美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表 13D/A
(Rule 13d-101)
须包括在依据以下规定提交的陈述书内的资料
提交规则13d-1(A)及其修正案
依据规则第13D-2(A)条
根据1934年的《证券交易法》
(第18号修订)*
500.com 有限公司
(发卡人姓名)
A类普通股,每股面值0.00005美元
(证券类别名称)
338829R100
(CUSIP 号码)
清华紫光国际有限公司。
F10 Unis Plaza
清华科技园
中国北京市海淀区100084
注意:贾绍旭
Telephone: (86) 18610439100
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
将副本复制到:
莫里森·福斯特律师事务所
佩奇磨坊路755号
加利福尼亚州帕洛阿尔托94304
注意:查尔斯·C·科米,Esq.
Telephone: (650) 813-5723
2021年2月23日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框。☐.
* | 应填写本封面的其余部分,以便报告人在本表格中首次提交有关证券主题类别的文件,并填写任何后续修订,其中包含的信息可能会更改前一封面中提供的披露信息。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为就《1934年证券交易法》(《证券交易法》)第18节的目的而提交的,也不应被视为受该法案该节的责任约束,但应受该法案的所有其他规定的约束(但是,请参阅附注)。
附表13D
CUSIP编号338829R100 | 第 页2 |
1 |
报告人姓名或名称 I.R.S. 识别NOS。以上人士(仅限实体)
清华紫光国际有限公司 | |||||
2 | 如果是A组的成员,请选中相应的框{br (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 资金来源
碳化钨 | |||||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序,则复选框
| |||||
6 | 公民身份或组织所在地
英属维尔京群岛 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
131,868,250 | |||||
9 | 唯一处分权
0 | |||||
10 | 共享处置权
131,868,250 |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
131,868,250 | |||||
12 | 如果第(11)行的合计 金额不包括某些股份,则复选框
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金额表示类别 的百分比
25.57% | |||||
14 | 上报类型: 人员
公司 |
附表13D
CUSIP编号338829R100 | 第 页3 |
1 |
报告人姓名或名称 I.R.S. 识别NOS。以上人士(仅限实体)
清华紫光 资本管理有限公司 | |||||
2 | 如果是A组的成员,请选中相应的框{br (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 资金来源
碳化钨 | |||||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序,则复选框
| |||||
6 | 公民身份或组织所在地
中华人民共和国(Br)中国 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
140,141,810 | |||||
9 | 唯一处分权
0 | |||||
10 | 共享处置权
140,141,810 |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
140,141,810 | |||||
12 | 如果第(11)行的合计 金额不包括某些股份,则复选框
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金额表示类别 的百分比
27.18% | |||||
14 | 上报类型: 人员
公司 |
附表13D
CUSIP编号338829R100 | 第 页4 |
1 |
报告人姓名或名称 I.R.S. 识别NOS。以上人士(仅限实体)
清华紫光 有限公司 | |||||
2 | 如果是A组的成员,请选中相应的框{br (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 资金来源
碳化钨 | |||||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序,则复选框
| |||||
6 | 公民身份或组织所在地
中华人民共和国(Br)中国 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
140,141,810 | |||||
9 | 唯一处分权
0 | |||||
10 | 共享处置权
140,141,810 |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
140,141,810 | |||||
12 | 如果第(11)行的合计 金额不包括某些股份,则复选框
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金额表示类别 的百分比
27.18% | |||||
14 | 上报类型: 人员
公司 |
附表13D
CUSIP编号338829R100 | 第 页5 |
1 |
报告人姓名或名称 I.R.S. 识别NOS。以上人士(仅限实体)
赵卫国 | |||||
2 | 如果是A组的成员,请选中相应的框{br (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 资金来源
碳化钨 | |||||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序,则复选框
| |||||
6 | 公民身份或组织所在地
中华人民共和国(Br)中国 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
140,141,810 | |||||
9 | 唯一处分权
0 | |||||
10 | 共享处置权
140,141,810 |
11 |
每名申报人实益拥有的总款额
140,141,810 | |||||
12 | 如果第(11)行的合计 金额不包括某些股份,则复选框
☐ | |||||
13 | 第(11)行中的金额表示类别 的百分比
27.18% | |||||
14 | 上报类型: 人员
在……里面 |
本修正案第18号修正案(修正案编号18)修改了每个报告人于2015年7月10日向美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)提交的附表13D,以及根据2016年3月21日向美国证券交易委员会提交的附表13D/A(修正案第1号)、2016年12月1日向美国证券交易委员会提交的附表13D/A(修正案第2号)、2016年12月12日向美国证券交易委员会提交的附表13D/A(修正案第3号)、2017年6月1日向美国证券交易委员会备案的附表13D/A(修正案第5号修正案)、2017年6月9日向美国证券交易委员会备案的附表13D/A(修正案6号修正案)、2017年6月16日向美国证券交易委员会备案的附表13D/A (修正案7号)、2017年6月26日向美国证券交易委员会备案的附表13D/A(修正案8号)、2017年7月3日向美国证券交易委员会备案的附表13D/A(修正案 第9号修正案)、2017年8月25日向美国证券交易委员会提交的附表13D/A(第10号修正案)、2017年12月11日向美国证券交易委员会提交的附表13D/A(第11号修正案)、2017年12月15日向美国证券交易委员会提交的附表13D/A(第12号修正案)、2018年8月6日向美国证券交易委员会提交的附表13D/A(第13号修正案)、2018年9月12日向美国证券交易委员会提交的附表13D/A(第14号修正案)、3月1日向美国证券交易委员会提交的附表13D/A、2019年6月3日提交给美国证券交易委员会的附表13D/A(修正案编号15),以及2019年9月5日提交给美国证券交易委员会的附表13D/A(修正案编号17),涉及开曼群岛有限公司500.com有限公司的A类普通股,每股面值0.00005美元(A类股)(发行人)。除本文特别规定外,本修正案第18号并不修改经第1号修正案补充和修订的附表13D中先前报告的任何信息, 第2号修正案、第3号修正案、第4号修正案、第5号修正案、第6号修正案、第7号修正案、第8号修正案、第9号修正案、第10号修正案、第11号修正案、第12号修正案、第13号修正案、第14号修正案、第15号修正案、第16号修正案和第17号修正案。除非本文另有定义,否则此处使用的大写术语应具有附表13D赋予它们的含义。
本修订的提交是由于发行人在2021年2月23日提交给美国证券交易委员会的表格6-K报告中报告的发行人A类流通股数量的变化,而不是由于报告人对发行人股票的任何交易所致。
项目3.资金来源和数额或其他对价
现将第 项3全部修改和重述如下:
附表13D第2项和本附表13D/A第5项所载或以引用方式并入本附表13D/A第5项的资料以引用方式全部并入本第3项。
报告人实益拥有的A类股总数为140,141,810股(A类股),包括63,500,500股A类股和7,664,131股美国存托凭证,分别相当于10股A类股。用于购买股份的资金来源为报告人的营运资金。
2015年6月,TU International以私募方式向发行人购买了63,500,500股A类普通股,每股价格为1.95美元,总代价约为1.238亿美元。
在第1号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU 国际购买了总计407,125股美国存托凭证,相当于4,071,250股A类股票,总购买价为6,155,125.92美元。
在2016年6月的一系列公开市场购买中,TU International额外购买了6,413股美国存托凭证,相当于64,130股A类股 ,总购买价为104,323.57美元。
于二零一六年十一月,如第2号修正案第5(C)项所述,TU International合共购入253,525股美国存托凭证,相当于2,535,250股A类股份,总收购价为3,382,926.87美元。
于二零一六年十二月,如第3号修正案第5(C)项所述,TU International购入合共460,224股美国存托凭证,相当于4,602,240股A类股份,总收购价为6,163,502.90美元。
在提交第3号修正案至2017年3月2日期间的一系列公开市场交易中,TU International买卖了 个美国存托凭证,导致其头寸净减少9,370个美国存托凭证,相当于93,700股A类股票,出售给TU International的总收益为502,721.77美元。
在第4号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU 国际购买了总计483,474股美国存托凭证,相当于4,834,740股A类股票,总购买价为5,474,769.35美元。
在第5号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU 国际购买了总计1,127,997股美国存托凭证,相当于11,279,970股A类股票,总购买价为10,456,091.77美元。
在第6号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU 国际购买了总计572,614股美国存托凭证,相当于5,726,140股A类股票,总购买价为5,312,805.75美元。
在第7号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU 国际总共购买了587,449股美国存托凭证,相当于5,874,490股A类股票,总购买价为5,542,544.87美元。
在第8号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU 国际购买了总计459,711股美国存托凭证,相当于4,597,110股A类股票,总购买价为4,770,559.44美元。
在第9号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU 国际购买了总计398,220股美国存托凭证,相当于3,982,200股A类股票,总购买价为4,403,399.73美元。
在第10号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU 国际购买了总计382,695股美国存托凭证,相当于3,826,950股A类股票,总购买价为3,821,515.78美元。
在第11号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU International购买了总计350,187股美国存托凭证,相当于3,501,870股A类股票,总购买价为3,598,295.22美元,而TU Capital间接购买了总计33,200股美国存托凭证,相当于332,000股A类股,总购买价为344,370.32美元。
在第12号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU International购买了总计330,387股美国存托凭证,相当于3,303,870股A类股,总购买价为3,223,933.92美元,而TU Capital间接购买了总计22,200股美国存托凭证,相当于222,000股A类股,总购买价为210,873.36美元。
于此引用作为参考的第13号修正案第5(C)项所载的一系列公开市场购买中,TU International购买了总计407,850股美国存托凭证,相当于4,078,500股A类股,总购买价为6,269,153.77美元,而TU Capital间接购买了总计78,838股美国存托凭证,相当于788,380股A类股,总购买价为1,102,720.47美元。
在第14号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU International购买了总计120,504股美国存托凭证,相当于1,205,040股A类股,总购买价为1,561,035.57美元,而TU Capital间接购买了总计266,523股美国存托凭证,相当于2,665,230股A类股,总购买价为3,465,790.97美元。
在第15号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU International购买了总计117,900股美国存托凭证,相当于1,179,000股A类股票,总购买价为1,736,902.03美元,而TU Capital间接购买了总计426,595股美国存托凭证,相当于4,265,950股A类股,总购买价为3,941,980.37美元。
在第16号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU International购买了总计346,944股美国存托凭证,相当于3,469,440股A类股票,总购买价为4,876,260.02美元。
在第17号修正案第5(C)项所述的一系列公开市场购买中,TU 国际购买了总计12,200份美国存托凭证,相当于122,000股A类股票,总购买价为118,357.72美元。
2020年5月,TU International额外购买了20,726股美国存托凭证,相当于207,260股A类股,总购买价 为66,737.72美元。
项目5.发行人在证券中的权益
现将附表13D第5项全部修订及重述如下:
(A)申报人士实益拥有的A类股份总数及已发行A类股份总数百分比如下。本声明中提及的A类股的百分比所有权是根据发行人在2021年2月8日提交的6-K表格中截至2020年12月30日已发行的430,127,692股A类股票,以及发行人在2021年2月23日提交的6-K表格中报告的额外85,572,963股新发行的A类股票。除了通过TU Capital的直接全资子公司Unis Technology Strategy Investment Limited(Unis?)购买的827,356股美国存托凭证外,TU International是股票的创纪录持有者。提交本声明不应被解释为承认报告人实益拥有任何其他报告人持有的股份。
TU International 实益拥有该等股份,但透过TU Capital的直接全资附属公司Unis购入的827,356股美国存托凭证除外,该等股份约占根据公司法第13d-3条的规定计算的已发行A类股份的25.57%。
TU Capital作为TU International的直接母公司,亦可被视为实益拥有根据公司法规则第(Br)13D-3条的规定计算的合共约27.18%的已发行A类股份。
TU作为TU International的间接控股母公司和TU Capital的直接母公司,也可能被视为实益拥有全部股份。
赵伟国为TU董事会主席,亦为TU Capital及TU International各自的董事成员,并以此身分拥有TU、TU Capital及TU International对实益拥有证券的表决及处置的决策权,因此亦可被视为实益拥有该等股份。
根据本文所述的关系,根据该法第13(D)(3)条,报告人可被视为 构成一个集团。作为集团成员,每名申报人士可被视为分享与集团整体成员实益拥有的股份有关的投票权及处分权,并因此实益拥有股份。提交本声明不应被解释为承认报告人实益拥有集团任何其他成员持有的那些股份。此外,每个报告人明确地 放弃对本文报告的任何证券的实益所有权,除非该报告人实际对该等证券行使投票权或处分权。
(B)TU、TU Capital、TU International及赵伟国均可被视为拥有共同投票权及处置或指示投票,并指示股份的处置,但TU International并无共同投票权及处置或指示投票的情况除外,以及指示处置TU Capital透过统营机构间接购买的美国存托凭证。
(C)报告人在过去60天内并无影响股份的交易。
(D)不适用。
(E)不适用。
项目7.须作为证物存档的材料
EXHIBITUMBER |
描述 | |
1. | 报告人之间的联合备案协议,日期为2015年7月7日(参照2015年7月10日的附表13D并入)。 |
附表13D的签署
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
根据经修订的《1934年证券交易法一般规则和条例》第13D-G条第13D-1(K)(1)(Iii)条,签署人同意以他们各自的名义提交所附声明。
日期:2021年3月1日
清华紫光国际有限公司。 | ||
发信人: | /s/赵晓宁 | |
姓名: | 赵小宁 | |
标题: | 事实律师 | |
清华紫光股份有限公司。 | ||
发信人: | /s/赵晓宁 | |
姓名: | 赵小宁 | |
标题: | 事实律师 | |
清华紫光资本管理有限公司。 | ||
发信人: | /s/赵晓宁 | |
姓名: | 赵小宁 | |
标题: | 事实律师 | |
/s/赵晓宁 赵晓宁, 代表 赵卫国委托书 |