美国 美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
________________
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(修订编号:不适用)*
小牛电动 |
(发卡人姓名) |
普通股,每股票面价值0.0001美元 |
(证券类别名称) |
65481N100 |
(CUSIP号码) |
2021年12月31日 |
(需要提交本陈述书的事件日期) |
选中相应的框以指定提交此 计划所依据的规则:
x Rule 13d-1(b)
o Rule 13d-1(c)
o Rule 13d-1(d)
*本封面的其余部分应填写为报告 个人在本表格中关于证券主题类别的首次提交,以及任何后续包含 信息的修订,这些信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条(以下简称《法案》)的目的而提交的信息,也不应被视为受该法案第18节的责任,但应遵守该法的所有其他规定(然而,看见 备注).
第1页,共9页 |
CUSIP编号65481N100 | 13G |
1. |
报告人姓名或名称
三井住友信托控股有限公司(“SMTH”)
| |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (A)o |
(B)o
| ||
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| |
4. |
公民身份或组织地点
日本
|
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. |
唯一投票权 0
|
6. |
共享投票权 4,248,698
| |
7. |
唯一处分权 0
| |
8. |
共享处置权 4,248,698
|
9. |
每名申报人实益拥有的总款额
4,248,698
|
10. |
如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则选中此框 (请参阅说明)
o |
11. |
按第(9)行金额表示的班级百分比
6.31% |
12. |
报告人类型(见说明书)
HC、FI |
第2页,共9页 |
CUSIP编号65481N100 | 13G |
1. |
报告人姓名或名称
日兴资产管理有限公司(“NAM”)
| |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (A)o |
(B)o
| ||
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| |
4. |
公民身份或组织地点
日本
|
共享数量:
受益 所有者 每个 报告 具有 |
5. |
唯一投票权 0
|
6. |
共享投票权 4,248,698
| |
7. |
唯一处分权 0
| |
8. |
共享处置权 4,248,698
|
9. |
每名申报人实益拥有的总款额
4,248,698
|
10. |
如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则选中此框 (请参阅说明)
o |
11. |
按第(9)行金额表示的班级百分比
6.31% |
12. |
报告人类型
IA、HC、FI
|
第3页,共9页 |
第1(A)项。 | 签发人姓名或名称: |
小牛电动
第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址: |
北京市昌平区回龙观东路195号1号楼102208人Republic of China
第2(A)项。 | 提交人姓名: |
三井住友信托控股有限公司
日兴资产管理有限公司。
第2(B)项。 | 主要业务办事处地址或住所(如无): |
地址:日本东京千代田区丸之内1-4-1邮编:100-8233
NAME:日本东京107-6242赤坂9-7-1中城大厦
第2(C)项。 | 公民身份: |
史密斯:日本
NAM:日本
第2(D)项。 | 证券类别名称: |
普通股,每股票面价值0.0001美元
第2(E)项。 | CUSIP编号: |
65481N100
第4页,共9页 |
第三项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
Smth:
(a) | o | 根据法令第15条注册的经纪商或交易商(《美国法典》第15编,第78O条); |
(b) | o | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c节); |
(c) | o | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(《美国法典》第15编,第78c条); |
(d) | o | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司; |
(e) | o | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节的投资顾问; |
(f) | o | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的雇员福利计划或养老基金; |
(g) | x | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; |
(h) | o | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | o | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | x | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; |
(k) | o | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 |
如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请作为非美国机构,请注明机构类型:母公司控股公司
南:
(a) | o | 根据法令第15条注册的经纪商或交易商(《美国法典》第15编,第78O条); |
(b) | o | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c节); |
(c) | o | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(《美国法典》第15编,第78c条); |
(d) | o | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司; |
(e) | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节的投资顾问; | |
(f) | o | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的雇员福利计划或养老基金; |
(g) | x | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; |
(h) | o | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | o | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | x | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; |
(k) | o | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 |
第5页,共9页 |
如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请作为非美国机构,请注明机构类型:投资顾问、母公司控股公司
第四项。 | 所有权。 |
提供关于第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的以下信息。
Smth: | ||||
(a) | 实益拥有款额:4,248,698 | |||
(b) | 班级比例:6.31% | |||
(c) | 该人拥有的股份数目: | |||
(i) | 唯一投票权或直接投票权:0 | |||
(Ii) | 共同投票权或直接投票权:4,248,698 | |||
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力:0 | |||
(Iv) |
共有权力处置或指示处置:4,248,698 | |||
南: | ||||
(a) | 实益拥有款额:4,248,698 | |||
(b) | 班级比例:6.31% | |||
(c) | 该人拥有的股份数目: | |||
(i) | 唯一投票权或直接投票权:0 | |||
(Ii) | 共同投票权或直接投票权:4,248,698 | |||
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力:0 | |||
(Iv) | 共有权力处置或指示处置:4,248,698 |
第6页,共9页 |
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告 截至本报告日期,报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实, 请检查以下内容。☐
第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
见附件A。
第7项。 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
见附件A。
第八项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用。
第10项。 | 证书。 |
本人于以下签署证明,就本人所知及所信,上述证券乃于正常业务过程中收购及持有,并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响该等证券的控制权而持有 ,亦非与任何具有该目的或效果的交易相关或作为参与者持有。
第7页,共9页 |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年2月4日
三井住友信托控股有限公司 | |
(公司) | |
/s/高宫秀明 | |
(签名)
Hideaki Takamiya/风险部高级经理 管理部 | |
(姓名/头衔) | |
日兴资产管理有限公司 | |
(公司) | |
/s/Masahito Tonegawa | |
(签名)
Masahito Tonegawa/商业监管负责人
| |
(姓名/头衔) |
第8页,共9页 |
附件A
根据附表13G第6项和第7项的指示,作为母控股公司的SMTH和NAM各自报告的证券由其子公司日兴资产管理美洲公司拥有,或可能被视为实益拥有,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)条被归类为投资顾问。
第9页,共9页