(福利)，税后净额	$	31	$	36	$	149	$	110

目录表

股票期权计划

下表汇总了截至2020年9月30日的9个月的股票期权活动：


				加权
				平均值
		加权		剩余	集料
	数量	平均值		合同	内在价值
(选项以千为单位)	选项	行权价格		使用年限(月)	(百万)
在选项下-
一月一日	33,675	$	151.15
批准：
每年一次	4,741		157.26
其他	36		155.43
已锻炼	(2,132)		91.51
被没收	(250)		179.87
9月30日	36,070	$	155.28	65	$	643
可行使的期权
9月30日	28,189	$	148.59	54	$	629

股票期权授予的期间为一年至三年到期日为10年由批出日期起计。截至2020年9月30日，71尚未确认的百万薪酬支出与基于非既得股票期权的奖励有关。这笔费用预计将在剩余的加权平均归属期间确认21个月。行使的股票期权的总内在价值为$。160百万美元和美元368分别在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月内达到100万欧元。从行使期权收到的现金为#美元。193百万美元和美元304截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。该公司因行使员工股票期权而实现的减税优惠实际为$34百万美元和美元77截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。

对于主要的2020年度股票期权授予，授予日的加权平均公允价值是使用Black-Scholes期权定价模型和随后的假设计算的。

股票期权假设


	每年一次
	2020
行权价格	$	157.24
无风险利率		1.5	%
股息率		2.7	%
预期波动率		19.7	%
预期寿命(月)		78
布莱克-斯科尔斯公允价值	$	21.58

预期波动率是对股票价格在一段时间内预期波动幅度的统计衡量。就2020年年度授权日而言，本公司根据3M股票的以下三项波动率估计预期波动率：预期寿命滚动波动率期限的中位数；预期寿命波动率最近期限的中位数；以及授权日的隐含波动率。预期期限假设是基于历史赠款的加权平均值。

目录表

限制性股票和限制性股票单位

下表汇总了截至2020年9月30日的9个月的限制性股票和限制性股票单位活动：



		加权
		平均值
	数量	授予日期
(千股)	股票	公允价值
非既得余额-
截至1月1日	1,573	$	201.11
授与
每年一次	733		157.29
其他	41		158.91
既得	(560)		176.21
被没收	(52)		198.48
截至9月30日	1,735	$	189.72

截至2020年9月30日，96尚未确认的与非既得限制性股票和限制性股票单位有关的补偿费用为百万美元。这笔费用预计将在剩余的加权平均归属期间确认24个月。截至2020年9月30日及2019年9月30日止九个月内归属的限制性股票及限制性股票单位的公允价值总额为$89百万美元和美元136分别为100万美元。公司实际实现的与归属限制性股票和限制性股票单位相关的减税优惠为#美元17百万美元和美元26截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。

一般授予的限制性股票单位三年在授予之日之后，假设继续受雇。股息等价物，相当于相同数量的3M普通股在归属期间对这些受限股票单位应计的股息，尽管不是对于在归属日期之前被没收的任何这些受限股票单位，将支付股息等价物。限制性股票单位的股息在授予之日以现金支付。由于分红的权利是可以被没收的，所以有不是对基本每股收益计算的影响。加权平均限制性股票单位流通股计入稀释后每股收益的计算。

业绩股

该公司每年向其执行管理层成员授予业绩股票，而不是限制性股票单位。选择这些业绩股的2020年业绩标准(有机成交量增长、投资资本回报率、自由现金流转换和每股收益增长)是因为公司认为它们是长期股东价值的重要驱动因素。年末实际可交割的3M普通股股数三年制性能期限可以在以下范围内0%至200已授予的每股业绩份额的%，取决于公司在该业绩期间的业绩。授予时，这些业绩股票将按100年末估计股数的百分比三年制在履约期内，并列于下表“核定”项下。非实质性归属要求对绩效股票的费用进行确认一或三年这取决于每个人成为3M高管的时间。业绩股授予应计股息；因此，授予日的公允价值等于授予日的收盘价。由于股息权可被没收，因此不会对基本每股收益计算产生影响。业绩期满的加权平均业绩股计入稀释后每股收益。

目录表

下表汇总了截至2020年9月30日的9个月的业绩分享活动：



		加权
		平均值
	数量	授予日期
(千股)	股票	公允价值
未分配余额-
截至1月1日	444	$	205.58
授与	203		153.16
分布式	(206)		190.84
性能变化	25		166.49
被没收	(43)		172.92
截至9月30日	423	$	188.61

截至2020年9月30日，24尚未确认的薪酬支出中有100万与绩效股票有关。这笔费用预计将在剩余的加权平均收益期内确认20个月。分配的业绩股票的总公允价值为$。35百万美元和美元45截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。公司实际实现的与业绩股票分配相关的减税优惠为$7百万美元和美元9截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。

注16.业务细分

3M的业务根据市场、产品、技术和服务的不同进行组织、管理和内部分组。3M管理其在中国的运营四业务细分：安全和工业；交通和电子；医疗保健；和消费。3M的四业务部门将共同或相关的3M技术结合在一起，加强创新产品和服务的开发，并提供有效的业务资源共享。须呈报分部之间的交易按成本入账。3M是一家以跨部门合作、成本分摊和库存转移为特征的综合性企业。因此，管理层并不表示，如果这些分部独立运营，将报告所示业务分部的营业收入信息。

自2020年第二季度起生效，3M首席运营决策者(CODM)使用的部门经营业绩指标发生了变化，因此，3M披露的部门损益(业务部门运营收入)指标已针对所有呈报期间进行了更新。业务部门营业收入的变化与CODM评估业绩和为公司业务部门分配资源的方式的更新保持一致。

3M披露业务部门营业收入作为其部门损益的衡量标准，并将其与3M总营业收入和税前收入进行核对。业务部门营业收入包括某些相关营业收入的双重抵免(如下文“消除双重抵免”所述)。业务分部营业收入不包括未分配给业务分部的某些费用和收入(如下文“公司和未分配”所述)。此外，以下特殊项目不包括在业务部门的营业收入中，而是包括在公司和未分配的项目中：与诉讼相关的重大费用/利益、出售业务的收益/损失(见附注3)，以及与剥离相关的重组行动(见附注5)。

此外，自2020年第一季度起，为了继续努力改善其业务围绕客户和市场的一致性，该公司进行了以下调整：

客户账户活动持续保持一致

●

作为3M以客户为中心的常规举措的一部分，该公司重新调整了某些客户账户活动(“销售区”)，以与不同国家/地区的主要部门产品相关联，并在与多个3M业务互动时降低客户的复杂性。这在很大程度上影响了某些业务部门因销售地区归属而获得的双重信用额度。3M业务部门的报告措施包括对某些业务部门的某些销售和运营收入的双重信用。这种双重积分基于哪个业务部门提供与在特定国家/地区销售的特定产品有关的客户帐户活动。由于这一变化，以前报告的汇总

目录表

2019年全年业务部门净销售额和营业收入下降8美元42百万美元和美元10分别为百万，偏移量通过相应的减少在“消除双重信用”中净销售额和营业收入金额。

影响产品线调整的其他操作

●

其余的零售汽车护理产品线以前在汽车售后服务部门(在安全和工业业务部门内)，现在重新调整到建筑和家居改善部门(在消费者业务部门内)。这一变化导致之前报告的2019年全年净销售额和营业收入减少了#美元。35百万美元和美元11在安全和工业业务部门分别为100万美元，偏移量由对应的增加在消费者业务部门的净销售额和营业收入中。

●

此外，某些产品线在业务部门内进行了重新调整。经皮药物输送组件业务，以前包括在药物输送系统部门，被重新调整到医疗解决方案部门(这两个部门都属于医疗保健业务部门)，涂料保护膜业务，以前包括在汽车和航空航天部门，被重新调整到商业解决方案部门(这两个部门都属于运输和电子业务部门)。

本报告所列财务信息反映了所列所有期间上述变化的影响。

业务细分信息


	截至三个月				九个月结束
	9月30日，				9月30日，
净销售额(百万)	2020		2019		2020		2019
安全与工业	$	3,024	$	2,829	$	8,627	$	8,729
交通运输和电子设备		2,314		2,500		6,489		7,305
医疗保健		2,160		1,721		6,088		5,290
消费者		1,417		1,342		3,911		3,862
公司和未分配		—		28		(1)		98
消除双重学分		(565)		(429)		(1,513)		(1,259)
公司总数	$	8,350	$	7,991	$	23,601	$	24,025

运营业绩(百万)
安全与工业	$	823	$	647	$	2,185	$	1,931
交通运输和电子设备		552		637		1,416		1,747
医疗保健		508		459		1,270		1,401
消费者		358		313		914		821
消除双重学分		(145)		(111)		(384)		(308)
业务部门营业收入总额	$	2,096	$	1,945	$	5,401	$	5,592
公司和未分配
特殊项目：
重大诉讼相关(费用)/福利		—		—		(17)		(548)
出售企业的收益/(亏损)		—		106		389		114
与资产剥离相关的重组行动		—		—		(55)		—
其他公司费用-净额		(187)		(40)		(406)		(309)
公司和未分配合计		(187)		66		(89)		(743)
公司营业收入总额	$	1,909	$	2,011	$	5,312	$	4,849

其他费用/(收入)，净额	$	104	$	45	$	311	$	349
所得税前收入	$	1,805	$	1,966	$	5,001	$	4,500

目录表

公司和未分配

公司及未分配营业收入包括各种杂项项目，例如公司投资损益、若干衍生工具损益、若干与保险有关的损益、若干诉讼及环境开支、公司重组费用及若干未充分或超额吸收的成本(例如退休金、股票薪酬)，本公司可选择不直接分配至其业务部门，并披露为“其他公司开支净额”。此外，公司及未分配包括与诉讼有关的重大费用/利益、出售业务的损益(见附注3)及与资产剥离有关的重组成本(见附注5)等特殊项目。公司和未分配还包括销售、成本和合同制造、过渡服务以及与通信市场司2018年至2019年剥离后的收购方以及2020年剥离后前药品递送业务的收购方之间的其他安排所产生的销售、成本和收入。由于这一类别包括各种杂项项目，因此可能会在季度和年度基础上出现波动。

消除双重学分

3M业务部门报告措施包括对某些业务部门的某些销售和相关运营收入的双重信用。管理层评估其每一项四基于净销售额和营业收入表现的业务部门，包括双重信用报告，以进一步激励销售增长。因此，当销售给外部客户的特定产品的客户账户活动(“销售区”)由不同的业务部门提供时，3M反映了对另一个业务部门的额外(“双重”)信用。这种额外的双重信用在很大程度上反映在司一级。例如，隐私屏幕保护产品主要由运输和电子业务部门中的显示材料和系统部门销售；但是，消费者业务部门中的某些销售区为向特定客户销售产品提供客户账户活动。在本例中，非主要销售部门(消费者)也将从通过其销售区发起的相关净销售额和相关的近似营业收入中获得积分。与双重信贷活动相关的已分配营业收入可能不同于与此类销售相关的实际成本所产生的营业收入。对双重信用业务部门报告的抵销反映为题为“消除双重信用”的对账项目，因此销售和营业收入总额保持不变。

目录表

项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

《管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析》(MD&A)旨在为3M财务报表的读者提供一个从管理角度进行叙述的视角。3M的MD&A包括以下几个部分：

●

概述

●

经营成果

●

按业务部门划分的业绩

●

财务状况和流动性

●

关于可能影响未来结果的因素的警示说明

第一部分第2项中的前瞻性陈述可能涉及风险和不确定因素，这些风险和不确定因素可能导致结果与预测结果大相径庭(有关这些风险和不确定因素的讨论，请参阅第一部分第2项中题为“关于可能影响未来结果的因素的警示说明”一节和第二部分第1A项中提供的风险因素)。

概述

3M是一家多元化的全球制造商、技术创新者和营销商，提供各种产品和服务。如附注16所述，自2020年第二季度起生效，3M首席经营决策者所使用的分部经营业绩衡量指标有所改变，因此，本公司披露的分部损益衡量指标已更新。此外，从2020年第一季度起，该公司更改了业务部门报告，以继续努力改善业务围绕市场和客户的一致性。此外，该公司还通过提供一个美洲地理区域(将前美国与拉丁美洲和加拿大地区结合在一起)，巩固了其显示地理区域净销售额的方式。本报告提供的信息反映了这些变化对所有列报期间的影响。

3M管理其四个运营业务部门的运营：安全和工业；交通和电子；医疗保健；以及消费者。从地理角度来看，任何提及欧洲、中东和非洲的地方都指的是欧洲、中东和非洲。

对新冠肺炎的考虑：

3M受到全球大流行和与冠状病毒(新冠肺炎)相关影响的影响。本公司更新了与新冠肺炎有关的风险因素，这些因素可在本文件第1A项“风险因素”中找到。

公共和私营部门减少新冠肺炎传播的政策和倡议，如实施旅行限制和采用远程工作，已经影响了3M的运营。3M正在努力保护其员工和公众，保持业务连续性和持续运营，包括确保在其全球工厂和配送中心工作的人员的安全和保护，其中许多人支持制造和交付对应对全球疫情至关重要的产品。新冠肺炎影响了3M的供应链，涉及全球对口罩、外科口罩和商业清洁解决方案等产品的需求。随着这种情况的继续，3M还在密切监测和应对与其他产品相关的公司更广泛的供应链可能受到的影响。新冠肺炎也影响了供应商和供应商向3M提供产品和服务的能力。此外，新冠肺炎还影响了受影响国家的更广泛的经济，包括对经济增长产生了负面影响。该公司已采取措施，帮助员工在疫情期间过上安全和富有成效的生活，包括远程工作；工厂中与个人安全、清洁和医疗筛查措施相关的程序升级；以及大流行休假政策。3M正在密切关注新冠肺炎的传播对员工和业务运营的影响，并制定了防范计划，以帮助保护世界各地员工的安全，同时安全地继续运营。虽然我们几乎所有的制造地点和配送中心都已完全或部分投入运营，但由于客户需求疲软或政府命令，该公司在2020年内实施了与某些市场相关的工厂和/或生产线关闭。上述因素中的一些因素增加了3M产品的需求, 而其他公司则减少了需求，或加大了3M为客户提供服务的难度。为3M客户提供服务是当务之急，团队将继续与个人客户就潜在的中断进行沟通。

2020年第三季度和前九个月，3M的总销售额分别同比增长4.5%和下降1.8%。2020年第三季度和前九个月，以本币计价的有机产品销售额分别同比增长0.9%和下降4.1%。鉴于3M业务的多样性，新冠肺炎在第三季度和第一季度对整个公司的影响各不相同

目录表

2020年的九个月。3M在个人安全以及家居装修、一般清洁、半导体、数据中心和生物制药过滤等其他领域的销售额都出现了强劲增长。据估计，与COVID相关的呼吸器的销售在2020年第三季度和前九个月分别影响了有机本币销售同比增长约3%和2%。与此同时，几个终端市场的疲软虽然有所改善，但部分原因是3M的多项业务的销售额下降，其中前9个月的总销售额同比降幅最大的是口腔护理(下降25%)、汽车和航空航天(下降23%)、先进材料(下降20%)、商业解决方案(下降17%)、文具和办公用品(下降15%)、汽车售后市场(下降13%)，以及与一般工业应用相关的业务，如磨料(下降19%)以及工业胶粘剂和胶带(下降8%)。

2020年第三季度和前九个月，3M的营业利润率分别同比下降2.3和2.3个百分点。扣除特殊项目对营业收入的影响，如针对特殊项目调整的某些数额--(非公认会计准则计量)与2019年同期相比，2020年第三季度和前九个月的营业收入利润率分别下降了0.9和0.8个百分点，至22.9%和21.2%。这些下降的原因有多种，其中不乏对“新冠肺炎”的影响。

总体而言，新冠肺炎疫情对3M综合经营业绩的影响主要是由与上述产品需求变化和全球供应链中断有关的因素推动的。虽然不可能确定或量化对3M运营业绩的所有其他直接和间接影响，但3M认为也影响了其2020年第三季度和前9个月运营收入的因素如下：

影响收费的因素：

●

未吸收的制造成本的期间费用和客户应收账款的预期信贷损失增加。

●

由于新冠肺炎疫情及相关的经济影响，针对某些终端市场的结构性企业成本和运营的重组行动导致2020年第二季度的费用为5,800万美元(如附注5中进一步讨论的)。

●

致力于为各种COVID救济和医学研究活动提供财政支持。

●

2,200万美元与股权证券有关的费用，详见“按公允价值非经常性计量的资产和负债“附注13部分，除于2020年第一季度减值若干不确定活体商号相关的无形税前费用外，还使用附注13所述的计量替代方法。3M继续定期考虑新冠肺炎和其他相关市场影响是否可能表明各种适用资产的账面价值可能受到减值，并评估某些没有易于确定的公允价值的投资是否受到了影响。

提供好处或其他影响的因素：

●

减少旅行、专业服务和广告/销售等领域的可自由支配支出降低成本的努力，冻结招聘，只保留必要的合同工。随着形势的继续，3M计划监控可自由支配的支出和成本控制努力。

●

政府资助的国家志愿人员协会应对刺激和救济举措，包括根据美国的冠状病毒援助、救济和经济安全法案。

●

由于2020年第二季度的费用低于2019年同期，2020年前9个月的自我保险医疗访问/实例费用较低。

●

制定了加速假期使用政策，这些政策有利于2020年第二季度的同比增长，但在2020年下半年提供了与上年相比的惩罚。

正如先前披露的情况，3M已采取行动以确保现金来源保持强劲，包括2020年3月发行17.5亿美元记名票据，暂停股份回购，并将其最初的16亿至18亿美元的2020年全年估计资本支出范围下调至约14亿至15亿美元，并于2020年第三季度进一步更新。虽然预计资本支出减少，但包括额外扩大呼吸器产能。3M继续可以使用其商业票据计划和未提取的承诺信贷安排。有关本公司流动资金状况的更多信息，请参阅下面的财务状况和流动资金部分。

该公司还在继续评估它可以在多大程度上利用政府在世界各地发起的各种COVID-响应刺激、救济和生产倡议，例如根据美国的国防生产法案(DPA)和CARE法案。在2020年间，根据DPA，美国政府启动了与3M的某些协议，涉及金额略高于200美元

目录表

预计将提供100万美元的资产资金，以扩大向美国政府供应N-95呼吸器的能力。该协议的性质提供了一个加速部分资金的计划，以便在最终条款完成时开始扩张。

由于新冠肺炎形势发展演变的速度，以及持续时间和恢复时间的不确定性，3M目前无法预测新冠肺炎疫情可能在多大程度上对其综合运营业绩或财务状况产生实质性影响。

300万普通股股东应占每股收益-稀释后：

下表提供了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月稀释后每股收益的增加(减少)。


	截至三个月		九个月结束
(稀释后每股收益)	2020年9月30日		2020年9月30日
去年同期	$	2.72	$	6.15
与诉讼相关的重大费用/福利		—		0.72
委内瑞拉子公司解除合并亏损		—		0.28
出售业务的损益		(0.14)		(0.22)
去年同期，不包括特殊项目	$	2.58	$	6.93
稀释后每股收益增加/(减少)，原因是：
有机增长/生产力和其他		(0.08)		(0.31)
收购/剥离		0.01		(0.11)
外汇影响		—		(0.13)
所得税税率		(0.08)		(0.07)
已发行普通股股份		—		0.05
本期，不包括特殊项目	$	2.43	$	6.36
与诉讼相关的重大费用/福利		—		0.07
出售业务的损益		—		0.52
与资产剥离相关的重组行动		—		(0.08)
本期	$	2.43	$	6.87

2020年第三季度，3M的净收入为14.13亿美元，或每股稀释后收益2.43美元，而去年同期为15.83亿美元，或每股稀释后收益2.72美元，每股稀释后收益下降10.7%。2020年前9个月，3M的净收益为39.95亿美元，或每股稀释后收益6.87美元，而去年同期为36.01亿美元，或每股稀释后收益6.15美元，每股稀释后收益增长11.7%。

本公司指的是在“调整基础上”的各种金额或措施。这些不包括特殊项目。这些非GAAP衡量标准被进一步描述，并与针对特殊项目调整的某些数额--(非公认会计准则计量)下面的部分。

在2020年第三季度调整后的基础上，3M的净收益为14.13亿美元，或每股稀释后收益2.43美元，而去年同期为15.04亿美元，或每股稀释后收益2.58美元，每股稀释后收益下降5.8%。在2020年前9个月的调整基础上，3M的净收益为36.99亿美元，或每股稀释后收益6.36美元，而去年同期为40.58亿美元，或每股稀释后收益6.93美元，在每股稀释后收益的基础上下降了8.2%。

与稀释后每股收益同比变化的组成部分相关的其他讨论如下：

目录表

有机增长/生产力和其他：

●

由于新冠肺炎相关的重大影响，加上前一概述-对新冠肺炎的考虑中描述的与COVID相关的净因素，2020年前九个月的有机成交量增长较低，稀释后每股收益同比下降。这些净因素包括为应对新冠肺炎而采取的成本节约行动，但也反映了2020年第二季度因新冠肺炎疫情和相关经济影响(在附注5中进一步描述)而采取的应对结构性企业成本和某些终端市场运营的重组行动以及某些相关后续加速折旧的费用。其他导致稀释后每股收益同比下降的项目包括与2019年第三季度某些房地产销售相关的净收益。除持续的成本管理和生产率努力外，2020年前9个月确认的与2019年采取的重组和其他行动(以及2020年的调整)有关的收益部分抵消了这一净减少。

●

在合并的基础上，较高的固定收益养老金和退休后服务成本同比增加了支出。

●

2020年第三季度和前九个月的利息支出(扣除利息收入)均同比增长，原因是美国平均债务余额增加，现金余额平均利率下降导致利息收入同比下降。

收购/资产剥离：

●

收购影响是在交易后前12个月衡量的，与收购M*MODAL(2019年第一季度)和Acelity(2019年第四季度)有关。这些项目在2020年第三季度总共增加了每股稀释收益2美分，而在2020年前9个月减少了每股稀释收益7美分。与这些收购相关的净影响包括运营收入，但在2020年第三季度被部分抵消，并在2020年前九个月被交易和整合成本抵消。与这些收购相关的融资成本也包括在内。

●

资产剥离的影响包括剥离业务造成的营业收入损失，2020年第三季度和前九个月的稀释后每股收益分别减少了1美分和4美分。这主要与剥离该公司的药品输送业务有关。

外汇影响：

●

外汇影响(对冲后净额)同比减少约800万美元和1.03亿美元的税前收益，这对2020年第三季度的稀释后每股收益和2020年前九个月的稀释后每股收益的影响微乎其微，不包括外币变化对税率的影响。

所得税税率：

●

上述某些项目反映了与这些项目相关的特定所得税税率。总体而言，2020年第三季度有效税率为21.4%，比2019年提高2.1个百分点。2020年前9个月的有效税率为20.0%，比2019年提高0.3个百分点。扣除特殊项目(如下所述)，2020年第三季度和前九个月的有效税率分别同比上升2.4个百分点和0.8个百分点。

●

第三季度有效税率同比增长的主要因素是与美国税制改革的国际税收条款相关的2019年不重复的有利调整。

●

2020年前9个月的有效税率与2019年基本一致。

已发行普通股：

●

流通股减少对2020年第三季度每股摊薄收益的影响微乎其微，2020年前九个月每股摊薄收益同比增加5美分。2020年第三季度和前九个月的加权平均稀释后流通股分别同比下降0.1%和0.7%，这有利于每股收益。已发行加权平均稀释股份的减少与该公司在2020年3月底3M暂停其股票回购计划之前，于2020年前9个月购买了3.66亿美元的自有股票有关。

目录表

针对特殊项目调整的某些数额--(非公认会计准则计量)：

除了根据美国公认会计原则报告财务业绩外，该公司还提供根据特殊项目的影响进行调整的非公认会计原则。就所列期间而言，特殊项目包括以下所述项目。从2020年开始，本公司将出售业务的损益和与资产剥离相关的重组行动列为特殊项目，因为它们可能扭曲基本的经营业绩。本文提供的信息反映了这一变化对所列所有时期的影响。营业收入(部门经营业绩的衡量标准)、税前收入、净收入、每股收益和有效税率都是3M提供报告的GAAP衡量标准和经特殊项目调整后的衡量标准。调整后的措施既不符合，也不能替代公认会计准则的措施。本公司在评估和管理本公司的运营时考虑这些非公认会计准则的衡量标准。该公司相信，对经这些项目调整后的结果的讨论对投资者来说是有意义的，因为它为持续的基本经营趋势提供了有用的分析。这些项目的确定可能无法与其他公司使用的类似名称的措施相比较。特别项目包括：

与诉讼相关的重大费用/福利：

●

在2020年第一季度，3M记录了与全氟化合物(某些全氟化合物)相关的税前净费用1700万美元(税后1300万美元)。这笔费用被与当局就此前披露的2018年与明尼苏达州达成的解决自然资源损害(NRD)诉讼的税收待遇相关的税收支出减少了5200万美元所抵消。这些项目加在一起，产生了3900万美元的税后优惠。

●

在2019年第一季度，3M记录了5.48亿美元(税后4.24亿美元)的重大诉讼相关费用，涉及历史上的PFAS制造业务和煤矿防尘口罩诉讼，详见附注14。这些费用反映在销售成本(2.23亿美元)以及销售、一般和行政费用(3.25亿美元)。

委内瑞拉子公司解除合并亏损：

●

在2019年第二季度，3M记录了一笔1.62亿美元的税前费用，与公司委内瑞拉子公司的解除合并有关，详情见附注1。

出售业务的损益：

●

在2020年第一季度，3M记录了200万美元的税前收益(税后亏损100万美元)，这与出售其先进的弹道保护业务和确认某些或有对价有关。在2020年第二季度，3M记录了与出售其药品递送业务相关的3.87亿美元(税后3.04亿美元)的税前收益。有关详细信息，请参阅注3。

●

在2019年第一季度，3M除了反映之前剥离的收益外，还记录了与出售包括业务在内的某些口腔护理技术相关的收益，这两项收益加在一起产生了800万美元(税后700万美元)的净收益。2019年第二季度，由于与本公司待完成的气体和火焰检测业务剥离相关的法人实体相关的“持有待售”税收优惠，3M录得税后收益4300万美元。于2019年第三季度，3M录得与剥离本公司气体和火焰探测业务有关的收益，以及因按出售集团的账面价值或公允价值减去出售成本中较低者而计量的无形影响，合共产生1.06亿美元(税后7900万美元)的税前收益。

与资产剥离相关的重组行动：

●

在2020年第二季度，在剥离几乎所有的药物输送业务(见附注3)后，管理层批准并承诺采取某些重组行动，以解决与先前分配给剥离业务的金额/负担相关的公司职能成本和3M的制造足迹。因此，3M记录了5500万美元的税前费用(税后4600万美元)。有关更多详细信息，请参阅注5。

目录表


(百万美元，每股除外)		营业收入	营业利润率			税前收入		所得税拨备	实际税率			可归因于3M的净收入		稀释后每股收益	稀释后每股收益变动百分比
截至2019年9月30日的三个月	$	2,011	25.2	%	$	1,966	$	378	19.3	%	$	1,583	$	2.72
对特殊项目的调整：
出售业务的损益		(106)				(106)		(27)				(79)		(0.14)
截至2019年9月30日的三个月调整后金额(非公认会计准则衡量标准)	$	1,905	23.8	%	$	1,860	$	351	19.0	%	$	1,504	$	2.58

截至2020年9月30日的三个月	$	1,909	22.9	%	$	1,805	$	387	21.4	%	$	1,413	$	2.43	(10.7)	%
对特殊项目的调整：
无
截至2020年9月30日的三个月调整后金额(非公认会计准则衡量标准)	$	1,909	22.9	%	$	1,805	$	387	21.4	%	$	1,413	$	2.43	(5.8)	%


(百万美元，每股除外)		营业收入	营业利润率			税前收入		所得税拨备	实际税率			可归因于3M的净收入		稀释后每股收益	稀释后每股收益变动百分比
截至2019年9月30日的9个月	$	4,849	20.2	%	$	4,500	$	888	19.7	%	$	3,601	$	6.15
对特殊项目的调整：
与诉讼相关的重大费用/福利		548				548		124				424		0.72
出售业务的损益		(114)				(114)		15				(129)		(0.22)
委内瑞拉子公司解除合并亏损		—				162		—				162		0.28
截至2019年9月30日的9个月调整后金额(非GAAP衡量标准)	$	5,283	22.0	%	$	5,096	$	1,027	20.2	%	$	4,058	$	6.93

截至2020年9月30日的9个月	$	5,312	22.5	%	$	5,001	$	1,002	20.0	%	$	3,995	$	6.87	11.7	%
对特殊项目的调整：
与诉讼相关的重大费用/福利		17				17		56				(39)		(0.07)
出售业务的损益		(389)				(389)		(86)				(303)		(0.52)
与资产剥离相关的重组行动		55				55		9				46		0.08
截至2020年9月30日的9个月调整后金额(非公认会计准则衡量标准)	$	4,995	21.2	%	$	4,684	$	981	21.0	%	$	3,699	$	6.36	(8.2)	%

目录表

按业务部门划分的销售额和营业收入：

下表包含截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月按业务部门划分的销售和营业收入结果。有关2020年与2019年业绩(包括公司业绩和未分配业绩)的其他讨论，请参阅MD&A后面标题为“按业务部门划分的业绩”一节。有关业务细分的其他信息，包括消除双重信用，请参阅附注16。


	截至9月30日的三个月，
	2020				2019				更改百分比
	网络		奥珀。		网络		奥珀。		网络		奥珀。
(百万美元)	销售额		收入		销售额		收入		销售额		收入
业务细分
安全与工业	$	3,024	$	823	$	2,829	$	647	6.9	%	27.2	%
交通运输和电子设备		2,314		552		2,500		637	(7.4)		(13.2)
医疗保健		2,160		508		1,721		459	25.5		10.6
消费者		1,417		358		1,342		313	5.6		14.7
公司和未分配		—		(187)		28		66	—		—
消除双重学分		(565)		(145)		(429)		(111)	—		—
公司总数	$	8,350	$	1,909	$	7,991	$	2,011	4.5	%	(5.1)	%


	截至9月30日的9个月，
	2020				2019				更改百分比
	网络		奥珀。		网络		奥珀。		网络		奥珀。
(百万美元)	销售额		收入		销售额		收入		销售额		收入
业务细分
安全与工业	$	8,627	$	2,185	$	8,729	$	1,931	(1.2)	%	13.2	%
交通运输和电子设备		6,489		1,416		7,305		1,747	(11.2)		(18.9)
医疗保健		6,088		1,270		5,290		1,401	15.1		(9.4)
消费者		3,911		914		3,862		821	1.3		11.4
公司和未分配		(1)		(89)		98		(743)	—		—
消除双重学分		(1,513)		(384)		(1,259)		(308)	—		—
公司总数	$	23,601	$	5,312	$	24,025	$	4,849	(1.8)	%	9.6	%


	截至2020年9月30日的三个月
全球销售变化	有机本地-								总销售额
按业务细分	货币销售		收购		资产剥离		翻译		变化
安全与工业	6.9	%	—	%	(0.4)	%	0.4	%	6.9	%
交通运输和电子设备	(7.1)		—		(1.2)		0.9		(7.4)
医疗保健	8.1		23.4		(7.1)		1.1		25.5
消费者	5.5		—		—		0.1		5.6
公司总数	0.9	%	4.8	%	(1.8)	%	0.6	%	4.5	%


	截至2020年9月30日的9个月
全球销售变化	有机本地-								总销售额
按业务细分	货币销售		收购		资产剥离		翻译		变化
安全与工业	0.9	%	—	%	(0.8)	%	(1.3)	%	(1.2)	%
交通运输和电子设备	(9.8)		—		(1.0)		(0.4)		(11.2)
医疗保健	(1.3)		20.9		(3.7)		(0.8)		15.1
消费者	2.1		—		—		(0.8)		1.3
公司总数	(4.1)	%	4.5	%	(1.3)	%	(0.9)	%	(1.8)	%

目录表

按地理区域划分的销售额：

百分比变化信息将2020年第三季度和前9个月与去年同期进行比较，除非另有说明。从地理角度来看，任何提及欧洲、中东和非洲的地方都指的是欧洲、中东和非洲。


	截至2020年9月30日的三个月
							欧洲，
				亚洲			中东			其他
	美洲			太平洋			&非洲			未分配		世界范围
净销售额(百万)	$	4,347		$	2,474		$	1,528		$	1	$	8,350
占全球销售额的%		52.1	%		29.6	%		18.3	%		—		100.0	%
净销售额变化的组成部分：
体积-有机		2.3	%		(1.8)	%		(1.8)	%		—		0.3	%
价格		1.1			(0.8)			1.5			—		0.6
有机本币销售		3.4			(2.6)			(0.3)			—		0.9
收购		7.5			1.0			4.1			—		4.8
资产剥离		(1.8)			(0.6)			(4.0)			—		(1.8)
翻译		(1.4)			1.6			4.6			—		0.6
总销售额变化		7.7	%		(0.6)	%		4.4	%		—		4.5	%

总销售额变化：
安全与工业		8.3	%		0.1	%		11.3	%		—		6.9	%
交通运输和电子设备		(14.6)	%		(2.2)	%		(12.7)	%		—		(7.4)	%
医疗保健		37.3	%		4.6	%		15.4	%		—		25.5	%
消费者		5.8	%		1.6	%		10.0	%		—		5.6	%

以当地货币计价的有机销售变化：
安全与工业		10.5	%		(1.6)	%		7.7	%		—		6.9	%
交通运输和电子设备		(10.8)	%		(2.7)	%		(16.4)	%		—		(7.1)	%
医疗保健		12.7	%		(3.9)	%		8.5	%		—		8.1	%
消费者		6.9	%		(0.6)	%		4.8	%		—		5.5	%

除了上表中包括的信息外，还包括以下其他信息：

●

在美洲地区，美国的总销售额增长了11%，有机本币销售额增长了5%。墨西哥的总销售额下降了15%，有机本币销售额下降了13%。在加拿大，总销售额增长了4%，因为与收购相关的销售额增长抵消了以当地货币计算的1%的有机销售额下降。在巴西，总销售额下降了14%，而有机本币销售额增长了12%，因为有机销售额的增长被外币兑换的影响所抵消。

●

在亚太地区，中国的总销售额增长了10%，有机本币销售额增长了8%。在日本，总销售额下降了10%，有机本币销售额下降了13%。

目录表


	截至2020年9月30日的9个月
							欧洲，
				亚洲			中东			其他
	美洲			太平洋			&非洲			未分配		世界范围
净销售额(百万)	$	12,122		$	7,029		$	4,450		$	—	$	23,601
占全球销售额的%		51.4	%		29.8	%		18.8	%		—		100.0	%
净销售额变化的组成部分：
体积-有机		(3.8)	%		(4.5)	%		(6.7)	%		—		(4.6)	%
价格		0.9			(0.5)			1.1			—		0.5
有机本币销售		(2.9)			(5.0)			(5.6)			—		(4.1)
收购		7.1			0.9			3.6			—		4.5
资产剥离		(1.5)			(0.2)			(2.7)			—		(1.3)
翻译		(1.4)			(0.5)			(0.2)			—		(0.9)
总销售额变化		1.3	%		(4.8)	%		(4.9)	%		—		(1.8)	%

总销售额变化：
安全与工业		(0.5)	%		(3.9)	%		0.3	%		—		(1.2)	%
交通运输和电子设备		(18.1)	%		(5.2)	%		(18.0)	%		—		(11.2)	%
医疗保健		26.6	%		(2.7)	%		4.3	%		—		15.1	%
消费者		2.9	%		(2.6)	%		(2.6)	%		—		1.3	%

以当地货币计价的有机销售变化：
安全与工业		1.8	%		(2.7)	%		3.0	%		—		0.9	%
交通运输和电子设备		(14.4)	%		(4.7)	%		(17.7)	%		—		(9.8)	%
医疗保健		1.8	%		(7.9)	%		(2.4)	%		—		(1.3)	%
消费者		4.0	%		(2.4)	%		(2.7)	%		—		2.1	%

除了上表中包括的信息外，还包括以下其他信息：

●

在美洲地区，美国的总销售额增长了5%，因为与收购相关的销售额增长抵消了有机本币销售额1%的下降。墨西哥的总销售额下降了18%，有机本币销售额下降了16%。在加拿大，总销售额下降了3%，有机本币销售额下降了6%。在巴西，总销售额下降了20%，而有机本币销售额增长了2%，因为有机销售额的增长被外币兑换的影响所抵消。

●

在亚太地区，中国的总销售额下降了1%，有机本币销售额持平。在日本，总销售额下降了5%，有机本币销售额下降了8%。

管理货币风险：

与去年同期相比，美元走强对2020年前9个月的销售额产生了负面影响，这部分被2020年第三季度美元走弱的积极影响所抵消。与去年同期相比，扣除公司的对冲策略，外汇对2020年第三季度和前九个月的收益产生了负面影响。3M利用多种工具对冲与盈利相关的汇率风险。3M使用自然对冲，如定价、生产率、硬通货和硬通货指数化账单，以及本地化供应来源。3M还使用金融对冲来降低汇率风险。对于流动性较强的货币，3M根据所涉货币的不同，使用12个月、24个月或36个月的期限对其总敞口的一部分进行对冲。对于流动性较差的货币，金融对冲往往成本更高，对期限的限制也更多。因此，如上所述，这种风险在很大程度上是通过使用自然对冲工具的当地运营行动来管理的。无论是哪种情况，3M的对冲策略都是为了减轻一部分外汇风险，降低波动性，最终让3M的企业有时间应对市场变化。

目录表

财务状况：

3M在2020年前9个月产生了55.98亿美元的运营现金流，比2019年前9个月增加了8.66亿美元，这主要是由于针对新冠肺炎采取的成本节约行动，以及与诉讼相关的重大费用和相关付款时间的同比下降。关于影响现金流的项目的讨论，请参考MD&A后面题为“财务状况和流动性”的章节。

2018年11月，3M董事会以新的回购计划取代了公司2016年2月的回购计划。这一新计划授权回购最多100亿美元的3M已发行普通股，没有预先设定的结束日期。2020年前九个月，该公司购买了3.66亿美元的自有股票，而2019年前九个月的股票购买金额为12亿美元。截至2020年9月30日，根据授权，仍有约78亿美元可用。2020年第一季度，面对新冠肺炎疫情带来的不确定性，公司暂停了股票回购计划。2020年2月，3M董事会宣布2020年第一季度股息为每股1.47美元，增幅为2%。这标志着62^发送连续一年增加股息3M。2020年5月，3M董事会宣布第二季度股息为每股1.47美元。2020年8月，3M董事会宣布第三季度股息为每股1.47美元。

3M目前的信用评级为A1，穆迪投资者服务公司(Moody‘s Investors Service)的评级为负面，信用评级为A+，标准普尔(Standard&Poor’s)的信用评级为负面。该公司产生了可观的持续现金流，并已证明可以在整个商业周期中获得资本市场融资。

3M预计将在2020年为其全球固定收益养老金和退休后计划贡献约2亿美元现金。该公司在2020年的美国计划中没有规定最低现金养老金缴费义务。

行动的结果

净销售额：

有关销售变化的其他讨论，请参阅前面的“概述”部分和MD&A后面的“按业务部门划分的业绩”部分。

运营费用：


	截至三个月						九个月结束
	9月30日，						9月30日，
(净销售额的百分比)	2020		2019		变化		2020		2019		变化
销售成本	51.5	%	52.4	%	(0.9)	%	51.7	%	53.3	%	(1.6)	%
销售、一般和行政费用	20.1		18.2		1.9		21.4		21.2		0.2
研究、开发及相关费用	5.5		5.5		—		6.0		5.8		0.2
出售业务的收益	—		(1.3)		1.3		(1.6)		(0.5)		(1.1)
营业利润率	22.9	%	25.2	%	(2.3)	%	22.5	%	20.2	%	2.3	%

3M预计2020年全球固定收益养老金和退休后服务成本支出将比2019年增加约3400万美元，这将影响销售成本；销售、一般和行政费用(SG&A)；以及研发和相关费用(R&D)。2020年第三季度和前九个月的固定收益养老金和退休后服务成本支出同比分别增加约1,100万美元和2,700万美元。

该公司正在投资一项名为业务转型的计划，这些投资将影响销售、SG&A和研发的成本。业务转型包括在全球范围内持续多年分阶段实施企业资源规划(ERP)系统，以及改变3M的流程和内部/外部服务交付。

在剥离几乎所有的药品递送业务后，管理层批准并承诺采取某些重组行动，以解决与3M的规模相关的公司职能成本和制造足迹

目录表

先前分配给剥离业务的金额/负担(如前面在针对特殊项目调整的某些数额--(非公认会计准则计量)。此外，该公司批准并承诺采取某些重组行动，以应对因新冠肺炎疫情及相关经济影响而导致的某些终端市场的结构性企业成本和运营。这些重组行动影响了销售、SG&A和研发成本。3M还反映了2020年与2019年启动的重组相关的调整。有关其他详细信息，请参阅注5。

此外，公司的营业费用受到上文概述-对新冠肺炎的对价中所述因素的影响。

销售成本：

销售成本包括制造、工程和运输成本。

与去年同期相比，2020年第三季度和前九个月的销售成本(占销售额的百分比)有所下降。减少与2020年第一季度与2019年同期相比的重大诉讼相关费用减少有关，但被与COVID相关的净影响部分抵消，包括未吸收的制造成本的期间费用，以及2020年第二季度较去年同期更高的重组行动费用以及某些相关的后续加速折旧。此外，销售价格第三季度净销售额同比增长0.6%，2020年前九个月同比增长0.5%，原材料成本下降降低了销售成本占销售额的百分比。

销售、一般和行政费用：

与去年同期相比，SG&A在2020年第三季度和前九个月的销售额中所占的百分比有所增加。SG&A受到新冠肺炎疫情对整体销售额影响的影响，因此产生了更高的成本占销售额的百分比。SG&A还受到与Acelity相关的支出同比增加的影响，Acelity于2019年第四季度被收购。部分抵消了这些影响的是为应对新冠肺炎而采取的成本节约行动，以及与重组行动费用和前一年重组(以及2020年的调整)带来的好处有关的第二季度同比下降的影响。2020年前九个月SG&A减少的其他因素还包括与重大诉讼相关费用相关的较低同比影响。

研究、开发及相关费用：

与去年同期相比，以美元计算的研发在2020年第三季度和前九个月分别增加了1800万美元和3200万美元。研发占销售额的百分比在第三季度持平，在2020年前九个月有所增加，因为3M继续投资于其关键举措，包括旨在创造全新市场和颠覆现有市场的颠覆性创新计划的研发。这一增长主要是由与该公司收购Acelity相关的额外研发支出推动的。

出售业务的收益：

在2020年第一季度，该公司记录了200万美元的税前收益(税后亏损100万美元)，这与出售其先进的防弹业务和确认某些或有对价有关。在2020年第二季度，该公司录得3.87亿美元(税后3.04亿美元)的税前收益，与出售其几乎所有的药品递送业务有关。

在2019年第一季度，该公司出售了包含业务的某些口腔护理技术，并反映了之前剥离资产的溢价，产生了800万美元的税前收益(700万美元税后收益)。于2019年第三季度，3M录得与剥离本公司气体和火焰探测业务有关的收益，以及因按出售集团的账面价值或公允价值减去出售成本中较低者而计量的无形影响，合共产生1.06亿美元(税后7900万美元)的税前收益。有关资产剥离的其他详细信息，请参阅附注3。

目录表

营业收入：

3M将营业收入作为其主要业务部门业绩衡量工具之一。关于截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月的营业收入利润率对账，请参阅下表。


	截至三个月		九个月结束
(净销售额的百分比)	2020年9月30日		2020年9月30日
去年同期	25.2	%	20.2	%
与诉讼相关的重大费用/福利	—		2.3
出售业务的损益	(1.4)		(0.5)
去年同期，不包括特殊项目	23.8	%	22.0	%
营业利润率增加/(减少)，原因是：
有机产量/生产率和其他	(1.2)		(0.7)
收购/剥离	(0.2)		(0.6)
销售价格和原材料的影响	0.8		0.7
外汇影响	(0.3)		(0.2)
本期，不包括特殊项目	22.9	%	21.2	%
与诉讼相关的重大费用/福利	—		(0.1)
出售业务的损益	—		1.6
与资产剥离相关的重组行动	—		(0.2)
本期	22.9	%	22.5	%

2020年第三季度和前九个月的营业利润率分别同比下降2.3个百分点和上升2.3个百分点。扣除特殊项目对营业收入的影响，如针对特殊项目调整的某些数额--(非公认会计准则计量)与2019年同期相比，2020年第三季度和前九个月的营业利润率分别下降了0.9和0.8个百分点，至22.9%和21.2%。

与营业收入利润率同比变化的组成部分有关的其他讨论如下：

有机体积/生产效率和其他：

●

由于新冠肺炎相关的重大影响，加上上一概述-考虑新冠肺炎一节中描述的与COVID相关的净因素，2020年前九个月的有机销量增长较低，营业收入利润率同比下降。这些净因素包括为应对新冠肺炎而采取的成本节约行动，但也反映了2020年第二季度因新冠肺炎疫情和相关经济影响(在附注5中进一步描述)而采取的应对结构性企业成本和某些终端市场运营的重组行动以及某些相关后续加速折旧的费用。营业利润率同比下降的其他项目包括与2019年第三季度某些房地产销售相关的净收益。除持续的成本管理和生产率努力外，2020年前9个月确认的与2019年采取的重组和其他行动(以及2020年对其进行的调整)有关的福利部分抵消了这一净减少。

●

由于较高的固定收益养老金和退休后服务成本支出，营业收入利润率同比下降。

收购/资产剥离：

●

与收购相关的影响与M*莫代尔和Acelity的持续整合有关，这导致营业利润率同比下降.

●

资产剥离的影响，包括被剥离业务的营业收入损失，营业收入利润率同比增加。

销售价格和原材料影响：

●

较高的销售价格，加上较低的原材料成本影响，使2020年第三季度和前九个月的营业收入利润率同比增长。

目录表

外汇影响：

●

外汇影响(扣除对冲收益)同比减少了营业收入利润率。

与诉讼相关的重大指控：

●

2020年和2019年前9个月的营业利润率分别包括与诉讼相关的重大费用的1700万美元和5.48亿美元的影响(如针对特殊项目调整的某些数额--(非公认会计准则计量)节)。

出售业务的损益：

●

2020年第三季度的业务出售没有收益，而2019年第三季度的营业利润率包括1.06亿美元的业务销售收益。2020年和2019年的前九个月分别包括3.89亿美元和1.14亿美元的业务出售收益。请参阅针对特殊项目调整的某些数额--(非公认会计准则计量)部分了解更多信息。

与资产剥离相关的重组行动：

●

2020年前9个月的营业收入利润率包括第二季度5500万美元的影响，这是剥离几乎所有药品递送业务后采取的某些重组行动的结果，涉及3M的公司职能成本和制造足迹，涉及之前分配给剥离业务的金额/负担的金额。有关更多详细信息，请参阅注5。早些时候也讨论过这个问题针对特殊项目调整的某些数额--(非公认会计准则计量)一节。

其他费用(收入)，净额：

有关此行项目的详细分类，请参阅注6。

与2019年同期相比，2020年第三季度和前九个月的利息支出(扣除利息收入)有所增加，原因是美国平均债务余额增加，现金余额平均利率下降导致利息收入同比下降。

2020年前九个月的其他支出(收入)同比下降，主要是由于公司委内瑞拉子公司2019年解除合并的影响。有关更多详细信息，请参阅注1。此外，由于2019年第二季度采取的自愿退休激励计划相关费用，其他支出(收入)也同比下降。有关更多详细信息，请参阅注11。

所得税拨备：


	截至三个月				九个月结束
	9月30日，				9月30日，
(占税前收入的百分比)	2020		2019		2020		2019
实际税率	21.4	%	19.3	%	20.0	%	19.7	%

2020年第三季度实际税率为21.4%，而2019年第三季度为19.3%，提高了2.1个百分点。2020年前9个月的有效税率为20.0%，而2019年前9个月的有效税率为19.7%，提高了0.3个百分点。影响年度间税率的因素将在上文概述部分和附注8中进一步讨论。

由于新冠肺炎疫情最终影响的不确定性，3M目前没有提供其2020年有效税率的估计范围。该公司将继续评估情况，并在全年提供季度更新。

由于个别项目，如所得税审计的结算、税法的变化和基于员工份额的支付会计，以及经常性因素，如税前收入的地理组合，税率可能因季度而异。

有关所得税的进一步讨论，请参阅附注8。

目录表

可归因于非控股权益的净收益(亏损)：


	截至三个月				九个月结束
	9月30日，				9月30日，
(百万)	2020		2019		2020		2019
可归因于非控股权益的净收益(亏损)	$	4	$	5	$	3	$	11

非控股权益应占净收益(亏损)指3M合并实体中非3M所有权权益应占收益或亏损的消除。主要的非控股权益与3M印度有限公司有关，3M实际拥有该公司75%的股份。

货币效应：

3M估计，包括对冲影响在内的同比汇率影响在2020年第三季度和截至2020年9月30日的9个月分别减少了约800万美元和1.03亿美元的税前收入。这一估计包括将当地货币的利润换算成美元的影响；汇率波动对3M美国和海外业务之间货物转移的影响；以及交易损益，包括旨在降低外币汇率风险的衍生品工具。3M估计，在截至2020年9月30日的三个月和九个月，包括对冲影响在内的同比外币交易影响分别减少了约1500万美元和400万美元的税前收入。这些估计包括交易损益，包括旨在降低外币汇率风险的衍生品工具。

重要的会计政策：

有关新会计准则的资料载于综合财务报表附注1。

按业务部门划分的业绩

与3M业务分部相关的披露载于附注16。自2020年第二季度起生效，3M首席运营决策者(CODM)使用的分部经营业绩衡量指标发生了变化，因此，3M已披露的分部损益衡量指标(业务分部营业收入)已针对所有呈列期间进行了更新。业务部门营业收入的变化与CODM评估业绩和为公司业务部门分配资源的方式的更新保持一致。

如附注16所述，3M披露业务分部营业收入作为其分部损益的计量，并与3M营业收入总额和税前收入进行核对。业务部门营业收入包括某些相关营业收入的双重抵免(如下文“消除双重抵免”所述)。业务分部营业收入不包括未分配给业务分部的某些费用和收入(如下文“公司和未分配”所述)。此外，以下特殊项目不包括在业务部门的营业收入中，而是包括在公司和未分配的项目中：与诉讼相关的重大费用/福利、出售业务的收益/损失以及与资产剥离相关的重组行动。

此外，自2020年第一季度起，公司更改了业务分类报告(更多详情见附注16)。

本报告提供的信息反映了这些变化对所有列报期间的影响。3M管理其四个业务部门的运营。应报告的部门包括安全和工业；交通和电子；医疗保健；以及消费者。

公司和未分配：

除了这四个业务部门外，3M还将某些成本分配给“公司和未分配”，这在前面的业务部门表和附注16中分别列出。公司和未分配包括各种杂项项目，如公司投资损益、某些衍生工具损益、某些保险相关损益、某些诉讼

目录表

以及环境费用、公司重组费用和某些吸收不足或过度吸收的成本(例如，养老金、基于股票的薪酬)，本公司决定不直接分配给其业务部门。此外，公司和未分配营业收入包括特殊项目，如与诉讼相关的重大费用/利益、出售业务的收益/损失以及与资产剥离相关的重组成本。公司和未分配还包括销售、成本和合同制造、过渡服务以及与通信市场司2018年至2019年剥离后的收购方以及2020年剥离后前药品递送业务的收购方之间的其他安排所产生的销售、成本和收入。由于这一类别包括各种杂项项目，因此可能会在季度和年度基础上出现波动。

与去年同期相比，2020年第三季度和前九个月的公司和未分配费用如下：

特殊物品

请参阅针对特殊项目调整的某些数额--(非公认会计准则计量)关于反映在公司和未分配中的与诉讼相关的重大费用/利益、出售业务的收益/损失以及与剥离相关的重组行动的影响的更多详细信息，请参见章节和附注5。

其他公司费用-净额

与去年同期相比，2020年第三季度和前九个月的其他公司运营费用都有所增加，这是由于某些物业销售的同比收益较低，此外还有过渡服务和其他安排成本、收入净额、2020年剥离公司以前的药品递送业务后以及法律费用的增加。这些部分被较低的重组费用所抵消。于2020年及2019年第二季度，营运开支分别包括非资产剥离相关重组费用2,300万美元及8,200万美元，详见附注5。此外，3M的固定收益退休金及退休后服务成本开支分配至公司及未分配的开支按年增加。

运营业务部门：

与3M在2020年和2019年第三季度和前九个月的业务部门相关的信息见下表。有机本币销售既包括有机销量影响，也包括销售价格影响。收购影响(如果有的话)在交易后的头12个月单独计量。还提供了每个业务部门的资产剥离影响(如果有)、外币换算影响和总销售额变化。任何提及欧洲、中东和非洲地区的内容都是指欧洲、中东和非洲。

请参阅前面的“按地理区域划分的销售和营业收入”部分，了解主要地理区域内各业务部门以当地货币计算的销售增长情况。

请参阅3M的2019年年度报告Form 10-K，项目1，业务，以了解每个业务细分市场中包含的3M产品的讨论。

安全和工业企业：


	截至三个月						九个月结束
	9月30日，						9月30日，
	2020			2019			2020			2019
销售额(百万)	$	3,024		$	2,829		$	8,627		$	8,729
销售变化分析：
有机本币		6.9	%		(3.4)	%		0.9	%		(3.6)	%
资产剥离		(0.4)			(0.8)			(0.8)			(1.9)
翻译		0.4			(1.6)			(1.3)			(2.5)
总销售额变化		6.9	%		(5.8)	%		(1.2)	%		(8.0)	%

业务部门营业收入(百万)	$	823		$	647		$	2,185		$	1,931
百分比变化		27.2	%		(6.5)	%		13.2	%		(12.7)	%
销售额的百分比		27.2	%		22.9	%		25.3	%		22.1	%

目录表

2020年第三季度业绩：

安全和工业领域的销售额总计30亿美元，按美元计算增长6.9%。有机本币销售额增长6.9%，资产剥离销售额下降0.4%，外币换算销售额增长0.4%。

在有机本币销售的基础上：

●

个人安全、屋顶颗粒和汽车售后市场的销售额有所增长，而电气市场、工业胶粘剂和胶带、封闭和屏蔽系统以及磨料的销售额同比下降。

●

新冠肺炎疫情对呼吸器的空前需求带来的强劲增长部分被疲软所抵消，疲软影响了该公司大多数与工业相关的一般产品组合的销售增长。

资产剥离：

●

在……里面2018年，3M完成了几乎所有通信市场部门的出售.

●

2019年8月，3M完成了气体和火焰检测业务的出售。

业务部门营业收入：

●

业务部门的营业收入利润率增加了4.3个百分点，主要是由于强劲的生产率和持续的成本纪律。

2020年前9个月业绩：

安全和工业领域的销售额为86亿美元，按美元计算下降了1.2%。有机本币销售额增长0.9%，资产剥离销售额下降0.8%，外币换算销售额下降1.3%。

在有机本币销售的基础上：

●

个人安全和屋顶颗粒的销售额增加，而电气市场、工业胶粘剂和胶带、封闭和屏蔽系统、汽车售后市场和磨料的销售额同比下降。

●

新冠肺炎疫情导致的对呼吸器的空前需求带来的强劲增长，被影响到该公司大部分一般工业相关产品组合销售增长的疲软所抵消。

资产剥离：

●

影响2019年前9个月业绩的2018年资产剥离涉及销售某些主要专注于噪音、环境和热应力监测的个人安全产品(2018年第一季度)，以及磨料玻璃产品业务(2018年第二季度)。

●

也在2018年，3M完成了几乎所有通信市场部门的出售.

●

2019年8月，3M完成了气体和火焰检测业务的出售。

业务部门营业收入：

●

业务部门营业收入利润率上升3.2个百分点，主要归因于强劲的生产率、持续的成本纪律以及2019年重组和其他行动的好处。

目录表

运输和电子业务：


	截至三个月						九个月结束
	9月30日，						9月30日，
	2020			2019			2020			2019
销售额(百万)	$	2,314		$	2,500		$	6,489		$	7,305
销售变化分析：
有机本币		(7.1)	%		(3.5)	%		(9.8)	%		(2.8)	%
资产剥离		(1.2)			—			(1.0)			—
翻译		0.9			(1.0)			(0.4)			(1.9)
总销售额变化		(7.4)	%		(4.5)	%		(11.2)	%		(4.7)	%

业务部门营业收入(百万)	$	552		$	637		$	1,416		$	1,747
百分比变化		(13.2)	%		(12.3)	%		(18.9)	%		(14.7)	%
销售额的百分比		23.9	%		25.4	%		21.8	%		23.9	%

2020年第三季度业绩：

交通和电子行业的销售额为23亿美元，按美元计算下降了7.4%。有机本币销售额下降了7.1%，资产剥离减少了1.2%，外币换算增加了0.9%。

在有机本币销售的基础上：

●

销售额在运输安全、商业解决方案、汽车和航空航天以及先进材料方面有所下降。汽车和航空航天主要受到全球轿车和轻型卡车产量下降的影响。商业解决方案和交通安全受到软端市场的影响，如酒店、广告和骇维金属加工基础设施，原因是社交距离和新冠肺炎导致的在家工作协议。

●

3M电子相关业务的销售额增长了1%。与电子相关的销售增长主要与半导体、数据中心和工厂自动化终端市场的需求有关，但部分被消费电子终端市场的疲软所抵消。

资产剥离：

●

2020年1月，3M完成了其先进的弹道防护业务的出售。详情请参阅附注3。

业务部门营业收入：

●

业务部门营业收入利润率下降1.5个百分点，主要是由于销售额下降，但持续的成本纪律部分抵消了这一影响。

2020年前9个月业绩：

交通和电子行业的销售额为65亿美元，按美元计算下降了11.2%。有机本币销售额下降9.8%，资产剥离销售额下降1.0%，外币换算销售额下降0.4%。

在有机本币销售的基础上：

●

销售额在运输安全、先进材料、商业解决方案以及汽车和航空航天方面有所下降。汽车和航空航天主要受到全球轿车和轻型卡车产量下降的影响。商业解决方案和交通安全受到软端市场的影响，如酒店、广告和骇维金属加工基础设施，原因是社交距离和新冠肺炎导致的在家工作协议。

●

3M电子相关业务的销售额持平。与电子相关的增长是由半导体、数据中心和工厂自动化终端市场的需求带动的，但消费电子终端市场的疲软抵消了这一增长。

目录表

资产剥离：

●

2020年1月，3M完成了其先进的弹道防护业务的出售。详情请参阅附注3。

业务部门营业收入：

●

业务部门营业收入利润率下降2.1个百分点，主要原因是关键终端市场的销售额下降和生产率下降，原因是与新冠肺炎相关的影响，但被持续的成本纪律和去年重组行动带来的好处部分抵消。

医疗保健业务：


	截至三个月						九个月结束
	9月30日，						9月30日，
	2020			2019			2020			2019
销售额(百万)	$	2,160		$	1,721		$	6,088		$	5,290
销售变化分析：
有机本币		8.1	%		2.1	%		(1.3)	%		2.1	%
收购		23.4			4.4			20.9			3.8
资产剥离		(7.1)			—			(3.7)			—
翻译		1.1			(1.7)			(0.8)			(2.5)
总销售额变化		25.5	%		4.8	%		15.1	%		3.4	%

业务部门营业收入(百万)	$	508		$	459		$	1,270		$	1,401
百分比变化		10.6	%		(3.1)	%		(9.4)	%		(2.7)	%
销售额的百分比		23.5	%		26.7	%		20.9	%		26.5	%

2020年第三季度业绩：

医疗保健领域的销售额总计22亿美元，按美元计算增长了25.5%。有机本币销售额增长8.1%，收购增加23.4%，资产剥离减少7.1%，外币换算增加1.1%。

在有机本币销售的基础上：

●

医疗解决方案、分离和纯化科学以及口腔护理的销售额上升，而食品安全和健康信息系统的销售额下降。

●

医疗解决方案和口腔护理受益于医疗保健和选择性程序量的增加，在第二季度出现重大中断后，以及与大流行相关的对一次性呼吸器的强劲需求。由于大流行病和相关预防方案继续对食品服务业造成负面影响，食品安全减少，卫生信息系统减少，医院对其信息技术投资保持谨慎，这些增加被部分抵消。

收购：

●

2019年2月，3M收购了M*MODAL，一家领先的医疗技术提供商，提供基于云的对话式人工智能动力系统，帮助医生高效地捕获和改进患者的叙述。

●

2019年10月，3M完成了对Acelity Inc.及其KCI子公司的收购，KCI是一家专注于高级伤口护理和专业外科应用的全球领先医疗技术公司。

资产剥离：

●

在2019年第一季度，该公司出售某些口腔护理技术，包括一项业务。

●

2020年5月，3M完成了几乎所有药品递送业务的出售。

业务部门营业收入：

●

业务部门营业收入利润率同比下降3.2个百分点，主要是由于与Acelity收购有关的影响以及对生产率和增长的投资，但部分被持续的成本纪律所抵消。

目录表

2020年前9个月业绩：

医疗保健领域的销售额总计61亿美元，按美元计算增长了15.1%。有机本币销售额下降1.3%，收购增加20.9%，资产剥离减少3.7%，外币换算减少0.8%。

在有机本币销售的基础上：

●

分离和纯化科学、医疗解决方案和食品安全领域的销售额增加，而健康信息系统和口腔护理方面的销售额下降。

●

在第二季度出现重大中断后，医疗保健和可选程序数量的增加使医疗解决方案和口腔护理都受益，与大流行相关的对一次性呼吸器的强劲需求导致医疗解决方案的销售额增加，而口腔护理的销售额同比下降。此外，由于医院对其信息技术投资仍持谨慎态度，卫生信息系统减少。

收购：

●

2019年2月，3M收购了M*MODAL，一家领先的医疗技术提供商，提供基于云的对话式人工智能动力系统，帮助医生高效地捕获和改进患者的叙述。

●

2019年10月，3M完成了对Acelity Inc.及其KCI子公司的收购，KCI是一家专注于高级伤口护理和专业外科应用的全球领先医疗技术公司.

资产剥离：

●

在2019年第一季度，该公司出售某些口腔护理技术，包括一项业务。

●

2020年5月，3M完成了几乎所有药品递送业务的出售。

业务部门营业收入：

●

业务部门营业收入利润率同比下降5.6个百分点，这是由于与Acelity收购有关的影响以及2020年第二季度口腔护理业务的销售额大幅下降，但被持续的成本纪律以及2019年重组和其他成本带来的好处部分抵消。

消费者业务：


	截至三个月						九个月结束
	9月30日，						9月30日，
	2020			2019			2020			2019
销售额(百万)	$	1,417		$	1,342		$	3,911		$	3,862
销售变化分析：
有机本币		5.5	%		3.4	%		2.1	%		2.1	%
翻译		0.1			(0.9)			(0.8)			(1.5)
总销售额变化		5.6	%		2.5	%		1.3	%		0.6	%

业务部门营业收入(百万)	$	358		$	313		$	914		$	821
百分比变化		14.7	%		3.1	%		11.4	%		0.2	%
销售额的百分比		25.3	%		23.3	%		23.4	%		21.3	%

2020年第三季度业绩：

消费品销售总额为14亿美元，按美元计算增长5.6%。有机本币销售额增长5.5%，外币折算销售额增长0.1%。

在有机本币销售的基础上：

●

家庭护理和家装领域的销售增长，而消费者医疗保健领域的销售持平。

●

文具和办公室同比下降，原因是由于大流行，许多商业办公室和学校仍然部分或完全关闭。

目录表

●

销售额在公司的指挥下表现出持续的强势^TM、Filtrete^TM、苏格兰蓝^TM、苏格兰布里特酒^TM、和美光^TM品牌。

业务部门营业收入：

●

由于强劲的有机销售增长和持续的成本纪律，业务部门的营业收入利润率同比增长2.0个百分点。

2020年前9个月业绩：

消费品销售总额为39亿美元，按美元计算增长1.3%。有机本币销售额增长2.1%，外币换算销售额下降0.8%。

在有机本币销售的基础上：

●

家庭护理和家居装修的销售额增长，而消费者保健和文具及办公室的销售额下降。

●

文具和办公室同比下降，原因是由于大流行，许多商业办公室和学校仍然部分或完全关闭。

●

销售额在公司的指挥下表现出持续的强势^TM、Filtrete^TM、苏格兰蓝^TM、苏格兰布里特酒^TM、和美光^TM品牌。

业务部门营业收入：

●

由于强劲的有机销售增长和持续的成本纪律，业务部门的营业收入利润率同比增长2.1个百分点。

财务状况和流动性

3M强大而稳定的商业模式和强大的自由现金流能力，加上经过验证的资本市场准入，提供了财务灵活性，使公司能够在商业周期中进行投资。投资3M的业务以推动有机增长并带来强劲的投资资本回报，仍然是资本部署的首要任务。这包括研发、资本支出和商业化能力。有机投资将得到互补性收购的补充。该公司还继续积极管理其投资组合，为股东带来最大价值。鉴于新冠肺炎带来的不确定性，本公司暂停股份回购计划，自2020年3月起生效。3M将继续通过派息向股东返还现金，并将考虑是否在更清楚地了解新冠肺炎的影响后重启股票回购。3M保持了强劲的流动性，并通过于2020年3月发行17.5亿美元的记名票据进一步增加了其流动性状况。为了满足美国的现金需求，该公司依靠来自美国业务的持续现金流、进入资本市场的机会以及将不被视为永久再投资的外国附属公司的收益汇回国内。对于那些仍被认为可以无限期再投资的国际收益，公司目前没有计划或打算将这些资金汇回美国业务。有关被视为无限期再投资的收益的进一步信息，请参阅附注8。

3M的主要短期流动性需求通过手头现金和美国商业票据发行来满足。3M相信，它将继续进入商业票据市场。3M的商业票据计划允许该公司拥有最多50亿美元的未偿还资金，自发行之日起最长期限为397天。截至2020年9月30日，没有已发行和未偿还的商业票据，而截至2019年12月31日，未偿还的商业票据为1.5亿美元。

总债务：

3M强大的信用状况和可观的持续现金流为3M提供了经证实的进入资本市场的途径。此外，该公司的债务到期情况是错开的，以帮助确保任何一年的再融资需求与总投资组合的比例是合理的。3M目前的信用评级为A1，穆迪投资者服务公司(Moody‘s Investors Service)的前景为负面，标准普尔(Standard&Poor’s)的信用评级为A+，前景为负面。

与2019年12月31日相比，截至2020年9月30日，公司的总债务减少了7亿美元。债务减少包括偿还总额4.45亿美元的第三留置权票据本金(见附注10)、6.5亿欧元和5亿美元到期的浮息中期票据本金总额

目录表

商业票据余额，以及偿还800亿日元和1.5亿欧元的信贷安排。这些减少被2020年3月发行的17.5亿美元登记票据部分抵消。关于债务偿还和债务收益的讨论，请参阅以下“筹资活动的现金流量”一节。

2017年7月，英国金融市场行为监管局宣布，2021年后将不再要求银行提交伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的利率。该公司正在审查其债务证券、银行贷款、衍生工具和以伦敦银行同业拆借利率为参考利率的商业合同。3M将继续进行影响评估，并监测过渡期内的监管发展。

自2020年2月10日起，本公司更新了其“知名经验发行人”(WKSI)货架登记声明，该声明登记了未来发行和出售的不确定数额的债务或股权证券。这取代了3M之前日期为2017年2月24日的上架登记。于二零一六年五月，3M就本公司中期票据计划(F系列)的未来发行及销售(不时)订立经修订及重述的分销协议，本金总额达180亿美元，较上一系列本金总额高达90亿美元有所增加。

截至2020年9月30日，作为中期票据计划(F系列)的一部分发行的债务总额约为176亿美元(使用发行欧元计价债务时适用的外汇汇率)，其中包括2019年2月及之前几年发行的债务。此外，2019年8月和2020年3月的债务是根据WKSI搁置登记发行的，但不是作为中期票据计划(F系列)的一部分。有关所述期间的长期债务发行和到期日的信息包含在本表格10-Q的附注10和3M的2019年年报表格10-K的附注12。

该公司有一项30亿美元的五年期循环信贷安排，将于2024年11月到期。循环信贷协议包括一项条款，根据该条款，3M可以请求增加至多10亿美元(由贷款人酌情决定)，使总贷款金额达到40亿美元。此外，3M还签订了一项12.5亿美元的364天信贷安排，将于2020年11月到期。这份为期364天的信贷协议包括一项条款，根据该条款，3M可以将到期日未偿还的任何预付款转换为到期日一年后的定期贷款。这些信贷安排在2020年9月30日未动用。根据30亿美元和12.5亿美元的信贷协议，该公司必须在每个会计季度结束时将其EBITDA与利息的比率维持在不低于3.0比1的水平。这是根据协议中的定义计算的，即连续四个季度的综合EBITDA总额与同期所有融资债务的利息支出总额的比率。截至2020年9月30日，这一比例约为17比1。债务契约不限制股息的支付。

除了上述承诺的信贷安排外，3M还有一项最初将于2020年7月到期、金额为800亿日元的信贷安排，该贷款于2020年7月进一步延长至2021年8月。2019年11月，3M签订了一项信贷安排，金额为1.5亿欧元，将于2020年11月到期。在2020年第三季度，本公司支付了未偿还的余额并关闭了这些信贷安排。截至2020年9月30日，该公司还拥有2.71亿美元的独立信用证和银行担保。这些工具用于正常的商业活动。

现金、现金等价物和有价证券：

截至2020年9月30日，3M拥有46亿美元的现金、现金等价物和有价证券，其中约29亿美元由该公司的海外子公司持有，约17亿美元由美国持有。这些余额被投资于银行工具和其他高质量的固定收益证券。截至2019年12月31日，公司海外子公司和美国子公司持有的现金、现金等价物和有价证券总额分别约为24亿美元和1亿美元。与2019年12月31日相比增加的主要原因是，鉴于新冠肺炎疫情的不确定影响，该公司于2020年3月发行了17.5亿美元的债务。

目录表

净债务(非公认会计准则衡量标准)：

净债务没有在美国公认会计准则中定义，计算方法可能与其他公司使用的类似名称的衡量标准不同。该公司将净债务定义为总债务减去现金、现金等价物以及当前和长期有价证券的总额。3M认为净债务对投资者具有重要意义，因为3M认为净债务及其组成部分是衡量流动性和财务状况的重要指标。下表提供了截至2020年9月30日和2019年12月31日的净债务。


(百万)	2020年9月30日		2019年12月31日		变化
债务总额	$	19,598	$	20,313	$	(715)
减去：现金、现金等价物和有价证券		4,595		2,494		2,101
净债务(非公认会计准则衡量标准)	$	15,003	$	17,819	$	(2,816)

有关更多细节，请参阅前面的“总债务”和“现金、现金等价物和有价证券”部分。

资产负债表：

3M强大的资产负债表和流动性为公司提供了极大的灵活性，为其未来的众多机会提供资金。公司将继续对其业务进行投资，以推动增长，包括持续审查收购机会。

公司采用营运资本衡量标准，重点关注某些营运资本资产，如应收账款和库存活动。

营运资本(非公认会计准则衡量标准)：



(百万)	2020年9月30日		2019年12月31日		变化
流动资产	$	14,110	$	12,971	$	1,139
减去：流动负债		7,410		9,222		(1,812)
营运资本(非公认会计准则计量)	$	6,700	$	3,749	$	2,951

各种资产和负债，包括现金和短期债务，可能会根据短期流动性需求而逐月大幅波动。营运资本不是根据美国公认的会计原则定义的，其计算方法可能与其他公司使用的类似名称的衡量标准不同。公司将营运资本定义为流动资产减去流动负债。3M认为，营运资本对于投资者来说意义重大，因为它是衡量运营效率和短期财务健康状况的一个指标。

与2019年12月31日相比，营运资金增加了30亿美元。由于现金和现金等价物增加，流动资产余额变化使周转资本增加12亿美元，但因应收账款和存货减少而部分抵消。流动负债的余额变化使营运资本增加了18亿美元，主要是由于短期借款和长期债务的当期部分减少。

应收账款与2019年12月31日相比减少1.68亿美元，主要是由于2020年的销售额低于2019年第四季度的销售额，以及与新冠肺炎不确定性相关的预期客户应收账款信贷损失增加。与2019年12月31日相比，库存减少了1.5亿美元，这是考虑到几个关键终端市场的增长放缓而采取的降低库存的行动的结果，客户的渠道库存水平因新冠肺炎的影响而发生变化，以及第三季度连续有机销售量的改善。由于药品递送业务的剥离，库存也有所下降。

目录表

现金流：

经营、投资和融资活动的现金流量见下表。综合现金流量表中的个别金额不包括收购、资产剥离和汇率对现金和现金等价物的影响，现金和现金等价物在现金流量中单独列报。因此，下列业务、投资和融资活动表中列报的数额反映了根据这些影响调整的期间余额的变化。

经营活动的现金流：


	九个月结束
	9月30日，
(百万)	2020		2019

包括非控股权益在内的净收益	$	3,998	$	3,612
折旧及摊销		1,413		1,130
公司退休金和退休后缴费		(122)		(129)
公司养老金和退休后费用		295		242
基于股票的薪酬费用		216		230
出售业务的收益		(389)		(111)
所得税(递延和应计所得税)		89		(141)
委内瑞拉子公司解除合并亏损		—		162
应收账款		113		(14)
盘存		43		255
应付帐款		(48)		(222)
其他-网络		(10)		(282)
经营活动提供(用于)的现金净额	$	5,598	$	4,732

经营活动的现金流在不同时期可能会有很大波动，因为养老金筹资决定、纳税时间差异和其他项目可能会对现金流产生重大影响。

于2020年前9个月，经营活动提供的现金流较去年同期增加9亿美元，主要是由于因应新冠肺炎而采取的节约成本行动，以及与诉讼相关的重大费用及相关付款时间较上年同期下降所致。2020年前9个月，应收账款、存货和应付账款合计增加营运资本1.08亿美元，而2019年前9个月营运资本增加1,900万美元。关于营运资本变化的额外讨论在“财务状况和流动性”一节的前面部分提供。

投资活动产生的现金流：


	九个月结束
	9月30日，
(百万)	2020		2019

购置房产、厂房和设备(PP&E)	$	(1,079)	$	(1,161)
出售PP&E和其他资产的收益		29		91
收购，扣除收购现金后的净额		(25)		(704)
购买和出售有价证券和投资的到期和收益，净额		170		348
出售业务所得收益，扣除出售现金后的净额		576		236
其他-网络		8		45
投资活动提供(用于)的现金净额	$	(321)	$	(1,145)

对房地产、厂房和设备的投资使许多不同的市场实现增长，有助于满足产品需求并提高制造效率。该公司预计2020年全年资本支出估计约为14亿至15亿美元(2020年第三季度进一步更新，而最初的指引为16亿至18亿美元)为300万美元

目录表

由于新冠肺炎的不确定性，减少了总体支出，但继续投资于扩大公司增加呼吸产品生产以满足全球需求的能力。

3M投资于更新和维护计划，这些计划与降低成本、缩短周期、维护和更新现有产能、消除污染和合规有关。与维护、普通维修和某些其他项目有关的费用也包括在内。3M还投资于增长，在新产品的推动下，通过扩大现有设施和新设施，增加了运力。最后，3M还投资于其他举措，如信息技术(IT)、实验室设施，以及继续专注于可持续发展投资。

有关收购和资产剥离的信息，请参阅附注3。该公司正在积极考虑更多的收购、投资和战略联盟，并可能不时剥离某些业务。2019年前9个月的收购，扣除收购的现金，主要包括收购M*MODAL。2020年前九个月的收购，扣除收购现金后的净额，主要涉及支付Acelity收购的或有对价。2019年出售业务的收益主要涉及出售某些口腔护理技术，包括一项业务以及气体和火焰检测业务。2020年出售业务的收益主要用于出售公司先进的防弹业务和药品输送业务。

购买有价证券和投资、购买有价证券和投资以及出售有价证券和投资的收益主要归因于存单/定期存款、商业票据和其他被归类为可供出售的证券。在2020年前9个月，这包括为满足赎回第三期留置权票据(于2020年5月到期)而订立的持有至到期债务证券的到期日。有关3M多元化可上市证券组合的更多详情，请参阅附注9。购买投资包括额外的遗属福利保险，以及对股权证券的投资。

融资活动的现金流：


	九个月结束
	9月30日，
(百万)	2020		2019

短期债务变动--净额	$	(138)	$	(466)
偿还债务(到期日超过90天)		(2,477)		(871)
债务收益(到期日超过90天)		1,745		6,116
债务中的现金变化总额	$	(870)	$	4,779
购买库存股		(366)		(1,243)
根据股票期权和福利计划发行库存股所得款项		325		437
支付给股东的股息		(2,540)		(2,488)
其他-网络		(47)		(158)
融资活动提供(用于)的现金净额	$	(3,498)	$	1,327

截至2020年9月30日，总债务约为196亿美元，截至2019年12月31日，总债务约为203亿美元。偿还债务主要包括第三留置权票据本金总额4.45亿美元，以及分别于2020年5月和2020年8月到期的6.5亿欧元和5亿美元浮动利率中期票据本金总额。与2020年3月发行17.5亿美元记名票据有关的债务增加。截至2020年9月30日，未偿还商业票据为零，而截至2019年12月31日，未偿还商业票据为1.5亿美元。在2020年第三季度，本公司支付了日元和欧元信贷安排的未偿还余额。除国际子公司的偿还和借款外，商业票据的净发行量主要反映在上表的“短期债务净额变动”中。3M的主要短期流动性需求通过手头现金和美国商业票据发行来满足。

回购普通股是为了支持公司以股票为基础的员工补偿计划和其他公司目的。2018年11月，3M董事会以新的回购计划取代了公司2016年2月的回购计划。这一新计划授权回购最多100亿美元的3M已发行普通股，没有预先设定的结束日期。在2020年前9个月，在3M于3月下旬暂停其股票回购计划之前，该公司购买了3.66亿美元的自有股票。欲了解更多信息，请参阅第二部分第2项中题为“发行人购买股权证券”的表格。本公司不使用与本公司股票挂钩的衍生工具。

目录表

自1916年以来，3M每年都会派发股息。2020年2月，3M董事会宣布2020年第一季度股息为每股1.47美元，增幅为2%。这相当于每股5.88美元的年度股息，并被标记为62^发送连续一年增加股息。2020年5月，3M董事会宣布2020年第二季度股息为每股1.47美元。2020年8月，3M董事会宣布2020年第三季度股息为每股1.47美元。

来自融资活动的其他现金流量可能包括各种其他项目，例如与某些衍生工具相关的现金支付、向非控股权益的分配或出售、现金透支余额的变化以及融资租赁的本金支付。

自由现金流(非GAAP计量)：

自由现金流和自由现金流转换没有在美国公认会计原则(GAAP)下定义。因此，它们不应被视为根据美国公认会计原则编制的收入或现金流数据的替代品，并且可能无法与其他公司使用的类似标题的衡量标准相比较。该公司将自由现金流定义为经营活动提供的现金净额减去购买的财产、厂房和设备。不应推断全部自由现金流额可用于可自由支配的支出。该公司将自由现金流转换定义为自由现金流除以可归因于300万美元的净收入。公司相信自由现金流和自由现金流转换对投资者有意义，因为它们是衡量业绩的有用指标，公司使用这些指标来表明公司的实力及其产生现金的能力。每年第一季度通常是3M自由现金流和自由现金流转换的季节性低点。下表详细说明了截至9月30日的9个月的自由现金流的组成部分，2020 and 2019.

在2020年和2019年的前9个月，自由现金流转换受到了针对新冠肺炎采取的成本节约行动以及与诉讼相关的重大费用和关联付款时间的影响。有关影响营运现金流的其他项目的讨论，请参阅前面的“营运活动现金流量”一节。有关房地产、厂房和设备的资本支出的讨论，请参阅前面的“投资活动的现金流”部分。


	九个月结束
	9月30日，
(百万)	2020			2019
美国公认会计准则主要现金流量类别
经营活动提供(用于)的现金净额	$	5,598		$	4,732
投资活动提供(用于)的现金净额		(321)			(1,145)
融资活动提供(用于)的现金净额		(3,498)			1,327

自由现金流(非公认会计准则计量)
经营活动提供(用于)的现金净额	$	5,598		$	4,732
购置房产、厂房和设备(PP&E)		(1,079)			(1,161)
自由现金流	$	4,519		$	3,571
可归因于3M的净收入	$	3,995		$	3,601
自由现金流转换		113	%		99	%

目录表

关于可能影响未来结果的因素的警示说明

这份关于Form 10-Q的季度报告，包括第一部分第2项中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”，含有1995年“私人证券诉讼改革法”所指的前瞻性陈述。该公司还可能在提交给美国证券交易委员会的其他报告、提交给股东的材料和新闻稿中作出前瞻性陈述。此外，公司代表可能会不时作出口头的前瞻性陈述。

前瞻性陈述与未来事件有关，通常涉及公司未来的预期业务和财务表现。诸如“计划”、“预期”、“目标”、“相信”、“项目”、“目标”、“预期”、“打算”、“估计”、“将会”、“应该”、“可能”、“预测”以及其他类似含义的词语和术语通常是此类前瞻性陈述的标识。具体而言，这些声明除其他外包括与以下内容有关的声明：

●

全球经济、政治、监管、资本市场和其他外部条件，如利率、外币汇率、我们供应商和客户的财务状况、贸易限制，如除报复性反措施外的关税，以及影响公司或我们供应商和客户运营的自然灾害和其他灾害或气候变化，

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与公共卫生危机有关的风险，如与冠状病毒(新冠肺炎)有关的全球大流行，

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与某些氟化学品有关的责任和意外情况的后果，如法律和监管程序，

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公司的增长战略、未来收入、收益、现金流、现金使用和其他财务业绩指标，以及市场地位，

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竞争条件和客户偏好，

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外币汇率和这些汇率的波动，

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当前或预期产品的新商机、产品开发和未来表现或结果，

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采购的部件、化合物、原材料和能源的成本和可获得性的波动，

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信息技术系统，包括企业资源规划系统的推广和实施，

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安全漏洞和其他对信息技术基础设施的破坏，

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收购、战略联盟和资产剥离活动的范围、性质或影响；

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业务执行，包括无法如估计那样提高生产率，

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未来的债务水平、普通股回购和资本支出，

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未来信贷市场的可用性和准入，

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养老金和退休后债务假设和未来缴款，

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资产减值，

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纳税义务，以及

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税收变化(包括减税和就业法案)、环境和其他法律法规在美国和我们开展业务的其他国家的影响。

公司不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务。

前瞻性陈述基于对未来事件和趋势的某些假设和预期，这些事件和趋势受到风险和不确定因素的影响。根据各种因素，未来的实际结果和趋势可能与历史结果或反映在任何此类前瞻性陈述中的结果大不相同。有关这些因素的重要信息可在本文件中找到，其中包括“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”，标题为“概述”、“财务状况和流动性”以及每年在“关键会计估计”中。对这些因素的讨论引用自本文件第二部分第1A项“风险因素”，应视为第一部分第二项“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”的组成部分。欲了解有关可能导致实际结果与前瞻性陈述中陈述的结果大不相同的因素的更多信息，请参见我们不时提交给美国证券交易委员会的10-K、10-Q和8-K表格中的报告。

第3项关于市场风险的定量和定性披露。

在项目3中，由于外币汇率、利率和商品价格的不利变化产生的损失风险，3M面临市场风险。这些因素的变化可能会影响公司的经营结果和财务状况。关于与这些类型的市场风险有关的敏感性分析的讨论，请参阅第二部分，项目7A，量化

目录表

和关于市场风险的定性披露，在3M的2019年年报Form 10-K中。从上一年年底到2020年9月30日，本应在项目3范围内提供的信息没有发生实质性变化。然而，该公司在这份Form 10-Q季度报告中，主要是在衍生品报告中，确实在不同的地方提供了风险管理讨论。

项目4.控制和程序

A.本公司在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下，对截至本报告所述期间结束时公司“披露控制和程序”(如交易法第13a-15(E)条所界定)的设计和运作的有效性进行了评估。根据这一评估，首席执行官和首席财务官得出结论，公司的披露控制和程序是有效的。

B.在本公司最近完成的财政季度内，本公司财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对本公司财务报告内部控制产生重大影响的变化。

该公司正在全球范围内实施企业资源规划(“ERP”)系统，预计这将提高某些财务和相关交易流程的效率。预计在未来几年内将分阶段逐步实施。在全球范围内实施企业资源规划系统可能会影响构成我们对财务报告的内部控制的程序，并需要测试其有效性。

该公司完成了在某些子公司/地点的各种流程/子流程的实施，包括与美国有关的方面，并将在未来几年继续推出企业资源规划系统。与我们实施的任何新的信息技术应用程序一样，这一应用程序连同这一过程中对财务报告的内部控制，在对这些情况下的执行情况的有效性测试中得到了适当的考虑。作为上述各段所述评价的一部分，我们的结论是，在这些情况下实施企业资源规划系统并没有对我们的财务报告内部控制产生实质性影响。

目录表

表格10-Q

截至2020年9月30日的季度报告

第二部分：其他信息

项目1.法律诉讼

本文件第一部分第1项附注14“承诺和或有事项”中引用了对法律事项的讨论，应将其视为第二部分第1项“法律诉讼”的组成部分。

第1A项。风险因素。

以下是对我们认为适用于本公司的最重要风险因素的警示讨论。对这些因素的讨论被纳入第一部分第2项“管理层对财务状况和业务成果的讨论和分析”，并被视为其组成部分。

与全球经济和公共卫生危机有关的风险

*公司的业绩受到全球经济、政治、监管、国际贸易和其他外部条件的影响和变化的影响。

公司在70多个国家和地区开展业务，大约60%的收入来自美国以外的地区，因此，公司的业务面临其无法控制的全球竞争和地缘政治风险，例如金融市场中断、经济低迷、影响国际贸易协定的政府行动、在特定国家或地区或在公司经营的各种行业实施贸易限制、报复性反措施、政府削减赤字和其他紧缩措施；特定国家或地区的社会、政治或劳工条件；或资本可获得性和成本、利率、税收相关事项(如税率、税法)、美国和外国司法管辖区不断变化的政治环境(影响税务审查、评估和执法方法)或外汇管制、将收益汇出境外的能力以及公司运营所在司法管辖区的其他法规的不利变化。气候变化以及相关的环境和社会法规可能会在自然资源的可用性和成本、能源的来源和供应、产品需求和制造以及我们开展业务的个人和社区的健康和福祉方面对公司或其客户和供应商产生负面影响。

*公司面临与公共卫生危机有关的风险，例如与以下疾病相关的全球大流行 冠状病毒(新冠肺炎)。

3M作为一家全球性公司，受到公共卫生危机的影响，比如与新冠肺炎相关的全球大流行。疫情极大地增加了经济和需求的不确定性。此外，公共和私营部门减少新冠肺炎传播的政策和倡议，如实施旅行限制和采用远程工作，也影响了3M的运营。在这些充满挑战和动态的环境中，3M正在努力保护其员工和公众，保持业务连续性和持续运营，包括确保在我们世界各地的工厂和配送中心工作的大约50,000名员工的安全和保护，其中许多人支持制造和交付对应对全球大流行至关重要的产品。新冠肺炎影响了3M的供应链，涉及全球对口罩、外科口罩和商业清洁解决方案等产品的需求。即使3M在全球工厂加速生产，再加上其他制造商的产能，整个行业的挑战是，全球对N95和其他呼吸器的需求继续超出行业的供应能力。在全球各个地区和国家，3M正在与政府、分销商和其他人合作，优先为最关键的客户和公共卫生需求提供物资。例如，3M的制造、供应链和分销协议受到了需要优先处理联邦紧急事务管理署根据美国国防生产法案发布的额定订单的影响。此外，贸易壁垒, 各国政府实施的出口限制和其他类似措施也对个人防护设备的供应产生了不利影响，包括3M公司制造的设备进入最需要的地区。新冠肺炎也影响了供应商和供应商向3M提供产品和服务的能力。其中一些与COVID相关的因素增加了对某些3M产品的需求，而另一些因素则减少了某些终端市场的需求，或者可能使3M更难为客户提供服务。3M收到了涉及其N95呼吸器的价格欺诈、假冒和其他非法或欺诈活动的报告，已在几个州采取法律行动，并继续与州、联邦和国际执法部门合作保护公众，3M打击那些寻求

目录表

利用3M的品牌和声誉，欺骗他人。此外，新冠肺炎已经并可能进一步影响受影响国家的更广泛经济，包括对经济增长、金融和资本市场的正常运作、外币汇率和利率产生负面影响。例如，新冠肺炎导致全球资本市场中断和波动，增加了资金成本，可能对获得资金产生不利影响。随着世界某些地区的经济开始重新开放，公司和其他公司的工作场所安全将越来越成为人们关注的焦点。作为公司重返工作岗位流程的一部分，公司可能面临额外的隐私和数据安全风险，这些风险与收集有关员工和承包商的新冠肺炎测试、体温检查和联系人追踪的数据有关。由于COVID疫情发展和演变的速度和范围，以及其持续时间和恢复时间的不确定性，3M目前无法预测新冠肺炎大流行可能对其综合运营结果或财务状况产生实质性影响的程度。

*外币汇率和汇率的波动可能会影响公司实现销售和收益预期增长率的能力。

由于公司的财务报表是以美元计价的，公司大约60%的收入来自美国以外的地区，如果美元对外国货币大幅走强，公司的经营业绩及其实现销售和收益预期增长率的能力可能会受到不利影响。

与法律和监管程序有关的风险

* 该公司面临与某些含氟化学品相关的责任，这可能会对我们的业绩产生不利影响。

如前所述，该公司一直在自愿与地方、州、联邦政府(主要是美国环境保护署(EPA))和国际机构合作，对公司生产的一系列全氟烷基和多氟烷基物质的环境和健康影响进行审查，这些物质统称为“全氟烷基化合物”。PFAS集团包括几类耐用化学品和材料，其性能包括油、水、温度、耐化学性和耐火性以及电气绝缘性能。碳-氟键的强度也意味着这些化合物不容易降解。这些特性使PFAS成为制造手机、平板电脑和半导体等电子设备的关键。它们也被用来帮助预防外科大衣和窗帘等产品的感染。商用飞机和低排放车辆也依赖于PFAS技术。全氟辛烷磺酸化合物由包括3M在内的多家公司生产，并用于日常产品。随着科学和技术的发展和进步，以及对不断发展的知识和对全氟辛烷磺酸化合物有可能随着时间的推移而积累的理解，3M于2000年宣布，作为预防措施，我们将在全球范围内自愿逐步淘汰全氟辛酸(PFOA)和全氟辛烷磺酸(PFOS)的生产。我们逐步淘汰了用于生产某些驱虫剂和表面活性剂产品的材料，其中大部分在美国的活动于2002年底完成。例如，逐步淘汰的产品包括水成膜泡沫和食品包装涂料。3M目前正在为涉及各种全氟辛烷磺酸相关产品和化学品的诉讼辩护, 如合并财务报表附注内附注14“承诺和或有事项”所述，在不同司法管辖区内，须接受与生产和使用全氟辛烷磺酸有关的未声明和未声明的索赔以及政府监管程序和调查。其中任何一个或多个问题的不利结果可能会对我们的财务业绩产生重大影响。例如，我们在2018年第一季度记录了8.97亿美元的税前费用，包括法律费用和其他相关债务，涉及明尼苏达州提起的一项和解事宜，涉及该州地下水、地表水、鱼类或其他水生生物和沉积物中存在全氟辛烷磺酸。涉及PFAS的政府调查或诉讼可能会导致我们承担损害赔偿或其他费用的责任、民事或刑事诉讼、罚款和处罚或其他补救措施，以及对我们未来业务运营的限制或增加的成本，包括限制我们制造设施的排放或其他形式。

*公司未来的业绩可能受到各种已断言和未断言的法律和监管程序以及法律合规风险的影响，包括涉及产品责任、反垄断、知识产权、环境、税收、美国反海外腐败法和其他反贿赂法律、美国贸易制裁合规、美国食品和药物管理局(FDA)和类似外国机构的法规、美国联邦医疗保健计划相关法律和法规(包括虚假索赔法案、反回扣法律、阳光法案或其他事项)。 法律合规风险还包括第三方风险，即公司的供应商、供应商或渠道合作伙伴的业务实践与3M的供应商责任准则、3M绩效要求或法律要求不一致。

目录表

这些法律诉讼的结果可能与公司的预期不同，因为诉讼的结果，包括监管事项，往往难以可靠地预测。尽管本公司承保一般责任保险，但某些风险可能导致的责任金额可能并不总是在适用的保险范围内，或可能超出适用的保险范围。各种因素或事态发展可能会导致本公司改变目前对负债和相关保险应收账款的估计，或对以前不受合理估计影响的事项进行此类估计，例如重大司法裁决或判决、重大和解、重大监管发展或适用法律的变化。未来不利的裁决、和解或不利的发展可能导致未来的费用，这些费用可能对公司在任何特定时期的经营业绩或现金流产生重大不利影响。此外，与产品责任、环境、健康和安全有关的负面宣传或上述涉及公司的其他事项可能会对公司的声誉造成负面影响。有关涉及该公司和相关会计估计的法律程序的更详细讨论，请参见合并财务报表附注14“承诺和或有事项”中的讨论。

与我们的产品和客户偏好相关的风险

*公司的业绩受到竞争条件和客户偏好的影响。

对公司产品的需求影响收入和利润率，受到以下因素的影响：(I)推出竞争产品的发展和时机；(Ii)公司为保持竞争力而对下调定价的反应；(Iii)客户订单模式的变化，例如客户保持的库存水平和客户购买时间的变化，这可能会受到宣布的价格变化、公司激励计划的变化或客户实现激励目标的能力的影响；(Iv)客户对我们产品偏好的改变，包括我们的竞争对手提供的产品取得成功，以及客户对其产品设计的改变可能会影响对公司部分产品的需求；以及(V)与颠覆性技术相关的商业环境的变化，如人工智能、区块链、扩展分析和其他从可用数据量增加中获得的增强学习。

*公司的增长目标在很大程度上取决于推出新产品的时机和市场接受度，包括不断更新其新产品流水线并将这些产品推向市场的能力。

这种能力在产品开发中会遇到困难或延误，例如无法确定可行的新产品，无法获得足够的知识产权保护，或无法获得市场对新产品的接受。不能保证新产品会证明在商业上是成功的。

*由于短缺、需求增加、供应中断、制造场地中断、自然灾害和其他破坏性因素，公司未来的业绩可能会受到材料方面的脆弱性以及所购零部件、化合物、原材料和能源的成本和可用性波动的影响。

该公司的产品制造依赖于其他公司提供的各种成分、化合物、原材料和能源(包括石油和天然气及其衍生品)。由于供应商材料短缺、气候影响、自然灾害和其他灾害以及其他破坏性事件，供应商关系已经中断，未来也可能中断，或被终止。公司接收充足供应的任何持续中断或关键制造地点运营的任何中断都可能对公司产生重大不利影响。此外，虽然公司有一套将零部件和材料价格的波动性降至最低的程序，但不能保证公司能够成功地管理价格波动，也不能保证未来的价格波动或短缺不会对公司产生重大不利影响。

与我们的业务相关的风险

*该公司采用信息技术系统来支持其业务，包括正在分阶段实施企业资源规划(ERP)系统，作为未来几年全球业务转型的一部分。公司信息技术基础设施的安全漏洞和其他中断可能会干扰公司的运营，危及公司或其客户、供应商和员工的信息，使公司承担可能对公司的业务和声誉产生不利影响的责任。

在正常业务过程中，本公司依赖中央和本地信息技术网络和系统，其中一些由第三方托管或管理，以处理、传输和存储电子信息，并管理或支持各种业务。此外，本公司收集和存储某些数据，包括专有的商业信息，并可以访问我们某些业务中受隐私和安全法律、法规和

目录表

客户强加的控制。尽管我们采取了网络安全和业务连续性措施(包括员工和第三方培训、网络和系统监控、系统和数据的修补、维护和备份)，但公司的信息技术网络和基础设施仍有可能因威胁因素的攻击、计算机病毒、勒索软件、服务或云提供商中断或安全漏洞、员工错误或渎职、停电、电信或公用设施故障、系统故障、自然灾害或其他灾难性事件而容易受到安全漏洞、损坏、中断或关闭的影响。在疫情的推动下，公司越来越多地采用远程工作，这也可能给我们的信息技术网络和基础设施带来额外的威胁。尽管我们采取了网络安全措施，但安全漏洞有可能在很长一段时间内保持不被检测到，最长可达数年，甚至包括数年。虽然我们已经并预计将继续经历对本公司信息技术基础设施的威胁和中断，但到目前为止，这些威胁和中断都没有对本公司产生实质性影响。任何此类威胁或干扰都可能导致法律索赔或诉讼、隐私法下的责任或处罚、对公司运营的干扰以及对公司声誉的损害，这可能会对公司的业务产生不利影响。尽管本公司为各种网络安全和业务连续性风险提供保险，但不能保证所发生的所有成本或损失都将得到全额保险。

*投资组合管理行动和其他不断发展的业务战略导致的收购、战略联盟、资产剥离和其他不寻常事件，以及可能的组织重组可能会影响未来的业绩。

该公司监控其业务组合和组织结构，已经并可能继续对其组织结构进行收购、战略联盟、资产剥离和改变。关于收购，包括最近完成的对Acelity，Inc.及其KCI子公司(一家领先的全球医疗技术公司)的收购，未来的业绩将受到该公司迅速整合收购业务并获得预期的协同效应的能力的影响。该公司从2019年4月起将业务部门从五个调整为四个，以更好地服务于其全球客户和市场。成功地执行我们的投资组合和业务运营模式的重组和相关调整，以及其他组织变革，对公司未来的业绩将是重要的。

*公司未来的业绩可能会受到其经营执行情况的影响，包括公司提高的生产率低于预期的情况。

公司的财务业绩取决于其业务运营计划的成功执行。该公司利用各种工具，如精益六西格玛，并参与正在进行的全球业务转型。业务转型被定义为改变3M的流程和内部/外部服务交付，以转向更高效的商业模式，以提高运营效率和生产率，同时允许3M以更快和更高的效率为客户服务。这得益于企业资源规划系统的持续多年分阶段实施。不能保证所有预期的生产率提高都会实现。此外，适应商业模式和其他变化的能力以及对客户需求和服务期望的敏捷性也很重要，如果做不到这一点，可能会对公司赢得新业务、提高收入和3M品牌的能力产生负面影响。运营挑战，包括与客户服务、变革速度和生产率提高有关的挑战，可能会对公司的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。

与金融和资本市场相关的风险

*公司的固定收益养老金和退休后计划受到金融市场风险的影响，这些风险可能会对我们的业绩产生不利影响。

金融市场的表现和贴现率会影响公司在其固定收益计划下的融资义务。市场利率的重大变化、计划资产公允价值的减少和计划资产的投资损失，以及与固定收益计划资金有关的法律或法规的变化，可能会增加公司的资金义务，并对其经营业绩和现金流产生不利影响。

目录表

*公司信用评级的变化可能会增加融资成本。

该公司的信用评级对3M的资金成本很重要。主要评级机构定期评估该公司的信用状况，并将债务评级定为3M。这项评估基于一系列因素，其中包括财务实力、业务和财务风险，以及评级机构的透明度和财务报告的及时性。3M目前的信用评级为A1，穆迪投资者服务公司(Moody‘s Investors Service)的信用评级为负面，标准普尔(Standard&Poor’s)的信用评级为A+。该公司的信用评级有助于降低3M的借贷成本，并为其获得各种贷款机构提供便利。在公司资本结构中进一步增加杠杆可能会影响3M未来的信用评级。如果不能保持良好的投资级评级，将对公司的融资成本产生不利影响，并可能对流动性和进入资本市场的机会产生不利影响。

第二项股权证券的未登记销售和募集资金的使用。

发行人购买股票证券

回购3M普通股是为了支持公司基于股票的员工补偿计划和其他公司目的。2018年11月，3M董事会以新的回购计划取代了公司2016年2月的回购计划。这一新计划授权回购最多100亿美元的3M已发行普通股，没有预先设定的结束日期。

发行人购买股权

证券(依据

《交易法》第12条)


					极大值
					近似值
					的美元价值
				总人数	那年5月的股票
				购入的股份	但仍将被购买
	总人数	平均价格		作为公开活动的一部分	在计划下
	购入的股份	付费单位		已宣布的计划	或程序
期间	(1)	分享		或计划(2)	(百万)
January 1-31, 2020	567,358	$	175.01	567,162	$	7,973
2020年2月1日至29日	752,388	$	157.29	750,262	$	7,855
March 1-31, 2020	723,676	$	140.55	723,676	$	7,753
总计2020年1月1日-3月31日	2,043,422	$	156.28	2,041,100	$	7,753
April 1-30, 2020	86	$	133.13	—	$	7,753
May 1-31, 2020	—	$	—	—	$	7,753
June 1-30, 2020	—	$	—	—	$	7,753
总计2020年4月1日至6月30日	86	$	114.18	—	$	7,753
July 1-31, 2020	—	$	—	—	$	7,753
August 1-31, 2020	—	$	—	—	$	7,753
2020年9月1日至30日	779	$	172.38	—	$	7,753
总计2020年7月1日-9月30日	779	$	172.38	—	$	7,753
总计2020年1月1日-9月30日	2,044,287	$	156.29	2,041,100	$	7,753

(1)	购买的股份总数包括：(I)根据上述董事会授权购买的股份，以及(Ii)因行使股票期权而购买的股份。

(2)	作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数包括根据上述董事会授权购买的股票。

目录表

第3项高级证券违约-没有需要披露的事项。

第4项矿山安全信息披露根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法(“法案”)第1503条，公司必须在提交给美国证券交易委员会的定期报告中披露与其运营的矿山相关的违反矿山安全行为或其他监管事项的信息。本季度报告附件95包含了该法第1503(A)节所要求的有关违反煤矿安全规定或其他监管事项的信息。

第5项其他资料-没有需要披露的事项。

项目6.展品。



	(31.1)	根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条，《美国法典》第18编第1350条对首席执行官的证明。
	(31.2)	根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节、《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明。
	(32.1)	根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条，《美国法典》第18编第1350条对首席执行官的认证。
	(32.2)	根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条，《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明。
	(95)	煤矿安全信息披露。
	(101.INS)	内联XBRL实例文档(该实例文档不会出现在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中)
	(101.SCH)	内联XBRL分类扩展架构文档
	(101.CAL)	内联XBRL分类扩展计算链接库文档
	(101.DEF)	内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
	(101.LAB)	内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
	(101.PRE)	内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
	(104)	封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)

目录表

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的签署人代表其签署本报告。

(注册人)

日期：2020年10月27日


	通过	/s/Monish Patolawala
		莫尼什·帕托拉瓦拉

高级副总裁和首席财务官
(Patolawala先生是首席财务官，
已获正式授权代表注册人签署。)