美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(修订编号:_)*
PDF Solutions Inc. |
(发卡人姓名) |
普通股 |
(证券类别名称) |
693282105 |
(CUSIP号码) |
2022年12月31日 |
(需要提交本陈述书的事件日期) |
选中相应的框以指定提交此 计划所依据的规则:
[X]规则第13d-1(B)条
[_]规则第13d-1(C)条
[_]规则第13d-1(D)条
*本封面的其余部分应填写 以供报告人就证券主题类别在本表格上首次提交,以及随后的任何修订 包含可能更改前一封面中提供的披露的信息。
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(以下简称《证券交易法》)第18节(《法案》) 的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(然而,请参阅 备注).
第1页(第6页) |
附表13G
CUSIP编号 | 693282105 |
1 | 报告人姓名 | ||
考恩优质顾问有限责任公司 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) | ||
(a) [] (b) [x] | |||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4 | 公民身份或组织所在地 | ||
特拉华州有限责任公司 | |||
每个报告人实益拥有的股份数量:
|
5 | 独家投票权 | |
0 | |||
6 | 共享投票权 | ||
0 | |||
7 | 唯一处分权 | ||
0
| |||
8 | 共享处置权 | ||
1,431,404 | |||
9 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||
1,431,404 | |||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) | ||
不适用 | |||
11 | 按第(9)行中的金额表示的班级百分比 | ||
4.00% | |||
12 | 报告人类型(见说明书) | ||
IA | |||
第2页,共6页 |
第1项。 |
(A)发行方名称:PDF Solutions Inc.
(B)发行商主要执行办公室的地址:圣卡洛斯西街333号圣卡洛斯大街700号,加利福尼亚州圣何塞95110
第二项。 |
(a) | 提交人姓名:考恩优质顾问有限责任公司 |
(b) | 主要业务办事处地址或住址:纽约列克星敦大道599号21层,邮编:10022 |
(c) | 公民身份:特拉华州有限责任公司 |
(d) | 证券名称和类别:普通股 |
(e) | CUSIP No.: 693282105 |
第三项。 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
(a) | []根据该法第15条注册的经纪人或交易商; |
(b) | [_]该法第3(A)(6)节所界定的银行; |
(c) | [_]该法第3(A)(19)节所界定的保险公司; |
(d) | [_]根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司; |
(e) | [x]第13d-1(B)(1)(2)(E)条规定的投资顾问; |
(f) | [_]根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | [_]根据规则13d-1(B)(1)(2)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | [_]A《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | [_]根据1940年《投资公司法》第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | [_]根据细则240.13d-1(B)(1)(2)(J)的非美国机构; |
(k) | [_]根据规则240.13d-1(B)(1)(2)(K)。如果根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请为非美国机构,请注明机构类型:_ |
第3页,共6页 |
第四项。 | 所有权 |
(a) | 实益拥有的金额:1,431,404。另见下文附注1、2和3。 |
(B)班级百分比:4.00%
(C)该人拥有的股份数目:
(I)唯一的投票权或直接投票权:0
(Ii)共享 投票权或直接投票权:0
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力:0 |
(Iv) | 共有权力处置或指示处置:1,973,728.另见 ,下文注释1、2和3。 |
注1:Cowen Prime Advisors LLC (“CPA”)是根据1940年《投资顾问法案》注册的投资顾问。作为投资顾问,注册会计师 拥有酌情决定买卖证券的身份和金额的投资授权,包括本附表中报告的证券。本附表中报告的所有证券由不同的客户拥有,这些客户保留了对所有股票的唯一代理投票权。然而,注册会计师拥有在适当情况下处置该职位的唯一权力。提交本附表13G不应被解释为承认CPA或其任何关联公司是本附表13G涵盖的任何证券的实益拥有人,但根据1934年《证券交易法》第13(D)节和相关规则要求提交的申请除外。
注2:注册会计师在注册会计师提交的信息表中报告了发行人 以及注册会计师作为全权投资管理人实益拥有的相同股份总数,作为其3这是2021年第四季度13F表格备案。用于未偿还股份的来源数据为202110第三季度-第二季度。
注3:安德鲁·维纳先生是CPA Samjo投资计划(“SI”)的投资组合经理之一,也是Samjo Capital LLC和Samjo Management,LLC的唯一管理成员,这两家公司分别担任Samjo Partners LP和Haff Partners LP的普通合伙人和管理公司。Samjo Partners LP是一家投资合伙企业(对冲基金),Haff Partners LP是一家家族投资合伙企业,这两家公司所采用的投资策略都与CPA SI项目所采用的投资策略相似。Samjo Capital,LLC,Samjo Management,LLC,Samjo Partners,LP和Haff Partners LP与CPA没有关联 。Wiener先生与下面提到的CPA SI投资组合经理同事一起,负责决定将CPA SI的客户账户投资于该发行人的股票。除了维纳先生对CPA SI的投资组合管理职责外, 维纳先生可能会将他的非CPA客户的资产投资于同一发行人的股票。然而, 由于这些非注册会计师客户是维纳先生的一项独立的外部商业活动,注册会计师对其没有控制权或其他关系, 注册会计师不会就任何非注册会计师客户持有的发行人的任何股份进行联合备案。据注册会计师所知和所信,维纳先生在需要的范围内分别报告这些非注册会计师客户的股份所有权,并被确定为报告人。
David·德鲁克是CPA SI项目的投资组合经理之一。在决定将CPA SI的客户账户投资于该发行人的股票方面,德鲁克先生与维纳先生分享了投资自由裁量权。
第4页,共6页 |
欧文·西尔弗伯格先生是CPA I.S.Value Program(“ISV”)的投资组合经理。在决定将CPA ISV的客户账户投资于该发行人的股票方面,Silverberg先生与Bernstein先生分享了投资自由裁量权。
Jeffrey Bernstein先生是CPA I.S.Value Program(“ISV”)的投资组合经理之一。关于将CPA ISV的客户账户投资于该发行人的股票的决定,伯恩斯坦先生与西尔弗伯格先生分享了投资决定权。
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交此声明是为了报告 截至本报告日期,报告人已不再是超过5%的类别证券的实益拥有人这一事实,请检查以下事项[X]
第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
注册会计师以投资顾问的身份提交本附表 的证券,由个人客户登记拥有。客户有权收取或指示收取该等证券的股息或出售该等证券的收益。据注册会计师所知和所信,目前尚无此类客户对此类证券拥有超过5%的权利或权力。提交本声明不应被解释为承认注册会计师就该法第13(D)或13(G)条而言是声明所涵盖的任何证券的受益拥有人。
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的标识和分类。 |
不适用
第八项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用
第10项。 | 证书。 |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的, 不是为了改变或影响证券发行人的控制权或为了改变或影响对证券发行人的控制而收购和持有的 ,也不是与具有该目的或效果的任何交易相关或作为交易参与者持有的, 除了仅与第240.14a-11条规定的提名相关的活动外。
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签名
经合理查询,并尽我所知所信,我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
日期:
/s/签名
罗伯特·E·摩尔
总裁副主任/监察主任
原始声明应由提交声明的每个人或其授权代表签署。如果陈述是由某人的 授权代表(该提交人的执行干事或普通合伙人除外)代表其签署的,则该代表有权代表该人签署的证据应与陈述一并存档,但条件是,已在委员会备案的为此授权的授权书可作为参考。签署声明的每个人的姓名和任何头衔应在其签名下方打字或印刷。
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见《美国法典》第18编第1001条)。
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