SC 13G/A
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美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(第5号修正案)
Axt Inc.
--------------------------------------------------------
(发卡人姓名)
普通股
--------------------------------------------------------
(证券类别名称)
00246W103
--------------------------------------------------------
(CUSIP号码)
2022年12月31日
--------------------------------------------------------
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以根据指定规则
现将本附表存档:
[X]规则第13d-1(B)条
[ ] Rule 13d-1(c)
[ ] Rule 13d-1(d)
*本封面的其余部分须填写
对于报告人在本表格上的首次提交,请使用
尊重证券的标的物类别,以及任何
随后的修正案载有以下信息:
会改变之前封面上提供的披露内容。
本封面其余部分所需的信息
页面不应被视为已为此目的而“存档”
1934年《证券交易法》第18条
(“法令”)或以其他方式受制于
本法案的章节,但应受所有其他
该法案的规定(不过,见附注)。
CUSIP No. 00246W103
(一)举报人姓名。贝莱德股份有限公司
(2)如果是某个组的成员,请勾选相应的框
(a) [ ]
(b) [X]
(3)仅限美国证券交易委员会使用
(4)公民身份或组织地点
特拉华州
每名报告人实益拥有的股份数目:
(5)唯一投票权
2629544
(六)投票权共享
0
(7)唯一处分权
2689265
(八)共享处分权
0
(9)每名报案人实益拥有的总款额
2689265
(10)检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额
(11)第9行以金额表示的班级百分比
6.2%
(12)举报人类型
HC
第1项。
第1(A)项发行人名称:
-----------------------------------------------------------------------
Axt Inc.
项目1(B)发行人主要执行机构的地址:
-----------------------------------------------------------------------
4281科技驱动
弗里蒙特,CA 94538
第二项。
2(A)提交人的姓名或名称:
----------------------------------------------------------------------
贝莱德股份有限公司
2(B)地址或主要营业办事处,如无地址或主要营业办事处,则提供住所:
-----------------------------------------------------------------------
贝莱德股份有限公司
东52街55号
纽约州纽约市,邮编:10055
2(C)公民身份:
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
见首页第4项
-------------------------------------------------------------------
2(D)证券类别的名称:
普通股
2(E)CUSIP编号:
请参阅封面
第三项。
如果本说明是依据第13d-1(B)条或第13d-2(B)或(C)条提交的,
检查提交人是否为:
[]根据该法第15条注册的经纪人或交易商;
[]该法第3(A)(6)节所界定的银行;
[]该法第3(A)(19)节所界定的保险公司;
[]根据《条例》第8条注册的投资公司
1940年《投资公司法》;
[]按照规则第13d-1(B)(1)(2)(E)条聘请投资顾问;
Rule 13d-1(b)(1)(ii)(F);
[]雇员福利计划或捐赠基金
Rule 13d-1(b)(1)(ii)(G);
[X]母公司控股公司或控制人
[]《联邦储蓄法》第3(B)节所界定的储蓄协会
《存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年);
[]被排除在定义之外的教堂平面图
Act of 1940;
根据投资公司第3(C)(14)条成立的投资公司
Rule 240.13d-1(b)(1)(ii)(J);
[]一家非美国机构根据
[]按照第240.13d-1(B)(1)(2)(K)条分组。如果提交
作为非美国机构,根据
第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)条,请指明
机构:
项目4.所有权
提供以下有关合计数字的信息
及第一项所指发行人所属证券类别的百分比。
2689265
实益拥有的款额:
6.2%
班级百分比
该人拥有的股份数目:
2629544
投票或指示投票的唯一权力
0
共有投票权或指导权
2689265
处置或指示处置的唯一权力
0
处置或指示处置的共同权力
第五项。
拥有一个班级5%或更少的股份。如果这句话是
提交报告的事实是,截至本报告人的日期
已不再是超过5%的
证券类别,请勾选以下[]。
第六项代表他人拥有超过5%的所有权
如果已知任何其他人有权接受或有权
指示从出售中收取红利或收益
有关该等证券的声明应包括在
对本项目的回应,如该权益涉及超过5%的权益
在班级中,这样的人应该被识别出来。一份清单
根据《投资协议》注册的投资公司的股东
1940年《公司法》或雇员福利计划的受益人,
养老基金或捐赠基金不是必需的。
不同的人有权接受或有权指示
收受红利,或从出售股票中获得收益
的普通股
Axt Inc.
任何人在普通股中的利益
Axt Inc.
超过已发行普通股总数的5%。
项目7.子公司的识别和分类
收购母公司控股所报告的证券
公司或控制人。
见附件A
项目8.小组成员的确定和分类
如果某集团已根据规则13d-1(B)(Ii)(J)提交了本附表,
因此,在第3(J)项下注明,并附上一份说明身份的证物
以及组中每个成员的项目3分类。如果一个组
已依据规则第13d-1(C)条或规则第13d-1(D)条提交本附表,
附上一份说明小组每个成员身份的证物。
项目9.集团解散通知
解散团体的通知可作为证物提供
说明解散的日期,以及所有进一步提交给
关于报告的证券中的交易将被备案,
如有需要,由小组成员以其个人身份提供。
参见第5项。
第10项.证书
通过在下面签字,我证明,据我所知,
相信,上述证券已被收购,并且是
在正常业务过程中持有且未被收购
并不是为了改变或具有改变的效果而持有的
或影响证券发行人的控制权,并被
没有获得,也不是与参与者相关或作为参与者持有
在任何具有该目的或效果的交易中。
签名。
经合理查询,并尽我所知,
谨此证明,本声明中所载信息
是真实、完整和正确的。
日期:2023年2月1日
贝莱德股份有限公司
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签名:斯宾塞·弗莱明
姓名/头衔事实上的律师
报表正本应由以下人员签署
代表提交该陈述或其授权代表。
如果该声明是由其授权的人代表某人签署的
执行人员或普通合伙人以外的代表
提交人的证明,代表有权
代表该人的签署须与该陈述书一并送交存档,
但是,如果为此目的的授权书
已经在委员会备案的公司可以合并
以供参考。每个人的名字和任何头衔
签名声明应打印或印在他的签名下面。
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成
联邦犯罪(见《美国法典》第18编第1001条)。
附件A
子公司
贝莱德顾问有限责任公司
Aperio Group,LLC
贝莱德资产管理加拿大有限公司
贝莱德基金顾问
贝莱德全国协会机构信托公司
贝莱德金融管理有限公司
贝莱德投资管理有限公司
*实体实益拥有未偿还股份的5%或更多
关于此报告的安全类别的股票
附表13G
附件B
授权委托书
下列签署人为贝莱德股份有限公司,是一家正式成立的公司
根据美国特拉华州的法律(
“公司”),特此订立、组成及委任
克里斯托弗·米德,Daniel·沃尔彻,乌纳·尼瑞,理查德·坎迪夫,
查尔斯·帕克,恩达·麦克马洪,阿琳·克莱恩,Con Tzatzakis,Karen Clark,
David、Daniel、斯泰利、Daniel、里默,
伊丽莎白·科古特、莫琳·格里森、Daniel·卡里什和斯宾塞·弗莱明表演
分别作为其真实和合法的事实受权人,
不时以其名义和代表其签约,无论公司
个人或代表他人,任何和所有文件,正在采取行动
证书、文书、报表、其他文件和对
上述(统称为“文件”)由该人决定
有必要或适当地遵守所有权或控制人
任何美国或非美国国家强加的报告要求
政府或监管机构,包括但不限于
表格3、4、5、13D、13F、13G及13H以及对任何
上述规定须向证券公司提交,并
以及交付、提交或提交任何
这样的文件具有适当的政府、监管
主管当局或其他人,以及给予和授予每一人
事实受权人在房产内充分行事的权力和权限
以及公司可能或可能达到的所有意图和目的
如果由其授权签字人之一亲自出席,
特此批准并确认所有上述事实代理人应
合法地做或使因此而做。任何这样的
由在此指名的事实受权人作出的决定应为
以此人的行刑,交付,
提供或归档适用的文件。
本委托书明确废止本委托书
就本协议标的而言,日期为2015年12月8日,
应自本合同之日起有效,并继续完全有效
有效,直至被本公司书面撤销为止,或
任何在此被指名的事实受权人,直至该人不再是
本公司或其附属公司的雇员。
兹证明,下列签署人已作出以下授权
律师将于2019年1月2日起执行。
贝莱德股份有限公司
作者:_/s/Daniel·沃尔彻
姓名:Daniel·沃尔彻