| 美国 证券交易委员会 华盛顿特区，20549 |
OMB审批 | |||||||||||||||||||||
| OMB编号 | 325-0101 | |||||||||||||||||||||
| 期满： | July 31, 2023 | |||||||||||||||||||||
| 估计平均负荷小时数 | ||||||||||||||||||||||
| 每条回复 | 1.00 | |||||||||||||||||||||
| 表格144 | ||||||||||||||||||||||
| 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||||||
| 关于拟出售证券的公告 根据1933年《证券法》第144条 |
单据序号 | |||||||||||||||||||||
注意：将本表格一式三份送交存档，同时向经纪作出买卖指示，或直接向市场庄家作出买卖。 |
CUSIP号码 | |||||||||||||||||||||
| 工作地点 | ||||||||||||||||||||||
| 1(A)发行人名称 | (B)IRS IDENT。不是的。 | (C)S.E.C.档案号 | ||||||||||||||||||||
C3.ai，Inc. |
26-3999357 | 001-39744 | ||||||||||||||||||||
1(D)发行人地址 |
街道 |
城市 | 状态 | 邮政编码 | (E)电话号码 | |||||||||||||||||
| 区号 | 数 | |||||||||||||||||||||
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1300海港套房大道，500 | 红杉城 | 钙 | 94063 | (650) | 503-2200 | ||||||||||||||||
| 2(A)出售证券账户的人的姓名或名称 | (B)关系 给发行人 |
(C)地址(街道) | 城市 | 状态 | 邮政编码 | |||||||||||||||||
| 贝克休斯控股有限公司 | 10%股东 | 阿尔丁·韦斯特菲尔德路17021号 | 休斯敦 | TX | 77073 | |||||||||||||||||
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说明：提交此通知的人应 联系发行人以获得I.R.S.识别号和S.E.C.档案号。
| 使用美国证券交易委员会 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 3(a) | (b) | 只是 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | ||||||||||||||||||||||
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书名： 班级 证券 待售 |
各经纪公司的名称和地址 证券是通过谁进行的？ 报价或每位做市商 谁在收购这些证券？ |
经纪-交易商 文件编号 |
数量 股票或其他 待售单位 (请参见实例。3(C)) |
集料 市场价值 (请参见实例。3(D)) |
股份数量 或其他单位 杰出的 (请参见实例。3(E)) |
近似值 销售日期 (请参见实例。3(F)) (密苏里州第1天。) |
每个人的姓名 证券 交易所 (请参见实例。3(G)) |
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A类普通股 |
J.P.Morgan Securities LLC 383 Madison Avenue，New York，NY 10179，United States | 1,100,000 | $73,161,000 as of 04/15/21
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97,431,675 | 04/22/21 | 纽交所 | |||||||||||||||||||||||
| 说明： | ||||
| 1. | (a) | 发行人名称 | ||
| (b) | 发行人的I.R.S.识别号码 | |||
| (c) | 发行人的SEC文件编号(如果有的话) | |||
| (d) | 发行人地址，包括邮政编码 | |||
| (e) | 发行人的电话号码，包括区号 | |||
| 2. | (a) | 出售证券账户的人的姓名 | ||
| (b) | 此人与发行人的关系(例如，高级职员、董事、10%的股东或上述任何人的直系亲属) | |||
| (c) | 此人的地址，包括邮政编码 | |||
| 3. | (a) | 拟出售证券类别的名称 | ||
| (b) | 拟透过其出售证券的每名经纪的姓名或名称及地址 | |||
| (c) | 拟出售的股份或其他单位数量(如果是债务证券，请注明总面值 ) | |||
| (d) | 在本通知提交前10天内，将于指定日期出售的证券的总市值 | |||
| (e) | 已发行的股份或其他类别单位的数量，如果是债务证券，则为发行人最近发布的报告或声明所示的已发行股票或其他单位的面值 | |||
| (f) | 出售证券的大致日期 | |||
| (g) | 拟出售证券的每家证券交易所(如有的话)的名称 | |||
除非表格显示当前有效的OMB控制编号，否则不要求回复此表格中包含的信息收集 的潜在人员。
表一拟出售的证券
提供以下与收购待出售证券有关的信息
关于支付全部或部分购买价格或为此支付的其他对价：
| 标题为 班级 |
和你约会 后天 |
收购交易名称 | 姓名或名称来自 谁收购了 (如为礼物，还应注明捐赠人获得的日期) |
数额： 收购的证券 |
付款日期 | 付款性质 | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| B类普通股和G系列可转换优先股(转换为A类普通股) | 2019年6月 | 现金出售股份 |
C3.ai， 公司 | 9,529,762股B类普通股，收购价为每股4.62美元；1,283,333股G系列可转换优先股，收购价为每股19.8252美元 |
2019年6月
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现金
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| 说明： | 如果购买了证券，但在购买时没有以现金全额支付，请在表格或附注中说明所付对价的性质。如果对价由任何票据或其他债务组成，或者如果是分期付款，请描述 安排并说明票据或其他债务全额清偿或最后一期付款的时间。 | |
表二--过去3个月出售的证券
提供关于发行人在过去3个月内由其账户出售证券的人出售的所有证券的以下信息。
| 卖方的名称和地址 | 售出证券的名称 | 销售日期 | 数额： 售出的证券 |
总收益 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Baker Hughes Holdings LLC 17021 Aldine Westfield Road，Houston，Texas 77073 | A类普通股 | April 7, 2021 April 8, 2021 April 9, 2021
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466,919 shares 406,512股 189,188股
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$30,163,621.09 $25,953,474.08 $11,513,887.09
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备注：
说明：
见“规则”第144条(A)款中“人”的定义。信息不仅要以 的形式提供给要出售证券的账户的人，还要提供给该定义中包括的所有其他人。此外，应提供所有人员的销售额信息， 根据规则144(E)段的要求，这些人员的销售额必须与提交本通知的人的账户 的销售额合计。
注意：
本通知所关乎的证券将以其账户出售的人在此签署本通知，表示他不知道与将出售证券的发行人当前和未来业务有关的任何重大不利信息，该信息尚未 公开披露。如果此人已采纳书面交易计划或发出交易指示，以符合《交易法》第10b5-1条的规定，则此人签署表格并注明采纳计划或发出指示的日期，即作出计划采纳或指示日期的陈述。
April 16, 2021
March 22, 2021
该通知应由销售证券的账户的人签署。应至少手动签署一份通知。
任何非手动签名的复印件都应具有打印或打印的签名。
注意：故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见《美国联邦法典》第18编第1001条)