美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-K/A
(第2号修正案)
| (标记一) | |
| 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告 | |
| 截至本财政年度止 | |
或
| 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的过渡报告 | |
| 由_至_的过渡期 |
美国证券交易委员会档案第024-10557号
(注册人的确切姓名在其章程中规定)
| (注册成立的国家或组织) | (国际税务局雇主身分证编号) | |
| (主要执行办公室地址 ) | (邮政编码) |
注册人电话：(888) 798-9100
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 交易 个符号 |
||||
| 注册的每个班级的名称 | 注册每个类别的每个交易所的名称 |
根据该法第12(G)条登记的证券：无
如果注册人是《证券法》第405条规定的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示。是的，o
如果注册人不需要根据法案第13条或第15(D)条提交报告，请用复选标记表示。是的，o
用复选标记表示注册人 (1)是否在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内 是否符合此类提交要求。是x不，不
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章第232.405节)要求提交的每个交互数据文件。 是x不，不
用复选标记表示注册人 是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的 “大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长公司”的定义。
| 大型加速文件服务器 | o | 加速文件管理器 | o |
| x | 规模较小的报告公司 | ||
| 新兴成长型公司 |
如果是一家新兴的成长型公司，用勾号表示注册人是否已选择不使用延长过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
用复选标记表示注册人 是否已提交报告，并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告进行内部控制的有效性的评估 编制或发布其审计报告的注册会计师事务所。O
用复选标记表示注册人
是否是空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。是的，o
截至2022年2月28日，注册人的非关联公司持有的普通股的总市值(基于纳斯达克85.1美元的收盘价)约为3987万美元。
截至2022年12月12日，注册人的普通股流通股数量为9,671,196股，面值为0.0001美元。
| 审计师姓名 | 审计师位置 | 审计师事务所ID | ||
| (PCAOB编号 |
说明性说明
ShiftPixy，Inc.(“公司”)截至2022年8月31日的Form 10-K年度报告(“原始Form 10-K”)第2号修正案(“修正案”)的目的是重新提交某些认证。 除本说明性说明中另有规定外，原始Form 10-K中包含的任何其他信息不会因本修正案而修改或更改 。
项目15.展品
| 展品 | |
| 不是的。 | 文档描述 |
| 3.1 | 2015年6月3日提交给怀俄明州国务卿的ShiftPixy，Inc.公司条款(通过引用并入我们于2016年5月31日提交给美国证券交易委员会的1-A表格中的发行通函的附件2.1) |
| 3.2 | 2016年9月28日ShiftPixy，Inc.公司章程修正案第 条(通过引用将附件 2.6并入我们于2016年10月18日提交给美国证券交易委员会的表格1-A/A) |
| 3.3 | 《ShiftPixy，Inc.公司章程修正案》，日期为2020年1月7日(通过引用附件3并入我们于2020年1月23日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中) |
| 3.4 | 修订了ShiftPixy，Inc.的公司章程，日期为2020年3月20日(通过引用将附件3.1并入 我们当前的8-K表报告，于2020年3月26日提交给美国证券交易委员会) |
| 3.5 | 2021年5月7日ShiftPixy，Inc.修订和重新制定的公司章程修正案第 条(通过引用将附件3.1中的 并入我们当前的8-K表格报告中，于2021年5月17日被美国证券交易委员会罚款) |
| 3.6 | 2022年8月2日修订和重新修订的ShiftPixy公司章程修正案第 条(通过引用将附件3.1并入我们于2022年8月31日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中) |
| 3.7 | 2022年8月15日对ShiftPixy，Inc.修订和重新发布的公司章程修正案的更正条款(通过引用将表3.1.1并入我们于2022年8月31日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中) |
| 3.8 | ShiftPixy，Inc.附则 ，修订至2022年7月15日(通过引用将附件10.2并入我们的Form 8-K，于2022年7月19日提交给美国证券交易委员会) |
| 4.1 | 修订 优先股主要股东选择权(通过引用合并为我们1-A/A的附件3.5，于2016年10月18日提交给美国证券交易委员会) |
| 4.2 | 注册人证券说明 (通过引用并入我们于11月30日提交给美国证券交易委员会的Form 10-K年度报告的附件4.2。2020年) |
| 10.1 | 股票期权和股票发行计划(通过引用合并为Our 1-A POS的附件3.8，于2017年4月4日提交给美国证券交易委员会) |
| 10.2† | 由ShiftPixy，Inc.和Kenneth W.Weaver协议提出并相互之间的《董事协议》第一次修正案，日期为2017年8月1日(我们于2018年10月18日向美国证券交易委员会提交的10-K/A表格年度报告，修正案第2号通过引用将附件10.7并入) |
| 10.03† | 致Scott W.Absher的邀请函，日期为2016年3月23日(通过引用将附件10.27并入我们于2020年3月30日提交给美国证券交易委员会的 表格S-1注册声明中) |
| 10.04† | 任命Manuel Rivera为ShiftPixy，Inc.的财务主管兼代理首席财务官(正如我们在2022年5月24日提交给美国证券交易委员会的8K表中宣布的那样) |
| 10.05† | Scott W.Absher放弃ShiftPixy的首选选项(通过引用合并自2022年7月19日提交给美国证券交易委员会的表10.1Our Form 8K ) |
| 10.6 | 授权书表格 (通过引用将表4.1并入我们于2021年5月17日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中) |
| 10.7 | 预付资金认股权证表格 (通过引用将表4.2并入我们当前关于Form 8-K的报告，即2021年5月17日的美国证券交易委员会) |
| 10.8 | 证券购买协议表格 (通过引用将表10.1并入我们于2021年5月17日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中)。 |
| 10.9 | 配售代理协议，日期为2021年5月13日，由ShiftPixy，Inc.和A.G.P./Alliance Global Partners(通过引用将附件10.2中的 合并到我们于2021年5月17日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中). |
| 10.10 | 信函协议书格式 (通过引用将表10.1并入我们当前的8-K表报告中，该报告于2021年8月18日提交给美国证券交易委员会。 |
| 10.11 | 授权书表格 (通过引用附件4.1并入我们于2021年9月2日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中) |
| 10.12 | 预付资金认股权证表格 (通过引用并入我们于2021年9月2日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告的附件4.2) |
| 10.13 | 证券购买协议表格 (通过引用并入我们当前的8-K表格报告中作为附件10.1，该表格于2021年9月2日提交给美国证券交易委员会。 |
| 10.14 | 配售代理协议，日期为2021年5月13日，由ShiftPixy，Inc.和A.G.P./Alliance Global Partners(通过引用将附件10.2中的 合并到我们于2021年9月2日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中). |
| 10.15 | 认股权证表格 (通过引用附件4.1并入我们于2022年1月27日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中)。 |
| 10.16 | 认股权证行使协议表格 (通过引用将附件10.1并入我们于2022年1月27日提交给美国证券交易委员会的当前报告Form 8-K )。 |
| 10.17 | 注册权协议表格 (通过引用将表10.2并入我们于2022年1月27日提交给美国证券交易委员会的当前报告Form 8-K ). |
| 10.18 | 授权书表格 (通过引用将表10.1并入我们当前的8-K表报告中，该报告于2022年7月19日提交给美国证券交易委员会)。 |
| 10.19 | 认股权证行使协议表格 (通过引用将表10.2并入我们于2022年7月19日提交给美国证券交易委员会的当前报告Form 8-K ). |
| 10.20 | 注册权协议表格 (通过引用将表10.3并入我们于2022年7月19日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中), |
| 10.21 | 普通股认购权证第1号修正案(通过引用表格10.1并入我们当前的8-K表格报告，于2022年7月26日提交给美国证券交易委员会). |
| 10.22 | 未注册的 出售股权证券(正如我们在2022年9月6日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中宣布的那样). |
| 10.23 | 证券购买协议表格 (通过引用将表10.1并入我们于2022年9月23日提交给美国证券交易委员会的当前报告Form 8-K ). |
| 10.24 | 授权书表格 (通过引用将表10.2并入我们于2022年9月23日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中). |
| 10.25 | 注册权协议表格 (通过引用将表10.3并入我们于2022年9月23日提交给美国证券交易委员会的当前报告Form 8-K ). |
| 10.26 | 认股权证第1号修正案(通过引用将表10.4并入我们于2022年9月23日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中). |
| 10.27 | 配售 代理协议(通过引用将表10.5并入我们于2022年9月23日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告 ). |
| 10.28 | 安置代理授权书表格 (通过引用将表10.6并入我们于2022年9月23日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中). |
| 21.1 | ShiftPixy，Inc.子公司列表 (通过引用将表21.1合并到我们分别于2021年12月2日和2022年2月28日提交给美国证券交易委员会的Form 10-K和Form 10-K/A中)。 |
| 23.1*** | 独立注册会计师事务所Marcum LLP，纽约，纽约，PCAOB ID编号688 |
| 31.1* | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《美国法典第18编第1350条》规定的首席执行官证书 |
| 31.2** | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《美国法典第18编第1350条》规定的首席财务官证书 |
| 32.1* | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典第18编第1350条》规定的首席执行官证书 |
| 32.2** | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典第18编第1350条》规定的首席财务官证书 |
| 101*** | 第二部分第8项中合并财务报表和附注的内联XBRL文档集 |
| 104*** | 本年度报告封面 页的内联XBRL，表格10-K，包含在附件101内联XBRL文档集中。 |
*随函存档
**随信提供
*之前提交的
†表示 管理合同或补偿计划或安排。
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式促使本报告由经正式授权的签署人代表其签署。
ShiftPixy，Inc.
一家怀俄明州的公司
| 标题 | 名字 | 日期 | 签名 | |||
| 首席执行干事 | 斯科特·W·阿卜杜勒 | 2023年2月3日 | /s/Scott W.Absher |
根据1934年《证券交易法》的要求，本报告已由以下人员代表注册人在指定日期以注册人身份签署：
| 签名 | 名字 | 标题 | 日期 | |||
| /s/Scott W.Absher | 斯科特·W·阿卜杜勒 | 董事首席执行官兼首席执行官 (首席执行官) |
2023年2月3日 | |||
| /s/道格拉斯·贝克 | 道格拉斯·贝克 | 首席财务官 (首席财务官和首席会计官) |
2023年2月3日 | |||
| 克里斯托弗·塞贝斯 | 克里斯托弗·塞贝斯 | 独立董事 | 2023年2月3日 | |||
| /s/Kenneth W.Weaver | 肯尼斯·W·韦弗 | 独立董事 | 2023年2月3日 | |||
| /s/惠特尼·J·怀特 | 惠特尼·J·怀特 | 独立董事 | 2023年2月3日 | |||
| /s/阿曼达·墨菲 | 阿曼达·墨菲 | 董事 | 2023年2月3日 |