0001675634错误--08-312022财年00016756342021-09-012022-08-3100016756342022-02-2800016756342022-12-12ISO 4217:美元Xbrli:共享ISO 4217:美元Xbrli:共享

 

 

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区,20549

 

表格10-K/A

(第2号修正案)

 

(标记一)
 
x 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告
   
  截至本财政年度止August 31, 2022

 

 

¨ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的过渡报告
   
  由_至_的过渡期

 

美国证券交易委员会档案第024-10557号

 

  SHIFTPIXY,Inc.  

(注册人的确切姓名在其章程中规定)

 

怀俄明州   47-4211438
(注册成立的国家或组织)   (国际税务局雇主身分证编号)
     
日出大道13450瓦, 650套房, 日出, 平面   33323
(主要执行办公室地址 )   (邮政编码)

 

注册人电话:(888) 798-9100

 

根据该法第12(B)条登记的证券:

 

普通股,每股面值0.0001美元 股   交易
个符号
  纳斯达克股市有限责任公司
注册的每个班级的名称   Pixy   注册每个类别的每个交易所的名称

 

根据该法第12(G)条登记的证券:

 

如果注册人是《证券法》第405条规定的知名经验丰富的发行人,请用复选标记表示。是的,o不是 x

 

如果注册人不需要根据法案第13条或第15(D)条提交报告,请用复选标记表示。是的,o不是 x

 

用复选标记表示注册人 (1)是否在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内 是否符合此类提交要求。是x不,不

 

用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章第232.405节)要求提交的每个交互数据文件。 是x不,不

 

用复选标记表示注册人 是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的 “大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长公司”的定义。

 

大型加速文件服务器 o 加速文件管理器 o
       
非加速文件服务器 x 规模较小的报告公司 x
       
新兴成长型公司 x    

 

如果是一家新兴的成长型公司,用勾号表示注册人是否已选择不使用延长过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。

 

用复选标记表示注册人 是否已提交报告,并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告进行内部控制的有效性的评估 编制或发布其审计报告的注册会计师事务所。O

 

用复选标记表示注册人 是否是空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。是的,o不是 x

 

截至2022年2月28日,注册人的非关联公司持有的普通股的总市值(基于纳斯达克85.1美元的收盘价)约为3987万美元。

 

截至2022年12月12日,注册人的普通股流通股数量为9,671,196股,面值为0.0001美元。

 

审计师姓名   审计师位置   审计师事务所ID
马库姆律师事务所   纽约州纽约市   (PCAOB编号688)

 

 

 

 

 

说明性说明

 

ShiftPixy,Inc.(“公司”)截至2022年8月31日的Form 10-K年度报告(“原始Form 10-K”)第2号修正案(“修正案”)的目的是重新提交某些认证。 除本说明性说明中另有规定外,原始Form 10-K中包含的任何其他信息不会因本修正案而修改或更改 。

 

项目15.展品

 

展品  
不是的。 文档描述
   
3.1 2015年6月3日提交给怀俄明州国务卿的ShiftPixy,Inc.公司条款(通过引用并入我们于2016年5月31日提交给美国证券交易委员会的1-A表格中的发行通函的附件2.1)
   
3.2 2016年9月28日ShiftPixy,Inc.公司章程修正案第 条(通过引用将附件 2.6并入我们于2016年10月18日提交给美国证券交易委员会的表格1-A/A)
   
3.3 《ShiftPixy,Inc.公司章程修正案》,日期为2020年1月7日(通过引用附件3并入我们于2020年1月23日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中)
   
3.4 修订了ShiftPixy,Inc.的公司章程,日期为2020年3月20日(通过引用将附件3.1并入 我们当前的8-K表报告,于2020年3月26日提交给美国证券交易委员会)
   
3.5 2021年5月7日ShiftPixy,Inc.修订和重新制定的公司章程修正案第 条(通过引用将附件3.1中的 并入我们当前的8-K表格报告中,于2021年5月17日被美国证券交易委员会罚款)
   
3.6 2022年8月2日修订和重新修订的ShiftPixy公司章程修正案第 条(通过引用将附件3.1并入我们于2022年8月31日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中)
   
3.7 2022年8月15日对ShiftPixy,Inc.修订和重新发布的公司章程修正案的更正条款(通过引用将表3.1.1并入我们于2022年8月31日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中)

 

 

 

 

3.8 ShiftPixy,Inc.附则 ,修订至2022年7月15日(通过引用将附件10.2并入我们的Form 8-K,于2022年7月19日提交给美国证券交易委员会)
   
4.1 修订 优先股主要股东选择权(通过引用合并为我们1-A/A的附件3.5,于2016年10月18日提交给美国证券交易委员会)
   
4.2 注册人证券说明 (通过引用并入我们于11月30日提交给美国证券交易委员会的Form 10-K年度报告的附件4.2。2020年)
   
10.1 股票期权和股票发行计划(通过引用合并为Our 1-A POS的附件3.8,于2017年4月4日提交给美国证券交易委员会)
   
10.2† 由ShiftPixy,Inc.和Kenneth W.Weaver协议提出并相互之间的《董事协议》第一次修正案,日期为2017年8月1日(我们于2018年10月18日向美国证券交易委员会提交的10-K/A表格年度报告,修正案第2号通过引用将附件10.7并入)
   
10.03† 致Scott W.Absher的邀请函,日期为2016年3月23日(通过引用将附件10.27并入我们于2020年3月30日提交给美国证券交易委员会的 表格S-1注册声明中)
   
10.04† 任命Manuel Rivera为ShiftPixy,Inc.的财务主管兼代理首席财务官(正如我们在2022年5月24日提交给美国证券交易委员会的8K表中宣布的那样)
   
10.05† Scott W.Absher放弃ShiftPixy的首选选项(通过引用合并自2022年7月19日提交给美国证券交易委员会的表10.1Our Form 8K )
   
10.6 授权书表格 (通过引用将表4.1并入我们于2021年5月17日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中)
   
10.7 预付资金认股权证表格 (通过引用将表4.2并入我们当前关于Form 8-K的报告,即2021年5月17日的美国证券交易委员会)
   
10.8 证券购买协议表格 (通过引用将表10.1并入我们于2021年5月17日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中)。
   
10.9 配售代理协议,日期为2021年5月13日,由ShiftPixy,Inc.和A.G.P./Alliance Global Partners(通过引用将附件10.2中的 合并到我们于2021年5月17日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中).

 

 

 

 

10.10 信函协议书格式 (通过引用将表10.1并入我们当前的8-K表报告中,该报告于2021年8月18日提交给美国证券交易委员会。
   
10.11 授权书表格 (通过引用附件4.1并入我们于2021年9月2日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中)
   
10.12 预付资金认股权证表格 (通过引用并入我们于2021年9月2日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告的附件4.2)
   
10.13 证券购买协议表格 (通过引用并入我们当前的8-K表格报告中作为附件10.1,该表格于2021年9月2日提交给美国证券交易委员会。
   
10.14 配售代理协议,日期为2021年5月13日,由ShiftPixy,Inc.和A.G.P./Alliance Global Partners(通过引用将附件10.2中的 合并到我们于2021年9月2日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中).
   
10.15 认股权证表格 (通过引用附件4.1并入我们于2022年1月27日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中)。
   
10.16 认股权证行使协议表格 (通过引用将附件10.1并入我们于2022年1月27日提交给美国证券交易委员会的当前报告Form 8-K )。
   
10.17 注册权协议表格 (通过引用将表10.2并入我们于2022年1月27日提交给美国证券交易委员会的当前报告Form 8-K ).
   
10.18 授权书表格 (通过引用将表10.1并入我们当前的8-K表报告中,该报告于2022年7月19日提交给美国证券交易委员会)。
   
10.19 认股权证行使协议表格 (通过引用将表10.2并入我们于2022年7月19日提交给美国证券交易委员会的当前报告Form 8-K ).
   
10.20 注册权协议表格 (通过引用将表10.3并入我们于2022年7月19日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中),
   
10.21 普通股认购权证第1号修正案(通过引用表格10.1并入我们当前的8-K表格报告,于2022年7月26日提交给美国证券交易委员会).

 

 

 

 

10.22 未注册的 出售股权证券(正如我们在2022年9月6日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中宣布的那样).
   
10.23 证券购买协议表格 (通过引用将表10.1并入我们于2022年9月23日提交给美国证券交易委员会的当前报告Form 8-K ).
   
10.24 授权书表格 (通过引用将表10.2并入我们于2022年9月23日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中).
   
10.25 注册权协议表格 (通过引用将表10.3并入我们于2022年9月23日提交给美国证券交易委员会的当前报告Form 8-K ).
   
10.26 认股权证第1号修正案(通过引用将表10.4并入我们于2022年9月23日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中).
   
10.27 配售 代理协议(通过引用将表10.5并入我们于2022年9月23日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告 ).
   
10.28 安置代理授权书表格 (通过引用将表10.6并入我们于2022年9月23日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表报告中).
   
21.1 ShiftPixy,Inc.子公司列表 (通过引用将表21.1合并到我们分别于2021年12月2日和2022年2月28日提交给美国证券交易委员会的Form 10-K和Form 10-K/A中)。
   
23.1*** 独立注册会计师事务所Marcum LLP,纽约,纽约,PCAOB ID编号688
   
31.1* 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《美国法典第18编第1350条》规定的首席执行官证书
   
31.2** 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《美国法典第18编第1350条》规定的首席财务官证书
   
32.1* 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典第18编第1350条》规定的首席执行官证书
   
32.2** 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典第18编第1350条》规定的首席财务官证书
   
101*** 第二部分第8项中合并财务报表和附注的内联XBRL文档集
   
104*** 本年度报告封面 页的内联XBRL,表格10-K,包含在附件101内联XBRL文档集中。

 

 

*随函存档

**随信提供

*之前提交的

†表示 管理合同或补偿计划或安排。

 

 

 

  

签名

 

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求,注册人已正式促使本报告由经正式授权的签署人代表其签署。

 

ShiftPixy,Inc.

一家怀俄明州的公司

 

标题   名字   日期   签名
             
首席执行干事   斯科特·W·阿卜杜勒   2023年2月3日   /s/Scott W.Absher

 

根据1934年《证券交易法》的要求,本报告已由以下人员代表注册人在指定日期以注册人身份签署:

 

签名   名字   标题   日期
             
/s/Scott W.Absher   斯科特·W·阿卜杜勒   董事首席执行官兼首席执行官
(首席执行官)
  2023年2月3日
             
/s/道格拉斯·贝克   道格拉斯·贝克   首席财务官
(首席财务官和首席会计官)
  2023年2月3日
             
克里斯托弗·塞贝斯   克里斯托弗·塞贝斯   独立董事   2023年2月3日
             
/s/Kenneth W.Weaver   肯尼斯·W·韦弗   独立董事   2023年2月3日
             
/s/惠特尼·J·怀特   惠特尼·J·怀特   独立董事   2023年2月3日
             
/s/阿曼达·墨菲   阿曼达·墨菲   董事   2023年2月3日