carr-20211231假象2021财年0001783180http://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccountingStandardsUpdate201802Memberhttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccountingStandardsUpdate201613Memberhttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccruedLiabilitiesCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccruedLiabilitiesCurrent00017831802021-01-012021-12-3100017831802021-06-30ISO 4217：美元00017831802022-01-31Xbrli：共享0001783180美国-公认会计准则：产品成员2021-01-012021-12-310001783180美国-公认会计准则：产品成员2020-01-012020-12-310001783180美国-公认会计准则：产品成员2019-01-012019-12-310001783180美国-GAAP：服务成员2021-01-012021-12-310001783180美国-GAAP：服务成员2020-01-012020-12-310001783180美国-GAAP：服务成员2019-01-012019-12-3100017831802020-01-012020-12-3100017831802019-01-012019-12-31ISO 4217：美元Xbrli：共享00017831802021-12-3100017831802020-12-310001783180CARR：UTCNetInvestmentMembers2018-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-310001783180美国-美国公认会计准则：普通股成员2018-12-310001783180美国-公认会计准则：财政部股票成员2018-12-310001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2018-12-310001783180美国-公认会计准则：保留预付款成员2018-12-310001783180美国公认会计准则：非控制性利益成员2018-12-3100017831802018-12-310001783180CARR：UTCNetInvestmentMembers2019-01-012019-12-310001783180美国公认会计准则：非控制性利益成员2019-01-012019-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-01-012019-12-3100017831802018-01-012018-12-310001783180CARR：UTCNetInvestmentMembersSrt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2018-12-310001783180Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMemberUs-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-310001783180Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2018-12-310001783180CARR：UTCNetInvestmentMembers2019-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-310001783180美国-美国公认会计准则：普通股成员2019-12-310001783180美国-公认会计准则：财政部股票成员2019-12-310001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2019-12-310001783180美国-公认会计准则：保留预付款成员2019-12-310001783180美国公认会计准则：非控制性利益成员2019-12-3100017831802019-12-310001783180CARR：UTCNetInvestmentMembers2020-01-012020-12-310001783180美国-公认会计准则：保留预付款成员2020-01-012020-12-310001783180美国公认会计准则：非控制性利益成员2020-01-012020-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-12-310001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2020-01-012020-12-310001783180CARR：UTCNetInvestmentMembersSrt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310001783180Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310001783180美国-美国公认会计准则：普通股成员2020-01-012020-12-310001783180CARR：UTCNetInvestmentMembers2020-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-310001783180美国-美国公认会计准则：普通股成员2020-12-310001783180美国-公认会计准则：财政部股票成员2020-12-310001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2020-12-310001783180美国-公认会计准则：保留预付款成员2020-12-310001783180美国公认会计准则：非控制性利益成员2020-12-310001783180美国-公认会计准则：保留预付款成员2021-01-012021-12-310001783180美国公认会计准则：非控制性利益成员2021-01-012021-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-12-310001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-01-012021-12-310001783180CARR：UTCNetInvestmentMembers2021-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-12-310001783180美国-美国公认会计准则：普通股成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：财政部股票成员2021-12-310001783180US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-12-310001783180美国-公认会计准则：保留预付款成员2021-12-310001783180美国公认会计准则：非控制性利益成员2021-12-31CARR：细分市场00017831802020-04-032020-04-0300017831802020-02-2700017831802020-02-272020-03-2700017831802020-04-012020-04-020001783180SRT：关联实体成员2020-01-012020-12-310001783180SRT：关联实体成员2019-01-012019-12-310001783180美国公认会计准则：衍生成员2021-01-012021-12-310001783180美国公认会计准则：衍生成员2020-01-012020-12-310001783180美国公认会计准则：衍生成员2019-01-012019-12-310001783180SRT：最小成员数US-GAAP：客户关系成员2021-01-012021-12-310001783180US-GAAP：客户关系成员SRT：最大成员数2021-01-012021-12-310001783180卡尔：专利和商标成员SRT：最小成员数2021-01-012021-12-310001783180卡尔：专利和商标成员SRT：最大成员数2021-01-012021-12-310001783180SRT：最小成员数CARR：监控线路成员2021-01-012021-12-310001783180CARR：监控线路成员SRT：最大成员数2021-01-012021-12-310001783180SRT：最小成员数卡尔：服务端口和其他成员2021-01-012021-12-310001783180卡尔：服务端口和其他成员SRT：最大成员数2021-01-012021-12-31Xbrli：纯0001783180美国-公认会计准则：本土成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：本土成员2020-12-310001783180SRT：最小成员数US-GAAP：构建和构建改进成员2021-01-012021-12-310001783180US-GAAP：构建和构建改进成员SRT：最大成员数2021-01-012021-12-310001783180US-GAAP：构建和构建改进成员2021-12-310001783180US-GAAP：构建和构建改进成员2020-12-310001783180SRT：最小成员数美国-GAAP：机器和设备成员2021-01-012021-12-310001783180美国-GAAP：机器和设备成员SRT：最大成员数2021-01-012021-12-310001783180美国-GAAP：机器和设备成员2021-12-310001783180美国-GAAP：机器和设备成员2020-12-310001783180SRT：最小成员数卡尔：租赁资产成员2021-01-012021-12-310001783180SRT：最大成员数卡尔：租赁资产成员2021-01-012021-12-310001783180卡尔：租赁资产成员2021-12-310001783180卡尔：租赁资产成员2020-12-310001783180Us-gaap:PropertyPlantAndEquipmentOtherTypesMember2021-12-310001783180Us-gaap:PropertyPlantAndEquipmentOtherTypesMember2020-12-310001783180CARR：暖通空调部门成员2019-12-310001783180CARR：制冷部门成员2019-12-310001783180CARR：FireAndSecuritySegmentMember2019-12-310001783180CARR：暖通空调部门成员2020-01-012020-12-310001783180CARR：制冷部门成员2020-01-012020-12-310001783180CARR：FireAndSecuritySegmentMember2020-01-012020-12-310001783180CARR：暖通空调部门成员2020-12-310001783180CARR：制冷部门成员2020-12-310001783180CARR：FireAndSecuritySegmentMember2020-12-310001783180CARR：暖通空调部门成员2021-01-012021-12-310001783180CARR：制冷部门成员2021-01-012021-12-310001783180CARR：FireAndSecuritySegmentMember2021-01-012021-12-310001783180CARR：暖通空调部门成员2021-12-310001783180CARR：制冷部门成员2021-12-310001783180CARR：FireAndSecuritySegmentMember2021-12-310001783180US-GAAP：客户关系成员2021-12-310001783180US-GAAP：客户关系成员2020-12-310001783180卡尔：专利和商标成员2021-12-310001783180卡尔：专利和商标成员2020-12-310001783180CARR：监控线路成员2021-12-310001783180CARR：监控线路成员2020-12-310001783180卡尔：服务端口和其他成员2021-12-310001783180卡尔：服务端口和其他成员2020-12-310001783180卡尔：商标和其他成员2021-12-310001783180卡尔：商标和其他成员2020-12-310001783180美国公认会计准则：不安全债务成员卡尔：老年人笔记1923-2023成员2021-02-280001783180美国公认会计准则：不安全债务成员卡尔：老年人笔记1923-2023成员2021-12-310001783180美国公认会计准则：不安全债务成员卡尔：老年人笔记1923-2023成员2020-12-310001783180卡尔：高级注释2242-2025成员美国公认会计准则：不安全债务成员2021-12-310001783180卡尔：高级注释2242-2025成员美国公认会计准则：不安全债务成员2020-12-310001783180美国公认会计准则：不安全债务成员卡尔：老年人注意2493-2027成员2021-12-310001783180美国公认会计准则：不安全债务成员卡尔：老年人注意2493-2027成员2020-12-310001783180卡尔：老年人注意2722-2030成员美国公认会计准则：不安全债务成员2021-12-310001783180卡尔：老年人注意2722-2030成员美国公认会计准则：不安全债务成员2020-12-310001783180美国公认会计准则：不安全债务成员卡尔：老年人注意2700-2031成员2021-12-310001783180美国公认会计准则：不安全债务成员卡尔：老年人注意2700-2031成员2020-12-310001783180卡尔：老年人注意3377-2040成员美国公认会计准则：不安全债务成员2021-12-310001783180卡尔：老年人注意3377-2040成员美国公认会计准则：不安全债务成员2020-12-310001783180卡尔：老年人注意3577-2050成员美国公认会计准则：不安全债务成员2021-12-310001783180卡尔：老年人注意3577-2050成员美国公认会计准则：不安全债务成员2020-12-310001783180美国公认会计准则：不安全债务成员卡尔：老年人笔记1923-2023成员2021-02-012021-02-280001783180美国公认会计准则：RevolvingCreditFacilityMembersUS-GAAP：LineOfCreditMember2020-02-100001783180美国公认会计准则：RevolvingCreditFacilityMembersUS-GAAP：LineOfCreditMember2020-02-102020-02-100001783180美国公认会计准则：RevolvingCreditFacilityMembersUS-GAAP：LineOfCreditMember卡尔：SterlingOvernightIndexAverageMember2021-01-012021-12-310001783180美国公认会计准则：RevolvingCreditFacilityMembersUS-GAAP：LineOfCreditMemberUS-GAAP：伦敦银行间同业拆借利率LIBOR成员2021-01-012021-12-310001783180美国公认会计准则：RevolvingCreditFacilityMembersUS-GAAP：LineOfCreditMember2021-12-310001783180US-GAAP：LineOfCreditMember美国-GAAP：商业纸张成员2021-12-310001783180卡尔：其他债务成员CARR：项目融资安排成员2021-01-012021-12-310001783180卡尔：其他债务成员CARR：项目融资安排成员2020-01-012020-12-310001783180SRT：权重平均成员2021-12-310001783180美国公认会计准则：不安全债务成员卡尔：老年人笔记1923-2023成员2021-01-012021-12-310001783180美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2021-12-310001783180美国-GAAP：公允价值衡量递归成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2021-12-310001783180美国-GAAP：公允价值衡量递归成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2021-12-310001783180美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2020-12-310001783180美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2020-12-310001783180美国-GAAP：公允价值衡量递归成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2020-12-310001783180美国-GAAP：公允价值衡量递归成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2020-12-310001783180Us-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMember美国公认会计准则：不安全债务成员2021-12-310001783180美国公认会计准则：不安全债务成员Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2021-12-310001783180Us-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMember美国公认会计准则：不安全债务成员2020-12-310001783180美国公认会计准则：不安全债务成员Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2020-12-310001783180SRT：最小成员数2021-12-310001783180SRT：最大成员数2021-12-310001783180SRT：最小成员数2021-01-012021-12-310001783180SRT：最大成员数2021-01-012021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2019-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2021-01-012021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2019-01-012019-12-310001783180Carr:DefinedBenefitPlanGrowthSeekingAssetsMember美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:DefinedBenefitPlanIncomeGeneratingAndHedgingAssetsMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员Carr:DefinedBenefitPlanEquitySecuritiesGlobalEquitiesMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员Carr:DefinedBenefitPlanEquitySecuritiesGlobalEquitiesMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Carr:DefinedBenefitPlanEquitySecuritiesGlobalEquitiesMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMemberCarr:DefinedBenefitPlanEquitySecuritiesGlobalEquitiesMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:DefinedBenefitPlanEquitySecuritiesGlobalEquitiesMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:DefinedBenefitPlanEquitySecuritiesGlobalEquityFundsMemberUs-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:DefinedBenefitPlanEquitySecuritiesGlobalEquityFundsMember2021-12-310001783180CARR：固定收入安全政府成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2021-12-310001783180CARR：固定收入安全政府成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2021-12-310001783180CARR：固定收入安全政府成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2021-12-310001783180CARR：固定收入安全政府成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2021-12-310001783180CARR：固定收入安全政府成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员Carr:FixedIncomeSecuritiesCorporateBondsMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:FixedIncomeSecuritiesCorporateBondsMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Carr:FixedIncomeSecuritiesCorporateBondsMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:FixedIncomeSecuritiesCorporateBondsMemberUs-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:FixedIncomeSecuritiesCorporateBondsMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：固定收入证券成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：固定收入证券成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员US-GAAP：DefinedBenefitPlanRealEState成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员US-GAAP：DefinedBenefitPlanRealEState成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员US-GAAP：DefinedBenefitPlanRealEState成员Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员US-GAAP：DefinedBenefitPlanRealEState成员2021-12-310001783180美国公认会计准则：其他投资成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2021-12-310001783180美国公认会计准则：其他投资成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2021-12-310001783180美国公认会计准则：其他投资成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员Us-gaap:DefinedBenefitPlanCashAndCashEquivalentsMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Us-gaap:DefinedBenefitPlanCashAndCashEquivalentsMemberUs-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Us-gaap:DefinedBenefitPlanCashAndCashEquivalentsMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:DefinedBenefitPlanAssetsExcludingOtherAssetsAndLiabilitiesMember2021-12-310001783180卡尔：其他资产和负债成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2021-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员Carr:DefinedBenefitPlanEquitySecuritiesGlobalEquitiesMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员Carr:DefinedBenefitPlanEquitySecuritiesGlobalEquitiesMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Carr:DefinedBenefitPlanEquitySecuritiesGlobalEquitiesMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMemberCarr:DefinedBenefitPlanEquitySecuritiesGlobalEquitiesMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:DefinedBenefitPlanEquitySecuritiesGlobalEquitiesMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:DefinedBenefitPlanEquitySecuritiesGlobalEquityFundsMemberUs-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:DefinedBenefitPlanEquitySecuritiesGlobalEquityFundsMember2020-12-310001783180CARR：固定收入安全政府成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2020-12-310001783180CARR：固定收入安全政府成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2020-12-310001783180CARR：固定收入安全政府成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2020-12-310001783180CARR：固定收入安全政府成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2020-12-310001783180CARR：固定收入安全政府成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员Carr:FixedIncomeSecuritiesCorporateBondsMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:FixedIncomeSecuritiesCorporateBondsMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Carr:FixedIncomeSecuritiesCorporateBondsMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:FixedIncomeSecuritiesCorporateBondsMemberUs-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:FixedIncomeSecuritiesCorporateBondsMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：固定收入证券成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：固定收入证券成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员US-GAAP：DefinedBenefitPlanRealEState成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员US-GAAP：DefinedBenefitPlanRealEState成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员US-GAAP：DefinedBenefitPlanRealEState成员Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员US-GAAP：DefinedBenefitPlanRealEState成员2020-12-310001783180美国公认会计准则：其他投资成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2020-12-310001783180美国公认会计准则：其他投资成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2020-12-310001783180美国公认会计准则：其他投资成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员Us-gaap:DefinedBenefitPlanCashAndCashEquivalentsMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Us-gaap:DefinedBenefitPlanCashAndCashEquivalentsMemberUs-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Us-gaap:DefinedBenefitPlanCashAndCashEquivalentsMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2020-12-310001783180美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Carr:DefinedBenefitPlanAssetsExcludingOtherAssetsAndLiabilitiesMember2020-12-310001783180卡尔：其他资产和负债成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-12-310001783180Us-gaap:DisposalGroupHeldforsaleNotDiscontinuedOperationsMember卡尔：ChubbFireAndSecurityMembers2021-12-310001783180卡尔：其他基金成员2021-01-012021-12-310001783180卡尔：其他基金成员2020-01-012020-12-310001783180卡尔：员工储蓄计划成员2021-01-012021-12-310001783180卡尔：员工储蓄计划成员2020-01-012020-12-310001783180卡尔：员工储蓄计划成员2019-01-012019-12-3100017831802021-07-310001783180Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2018-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2018-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-01-012019-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2019-01-012019-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2020-01-012020-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2019-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-01-012020-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2020-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-01-012021-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2021-01-012021-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-12-310001783180Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2021-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员美国-公认会计准则：产品成员CARR：暖通空调部门成员2021-01-012021-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员美国-公认会计准则：产品成员CARR：暖通空调部门成员2020-01-012020-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员美国-公认会计准则：产品成员CARR：暖通空调部门成员2019-01-012019-12-310001783180美国-GAAP：服务成员美国公认会计准则：运营部门成员CARR：暖通空调部门成员2021-01-012021-12-310001783180美国-GAAP：服务成员美国公认会计准则：运营部门成员CARR：暖通空调部门成员2020-01-012020-12-310001783180美国-GAAP：服务成员美国公认会计准则：运营部门成员CARR：暖通空调部门成员2019-01-012019-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：暖通空调部门成员2021-01-012021-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：暖通空调部门成员2020-01-012020-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：暖通空调部门成员2019-01-012019-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员美国-公认会计准则：产品成员CARR：制冷部门成员2021-01-012021-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员美国-公认会计准则：产品成员CARR：制冷部门成员2020-01-012020-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员美国-公认会计准则：产品成员CARR：制冷部门成员2019-01-012019-12-310001783180美国-GAAP：服务成员美国公认会计准则：运营部门成员CARR：制冷部门成员2021-01-012021-12-310001783180美国-GAAP：服务成员美国公认会计准则：运营部门成员CARR：制冷部门成员2020-01-012020-12-310001783180美国-GAAP：服务成员美国公认会计准则：运营部门成员CARR：制冷部门成员2019-01-012019-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：制冷部门成员2021-01-012021-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：制冷部门成员2020-01-012020-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：制冷部门成员2019-01-012019-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员美国-公认会计准则：产品成员CARR：FireAndSecuritySegmentMember2021-01-012021-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员美国-公认会计准则：产品成员CARR：FireAndSecuritySegmentMember2020-01-012020-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员美国-公认会计准则：产品成员CARR：FireAndSecuritySegmentMember2019-01-012019-12-310001783180美国-GAAP：服务成员美国公认会计准则：运营部门成员CARR：FireAndSecuritySegmentMember2021-01-012021-12-310001783180美国-GAAP：服务成员美国公认会计准则：运营部门成员CARR：FireAndSecuritySegmentMember2020-01-012020-12-310001783180美国-GAAP：服务成员美国公认会计准则：运营部门成员CARR：FireAndSecuritySegmentMember2019-01-012019-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：FireAndSecuritySegmentMember2021-01-012021-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：FireAndSecuritySegmentMember2020-01-012020-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：FireAndSecuritySegmentMember2019-01-012019-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员2021-01-012021-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员2020-01-012020-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员2019-01-012019-12-310001783180US-GAAP：部门间消除成员2021-01-012021-12-310001783180US-GAAP：部门间消除成员2020-01-012020-12-310001783180US-GAAP：部门间消除成员2019-01-012019-12-3100017831802022-01-012021-12-310001783180美国-公认会计准则：员工股票期权成员2021-01-012021-12-310001783180Carr:ShareBasedPaymentArrangementStockOptionsAndStockAppreciationRightsMember2021-01-012021-12-310001783180Carr:ShareBasedPaymentArrangementStockOptionsAndStockAppreciationRightsMember2020-01-012020-12-310001783180Carr:ShareBasedPaymentArrangementStockOptionsAndStockAppreciationRightsMember2019-01-012019-12-310001783180SRT：最小成员数Carr:ShareBasedPaymentArrangementStockOptionsAndStockAppreciationRightsMember2019-01-012019-12-310001783180Carr:ShareBasedPaymentArrangementStockOptionsAndStockAppreciationRightsMemberSRT：最大成员数2019-01-012019-12-310001783180SRT：最小成员数Carr:ShareBasedPaymentArrangementStockOptionsAndStockAppreciationRightsMember2020-01-012020-12-310001783180Carr:ShareBasedPaymentArrangementStockOptionsAndStockAppreciationRightsMemberSRT：最大成员数2020-01-012020-12-310001783180Carr:ShareBasedPaymentArrangementStockOptionsAndStockAppreciationRightsMember2020-04-030001783180Carr:ShareBasedPaymentArrangementStockOptionsAndStockAppreciationRightsMember2020-04-042020-12-310001783180Carr:ShareBasedPaymentArrangementStockOptionsAndStockAppreciationRightsMember2020-12-310001783180Carr:ShareBasedPaymentArrangementStockOptionsAndStockAppreciationRightsMember2021-12-310001783180美国-GAAP：受限股票单位RSU成员2021-01-012021-12-310001783180美国-公认会计准则：受限的股票成员2020-04-030001783180美国-公认会计准则：受限的股票成员2020-04-042020-12-310001783180美国-公认会计准则：受限的股票成员2020-12-310001783180美国-公认会计准则：受限的股票成员2021-01-012021-12-310001783180美国-公认会计准则：受限的股票成员2021-12-310001783180美国公认会计准则：绩效共享成员2021-01-012021-12-310001783180美国公认会计准则：绩效共享成员2020-04-030001783180美国公认会计准则：绩效共享成员2020-04-042020-12-310001783180美国公认会计准则：绩效共享成员2020-12-310001783180美国公认会计准则：绩效共享成员2021-12-310001783180美国-美国公认会计准则：公司非部门成员2021-01-012021-12-310001783180美国-美国公认会计准则：公司非部门成员2020-01-012020-12-310001783180美国-美国公认会计准则：公司非部门成员2019-01-012019-12-310001783180美国-GAAP：销售成本成员2021-01-012021-12-310001783180美国-GAAP：销售成本成员2020-01-012020-12-310001783180美国-GAAP：销售成本成员2019-01-012019-12-310001783180Us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2021-01-012021-12-310001783180Us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2020-01-012020-12-310001783180Us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2019-01-012019-12-310001783180美国公认会计准则：其他运营收入支出成员2021-01-012021-12-310001783180美国公认会计准则：其他运营收入支出成员2020-01-012020-12-310001783180美国公认会计准则：其他运营收入支出成员2019-01-012019-12-310001783180国家：GB2021-01-012021-12-310001783180国家：德2021-01-012021-12-310001783180Us-gaap:DiscontinuedOperationsHeldforsaleMember2021-12-310001783180Us-gaap:ValuationAllowanceOfDeferredTaxAssetsMember2018-12-310001783180Us-gaap:ValuationAllowanceOfDeferredTaxAssetsMember2019-01-012019-12-310001783180Us-gaap:ValuationAllowanceOfDeferredTaxAssetsMember2019-12-310001783180Us-gaap:ValuationAllowanceOfDeferredTaxAssetsMember2020-01-012020-12-310001783180Us-gaap:ValuationAllowanceOfDeferredTaxAssetsMember2020-12-310001783180Us-gaap:ValuationAllowanceOfDeferredTaxAssetsMember2021-01-012021-12-310001783180Us-gaap:ValuationAllowanceOfDeferredTaxAssetsMember2021-12-310001783180CARR：2021至2025纳税年度2021-12-310001783180卡尔：2026年至2030年纳税年度2021-12-310001783180卡尔：纳税年度2031至2040年2021-12-310001783180卡尔：不确定税年成员2021-12-3100017831802019-04-012019-06-3000017831802020-04-0300017831802020-04-022020-04-020001783180Us-gaap:SeriesOfIndividuallyImmaterialBusinessAcquisitionsMember2021-01-012021-12-310001783180CARR：广东吉威组成员2021-06-010001783180CARR：广东吉威组成员2021-09-070001783180CARR：广东吉威组成员US-GAAP：客户关系成员2021-06-012021-06-010001783180CARR：广东吉威组成员US-GAAP：基于技术的无形资产成员2021-06-012021-06-010001783180US-GAAP：非竞争性协议成员CARR：广东吉威组成员2021-06-012021-06-010001783180CARR：广东吉威组成员2021-06-012021-06-010001783180Us-gaap:DisposalGroupHeldforsaleNotDiscontinuedOperationsMemberCARR：FireAndSecuritySegmentMember卡尔：ChubbFireAndSecurityMembers2021-12-31卡尔：国家/地区0001783180美国公认会计准则：次要事件成员Us-gaap:DisposalGroupHeldforsaleNotDiscontinuedOperationsMember卡尔：ChubbFireAndSecurityMembers2022-01-030001783180美国公认会计准则：次要事件成员Us-gaap:DisposalGroupHeldforsaleNotDiscontinuedOperationsMember卡尔：ChubbFireAndSecurityMembers2022-01-032022-01-030001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：暖通空调部门成员2021-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：暖通空调部门成员2020-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：制冷部门成员2021-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：制冷部门成员2020-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：FireAndSecuritySegmentMember2021-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员CARR：FireAndSecuritySegmentMember2020-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员2021-12-310001783180美国公认会计准则：运营部门成员2020-12-310001783180US-GAAP：部门间消除成员2021-12-310001783180US-GAAP：部门间消除成员2020-12-310001783180国家：美国2021-01-012021-12-310001783180国家：美国2020-01-012020-12-310001783180国家：美国2019-01-012019-12-310001783180国家：美国2021-12-310001783180国家：美国2020-12-310001783180SRT：欧洲成员2021-01-012021-12-310001783180SRT：欧洲成员2020-01-012020-12-310001783180SRT：欧洲成员2019-01-012019-12-310001783180SRT：欧洲成员2021-12-310001783180SRT：欧洲成员2020-12-310001783180SRT：亚洲太平洋地区成员2021-01-012021-12-310001783180SRT：亚洲太平洋地区成员2020-01-012020-12-310001783180SRT：亚洲太平洋地区成员2019-01-012019-12-310001783180SRT：亚洲太平洋地区成员2021-12-310001783180SRT：亚洲太平洋地区成员2020-12-310001783180卡尔：其他地理区域成员2021-01-012021-12-310001783180卡尔：其他地理区域成员2020-01-012020-12-310001783180卡尔：其他地理区域成员2019-01-012019-12-310001783180卡尔：其他地理区域成员2021-12-310001783180卡尔：其他地理区域成员2020-12-31CARR：附属公司0001783180US-GAAP：EquityMethodInvestee成员2021-01-012021-12-310001783180US-GAAP：EquityMethodInvestee成员2020-01-012020-12-310001783180US-GAAP：EquityMethodInvestee成员2019-01-012019-12-310001783180US-GAAP：EquityMethodInvestee成员2021-12-310001783180US-GAAP：EquityMethodInvestee成员2020-12-310001783180US-GAAP：EquityMethodInvestee成员卡尔：北京参考成员卡尔：BSharesMember2020-09-012020-09-300001783180US-GAAP：EquityMethodInvestee成员卡尔：北京参考成员卡尔：BSharesMember2020-09-30ISO4217：SEKXbrli：共享0001783180US-GAAP：EquityMethodInvestee成员卡尔：北京参考成员2020-09-012020-09-300001783180US-GAAP：EquityMethodInvestee成员卡尔：北京参考成员卡尔：AAndBSharesMember2020-12-310001783180US-GAAP：EquityMethodInvestee成员卡尔：北京参考成员2020-12-012020-12-310001783180Us-gaap:EquityMethodInvestmentNonconsolidatedInvesteeOrGroupOfInvesteesMember2021-12-310001783180Us-gaap:EquityMethodInvestmentNonconsolidatedInvesteeOrGroupOfInvesteesMember2020-12-310001783180Us-gaap:EquityMethodInvestmentNonconsolidatedInvesteeOrGroupOfInvesteesMember2021-01-012021-12-310001783180Us-gaap:EquityMethodInvestmentNonconsolidatedInvesteeOrGroupOfInvesteesMember2020-01-012020-12-310001783180Us-gaap:EquityMethodInvestmentNonconsolidatedInvesteeOrGroupOfInvesteesMember2019-01-012019-12-310001783180卡尔：石棉材料成员2021-12-310001783180卡尔：石棉材料成员2020-12-310001783180卡尔：AqueousFilmFormingFoamMember2021-12-31卡尔：诉讼0001783180卡尔：AqueousFilmFormingFoamMember2021-12-012021-12-31卡尔：被告卡尔：案例0001783180卡尔：税收问题协议成员2021-12-310001783180美国公认会计准则：次要事件成员2022-01-040001783180SRT：情景预测成员卡尔：东芝运营商公司成员2022-07-012022-09-300001783180卡尔：东芝运营商公司成员SRT：情景预测成员卡尔：东芝运营商公司成员卡尔：东芝公司成员2022-09-30 美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
________________________________________________
表格10-K
________________________________________________
| | | | | |
| ☒ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告 |
截至本财政年度止12月31日, 2021
或
| | | | | |
| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
佣金文件编号001-39220
________________________________________________
承运人环球公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
________________________________________________
| | | | | | | | |
| 特拉华州 | | 83-4051582 |
| (法团或组织的州或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主身分证号码) |
巴斯德大道13995号, 棕榈滩花园, 佛罗里达州33418
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
(561)365-2000
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | | 交易代码 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股(面值0.01美元) | | 卡尔 | | 纽约证券交易所 |
用复选标记表示注册人是否为知名的经验丰富的发行人，如规则405所定义证券法. Yes ☐ 不是 ☒
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告。是的☐不是 ☒
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则405规定必须提交的每一份交互数据文件。是 ☒. No ☐.
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速文件服务器 | ☒ | 加速文件管理器 | ☐ | 新兴成长型公司 | ☐ |
| 非加速文件服务器 | ☐ | 规模较小的报告公司 | ☐ | | |
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☒
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐ No ☒
截至2021年6月30日，也就是注册人最近完成的第二财季的最后一个营业日，注册人的非关联公司持有的有投票权普通股的总市值约为$42.110亿美元，基于这类股票在当天的纽约证券交易所收盘价。仅为本披露的目的，截至该日期注册人的高管和董事持有的普通股股份已被排除在外，因为该等人士可能被视为联属公司。这种将执行人员和董事确定为关联公司的决定不一定是出于任何其他目的的决定性决定。
截至2022年1月31日，有 855,514,035已发行普通股。
以引用方式并入的文件
本文第三部分包含注册人关于其2022年股东年会的最终委托书的部分内容，以供参考。
索引
| | | | | |
| 页面 |
| |
关于可能影响未来结果的因素的警示说明 | 2 |
| |
第一部分 | 4 |
| |
项目1.业务 | 4 |
| |
第1A项。风险因素 | 10 |
| |
项目1B。未解决的员工意见 | 28 |
| |
项目2.财产 | 28 |
| |
项目3.法律诉讼 | 28 |
| |
项目4.矿山安全信息披露 | 30 |
| |
第II部 | 30 |
| |
项目5.注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券 | 30 |
| |
第六项。[已保留] | |
| |
项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 | 32 |
| |
第7A项。关于市场风险的定量和定性披露 | 45 |
| |
项目8.财务报表和补充数据 | 46 |
| |
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID238) | 46 |
合并业务报表 | 48 |
综合全面收益表(损益表) | 49 |
合并资产负债表 | 50 |
综合权益变动表 | 51 |
合并现金流量表 | 52 |
合并财务报表附注 | 53 |
| |
项目9.会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧 | 88 |
| |
第9A项。控制和程序 | 88 |
| |
| |
| |
项目9B。其他信息 | 88 |
| |
项目9C。关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露 | 89 |
| |
第三部分 | 89 |
| |
项目10.董事、高级管理人员和公司治理 | 89 |
| |
项目11.高管薪酬 | 90 |
| |
项目12.某些实益所有人的担保所有权和管理及有关的股东事项 | 90 |
| |
第13项：某些关系和关联交易，以及董事独立性 | 91 |
| |
项目14.首席会计师费用和服务 | 91 |
| |
第四部分 | 91 |
| |
项目15.物证、财务报表附表 | 91 |
| |
项目16.表格10-K摘要 | 94 |
| |
签名 | 95 |
开利环球公司及其子公司的名称、缩写、标识以及产品和服务名称均为开利环球公司及其子公司的注册或未注册商标或商品名称。其他公司的名称、名称缩写、徽标、产品和服务代号是其各自所有者的注册或未注册商标或商号。如本文所用，除文意另有所指外，术语“我们”、“本公司”或“承运人”是指承运人全球公司及其子公司。本年报的10-K表格所提及的互联网网站，只为方便起见而提供。通过这些网站获得的信息不会以引用方式并入本Form 10-K年度报告中。
关于可能影响未来结果的因素的警示说明
这份Form 10-K年度报告包含的陈述在一定程度上不是对历史或当前事实的陈述，根据证券法，这些陈述构成了“前瞻性陈述”。向公众发布的其他信息中也可能不时包含口头或书面的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述旨在根据目前被认为有效的假设，提供管理层对我们未来经营和财务业绩的当前预期或计划。前瞻性陈述可以通过使用“相信”、“预期”、“预期”、“计划”、“战略”、“前景”、“估计”、“项目”、“目标”、“预期”、“将会”、“应该”、“看到”、“指导”、“展望”、“自信”等词语来识别。“方案”和与讨论未来经营或财务业绩或分离(定义见第一部分，项目一，业务，与联合技术公司分离)有关的其他类似含义的词语。前瞻性陈述可能包括但不限于与未来销售、收益、现金流、经营结果、现金使用、股票回购、税率和其他财务业绩指标或潜在的承运人未来计划、战略或交易有关的陈述、与分离相关的估计成本、承运人与我们的债务有关的计划，以及其他非历史事实的陈述。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定因素和其他因素，这些因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。对于这些陈述，我们要求保护《1995年美国私人证券诉讼改革法案》中包含的前瞻性陈述的安全港。此类风险、不确定因素和其他因素包括但不限于：
•本新闻稿描述的是开利及其业务在美国和全球运营的行业和市场中经济状况的影响，以及其中的任何变化，包括金融市场状况、商品价格、利率和外币汇率的波动、建筑最终市场需求水平、天气状况的影响、大流行健康问题(包括新冠肺炎、任何变种及其对生产和全球供应、需求和分销的影响，以及随着疫情的持续而导致更长一段时间的旅行、商业及其他限制和限制)、自然灾害以及我们客户和供应商的财务状况；
•在开发、生产、交付、支持、实施和实现先进技术及新产品和服务的预期效益方面面临的挑战；
•未来的负债水平、资本支出和研发支出；
•未来的信贷可获得性和可能影响此类可获得性的因素，包括信贷市场状况和承运人的资本结构和信用评级；
•未来回购开利普通股的时间和范围，包括市场状况以及其他投资活动的水平和现金用途；
•供应商提供的材料和服务出现延误和中断；
•降低成本的努力和调整成本和节省的费用以及由此产生的其他后果；
•新的商业和投资机会；
•与分拆前相比，公司规模较小、多元化程度较低所产生的风险；
•法律程序、调查和其他意外情况的结果；
•养恤金计划假设对未来现金缴款和收益的影响；
•集体谈判协议谈判和劳资纠纷的影响；
•开利及其业务所在的美国和其他国家的政治条件变化的影响，包括美国贸易政策的变化对近期及以后的总体市场状况、全球贸易政策和货币汇率的影响；
•美国以及我们和我们的业务所在的其他国家的税收、环境、监管(包括进出口)和其他法律法规的变化的影响；
•承运人留住和聘用关键人员的能力；
•收购和剥离活动的范围、性质、影响或时机，除其他外，包括将被收购的企业整合到现有业务中，实现协同作用以及增长和创新的机会以及产生的相关成本；
•分居的预期效益；
•美国国税局(“IRS”)和其他税务机关决定，分销或某些相关交易应被视为应税交易；
•与债务有关的风险，包括因与分居有关的融资交易而产生的风险，以及我们减少债务的能力及其时机；
•与分离相关的非协同成本、重组交易成本和其他成本超出承运人估计的风险；以及
•分离对承运人的业务和承运人的资源、系统、程序和控制的影响、管理层注意力的转移以及对与客户、供应商、员工和其他业务对手方关系的影响。
这份Form 10-K年度报告包括有关风险、不确定性和其他因素的重要信息，这些风险、不确定性和其他因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。见本年度报告中“附注23--承付款和或有负债”标题下的“综合财务报表附注”，“业务概览”、“经营结果”、“流动性和财务状况”和“关键会计估计”标题下的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”，以及“风险因素”。这份Form 10-K年度报告还在“一般”标题下的“业务”部分、“与我们整个业务有关的其他事项”和“法律诉讼”部分中包含有关这些因素的重要信息。前瞻性陈述仅说明截至本报告的日期，或就以引用方式并入的任何文件而言，仅说明该文件的日期。我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非适用法律要求。有关可能导致实际结果与前瞻性表述中明示或暗示的结果大不相同的其他因素信息，在我们提交给美国证券交易委员会的其他文件中不时披露。
这份Form 10-K年度报告和我们的Form 10-Q季度报告、Form 8-K的当前报告以及对这些报告的修订可通过我们互联网网站的投资者部分免费获取(http://www.corporate.carrier.com)在这些报告以电子方式向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交或提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)后，在合理可行的范围内尽快提交给美国证券交易委员会。此外，美国证券交易委员会还设有互联网站(http://www.sec.gov)包含报告、委托书和信息声明以及有关以电子方式向美国证券交易委员会提交的发行人的其他信息。
第一部分
项目1.业务
一般信息
开利环球公司是健康、安全、可持续和智能建筑和冷链解决方案的全球领先提供商。我们的产品组合包括行业领先品牌，如Carrier、Kidde、Edwards、LenelS2、Carrier Transicold和Automated Logic，这些品牌提供创新的供暖、通风和空调(“暖通空调”)、制冷、消防、安全和建筑自动化技术，帮助让世界更加安全和舒适。我们还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。
我们的全球业务受到全球和地区工业、经济和政治因素和趋势的影响。其中包括城市化、气候变化以及由全球人口增长的食品需求和新兴市场不断提高的生活水平推动的对食品安全要求的不断提高等大趋势。我们相信，我们的业务部门处于有利地位，可以从有利的长期趋势中受益，包括这些大趋势，以及我们行业领先品牌的实力和创新记录。此外，我们定期审查我们的市场，以主动识别趋势并相应调整我们的战略。
我们的业务分为三个部门：暖通空调、制冷和消防与安全。截至2021年12月31日的一年中，我们的净销售额为206亿美元，营业利润为26亿美元。我们2021年的净销售额来自美洲(54%)、欧洲、中东和非洲(EMEA)(29%)和亚太地区(17%)。我们的国际业务，包括美国的出口销售，约占我们2021年净销售额的52%。在同一时期，新设备占我们净销售额的73%，售后市场占我们净销售额的27%。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 按细分市场划分的销售额* | | 按地区划分的净销售额 | | 按类型划分的销售额 |
*细分市场销售包括公司间销售。
与联合技术公司分离
于2020年4月3日(“分派日期”)，联合技术公司(后更名为雷神技术公司(“UTC”))通过按比例将公司所有已发行普通股分派(“分派”)给UTC股东，完成了将开利分拆为独立上市公司(“分拆”)的工作。我们的普通股在纽约证券交易所上市，代码为“CAR”。与分离相关，我们于2020年2月27日和2020年3月27日发行了总计110亿美元的债务本金余额，并向UTC转移了约109亿美元的现金。此外，吾等与UTC及OTIS Worldwide Corporation(“OTIS”)订立多项协议，规管分拆及分销后吾等、UTC及OTIS之间关系的方方面面，包括于2021年3月31日到期的过渡期服务协议(“TSA”)、税务事宜协议(“TMA”)、员工事宜协议及知识产权协议。根据这些协议，收入和支出不是实质性的。在2020年4月1日和2020年4月2日，我们从UTC收到了总计5.9亿美元的现金捐款，与分离有关。
出售Chubb消防和安全业务
2022年1月3日，我们根据一份企业价值为31亿美元的股票购买协议(“Chubb出售协议”)，完成了将我们的Chubb消防和安全业务(“Chubb”)出售给API Group Corporation(“API”)。在我们的消防和安全部门中，Chubb为全球17个以上的国家和地区提供从设计和安装到监控、服务和维护的基本消防安全和安全解决方案。收购价格须受营运资金及Chubb销售协议所规定的其他调整所规限。根据我们的资本分配战略，大约26亿美元的净收益将用于为有机和无机增长举措的投资提供资金，并为我们的股东以及一般公司目的提供资本回报。
业务战略
我们的业务战略是成为健康、安全、可持续和智能建筑和冷链解决方案的世界领先者，我们相信这些解决方案得到了各种有利的长期趋势的支持。我们专注于三大增长支柱来执行我们的业务战略：
加强和发展我们的核心。 我们的战略包括通过保持我们成熟的创新记录来推动有机增长，我们的创新记录专注于设计更智能、更互联和更可持续的系统和解决方案。我们的战略还依赖于我们标志性的行业领先品牌，并通过提供预期客户需求的解决方案来加强与渠道合作伙伴和客户的长期关系，这些解决方案涉及健康、安全、可持续和智能建筑和冷链解决方案，重点是与环保制冷剂、能效、低排放、空气质量、电气化、降噪和安全相关的技术。
扩大产品扩展和地域覆盖范围。我们的战略包括利用我们的全球业务、我们标志性的行业领先品牌的实力以及我们在创建有价值的合作伙伴方面的成功，专注于有针对性地向我们认为可以推动盈利增长的新地点和渠道扩张。我们还专注于我们细分市场的新兴趋势；即健康、安全、可持续和智能的建筑和冷链解决方案。我们相信，通过用于商业建筑和家庭应用的Infinity全家空气净化器和OptiClean双模空气净化器及负压气机等产品，以及由Sensitech监控的Carrier Pods等产品，我们能够很好地满足这些趋势带来的预期需求，这些产品可以帮助确保食品和药品的安全储存和运输。
发展售后市场和数字化。我们的战略重点是在整个产品生命周期内为客户提供差异化的部件和服务解决方案。我们的BluEdge服务平台建立在我们作为原始设备制造商的创新历史和专业知识之上。该平台在我们的暖通空调、制冷和消防与安全部门提供一套分层的服务。通过我们对客户需求的了解以及对互联设备和数字服务解决方案的投资，BluEdge帮助我们实现了更高的设备效率和性能--这是我们健康建筑、健康家庭和互联冷链计划的关键组成部分。
为了使我们的产品和服务与众不同，提高生产力并支持我们的客户和渠道的运营效率，我们在我们的业务部门中利用创新的数字功能。Abound是一个基于云的建筑平台，可以解锁和统一建筑数据，为室内空间创建更健康、安全、可持续和智能的解决方案。它从不同的系统、传感器和来源收集数据；识别优化性能的机会；并与健康的建筑解决方案合作，以改善乘员体验。此外，我们的产品团队正在通过使用亚马逊网络服务(AWS)进行连接、人工智能和机器学习，从数据中获得见解。开利的Lynx数字平台被Fast Company评为2021年改变世界的想法之一。我们与AWS合作开发的Lynx数字平台允许客户利用数据来增强冷链中的可见性、弹性、敏捷性和效率，从而减少损失并支持实时决策。
我们行业领先的全球品牌和创新的记录构成了我们商业战略的基础。我们处于重要长期趋势的中心，包括对健康和健康的重视、对可持续性的日益关注和日益数字化，这一战略得到了推动。再加上我们对增长、创新和运营效率的关注，我们预计将推动长期增长，为我们的股东增加价值。
业务细分
我们通过暖通空调、制冷和消防与安全三个部门在全球范围内管理我们的业务运营。与我们分部相关的财务信息包括在本年度报告Form 10-K中合并财务报表附注的附注21-分部财务数据中。每个细分市场的主要产品、服务和分销方式如下：
暖通空调。暖通空调部门提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖、制冷和通风需求，同时提高建筑性能、健康、能源效率和可持续性。我们的知名品牌包括Automated Logic、Bryant、Carrier、CIAT、Day&Night、Heil、NORESCO和Riello，它们提供了创新和完整的产品组合，为我们的客户提供了众多解决方案。产品包括空调、供暖系统、控制和售后部件，以及售后维修和维护服务以及建筑自动化系统。其中一些产品是开利健康建筑计划的一部分，该计划提供一套有针对性的解决方案，专注于改善和优化建筑物和家庭的室内空气质量，以提高人类健康、安全和生产力。产品和解决方案直接销售给建筑承包商和业主，并通过合资企业、独立销售代表、分销商、批发商、经销商和零售店间接销售。
冷藏。制冷部分通过食品、药品和其他易腐烂货物的可靠运输和保存，提供更健康、更安全、更可持续和更智能的冷链。产品和服务以知名品牌销售，包括开利商用制冷、开利Transicold和Sensitech。我们的制冷和监控产品、服务和数字解决方案构成了开利健康、安全、可持续和智能冷链产品，加强了互联冷链，专为卡车、拖车、航运集装箱、多式联运应用、食品零售和仓库冷却而设计。商业冷藏解决方案包括冷藏柜、冰柜、系统和控制器，这些系统和控制采用了下一代技术来保存新鲜度、确保安全性并改善零售商销售的食品和饮料的外观。产品和服务直接销售给运输公司和零售店，并通过合资企业、独立销售代表、分销商、批发商和经销商间接销售。
消防与保安公司。消防和安全部门提供广泛的住宅、商业和工业技术，旨在帮助保护人员和财产。我们的知名品牌包括Kidde、Edwards、GST、LenelS2、Marioff、Autronica、Aritech、Det-Tronics、Onity、Supra和Fireye，这些品牌通过渠道合作伙伴网络和我们自己的现场服务业务提供安装、维护和监控支持的产品和技术创新，以及基于网络和移动应用程序和基于云的服务。产品包括火灾、火焰、气体、烟雾和一氧化碳探测器、便携式灭火器、灭火系统、入侵者报警器、门禁系统和视频管理系统以及电子控制。其他消防和安全服务包括审计、设计、安装和系统集成，以及售后维护和维修和监测服务。我们的消防和安全产品和解决方案也是开利健康家居和健康建筑计划的一部分，直接销售给最终客户，并通过制造商代表、分销商、经销商、增值经销商和零售分销销售。
其他与我们整体业务有关的事项
竞争条件
我们的每一项业务都面临着来自世界各地许多公司的激烈竞争。由于我们产品和服务的性质以及我们所服务的市场，我们的竞争可能会有所不同，从地区性或专业性公司到更大的公共或私人公司。我们的一些主要竞争对手包括大金工业、特灵科技、江森自控、Lennox International、霍尼韦尔、西门子、博世、阿萨·阿布利、海航安全、斯坦利·布莱克、纽威尔品牌、美的集团、三菱电机和中集集团。
我们面临的最重要的竞争因素是技术差异、产品性能、服务、交货时间和价格。品牌声誉、对客户的服务和质量也是我们产品和服务的重要竞争因素。虽然我们的竞争地位在我们的产品和服务中有所不同，但在我们的每一种主要产品和服务方面，我们都是一个重要的竞争对手。我们相信，失去任何单独的合同或客户不会对我们的业绩产生实质性的不利影响。
原材料和用品
我们依赖供应商和大宗商品市场来确保铜、铝和钢铁等零部件和原材料的安全。此外，我们还使用半导体和其他电子元件来制造我们的产品。为了最大限度地提高我们在市场上的购买效率，我们有一个中央战略采购小组，负责整合我们各个业务部门的某些材料和组件的采购。
全球经济正在从新冠肺炎疫情中复苏，这给全球供应链带来了重大挑战，导致了通胀成本压力、零部件短缺和运输延误。因此，我们产生了产品中使用的商品和组件的增量成本，以及组件短缺和更高的运费，对我们的销售和运营结果产生了负面影响。我们预计，在可预见的未来，这些挑战将继续对我们的业务产生影响。
我们继续采取积极主动的措施，限制这些挑战的影响，并正在与我们的供应商密切合作，以确保产品的供应，并实施其他成本节约举措。此外，我们继续投资于我们的运营和供应链，以提高其弹性，重点放在自动化、关键零部件的双重采购以及可行的本地化制造上。到目前为止，我们的产品供应受到了适度的干扰，但如果这些供应链挑战持续下去，可能会出现更严重的干扰。
知识产权
我们拥有与我们的业务相关的广泛的专利、商标、版权、商业秘密、许可证和特许经营权组合，以保护我们的研发投资并保持我们的竞争优势。我们在全球拥有约9000项有效专利和未决专利申请。我们不时地采取行动，保护我们的业务不受第三方侵权者的侵犯。我们相信，我们已经采取了合理的措施来建立和保护这一知识产权组合，但我们不能保证这些权利不会受到挑战、被发现无效或无法执行。
操作系统
我们计划继续培养卓越的运营、财务和商业能力，以推动销售和收益的增长。基于我们传统的制造和业务流程，开利操作系统-开利卓越-是我们的持续改进框架，预计将推动我们整个业务的运营卓越。我们的卓越供应商计划旨在将同样的运营原则应用于我们的供应基础。我们还在2020年实施了一项战略成本削减计划，目标是通过运营效率、数字化、自动化和供应链生产率(“Carrier 700”)在三年内削减7亿美元的成本。这一倡议有助于减轻2021年期间经历的通胀压力的影响。
合资企业与战略关系
我们的合资企业和战略关系是我们业务的重要组成部分。我们在大约34家合资企业中拥有直接所有权权益，这些合资企业的财务结果通过权益会计方法或成本会计基础来核算，其中99%的此类投资是在我们的暖通空调部门。这些关系涉及分销、制造和产品开发活动，是我们业务运营和增长战略不可或缺的组成部分。
季节性
对我们某些产品和服务的需求是季节性的，可能会受到天气条件的影响。例如，我们的暖通空调产品对住宅客户的销售和服务在历年的第二季度和第三季度一直较高，这两个季度代表着北美市场与空调相关的销售旺季。建筑和改建活动的变化也会影响我们的财务表现。此外，我们的财务业绩可能会受到运输设备的生产和使用的影响，包括北美和欧洲的卡车生产周期。
遵守我们的业务和运营规则
我们经营业务，产品销往世界各地。因此，法律、法规和政府政策的快速变化，包括旨在应对气候变化的法规，影响了我们在经营和销售产品的国家、地区和地区的运营和业务。国际协议，如《巴黎协定》和随后的美国气候政策，以满足其国家决定的贡献，以及美国减少建筑物使用化石燃料的地方法规，都有可能影响我们的产品和服务。这些变化可能导致我们的产品和技术不合规，涉及制冷剂、噪音水平、产品和消防安全、氢氟烃排放、含氟气体、危险物质以及电气和电子设备废物。监管要求的日益分散改变了我们开展业务的方式，增加了我们的成本，因为这需要开发特定于国家或地区的变体，监控这些法规并遵守这些法规，以及额外的测试和认证。此外，我们的业务受美国联邦、州和地方当局颁布的环境法规以及对我们的海外业务具有管辖权的当局颁布的环境法规的约束和影响。我们已经并将被要求继续进行资本支出，以设计和升级我们的产品，以符合或超过环境和其他法规以及能源效率标准。然而，我们认为，与环境或其他政府法规合规要求相关的成本不会对我们的资本支出、财务业绩或竞争地位产生实质性的不利影响。
环境目标
作为健康、安全、可持续、智能建筑和冷链解决方案的全球领先提供商，我们致力于让世界更安全、更可持续、更舒适。我们制定了到2030年要实现的雄心勃勃的环境、社会和治理目标，其中包括：
•投资20多亿美元开发健康、安全、可持续和智能的建筑和冷链解决方案，纳入可持续设计原则并减少生命周期影响，
•将我们客户的碳足迹减少超过10亿吨，
•实现碳中和作业，
•在我们的运营中将能源强度降低10%，
•在我们的运营中实现水中和，优先考虑缺水地区，以及
•通过教育、伙伴关系和气候适应计划促进可持续发展。
人力资本管理
截至2021年12月31日，开利在全球拥有约58,000名员工，其中34%位于美洲，37%位于欧洲、中东和非洲地区，29%位于亚洲。截至2021年12月31日，在美国，开利大约4,700名生产和维护员工中的大约70%受到六项集体谈判协议的保护，这些协议的到期日从2022年到2025年不等。在欧洲联盟，两个欧洲劳资理事会代表约19 000名雇员，在国家和地方两级，我们向58个地方劳资理事会以及在大约40个地点代表雇员的工会通报和协商。我们相信，我们与工会和劳资委员会的关系总体上是良好的。
我们相信，我们的员工是我们最重要的资产，反过来，我们的成功和增长在很大程度上取决于我们在组织的各个层面吸引、留住和培养一批才华横溢、表现出色的员工的能力。我们不断评估、修改和加强我们的招聘和留住战略、目标和措施，作为我们业务整体管理的一部分。这些战略、目标和措施构成了我们人力资本管理框架的支柱，并通过以下计划、政策和举措加以推进。
健康与安全。我们的环境、健康和安全计划致力于通过应用严格的标准、控制、检查和审计来消除员工、承包商和客户在制造、安装、服务和其他业务活动中遭受重伤、疾病和死亡的风险，以帮助确保我们的运营和场所符合国家和地方法规以及承运人事件报告要求。2021年，我们的总可记录事故率(TRIR)是0.35，我们的损失时间事故率(LTIR)是0.11，这是基于我们在美国的员工每200,000小时工作的受伤次数。
作为对新冠肺炎的回应，我们实施了各种措施来保护员工和客户的健康和安全，包括在家工作的要求(如果可行)、社会距离和我们所有设施的深度清洁协议，以及旅行限制等措施，这些措施符合适用的政府法规和指导。
有竞争力的薪酬、福利、总奖励和实践。开利的总薪酬理念旨在使员工的薪酬与个人和公司业绩保持一致，并提供适当的市场竞争力激励措施，以吸引、留住和激励员工实现卓越的业绩。此外，我们还提供由公司支付的援助计划，帮助员工及其家人应对心理健康和其他生活挑战。与每个国家的社会福利制度相协调，除了任何必要的当地医疗保健参与外，我们可能会根据该国的市场竞争力等因素提供额外的健康和福利福利。我们还提供以下详细讨论的学费资助计划(请参阅人才培养和员工敬业度).
包容性与多样性。截至2021年12月31日，我们全球约27%的员工和32%的高管是女性。截至2021年12月31日，有色人种约占我们美国高管的27%，占我们美国专业员工的24%。
我们最大的优势是我们人民及其思想和经验的多样性；包容性和多样性是我们价值观的基石，我们相信这是创新的源泉。为此，我们继续推动_属于我们的包容性和多样性理念和品牌，以及包容性和多样性战略，包括四个原则--缩小差距、发展和赞助、推动包容性和精益前进--其中包括对招聘、发展和指导活动的关注。我们还赞助多个员工资源小组(“ERG”)，如Pride、Carrier Black Alliance、WE(Carrier‘s Emphasis at Carrier)、CHEER(Carrier拉美裔和拉丁裔员工参与资源小组)、UCAN(United Carrier Asia Network)以及军人和退伍军人。这些ERG具有正式的领导结构、指导委员会、高级领导赞助和明确的使命声明，与支持开利的业务战略保持一致。我们还与两所历史悠久的黑人学院和大学建立了多年的合作关系，以创建帮助学生培养未来技能的项目，并提供职业和招聘计划。
我们继续采取措施，扩大我们作为雇主的角色，倡导包容性、多样性和机会平等。开利承诺到2030年在高级领导职位上实现性别平等。我们的董事长兼首席执行官(“CEO”)已经签署了CEO促进多样性和包容性行动TM承诺与2,000多名首席执行官一起参加，以强调我们的承诺，确保包容是我们商业文化的核心。我们的高级管理层也签署了拉美裔承诺，加入了其他财富500强公司的承诺，承诺在工作场所雇用、留住和发展拉美裔。此外，我们继续为我们的全球员工提供包容性和多样性培训，重点是无意识的偏见、微攻击性和盟友关系。
虽然我们认识到需要做更多的工作，但我们为我们在推动我们的包容性和多样性战略方面取得的进展和得到的认可感到自豪。2021年，开利首次参加人权运动基金会的2021年企业平等指数，并获得了被公认为LGBTQ平等最佳工作场所的满分。
人才培养和员工敬业度。我们致力于我们人民的持续发展和参与。我们通过提供公司赞助的员工奖学金计划来促进持续学习，该计划涵盖员工的学费、学术费用和在经批准的大学的书本费。我们每年进行领导力发展评估，通过这个过程，高级领导者确定未来的领导者，并讨论优势和发展机会，促进关键领导职位的继任规划。我们还制定了各种人才发展计划，如实习、早期职业轮换计划，以及为现任和未来领导者在职业生涯的三个关键阶段--职业生涯早期、职业中期和高级领导力--提供的一套发展计划。
我们每年三次用当地语言进行匿名在线调查，征求员工的反馈意见。结果由我们的高级领导层审查，并与我们的经理和其他员工分享，他们合作采取行动，以确定的改进领域。
企业信息
承运人是在特拉华州注册成立的，与分离有关。在分销之前，承运人除了与分离相关的业务外，没有其他业务。我们的主要执行办公室位于棕榈州巴斯德大道13995号
海滩花园，佛罗里达州33418，我们的电话号码是(561365-2000)。我们维护着一个互联网网站，网址为Www.corporate.carrier.com.
第1A项。风险因素
风险因素摘要
与我们的业务相关的风险
•我们的业务、财务状况和运营结果已经并可能继续受到新冠肺炎的不利影响。
•强制员工接种新冠肺炎疫苗可能会影响我们的员工队伍和供应商，并对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响。
•与我们的国际业务相关的风险可能会对我们的竞争地位、业务结果、现金流或财务状况产生不利影响。
•我们是合资企业和其他战略关系的一方，这些关系可能不会成功，并可能使我们面临独特的风险和限制。
•气候变化、与气候变化相关的法规和缓解措施可能会对我们的业务产生不利影响。
•对我们的暖通空调产品和服务的需求受到天气条件和季节性的影响。
•我们的业务和财务表现有赖于对我们的信息技术基础设施的持续和大量投资，这些投资可能不会产生预期的好处，并且可能容易受到网络攻击。
•网络安全事件可能会扰乱业务运营，导致关键和机密信息的丢失，并对我们的声誉和运营结果造成不利影响。
•我们依赖我们的知识产权，并可以访问我们的客户和供应商的某些知识产权和信息。侵犯或未能保护知识产权可能会对我们未来的发展和成功产生不利影响。
•我们在我们的业务中使用各种原材料、供应商提供的部件和第三方服务提供商。严重短缺、供应商产能限制或生产中断、价格上涨或关税可能会增加我们的运营成本，并对我们产品的竞争地位产生不利影响。
•供应商向我们的制造设施交付零部件和制造设备的能力，以及我们不中断生产的能力，可能会影响我们的全球业务表现。
•我们设计、制造和服务于采用先进技术的产品。新产品和新技术的引入涉及风险，我们可能没有意识到最初预期的收益程度或时间。
•我们在竞争激烈的环境中运营，我们的盈利能力和竞争地位取决于我们准确估计提供产品和服务的成本和时机的能力。
•客户和其他人可能会采取破坏性的行动。
•劳工问题可能会影响我们的业务。
•我们的固定收益养老金计划受到金融市场风险的影响，这些风险可能会对我们的业绩产生不利影响。
•我们可能无法从我们的成本削减和重组努力中实现预期的好处，否则我们的盈利能力或业务可能会受到不利影响。
•如果不能达到并保持高水平的产品和服务质量，可能会损害我们在客户中的声誉，并对我们的业绩产生负面影响。
•我们面临诉讼、环境和其他法律和合规风险。
•我们面临着与美国政府做生意所产生的风险。
•我们从事收购和资产剥离，可能会遇到将被收购的业务与我们目前的业务整合或处置业务的困难；因此，我们可能无法实现这些收购和资产剥离的预期好处。
•我们可能会确认商誉和某些其他无形资产的减值费用。
•如果不能保持令人满意的信用评级，可能会对我们的流动性、资本状况、借贷成本和进入资本市场的机会造成不利影响。
•我们承担了债务义务，未来可能会产生额外的债务义务，这可能会对我们的业务和盈利能力以及我们履行其他义务的能力产生不利影响。
与UTC分离相关的风险
•我们自2020年4月3日(分销生效日期)以来一直作为独立公司运营，我们的历史财务信息不一定表明我们作为一家独立的上市公司所取得的结果，也可能不是我们未来业绩的可靠指标。此外，与分离和分销之前的UTC相比，我们是一家规模较小、多元化程度较低的公司。
•在分离和分配后，某些管理层成员、董事和股东拥有联合技术公司、开利和奥的斯的股票，因此可能面临实际或潜在的利益冲突。
•在分离和分配之后，我们可能无法进行理想的融资或战略交易。
•关于拆分成三家独立的上市公司，联合技术公司、开利和奥的斯各自已同意赔偿其他各方的某些责任。如果我们被要求根据这些赔偿支付UTC和/或OTIS，我们的财务业绩可能会受到负面影响。此外，UTC或OTIS的赔偿可能不足以使我们免受UTC和OTIS已被分配的责任的全部金额的损害，并且UTC和/或OTIS未来可能无法履行各自的赔偿义务。
•如果分销和某些相关交易未能符合美国联邦所得税一般免税交易的资格，包括因随后收购我们的股票或UTC股票而导致的交易，我们以及UTC、奥的斯和UTC的股东可能会承担巨额税收责任。此外，如果某些内部重组交易未能符合美国联邦或非美国所得税目的通常免税的交易的资格，我们以及UTC和奥的斯可能会承担巨额税收责任。在某些情况下，根据TMA的赔偿义务，我们可能被要求赔偿UTC的物料税和其他相关金额。
•由于欺诈性的转让考虑，可能会产生潜在的责任，这将对我们的财务状况和运营结果产生不利影响。
与我们普通股相关的风险
•我们普通股的市场价格和交易量可能会有很大波动。
•股东在开利普通股中的持股比例未来可能会被稀释。
•季度现金股利可能会停止或修改，受到许多不确定因素的影响，可能会影响我们普通股的价格。
•我们修订和重述的法律将特拉华州的法院指定为我们的股东可能发起的某些类型的诉讼和诉讼的唯一和独家论坛，这可能会阻止针对开利和我们的董事和高级管理人员的诉讼。
•反收购条款可能使我们的董事会能够抵制第三方的收购企图，并限制我们股东的权力。
一般风险
•自然灾害、流行病或其他意外事件可能会扰乱我们的运营，对我们的运营结果、现金流或财务状况产生不利影响，并且可能无法完全覆盖保险。
•我们可能会受到全球经济、资本市场和政治状况的影响，特别是建筑、交通和基础设施行业的状况。
•我们的业务成功有赖于吸引和留住合格的人才。
•额外的税费或额外的税务风险可能会影响我们未来的盈利能力。
•如果未能根据《萨班斯-奥克斯利法案》第404条对财务报告进行有效的内部控制，可能会对我们造成实质性的不利影响。
风险因素
我们的业务、财务状况、经营结果和现金流可能会受到随后陈述的因素的影响，其中任何一个因素都可能导致我们的实际结果与最近的结果或我们预期的未来结果大不相同。
与我们的业务相关的风险
我们的业务、财务状况和运营结果已经并可能继续受到新冠肺炎的不利影响。
新冠肺炎的全球爆发严重抑制了经济活动，结果导致全球经济大幅收缩。为应对此次疫情，各国政府已采取预防性或保护性行动，包括对商业活动和旅行施加限制。各国政府还实施了稳定经济的努力和其他措施，以减轻疫情的经济影响；然而，这些措施的有效性和持续性仍不确定。
新冠肺炎疫情已经并可能继续对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。这一大流行继续导致对非必要企业业务的广泛和长期或部分关闭和其他限制，特别是由于病例的死灰复燃和变种的蔓延，包括建筑、接待场所、办公室和旅行。新冠肺炎对我们的业务、财务状况和运营结果的持续影响的性质和程度是不确定的，将取决于未来的发展，包括新冠肺炎变体的出现、严重程度和传播，最近和即将获得批准的疫苗和增强剂，疫苗的广泛分布和此类疫苗在预防和缩短新冠肺炎及其变体引起的疾病的持续时间和严重程度方面的有效性，以及为足够比例的美国和全球人口接种疫苗所需的时间。然而，由于新冠肺炎案件的卷土重来以及总体经济活动水平的持续下降，全球范围内进一步延长关闭和限制措施或重新开放措施的倒退，可能会再次扰乱我们的运营以及我们供应商、分销商和客户的运营。
由于上述原因，疫情及其影响也影响并可能继续影响我们获得必要的原材料和零部件、向客户发运成品的能力、我们的客户为我们的产品和服务付款以及为重大采购和运营获得融资的能力，这可能导致订单减少和/或取消和/或付款延迟或违约。新冠肺炎疫情影响了我们的供应链，因为我们经历了某些材料或产品组件的发货中断或延迟。设施关闭或其他限制，包括员工疫苗强制要求，可能会对我们配备足够人员、供应或以其他方式维持运营的能力产生实质性不利影响。此外，这种情况还可能对我们的供应基础产生不利影响，增加我们的一个或多个供应商遭遇财务困境或破产的可能性，这可能会影响我们按时或以预期成本履行订单的能力。我们未来可能还需要筹集更多资本，我们获得融资的机会和融资成本将取决于全球经济状况、全球融资市场状况、是否有足够的资金可用、我们的经营业绩和我们的信用评级。不能保证未来会有资金为我们的债务提供资金，也不能保证我们会以与我们的预期一致的条款提供资金。这些因素中的任何一个都可能对我们的业务、运营结果、现金流和财务状况产生实质性的不利影响。此外，由于长期患病或隔离或劳动力成本增加而导致的劳动力短缺可能会对我们的利润率和运营结果产生不利影响。
新冠肺炎疫情的任何复苏和相关的经济影响可能会因多种因素而放缓或逆转，例如在美国，目前新冠肺炎感染人数普遍增加。此外，即使新冠肺炎疫情已经消退，我们也可能继续受到其全球经济影响对我们业务的不利影响。此外，本10-K表格中风险因素项下讨论的许多因素都受到新冠肺炎大流行的影响，并且我们预计这些因素将继续进一步加剧或加剧。
强制员工接种新冠肺炎疫苗可能会影响我们的员工队伍和供应商，并对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响。
2021年9月9日，总裁·拜登宣布了一项拟议的新规，要求所有拥有至少百名员工的雇主要求其员工每周全面接种疫苗或进行检测。2021年11月4日，美国劳工部职业安全与健康管理局(“OSHA”)发布了“新冠肺炎疫苗接种和检测应急标准”(“ETS”)，以执行这一任务。然而，2022年1月13日，美国最高法院发布了暂缓执行
在第六巡回上诉法院的诉讼结案之前以及在随后的上诉中，如果适用的话，关于执行ETS的问题。2022年1月25日，OSHA撤回了ETS，并要求第六巡回法院驳回针对ETS的案件，理由是该案毫无意义。如果OSHA寻求实施适用于承运人业务的类似特定行业规则，疫苗接种或每周检测任务可能会给我们的大部分美国业务带来后勤和成本挑战。
此外，2021年9月9日，总裁·拜登发布了一项行政命令(“行政命令”)，要求所有拥有美国政府合同的雇主确保其在美国从事或支持美国政府合同的员工、承包商和分包商全面接种疫苗，不得进行替代检测。2021年12月17日，一家联邦上诉法院确认了针对该行政命令的全国性禁令，等待全面案件审查。如果行政命令通过司法审查，其疫苗接种任务可能会给我们的企业带来与联邦合同相关的工作人员问题。
我们的供应商还可能受到行政命令或可能的OSHA关于疫苗接种和检测的新规则的约束。目前，无法确切地预测公司或我们的供应商将受到影响的性质和程度。此外，在我们的企业或我们的供应商运营的其他司法管辖区可能会宣布额外的疫苗授权。公司和供应商实施这些要求可能会导致员工流失，包括关键技术工人的流失，以及难以满足未来的劳动力要求或获得零部件、部件和制造设备，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
与我们的国际业务相关的风险可能会对我们的竞争地位、业务结果、现金流或财务状况产生不利影响。
在截至2021年12月31日的一年中，我们大约52%的净销售额来自国际业务，包括美国的出口销售。因此，当地和地区经济状况的变化，包括汇率波动，可能会对对我们产品的需求和我们非美国业务产生的利润产生不利影响，因为我们很大一部分销售额和支出是以美元以外的货币计价的。虽然我们试图管理我们的汇率风险，但我们并不能完全免受这种风险敞口的影响。汇率可能会波动，外币对美元的大幅疲软可能会降低我们在美国以外不同地区的运营利润率，这将对我们业绩的可比性产生不利影响。
我们的国际销售和运营也受到当地政府在投资、就业、税收、外汇和资本管制以及收益汇回方面的法规和政策变化的影响。此外，关于国际贸易的政府条例和政策，如进口配额、惩罚性税收或关税或类似的贸易壁垒，无论是由个别政府或区域贸易集团实施的，都可能影响对我们产品和服务的需求，影响我们产品或服务的竞争地位，或阻碍我们在某些国家制造或销售或采购产品的能力。美国或中国和墨西哥等其他国家实施更具限制性的贸易政策，包括由于美国和中国之间持续的贸易冲突，我们在这些国家销售或生产我们的产品和服务或采购材料，可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生负面影响。我们的国际销售和运营对政治和经济不稳定、外国国家优先事项和政府预算的变化以及与外国不同法律制度和习俗相关的风险也很敏感。
我们预计，随着世界各地的发展中国家对我们产品的需求增加，对新兴市场的销售将继续占我们销售额的很大一部分。此外，作为我们全球化战略的一部分，我们还在某些国家进行了投资，包括墨西哥、巴西、中国、印度和中东国家。新兴市场可能会带来许多风险，包括文化差异(如就业和商业惯例)、合规风险、经济和政府不稳定、汇率波动以及实施外汇和资本管制。虽然这些因素及其影响难以预测，但其中任何一个或多个因素都可能对我们的竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。
我们是合资企业和其他战略关系的一方，这些关系可能不会成功，并可能使我们面临独特的风险和限制。
我们的业务运营，特别是我们的暖通空调部门，依赖于各种战略关系，即合资企业和非全资子公司。我们通过某些主要分销商、合资企业和类似关系销售我们的产品和服务，包括与Watsco，Inc.的运营商企业合资企业、东芝与东芝的运营商合资企业
公司、AHI-Carrier FZC、一家总部设在阿联酋的合资企业以及与美的集团成员成立的各种合资企业。
我们的一些战略关系涉及制造和/或产品开发。失去关键渠道合作伙伴，或关键渠道合作伙伴、合资企业或类似关系的业务或财务状况大幅下滑或恶化，无论是与劳工罢工、流动性减少或信贷不可用、产品需求疲软或新产品发布延迟等相关因素有关，都可能对我们在特定时期的运营结果或我们股权投资的价值产生不利影响。如果我们不能成功地维持我们的战略分销关系，我们的财务状况、经营业绩和现金流可能会受到不利影响。
此外，我们将内部控制和合规政策应用于少数人持股的合资企业的能力有限，可能会使我们面临额外的财务和声誉风险。我们寻求采取主动步骤，包括通过审计和类似审查来缓解这些担忧。
合资企业和战略关系本身就包含某些其他风险。无论我们是否在此类安排中持有多数股权或保持运营控制权，我们的合作伙伴和类似的商业伙伴可能会：(1)具有与我们自己的不一致或相反的经济或商业利益或目标；(2)在可用范围内行使否决权或其他权利，以阻止我们认为符合我们或合资企业最佳利益的行动；(3)违反我们的政策或目标；或(4)无法或不愿履行其义务。
此外，不能保证任何特定的合资企业或战略关系将继续对我们有利的长期。例如，我们的一些合资企业或其他战略协议禁止我们在某些地理市场或产品和服务渠道上竞争，这些限制可能适用于我们未来开发的其他产品和服务或我们收购的业务。
气候变化、与气候变化相关的法规和缓解措施可能会对我们的业务产生不利影响。
气候变化的影响，包括天气状况频率和强度的增加以及水资源短缺，给我们的业务带来了财务风险。气候变化对我们行动的潜在影响是高度不确定的，取决于目前独特的地理和环境因素；例如，我们某些设施的海平面上升、风暴模式和强度的变化以及温度水平的变化。气候变化的影响可能会影响材料的可获得性和成本，增加保险和其他运营成本，从而扰乱我们的运营。气候变化的影响也可能影响我们在最容易发生物理风险的地区建造新设施或维护现有设施的决定，这可能同样会增加我们的运营和材料成本。我们还可能面临通过供应链传递的间接金融风险，这可能导致我们产品的价格和生产这些产品所需的资源更高。气候变化的潜在不利影响可能会给在我们工厂工作的员工带来健康和安全问题，并可能导致无法维持标准工作时间。
人们普遍认为，温室气体排放与气候变化有关，必须大幅减少温室气体排放，以避免其最糟糕的影响。公众对气候变化的认识和关注可能会继续：(1)产生更多国际、地区和/或国家要求，以减少使用高全球变暖潜力制冷剂(例如，对我们的许多产品至关重要的“蒙特利尔议定书”基加利修正案和2020年美国创新与制造(“AIM”)法案)；(2)提高建筑能源和冷链效率；以及(3)导致不再使用化石燃料作为能源，包括禁止使用天然气。在某些情况下，这些要求可能会使我们现有的技术，特别是我们的一些暖通空调和制冷产品不符合或过时，我们可能需要增加资本支出，以满足新的法规和标准，改变解释，并更严格地执行现行法律和法规。此外，我们的客户和我们所服务的市场可能会通过监管、基于市场的排放政策或消费者偏好来强制实施排放或其他环境标准，而由于我们所需的资本投资和技术进步水平，我们可能无法及时满足这些要求。虽然我们致力于为我们的产品寻求可持续的解决方案，但我们不能保证我们的开发努力将取得成功，我们的产品将被市场接受，拟议的法规或放松法规不会对我们的竞争地位产生不利影响，或者经济回报将证明我们在新产品开发上的投资是合理的。
与气候变化法规相关的不一致的国际、地区和/或国家要求，如美国重新加入《巴黎气候协定》，也造成了经济和监管方面的不确定性。还有监管方面的问题
与政府奖励措施相关的预算不确定性，如果停止，可能对节能建筑的需求产生不利影响，并可能增加合规成本。
我们制定了到2030年要实现的环境、社会和治理目标，其中包括投资20多亿美元开发健康、安全、可持续和智能的建筑和冷链解决方案，纳入可持续设计原则并减少对生命周期的影响，将我们客户的碳足迹减少超过10亿吨，实现碳中性运营，并在我们的所有业务中降低10%的能源强度。虽然我们打算实现这些目标，但我们可能需要花费大量资源来做到这一点，这可能会增加我们的运营成本。此外，不能保证我们的任何目标将在多大程度上实现，也不能保证我们为促进实现这些目标而进行的任何未来支出或投资将是可用的、有效的、满足投资者的期望或关于可持续发展业绩的任何具有约束力或非约束性的法律标准。例如，为了在实现或实现这些目标方面取得实质性进展，我们可能需要购买或部署可再生能源公用事业合同、碳信用或补偿、节能或低排放产品或运营或碳封存技术的组合，而无法保证此类合同、信用、补偿、产品、运营或技术将在多大程度上可用于或有效地减少排放或能源强度。此外，我们可能会根据经济、监管和社会因素、业务战略或来自投资者、维权团体或其他利益相关者的压力，决定优先考虑其他业务、社会、治理或可持续发展投资，以实现我们目前的目标，这符合我们公司和我们股东的最佳利益。如果我们不能在实现这些目标方面取得实质性进展或实现这些目标，那么我们可能会招致投资者的负面宣传和反应。, 维权团体或其他利益相关者，这可能会对现有和潜在客户以及投资者对我们以及我们的产品和服务的看法产生不利影响，进而可能对我们的运营结果产生不利影响。
对我们的暖通空调产品和服务的需求受到天气条件和季节性的影响。
对我们的暖通空调产品和服务的需求是季节性的，受天气影响，这是我们销售额最大的细分市场。夏季比正常凉爽会抑制我们替换空调产品和服务的销售，冬季比正常暖和也会对我们的供暖产品产生同样的影响。从历史上看，住宅暖通空调客户在今年第二季度和第三季度的销售额往往会更高，因为在美国和其他北半球地区，春季和夏季是空调系统和服务的销售旺季。在这种情况下，任何季度的业绩可能不能代表全年的预期结果，异常天气模式或事件可能会对我们的业务产生积极或消极的影响，并影响整体运营业绩。
我们的业务和财务表现有赖于对我们的信息技术基础设施的持续和大量投资，这些投资可能不会产生预期的好处，并且可能容易受到网络攻击。
我们的业务要有效率地运作，便需要在资讯科技(“资讯科技”)基础设施系统方面持续进行大量投资。如果不能有效和及时地设计、开发、维护和实施信息技术基础设施系统，或不能维护这些系统，可能会分散管理层的注意力和资源。我们的信息系统也可能因为投资不足而过时，需要意外过渡到新平台，这可能会耗时、成本高昂，并损害我们的竞争地位，并可能需要额外的管理层关注。由于执行不佳、投资不足或过时而导致的服务反复或长期中断可能会对我们的声誉以及我们销售产品和服务的能力产生重大不利影响。
网络安全事件可能会扰乱业务运营，导致关键和机密信息的丢失，并对我们的声誉和运营结果造成不利影响。
我们的业务已经并可能在未来再次受到我们或第三方IT基础设施中断的影响，这些中断已经并可能在未来因网络攻击、基础设施故障或对我们物理安全的损害而造成。基于网络的风险正在演变，包括：(I)对我们的IT基础设施的攻击；(Ii)针对硬件和软件的安全性、完整性和/或可用性的攻击；(Iii)对我们产品中安装、存储或传输的信息的攻击(包括在购买这些产品之后以及当这些产品安装到第三方产品中时)；以及(Iv)对设施或类似基础设施的攻击。此类攻击可能扰乱我们的系统(或第三方的系统)和业务运营，影响我们的产品按预期工作的能力，或导致违反适用法律和/或合同义务的未经授权访问、使用、披露、修改或销毁信息。我们已经经历了基于网络的攻击，并且，由于不断变化的威胁格局，未来可能会继续经历这些攻击，可能会更频繁或更严重。我们继续进行投资并采取措施，以增强我们的保护、检测、响应和恢复能力，并降低我们的技术、产品、服务、运营和机密数据的潜在风险。然而，根据网络攻击的性质、复杂程度和范围，潜在的漏洞有可能在很长一段时间内没有被检测到
句号。因此，我们可能会经历：(I)生产停机；(Ii)运营延迟或对我们运营的其他不利影响；(Iii)数据(我们或第三方)的破坏或损坏；(Iv)安全漏洞；(V)操纵或不当使用我们或第三方的系统、网络或产品；以及(Vi)因补救行动、业务损失、责任、处罚、罚款和/或我们的声誉受损而造成的财务损失-任何这些都可能对我们的竞争地位、运营结果、现金流或财务状况产生重大不利影响。由于此类风险的演变性质，任何潜在事件的影响都无法预测。
此外，由于我们业务的全球性，我们的内部系统和产品必须符合多个司法管辖区适用的法律、法规和标准，政府执法行动和违反数据隐私和网络安全法律的行为可能代价高昂或中断我们的业务运营。这些问题对我们业务造成的任何干扰，或者我们为应对这些问题而增加的成本超过我们的预期，都可能对我们的声誉、竞争地位、运营结果、现金流或财务状况产生不利影响。
我们依赖我们的知识产权，并可以访问我们的客户和供应商的某些知识产权和信息。侵犯或未能保护知识产权可能会对我们未来的发展和成功产生不利影响。
公司的知识产权对我们的业务非常重要，包括众多专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、技术数据、业务流程和其他机密信息。尽管我们认为我们的知识产权总体上是有价值的，但我们不认为我们的业务在实质上依赖于单个知识产权或任何一组知识产权。尽管如此，我们仍然依靠专利、商标、版权、商业秘密、保密协议、客户和供应商协议、许可协议、IT安全系统、内部控制和合规系统以及其他措施来保护我们的知识产权。我们还依赖保密协议、IT安全系统和其他措施来保护我们拥有或可以访问的某些客户和供应商信息和知识产权。然而，我们保护此类知识产权和专有信息的努力可能还不够。
我们不能确定我们未决的专利申请将导致专利的颁发，过去或未来向我们发放或许可的专利不会受到竞争对手的挑战或规避，或者这些专利将被发现是有效的或足够广泛的，以阻止我们的竞争对手引入与我们的专利和专利申请涵盖的技术类似的技术。
此外，我们可能成为竞争对手或其他第三方专利执法行动的目标，寻求巨额金钱赔偿或试图阻止销售和营销我们的某些产品。我们的竞争地位也可能受到限制，因为我们无法获得对开发或销售我们的产品或服务非常重要的数据的占有权、所有权或必要的许可，或者我们限制他人使用与我们的产品或服务相关的数据。任何这些事件或因素都可能使我们面临判决、处罚和巨额诉讼费用，或者暂时或永久性地扰乱我们对受影响产品或服务的销售和营销，并可能对我们的竞争地位、运营结果、现金流或财务状况产生重大不利影响。
我们在我们的业务中使用各种原材料、供应商提供的部件和第三方服务提供商。供应商向我们的制造设施交付零部件和制造设备的能力，以及我们不中断生产的能力，可能会影响我们的业务表现。严重短缺、供应商产能限制或生产中断、价格上涨或关税可能会增加我们的运营成本，并对我们产品的竞争地位产生不利影响。
我们依赖供应商和大宗商品市场来确保零部件和原材料(如铜、铝和钢)的安全，以及依赖服务提供商交付我们的产品，这使我们面临这些材料和服务的价格和可用性的波动。我们在全球生产我们的产品时使用了各种材料和部件，这些材料和部件来自全球众多供应商。由于并非我们所有的业务安排都提供有保证的供应，而且一些关键部件可能只能从单个供应商或有限的几家供应商处获得，因此我们面临供应和定价风险。此外，我们一些产品中使用的某些专有零部件是由单一来源的独立第三方供应商提供的。如果这些单一来源的供应商停止或中断生产，或以其他方式无法向我们供应这些组件，我们将在不确定的时间内无法获得这些专有组件，这可能会对我们的产品销售和运营业绩产生不利影响。我们的供应链可能会受到气候变化的影响，通过极端天气事件，导致交付或生产中断，并增加材料成本。此外，供应商的其他问题(如产能限制、质量问题、合并、关闭或破产)、价格上涨、原材料短缺或
卡车和其他送货服务的减少也可能对我们履行对客户的承诺或增加我们的运营成本的能力产生实质性的不利影响。
我们使用各种战术和战略行动来缓解我们的原材料和供应链风险和挑战，包括整合大宗商品采购、锁定某些原材料预期采购的价格、主动与供应商和我们的员工接触以及动态管理货运成本和可用性。然而，与商品实际购买或交付时的市场价格相比，这些努力可能会导致我们为商品支付更高的价格。我们的供应商可能会受到关税和气候变化相关法规的影响，遵守这些法规将增加我们的成本，其影响难以预测。我们相信，我们的供应管理和生产实践适当地平衡了可预见的风险和替代做法的成本。尽管如此，这些风险可能会对我们的竞争地位、运营结果、现金流或财务状况产生重大不利影响。
我们和我们供应商的运营会受到各种原因的影响，包括与新冠肺炎相关的供应商工厂关闭或减速、运输延误、工作停顿、劳资关系、政府监管和执法行动、对供应商的知识产权索赔、供应商破产等财务问题、IT故障以及火灾、地震、洪水或其他自然灾害等危险。例如，由于在很大程度上超出我们控制的因素，我们预计将继续受到以下供应链问题的影响：全球半导体短缺、原材料紧张和成本上涨，所有这些问题未来都可能升级。某些中断的保险可能无法获得、负担得起或不够充分。气候变化的影响，包括极端天气事件、气温水平的长期变化和水的可获得性，可能会加剧这些风险。这种干扰在过去已经发生，未来可能会中断我们制造某些产品的能力。任何重大的中断都可能对我们的竞争地位产生实质性的不利影响。
我们设计、制造和服务于采用先进技术的产品。新产品和新技术的引入涉及风险，我们可能没有意识到最初预期的收益程度或时间。
我们未来的成功取决于设计、开发、生产、销售和支持采用先进技术的创新产品。适用于我们产品的法规，以及我们客户的产品和服务需求，都会不断变化。此外，监管改革，包括那些旨在应对气候变化及其影响的监管改革，可能会使我们的产品和技术不合规，并可能使我们面临运营、合规和声誉风险。我们能否实现技术进步或产品改进的预期收益--包括与法规变化相关的那些--取决于各种因素，包括：满足开发、生产和监管审批时间表；满足绩效计划和预期；原材料和零部件的可用性；供应商的绩效；合格人员的聘用、培训和部署；实现效率；识别新的监管和技术趋势；验证创新技术；客户对新技术和产品的兴趣水平；以及客户对我们新的或改进的产品的成本和接受度。
我们的产品和服务还可能包含由第三方开发或制造的技术，当与我们的技术或产品结合在一起时，会产生额外的风险和不确定性。因此，这些第三方产品和服务的表现和市场接受度可能会影响客户的兴趣水平和我们自己的产品在市场上的接受度。
我们的研发努力，包括那些促进环境可持续性的努力，可能不会产生新的技术或及时的产品，或者可能无法像竞争产品那样有效地满足我们客户的需求。我们的竞争对手可能会开发在我们的产品之前或取代我们的产品获得市场认可的竞争技术。此外，我们可能无法成功预测或应对销售我们产品的监管环境的变化，我们产品的市场可能不会像我们预期的那样发展或增长。
我们在竞争的环境中运营，我们的盈利能力和竞争地位取决于我们准确估计提供产品和服务的成本和时机的能力。.
在我们的某些业务中，我们的合同通常是在竞争的基础上授予的。除其他因素外，我们的投标是基于及时提供产品和服务的成本。为了产生可接受的回报，我们必须准确估计我们的成本和时间表。如果我们不这样做，合同的盈利能力可能会受到不利影响-包括因为我们的一些合同规定，如果我们不按时履行，就会产生违约金-这可能会对我们的竞争地位、运营结果、现金流或财务状况产生实质性的不利影响。
客户和其他人可能会采取破坏性的行动。
有时，客户和其他人可能会寻求成为产品和服务的供应商，与我们自己的产品和服务竞争，或者寻求其他战略来扰乱我们的商业模式。例如，我们运输制冷业务的一家附属公司为运输集装箱生产制冷机组，与我们的产品竞争，而我们的另一家运输制冷客户为卡车拖车生产制冷机组，与我们的制冷机组竞争。此外，我们的客户或现有或未来的竞争对手可能会寻求在我们参与的行业引入非传统商业模式或颠覆性技术和产品，从而导致这些行业的竞争加剧和新的动力。
劳工问题可能会影响我们的业务。
根据不同期限和有效期的各种集体谈判协议，我们的大部分员工由多个国家的工会或劳资委员会代表。见标题为“与我们整体业务有关的其他事项--人力资本管理”一节。我们可能无法在这些协议到期之前令人满意地重新谈判它们。此外，现有协议可能无法阻止罢工或停工、工会和劳资委员会运动以及其他劳资纠纷。我们还可能受到与我们的具体业务或集体谈判协议无关的一般国家罢工或停工的影响。此外，某些劳动力的短缺，如技术人员、制造工人或卡车司机，可能会影响我们的产品生产、安装、销售和交付的能力，从而影响我们的业务。任何此类停工(或潜在停工)或劳动力短缺都可能对我们的声誉、生产率、财务状况、现金流和运营结果产生实质性的不利影响。
我们的固定收益养老金计划受到金融市场风险的影响，这些风险可能会对我们的业绩产生不利影响。
金融市场和利率的表现可能会影响我们的固定收益养老金计划支出和融资义务。贴现率的大幅下降或计划资产的投资损失可能会增加我们的融资义务，并对我们的财务业绩产生不利影响。有关退休金计划及相关债务和或有事项的额外讨论，请参阅本年度报告中综合财务报表附注的附注10-雇员福利计划。
我们可能无法从我们的成本削减和重组努力中实现预期的好处，否则我们的盈利能力或业务可能会受到不利影响。
为了更有效率和更具成本效益地运营，我们已经并可能不时调整雇佣水平、优化我们的足迹和/或实施其他重组活动。这些活动很复杂，可能涉及或需要对我们的业务进行重大改变。如果我们不能成功地管理这些活动，预期的效率和效益可能会延迟或无法实现。与这些行动和其他劳动力管理问题相关的风险包括：不利的政治反应和声誉损害；重组活动实施的意外延误；额外成本；对员工士气的不利影响；由于员工流失或停工而未能达到运营目标；以及在设施整合期间或之后管理我们的运营的困难，任何这些都可能削弱我们实现预期成本削减的能力，损害我们的业务或声誉，或对我们的竞争地位、运营结果、现金流或财务状况产生重大不利影响。
如果不能达到并保持高水平的产品和服务质量，可能会损害我们在客户中的声誉，并对我们的业绩产生负面影响。
产品和服务质量问题可能会损害客户对我们公司和我们品牌的信心。如果我们的某些产品和服务不符合适用的安全标准--事实就是如此--或者我们的客户对安全或质量的期望，我们可能并且已经经历了销售损失和成本增加，我们可能并且已经暴露于法律、财务和声誉风险。实际的、潜在的或感知的产品安全问题可能会使我们面临诉讼和政府执法行动，这在某些情况下也会发生。此外，当我们的产品没有达到预期的性能时，我们将面临保修、产品责任、人身伤害和其他索赔。
我们保持严格的质量控制和程序。然而，我们不能确定这些控制和程序是否会揭示我们的产品或其原材料中的缺陷，这些缺陷可能在产品投入市场后才会显现出来。因此，存在产品存在缺陷的风险，这可能需要产品召回或现场纠正措施。产品召回和现场纠正措施的实施成本可能很高，并可能损害我们的声誉，
客户关系和市场份额。我们过去曾进行过产品召回和现场纠正措施，未来可能会再次这样做。
在许多司法管辖区，产品责任索赔不限于任何具体的赔偿金额。如果任何此类索赔或缴费请求或要求超出了我们可用的保险范围，或者如果产品被召回，可能会对我们的运营结果产生不利影响。此外，召回或索赔可能要求我们审查我们的整个产品组合，以评估其他产品是否存在类似问题，这可能会导致我们的业务严重中断，并可能对我们的业务、财务状况、运营结果和现金流产生进一步的不利影响。不能保证我们未来不会遇到任何物质保修或产品责任索赔，不能保证我们不会产生为此类索赔辩护的重大成本，也不能保证我们有足够的准备金来支付任何召回、维修和更换成本。
我们面临诉讼、环境和其他法律和合规风险。
我们面临各种诉讼、法律和合规风险，包括但不限于与违约、网络安全和数据隐私、雇佣和劳工、环境和员工健康和安全事项、全球化学品合规、知识产权、人身伤害、产品安全和税收以及反腐败、竞争和证券法以及其他规范不当商业行为的法律有关的索赔、诉讼和/或监管执法行动。如果被发现对此类事件负有责任，我们可能会被处以巨额罚款、罚款、还款和其他损害赔偿(在某些情况下，损害赔偿三倍)，并遭受声誉损害。
作为一家全球企业，我们受到美国和我们运营的其他国家复杂的法律法规的约束。这些法律和法规可能会有不同的解释。它们也可能不时改变，相关的解释和其他指导意见也可能改变。法律或法规的变化可能会导致更高的费用。与法律或法规相关的不确定性也可能影响我们的运营方式、投资结构和执行我们的权利。
环境和气候变化相关法律的变化可能需要对产品设计进行更多投资，产品设计可能更昂贵或更难制造、合格和销售，和/或可能涉及额外的产品安全风险，并可能增加环境合规支出。
有时，我们与私人当事人就环境问题发生纠纷，包括就清理费用的分配、据称的人身伤害和财产损失提起诉讼。现有和未来与石棉相关的索赔可能会对我们的财务状况、运营结果和现金流产生不利影响。人身伤害诉讼可能涉及个人或推定的集体诉讼，声称源自我们当前或以前的产品或运营设施的污染物导致或促成了医疗状况。财产损害诉讼可能涉及与环境破坏或房地产价值减值有关的索赔。即使在我们认为我们的责任微乎其微的诉讼中，负面的裁决或决定也有可能对我们的竞争地位、运营结果、现金流或财务状况产生实质性的不利影响，特别是在我们拥有或以前拥有重大业务的地区，或者我们的某些产品已经制造和使用的地区的环境索赔方面。
美国《反海外腐败法》(FCPA)和其他反腐败法律一般禁止公司及其中间人为了获得或保留业务的目的向政府官员或其他人支付不正当的款项。我们或我们的渠道合作伙伴的某些客户关系是与政府实体建立的，因此受到《反海外腐败法》和其他反腐败法律的约束。此外，我们亦须遵守世界各地不同司法管辖区的反垄断、反串通和反清洗黑钱的法律。尽管采取了有意义的措施来确保合法行为，包括培训、审计和内部控制政策和程序，但我们可能并不总是能够阻止我们的员工、第三方代理或渠道合作伙伴违反《反海外腐败法》或反垄断、反洗钱或其他反腐败法律。因此，我们可能会受到刑事和民事处罚，以及返还。我们可能被要求对我们的合规措施进行更改或增强，这可能会增加我们的成本，我们可能会受到其他补救措施的影响。
违反《反海外腐败法》、反垄断法、反洗钱法或其他反腐败或反串通法的行为，或对此类违规行为的指控，可能会扰乱我们的运营，造成声誉损害，涉及严重的管理层分心，并对我们的竞争地位、运营结果、现金流或财务状况造成重大不利影响。
我们还必须遵守与向美国和其他对我们的业务有管辖权的国家进出口产品、服务和技术有关的各种法律法规。在美国，这些法律除其他外包括由美国商务部管理的出口管理条例以及禁运和制裁
由美国财政部管理的法规。对我们产品、服务或技术出口的限制可能会对我们的竞争地位、经营结果、现金流或财务状况产生重大不利影响。
有关重大法律程序和监管事项的说明，请参阅本年度报告Form 10-K中题为“法律程序”的章节和附注23--综合财务报表附注中的承诺和或有负债。
我们面临着与美国政府做生意所产生的风险。
作为美国政府的供应商和服务提供商，包括作为与美国政府主合同下的分包商，我们面临着某些加剧的风险，例如与政府审计和进行调查的权利以及为方便或违约而终止合同的权利相关的风险。鉴于目前的美国政府承包环境，我们现在是，也将继续是美国政府调查的对象，涉及我们的美国政府合同或分包合同。此类调查通常需要数年时间才能完成，可能会导致行政、民事或刑事责任，包括偿还、罚款、三倍和其他损害赔偿、没收、归还或处罚，或者可能导致暂停或取消美国政府的合同或出口特权。例如，如果一个业务单位被指控与美国政府的调查有关的不当行为(包括欺诈或违反某些环境或出口法)，美国政府可以暂停我们竞标或接受新的美国政府合同或分包合同。如果被判有罪或被判负有责任，美国政府可能会对我们处以罚款，并禁止我们在一般不超过三年的时间内获得新的赔偿，并可能使任何被发现受到欺诈玷污的合同无效。如果对我们提出不当行为的指控，我们的声誉也可能受到损害，即使这些指控后来被确定为未经证实。
我们从事收购和资产剥离，可能会遇到将被收购的业务与我们目前的业务整合或处置业务的困难；因此，我们可能无法实现这些收购和资产剥离的预期好处。
除了有机增长外，我们还寻求通过战略收购实现增长。在过去的几年里，我们收购了合并后的少数人拥有的企业，以努力补充和扩大我们的业务。我们希望在未来继续这样的追求。我们的尽职调查审查可能无法确定准确估计特定交易的成本和潜在或有损失所需的所有问题，包括可能因收购目标的历史活动而受到监管制裁。例如，由于收购违反了适用的法律，如《反海外腐败法》或美国以外的其他反腐败法律，我们可能会产生意想不到的成本、支出或其他负债，或销售额减少。我们还可能发生--并已经发生--意想不到的成本或费用，包括资产减值和其他费用，以及与消除重复设施、诉讼和其他债务相关的费用。在将被收购的企业与我们的业务整合、在这些被收购的企业建立内部控制或管理战略投资方面，我们可能会遇到--也已经遇到--困难。此外，我们可能没有意识到--有时也没有意识到--当我们第一次进行交易时，我们预期的收益程度或时间。上述任何一项都可能对我们的业务和经营结果产生不利影响。此外，与业务合并相关的会计要求，包括在发生时支付某些收购成本的要求，可能会导致我们在收购新业务后产生更大的收益波动和一般较低的收益。
我们还不时进行战略性资产剥离。我们的资产剥离可能导致被剥离业务的持续财务风险，例如通过担保、其他财务安排、持续供应和服务安排或通过保留负债，例如环境和产品责任索赔。根据这些安排，被剥离业务的不履行或对保留负债的索赔可能导致施加债务，可能对我们的运营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。
未来收购、资产剥离和合资企业的成功将取决于此类交易的先决条件是否得到满足，以及此类交易完成的时间，这在一定程度上将取决于各方及时获得任何必要的监管批准的能力。
我们可能会确认商誉和某些其他无形资产的减值费用。
截至2021年12月31日，我们商誉和某些其他无形资产的账面净值分别为93亿美元和5.09亿美元。我们的其他无形资产主要由商标组成。我们定期评估这些资产以
确定它们是否受损。重大的负面行业或经济趋势、我们业务的中断、资产用途的计划或意外重大变化，以及持续的市值下降可能会导致商誉或其他无形资产的减值。任何与该等减值相关的费用均可能对确认减值期间我们的经营业绩产生重大不利影响。
如果不能保持令人满意的信用评级，可能会对我们的流动性、资本状况、借贷成本和进入资本市场的机会造成不利影响。
开利已分别获得穆迪投资者服务公司(“穆迪”)、标准普尔(“S&P”)和惠誉评级公司(“惠誉评级”)的投资级信用评级。尽管如此，未来的任何降级都可能增加我们的借贷成本，降低我们商业票据的市场容量，或者需要根据我们的衍生品合同提供抵押品。不能保证我们将能够维持我们的信用评级，任何额外的实际或预期的变化或下调，包括任何宣布我们的评级正在审查下调，可能会对我们的流动性、资本状况和进入资本市场的机会产生负面影响。此外，我们的信用协议通常规定，如果我们的债务评级被下调，利率将会上升。
我们承担了债务义务，未来可能会产生额外的债务义务，这可能会对我们的业务和盈利能力以及我们履行其他义务的能力产生不利影响。
截至2021年12月31日，我们的未偿债务本金总额约为97亿美元。见附注7--借款和信贷额度 请参阅综合财务报表附注及本年报10-K表格内“流动资金及财务状况”一节，以获取其他资料。我们还可能在未来招致更多的债务。
我们的债务义务可能会对我们以及我们的债务和股权投资者产生重要的后果，包括：(1)要求我们的运营现金流中的很大一部分用于支付利息；(2)使偿还债务和其他义务变得更加困难；(3)增加我们债务未来信用评级下调的风险，这可能会增加未来的债务成本，并限制未来债务融资的可获得性；(4)增加我们在一般不利经济和行业状况下的脆弱性；(5)减少可用于资本支出和其他公司目的以及发展业务的现金流；(6)限制了我们对业务和行业变化的规划或反应的灵活性；(7)使我们相对于可能没有那么高杠杆的竞争对手处于竞争劣势；以及(8)限制了我们在需要时借入额外资金或在出现商业机会时利用、支付现金股息或回购股票的能力。
如附注7--借款和信贷额度所述 在综合财务报表附注及“流动资金及财务状况”中，吾等的负债条款载有多方面限制吾等财务灵活性的条款，包括(其中包括)对吾等及若干附属公司产生留置权、作出某些根本性改变及进行出售及回租交易的能力的限制。此外，循环信贷安排(下文定义)要求我们不超过最高综合总杠杆率. 如果我们违反了我们任何债务下的限制性契约，或者我们的任何债务发生了违约事件，我们的贷款人可能有权宣布与此相关的所有欠款立即到期和支付。
如果我们招致额外的债务，上述风险可能会增加。此外，我们未来的实际现金需求可能比预期的要大。我们的运营现金流可能不足以偿还到期的所有未偿债务，我们可能无法以可接受的条件借钱、出售资产或以其他方式筹集资金，或者根本无法为我们的债务进行再融资。
与UTC分离相关的风险
我们自2020年4月3日分销生效日期以来一直作为独立公司运营，我们的历史财务信息不一定表明我们作为一家独立的上市公司所取得的结果，也可能不是我们未来业绩的可靠指标；此外，我们是一家规模较小、多元化程度较低的公司，而不是分离和分销之前的UTC。
本年度报告中10-K表格中有关承运人2020年4月3日之前的历史信息是指由UTC运营并与UTC整合的承运人业务。本年度报告Form 10-K中包含的我们的历史财务信息来源于联合技术公司的综合财务报表和会计记录。在分居之前
我们的业务一直由UTC作为其更广泛的公司组织的一部分来运营，而不是作为一家独立的公司。作为联合技术公司的一部分，我们能够从联合技术公司的运营多样性、购买力以及与联合技术公司其他业务实施综合战略的机会中获得某些好处。因此，这份Form 10-K年度报告中包含的2020年4月3日之前的财务信息并不一定反映我们作为一家独立的上市公司或我们未来将实现的财务状况、运营结果或现金流。
此外，作为一家独立的公司，我们的销售、成本和现金流的多样化程度有所降低，因此我们的运营结果、现金流、营运资本和融资需求可能会受到更大的波动性影响，我们为资本支出和投资、支付股息和偿还债务提供资金的能力可能会减弱。作为一家独立的公司，我们还可能失去资本配置的效率和灵活性，因为我们不再能够使用UTC或奥的斯的现金流为我们的投资和运营提供资金。
在分离和分配后，某些管理层成员、董事和股东拥有联合技术公司、开利和奥的斯的股票，因此可能面临实际或潜在的利益冲突。
在分离和分配之后，UTC、开利和奥的斯各自的某些管理层成员和董事会拥有所有这三家公司的普通股。当一家公司的管理层和董事面临可能对他们自己和其他两家公司产生不同影响的决策时，这种所有权重叠可能会产生或似乎产生潜在的利益冲突。例如，在解决有关分居协议条款以及承运人此后与UTC和OTIS的关系的任何争议时，可能会出现潜在的利益冲突。这些协议包括分离和分配协议、TMA、员工事务协议、知识产权协议以及双方或其附属公司之间的任何商业协议。我们或联合技术公司未来可能达成的任何商业安排也可能产生潜在的利益冲突。有关这些协议的更多信息，请参阅本年度报告中10-K表格的合并财务报表附注中的附注1-业务说明。
在分离和分配之后，我们可能无法进行理想的融资或战略交易。
根据美国现行的联邦所得税法，由于某些剥离后的交易，包括对剥离公司的股票或资产的某些收购，本来有资格享受免税待遇的剥离可以向母公司及其股东纳税。为了维护对分离和分配的免税待遇，以及除了下文描述的承运人的赔偿义务，TMA限制我们在分配之后的两年内，除非在特定情况下，否则：(1)进行任何交易，根据该交易，将通过合并或其他方式收购承运人普通股的全部或部分股份；(2)发行超过某些门槛的股权证券；(3)回购承运人普通股股份，但不限于某些公开市场交易；以及(4)停止积极开展我们的某些业务。TMA还禁止我们采取或不采取任何其他行动，阻止分销和某些相关交易符合美国联邦所得税规定、1986年《国税法》(经修订)第355和368(A)(1)(D)条或适用的非美国所得税规定的一般免税交易的资格。此外，TMA在分销后的两年内对我们和我们的子公司施加了类似的限制，旨在防止作为内部重组一部分进行的某些交易不符合根据守则第355和368(A)(1)(D)条规定的美国联邦所得税或适用的非美国所得税目的的一般免税交易的资格。这些限制可能会限制我们进行某些股权发行、战略交易的能力。, 回购或其他我们可能认为最符合我们股东利益的交易，或可能增加我们业务价值的交易。有关更多信息，请参阅本年度报告中合并财务报表附注中的附注1-业务说明。
关于拆分成三家独立的上市公司，联合技术公司、开利和奥的斯各自已同意赔偿其他各方的某些责任。如果我们被要求根据这些赔偿支付UTC和/或OTIS，我们的财务业绩可能会受到负面影响。此外，UTC或OTIS的赔偿可能不足以使我们免受UTC和OTIS已被分配的责任的全部金额的损害，并且UTC和/或OTIS未来可能无法履行各自的赔偿义务。
根据UTC、承运人和奥的斯之间的分离和分销协议以及某些其他协议，双方同意赔偿其他各方在附注1-业务描述中进一步讨论的某些责任
在本年度报告Form 10-K的合并财务报表附注中。我们可能被要求提供UTC和/或OTIS的赔偿不受任何上限的限制，可能会很大，可能会对我们的业务产生负面影响。第三方还可以寻求让我们对UTC和/或奥的斯同意保留的任何责任负责。UTC和OTIS为我们的利益提供的赔偿可能不足以保护我们不受此类责任的全额影响，并且UTC和/或OTIS可能无法完全履行各自的赔偿义务。根据此类赔偿义务和其他债务，我们需要支付的任何金额都可能要求我们挪用原本用于促进我们经营业务的现金。
此外，即使我们最终成功地从UTC或OTIS(视情况而定)恢复，我们也可能被暂时要求承担这些损失。这些风险中的每一个都可能对我们的业务、运营结果、现金流和财务状况产生负面影响。
如果分销和某些相关交易未能符合美国联邦所得税一般免税交易的资格，包括因随后收购我们的股票或UTC股票而导致的交易，我们以及UTC、奥的斯和UTC的股东可能会承担巨额税收责任。此外，如果某些内部重组交易未能符合美国联邦或非美国所得税目的通常免税的交易的资格，我们以及UTC和奥的斯可能会承担巨额税收责任。在某些情况下，根据TMA的赔偿义务，我们可能被要求赔偿UTC的物料税和其他相关金额。
分配的条件之一是，UTC收到美国国税局关于与分居和分配有关的某些美国联邦所得税事宜的裁决，以及外部律师关于根据《守则》第355条对分配的某些要素的资格的意见。美国国税局的裁决和律师的意见基于并依赖于各种事实和假设，以及UTC、Carrier和Otis的某些陈述、声明和承诺，包括与UTC、Carrier和Otis过去和未来行为有关的陈述、声明和承诺。
尽管收到了美国国税局的裁决和律师的意见，但如果国税局确定国税局裁决或律师意见所依据的任何陈述、假设或承诺是不准确的或未得到遵守，则它可以确定分销和/或某些相关交易应被视为美国联邦所得税目的的应税交易。此外，美国国税局的裁决没有解决与确定分配以及某些相关交易是否符合美国联邦所得税目的一般免税交易的所有相关问题。律师的意见代表律师的判断，对国税局或任何法院没有约束力，国税局或法院可能不同意律师的意见。因此，尽管UTC收到了美国国税局的裁决和律师的意见，但不能保证美国国税局不会断言分销和/或某些相关交易不符合美国联邦所得税的免税待遇(包括因为雷神公司与UTC的全资子公司在生效时间后不久完成合并)或法院不会承受此类挑战。如果美国国税局胜诉，我们以及联合技术公司、奥的斯和联合技术公司的股东可能会承担巨额的美国联邦所得税义务。
如果分配不符合美国联邦所得税准则第355条和第368(A)(1)(D)条规定的美国联邦所得税一般免税的交易条件，UTC将确认一项应税收益，就好像它以公平市场价值在应税销售中出售了开利的普通股，而在分配中获得开利普通股的UTC股东将被征税，就像他们收到的应税分配等于该等股票的公平市场价值一样。即使根据守则第355条和第368(A)(1)(D)条，分销以其他方式符合免税交易的资格，但如果分销被视为计划(或一系列相关交易)的一部分，根据守则第355(E)条，分销可能会为UTC(但不是其股东)带来应税收益，根据该计划，一名或多名人士直接或间接获得UTC或承运人50%或更多权益(通过投票或价值)。为此，在分销前两年开始至分销后两年结束的期间内对UTC或承运人普通股的任何收购均被推定为此类计划的一部分，尽管UTC或承运人可能能够反驳这一推定(包括根据适用的财政法规有资格获得一个或多个安全港)。
此外，作为分离的一部分，在分销之前，联合技术公司及其子公司完成了内部重组。对于作为内部重组的一部分进行的某些交易，UTC要求并获得了某些非美国司法管辖区的税务裁决和/或外部税务顾问的意见，每种情况下都涉及此类交易的税务处理。该等税务裁决及意见基于及依赖(其中包括)各种事实及假设，以及若干陈述(包括与内部重组有关的若干估值事宜)、UTC、Carrier、Otis或其各自附属公司的声明及承诺。如果这些中的任何一个
陈述或陈述不准确或不完整，或如果联合技术公司、开利、奥的斯或其各自子公司没有履行或以其他方式遵守任何此类承诺或契诺，则该税收裁决和/或意见可能无效或其中达成的结论可能受到影响。此外，尽管收到任何该等税务裁决及/或意见，但不能保证有关税务机关不会断言有关交易的税务处理与相关税务裁决及/或意见所达成的结论不同。如果任何此类税务裁决和/或意见或相关税务机关就任何相关交易提出任何质疑，我们以及UTC和奥的斯可能会承担重大税务责任。
根据TMA，承运人一般需要赔偿UTC和OTIS因分离而产生的任何税款(以及任何相关成本和其他损害)，只要此类金额是由以下原因造成的：(1)通过合并或其他方式收购承运人的全部或部分股权证券或资产(无论我们是否参与或以其他方式促进收购)，(2)承运人的其他行动或不作为，或(3)承运人的某些陈述，任何与分居有关的协议和文件或与国税局裁决和/或律师意见不正确或违反有关的任何文件中所载的契诺或承诺。此外，根据TMA，我们通常被要求赔偿UTC和OTIS特定部分的任何税收(以及任何相关成本和其他损害)：(A)由于分销和某些相关交易未能符合一般免税交易的资格(包括守则第355(E)条的结果)，或任何旨在符合一般免税交易资格的内部分离交易失败，在每种情况下，只要此类金额不是由于承运人取消资格的行动或收购承运人的股权证券所致，OTIS或UTC或(B)根据审计或其他税务程序对任何不符合一般免税交易资格的分离交易进行调整而产生的。任何此类赔偿义务都可能是实质性的。有关更多信息，请参阅本年度报告中合并财务报表附注中的附注1-业务说明。
由于欺诈性的转让考虑，可能会产生潜在的责任，这将对我们的财务状况和运营结果产生不利影响。
关于分拆(包括上文所述的内部重组)，UTC完成了涉及其子公司的几项公司重组交易，这些交易与分销一起可能受到各种欺诈性转让和转让法律的约束。根据这些法律，如果法院在分拆时确定参与这些重组交易或分拆的任何实体：(1)破产、因分拆而破产，或剩余资产构成不合理的小资本，以及(2)以不公平的对价换取分派；或打算招致或相信它将招致的债务超过其到期偿还这些债务的能力，则法院可以全部或部分作为欺诈性转让或转让而使分拆和分派无效。然后，法院可以要求我们的股东将分销中发行的部分或全部承运人普通股返还给UTC，或要求UTC或承运人(视情况而定)为另一家公司的债务提供资金，以使债权人受益。根据管辖权和适用法律的不同，破产的衡量标准将有所不同。然而，一般而言，如果一个实体的资产公允价值低于其负债额(包括可能的或有负债额)，或者如果该实体产生的债务超过其在到期时偿还债务的能力，则该实体将被视为破产。不能保证法院将适用什么标准来确定破产，或者法院将确定承运人或我们的任何子公司在分销生效时或之后具有偿付能力。
与我们普通股相关的风险
我们普通股的市场价格和交易量可能会有很大波动。
我们普通股的交易价格一直并可能继续波动，我们普通股的交易量可能会波动。
可能影响我们普通股价格的因素包括：(1)行业或一般市场状况，包括通货膨胀和商品成本上升；(2)与我们的业绩无关的国内和国际经济因素；(3)新冠肺炎疫情的影响；(4)第三方或政府当局的诉讼、执法行动和其他索赔；(5)客户偏好的变化；(6)新的监管声明和监管指导方针的变化；(7)我们季度经营业绩的实际或预期波动；(8)证券分析师对本公司财务表现的估计改变或缺乏研究报道及行业分析员的报告；(9)机构股东或其他大股东的行动；(10)未能达到本公司给予的任何财务指引，或本公司给予的任何财务指引的任何改变，或本公司改变财务指引的做法；(11)本公司宣布重大减值费用；(12)新闻界或投资界的猜测；(13)投资者对本公司及本行业的看法；(14)市场的变化
(1)类似公司的估值或收益；(15)我们或我们的竞争对手宣布重大合同、收购、处置或战略伙伴关系；(16)战争或恐怖主义行为；(17)未来出售我们的普通股或其他证券；(18)关键人员的增加或离职；以及(19)未能实现我们的任何环境、社会或治理目标。
近年来，股票市场经历了与特定公司的经营业绩无关的波动。这些广泛的市场波动可能会对我们普通股的市场价格产生不利影响。在过去，在一家公司的证券市场价格出现波动之后，经常会对受影响的公司提起集体诉讼。任何针对我们的此类诉讼都可能导致巨额费用和转移我们管理层的注意力和资源，这可能会损害我们的业务、经营业绩和财务状况。
股东在开利普通股中的持股比例未来可能会被稀释。
股东在开利普通股中的持股比例可能会因为收购、资本市场交易或其他方面的股权发行而被稀释，包括我们授予董事、高级管理人员和员工的任何股权奖励。我们的员工已经并将从开利获得与我们普通股股份相对应的基于股票的奖励。这样的奖励已经并将对我们的每股收益产生稀释效应，这可能会对我们普通股的市场价格产生不利影响。有关更多信息，请参阅本年度报告中综合财务报表附注的附注14-基于股票的薪酬和附注18-每股收益。
季度现金股利可能会停止或修改，受到许多不确定因素的影响，可能会影响我们普通股的价格。
季度现金股息是我们资本分配战略的一个组成部分，我们通过运营现金流、借款和资产剥离为其提供资金。然而，我们不需要宣布分红。股息可随时停止、加速、暂停或延迟，恕不另行通知。即使不终止，此类股息的金额也可能发生变化，此类股息的金额、时间和频率可能与过去的做法或我们声明的预期不同。有关分红的决定由我们的董事会酌情决定，并将基于各种因素。可能导致我们停止、限制、暂停、增加或推迟我们季度现金股息的重要因素包括市场状况、我们普通股的价格、其他投资机会的性质和时机、我们业务战略的变化、我们融资安排的条款、我们对以有吸引力的利率获得融资的能力的展望、对我们信用评级的影响以及国内现金的可用性。减少或取消我们的现金股息可能会对我们普通股的市场价格产生不利影响。
我们修订和重述的法律将特拉华州的法院指定为我们的股东可能发起的某些类型的诉讼和诉讼的唯一和独家论坛，这可能会阻止针对开利和我们的董事和高级管理人员的诉讼。
承运人修订和重述的章程规定，除非承运人董事会另有决定，否则特拉华州内的州法院(或者，如果特拉华州内没有州法院具有管辖权，则是特拉华州地区的联邦地区法院)将是代表承运人提起的任何衍生诉讼或法律程序的唯一和独家论坛，任何诉讼声称或基于违反承运人任何现任或前任董事或高级管理人员或其他员工对承运人或承运人股东的受信责任，包括指控协助和教唆此种违反受托责任的索赔，根据特拉华州一般公司法(“特拉华州一般公司法”)或本公司经修订及重述的公司注册证书或经修订及重述的章程的任何条文，任何针对承运人或任何现任或前任董事或承运人高级职员或其他雇员的诉讼，任何声称与承运人有关或涉及受内务原则管辖的诉讼，或任何声称该词在“特拉华州一般公司法”第115条定义的“内部公司索赔”的诉讼。
在法律允许的最大范围内，本专属法院条款适用于州和联邦法律索赔，包括根据联邦证券法提出的索赔，包括经修订的1933年证券法(“证券法”)和1934年经修订的“证券交易法”(“交易法”)，尽管承运人股东不会被视为放弃了承运人遵守联邦证券法及其下的规章制度。在其他公司的组织文件中选择类似的地点条款的可执行性在法律程序中受到了挑战，对于根据联邦证券法或其他方式引起的索赔，法院可能会发现修订和重述的章程中所载的专属地点条款不适用或不可执行。
这一排他性法院条款可能会限制我们的股东在司法论坛上提出此类股东认为有利于与承运人或我们的董事或高级管理人员发生纠纷的索赔，这可能会阻止针对承运人和我们的董事和高级管理人员的此类诉讼。或者，如果法院发现这一排他性法院条款不适用于或不能强制执行上述一种或多种特定类型的诉讼或诉讼，我们可能会产生与在其他司法管辖区解决此类事项相关的额外费用，这可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生负面影响。
反收购条款可能使我们的董事会能够抵制第三方的收购企图，并限制我们股东的权力。
承运人修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程包含，特拉华州法律包含的条款旨在阻止强制性收购做法和不充分的收购要约，使此类做法或报价对投标人来说代价高得令人无法接受，并鼓励潜在收购者与承运人董事会谈判，而不是试图进行敌意收购。这些规定包括但不限于：(1)我们其余董事填补承运人董事会空缺的能力(董事被股东撤职并由股东填补空缺的情况除外)；(2)对股东召开特别股东大会的能力的限制；(3)关于股东如何在股东大会上提交提案或提名董事以供选举的规则；以及(4)承运人董事会在未经股东批准的情况下发行优先股的权利。
此外，我们受制于DGCL的第203条，该条款可能具有延迟或防止股东可能支持的控制权变更的效果。第203条规定，除有限的例外情况外，获得特拉华州公司15%以上已发行有表决权股票的人或与之有关联的人，在该人或其任何附属公司成为该公司15%以上已发行有表决权股票持有者之日起三年内，不得与该公司进行商业合并，包括通过合并、合并或收购额外股份。
我们相信，这些条款将通过要求潜在收购者与开利董事会进行谈判，并为开利董事会提供更多时间来评估任何收购提议，从而保护我们的股东免受强制性或其他不公平收购策略的影响。这些规定并不是为了使承运人免于收购；然而，这些规定将适用，即使一些股东可能认为要约是有益的，并可能推迟或阻止承运人董事会认为不符合承运人和我们股东的最佳利益的收购。这些规定还可能阻止或阻止罢免和更换现任董事的尝试。
此外，收购或进一步发行我们的普通股可能会触发该守则第355(E)条的适用，导致分配应向UTC征税。根据TMA，我们被要求赔偿UTC由此产生的税收，这一赔偿义务可能会阻碍、推迟或阻止我们的股东可能认为有利的控制权变更。
一般风险
自然灾害、流行病或其他意外事件可能会扰乱我们的运营，对我们的运营结果、现金流或财务状况产生不利影响，并且可能无法完全覆盖保险。
在美国或我们或我们的供应商或客户开展业务的其他国家/地区发生的一个或多个自然灾害、停电或其他意想不到的事件，包括飓风、火灾、地震、火山喷发、海啸、洪水和其他形式的恶劣天气、卫生流行病、流行病(包括新冠肺炎)或其他传染性爆发、冲突、战争或恐怖行为，都可能对我们的业务和财务业绩产生不利影响。自然灾害、停电或其他意外事件可能会损坏或关闭我们的一个或多个设施，或临时或长期中断我们的运营，例如导致业务中断或影响制造所需材料的可用性和/或成本。在某些情况下，我们有一家工厂可以生产特定的产品或产品线。因此，某一家或多家工厂的损坏或关闭可能会扰乱或阻止我们生产某些产品。现有的保险安排可能无法涵盖此类事件可能产生的所有费用或现金流损失。任何此类事件的发生都可能增加我们的保险和其他运营成本，或损害我们的销售。
我们可能会受到全球经济、资本市场和政治状况的影响，特别是建筑、交通和基础设施行业的状况。
我们的业务、经营业绩、现金流和财务状况可能会受到全球经济状况和地缘政治风险和条件变化的不利影响，这些风险和条件包括信贷市场状况、消费者和企业信心水平、住宅、商业和工业建筑活动的波动、大流行病健康问题(包括新冠肺炎及其影响)、自然灾害、大宗商品价格、能源成本、利率、通货膨胀、汇率、政府支出和赤字水平、贸易政策(包括关税、抵制和制裁)、监管变化、实际或预期的主权债务违约和其他可能影响全球经济的挑战。
这些经济和政治条件对我们的业务有多方面的影响。目前，新冠肺炎将在多大程度上继续影响全球经济仍不确定，但流行病或其他重大公共卫生事件，或可能发生此类事件的看法，可能会对我们的业务、运营业绩、现金流和财务状况产生重大不利影响。此外，资本市场的信贷紧缩可能会对我们的客户，包括个人最终客户和企业，为重大采购和运营获得融资的能力产生不利影响，这可能会导致对我们产品和服务的订单减少或取消。同样，信贷紧缩可能会对我们的供应基础产生不利影响，并增加我们的一个或多个供应商经历财务困境或破产的可能性。此外，由于我们在国外有许多工厂和供应商，实施关税或制裁或异常严格的边境规则可能会对我们的供应链、运营和整体业务产生不利影响。
我们的业务和财务业绩也受到总体经济活动水平下降的不利影响，例如企业和消费者支出以及建筑(包括住宅和商业以及改建)的下降。此外，我们的财务业绩可能会受到运输设备的生产和使用的影响，包括北美和欧洲的卡车生产周期。
我们的业务成功有赖于吸引和留住合格的人才。
我们维持和发展业务的能力要求我们雇佣、留住和发展一支高技能和多样化的管理团队和员工队伍。未能确保我们拥有拥有必要技能和经验的领导力，可能会阻碍我们实现增长目标、执行我们的战略计划和有效过渡我们的领导力的能力。
额外的税费或额外的税务风险可能会影响我们未来的盈利能力。
我们在美国和各个国际司法管辖区都要缴纳所得税。税务法规的改变以及相关解释或其他税务指引的改变和冲突可能会对我们的应收税金和负债以及我们的递延税项资产和递延税项负债产生重大影响。此外，在正常的业务过程中，我们要接受各税务机关的审查。各司法管辖区的税务机关也可以推出新的考试并扩大现有的考试。我们业务的全球性和多样性意味着这些风险将继续存在，额外的检查、程序和意外情况将不时出现。我们的竞争地位、经营结果、现金流或财务状况可能会受到无法确切预测的检查、诉讼和或有事件的结果的影响。
有关所得税和相关或有事项的进一步讨论，请参阅“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”下的“业务概述”和“经营成果--所得税”，以及本年度报告中合并财务报表附注中的附注3--重要会计政策摘要和附注17--所得税。
如果未能根据《萨班斯-奥克斯利法案》第404条对财务报告进行有效的内部控制，可能会对我们造成实质性的不利影响。
作为一家上市公司，我们必须遵守《交易所法案》、《2002年萨班斯-奥克斯利法案》(以下简称《萨班斯-奥克斯利法案》)和《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》的报告要求，并须根据美国证券交易委员会要求的规章制度编制我们的财务报表。此外，《交易法》要求我们提交年度、季度和当前报告。我们未能及时准备和披露这些信息，或未能以其他方式遵守适用法律，可能会使我们受到联邦证券法的惩罚，使我们面临诉讼，并限制我们获得融资的能力。此外，萨班斯-奥克斯利法案要求，除其他事项外，我们必须为财务报告和披露目的建立和维护有效的内部控制和程序。财务内部控制
报告是复杂的，可能会随着我们业务或适用会计规则的变化而变化。我们不能保证我们对财务报告的内部控制在未来有效，也不能保证我们不会发现与我们之前认为内部控制有效的前一时期相比的重大缺陷。如果我们不能保持或记录对财务报告的有效内部控制，我们的独立注册会计师事务所将无法证明我们对财务报告的内部控制的有效性。
影响我们内部控制的事项可能会导致我们无法及时报告我们的财务信息，或者可能导致我们重述以前发布的财务信息，从而使我们面临不利的监管后果，包括美国证券交易委员会的制裁或调查，或违反适用的证券交易所上市规则。由于投资者对我们公司失去信心以及我们财务报表的可靠性，金融市场也可能出现负面反应。如果我们或我们的独立注册会计师事务所报告我们在财务报告的内部控制方面存在重大缺陷，对我们财务报表可靠性的信心也可能受到影响。这可能会对我们产生实质性的不利影响，例如，导致我们普通股的股价下跌，并削弱我们筹集额外资本的能力。
项目1B。未解决的员工意见
没有。
项目2.财产
我们运营着大约1,200个地点，其中包括大约3700万平方英尺的生产空间。其中，我们超过100,000平方英尺的设施和关键制造基地约有2,700万平方英尺的生产空间。在这些重要物业中，约60%、18%和18%分别与我们的暖通空调、制冷和消防与安全部门有关，约4%与特定部门无关。在这些重要的房产中，约有35%是出租的，其余的是自有的。这些重要物业中约有32%位于美国。
截至2021年12月31日，我们的固定资产包括制造设施和非制造设施，如仓库和机械设备，其中大部分是通用机械和设备，使用特殊夹具、工具和固定装置，在许多情况下具有自动控制功能和特殊适应能力。截至2021年12月31日，在用设施、仓库、机器和设备处于良好运行状态，维护良好，基本上都在正常使用。
项目3.法律程序
石棉事宜
该公司已被列为诉讼的被告，指控因接触某些开利产品或营业场所中据称含有的石棉而造成人身伤害。虽然该公司从未生产过石棉，也不再将其纳入任何目前制造的产品中，但该公司不再生产的某些产品含有含有石棉的部件。在这些与石棉有关的索赔中，绝大多数都被驳回而不付款，或已得到保险或其他形式的赔偿的全部或部分赔偿。更多的案件被提起诉讼并达成和解，没有任何保险补偿。与石棉有关的索赔所涉金额在任何时期都不是个别或合计的重大数额。与石棉有关的负债所记录的金额是基于公司认为合理的现有信息和假设，并根据外部精算专家的意见作出的。见项目7.关键会计估计数和附注23--承付款和或有负债在随附的注释中已整合财务报表请参阅本年报10-K表格，以获取更多资料。
水成膜泡沫诉讼
截至2021年12月31日，在1800多起由个人在美国联邦法院提起或被转移到联邦法院的诉讼中，该公司被列为被告，这些诉讼声称历史上使用水性成膜泡沫(AFFF)造成了人身伤害和/或财产损失。在美国几个州、市政府和自来水公司向美国联邦法院提起或转移到联邦法院的160多起诉讼中，该公司也被列为被告，这些诉讼声称，AFFF的历史使用造成了财产和供水的污染。2018年12月，美国多地区诉讼司法小组将所有在美国联邦法院针对本公司和其他公司的悬而未决的AFFF案件移交并合并到
美国南卡罗来纳州地区法院(“MDL法院”)进行预审程序(“MDL诉讼”)。MDL诉讼中的个人原告一般要求赔偿所称的人身伤害、医疗监测和财产价值减值，以及为补救所称的供水污染而发出的禁令救济。在MDL诉讼中，美国州、市政和自来水公司的原告通常寻求与公共财产和供水补救相关的损害赔偿和费用。
AFFF是一种消防泡沫，根据美国军方规范于20世纪60年代末开始开发，主要用于扑灭某些类型的碳氢化合物燃料火灾，主要发生在军事基地和机场。AFFF是由几家公司生产的，包括National Foam和Angus Fire。2005年，作为收购Kidde的一部分，UTC首次进入AFFF业务，收购了National Foam和Angus Fire。2013年，Kidde将National Foam和Angus Fire业务剥离给了第三方。该公司于2020年4月收购了Kidde，作为其从UTC分离的一部分。在Kidde运营的八年期间，National Foam制造的AFFF在宾夕法尼亚州西切斯特市的一家工厂(“宾夕法尼亚州工厂”)销售给美国政府(包括美国联邦政府)和非政府客户。在同一时期，安格斯消防公司在英国边沁的一家工厂制造了AFFF，在美国以外的地方销售。
AFFF灭火能力的关键成分称为含氟表面活性剂。National Foam和Angus Fire没有生产含氟表面活性剂，而是从无关的第三方购买了这些物质。原告在MDL诉讼程序中声称，不同制造商在生产AFF时使用的氟表面活性剂含有或随着时间的推移降解为称为全氟辛烷磺酸(“全氟辛烷磺酸”)和/或全氟辛烷酸(“全氟辛烷酸”)的化合物。原告进一步声称，由于使用AFFF，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸被释放到环境中，在某些情况下，最终达到饮用水供应。
MDL诉讼中的原告声称，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸污染是由于使用含有使用ECF工艺生产的含氟表面活性剂的AFFF造成的。他们还声称，全氟辛烷磺酸污染是由于使用含有使用不同工艺生产的含氟表面活性剂的AFFF造成的，这种工艺称为端粒化。原告进一步声称，3M是唯一一家使用依赖ECF工艺的含氟表面活性剂的AFFF制造商，所有其他泡沫塑料制造商(包括National Foam和Angus Fire)完全依赖通过端粒生产的氟表面活性剂。含有全氟辛烷磺酸和全氟辛烷酸的化合物(以及许多其他全氟烷基和多氟烷基物质统称为“全氟烷基化合物”)几十年来也被许多不同行业的许多第三方用于制造地毯、服装、织物、烹饪用具、食品包装、个人护理产品、清洁产品、油漆、清漆和其他消费品和工业产品。
MDL诉讼程序中的原告已点名多名被告，包括四家用于制造氟表面活性剂的化学品和原材料供应商、四家氟表面活性剂制造商、两家收费氟表面活性剂制造商以及七家现任(包括National Foam和Angus Fire)和前(包括本公司)AFFF制造商。
MDL诉讼中的一般责任发现仍在继续。10个“领头羊”供水者案例的初步阶段发现已经结束，其中3个案例被选为第二级特定地点的发现。这一发现正在进行中。MDL法院已经建立了关于政府承包商辩护的某些方面的简报时间表，可能适用于出售给美国政府或其他要求制造符合军事规格的产品的AFFF或由其使用的AFFF，因此所有案情摘要都是在2022年1月底提交的，随后将举行听证会。
在MDL诉讼程序之外，该公司和其他被告也是炼油公司在美国州法院提起的六起诉讼的当事人，这些诉讼指控与AFFF遗留销售有关的产品责任索赔，并要求赔偿更换产品的成本和财产损失。此外，该公司和其他被告是与宾夕法尼亚州工地有关的两起诉讼的当事人，在这两起诉讼中，原告自来水公司要求与所称的当地供水受到污染有关的补救费用。
该公司认为，它对MDL诉讼程序和AFFF其他诉讼中的索赔有值得称道的辩护。根据2013年国家泡沫和安格斯消防的销售协议，该公司正在向国家泡沫和安格斯消防的购买者和当前所有者寻求赔偿。该公司也在为这些索赔寻求保险。然而，目前，鉴于与这些索赔相关的众多事实、科学和法律问题有待解决，本公司无法评估在这些案件中一名或多名原告胜诉的情况下承担责任的可能性或合理估计分配给本公司的损害赔偿(如果有的话)，也不能保证任何此类未来风险在任何时期都不会是重大的。
UTC股权奖励转换诉讼
2020年8月12日，UTC或其子公司的几名前雇员在美国康涅狄格州地区法院对雷神技术公司(RTX)、开利、奥的斯、UTC前董事会成员以及开利和奥的斯董事会成员(Geraud Darnis等人。V.雷神技术公司等人)起诉书对UTC股权奖励在分离和分配后转换为RTX、Carrier和Otis股权奖励的方法提出了质疑。被告采取行动驳回了这一申诉。原告于2021年9月13日修改了起诉书(《修改后的起诉书》)。修改后的起诉书现在只有RTX、Carrier和Otis作为被告，声称被告对违反某些股权补偿计划和违反诚实信用和公平交易的隐含契约负有责任。修改后的申诉还要求具体履行。我们认为，针对我们的索赔是没有根据的。被告于2021年10月13日提出驳回修改后的起诉书。
其他
我们有与法律诉讼、自我保险计划和正常业务过程中出现的事项有关的承诺和或有负债。此外，我们经常是许多未决和威胁的法律行动、索赔、争端和程序的被告、当事方或以其他方式受到影响。这些事项往往基于涉嫌违反合同、产品责任、保修、监管、环境、健康和安全、就业、知识产权、税收和其他法律的行为。在其中一些诉讼中，对我们提出的巨额金钱损害索赔可能导致罚款、处罚、补偿性或三倍损害赔偿或非金钱救济。我们认为这些事项不会对我们的竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。
关于我们潜在的监管责任的进一步讨论可在本年度报告中的“业务”和“风险因素”标题下找到。
项目4.煤矿安全信息披露
不适用。
第II部
项目5.注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场
该公司的普通股在纽约证券交易所上市，股票代码为“CAR”。截至2021年12月31日，登记在册的普通股股东约为23,865人。
宣布和支付股息由我们的董事会酌情决定，并将取决于我们的财务业绩、现金需求和董事会认为相关的其他因素。
性能图表
以下信息不被视为“征求材料”或已在美国证券交易委员会“存档”，或受交易法第14A或14C条或交易法第18节的责任约束，并且不被视为通过引用纳入公司根据证券法或交易法提交的任何文件，除非公司通过引用将其纳入此类文件。
2020年4月3日，UTC完成了将Carrier分离为一家独立公司的工作。由于分离和分配，开利成为一家独立的上市公司。下图显示了我们普通股从分配日到2021年12月31日的累计股东总回报，与标准普尔500指数和道琼斯工业平均指数进行了比较。
我们的普通股是标准普尔500指数的成份股。这些数字假设在此期间支付的所有股息都进行了再投资，每个指数的起始值和对开利普通股的投资在2020年4月3日为100美元。
累计总收益的比较
截至2020年4月3日至2021年12月31日，开利普通股和每个指数的累计总回报率如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公司/指数 | April 3, 2020 | | June 30, 2020 | | Sept. 30, 2020 | | Dec. 31, 2020 | | March 31, 2021 | | June 30, 2021 | | Sept. 30, 2021 | | Dec. 31, 2021 |
| 开利环球公司 | $ | 100.00 | | | $ | 167.93 | | | $ | 230.82 | | | $ | 286.66 | | | $ | 320.86 | | | $ | 371.32 | | | $ | 395.46 | | | $ | 416.55 | |
| 标准普尔500指数 | $ | 100.00 | | | $ | 123.27 | | | $ | 134.28 | | | $ | 150.59 | | | $ | 159.89 | | | $ | 173.56 | | | $ | 174.57 | | | $ | 193.82 | |
| 道琼斯工业指数 | $ | 100.00 | | | $ | 121.27 | | | $ | 131.23 | | | $ | 145.31 | | | $ | 157.36 | | | $ | 165.35 | | | $ | 162.93 | | | $ | 175.75 | |
发行人购买股票证券
下表提供了我们在截至12月的三个月内的采购信息ember 31, 2021我们根据《交易法》第12条登记的股权证券。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 购买的股份总数
(in 000's) | | 每股平均支付价格(1) | | 作为公开宣布的计划的一部分购买的股票总数
(in 000's) | | 根据该计划可能尚未购买的股票的大约美元价值
(单位：百万) |
| 2021 | | | | | | | | |
| 10月1日-10月31日 | | 430 | | $53.00 | | 430 | | $ | 1,801 | |
| 11月1日-11月30日 | | 2,547 | | $53.98 | | 2,547 | | $ | 1,664 | |
| 12月1日-12月31日 | | 1,693 | | $54.75 | | 1,693 | | $ | 1,571 | |
| 总计 | | 4,670 | | $54.17 | | 4,670 | | |
| | | | | | | | |
(1)不包括经纪佣金。
2021年7月，公司董事会批准将公司现有的3.5亿美元股票回购计划增加17.5亿美元。该计划允许公司不时回购其已发行的普通股
根据市场情况及本公司在公开市场或通过一项或多项其他公开或私人交易的酌情决定权，并须遵守本公司在TMA项下的义务。
股权薪酬计划信息
见本年度报告中表格10-K的项目12，某些受益所有人的担保所有权和管理及相关的股东事项。
项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
业务概述
业务摘要
开利环球公司是健康、安全、可持续和智能建筑和冷链解决方案的全球领先提供商。我们的产品组合包括行业领先品牌，如Carrier、Kidde、Edwards、LenelS2、Carrier Transicold和Automated Logic，这些品牌提供创新的暖通空调、制冷、消防、安全和建筑自动化技术，帮助让世界变得更安全和舒适。我们还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。我们的业务分为三个部门：暖通空调、制冷和消防与安全。
我们的全球业务受到全球和地区工业、经济和政治因素和趋势的影响。这些因素包括城市化的大趋势、气候变化以及由我们不断增长的全球人口的食品需求和新兴市场不断提高的生活水平所驱动的对食品安全的日益增长的要求。我们相信，我们的业务部门处于有利地位，可以从有利的长期趋势中受益，包括这些大趋势，以及我们行业领先品牌的实力和创新记录。此外，我们定期审查我们的市场，以主动识别趋势并相应调整我们的战略。
我们的业务也受到经济活动总体水平变化的影响，例如企业和消费者支出、建筑和航运活动的变化，以及货币波动、大宗商品价格波动和供应中断等短期经济因素。然而，我们继续对我们的业务进行投资，采取定价行动以缓解供应链和通胀压力，开发新产品和服务以保持在我们市场的竞争力，并使用风险管理战略来缓解各种风险敞口。我们相信，我们拥有业界领先的全球品牌，这构成了我们商业战略的基础。再加上我们对增长、创新和运营效率的关注，我们预计将推动未来的长期增长，并为我们的股东增加价值。
最新发展动态
供应链挑战
全球经济正在从新冠肺炎疫情中复苏，这给全球供应链带来了重大挑战，导致了通胀成本压力、零部件短缺和运输延误。因此，我们产生了产品中使用的商品和组件的增量成本，以及组件短缺和更高的运费，对我们的销售和运营结果产生了负面影响。我们预计，在可预见的未来，这些挑战将继续对我们的业务产生影响。
我们继续采取积极主动的措施，限制这些挑战的影响，并正在与我们的供应商密切合作，以确保产品的供应，并实施其他成本节约举措。此外，我们继续投资于我们的运营和供应链，以提高其弹性，重点放在自动化、关键零部件的双重采购以及可行的本地化制造上。到目前为止，我们的产品供应受到了适度的干扰，但如果这些供应链挑战持续下去，可能会出现更严重的干扰。
出售Chubb消防和安全业务
2022年1月3日，我们根据股票购买协议完成了将Chubb出售给API的交易，企业价值为31亿美元。在我们的消防和安全部门中，Chubb为全球17个以上的国家和地区提供从设计和安装到监控、服务和维护的基本消防安全和安全解决方案。因此，
Chubb的运营包括在我们2021年的综合运营业绩中。然而，Chubb的资产和负债在所附的综合资产负债表中以待售形式列报，截至2021年12月31日。收购价格须受营运资金及Chubb销售协议所规定的其他调整所规限。根据我们的资本分配战略，大约26亿美元的净收益将用于为有机和无机增长举措的投资提供资金，并为我们的股东以及一般公司目的提供资本回报。
与联合技术公司分离
2020年4月3日，UTC完成了将开利分离为一家独立的上市公司的工作。与分离相关，我们于2020年2月27日和2020年3月27日发行了总计110亿美元的债务本金余额，并向UTC转移了约109亿美元的现金。此外，我们与UTC和OTIS签订了几项协议，管理分离和分销后我们、UTC和OTIS之间关系的各个方面，包括TSA(2021年3月31日到期)、TMA、员工事务协议和知识产权协议。根据这些协议，收入和支出不是实质性的。在2020年4月1日和2020年4月2日，我们从UTC收到了总计5.9亿美元的现金捐款，与分离有关。
我们在分离和分配之前的财务报表是以“分拆”为基础编制的，包括直接归属于承运人的所有金额。UTC和我们之间转移的现金净额和其他财产，包括我们和其他UTC关联公司之间的关联方应收账款和应付款项，列示如下净转账至UTC。此外，财务报表还包括UTC内部中央小组代表我们执行的行政职能和服务的费用分配。综合财务报表中的所有分配和估计均基于管理层认为合理的假设。我们2020年4月3日之后的财务报表是基于开利作为一家独立公司报告的业绩编制的综合财务报表。有关更多信息，请参阅本年度报告中合并财务报表附注中的附注2--列报基准。
新冠肺炎大流行的影响
2020年初，世界卫生组织宣布一种名为新冠肺炎的呼吸道疾病的爆发为全球大流行。作为回应，许多国家采取了遏制和缓解措施，以抗击疫情，这严重限制了经济活动水平，导致全球经济大幅收缩。因此，我们暂时关闭或减少了全球制造设施的生产，以确保员工安全，并指示非必要员工在家工作。此外，随着对我们产品的需求下降，我们在2020年采取了几项先发制人的行动来管理流动性。尽管疫情对我们从2020年第一季度开始的业绩产生了不利影响，但制造业务恢复了运营，并在2020年完成了几项恢复性行动，包括恢复年度择优加薪和继续投资以支持我们的战略优先事项。
我们将继续致力于维护我们员工和客户的健康和安全，以及保持我们业务的连续性。此外，我们继续积极监测我们的流动性状况和营运资金需求，并相信我们的整体资本资源和流动性状况是充足的。编制财务报表要求管理层根据每个期末可获得的相关信息作出估计和假设时使用判断，这可能对报告的金额产生重大影响。然而，由于围绕此次大流行的重大不确定性，包括病例死灰复燃和新冠肺炎变异株的传播，管理层的判断可能会改变。虽然我们的经营业绩、现金流和财务状况可能会受到负面影响，但目前无法确定任何持续影响的程度。
行动的结果
本讨论总结影响本公司截至该年度的综合经营业绩、财务状况及流动资金的重要因素。2021年12月31日与.相比2020年12月31日。本讨论应与本年度报告Form 10-K中的项目8、合并财务报表和合并财务报表附注一起阅读。对截至12月31日的一年的详细讨论，2020与2019年12月31日相比 不包括在本文件中，可在本公司的2020于2021年2月9日提交给美国证券交易委员会的Form 10-K年度报告，标题为“经营业绩”，通过引用并入本文。
截至2021年12月31日的年度与截至2020年12月31日的年度比较
以下是我们的综合净销售额和经营业绩：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | 周期变化 | | 更改百分比 | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 净销售额 | $ | 20,613 | | | $ | 17,456 | | | $ | 3,157 | | | 18 | % | | |
| 销售产品和服务的成本 | (14,633) | | | (12,347) | | | (2,286) | | | 19 | % | | |
| 毛利率 | 5,980 | | | 5,109 | | | 871 | | | 17 | % | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 运营费用 | (3,335) | | | (2,026) | | | (1,309) | | | 65 | % | | |
| 营业利润 | 2,645 | | | 3,083 | | | (438) | | | (14) | % | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 营业外收入(费用)，净额 | (245) | | | (228) | | | (17) | | | 7 | % | | |
| 所得税前营业收入 | 2,400 | | | 2,855 | | | (455) | | | (16) | % | | |
| 所得税费用 | (699) | | | (849) | | | 150 | | | (18) | % | | |
| 营业净收入 | 1,701 | | | 2,006 | | | (305) | | | (15) | % | | |
| 减去：子公司运营收益中的非控股权益 | 37 | | | 24 | | | 13 | | | 54 | % | | |
| 普通股股东应占净收益 | $ | 1,664 | | | $ | 1,982 | | | $ | (318) | | | (16) | % | | |
净销售额
截至2021年12月31日的年度，净销售额206亿美元，与2020年相比增长了18%。这一同比变化的组成部分如下：
| | | | | | | | | |
| 2021 | | | | |
| 有机/运营 | 15 | % | | | | |
| 外币折算 | 2 | % | | | | |
| 收购和资产剥离，净额 | 1 | % | | | | |
| | | | | |
| 更改百分比合计 | 18 | % | | | | |
在截至2021年12月31日的一年中，与2020年相比，我们每个细分市场的更高销量和更高的价格使有机销售增加了15%。有机增长主要是由于我们的暖通空调部门对北美住宅和轻型商业业务的强劲需求，以及我们的商用暖通空调业务改善了全球终端市场。在全球终端市场改善的推动下，我们的制冷和消防安全部门的销售额增加。2021年的业绩反映了需求在2020年上半年因新冠肺炎疫情而最初疲软之后的显着反弹，目前的需求仍然强劲。然而，供应链和物流限制继续具有挑战性，对我们的销售和运营结果产生了负面影响。有关2021年分部结果的其他讨论，请参阅题为“分部审查”的部分。
毛利率
截至2021年12月31日的一年，毛利率为60亿美元，与2020年同期相比增长了17%。这些组件如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | | | | | |
| 净销售额 | $ | 20,613 | | | $ | 17,456 | | | | | | | |
| 销售产品和服务的成本 | (14,633) | | | (12,347) | | | | | | | |
| 毛利率 | $ | 5,980 | | | $ | 5,109 | | | | | | | |
| 净销售额百分比 | 29.0 | % | | 29.3 | % | | | | | | |
截至2021年12月31日止年度的毛利率增长，主要是由于本期间全球经济环境持续改善所致。由于我们继续专注于承运人700的成本控制行动，我们每个细分市场的更高销量和定价改善超过了运营成本。然而，我们的每个细分市场都是
受产品所用商品及组件成本上升、某些供应链限制及运费上升的影响，尤其是在下半年。因此，毛利率占净销售额较2020年同期下降30个基点。
运营费用
截至2021年12月31日止年度的营运开支，包括权益法投资净收益，为33亿美元，比2020年同期增长65%。这些组件如下：
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日止年度， | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | |
| 销售、一般和行政 | $ | (3,120) | | | $ | (2,820) | | | |
| 研发 | (503) | | | (419) | | | |
| 权益法投资净收益 | 249 | | | 207 | | | |
| 其他收入(费用)，净额 | 39 | | | 1,006 | | | |
| 运营费用 | $ | (3,335) | | | $ | (2,026) | | | |
| 净销售额百分比 | 16.2 | % | | 11.6 | % | | |
| | | | | |
截至2021年12月31日的年度，销售、一般和行政支出为31亿美元，与2020年同期相比增长了11%。在新冠肺炎疫情爆发时，我们启动了各种成本控制措施，以帮助减轻对我们业务的影响，其中包括减少可自由支配的支出、员工休假和暂时关闭或限制我们设施中的员工。因此，增加的销售、一般和行政本期间的支出反映出我们的业务支出逐渐恢复到新冠肺炎大流行之前的水平。此外，较高的薪酬和重组成本以及与剥离Chubb业务相关的4300万美元的交易成本进一步推动了同比增长。在截至2021年12月31日的一年中，与分离相关的成本为2000万美元，而2020年同期为1.41亿美元。
研发成本与新产品开发和新技术创新有关。由于项目开发时间表的可变性质，每年的支出水平可能会波动。此外，我们继续投资，为未来的能源效率和制冷剂法规变化以及数字控制技术做准备。
我们不进行控制，但有重大影响的投资，使用权益会计方法进行会计核算。截至2021年12月31日的年度，权益法投资净收益2.49亿美元，与2020年同期相比增长了20%。这一增长主要是由于亚洲、中东和北美的暖通空调合资企业的收益较高，因为终端市场与2020年同期相比有所改善，以及我们的一家暖通空调合资企业没有2020年的产品表现。该等增长被我们于2020年出售北京REF AB(“北京人”)投资所导致的收益减少部分抵销。
其他收入(费用)，净额主要包括与出售权益法投资权益有关的损益、外币损益对以非实体功能货币计价的交易的影响，以及与对冲相关的活动。截至2020年12月31日的12个月中，我们出售在北京的投资获得了11亿美元的收益。这一收益被一家少数股权合资企业的7100万美元非临时性减值费用、一起诉讼案件产生的1100万美元费用以及某些长期负债估计的变化带来的1200万美元的不利影响部分抵消。此外，对冲活动的较高收益被本期递延补偿费用部分抵消。
营业外收入(费用)，净额
对于截至2021年12月31日的年度, 营业外收入(费用)，净额是2.45亿美元，7%的涨幅与去年同期相比2020年。这些组件如下：
| | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日止年度， | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | |
| 非服务性养老金福利 | $ | 61 | | | $ | 60 | | |
| | | | |
| 利息支出 | (319) | | | (298) | | |
| 利息收入 | 13 | | | 10 | | |
| 利息(费用)收入，净额 | (306) | | | (288) | | |
| | | | |
| 营业外收入(费用)，净额 | $ | (245) | | | $ | (228) | | |
| | | | |
非营业收入(费用)净额包括正常业务经营以外的活动的结果，如利息支出、利息收入以及养恤金和退休后债务的非服务部分。利息支出受未偿债务金额和债务利率的影响。截至2021年12月31日的年度，利息支出 为3.19亿美元，比2020年同期增长7%。I在分离和分配方面，我们于2020年2月发行了110亿美元的长期债务。因此，本年度的利息支出截至2020年12月31日止，只包括该等债务于发行日期后产生的利息支出。此外，我们在2020年6月发行了7.5亿美元2.70%的长期票据。于截至2021年12月31日止年度内，我们 产生了1,700万美元的整体保费和200万美元的未摊销递延融资成本，这是赎回我们的5亿美元1.923%债券原定于2023年2月到期。
所得税
截至2021年12月31日止年度的有效税率包括主要与在计划剥离Chubb之前执行的若干Chubb子公司的重组及分拆有关的1.57亿美元税项净费用、因英国税率由19%提高至25%而产生的4300万美元递延税项费用、因产生并预期于本年度使用的外国税收抵免而产生的7,000万美元优惠税项调整以及因重组一家德国子公司而产生的2,100万美元递延税项费用部分抵销。
截至2020年12月31日的年度的实际税率反映了与英国税收损失和抵免结转记录的估值津贴相关的5100万美元费用，以及由于我们决定不再将某些2018年前未汇出的非美国收益永久再投资而产生的4600万美元费用。
细分市场回顾
我们有三个运营部门：
•暖通空调部门提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖、制冷和通风需求，同时提高建筑性能、健康、能源效率和可持续性。
•制冷领域包括用于卡车、拖车、集装箱、多式联运应用、食品零售和仓库冷却以及商用制冷产品的运输制冷和监测产品、服务和数字解决方案。
•消防和安全部门提供广泛的住宅、商业和工业技术，旨在帮助保护人员和财产。
我们根据作为首席运营决策者(“CODM”)的首席执行官如何分配资源、评估业绩和做出运营决策来确定我们的细分市场。CODM根据以下信息分配资源并评估我们每个部门的财务业绩净销售额和营业利润。对分部报告与合并结果进行协调的调整包括在附注21-分部财务数据中。
我们每个细分市场的综合表现如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 净销售额 | | 营业利润 | | 营业利润率 |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | | | 2021 | | 2020 | | | | 2021 | | 2020 | | |
| 暖通空调 | $ | 11,390 | | | $ | 9,478 | | | | | $ | 1,738 | | | $ | 2,462 | | | | | 15.3 | % | | 26.0 | % | | |
| 冷藏 | 4,127 | | | 3,333 | | | | | 476 | | | 357 | | | | | 11.5 | % | | 10.7 | % | | |
| 消防与安全 | 5,515 | | | 4,985 | | | | | 662 | | | 584 | | | | | 12.0 | % | | 11.7 | % | | |
| 总细分市场 | $ | 21,032 | | | $ | 17,796 | | | | | $ | 2,876 | | | $ | 3,403 | | | | | 13.7 | % | | 19.1 | % | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
暖通空调管段
截至2021年12月31日的年度，净销售额我们的暖通空调部门的收入为114亿美元，与2020年同期相比增长了20%。这一同比变化的组成部分如下：
| | | | | |
| 净销售额 |
| 有机/运营 | 17 | % |
| 外币折算 | 1 | % |
| 收购和资产剥离，净额 | 2 | % |
| |
| |
| 更改百分比合计 | 20 | % |
中国的有机增长净销售额17%的增长是由于我们的每个暖通空调部门的业绩都有所改善。我们北美住宅和轻型商业业务的销售额增加(22%)是由于新建筑、持续在家工作的劳动力对我们产品的需求、更高的经销商库存水平和价格改善所推动的。商用暖通空调业务销售额的增长(11%)得益于全球经济环境的逐步改善，因为我们的终端市场继续受到前一年新冠肺炎疫情的影响。欧洲和亚洲的销量增长是该季度业绩改善的主要驱动力。2021年的业绩反映了需求在2020年上半年因新冠肺炎疫情而最初疲软之后的显着反弹，目前的需求仍然强劲。然而，供应链和物流限制继续具有挑战性，对我们的销售和运营结果产生了负面影响。
2021年6月1日，商用暖通空调业务完成对吉威的收购。吉威是一家总部位于中国的制造商，提供一系列暖通空调产品，包括可变制冷剂流量、模块化冷水机组和轻型商用空调。Giwee的业绩自收购之日起就包含在我们的综合财务报表中。这笔交易增加了2%净销售额截至2021年12月31日的年度。有关更多信息，请参阅本年度报告中合并财务报表附注中的附注19-收购事项。
截至2021年12月31日的年度，营业利润我们的暖通空调部门为17亿美元，与2020年同期相比下降了29%。这一同比变化的组成部分如下：
| | | | | |
| 营业利润 |
| 有机/运营 | 15 | % |
| 外币折算 | 1 | % |
| 收购和资产剥离，净额 | (2) | % |
| 重组 | (1) | % |
| 其他 | (42) | % |
| 更改百分比合计 | (29) | % |
营业利润增长15%的主要原因是销售量和权益法投资收益较2020年同期有所增加。此外，生产力举措和有利的产品组合进一步推动了该部门的业绩。价格的改善抵消了我们产品中使用的商品和组件的成本上升以及年内经历的更高的运费成本。与2020年同期相比，随着我们的业务恢复到正常支出水平，销售、一般和行政成本以及研发成本上升影响了运营利润。
其他42%的减少主要是由于上一年出售我们在北京的投资没有获得11亿美元的收益。此外，其他项目报告的数额反映出，由于石油和天然气行业(合资企业的一级市场)恶化和新冠肺炎疫情的影响，一家少数人拥有的合资企业的投资没有计入7 100万美元的非现金非临时性减值准备，导致销售和收益减少。
制冷部分
截至2021年12月31日的年度，净销售额我们的制冷业务收入为41亿美元，与2020年同期相比增长了24%。这一同比变化的组成部分如下：
| | | | | |
| 净销售额 |
| 有机/运营 | 21 | % |
| 外币折算 | 3 | % |
| |
| |
| |
| 更改百分比合计 | 24 | % |
中国的有机增长净销售额21%的增长是由于我们每一项制冷业务的业绩改善所致。运输冷藏销售额(28%)得益于2019年末开始的周期性下降带来的持续复苏，以及全球运输和新冠肺炎疫苗相关货物监控产品需求的回升。由于需求回升，商用制冷销售(9%)也有所增长。2021年的业绩反映了需求在2020年上半年因新冠肺炎疫情而最初疲软之后的显着反弹，目前的需求仍然强劲。然而，供应链和物流限制继续具有挑战性，对我们的销售和运营结果产生了负面影响。
截至2021年12月31日的年度，营业利润我们的制冷业务收入为4.76亿美元，与2020年同期相比增长33%。这一同比变化的组成部分如下：
| | | | | |
| 营业利润 |
| 有机/运营 | 32 | % |
| 外币折算 | 7 | % |
| |
| 重组 | (4) | % |
| 其他 | (2) | % |
| 更改百分比合计 | 33 | % |
营业利润增长32%主要是由于受新冠肺炎疫情的严重影响，销售额与2020年同期相比有所上升。此外，价格的改善也是导致增长的原因。这些增长被我们产品中使用的商品和组件成本上升以及运费成本上升所部分抵消。除了在产品开发和扩大销售队伍方面的增量投资外，销售、一般和管理成本以及研发活动的增加进一步影响了运营利润，因为我们的业务恢复到与2020年同期相比的正常支出水平。
消防和安全部门
截至2021年12月31日的年度，净销售额我们的消防和安全部门的收入为55亿美元，与2020年同期相比增长了11%。这一同比变化的组成部分如下：
| | | | | | | |
| 净销售额 | | |
| 有机/运营 | 7 | % | | |
| 外币折算 | 4 | % | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 更改百分比合计 | 11 | % | | |
中国的有机增长净销售额7%的增长是由于我们消防和安全部门每个业务的业绩都有所改善。现场服务销售额(6%)得益于欧洲和亚洲等以前受新冠肺炎影响的地区终端市场的改善。产品销售额的增长(8%)主要是由于美洲、亚洲和欧洲地区的改善，这些地区受到前一年与新冠肺炎有关的关闭的影响。2021年的业绩反映了需求在2020年上半年因新冠肺炎疫情而最初疲软之后的显着反弹，目前的需求仍然强劲。然而，供应链和物流限制继续具有挑战性，对我们的销售和运营结果产生了负面影响。
截至2021年12月31日的年度，营业利润我们的消防和安全部门的收入为6.62亿美元，与2020年同期相比增长了13%。这一同比变化的组成部分如下：
| | | | | | | |
| | | 营业利润 |
| 有机/运营 | | | 10 | % |
| 外币折算 | | | 3 | % |
| | | |
| | | |
| 其他 | | | — | % |
| 更改百分比合计 | | | 13 | % |
营业利润增长10%，主要是由于受新冠肺炎疫情影响较大的2020年同期，销量增加、价格改善和有利的组合。这些运营增长被我们产品中使用的商品和组件成本上升以及运费增加所部分抵消。此外，随着我们的业务与2020年同期相比恢复到正常支出水平，以及销售和工程方面的持续投资，销售、一般和行政成本以及研发成本的上升进一步影响了运营利润。
中记录的其他活动营业利润包括与我们的Chubb业务计划剥离相关的交易成本，以及上一年与产品召回事项相关的有利调整，但被较低的折旧和摊销所抵消，这些较低的折旧和摊销根据ASC 360停止了Chubb资产的出售。物业、厂房及设备("ASC 360").
流动资金和财务状况
我们根据我们产生足够现金的能力来评估流动性，这些现金是为我们目前和未来的现金需求提供资金，以支持我们的业务和战略计划。在这样做的过程中，我们审查和分析我们的手头现金、营运资本、偿债要求和资本支出。我们依赖运营现金流作为我们流动性的主要来源。此外，我们还可以获得其他资金来源，为我们的战略举措提供资金，并为增长提供资金。
我们通过审查可用资金以及如果由外国子公司持有这些资金可以获得的成本效益来管理我们在全球的现金需求。自.起2021年12月31日，我们拥有约30亿美元的现金和现金等价物，其中约38%由开利的海外子公司持有。有时，我们被要求保留与收购或剥离相关的合同义务或其他法律义务相关的现金保证金。自.起2021年12月31日和2020年，此类受限现金的金额包括在其他流动资产在合并资产负债表上，分别约为3900万美元和400万美元。
我们维持着20亿美元的无担保、无从属商业票据计划，我们可以将其用于一般企业用途，包括营运资本和潜在收购的资金。截至2021年12月31日，商业票据计划下没有未偿还的借款。
我们坚持认为20亿美元的R与多家银行签订的信贷协议将于2025年4月3日，经修订的(“循环信贷安排”)，支持我们的商业票据借款计划和现金需求。这项循环信贷安排对未使用的承付款收取0.125%的承诺费。循环信贷安排下的借款以美元、欧元和英镑提供。英镑空头以每日简单英镑隔夜指数平均(“索尼亚”)加的浮动利率计息 0.0326%，欧元按欧元银行间同业拆放利率计息，美元按伦敦银行同业拆息计息，在这两种情况下，加上基于评级的保证金125个基点截至2021年12月31日。自.起2021年12月31日，循环信贷安排没有借款。
我们相信，我们的可用现金和运营现金流将足以满足我们未来的运营现金需求。我们承诺的信贷安排以及进入债务和股票市场的机会提供了额外的短期和长期资本来源，为当前的运营、股息、股票回购、债务到期日和未来的投资机会提供资金。虽然我们相信，根据现行安排，我们可以按可接受的条款及条件为我们的业务融资，但我们未来能否以可接受的条款及条件获得融资，仍会受到很多因素的影响，包括：(1)我们的信贷评级或缺乏信贷评级；(2)整体资本市场的流动性；及(3)经济状况，包括新冠肺炎疫情及通胀的影响。不能保证我们将能够以对我们有利的条款获得额外的融资，如果有的话。
我们长期票据的循环信贷安排和契约包含这类融资惯用的肯定和否定契约，其中限制了承运人和我们的子公司产生额外留置权、进行某些根本性改变以及进行销售和回租交易的能力。2020年6月2日，我们签署了一项循环信贷安排修正案，根据该修正案，该安排的某些条款被修订，期限从2020年6月2日起至2021年12月30日止(“公约修改”)。WE根据循环信贷安排中规定的终止程序终止自2021年8月27日起生效的《公约》修正，该程序将综合杠杆率恢复到《公约》修正前的限制。自.起2021年12月31日，我们遵守了管理我们未偿债务协议下的所有公约。
业务和战略需求的融资不是由业务现金流满足的，而是取决于通过短期和长期信贷市场能否获得外部资金。融资渠道和成本取决于我们的信用评级等因素。下表载列我们的信贷评级及展望2021年12月31日：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 评级机构 | 长期评级 (1) | 短期评级 | | 展望 (2) |
标普(S&P) | BBB | A2 | | 稳定 |
穆迪 | Baa3 | P3 | | 稳定 |
| 惠誉评级 | BBB- | F3 | | 稳定 |
| | | | |
(1) 标准普尔的长期评级于2021年5月14日得到确认，穆迪的长期评级于2020年6月16日得到确认。惠誉评级的长期评级于2021年6月3日发布。
(2) 标普在2021年5月14日将展望从负面修正为稳定。
下表包含了衡量我们财务状况和流动性的几个关键指标：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至12月31日， |
| (单位：百万) | | 2021 | | 2020 |
| 现金和现金等价物 | | $ | 2,987 | | | $ | 3,115 | |
| 债务总额 | | $ | 9,696 | | | $ | 10,227 | |
| 净债务(总债务减去现金和现金等价物) | | $ | 6,709 | | | $ | 7,112 | |
| 总股本 | | $ | 7,094 | | | $ | 6,578 | |
| 总资本(总债务加总股本) | | $ | 16,790 | | | $ | 16,805 | |
| 净资本(总债务加总股本减去现金和现金等价物) | | $ | 13,803 | | | $ | 13,690 | |
| 总债务与总资本之比 | | 58 | % | | 61 | % |
| 净负债与净资本之比 | | 49 | % | | 52 | % |
借款和信贷额度
我们的短期债务主要包括长期债务的当期到期日。我们的长期债务主要包括到期日在2025年至2050年之间的长期票据。与长期票据有关的利息支付预计每年约为2.73亿美元，反映出大约2.80%的加权平均利率。来自循环信贷安排的任何借款均须支付浮动利率。见注7-借款和信贷额度在合并财务报表附注中在本年度报告Form 10-K中以获取更多信息。
长期债务的预定到期日(不包括折价摊销)如下：
| | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | | | |
| 2022 | | $ | 183 | | |
| 2023 | | $ | 74 | | |
| 2024 | | $ | 2 | | |
| 2025 | | $ | 2,002 | | |
| 2026 | | $ | 2 | | |
| 此后 | | $ | 7,504 | | |
股份回购计划
在2021年期间，我们的董事会批准了一项股票回购计划，授权回购至多21亿美元的开利已发行普通股。回购计划允许我们根据市场情况，在公开市场或通过一项或多项其他公开或私人交易回购股票，并遵守我们在TMA和我们的循环信贷安排下的义务。在截至2021年12月31日的年度内，我们回购了1,040万股普通股，总购买价为5.29亿美元，这些股票持有于库存股截至2021年12月31日，在所附综合资产负债表中。2022年1月4日，我们达成了一项加速股份回购协议，回购将于2022年第一季度完成的5亿美元的公司普通股。
分红
在截至2021年12月31日的一年中，我们为普通股支付了每股0.48美元的股息，总计4.17亿美元。2021年12月8日，董事会宣布于2022年2月10日向2021年12月23日收盘时登记在册的股东支付普通股每股0.15美元的股息。
收购
在截至2021年12月31日的年度内，我们收购了合并后的少数股权企业，包括Giwee。为收购支付的现金总额，扣除获得的现金，总额为3.66亿美元，资金来自手头现金。有关更多信息，请参阅本年度报告中合并财务报表附注中的附注19-收购事项。
关于现金流的探讨
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至12月31日止年度， |
| (单位：百万) | | 2021 | | 2020 | | |
| 现金提供方(使用于)： | | | | | | |
| 经营活动 | | $ | 2,237 | | | $ | 1,692 | | | |
| 投资活动 | | (692) | | | 1,106 | | | |
| 融资活动 | | (1,562) | | | (681) | | | |
| 外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响 | | (16) | | | 45 | | | |
| 现金及现金等价物和限制性现金净增(减) | | $ | (33) | | | $ | 2,162 | | | |
来自经营活动的现金流主要是指与我们的业务相关的流入和流出。主要活动包括经非现金交易、营运资本变动以及其他资产和负债变动调整后的经营净收入。我们将营运资本定义为通过我们的主要经营活动产生的资产和负债，而不是现金。经营活动提供的净现金同比增长主要是由于我们的业务在扣除非现金交易调整后产生的收入推动的。此外，本期周转资金结余减少进一步增加了这一增长。由于需求持续强劲以及供应链限制导致安全库存增加，库存水平上升被更高的未付应付账款余额所抵消。
投资活动的现金流主要是与长期资产有关的流入和流出。主要活动包括资本支出、收购和资产剥离。在截至2021年12月31日的年度内，用于投资活动的现金净额为6.92亿美元。资金外流的主要原因是收购了几家企业和一家少数人拥有的企业，扣除所获得的现金和3.44亿美元的资本支出，这些企业的净额为3.66亿美元。于截至二零二零年十二月三十一日止年度内，投资活动提供的现金净额为11亿美元，而流入的主要驱动因素与出售我们在北京的投资及结算衍生工具合约所得的收益有关。这些流入被3.12亿美元的资本支出部分抵消。
融资活动的现金流主要是与股权或借款有关的流入和流出。主要活动包括债务交易、向股东支付股息和回购我们的普通股。在截至12月31日的年度内，2021年用于融资活动的现金净额为16亿美元。资金外流的主要原因是回购了5.27亿美元的普通股，赎回了5亿美元的1.923%债券，以及向我们的普通股股东支付了4.17亿美元的股息。在截至2020年12月31日的年度内，融资活动使用的现金净额为6.81亿美元，主要原因是与17.5亿美元的定期贷款信贷安排预付款有关的减少。这一流出被发行7.5亿美元的长期债务和联合技术公司与分离有关的5.9亿美元现金捐款部分抵消。
现金的其他来源和用途摘要
我们继续积极管理和加强我们的业务和产品组合，以满足客户当前和未来的需求。这是通过以新产品开发和新技术创新为重点的研究和开发活动以及以改进现有产品和降低生产成本为重点的持续活动来实现的。我们还寻求潜在的收购，以补充现有的产品和服务，以增强我们的产品组合。此外，我们经常进行讨论，评估目标，并就可能的收购、资产剥离、合资企业和股权投资达成协议，以管理我们的业务组合。因此，我们在截至2021年12月31日的年度内收购了合并后的少数股权企业。为收购支付的现金总额，扣除获得的现金，总额为3.66亿美元，资金来自手头现金。此外，o2022年1月3日，我们根据股票购买协议完成了将Chubb出售给API的交易，并获得约26亿美元的净收益，受Chubb销售协议规定的惯常营运资金和其他调整的限制。
法律、法规和政府政策的快速变化，包括旨在应对气候变化的法规，影响了我们在经营和销售产品的国家、地区和地区的运营和业务。我们致力于遵守这些规定和环境管理。因此，我们制定了到2030年投资超过20亿美元的目标，以开发纳入可持续设计原则并减少生命周期影响的健康、安全、可持续和智能的建筑和冷链解决方案。此外，为了实现到2030年在我们的运营中实现碳中性的目标，我们预计将在与气候相关的项目上产生资本支出，包括升级我们的设施、设备和控制以优化能源效率，将我们的能源消费从依赖化石燃料转变为可再生能源，以及扩大我们车队车辆的电气化。有关更多信息，请参阅“与我们整个业务有关的其他事项”标题下的“环境目标”一节。
我们还有与环境和石棉问题、养老金和退休后福利和税收有关的义务。有关更多信息，请参阅本年度报告中合并财务报表附注中的附注10-雇员福利计划、附注17-所得税和附注23-承付款和或有负债。
关键会计估计
我们的财务报表是根据美国公认的会计原则编制的。按照这些会计原则编制财务报表要求管理层根据每个期间结束时可获得的有关资料作出估计和假设时作出判断。这些估计和假设对报告的资产、负债、销售额和费用以及披露
或有资产和负债，因为它们主要是因为需要对本质上不确定的事项作出估计和假设。实际结果可能与管理层的估计不同。
商誉与无限期无形资产
根据财务会计准则委员会(FASB)会计准则编纂(ASC)350，无形资产-商誉和其他(“ASC 350”)、商誉及其他无限期无形资产每年进行减值测试及审核，或每当事件或情况发生重大变化，显示资产的公允价值极有可能低于资产的账面值。我们在第三季度的第一天每年测试我们的报告单位和无限期无形资产的减值，如果发生事件或情况，我们会更频繁地测试减值。
ASC 350向实体提供执行定性评估的选项(通常称为“步骤0”)，以确定是否对 减损是必要的。在执行减值测试的零步时，我们需要做出假设和判断，包括但不限于：与我们的业务、行业和市场趋势相关的宏观经济状况的评估，以及我们报告单位的整体未来财务表现和它们所在市场的未来机会。如果减损指标为 在执行步骤0之后，我们将执行量化减值分析以估计公允价值。
对于我们的2021年减值测试，我们选择对商誉和无限期无形资产进行定性的零步评估。这项定性评估包括审查某些宏观经济因素和特定实体的质量因素，以确定我们的报告单位和无限期无形资产的公允价值是否更有可能低于账面价值。我们考虑了宏观经济因素，包括全球经济增长、我们的报告单位所在市场的总体宏观经济趋势以及无形资产的使用情况，以及全球工业制品业的预测增长。除上述宏观经济因素外，吾等亦考虑报告单位的当前业绩及预测、每项业务性质的变化、任何重大法律、法规、合约、政治或其他商业环境因素、行业及竞争环境的变化、净资产组成或账面值的变化，以及任何出售或处置报告单位或停止使用无限期无形资产的意向。根据我们的定性分析，我们确定我们的商誉和无限期无形资产是不受伤了。
从与客户的合同中确认收入
当合同中承诺的货物或服务的控制权(即履约义务)转移给客户时，确认收入。当客户有能力直接使用该商品或服务并从该商品或服务中获得基本上所有剩余利益时，就获得了控制权。我们的很大一部分履约义务是在产品控制权转移到客户手中的时间点确认的，这通常是发货时间。我们的履约义务的剩余部分将随着时间的推移而确认，因为客户在我们根据合同执行工作时同时获得控制权，或者如果为客户生产的产品没有替代用途而我们有合同付款的权利。
履约义务是合同中承诺的一种独特的货物、服务或捆绑的货物和服务。我们与客户签订的一些合同包含单一的履约义务，而另一些合同包含多个履约义务，这在合同跨越产品生命周期的多个阶段(如生产、安装、维护和支持)时最为常见。我们在合同开始时确定履约义务，并将交易价格分配给每一种不同的履约义务。收入在履行义务时或在履行义务时确认。当合同中有多个履约义务时，我们根据每个履约义务的相对独立销售价格为每个履约义务分配交易价格。
我们主要通过向客户销售产品获得收入，并在控制权转移到客户手中时确认收入。控制权的转让一般以合同的装运条款为基础。此外，我们在安装和服务合同中确认超时收入。对于需要安装设备的超期履约债务，收入使用迄今发生的成本相对于完工时的估计总成本来确认，以衡量进展情况。已发生的成本是指完成的工作，它对应并最好地描述了控制权转移给客户。合同成本包括直接成本，如人工、材料和分包商的成本，如果适用，还包括间接成本。
分配给履约义务的交易价格反映了我们对我们有权从客户那里获得的对价的预期。当有合理估计金额的基础，以及在与可变对价相关的不确定性随后得到解决后，很可能不会发生已确认收入的重大逆转时，我们将可变对价计入估计交易价格。此外，我们通常会向客户提供购买产品的奖励，以确保我们的产品在分销渠道中有足够的供应。主要激励计划为提供产品促销定价的分销商提供补偿。在确认销售时，我们将估计的奖励付款计入销售额的减少。
所得税
我们根据ASC 740对所得税进行核算：所得税(“ASC 740”)。递延税项资产及负债乃根据财务报告与资产及负债的课税基准之间的暂时性差异而厘定，并采用预期该等差异将转回的年度的现行税率。我们承认未来的税收优惠，因为在我们的判断中，实现这些优惠的可能性大于不实现这些优惠的可能性。对于税项结转到期日或预计经营业绩显示不太可能实现的司法管辖区，将提供估值免税额。我们会按季或当事件或环境变化显示需要检讨时，检讨递延税项资产估值拨备的可变现情况，并会在重大事件要求时调整我们的估计。如果最终结果与我们最初或调整后的估计不同，影响将在问题最终解决时计入所得税拨备。
在正常的业务过程中，量化我们的所得税头寸存在固有的不确定性。我们根据管理层对报告日期的事实、情况和信息的评估，评估我们的所得税头寸，并记录所有需要审查的年度的税收优惠。对于那些更有可能维持税收优惠的税务头寸，我们记录了最大金额的税收优惠，最终与完全了解所有相关信息的税务机关达成和解的可能性超过50%。对于那些不太可能维持税收优惠的所得税职位，综合财务报表中没有确认任何税收优惠。
员工福利计划
我们为符合条件的现任和前任员工提供一系列福利计划。我们根据ASC 715对我们的福利计划进行核算：薪酬--退休福利(“ASC 715”)， 要求资产负债表确认养老金计划的资金过剩或资金不足状况。与这些福利相关的数额由精算师确定，并取决于各种精算假设，包括贴现率、计划资产的预期回报率、赔偿增加、死亡率和保健费用趋势。实际结果可能与精算假设不同，通常累加到累计其他综合收益(亏损)并摊销到营业净收入在未来的几个时期。我们于每个计量日期审阅我们的精算假设，并根据当前比率和趋势(如适用)对假设作出修订。
任何这些假设的改变都会对合并财务报表中报告的定期养恤金和退休后福利净成本产生影响。下表汇总了截至2021年12月31日，我们的养老金计划负债和定期净成本对福利义务、利息成本和服务成本贴现率变化25个基点的敏感性：
| | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | | 提高25个基点的折扣率 | | 折扣率降低25个基点 |
| | | | |
| 预计福利义务 | | $ | (32) | | | $ | 35 | |
| 定期养老金(福利)净成本 | | $ | (2) | | | $ | 2 | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
定期养老金(福利)净成本对计划资产预期收益的变化也很敏感。计划资产预期回报率每增加或减少25个基点，2021年的养老金支出将减少或增加约100万美元。有关更多信息，请参阅本年度报告中合并财务报表附注中的附注10-员工福利计划。
或有负债
我们参与了各种诉讼、索赔和行政诉讼，包括与环境和法律事务(包括石棉)有关的诉讼、索赔和行政诉讼。根据ASC 450，或有事件根据会计准则(“ASC 450”)，当可能产生负债且亏损金额可合理估计时，我们会记录或有亏损的应计项目。这些应计项目一般以一系列可能的结果为基础。如果在这个范围内没有一个数额比其他任何数额更好的估计，我们就累加最小数额。此外，还会定期审查这些估计数，并在获得补充信息时进行调整，以反映这些信息。根据目前掌握的信息，我们无法预测这些问题的最终结果。然而，我们不认为任何这些问题的解决会对我们的竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。
正如本年报10-K表格的综合财务报表附注附注23-承担额及或有负债所述，合约、监管及其他事宜，包括石棉索偿，可能会在正常业务过程中出现，令吾等遭受索偿或诉讼。我们在与这些事项有关的综合财务报表中记录了准备金，根据准备金的性质，根据精算估计和历史和预期经验，并在某些情况下咨询了法律顾问、内部和外部顾问和工程师，编制了这些综合财务报表。受制于估计这类负债的未来成本所固有的不确定性，我们相信我们的估计准备金是合理的，并不相信与这些事项有关的负债的最终确定会对我们的竞争地位、经营结果、现金流或财务状况产生重大不利影响。有关更多信息，请参阅本年度报告中Form 10-K中的“风险因素”部分。
近期会计公告
有关最近的会计声明及其对我们财务报表的影响的讨论，请参阅本年度报告中合并财务报表附注中的附注3--重要会计政策摘要。
第7A项。关于市场风险的定量和定性披露
市场风险与风险管理
承运人面临外币汇率、利率和大宗商品价格波动的风险。为了管理其中某些风险敞口，我们主要使用外币远期合约、掉期和期权。可能影响这些对冲计划有效性的因素包括货币市场、对冲工具的可用性以及信贷市场的流动性。已经有了 截至2021年12月31日的年度，我们的市场风险敞口没有重大变化。
外汇风险敞口。我们以各种外币进行交易，这使我们的现金流和收益受到外币汇率变化的影响。这些风险敞口包括换算外国子公司的当地货币余额、重新计量以外币计价的资产和负债以及其他涉及外币的交易。我们试图通过操作策略和外币对冲合约的使用来管理外币交易敞口。虽然我们的套期保值计划的目标是将外币汇率对经营业绩的影响降至最低，但由于某些套期保值合同的持续时间不同，套期保值合同产生的损益与基础风险之间可能存在差异。我们不会以投机为目的订立对冲合约。
大宗商品价格敞口。我们的一些产品中使用的原材料价格以及运输我们产品和材料的燃料成本都会出现波动。有时，我们可能会在有限的情况下使用远期合约来管理其中的一些敞口。我们不会以投机为目的订立对冲合约。当利用套期保值时，收益和损失可能会影响收益。截至2021年12月31日的衍生品活动对我们的财务报表并不重要。
利率敞口。我们的长期债务主要由固定利率工具组成。我们可以发行商业票据，这使我们容易受到利率变化的影响。目前，我们没有持有任何对冲利率敞口的衍生品合约，但未来可能会考虑此类策略。
项目8.财务报表和补充数据
独立注册会计师事务所报告
致开利全球公司董事会和股东
关于财务报表与财务报告内部控制的几点看法
本核数师已审核随附的开利环球及其附属公司(“本公司”)于2021年12月31日及2020年12月31日的综合资产负债表，以及截至2021年12月31日止三个年度各年度的相关综合经营表、全面收益(亏损)表、权益变动表及现金流量表，包括相关附注(统称为“综合财务报表”)。我们还审计了公司截至2021年12月31日的财务报告内部控制，依据内部控制--综合框架(2013)由特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布。
我们认为，上述综合财务报表按照美国公认的会计原则，在各重大方面公平地反映了本公司截至2021年12月31日和2020年12月31日的财务状况，以及截至2021年12月31日的三个年度的经营业绩和现金流量。我们还认为，截至2021年12月31日，本公司在所有实质性方面都保持了对财务报告的有效内部控制，其依据是内部控制--综合框架(2013)由COSO发布。
意见基础
本公司管理层负责编制这些合并财务报表，维持对财务报告的有效内部控制，并对财务报告内部控制的有效性进行评估，包括在9A项下管理层的财务报告内部控制报告中。我们的责任是根据我们的审计，对公司的合并财务报表和公司对财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定合并财务报表是否没有重大错报，无论是由于错误还是欺诈，以及是否在所有重大方面保持了对财务报告的有效内部控制。
我们对合并财务报表的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评价合并财务报表的整体列报。我们对财务报告的内部控制的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的意见提供了合理的基础。
财务报告内部控制的定义及局限性
公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)与保持合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录有关；(2)提供合理保证，即交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；以及(Iii)就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产提供合理保证。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指向审计委员会传达或要求传达给审计委员会且(I)涉及对综合财务报表具有重大意义的账目或披露，以及(Ii)涉及我们特别具有挑战性、主观性或复杂判断的当期综合财务报表审计所产生的事项。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对综合财务报表的整体意见，我们也不会通过传达下面的关键审计事项，就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。
从与客户的合同中确认收入
如综合财务报表附注13所述，公司在截至2021年12月31日的一年中确认了206亿美元的综合收入。该公司与客户签订的一些合同包含单一的履约义务，而另一些合同则包含多个履约义务，最常见的情况是合同跨越产品生命周期的多个阶段，如生产、安装、维护和支持。当合同中承诺的货物或服务的控制权(即履约义务)转移给客户时，公司确认收入。当客户有能力直接使用该产品或服务并从该产品或服务中获得基本上所有剩余利益时，就获得了控制权。公司的很大一部分履约义务是在产品控制权转移到客户手中时确认的，通常是在发货时。公司履约义务的剩余部分将随着时间的推移而确认，因为客户在公司根据合同执行工作时同时获得控制权，或者如果为客户生产的产品没有替代用途并且公司有合同付款的权利。对于需要安装设备的超期履约债务，收入使用迄今发生的成本相对于完工时的估计总成本来确认，以衡量进展情况。当有合理估计金额的基础，以及在与可变对价相关的不确定性随后得到解决后，确认的收入很可能不会发生重大逆转时，公司在估计交易价格中计入可变对价。此外, 该公司通常会向客户提供购买产品的激励措施，以确保其产品在分销渠道中有足够的供应。主要激励计划为提供产品促销定价的分销商提供补偿。在确认销售时，该公司将估计的奖励付款作为销售额的减少进行会计处理。
我们决定执行与客户合同收入确认相关的程序是一项重要的审计事项的主要考虑因素是，在执行与公司与客户的时间点和超时合同中确认的收入相关的程序时，以及在评估与管理层为超时确认的收入确定完成时的总估计成本相关的证据时，我们所做的高度审计工作。
处理这一问题涉及执行程序和评估审计证据，以形成我们对合并财务报表的总体意见。这些程序包括测试与公司与客户签订的时间点和超期合同的收入确认过程有关的控制措施的有效性，包括对超期确认的收入在完成时的总估计成本的确定进行控制。除其他外，这些程序还包括：(1)评价管理层与收入确认有关的重要会计政策；(2)通过获取和检查原始文件，如与客户的合同、采购订单信息、装运单据、现金收据和其他文件，测试对时间点收入交易样本确认收入的时间和数额的适当性；(3)评价和测试管理层确定超期收入合同样本完成时总估计成本的程序，其中包括通过考虑可能影响估计准确性的因素来评估管理层使用的完成时估计成本。评估按超期确认的收入在完工时的总成本涉及将最初估计的成本与实际发生的成本进行比较，包括确定可能需要修改完成的总估计成本的情况。
/s/ 普华永道会计师事务所
佛罗里达州哈兰代尔海滩
2022年2月8日
自2019年以来，我们一直担任本公司的审计师。
环球航空公司及其子公司
合并业务报表
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日止年度， | |
| (单位：百万，每股除外) | 2021 | | 2020 | | 2019 | |
| 净销售额 | | | | | | |
| 产品销售 | $ | 17,214 | | | $ | 14,347 | | | $ | 15,360 | | |
| 服务销售 | 3,399 | | | 3,109 | | | 3,248 | | |
| 20,613 | | | 17,456 | | | 18,608 | | |
| 成本和开支 | | | | | | |
| 产品销售成本 | (12,300) | | | (10,185) | | | (10,890) | | |
| 售出的服务成本 | (2,333) | | | (2,162) | | | (2,299) | | |
| 研发 | (503) | | | (419) | | | (401) | | |
| 销售、一般和行政 | (3,120) | | | (2,820) | | | (2,761) | | |
| (18,256) | | | (15,586) | | | (16,351) | | |
| 权益法投资净收益 | 249 | | | 207 | | | 236 | | |
| 其他收入(费用)，净额 | 39 | | | 1,006 | | | (2) | | |
| 营业利润 | 2,645 | | | 3,083 | | | 2,491 | | |
| 非服务性养老金福利 | 61 | | | 60 | | | 154 | | |
| 利息(费用)收入，净额 | (306) | | | (288) | | | 27 | | |
| 所得税前营业收入 | 2,400 | | | 2,855 | | | 2,672 | | |
| 所得税费用 | (699) | | | (849) | | | (517) | | |
| 营业净收入 | 1,701 | | | 2,006 | | | 2,155 | | |
| 减去：子公司运营收益中的非控股权益 | 37 | | | 24 | | | 39 | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 普通股股东应占净收益 | $ | 1,664 | | | $ | 1,982 | | | $ | 2,116 | | |
| | | | | | |
| 每股收益 | | | | | | |
| 基本信息 | $ | 1.92 | | | $ | 2.29 | | | $ | 2.44 | | |
| 稀释 | $ | 1.87 | | | $ | 2.25 | | | $ | 2.44 | | |
| | | | | | |
| 加权平均流通股数量 | | | | | | |
| 基本信息 | 867.7 | | | 866.5 | | | 866.2 | | |
| 稀释 | 890.3 | | | 880.2 | | | 866.2 | | |
| | | | | | |
附注是综合财务报表的组成部分。
环球航空公司及其子公司
综合全面收益表(损益表)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日止年度， |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | |
| | | | | |
| 营业净收入 | $ | 1,701 | | | $ | 2,006 | | | $ | 2,155 | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额： | | | | | |
| 期间发生的外币换算调整 | (322) | | | 604 | | | 48 | |
| 减去：在其他收入(费用)中确认的外国实体投资出售收益的重新分类调整，净额 | 8 | | | — | | | 2 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 期间发生的外币换算调整 | (314) | | | 604 | | | 50 | |
| | | | | |
| 养恤金和退休后福利计划： | | | | | |
| 期间产生的净精算收益(亏损) | 53 | | | (94) | | | (112) | |
| | | | | |
| 精算(收益)损失摊销和先前服务贷项 | 34 | | | 24 | | | 11 | |
| 其他 | — | | | (35) | | | 3 | |
| 87 | | | (105) | | | (98) | |
| 税收(费用)优惠 | (17) | | | 22 | | | 15 | |
| 养恤金和退休后福利计划在本期间出现调整 | 70 | | | (83) | | | (83) | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额 | (244) | | | 521 | | | (33) | |
| 综合收益(亏损) | 1,457 | | | 2,527 | | | 2,122 | |
| 减去：非控股权益的综合收益(亏损) | (37) | | | (37) | | | (35) | |
| 普通股股东应占综合收益(亏损) | $ | 1,420 | | | $ | 2,490 | | | $ | 2,087 | |
附注是综合财务报表的组成部分。
环球航空公司及其子公司
合并资产负债表
| | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日， |
| (单位：百万，不包括股份) | 2021 | | 2020 |
| 资产 | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 2,987 | | | $ | 3,115 | |
| 应收账款净额 | 2,403 | | | 2,781 | |
| 合同资产，流动 | 503 | | | 656 | |
| 库存，净额 | 1,970 | | | 1,629 | |
| 持有待售资产 | 3,168 | | | — | |
| 其他资产，流动 | 376 | | | 343 | |
| 流动资产总额 | 11,407 | | | 8,524 | |
| 未来所得税优惠 | 563 | | | 449 | |
| 固定资产，净额 | 1,826 | | | 1,810 | |
| 经营性租赁使用权资产 | 640 | | | 788 | |
| 无形资产，净额 | 509 | | | 1,037 | |
| 商誉 | 9,349 | | | 10,139 | |
| 养恤金和退休后资产 | 43 | | | 554 | |
| 权益法投资 | 1,593 | | | 1,513 | |
| 其他资产 | 242 | | | 279 | |
| 总资产 | $ | 26,172 | | | $ | 25,093 | |
| | | |
| 负债与权益 | | | |
| 应付帐款 | $ | 2,334 | | | $ | 1,936 | |
| 应计负债 | 2,561 | | | 2,471 | |
| 合同负债，流动 | 415 | | | 512 | |
| 为出售而持有的负债 | 1,134 | | | — | |
| 长期债务的当期部分 | 183 | | | 191 | |
| 流动负债总额 | 6,627 | | | 5,110 | |
| 长期债务 | 9,513 | | | 10,036 | |
| 未来养恤金和退休后债务 | 380 | | | 524 | |
| 未来所得税义务 | 354 | | | 479 | |
| 经营租赁负债 | 527 | | | 642 | |
| 其他长期负债 | 1,677 | | | 1,724 | |
| 总负债 | 19,078 | | | 18,515 | |
承担和或有负债(附注23) | | | |
| 权益 | | | |
| | | |
普通股，面值$0.01; 4,000,000,000授权股份；873,064,219和867,829,119已发行股份；863,039,097和867,829,119截至2021年12月31日和2020年12月31日的未偿还债务 | 9 | | | 9 | |
国库股-10,375,654普通股 | (529) | | | — | |
| 额外实收资本 | 5,411 | | | 5,345 | |
| 留存收益 | 2,865 | | | 1,643 | |
| 累计其他综合收益(亏损) | (989) | | | (745) | |
| 非控制性权益 | 327 | | | 326 | |
| 总股本 | 7,094 | | | 6,578 | |
| 负债和权益总额 | $ | 26,172 | | | $ | 25,093 | |
附注是综合财务报表的组成部分。
环球航空公司及其子公司
综合权益变动表
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | | UTC净投资 | | 累计其他综合收益(亏损) | | 普通股 | | 库存股 | | 额外实收资本 | | 留存收益 | | 非控制性权益 | | 总股本 |
| 截至2019年1月1日的余额 | | $ | 15,132 | | | $ | (1,215) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 352 | | | $ | 14,269 | |
| 净收入 | | 2,116 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 39 | | | 2,155 | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额 | | — | | | (29) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (4) | | | (33) | |
| 应占非控股权益的股息 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (28) | | | (28) | |
| 处置非控制性权益 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (26) | | | (26) | |
| 净转账至UTC | | (1,902) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,902) | |
| ASU 2018-02年的采用影响 | | 9 | | | (9) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年12月31日的余额 | | $ | 15,355 | | | $ | (1,253) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 333 | | | $ | 14,435 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 净收入 | | 96 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,886 | | | 24 | | | 2,006 | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额 | | — | | | 508 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 13 | | | 521 | |
| 对非控股权益的出资 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 4 | | | 4 | |
普通股宣布的股息(美元0.28每股) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (243) | | | — | | | (243) | |
| 根据激励计划发行的股票，净额 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (15) | | | — | | | — | | | (15) | |
| 基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 77 | | | — | | | — | | | 77 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 应占非控股权益的股息 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (48) | | | (48) | |
| 净转账至UTC | | (11,014) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (11,014) | |
| 2016-13年亚利桑那州立大学的采用影响 | | (4) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (4) | |
| 来自UTC的净转账 | | 859 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 859 | |
| UTC净投资重新分类为普通股和额外实收资本 | | (5,292) | | | — | | | 9 | | | — | | | 5,283 | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日的余额 | | $ | — | | | $ | (745) | | | $ | 9 | | | $ | — | | | $ | 5,345 | | | $ | 1,643 | | | $ | 326 | | | $ | 6,578 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 净收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,664 | | | 37 | | | 1,701 | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额 | | — | | | (244) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (244) | |
普通股宣布的股息(美元0.51每股) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (442) | | | — | | | (442) | |
| 根据激励计划发行的股票，净额 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (24) | | | — | | | — | | | (24) | |
| 基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 92 | | | — | | | — | | | 92 | |
| 收购(出售)非控股权益，净额 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2) | | | — | | | 2 | | | — | |
| 应占非控股权益的股息 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (38) | | | (38) | |
| 购买国库股票 | | — | | | — | | | — | | | (529) | | | — | | | — | | | — | | | (529) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年12月31日的余额 | | $ | — | | | $ | (989) | | | $ | 9 | | | $ | (529) | | | $ | 5,411 | | | $ | 2,865 | | | $ | 327 | | | $ | 7,094 | |
附注是综合财务报表的组成部分。
环球航空公司及其子公司
合并现金流量表
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至12月31日止年度， |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 经营活动 | | | | | |
| 营业净收入 | $ | 1,701 | | | $ | 2,006 | | | $ | 2,155 | |
| 将业务净收入与业务活动现金流量净额进行调整 | | | | | |
| 折旧及摊销 | 338 | | | 336 | | | 335 | |
| 递延所得税准备 | (74) | | | 97 | | | (122) | |
| 基于股票的薪酬成本 | 92 | | | 77 | | | 52 | |
| 权益法投资净收益 | (249) | | | (207) | | | (236) | |
| 少数股权合资企业投资减值准备 | 2 | | | 72 | | | 108 | |
| (收益)出售投资和业务的损失 | 2 | | | (1,123) | | | — | |
| | | | | |
| 经营性资产和负债的变动 | | | | | |
| 应收账款净额 | (97) | | | 49 | | | (129) | |
| 合同资产，流动 | (47) | | | (9) | | | 23 | |
| 库存，净额 | (408) | | | (240) | | | (2) | |
| 其他资产，流动 | (11) | | | 3 | | | 62 | |
| 应付账款和应计负债 | 829 | | | 237 | | | (296) | |
| 合同负债，流动 | 51 | | | 46 | | | (18) | |
| 固定福利计划缴费 | (47) | | | (41) | | | (36) | |
| 权益法投资的分配 | 159 | | | 169 | | | 158 | |
| 其他经营活动，净额 | (4) | | | 220 | | | 9 | |
| 经营活动提供(用于)的现金流量净额 | 2,237 | | | 1,692 | | | 2,063 | |
| | | | | |
| 投资活动 | | | | | |
| 资本支出 | (344) | | | (312) | | | (243) | |
| 出售投资所得收益 | 7 | | | 1,377 | | | 6 | |
| 对企业的投资，扣除所获得的现金 | (366) | | | — | | | — | |
| | | | | |
| 衍生工具合约结算，净额 | 4 | | | 40 | | | — | |
| 其他投资活动，净额 | 7 | | | 1 | | | (22) | |
| 投资活动提供(用于)的现金流量净额 | (692) | | | 1,106 | | | (259) | |
| | | | | |
| 融资活动 | | | | | |
| (减少)短期借款增加，净额 | 13 | | | (23) | | | 25 | |
| 发行长期债务 | 140 | | | 11,784 | | | 107 | |
| 偿还长期债务 | (704) | | | (1,911) | | | (138) | |
| 普通股回购 | (527) | | | — | | | — | |
| 普通股支付的股息 | (417) | | | (138) | | | — | |
| 支付给非控股权益的股息 | (42) | | | (48) | | | (28) | |
| 净转账至UTC | — | | | (10,359) | | | (1,954) | |
| 其他筹资活动，净额 | (25) | | | 14 | | | 6 | |
| 融资活动提供(用于)的现金流量净额 | (1,562) | | | (681) | | | (1,982) | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响 | (16) | | | 45 | | | 1 | |
| 现金及现金等价物和限制性现金净增(减)额，包括归入流动资产待售的现金 | (33) | | | 2,162 | | | (177) | |
| 减去：归类为待售资产的现金余额变化 | 60 | | | — | | | — | |
| 现金及现金等价物和限制性现金净增(减) | (93) | | | 2,162 | | | (177) | |
| 期初现金、现金等价物和限制性现金 | 3,119 | | | 957 | | | 1,134 | |
| 现金、现金等价物和受限现金，期末 | 3,026 | | | 3,119 | | | 957 | |
| 减去：受限现金 | 39 | | | 4 | | | 5 | |
| 期末现金和现金等价物 | $ | 2,987 | | | $ | 3,115 | | | $ | 952 | |
附注是综合财务报表的组成部分。
环球航空公司及其子公司
合并财务报表附注
注1： 业务描述
开利环球公司是健康、安全、可持续和智能建筑和冷链解决方案的全球领先提供商。该公司的产品组合包括行业领先品牌，如Carrier、Kidde、Edwards、LenelS2、Carrier Transicold和Automated Logic，这些品牌提供创新的暖通空调、制冷、消防、安全和建筑自动化技术，帮助让世界变得更安全和舒适。该公司还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。公司的业务分为以下几类三细分市场：暖通空调、制冷和消防与安全。
《分离》
2020年4月3日，联合技术公司(后来更名为雷神技术公司)完成了将公司剥离为一家独立的上市公司的工作。一-在2020年3月19日，也就是分配的创纪录日期收盘时，向持有UTC普通股的UTC股东提供公司所有已发行普通股的一对一基础。关于分居，公司发行了本金余额合计为#美元。11.0十亿美元的债务，并转移了大约10.92020年2月27日和2020年3月27日向UTC支付10亿现金。2020年4月1日和2020年4月2日，公司收到现金捐款共计$590来自UTC与分离相关的100万美元。
关于分离，公司与联合技术公司和奥的斯公司签订了几项协议，这些协议管理公司、联合技术公司和奥的斯公司在分离和分销后关系的各个方面，包括2021年3月31日到期的TSA、TMA、员工事务协议和涵盖信息技术、税务、财务和人力资源等服务的知识产权协议。此外，公司还产生了与离职相关的成本，包括与员工相关的成本、建立某些独立职能的成本、信息技术系统、专业服务费以及与成为一家独立的上市公司相关的其他成本。
新冠肺炎大流行的影响
2020年初，世界卫生组织宣布一种名为新冠肺炎的呼吸道疾病的爆发为全球大流行。作为回应，许多国家采取了遏制和缓解措施，以抗击疫情，这严重限制了经济活动水平，并导致全球经济大幅收缩。因此，该公司暂时关闭或减少了全球制造设施的生产，以确保员工安全，并指示非必要员工在家工作。此外，由于对其产品的需求减少，该公司在2020年内采取了几项先发制人的行动来管理流动性。尽管疫情对公司从2020年第一季度开始的业绩产生了不利影响，但制造业务恢复了运营，并在2020年完成了几项恢复性行动，包括恢复年度业绩加薪和继续投资以支持公司的战略优先事项。
该公司继续致力于维护员工和客户的健康和安全，并保持其业务的连续性。此外，本公司继续积极监察其流动资金状况及营运资金需求，并相信其整体资本资源及流动资金状况充足。编制财务报表要求管理层根据每个期末可获得的相关信息作出估计和假设时使用判断，这可能对报告的金额产生重大影响。然而，由于围绕此次大流行的重大不确定性，包括病例死灰复燃和新冠肺炎变异株的传播，管理层的判断可能会改变。虽然公司的经营业绩、现金流和财务状况可能会受到负面影响，但目前还不能确切地估计任何持续影响的程度。
注2： 陈述的基础
随附的综合财务报表反映本公司的综合业务，并已根据FASB在FASB会计准则编纂中定义的美国公认会计原则(“GAAP”)编制。公司间的账户和交易已被取消。本公司与其权益法被投资人之间的关联方交易尚未消除。以前期间列报的某些无形金额已重新分类，以符合本期列报。
综合财务报表包括本公司所有持有多数股权的子公司。附属公司的非控股权益被视为拥有多数股权的附属公司的所有权权益，而非归属于母公司。该公司包括非控制性权益作为的一个组件总股本在综合资产负债表及子公司经营收益中的非控股权益作为一种调整呈现给营业净收入过去常常到达普通股股东应占净收益在综合业务报表中。部分拥有股权的关联公司在本公司表现出重大影响力的投资中拥有20%-50%的所有权权益，但不拥有控股权。部分拥有权益的联营公司按权益法入账。
《分离》
本公司在分拆和分派前的财务报表是以“分拆”为基础编制的，包括直接归属于本公司的所有金额。UTC与公司之间转移的现金净额和其他财产，包括公司与其他UTC关联公司之间的关联方应收账款和应付款项，在以下时间内作为向UTC的净转移列报UTC净投资关于合并财务报表。此外，财务报表还包括UTC内部中央集团代表公司执行的行政职能和服务的成本分配。综合财务报表中的所有分配和估计均基于管理层认为合理的假设。2020年和2019年12月31日终了年度分配的集中费用为#美元43百万美元和美元245分别为100万，主要包括在销售、一般和行政IN综合业务报表。
该公司2020年4月3日以后的财务报表是根据开利作为一家独立公司报告的业绩编制的综合财务报表。在离职方面，公司产生了大约#美元的离职相关费用。20百万，$141百万美元和美元58截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度分别为100万美元。这些成本主要记录在销售、一般和行政在综合经营报表中，由员工相关成本、建立某些独立职能和信息技术系统的成本、专业服务费以及因开利转型为独立上市公司而产生的其他交易相关成本构成。
持有待售
2021年7月26日，公司签订股票购买协议，将其Chubb业务出售给API。因此，截至2021年12月31日，Chubb的资产和负债在随附的综合资产负债表中以持有待售的形式列报，并以账面价值或公允价值减去估计销售成本中的较低者入账。有关更多信息，请参阅附注20-资产剥离。
注3：重要会计政策摘要
在编制合并财务报表时使用的主要会计政策摘要如下：
估计的使用。 按照公认会计准则编制合并财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响财务报表日期的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告期内收入和支出的报告金额。估计基于几个因素，包括作出估计时可获得的事实和情况、历史经验和在该情况下被认为是合理的各种其他假设。实际结果可能与这些估计不同。
货币换算. 功能货币不是美元的非美国子公司的资产和负债已按年终汇率换算，收入和费用账目按全年平均汇率换算。将一个实体的财务报表折算成美元的过程所产生的调整已记录在综合资产负债表的权益部分。累计其他综合收益(亏损)。以实体功能货币以外的货币计价的交易会受到汇率变化的影响，由此产生的损益记录在营业净收入.
现金和现金等价物。 现金和现金等价物包括手头现金、活期存款和流动性强、原始到期日不超过三个月的短期现金投资。有时，公司会
由于合同义务或其他法律义务，需要在某些银行维持受限制的现金存款。受限现金：$39百万美元和美元4百万美元包括在其他资产，流动分别截至2021年12月31日和2020年12月31日。
应收账款。 应收账款包括发货给客户的产品或为客户提供的服务所欠的账单金额。金额是扣除预期信贷损失准备金后记录的，预期信贷损失准备金是对公司应收账款组合中固有的可能损失的最佳估计。拨备是综合考虑多种因素而厘定的，包括根据未偿还应收账款组合的老化而计提的准备金，以及本公司在终端市场、客户基础及产品方面过往的信贷损失经验。此外，公司还考虑对特定客户、当前市场状况的了解，以及对未来事件和经济状况的合理和可支持的预测。截至2021年12月31日和2020年12月31日，预期信贷损失准备金为#美元。88百万美元和美元89分别为100万美元。该等估计及假设将于厘定期间按综合经营报表所反映的变动(如有)的影响定期审阅。
固定资产。 财产、厂房和设备按成本减去累计折旧列报。投入使用的资产按成本入账，并在资产的估计使用年限内使用直线法进行折旧。在企业合并中收购的资产在收购之日按公允价值入账。用于增加资产价值和延长使用寿命的更换和重大改进的主要支出被资本化。不延长资产使用寿命的维修和维护支出在发生时计入费用。
根据ASC 360，本公司评估其物业、厂房及设备的账面价值的可回收性，只要事件或情况变化显示某一资产组别的账面金额可能无法收回。回收能力是通过将资产组的账面金额与资产组预期产生的未来未贴现现金流量净值进行比较来衡量的。如果未贴现现金流量少于该资产组的账面金额，则就该资产组的账面金额超过该资产组的公允价值的金额确认减值损失。
权益法投资。 本公司有能力施加重大影响但不受控制的投资按权益会计方法入账，并在综合资产负债表中列示。在这种会计方法下，公司在被投资方净收益或亏损中的份额列报在营业利润由于被投资方的活动与本公司的经营活动密切相关，因此在综合经营报表上进行了评估。当事件或环境变化显示其权益法投资的账面价值可能减值时，本公司会对其权益法投资进行评估。如果权益法投资价值的下降被确定为非暂时性的，损失将计入当期收益。从权益法被投资人收到的分配按累计收益法在合并现金流量表中列报。
商誉和无形资产。 本公司将商誉记录为收购价格超过在企业合并中收购的净资产的公允价值。根据美国会计准则委员会第350条，商誉及其他无限期无形资产于每年7月1日或任何重大事件或情况发生重大变化，显示资产的公允价值极有可能低于资产的账面价值时，进行减值测试及审核。
商誉减值于报告单位层面进行评估，并以定性评估开始，以确定各报告单位的公允价值是否较可能少于其账面值，作为决定是否需要根据ASC 350进行商誉减值测试的基础。对于那些绕过或未通过定性评估的报告单位，测试将报告单位的账面价值与其估计公允价值进行比较。如果报告单位的估计公允价值超过其账面价值，报告单位的商誉不会受到损害。在报告单位的账面值超过其估计公允价值的范围内，将就报告单位的账面值超过其公允价值的金额确认减值损失，但不超过该报告单位的商誉账面金额。
专利、服务合同、监测线和使用年限有限的客户关系等无形资产根据无形资产的经济利益的消耗模式进行摊销。如果不能可靠地确定经济效益模式，或者如果直线摊销近似于经济效益模式，则可以使用直线摊销。
加权平均使用寿命近似如下(以年为单位)：
| | | | | |
| 客户关系 | 1至30 |
| 专利和商标 | 5至30 |
| 监控线 | 7至10 |
| 服务组合和其他 | 1至23 |
当事件或环境变化显示资产组别之账面值可能无法收回时，本公司会评估其使用年期有限的无形资产账面值的可回收性。回收能力是通过将资产组的账面金额与资产组预期产生的未来未贴现现金流量净值进行比较来衡量的。如果未贴现现金流量少于该资产组的账面价值，则就该资产组的账面价值超过该资产组的公允价值的金额确认减值损失。
租约。 本公司根据ASC 842对租赁进行会计处理：租约，该条款要求承租人在综合资产负债表上记录所有租期超过12个月的租约的使用权资产和租赁负债。净收益资产及负债于开始日期根据租赁期内租赁付款的现值确认。除隐含利率可轻易厘定外，本公司一般采用其递增借款利率(基于租赁开始日可得的资料)来厘定租赁付款的现值。租赁期限可包括在合理确定公司将行使该选择权时延长或终止租约的选择权。该公司已选择不确认其短期租赁的ROU资产和租赁义务，该短期租赁的定义是初始期限为12个月或更短的租赁。
所得税。 “公司”(The Company) 根据ASC 740对所得税进行会计核算。递延税项资产及负债乃根据财务报告与资产及负债的课税基准之间的暂时性差异而厘定，并采用预期该等差异将转回的年度的现行税率。该公司确认未来的税收优惠，只要在其判断中认为实现这些优惠的可能性更大。对于税项结转到期日或预计经营业绩显示不太可能实现的司法管辖区，将提供估值免税额。本公司按季度或当事件或环境变化显示需要检讨时，检讨其递延税项资产估值拨备的可变现情况，并会在重大事件要求时调整其估计。如最终结果与本公司原来或经调整的估计有所不同，则该影响将于事件最终解决时计入所得税拨备。
在正常业务过程中，量化公司的所得税头寸存在固有的不确定性。本公司根据管理层对报告日期的事实、情况和信息的评估，评估其所得税头寸，并记录所有需要审查的年度的税收优惠。对于那些更有可能维持税收优惠的税务头寸，本公司已记录了最大金额的税收优惠，在与完全了解所有相关信息的税务机关最终达成和解时实现的可能性超过50%。对于那些不太可能维持税收优惠的所得税职位，综合财务报表中没有确认任何税收优惠。
在分离之前，本公司的所得税拨备是按照单独报税法编制的。单独报税法将ASC 740适用于合并集团每个成员的财务报表，就像集团成员是单独的纳税人一样。因此，该公司的某些业务被包括在与其他联合技术公司实体的合并报表中。在单独申报的基础上计算公司所得税时，需要对估计和分配进行大量的判断和使用。有关更多信息，请参阅附注17-所得税。
养老金和退休后债务。 该公司为符合条件的现任和前任员工提供一系列福利计划。公司根据ASC 715对其福利计划进行核算 这要求资产负债表承认养老金和退休后福利计划的资金过剩或资金不足状况。与这些福利相关的数额由精算师确定，并取决于各种精算假设，包括贴现率、计划资产的预期回报率、赔偿增加、死亡率和保健费用趋势。实际结果可能与精算假设不同，通常累加到累计其他综合收益(亏损)并摊销到营业净收入在未来的几个时期。本公司于每个计量日期审阅其精算假设，并根据当前比率及趋势(如适用)对该等假设作出修订。有关更多信息，请参阅附注10-员工福利计划。
资产报废义务。 如能对公允价值作出合理估计，本公司在确定负债存在的期间记录与有形长期资产报废相关的法律义务的公允价值。在初步确认负债时，本公司通过增加相关长期资产的账面价值来资本化资产报废债务的成本。随着时间的推移，负债因其现值的变化而增加，资本化成本在相关资产的使用年限内折旧。
研究与开发. 公司开展以新产品开发和技术创新为重点的研发活动。这些成本在发生时计入费用。在截至2021年、2020年和2019年12月31日的年度中，这些费用为#美元503百万，$419百万美元和美元401分别为100万美元。
最近的声明
除美国证券交易委员会发布的仅适用于美国证券交易委员会注册者的规则和条例外，财务会计准则委员会是权威公认会计准则的唯一来源。财务会计准则委员会发布会计准则更新(“ASU”)，以传达对编码的更改。本公司考虑所有华硕的适用性和影响力。以下未提及的华硕已经评估及确定为不适用或预期不会对综合财务报表产生重大影响。
最近采用的会计公告和美国证券交易委员会规则
2021年10月，FASB发布了ASU 2021-08，企业合并(主题805)：从与客户的合同中核算合同资产和合同负债，它更新了当前的指导意见，要求实体确认和计量在与被收购方在紧接收购前记录的业务组合一致的业务组合中收购的合同资产和合同负债。该指引消除了确定合同负债公允价值的复杂性，并可能增加在企业合并中获得的合同负债余额，以及收购方确认的合并后收入的相应增加。这一更新在2022年12月15日之后的财年和过渡期内生效，允许提前采用。2021年10月，公司提前采用了ASU 2021-08，并未对公司的合并财务报表产生实质性影响。
2019年12月，FASB发布了ASU 2019-12，所得税(话题740)：简化所得税会计。本次更新中的修订删除了主题740允许的某些例外，包括当持续经营和其他项目的收入或收益出现亏损时，期间内税收分配的增量法例外，当外国子公司成为权益法投资时，要求确认权益法投资的递延税项负债，当外国权益法投资成为子公司时，不确认外国子公司的递延税项负债，以及在今年迄今亏损超过当年预期亏损的过渡期内计算所得税的一般方法。关于部分基于收入的特许经营权和其他税收，以及颁布税法和税率变化的临时确认，还有其他指导领域。该ASU的条款在2020年12月15日之后的几年内有效，并允许提前采用。本公司于2021年第一季度采用ASU 2019-12，并未对本公司的综合财务报表产生重大影响。
2020年5月，美国证券交易委员会发布最终规则发布第33-10786号，对美国证券交易委员会S-X规则3-05条要求的收购和处置业务的财务报表要求以及相关形式上的财务信息进行了修改。最终规则修改了美国证券交易委员会S-X规则1-02(W)中要求的显著性检验，将报告企业处置的重要性门槛从10%提高到20%，并修改了投资和收益检验的计算方法。根据规则3-09或4-08(G)，经修订的收益检验将适用于对权益法投资的重要性评估。该公司通过了这些修改，从2020年12月31日之后的会计年度开始生效。通过这些修订并未对合并财务报表产生实质性影响。
2020年11月，美国证券交易委员会发布最终规则发布第33-10980号，对提供精选季度财务数据、合同义务和管理层讨论分析的要求进行了修改。这些修改是在2021年8月9日之后需要的。该公司将本新闻稿的要求应用于本年度报告的Form 10-K。
注4：库存，净额
存货按成本或估计可变现价值中较低者列报。成本主要是根据先进先出盘存法(“FIFO”)或平均成本法确定的，后者近似于当前的重置成本。但是，某些承运人实体使用后进先出盘存法(“后进先出”)。
库存，净额包括以下内容：
| | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 |
| 原料 | $ | 559 | | | $ | 363 | |
| 在制品 | 197 | | | 143 | |
| 成品 | 1,214 | | | 1,123 | |
| | | |
| 库存，净额 | $ | 1,970 | | | $ | 1,629 | |
公司利用客户需求、生产要求和历史使用率进行定期评估，以确定是否存在过剩和过时的库存，并记录必要的拨备，以将这些库存减少到估计的可变现价值。原材料、在制品和制成品扣除估值准备金#美元。154百万美元和美元183分别截至2021年12月31日和2020年12月31日。
某些实体使用后进先出法来确定库存成本。如果用后进先出法估价的存货是按照先进先出法估价的，那么存货的账面净值就会高出#美元。141百万美元和美元118分别截至2021年12月31日和2020年12月31日。截至2021年12月31日和2020年，大约31%和33分别有%的库存采用后进先出法。
注5： 固定资产，净额
固定资产，净额包括：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 预计使用寿命(年) | | 2021 | | 2020 |
| 土地 | | | $ | 114 | | | $ | 109 | |
| 建筑物和改善措施 | 20至40 | | 1,084 | | | 1,160 | |
| 机器、工具和设备 | 3至25 | | 2,093 | | | 2,138 | |
| 租赁资产 | 3至12 | | 381 | | | 416 | |
| 其他，包括在建资产 | | | 304 | | | 261 | |
| 固定资产，毛数 | | | 3,976 | | | 4,084 | |
| 累计折旧 | | | (2,150) | | | (2,274) | |
| 固定资产，净额 | | | $ | 1,826 | | | $ | 1,810 | |
折旧费用为$238百万，$234百万美元和美元219截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度分别为100万美元。
注6：商誉和无形资产
本公司将商誉记录为收购价格超过在企业合并中收购的净资产的公允价值。于七月一日或当事件或情况发生重大变化，显示报告单位的公允价值可能少于其账面值时，商誉会按年测试及审核减值。
商誉账面金额的变动情况如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 暖通空调 | | 冷藏 | | 消防与安全 | | 总计 |
| 截至2019年12月31日的余额 | $ | 5,351 | | | $ | 1,228 | | | $ | 3,305 | | | $ | 9,884 | |
| | | | | | | |
| 外币折算 | 138 | | | 23 | | | 94 | | | 255 | |
| 2020年12月31日的余额 | $ | 5,489 | | | $ | 1,251 | | | $ | 3,399 | | | $ | 10,139 | |
企业合并产生的商誉 (1) | 261 | | | (1) | | | 60 | | | 320 | |
重新分类为持有待售 (2) | — | | | — | | | (940) | | | (940) | |
| 外币折算 | (92) | | | (22) | | | (56) | | | (170) | |
| 截至2021年12月31日的余额 | $ | 5,658 | | | $ | 1,228 | | | $ | 2,463 | | | $ | 9,349 | |
(1)有关更多信息，请参阅附注19--收购。
(2)有关更多信息，请参阅附注20-资产剥离。
于七月一日或当事件或情况发生重大变化，显示资产的公允价值可能少于其账面值时，无限期的无形资产会按年测试及审核减值。所有其他使用年限有限的无形资产都在其估计使用年限内摊销。
可确认的无形资产包括以下内容：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2021 | | 2020 |
| (单位：百万) | | | 总金额 | | 累计摊销 | | 净额 | | 总金额 | | 累计摊销 | | 净额 |
| 摊销： | | | | | | | | | | | | | |
| 客户关系 | | | $ | 945 | | | $ | (699) | | | $ | 246 | | | $ | 1,558 | | | $ | (1,285) | | | $ | 273 | |
| 专利和商标 | | | 232 | | | (182) | | | 50 | | | 301 | | | (222) | | | 79 | |
| 监控线 | | | — | | | — | | | — | | | 71 | | | (59) | | | 12 | |
| 服务组合和其他 | | | 688 | | | (539) | | | 149 | | | 644 | | | (542) | | | 102 | |
| | | 1,865 | | | (1,420) | | | 445 | | | 2,574 | | | (2,108) | | | 466 | |
| 未摊销： | | | | | | | | | | | | | |
| 商标和其他 | | | 64 | | | — | | | 64 | | | 571 | | | — | | | 571 | |
| 无形资产，净额 | | | $ | 1,929 | | | $ | (1,420) | | | $ | 509 | | | $ | 3,145 | | | $ | (2,108) | | | $ | 1,037 | |
无形资产摊销为#美元。98百万，$102百万美元和美元116截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度分别为100万美元。
无形资产的未来摊销估计如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2022 | | 2023 | | 2024 | | 2025 | | 2026 |
| 未来摊销 | $ | 80 | | | $ | 75 | | | $ | 69 | | | $ | 59 | | | $ | 47 | |
年度减值评估
作为年度评估的一部分，该公司对其商誉和无限期无形资产进行了减值测试。对于每项测试，公司对可能影响公允价值估计的所有相关事件或情况进行了定性评估。根据这一评估，该公司决定它更有可能是善意和无限期的无形资产是不是t受伤了。
注7： 借款和信贷额度
长期债务包括以下内容：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| (单位：百万) | | | | 2021 | | | 2020 | |
| | | | | | | | |
1.9232023年2月15日到期的债券百分比 | | | | $ | — | | (1) | | $ | 500 | | |
2.2422025年2月15日到期的债券百分比 | | | | 2,000 | | | | 2,000 | | |
2.4932027年2月15日到期的债券百分比 | | | | 1,250 | | | | 1,250 | | |
2.7222030年2月15日到期的债券百分比 | | | | 2,000 | | | | 2,000 | | |
2.7002031年2月15日到期的债券百分比 | | | | 750 | | | | 750 | | |
3.3772040年4月5日到期的债券百分比 | | | | 1,500 | | | | 1,500 | | |
3.5772050年4月5日到期的债券百分比 | | | | 2,000 | | | | 2,000 | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 长期票据总额 | | | | 9,500 | | | | 10,000 | | |
| 其他(包括项目融资债务和融资租赁) | | | | 267 | | | | 308 | | |
| 贴现和发债成本 | | | | (71) | | | | (81) | | |
| 债务总额 | | | | 9,696 | | | | 10,227 | | |
| 减去：长期债务的当前部分 | | | | 183 | | | | 191 | | |
| 长期债务，扣除当期部分 | | | | $ | 9,513 | | | | $ | 10,036 | | |
| | | | | | | | |
(1)于2021年2月，本公司预付1.9232023年2月到期的债券百分比，产生了$17预付和注销的百万全额保费$2剩余的未摊销递延融资成本中的100万美元。
循环信贷安排
2020年2月10日，本公司签订循环信贷协议不同的银行允许的总借款最高可达$2.0根据一项于2025年4月3日到期的无担保、无从属循环信贷安排(“循环信贷安排”)，将支付1，00亿元人民币。循环信贷机制支持本公司的商业票据计划和本公司的现金需求。承诺费：0.125对未使用的承诺收取%的费用。T项下的借款循环信贷工具有美元、欧元和英镑三种。英镑以浮动利率计息，利率基于每日简单索尼娅PLUS 0.0326%, 欧元的利率使用EURIBOR，美元的利率为LIBOR加基于评级的保证金，那是.125基点截至2021年12月31日。自.起2021年12月31日，有不是循环信贷安排的借款。
商业票据计划
截至2021年12月31日，该公司拥有2.010亿无担保、无从属商业票据计划，可用于一般公司目的，包括营运资本和潜在收购的资金。截至2021年12月31日，有不是商业票据计划下未偿还的借款。
项目融资安排
该公司参与了几个长期建设合同，在这些合同中，它与某些客户安排项目融资。因此，该公司发行了$124百万美元和美元135在截至2021年12月31日和2020年12月31日的一年中，债务分别为100万美元。截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度，与这些融资安排有关的长期偿债金额为#美元181百万美元和美元161分别为100万美元。
债务契约
循环信贷安排及长期票据契约包含这类融资惯用的肯定及否定契诺，其中包括限制本公司产生额外留置权、作出若干基本改变及进行售后及回租交易的能力。本公司于2020年6月2日订立循环信贷安排修订案，根据该修订案，循环信贷安排的若干条款经修订后，有效期自2020年6月2日起至2021年12月30日止(下称“契约修订”)。公司根据循环信贷协议中规定的终止程序终止了自2021年8月27日起生效的《公约修正案》，该程序将综合杠杆率公约恢复到《公约修正案》之前的有效限额。AS
于2021年12月31日，t和公司遵守了管理其未偿债务的协议所规定的契约。
长期债务到期表
长期债务的预定到期日(不包括折价摊销)如下：
| | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | | | |
| 2022 | | $ | 183 | | |
| 2023 | | $ | 74 | | |
| 2024 | | $ | 2 | | |
| 2025 | | $ | 2,002 | | |
| 2026 | | $ | 2 | | |
| 此后 | | $ | 7,504 | | |
截至2021年12月31日，公司长期票据的平均到期日约为ly 12年，其总借款的加权平均利率约为2.8%.
截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度与长期债务有关的利息支出为#美元。319百万美元和美元298分别为100万美元。利息支出 截至2021年12月31日的年度，包括摊销债务发行成本#美元10百万，与预付款有关的全额溢价1.923$的注释百分比17100万美元，并注销债务发行费用#美元2百万美元。截至2020年12月31日的年度的利息支出包括债务发行成本的摊销。9100万美元，并注销债务发行费用#美元5百万美元。
注8: 公允价值计量
ASC 820, 公允价值计量(“ASC 820”)将公允价值定义为于计量日期出售资产或为在市场参与者之间有秩序交易中转移负债而支付的价格。ASC 820还建立了一个三级公允价值层次结构，在为资产或负债定价时，对制定假设时使用的信息进行优先排序，如下所示：
•第1级：可观察到的投入，如活跃市场的报价；
•第2级：除活跃市场报价外，可直接或间接观察到的投入；以及
•第3级：难以观察到的投入，市场数据很少或根本没有，这要求报告实体制定自己的假设。
ASC 820要求在进行公允价值计量时使用可观察到的市场数据。当用于计量公允价值的投入属于层次结构的不同级别时，公允价值计量的分类水平基于对公允价值计量重要的最低水平的投入。
在正常业务过程中，本公司面临业务运营和经济因素产生的某些风险，包括外汇和商品价格风险。这些风险敞口是通过运营战略和非指定对冲合约的使用来管理的。公司的衍生资产和负债根据可观察到的市场投入，如远期、利息、合同和贴现率，采用内部模型按公允价值经常性计量，公允价值的变化直接反映在收益中。
下表提供了在公司综合资产负债表中以公允价值记录并按经常性基础计量的资产和负债的估值层次分类：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | | 总计 | | 1级 | | 2级 | | 3级 |
| 2021年12月31日 | | | | | | | | |
| 公允价值计量： | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
衍生资产 (1) | | $ | 8 | | | $ | — | | | $ | 8 | | | $ | — | |
衍生负债(2) | | $ | (35) | | | $ | — | | | $ | (35) | | | $ | — | |
| | | | | | | | |
| 2020年12月31日 | | | | | | | | |
| 公允价值计量： | | | | | | | | |
衍生资产 (1) | | $ | 17 | | | $ | — | | | $ | 17 | | | $ | — | |
衍生负债(2) | | $ | (5) | | | $ | — | | | $ | (5) | | | $ | — | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
(1)包括在其他资产，流动在随附的综合资产负债表上。
(2)包括在应计负债在随附的综合资产负债表上。
下表列出了公司长期票据的账面价值和公允价值，这些票据没有在合并资产负债表中以公允价值计入：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 | | 2020 |
| (单位：百万) | | 携带
金额 | | 公平
价值 | | 携带
金额 | | 公平
价值 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
长期票据总额(1) | | $ | 9,500 | | | $ | 9,842 | | | $ | 10,000 | | | $ | 10,811 | |
| | | | | | | | |
(1)不包括债务贴现和发行成本。
本公司长期债务的公允价值是根据可观察到的市场投入计量的，这些投入被认为是公允价值等级中的第一级。现金及现金等价物、应收账款、应付账款及短期借款的账面价值因该等账目的短期性质而接近公允价值，并在公允价值层级中被分类为第1级。本公司的融资租赁和项目融资义务，包括长期债务约为公允价值，并在公允价值层次中被归类为第三级。为截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度，1级、2级或3级没有资金调入或调出。
注9：租契
本公司就房地产空间、车辆、信息技术设备和某些其他设备的使用订立经营和融资租赁。于合约开始时，如该安排将一项已识别资产的控制权转让一段时间以换取对价，则本公司确定租约存在。如果承租人有权从使用已确定的资产中获得几乎所有的经济利益，并有权指导该资产的使用，则认为存在控制权。如果合同被认为是租赁，公司根据未来租赁付款的现值确认租赁负债，并通过抵销分录确认ROU资产。
经营租赁ROU资产和负债在合并资产负债表中的反映如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | | 2021 | | 2020 |
| 经营性租赁使用权资产 | | $ | 640 | | | $ | 788 | |
| | | | |
| 应计负债 | | $ | (130) | | | $ | (161) | |
| 经营租赁负债 | | (527) | | | (642) | |
| 经营租赁负债总额 | | $ | (657) | | | $ | (803) | |
| | | | |
| 加权平均剩余租期(年) | | 7.8 | | 7.7 |
| 加权平均贴现率 | | 3.0 | % | | 3.4 | % |
经营租赁ROU资产包括与初始直接成本和预付款相关的任何租赁付款，不包括租赁激励。该公司的租约的剩余租约条款一般为1至23几年，其中一些包括延长的选项。对于大多数有续期选择权的租约，这些选择权最高可达5三年内有能力终止租约1至5多年的初创。租赁续期选择权的行使由公司自行决定，其租赁ROU资产和负债仅反映公司合理确定将行使的选择权。
与经营租赁有关的补充现金流量和租赁费用信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 用于计量经营租赁负债的经营现金流 | | $ | 197 | | | $ | 213 | | | $ | 201 | |
| 以经营租赁义务换取的经营租赁资产 | | $ | 180 | | | $ | 169 | | | $ | 136 | |
| | | | | | |
| 经营租赁费用 | | $ | 200 | | | $ | 197 | | | $ | 206 | |
经营租赁费用在租赁期内以直线法确认。在适用的情况下，本公司将合同的每个单独租赁组成部分及其相关的非租赁组成部分作为单一租赁组成部分进行会计处理。
截至2021年12月31日，经营租赁负债的未贴现到期日，包括合理确定将被行使的延长租赁期限的选择权如下：
| | | | | | | | |
| (单位：百万) | | |
| 2022 | | $ | 141 | |
| 2023 | | 123 | |
| 2024 | | 106 | |
| 2025 | | 87 | |
| 2026 | | 67 | |
| 此后 | | 218 | |
| 未贴现的租赁付款总额 | | 742 | |
| 减去：推定利息 | | (85) | |
| 贴现租赁付款总额 | | $ | 657 | |
| | |
注10：员工福利计划
本公司同时发起有资金和无资金的国内和国际固定收益养老金和固定缴款计划。此外，公司还为国内和国际上的各种多雇主固定收益养老金计划提供资金。
养老金计划
涵盖集体协商的美国员工的合格国内养老金计划福利包括大约34预计福利义务的%。此非缴费固定福利计划提供基于统一美元公式的福利
地理位置，并对新进入者关闭。非美国的计划包括大约66这些计划中的某些计划在离职后向参与人提供一次性付款，而不是退休年金。这些计划基于特定于计划的福利公式提供福利。不合格的国内养老金计划向某些雇员提供补充退休福利，并不是预计福利义务的重要组成部分。
下表详细介绍了有关公司养老金计划的信息：
| | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 |
| 福利义务的变更 | | | |
| 年初的福利义务 | $ | 3,224 | | | $ | 2,885 | |
| 服务成本 | 27 | | | 29 | |
| 利息成本 | 37 | | | 52 | |
| | | |
| | | |
精算(收益)损失 (1) | (112) | | | 239 | |
| 已支付的福利 | (106) | | | (116) | |
| | | |
| 裁员、和解和特别解雇津贴 | (54) | | | (16) | |
| | | |
| 其他，包括已支付的费用 | (48) | | | 151 | |
为出售而持有的负债(2) | (2,062) | | | — | |
| 年终福利义务 | $ | 906 | | | $ | 3,224 | |
| | | |
| | | |
| 计划资产的变更 | | | |
| 年初公允价值 | $ | 3,294 | | | $ | 2,953 | |
| 计划资产的实际回报率 | 67 | | | 285 | |
| 公司缴费 | 47 | | | 41 | |
| | | |
| 已支付的福利 | (106) | | | (116) | |
| | | |
| 聚落 | (54) | | | (15) | |
| | | |
| 其他，包括已支付的费用 | (34) | | | 146 | |
持有待售资产(2) | (2,623) | | | — | |
| 资产公允价值年终 | $ | 591 | | | $ | 3,294 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 计划的资金状况 | $ | (315) | | | $ | 70 | |
| | | |
| 资产负债表中包含的金额： | | | |
| 其他非流动资产 | $ | 43 | | | $ | 542 | |
| 应计薪酬和福利 | (10) | | | (10) | |
| 离职后和其他福利负债 | (348) | | | (462) | |
| 确认净额 | $ | (315) | | | $ | 70 | |
(1)反映外汇换算的影响，主要针对英国、加拿大和德国的计划。
(2)有关更多信息，请参阅附注20-资产剥离。
资金头寸变动的关键因素是将出售Chubb的计划重新分类为持有以供出售。由于全球资产表现好于预期、有利的汇率变动以及用于衡量计划的福利义务的贴现率增加，公司将保留的计划的净赤字状况有所改善。由于公司债券收益率上升，所有适用地区和国家/地区的贴现率在衡量期间都有所增加。
确认的税前金额累计其他综合(收益)损失包括：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | | 前期服务成本(收益) | | 净精算(收益)损失 | | 总计 |
| 截至2020年12月31日 | | $ | 13 | | | $ | 689 | | | $ | 702 | |
| AOCI中记录的本年度变化 | | 4 | | | (34) | | | (30) | |
| 摊销重新分类为收益 | | (2) | | | (32) | | | (34) | |
| 结算/削减重新分类为收益 | | — | | | (12) | | | (12) | |
| 货币换算和其他 | | — | | | (16) | | | (16) | |
| 截至2021年12月31日 | | $ | 15 | | | $ | 595 | | | $ | 610 | |
累积福利义务超过计划资产的养老金计划的信息：
| | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 |
| 预计福利义务 | $ | 405 | | | $ | 622 | |
| 累积利益义务 | $ | 374 | | | $ | 579 | |
| 计划资产的公允价值 | $ | 47 | | | $ | 156 | |
预计福利义务超过计划资产的养老金计划的信息：
| | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 |
| 预计福利义务 | $ | 405 | | | $ | 666 | |
| 累积利益义务 | $ | 374 | | | $ | 615 | |
| 计划资产的公允价值 | $ | 47 | | | $ | 194 | |
固定收益养恤金计划的定期养恤金净额构成如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | 2019 | | | | |
| 服务成本 | $ | 27 | | | $ | 29 | | | $ | 31 | | | | | |
| 利息成本 | 37 | | | 52 | | | 67 | | | | | |
| 计划资产的预期回报 | (145) | | | (140) | | | (154) | | | | | |
| 摊销先前服务费用 | 2 | | | 2 | | | 2 | | | | | |
| 确认精算净亏损 | 32 | | | 22 | | | 9 | | | | | |
| 净结清、削减和特殊终止福利损失 | 13 | | | 4 | | | 4 | | | | | |
| 定期养老金净额 | $ | (34) | | | $ | (31) | | | $ | (41) | | | | | |
所有固定福利计划的累计福利义务为#美元。0.910亿美元3.2分别截至2021年12月31日和2020年12月31日。
在确定养恤金计划的福利义务和净费用时使用的主要假设如下表所示，为加权平均数：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 福利义务 | | 净成本 |
| | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2019 | (2) |
| 贴现率 | | | | | | | | | | | |
| 预计福利义务 | 2.1% | | 1.4 | % | | 1.4% | | 2.0 | % | | 2.8 | % | |
利息成本 (1) | | —% | | — | % | | 1.2% | | 1.8 | % | | 2.7 | % | |
服务成本(1) | | —% | | — | % | | 2.1% | | 1.8 | % | | 3.2 | % | |
| 薪级表 | | 3.1% | | 2.8 | % | | 2.8% | | 3.3 | % | | 3.0 | % | |
| 计划资产的预期回报 | —% | | — | % | | 4.6% | | 4.9 | % | | 5.6 | % | |
| | | | | | | | | | | |
(1) 用于衡量服务成本和利息成本的2021年和2020年贴现率适用于公司的重大计划。预计福利债务贴现率用于非重大计划的服务成本和利息成本计量。
(2)2020年前的假设包括UTC计划使用的假设，其中包括开利员工。
用来衡量养恤金福利债务和净费用的加权平均贴现率是参照使用每个计划的具体现金流和优质债券指数进行的具体分析来确定的，以评估合理性。对于该等重要计划，本公司采用全收益率曲线方法估计服务成本及利息成本组成部分，方法是将特定现货利率沿用于厘定福利责任的收益率曲线应用于相关的预计现金流量。
在确定计划资产的预期回报时，公司考虑了计划资产的相对权重、计划总资产和个别资产类别的历史业绩以及未来业绩的经济和其他指标。使用模拟模型评估回报预测的合理性，该模型结合收益率曲线、信用利差和风险溢价来预测长期预期回报。
这些计划的投资管理目标包括提供满足当前和未来福利支付所需的流动性和资产水平，同时考虑到利率风险和市场波动，保持谨慎程度的投资组合多样化。在全球范围内，投资策略的目标组合约为50%的增长寻求资产和50利用多元化的资产类型、基金策略和投资经理，创造收入和对冲资产的百分比。寻求增长的配置包括发达国家和新兴国家的全球公开股票以及另类资产类别战略。在创收资产中，固定收益投资组合主要由政府债券和广泛多样化的优质公司债券组成。
这些计划寻求降低利率风险，并纳入了负债对冲计划，其中包括将降低风险目标作为长期投资战略的一部分。根据这一目标，创收和对冲资产通常会随着资金状况的改善而增加。对冲计划包括一系列资产和投资工具，每种工具都有不同的利率敏感度。由于计划的资金状况有所改善，由于有利的资产回报和计划的资金，创收和对冲资产近年来有所增加。
按资产类别划分的养老金计划资产的公允价值如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 相同资产在活跃市场的报价 | | 重要的可观察输入 | | 无法观察到的重要输入 | | 非主体 | | |
| (单位：百万) | | (1级) | | (2级) | | (3级) | | 变得平整 | | 总计 |
| 资产类别 | | | | | | | | | | |
| 公募股权： | | | | | | | | | | |
| 全球股票市场 | | $ | — | | | $ | 29 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 29 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
按资产净值计算的全球股票基金(1) (2) | | — | | | — | | | — | | | 208 | | | 208 | |
| | | | | | | | | | |
| 固定收益证券： | | | | | | | | | | |
| 各国政府 | | — | | | 26 | | | — | | | — | | | 26 | |
| 公司债券 | | — | | | 103 | | | — | | | — | | | 103 | |
固定收益证券(2) | | — | | | — | | | — | | | 189 | | | 189 | |
房地产(3) | | — | | | 9 | | | — | | | — | | | 9 | |
其他(4) (5) | | — | | | 5 | | | — | | | — | | | 5 | |
现金及现金等价物(2)(6) | | — | | | 7 | | | — | | | 3 | | | 10 | |
| 小计 | | $ | — | | | $ | 179 | | | $ | — | | | $ | 400 | | | $ | 579 | |
其他资产和负债(7) | | | | | | | | | | 12 | |
截至2021年12月31日的合计(8) | | | | | | | | | | $ | 591 | |
| | | | | | | | | | |
| | 相同资产在活跃市场的报价 | | 重要的可观察输入 | | 无法观察到的重要输入 | | 非主体 | | |
| (单位：百万) | | (1级) | | (2级) | | (3级) | | 变得平整 | | 总计 |
| 资产类别 | | | | | | | | | | |
| 公募股权： | | | | | | | | | | |
全球股票市场(1) (2) | | $ | — | | | $ | 52 | | | $ | — | | | $ | 65 | | | $ | 117 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
按资产净值计算的全球股票基金(1) | | — | | | — | | | — | | | 733 | | | 733 | |
| | | | | | | | | | |
| 固定收益证券： | | | | | | | | | | |
| 各国政府 | | — | | | 1,270 | | | — | | | — | | | 1,270 | |
| 公司债券 | | — | | | 121 | | | — | | | 41 | | | 162 | |
固定收益证券(2) | | — | | | — | | | — | | | 923 | | | 923 | |
房地产(3)(2) | | — | | | 2 | | | — | | | 11 | | | 13 | |
其他(4)(2)(5) | | — | | | (422) | | | — | | | 407 | | | (15) | |
现金及现金等价物(2)(6) | | — | | | 32 | | | — | | | 22 | | | 54 | |
| 小计 | | $ | — | | | $ | 1,055 | | | $ | — | | | $ | 2,202 | | | $ | 3,257 | |
其他资产和负债(7) | | | | | | | | | | 37 | |
截至2020年12月31日的合计 | | | | | | | | | | $ | 3,294 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
(1)代表主要投资于普通股的混合型基金。
(2) 根据ASU 2015-07，公允价值计量(主题820)因此，按每股资产净值(或其等值)按公允价值计量的某些投资并未归类于公允价值层次。本表中列报的公允价值数额旨在使公允价值等级与养恤金计划总资产列报的数额相一致。
(3)代表对房地产的投资，包括混合基金和直接持有的财产。
(4)代表保险合同和主要由股票、债券和一些大宗商品组成的全球平衡风险混合基金。
(5)包括为进行养老金资产和负债匹配而订立的固定收益回购协议。
(6)代表短期商业票据、债券和其他现金或类似现金的工具。
(7)表示未分级的信托应收账款和应付款。
(8)2021年Chubb计划资产，总计$2.610亿美元不包括在此表中，因为该业务已被重新分类为持有待售。
该计划中的衍生品主要用于管理风险和获得资产类别敞口，同时仍保持流动性。衍生工具主要包括固定收益回购协议、利率互换、总回报互换和货币远期合约。
报价的市场价格被用来评估投资时的价值。对在交易所交易的证券的投资，包括上市的期货和期权，按一年最后一个营业日最后报告的销售价格估值，如果不可用，则按
最近一次报道的投标价格。固定收益证券主要采用市场法定价方法，即通过涉及信用评级相似的发行人的相同或可比证券的市场交易获得可观察到的价格。场外证券和政府债券的估值是根据一年中最后一个工作日的买入价或买入价和卖出价的平均值来自公布的来源，或者如果无法获得，则来自其他被认为可靠的来源，包括经纪人报价。临时现金投资按成本列报，接近公允价值。
截至2021年、2020年及2019年12月31日止年度，本公司赚得47百万，$41百万美元和美元36分别向其固定福利养老金计划缴纳现金缴费100万美元。该公司预计总捐款约为#美元。3到2022年，其固定福利养老金计划将增加100万美元。缴款不反映直接从公司资产支付的福利。福利付款，包括将从公司资产中支付的数额，并酌情反映预期的未来服务，预计支付如下：252022年，百万美元282023年，百万美元292024年，百万美元322025年为100万美元，342026年为100万美元，197从2027年到2030年。
多雇主福利计划
本公司为国内外各种多雇主固定收益养老金计划提供资金。参加这些多雇主计划的风险不同于单一雇主计划的风险，因为贡献的资产是汇集在一起的，可以用来向其他参加雇主的雇员提供福利。如果参加计划的雇主停止为该计划缴费，该计划的资金不足的义务可能由其余参加计划的雇主承担。在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度内，公司对这些计划的贡献为14百万美元和美元15分别为100万美元。
员工储蓄计划
该公司发起各种员工储蓄计划。开利的某些员工参与了这些计划。承运人对雇主赞助的固定供款计划的供款为$115百万，$103百万美元和美元88截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度分别为100万美元。
注11：产品保修
在正常业务过程中，该公司为其产品提供标准保修。这些金额的拨备是在销售时确定的，并主要根据产品保修条款和历史索赔经验进行估计。此外，该公司还承担与特定产品性能问题相关的服务产品的可自由支配成本。这些金额的拨备是在已知和可估测时建立的。本公司评估其初始拨备的充分性，并将根据已知或预期的索赔或获得的新信息(表明未来成本可能与估计金额不同)进行必要的调整。与这些规定相关的金额归类为应计负债或其他长期负债根据他们预期的结算日期。
本次变更是对保修账面金额的相关规定如下：
| | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 |
| 截至1月1日的余额， | $ | 514 | | | $ | 488 | |
| 担保、已签发的履约保证和估计负债的变动 | 172 | | | 167 | |
| 已建立的定居点 | (165) | | | (146) | |
| 其他 | 3 | | | 5 | |
| 截至12月31日的余额， | $ | 524 | | | $ | 514 | |
注12：股权
股份回购计划
2021年7月，公司董事会批准了一笔美元1.75在公司现有资金基础上增加10亿美元350百万股回购计划。该计划允许公司根据市场情况，在公开市场上或通过一项或多项其他公开或非公开交易回购其已发行普通股，并遵守公司在TMA下的义务。本公司按成本法记录回购，收购股票的全部成本记为库存股作为对股权的减持。库存股的再发行采用先进先出的会计核算方法。
公司回购10.4百万股普通股，总收购价为$529截至2021年12月31日的年度为百万美元，库存股截至2021年12月31日，反映在其合并资产负债表上。
累计其他综合收益(亏损)
每个组件的更改摘要累计其他综合收益(亏损)如下所示：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 外币折算 | | 固定收益养恤金和退休后计划 | | | | | | | | 累计其他综合收益(亏损) |
| 截至2019年1月1日的余额 | $ | (834) | | | $ | (381) | | | | | | | | | $ | (1,215) | |
| 改叙前其他综合收益(亏损)净额 | 52 | | | (109) | | | | | | | | | (57) | |
| 税前重新分类的金额 | 2 | | | 11 | | | | | | | | | 13 | |
| 税收优惠重新分类 | — | | | 15 | | | | | | | | | 15 | |
| ASU 2018-02年采用影响 | — | | | (9) | | | | | | | | | (9) | |
| 截至2019年12月31日的余额 | $ | (780) | | | $ | (473) | | | | | | | | | $ | (1,253) | |
| 改叙前其他综合收益(亏损)净额 | 589 | | | 2 | | | | | | | | | 591 | |
| 税前重新分类的金额 | — | | | (105) | | | | | | | | | (105) | |
| 税收优惠重新分类 | — | | | 22 | | | | | | | | | 22 | |
| | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日的余额 | $ | (191) | | | $ | (554) | | | | | | | | | $ | (745) | |
| 改叙前其他综合收益(亏损)净额 | (322) | | | 53 | | | | | | | | | (269) | |
| 税前重新分类的金额 | 8 | | | 34 | | | | | | | | | 42 | |
| 税收优惠重新分类 | — | | | (17) | | | | | | | | | (17) | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至2021年12月31日的余额 | $ | (505) | | | $ | (484) | | | | | | | | | $ | (989) | |
注13：收入确认
本公司根据ASC 606对收入进行会计处理：与客户签订合同的收入。当合同中承诺的货物或服务的控制权(即履约义务)转移给客户时，确认收入。当客户有能力直接使用该商品或服务并从该商品或服务中获得基本上所有剩余利益时，就获得了控制权。公司的很大一部分履约义务是在产品控制权移交给客户的时间点确认的，这通常是发货时间。公司履约义务的剩余部分将随着时间的推移而确认，因为客户在公司根据合同执行工作时同时获得控制权，或者如果为客户生产的产品没有替代用途并且公司有合同付款的权利。
履约义务
履约义务是合同中承诺的一种独特的货物、服务或捆绑的货物和服务。该公司与客户签订的一些合同包含单一的履约义务，而另一些合同则包含多个履约义务，最常见的情况是合同跨越产品生命周期的多个阶段，如生产、安装、维护和支持。该公司在合同开始时确定履约义务，并将交易价格分配给每一种不同的履约义务。收入在履行义务时或在履行义务时确认。当合同中有多个履约义务时，公司根据每个履约义务的相对独立销售价格将交易价格分配给每个履约义务。
该公司主要从向客户销售产品中获得收入，并在控制权转移到客户手中时确认收入。控制权的转让一般以合同的装运条款为基础。此外，该公司还在安装和服务合同中确认超期收入。对于需要安装设备的超期履约债务，收入使用迄今发生的成本相对于完工时的估计总成本来确认，以衡量进展情况。已发生的成本是指完成的工作，它对应并最好地描述了控制权转移给客户。合同成本包括直接成本，如人工、材料和分包商的成本，如果适用，还包括间接成本。
按产品和服务分类的细分市场销售额如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | |
| (单位：百万) | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 销售类型 | | | | | | |
| 产品 | | $ | 9,985 | | | $ | 8,165 | | | $ | 8,279 | |
| 服务 | | 1,405 | | | 1,313 | | | 1,433 | |
| 暖通空调销售 | | 11,390 | | | 9,478 | | | 9,712 | |
| | | | | | |
| 产品 | | 3,653 | | | 2,927 | | | 3,405 | |
| 服务 | | 474 | | | 406 | | | 387 | |
| 冷藏销售 | | 4,127 | | | 3,333 | | | 3,792 | |
| | | | | | |
| 产品 | | 3,985 | | | 3,585 | | | 4,072 | |
| 服务 | | 1,530 | | | 1,400 | | | 1,428 | |
| 消防和安防销售 | | 5,515 | | | 4,985 | | | 5,500 | |
| 细分市场总销售额 | | 21,032 | | | 17,796 | | | 19,004 | |
| | | | | | |
| 淘汰和其他 | | (419) | | | (340) | | | (396) | |
| 已整合 | | $ | 20,613 | | | $ | 17,456 | | | $ | 18,608 | |
分配给履约义务的交易价格反映了公司对其有权从客户那里获得的对价的预期。当有合理估计金额的基础，以及在与可变对价相关的不确定性随后得到解决后，确认的收入很可能不会发生重大逆转时，公司在估计交易价格中计入可变对价。此外，公司通常会向客户提供购买产品的激励措施，以确保其产品在分销渠道中有足够的供应。主要激励计划为提供产品促销定价的分销商提供补偿。在确认销售时，该公司将估计的奖励付款作为销售额的减少进行会计处理。
合同余额
合同资产和负债总额包括：
| | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 |
| 合同资产，流动 | $ | 503 | | | $ | 656 | |
非流动合同资产(包括在其他资产) | 70 | | | 98 | |
| 合同总资产 | 573 | | | 754 | |
| | | |
| 合同负债，流动 | (415) | | | (512) | |
非流动合同负债(包括在其他长期负债) | (165) | | | (165) | |
| 合同总负债 | (580) | | | (677) | |
| 合同净资产(负债) | $ | (7) | | | $ | 77 | |
收入确认、开具账单和现金收取的时间安排导致合同资产和合同负债。合同资产涉及合同项下任何已完成履行的有条件对价权利，当费用超过按完成百分比法开具的账单时。合同责任涉及在履行合同之前收到的付款，或当公司有权对价时，条件是将货物或服务转让给客户。当(或当)公司履行合同时，合同负债被确认为收入。
该公司确认的收入为#美元408截至2021年12月31日的年度，与截至2021年1月1日的合同负债有关的费用为100万美元。该公司预计，期末的大部分合同负债将在下一年确认为收入12月份。在截至2021年、2020年和2019年12月31日的年度内，没有个别重要客户的销售额超过总销售额的10%。
注14：基于股票的薪酬
本公司根据ASC 718规定的股票薪酬计划进行会计核算，薪酬--股票薪酬这就需要一种基于公允价值的方法来衡量基于股票的薪酬的价值。公允价值于授出日计量，一般不会因日后的变动而调整。该公司的股票薪酬计划包括股票增值权计划、限制性股票计划和绩效股计划。
股票期权与增值权
符合条件的参与者可以获得股票期权或股票增值权，作为公司长期激励计划的一部分。每种工具的公允价值是在授予之日使用二项式网格模型确定的，并在所需的服务期内按直线计算，通常为三年制归属期间。然而，在退休的情况下，奖励至少举办一次一年在符合某些条款和条件的情况下，可授予并可行使(如果适用)。
下表汇总了股票期权和股票增值权的公允价值信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2021 (1) | | 2020 (1) | | 2019 (2) |
| 股票期权和股票增值权加权-每个奖励的平均公允价值 | | $ | 10.13 | | | $ | 4.67 | | | $ | 21.02 | |
| 假设： | | | | | | |
| 波动率 | | 31.6%至34.1% | | 32.1%至35.6% | | 18.8%至19.7% |
| | | | | | |
| 预期期限(以年为单位) | | 6.6 | | 7.0 | | 6.5至6.6 |
| 预期股息收益率 | | 1.5% | | 1.4%至2.0% | | 2.4% |
| 无风险利率区间 | | 0.7%至1.4% | | 0.1%至1.0% | | 2.3%至2.7% |
(1)Carrier的历史交易数据有限，并使用同行组数据来估计2021年和2020年奖项的预期波动性。
(2)2019年的假设是由UTC基于UTC的股价表现确定的。
该公司使用历史员工数据，包括离职和分配之前的数据，来估计预期期限。预期股息收益率与管理层的预期一致。无风险利率基于授予奖项时的利率期限结构。
分离和分配后未偿还的股票期权和股票增值权的变化如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 受选择权约束的股票
(单位：千) | | 加权平均行权价 | | 聚合内在价值
(单位：百万) | | 加权平均剩余寿命
(单位：年) |
| 截至2020年4月3日 | 36,015 | | | $ | 19.90 | | | | | |
| 授与 | 3,921 | | | $ | 17.57 | | | | | |
| 已锻炼 | (2,620) | | | $ | 15.81 | | | | | |
| 取消 | (584) | | | $ | 22.31 | | | | | |
| 截至2020年12月31日 | 36,732 | | | $ | 19.91 | | | | | |
| 授与 | 3,194 | | | $ | 38.92 | | | | | |
| 已锻炼 | (5,934) | | | $ | 17.59 | | | | | |
| 取消 | (1,551) | | | $ | 23.98 | | | | | |
| 截至2021年12月31日的未偿还债务 | 32,441 | | | $ | 22.02 | | | $ | 1,046 | | | 6.3 |
| | | | | | | |
| 自2021年12月31日起可行使 | 14,613 | | | $ | 18.96 | | | $ | 516 | | | 4.3 |
限售股单位
符合条件的参与者可以获得限制性股票单位(“RSU”)，作为公司长期激励计划的一部分。限制性股票单位的公允价值以授予之日公司普通股的收盘价为基础，并在所需的服务期(一般为三年制归属期间)。然而，在退休的情况下，奖励至少举办一次一年在符合某些条款和条件的情况下，可授予并可行使(如果适用)。股息在归属期间应计，并以公司普通股的股份支付。
分离和分配后限制性股票单位的变化如下：
| | | | | | | | | | | |
| RSU (单位：千) | | 加权平均授予日期公允价值 |
| 截至2020年4月3日的未偿还和未归属 | 5,622 | | | $ | 21.37 | |
| 授与 | 523 | | | $ | 21.43 | |
| 既得 | (483) | | | $ | 19.74 | |
| 取消 | (88) | | | $ | 23.29 | |
| 截至2020年12月31日的未偿还和未归属资产 | 5,574 | | | $ | 21.57 | |
| 授与 | 286 | | | $ | 46.49 | |
| 既得 | (2,168) | | | $ | 21.45 | |
| 取消 | (122) | | | $ | 25.39 | |
| 截至2021年12月31日的未偿还和未归属 | 3,570 | | | $ | 23.33 | |
绩效份额单位
公司为关键员工制定了绩效分享计划，根据绩效分享单位(“PSU”)的形式根据预先设定的目标提供奖励。年度目标水平是根据公司股票在授予之日的公允价值以公司普通股的股份表示的。获奖时间超过三年制业绩期间以业绩状况为基础，以公司每股收益的复合年增长率衡量，以市场状况衡量，以公司相对总股东回报与标准普尔500指数中部分工业公司的股东总回报相比衡量。市场状况的公允价值是使用蒙特卡罗模拟方法估计的。PSU奖励的公允价值在
所需的服务期，一般为三年制归属期间。在退休的情况下，持有业绩份额单位至少一年仍有资格根据相对于预先确定的指标的实际业绩进行授予。在业绩期间，业绩份额单位不应计股息。
离职和分配后采购和装运单位的变动情况如下：
| | | | | | | | | | | |
| PSU (单位：千) | | 加权平均授予日期公允价值 |
| 截至2020年4月3日的未偿还和未归属 | 68 | | | $ | 21.23 | |
| 授与 | 728 | | | $ | 18.23 | |
| | | |
| 被没收 | (24) | | | $ | 19.25 | |
| 截至2020年12月31日的未偿还和未归属资产 | 772 | | | $ | 18.46 | |
| 授与 | 821 | | | $ | 41.48 | |
| 既得 | (20) | | | $ | 23.72 | |
| 被没收 | (152) | | | $ | 27.28 | |
| 截至2021年12月31日的未偿还和未归属 | 1,421 | | | $ | 30.75 | |
补偿费用
基于股票的补偿费用，扣除估计的没收，计入产品销售成本, 销售、一般和行政和研究和开发，在所附的综合业务报表中。
按奖励类型划分的基于股票的薪酬成本如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 (1) | | 2019 (1) |
| 股权薪酬成本--股权结算 | $ | 92 | | | $ | 77 | | | $ | 52 | |
股权薪酬成本--现金结算(2) | 19 | | | 11 | | | 6 | |
| 基于股票的薪酬总成本 | $ | 111 | | | $ | 88 | | | $ | 58 | |
| | | | | |
| 所得税优惠 | $ | 13 | | | $ | 9 | | | $ | 11 | |
(1) 2020和2019年的基于股票的薪酬成本包括UTC分配给开利的与其直接员工相关的金额。
(2) 现金结算奖励被分类为负债奖励，并在每个资产负债表日按公允价值计量。
在分离和分配之前，公司参与了联合技术公司的长期激励计划，该计划授权了各种类型的市场化和绩效激励奖励。基于股票的薪酬支出从UTC根据直接员工人数分配给公司。关于分拆和分配，所有奖励均转换为以承运人股票为基础的奖励，未归属奖励转换为保留紧接分拆前后的总内在价值。
截至2021年12月31日和2020年12月31日，77百万美元和美元91分别与根据该计划授予的非既有奖励有关的未确认的基于股票的补偿费用，这些费用将在2好几年了。
注15：重组成本
该公司产生了与旨在改善经营业绩、盈利能力和营运资本水平的重组举措相关的成本。与这些举措相关的行动可能包括提高生产率、裁减劳动力和合并设施。
该公司为新的和正在进行的重组行动记录的税前重组成本净额如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 暖通空调 | $ | 33 | | | $ | 7 | | | $ | 56 | |
| 冷藏 | 25 | | | 12 | | | 14 | |
| 消防与安全 | 26 | | | 28 | | | 53 | |
| 总细分市场 | 84 | | | 47 | | | 123 | |
| 一般公司费用 | 5 | | | 2 | | | 3 | |
| 重组总成本 | $ | 89 | | | $ | 49 | | | $ | 126 | |
| | | | | |
| 销售成本 | $ | 28 | | | $ | 20 | | | $ | 36 | |
| 销售、一般和行政 | 60 | | | 29 | | | 90 | |
| 其他收入(费用)，净额 | 1 | | | — | | | — | |
| 重组总成本 | $ | 89 | | | $ | 49 | | | $ | 126 | |
下表汇总了与重组准备金相关的准备金和费用：
| | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | | 2021 | | 2020 |
| 截至1月1日的余额， | | $ | 49 | | | $ | 66 | |
| 税前重组成本净额 | | 89 | | | 49 | |
| 利用、外汇和其他 | | (76) | | | (66) | |
| 重新分类为持有待售 | | (8) | | | — | |
| 截至12月31日的余额， | | $ | 54 | | | $ | 49 | |
在截至2021年12月31日的年度内，与与降低成本努力相关的重组举措相关的费用。确认的数额主要涉及裁员造成的遣散费和外地业务合并造成的撤离费用。截至2021年12月31日，该公司拥有54与其宣布的重组举措相关的费用应计100万美元，预计所有这些费用将在一年内支付。
注16：其他收入(费用)，净额
其他收入(支出)净额包括：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | 2019 |
交易收益(1) | $ | — | | | $ | 1,123 | | | $ | — | |
少数股权合资企业投资减值准备(1) | (2) | | | (72) | | | (108) | |
| 其他 | 41 | | | (45) | | | 106 | |
| 其他收入(费用)，净额 | $ | 39 | | | $ | 1,006 | | | $ | (2) | |
(1)关于更多信息，见附注22相关缔约方。
其他收入(费用)，净额主要包括与出售权益法投资权益有关的损益、外币损益对以非实体功能货币计价的交易的影响，以及与对冲有关的活动。
注17：所得税
所得税前收入
的来源所得税前营业收入具体如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 美国 | $ | 1,528 | | | $ | 915 | | | $ | 1,460 | |
| 外国 | 872 | | | 1,940 | | | 1,212 | |
| 总计 | $ | 2,400 | | | $ | 2,855 | | | $ | 2,672 | |
所得税拨备
所得税支出(福利)由以下部分组成：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 当前： | | | | | |
| 美国： | | | | | |
| 联邦制 | $ | 336 | | | $ | 434 | | | $ | 262 | |
| 状态 | 83 | | | 74 | | | 72 | |
| 外国 | 354 | | | 244 | | | 305 | |
| 773 | | | 752 | | | 639 | |
| 未来： | | | | | |
| 美国： | | | | | |
| 联邦制 | (125) | | | 13 | | | (14) | |
| 状态 | (14) | | | 6 | | | (2) | |
| 外国 | 65 | | | 78 | | | (106) | |
| (74) | | | 97 | | | (122) | |
| 所得税费用 | $ | 699 | | | $ | 849 | | | $ | 517 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
调整有效所得税率
有效所得税率与美国法定联邦所得税率之间的差异如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 美国法定联邦所得税率 | 21.0 | % | | 21.0 | % | | 21.0 | % |
| 州所得税 | 1.9 | | | 1.7 | | | 2.5 | |
| 国际活动税 | 7.2 | | | 4.2 | | | 3.3 | |
| 分离影响 | — | | | 3.4 | | | (0.7) | |
| 税务审计结算 | — | | | — | | | (5.6) | |
| | | | | |
| 其他 | (1.0) | | | (0.6) | | | (1.1) | |
| 有效所得税率 | 29.1 | % | | 29.7 | % | | 19.4 | % |
截至2021年12月31日止年度的实际税率包括税项净额$157100万美元，主要用于在计划剥离Chubb之前执行的某些Chubb子公司的重组和解体，a#43由于联合王国税率从19%提高到25%而产生的100万递延税费，部分被#美元的有利税收调整所抵消70因本年度产生和预计使用的外国税收抵免而产生的百万美元和#美元21因重组一家德国子公司而产生的100万欧元。
截至2020年12月31日的年度的实际税率为1美元51与从联合王国税收损失和抵免结转中记录的估值免税额有关的费用100万美元和费用#美元46由于公司决定不再将某些2018年前未汇出的非美国收益永久再投资而产生的百万美元。这些项目受到离职的影响，并列入上一表的“离职影响”。
截至2019年12月31日止年度的有效税率反映净税项优惠为$149由于公司的一家子公司申请参加意大利税务当局提供的特赦计划，以及美国国税局完成了对联合技术公司2014、2015和2016纳税年度的审计，因此产生了600万欧元的损失。
递延税项资产和负债
未来所得税代表交易的税收影响，出于税收和公认会计原则的目的，在不同的时期报告这些影响。该等金额包括税项与公认会计原则之间的差额所产生的税务影响，这些差额预期会在未来逆转，并会结转税项。未来所得税优惠及特定司法管辖区同一缴税项目内的应付款项将于综合资产负债表中予以抵销。
产生未来所得税优惠和应付款项的暂时性差异和税收结转的税收影响，截至2021年12月31日和2020年的情况如下：
| | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 |
| 未来所得税优惠： | | | |
| 保险和员工福利 | $ | 198 | | | $ | 109 | |
| 其他资产基础差额 | 166 | | | 152 | |
| 其他负债基差 | 512 | | | 487 | |
| 税损结转 | 175 | | | 258 | |
| 税收抵免结转 | 24 | | | 63 | |
| 估值免税额 | (90) | | | (231) | |
| 未来所得税优惠 | $ | 985 | | | $ | 838 | |
| | | |
| 未来应缴所得税： | | | |
| 商誉和无形资产 | $ | (270) | | | $ | (411) | |
| 其他资产基础差异 | (307) | | | (336) | |
| 未来应缴所得税 | $ | (577) | | | $ | (747) | |
估值准备主要针对税项抵免结转、税项亏损结转及某些外国暂时性差异，以将未来所得税优惠减至预期可变现金额。截至2021年12月31日，未来所得税优惠和未来所得税应付款不包括净负债$266被归类为持有待售的百万美元。 见附注20-资产剥离以获取更多信息。
估值免税额的变动如下：
| | | | | | | | |
| (单位：百万) | | |
| | |
| 截至2019年1月1日的余额 | | $ | 107 | |
| 计入所得税费用的附加费 | | 41 | |
| 抵免所得税支出 | | (16) | |
| 其他调整 | | (4) | |
| 截至2019年12月31日的余额 | | $ | 128 | |
计入所得税费用的附加费(1) | | 112 | |
| 抵免所得税支出 | | (13) | |
| 其他调整 | | 4 | |
| 2020年12月31日的余额 | | $ | 231 | |
| 计入所得税费用的附加费 | | 32 | |
| 抵免所得税支出 | | (22) | |
| 其他调整 | | (41) | |
| 重新分类为持有待售 | | (110) | |
| 截至2021年12月31日的余额 | | $ | 90 | |
| | |
(1)包括$89“实际所得税率的调整”一节中讨论的与“分居影响”有关的百万美元。
税收抵免和亏损结转
截至2021年12月31日，不包括与Chubb实体相关的金额，税收抵免结转和税收损失结转如下：
| | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 税损结转 | | 税收抵免结转 |
| 有效期： | | | |
| 2022-2026 | $ | 100 | | | $ | 7 | |
| 2027-2031 | 58 | | | 5 | |
| 2032-2041 | 32 | | | 4 | |
| 不定 | 599 | | | 8 | |
| 总计 | $ | 789 | | | $ | 24 | |
该公司通过分析未来应税收入的潜在来源，包括可用于吸收税项亏损结转的上一年度应税收入、现有应税暂时性差异的冲销、税务筹划战略和应税收入预测，按季度评估其递延税项资产的变现能力。本公司考虑所有负面及正面证据，包括证据的分量，以决定是否需要对递延税项资产计提估值免税额。该公司主要在美国以外的司法管辖区对某些递延税项资产维持估值额度。
未确认的税收优惠
截至2021年12月31日，该公司有未确认的税收优惠$251100万美元，如果得到承认，所有这些都将影响其实际税率。未确认的税收优惠和相关利息支出的期初和期末金额的对账如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 期初余额 | $ | 162 | | | $ | 166 | | | $ | 316 | |
| 与本年度相关的税务职位的增加 | 86 | | | 22 | | | 30 | |
增加前几年的纳税状况(1) | 24 | | | 14 | | | 14 | |
前几年的减税情况 (2) | (1) | | | (40) | | | (19) | |
| 聚落 | (18) | | | — | | | (175) | |
重新分类为 持有待售 | (2) | | | — | | | — | |
| 期末余额 | $ | 251 | | | $ | 162 | | | $ | 166 | |
| 与未确认的税收优惠相关的利息支出总额 | $ | 8 | | | $ | 6 | | | $ | 8 | |
| 期末应计利息余额合计 | $ | 35 | | | $ | 25 | | | $ | 25 | |
(1)包括$14在截至2021年12月31日的年度内，与收购相关的百万美元。
(2)包括#美元的调整数37在截至2020年12月31日的一年中，在UTC净投资中记录了前几年的税收状况。
该公司在全球开展业务，因此，公司及其子公司在美国联邦、各州和外国司法管辖区提交所得税申报单。在某些司法管辖区，本公司的业务包括在UTC通过分离和分配期间的综合纳税申报单中。美国国税局于2020年第二季度开始对UTC 2017和2018纳税年度进行审计。在正常业务过程中，该公司将接受世界各地税务机关的审查，包括美国、澳大利亚、比利时、加拿大、中国、捷克共和国、法国、德国、香港、印度、意大利、墨西哥、荷兰、新加坡和英国。公司在2017年前的年度不再接受美国联邦所得税审查，除极少数例外，2012年前的纳税年度不再接受美国州、地方和外国所得税审查。
2019年第二季度，该公司的一家子公司在意大利最高法院提起诉讼，要求参与意大利特赦计划。此外，在2019年第二季度，美国国税局完成了对UTC 2014、2015和2016纳税年度的审查，并结束了美国某些州的所得税考试。由于意大利的特赦申请以及美国国税局和美国国家审计的结束，该公司确认了约#美元的非现金收益166百万美元，包括约#美元的税前利息16百万美元。
在正常业务过程中，量化公司的所得税头寸存在固有的不确定性。本公司根据管理层对报告日期的事实、情况和信息的评估，评估其所得税头寸，并记录所有需要审查的年度的税收优惠。合理地说，未确认税收优惠的净减少是有可能的。10百万至美元65由于全球范围内更多不确定的税收状况、审查、上诉、法院裁决或税收法规关闭导致的不确定税收状况的重估，可能会在12个月内发生600万美元的损失。
由于减税和就业法案(“TCJA”)，公司不再打算将其国际子公司之前在美国纳税的某些未分配收益进行再投资。因此，公司记录了与这些收益未来汇款相关的税款。此外，公司不再打算将账面和税基差额(包括公司Chubb业务因资产剥离而产生的未分配收益)永久再投资。对于公司未分配的国际收益的其余部分，公司打算继续将这些收益永久再投资，除非从税收上有效地汇回国内。截至2021年12月31日，此类未分配收益约为$6.010亿美元，不包括其他综合收入金额。估计剩余款项的应缴税额是不可行的。此外，TCJA要求公司缴纳全球无形低税收入税(“GILTI”)。GILTI是一种对外国收入超过外国公司有形资产的视为回报的税收，该公司已选择将其作为期间成本进行会计处理。
注18：每股收益
每股收益是通过除以普通股股东应占净收益按期内已发行普通股(不含库存股)的加权平均数计算。稀释每股收益是通过实施所有潜在的未偿还稀释股票奖励来计算的。稀释每股收益的计算不包括潜在行使股票奖励的影响，包括股票增值权和股票期权，而潜在行使的影响将是反摊薄的。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万，每股除外) | | 2021 | | 2020 | | 2019 | |
| 普通股股东应占净收益 | | $ | 1,664 | | | $ | 1,982 | | | $ | 2,116 | | |
| | | | | | | |
| 基本加权平均流通股数 | | 867.7 | | | 866.5 | | | 866.2 | | |
| 股票奖励和股权单位(股票等值) | | 22.6 | | | 13.7 | | | — | | |
| 稀释加权平均流通股数量 | | 890.3 | | | 880.2 | | | 866.2 | | |
| | | | | | | |
| 反摊薄股票不计入稀释后每股收益的计算 | | 0.1 | | | 0.2 | | (1) | — | | |
| | | | | | | |
| 每股收益 | | | | | | | |
| 基本信息 | | $ | 1.92 | | | $ | 2.29 | | | $ | 2.44 | | |
| 稀释 | | $ | 1.87 | | | $ | 2.25 | | | $ | 2.44 | | |
(1) 在截至2020年12月31日的一年中，基本每股收益和稀释后每股收益的已发行普通股加权平均数是根据分配日期之后开始的一段时间内已发行普通股的加权平均数计算的。
在分发日期，866,158,910本公司普通股，面值$0.01每股，分配给截至2020年3月19日登记在册的UTC股东。该股份金额用于计算分拆及分派前呈列的所有期间的基本及摊薄每股收益，该等股份被视为已发行及已发行股份，以计算每股历史收益。据推测，有不是分拆及分派前期间的摊薄权益工具，因为分拆及分派前并无以承运人股票为基础的未偿还奖励。
注19：收购
在截至2021年12月31日的年度内，本公司收购了合并后的少数股权业务。支付的现金总额，扣除所获得的现金，总额为#美元。366100万美元，资金来自手头的现金。使用根据ASC 805的会计的采集方法来记录采集，企业合并(“ASC 805”)。因此，收购总价已按收购当日该等资产及负债的公平市价估计分配予收购资产及承担的负债。与这些交易相关的无形资产总额为#美元。146100万美元，主要与客户关系、技术资产和竞业禁止协议有关。超出购入净资产估计公允价值的购买价格确认为商誉，总额为#美元。320百万美元。
收购广东吉威集团有限公司。
2021年6月1日，公司收购了一家70持有广东吉威集团股份有限公司及其子公司(“吉威”)%的控股权，其后收购其余股份302021年9月7日在Giwee的持股比例。吉威是一家总部位于中国的制造商，提供一系列暖通空调产品，包括可变制冷剂流量、模块化冷水机组和轻型商用空调。截至收购之日，Giwee的结果在暖通空调部门内报告。本公司并未包括ASC 805所要求的预计财务资料，因为预计影响并不重大。
购买价格超过所购净资产估计公允价值的部分确认为商誉，总额为#美元。182百万美元，这是不是为了纳税，不能扣税。应收账款和流动负债按其历史账面价值列报，考虑到这些资产和负债的短期性质，该账面价值接近公允价值。存货和财产、厂房和设备的公允价值估计是基于对所购资产状况的评估以及对这些资产的当前市场价值的评估。
该公司记录的无形资产包括：
| | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 预计使用寿命(年) | | 收购的无形资产 |
客户关系 | 14 | | $ | 52 | |
| 技术 | 10 | | 34 | |
竞业禁止协议 | 5 | | 8 | |
| 收购的无形资产总额 | | | $ | 94 | |
无形资产的估值是采用收益法确定的，其中包括多期超额收益法和特许权使用费减免法。在估计未来现金流时使用的主要假设包括预计收入增长率、客户流失率和特许权使用费比率。预计的未来现金流量使用适当的贴现率折现为现值。截至2021年12月31日，公司已经完成了为Giwee收购分配收购价格和对收购资产和负债进行估值的过程。
注20：资产剥离
2021年7月26日，公司签订股票购买协议，将其Chubb业务出售给API。Chubb在公司的消防和安全部门进行了报告，从设计和安装到监控、服务和维护，提供了基本的消防安全和安全解决方案17世界各地的国家。
截至2021年12月31日，Chubb的资产和负债已在随附的综合资产负债表中重新分类为持有供出售，并按其账面价值或公允价值减去估计出售成本中的较低者入账。此外，根据ASC 360停止了折旧和摊销。根据Chubb于2021年12月31日的净资产账面值、外币折算率及其他假设，本公司预期于交易完成后收回出售集团的账面价值。
Chubb的资产和负债记录为待售资产和负债如下：
| | | | | | | | |
| (单位：百万) | | 2021 |
| 现金和现金等价物 | | $ | 60 | |
| 应收账款净额 | | 445 | |
| 库存，净额 | | 73 | |
| 合同资产，流动 | | 184 | |
| 其他资产，流动 | | 27 | |
| 固定资产，净额 | | 67 | |
| 无形资产，净额 | | 545 | |
| 商誉 | | 940 | |
| 经营性租赁使用权资产 | | 193 | |
| 养恤金和退休后资产 | | 614 | |
| 其他资产 | | 20 | |
| 持有待售资产总额 | | $ | 3,168 | |
| | |
| 应付帐款 | | $ | (190) | |
| 应计负债 | | (248) | |
| 合同负债，流动 | | (162) | |
| | |
| | |
| 未来养恤金和退休后债务 | | (69) | |
| 未来所得税义务 | | (273) | |
| 经营租赁负债 | | (175) | |
| 其他长期负债 | | (17) | |
| 持有待售负债总额 | | $ | (1,134) | |
2022年1月3日，公司完成了对Chubb的出售，企业价值为$3.100亿美元，须受营运资金及Chubb销售协议所规定的其他调整所规限。与公司的资本分配战略一致，净收益约为$2.610亿美元将用于资助对有机和无机增长举措的投资，以及向股东和一般公司目的的资本回报。
注21：细分财务数据
该公司通过以下途径开展业务三可报告的运营部门：暖通空调、制冷、消防和安全。根据ASC 280-细分市场报告此外，公司各部门都有独立的财务信息，公司的首席运营总监在决定如何分配资源和评估业绩时，会定期对这些信息的经营结果进行评估。细分市场之间的公司间销售并不重要。
•暖通空调部门提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖、制冷和通风需求，同时提高建筑性能、健康、能源效率和可持续性。产品包括空调、供暖系统、控制和售后部件，以及售后维修和维护服务以及建筑自动化解决方案。产品和解决方案直接销售给建筑承包商和业主，并通过合资企业、独立销售代表、分销商、批发商、经销商和零售店间接销售。
•制冷部分通过食品、药品和其他易腐烂货物的可靠运输和保存，提供更健康、更安全、更可持续和更智能的冷链。制冷和监测产品服务和数字解决方案加强了联网的冷链，专为卡车、拖车、航运集装箱、多式联运应用、食品零售和仓库监测而设计。商业冷藏解决方案包括冷藏柜、冷冻柜、系统和控制装置，采用下一代技术来保存新鲜度、确保安全性并改善零售食品和饮料的外观。产品和服务直接销售给运输公司和零售店，并通过合资企业、独立销售代表、分销商、批发商和经销商间接销售。
•消防和安全部门提供广泛的住宅、商业和工业技术，旨在帮助保护人员和财产。产品包括火灾、火焰、气体、烟雾和一氧化碳探测器、便携式灭火器、灭火系统、入侵者报警器、门禁系统和视频管理系统以及电子控制。其他消防和安全服务包括审计、设计、安装和系统集成，以及售后维护和维修和监测服务。产品和解决方案直接销售给最终客户，并通过制造商代表、分销商、经销商、增值转售商和零售分销商销售。
分段信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 净销售额 | | 营业利润 |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | 2019 | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 暖通空调 | $ | 11,390 | | | $ | 9,478 | | | $ | 9,712 | | | $ | 1,738 | | | $ | 2,462 | | | $ | 1,563 | |
| 冷藏 | 4,127 | | | 3,333 | | | 3,792 | | | 476 | | | 357 | | | 532 | |
| 消防与安全 | 5,515 | | | 4,985 | | | 5,500 | | | 662 | | | 584 | | | 708 | |
| 总细分市场 | 21,032 | | | 17,796 | | | 19,004 | | | 2,876 | | | 3,403 | | | 2,803 | |
| 淘汰和其他 | (419) | | | (340) | | | (396) | | | (96) | | | (184) | | | (156) | |
| 一般公司费用 | — | | | — | | | — | | | (135) | | | (136) | | | (156) | |
| 已整合 | $ | 20,613 | | | $ | 17,456 | | | $ | 18,608 | | | $ | 2,645 | | | $ | 3,083 | | | $ | 2,491 | |
总资产没有为每个分部列报，因为它们没有提交给CODM或由CODM审查。下表中的细分市场资产表示应收账款，净额， 合同资产，流动和库存，净额。这些资产由管理层定期审查，因此在下表中作为分类资产报告。所有列报期间的所有其他剩余资产和负债均在全公司范围内进行管理。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 细分资产 | | 资本支出 | | 折旧及摊销 |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | | | 2021 | | 2020 | | 2019 | | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 暖通空调 | $ | 2,375 | | | $ | 2,150 | | | | | $ | 225 | | | $ | 188 | | | $ | 150 | | | $ | 186 | | | $ | 163 | | | $ | 160 | |
| 冷藏 | 1,285 | | | 1,125 | | | | | 39 | | | 26 | | | 30 | | | 36 | | | 39 | | | 34 | |
| 消防与安全 | 1,203 | | | 1,788 | | | | | 49 | | | 51 | | | 50 | | | 83 | | | 108 | | | 123 | |
| 总细分市场 | 4,863 | | | 5,063 | | | | | 313 | | | 265 | | | 230 | | | 305 | | | 310 | | | 317 | |
| 淘汰和其他 | 13 | | | 3 | | | | | 31 | | | 47 | | | 13 | | | 33 | | | 26 | | | 18 | |
| 已整合 | $ | 4,876 | | | $ | 5,066 | | | | | $ | 344 | | | $ | 312 | | | $ | 243 | | | $ | 338 | | | $ | 336 | | | $ | 335 | |
| 现金和现金等价物 | 2,987 | | | 3,115 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 其他资产，流动 | 376 | | | 343 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 持有待售资产 | 3,168 | | | — | | | | | | | | | | | | | | | |
| 流动资产总额 | $ | 11,407 | | | $ | 8,524 | | | | | | | | | | | | | | | |
地理位置对外销售
地区对外销售和营业利润按其来源地归于不同的地理区域。在截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度中，除美国以外，没有个别重要的国家/地区的销售额超过总销售额的10%。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | 对外销售 | | 长寿资产 | | | |
| (单位：百万) | | 2021 | | 2020 | | 2019 | | 2021 | | 2020 | | | |
| 美国业务部门 | | $ | 10,492 | | | $ | 9,105 | | | $ | 9,594 | | | $ | 772 | | | $ | 782 | | | | |
| 国际运营 | | | | | | | | | | | | | |
| 欧洲 | | 5,776 | | | 4,935 | | | 5,327 | | | 476 | | | 490 | | | | |
| 亚太地区 | | 3,464 | | | 2,655 | | | 2,813 | | | 279 | | | 249 | | | | |
| 其他 | | 881 | | | 761 | | | 874 | | | 299 | | | 289 | | | | |
| 已整合 | | $ | 20,613 | | | $ | 17,456 | | | $ | 18,608 | | | $ | 1,826 | | | $ | 1,810 | | | | |
注22：关联方
权益法投资
本公司向按权益法入账的未合并实体出售产品及向其购买产品，因此，该等实体被视为关联方。该公司拥有30截至2021年12月31日和2020年12月31日，直接拥有的未合并的国内和国外附属公司，其中99这类投资的%是在其暖通空调部门。权益法被投资人的应占金额如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | 2019 |
销售转股权法投资对象包括在产品销售 | $ | 2,258 | | | $ | 1,758 | | | $ | 1,807 | |
从权益法被投资人处购买，包括在产品销售成本 | $ | 357 | | | $ | 292 | | | $ | 368 | |
本公司权益法投资对象的应收账款和应付账款如下：
| | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 |
应收权益法被投资人应收账款应收账款净额 | $ | 150 | | | $ | 161 | |
应付款转权益法投资对象包括在应付帐款 | $ | 51 | | | $ | 38 | |
本公司定期审核其权益法投资的账面价值，以确定公允价值是否出现了非暂时性的下降。2020年，本公司确定一项少数股权合资投资存在减值指标，并使用贴现现金流量法对该投资进行了估值。该公司认定，价值损失不是暂时性的，原因是销售额和收益减少，这主要是由于石油和天然气行业(合资企业的主要市场)的恶化以及新冠肺炎疫情的影响。因此，公司记录了一笔非现金、非临时性减值费用#美元。712020年这项投资将达到100万美元，这笔资金包括在其他收入(费用)，净额关于所附的综合业务报表。2019年，本公司确定一项少数股权合资投资存在减值指标，并使用贴现现金流量法对该投资进行了估值。公司认定，价值损失不是暂时性的。因此，公司记录了一笔非现金、非临时性减值费用#美元。1082019年这项投资的百万美元，包括在其他收入(费用)，净额关于所附的综合业务报表。
2020年9月，该公司出售了9.25北京人以100万股B股换取瑞典克朗290 ($32.38)每股相当于大约7.9%的北京已发行B股，通过加速股权发行。该公司收到的收益约为#美元。300百万美元，并确认出售美元的税前收益252百万美元，这包括在其他收入(费用)，净额关于综合业务报表。随后，于2020年12月，公司以瑞典克朗的价格出售了其持有的所有北京人剩余的A股和B股245 ($29.03)每股。该公司收到的收益约为#美元。1.1亿美元，并确认了出售美元的税前收益871百万美元，这包括在其他收入(费用)，净额关于综合业务报表。在出售公司剩余股份之前，北京人被报道为股权法投资。
财务信息摘要.根据证券法下的规则3-10和规则S-X的规则4-08(G)，公司必须提交其非合并联名的合并账户的汇总财务信息
合营企业按权益法核算。权益法投资的未经审计财务信息汇总如下：
| | | | | | | | | | | |
| |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 |
| 流动资产 | $ | 4,275 | | | $ | 3,671 | |
| 非流动资产 | 2,140 | | | 2,035 | |
| 总资产 | 6,415 | | | 5,706 | |
| | | |
| 流动负债 | (2,596) | | | (2,223) | |
| 非流动负债 | (329) | | | (298) | |
| 总负债 | (2,925) | | | (2,521) | |
| 被投资人净权益合计 | $ | 3,490 | | | $ | 3,185 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 净销售额 | $ | 9,471 | | | $ | 9,299 | | | $ | 9,622 | |
| 毛利 | $ | 1,907 | | | $ | 1,722 | | | $ | 1,741 | |
| 持续经营收入 | $ | 650 | | | $ | 544 | | | $ | 578 | |
| 净收入 | $ | 650 | | | $ | 544 | | | $ | 578 | |
注23：承付款和或有负债
该公司涉及各种诉讼、索赔和行政诉讼，包括与环境和法律事务(包括石棉)有关的诉讼、索赔和行政诉讼。根据美国会计准则第450条，当可能会产生负债且亏损金额可合理估计时，本公司记录或有亏损的应计项目。这些应计项目一般以一系列可能的结果为基础。如果该范围内的任何金额都不是比其他任何金额更好的估计，则本公司应计最低金额。此外，还会定期审查这些估计数，并在获得补充信息时进行调整，以反映这些信息。除另有说明外，本公司无法根据目前掌握的信息预测下列事项的最终结果。然而，本公司并不认为上述任何事项的解决会对本公司的竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。
环境问题
该公司的运营受到各有关部门的环境监管。本公司已累计环境补救活动的成本，包括但不限于调查、补救、运营和维护成本以及性能保证。最有可能发生的费用是基于对个别场地现有事实的评估，包括补救所需的技术、现行法律和条例以及以前的补救经验。
截至2021年12月31日和2020年12月31日，环境义务的未偿债务如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | | 2021 | | 2020 |
环境保护区包括在应计负债 | | $ | 29 | | | $ | 26 | |
环境保护区包括在其他长期负债 | | 191 | | | 213 |
| 总环境储量 | | $ | 220 | | | $ | 239 | |
对于有多个责任方的工地，本公司考虑其预期补救费用的可能比例份额，以及其他各方履行其义务的能力，为这些费用建立拨备。应计环境负债不会因潜在的保险报销而减少，也不会贴现。
石棉事宜
该公司已被列为诉讼的被告，指控因接触某些开利产品或营业场所中据称含有的石棉而造成人身伤害。虽然该公司从未生产过石棉，也不再将其纳入任何目前制造的产品中，但该公司不再生产的某些产品含有含有石棉的部件。在这些与石棉有关的索赔中，绝大多数都被驳回而不付款，或已得到保险或其他形式的赔偿的全部或部分赔偿。更多的案件被提起诉讼并达成和解，没有任何保险补偿。与石棉有关的索赔所涉金额在任何时期都不是个别或合计的重大数额。
该公司的石棉负债和相关保险赔偿如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | | 2021 | | 2020 |
石棉负债列于应计负债 | | $ | 17 | | | $ | 17 | |
石棉负债列于其他长期负债 | | 220 | | | 228 | |
| 石棉总负债 | | $ | 237 | | | $ | 245 | |
| | | | |
与石棉有关的回收包括在其他资产，流动 | | $ | 5 | | | $ | 6 | |
与石棉有关的回收包括在其他资产 | | 93 | | | 97 | |
| 与石棉相关的回收总量 | | $ | 98 | | | $ | 103 | |
与石棉有关的负债所记录的金额是基于公司认为合理的现有信息和假设，并根据外部精算专家的意见作出的。在确认与石棉有关事宜的责任方面，本公司记录了被视为可能发生的与石棉有关的保险赔偿。这些金额未贴现，不包括本公司为石棉索赔辩护而支付的法律费用，该等费用在发生时计入费用。截至2021年12月31日，解决所有悬而未决和未断言的潜在未来石棉索赔的估计责任范围为呼2059大约是$237百万至美元258百万美元。
UTC股权奖励转换诉讼
2020年8月12日，UTC或其子公司的几名前雇员向美国康涅狄格州地区法院提出了一项可能的集体诉讼(下称“申诉”)，控告RTX、Carrier、Otis、UTC董事会前成员以及Carrier和Otis董事会成员(Geraud Darnis等人。V.雷神技术公司等人)起诉书对UTC股权奖励在分离和分配后转换为RTX、Carrier和Otis股权奖励的方法提出了质疑。被告采取行动驳回了这一申诉。原告于2021年9月13日修改了起诉书(《修改后的起诉书》)。修改后的起诉书现在只有RTX、Carrier和Otis作为被告，声称被告对违反某些股权补偿计划和违反诚实信用和公平交易的隐含契约负有责任。修改后的申诉还要求具体履行。承运人认为，针对该公司的索赔没有法律依据。被告于2021年10月13日提出驳回修改后的起诉书。
水成膜泡沫诉讼
截至2021年12月31日，本公司已被列为1,800个人在美国联邦法院提起或移送美国联邦法院的诉讼，声称历史上使用AFFF造成人身伤害和/或财产损失。该公司也在#年被列为被告160美国几个州、市政府和自来水公司向美国联邦法院提起诉讼或将其转移到联邦法院，声称AFFF的历史使用造成了财产和供水的污染。2018年12月，美国多地区诉讼司法委员会将所有在美国联邦法院针对本公司和其他公司的AFFF案件移交并合并到MDL法院MDL诉讼。在MDL诉讼中，个人原告通常要求对所谓的人身伤害、医疗损害进行损害赔偿
对财产价值进行监测和减值，并采取强制令救济，以补救所谓的供水污染。在MDL诉讼中，美国州、市政和自来水公司的原告通常寻求与公共财产和供水补救相关的损害赔偿和费用。
AFFF是一种消防泡沫，根据美国军方规范于20世纪60年代末开始开发，主要用于扑灭某些类型的碳氢化合物燃料火灾，主要发生在军事基地和机场。AFFF是由几家公司生产的，包括National Foam和Angus Fire。2005年，作为收购Kidde的一部分，UTC首次进入AFFF业务，收购了National Foam和Angus Fire。2013年，Kidde将National Foam和Angus Fire业务剥离给了第三方。该公司于2020年4月收购了Kidde，作为其从UTC分离的一部分。在Kidde运营的八年期间，National Foam制造的AFFF在宾夕法尼亚州西切斯特市的一家工厂(“宾夕法尼亚州工厂”)销售给美国政府(包括美国联邦政府)和非政府客户。在同一时期，安格斯消防公司在英国边沁的一家工厂制造了AFFF，在美国以外的地方销售。
AFFF灭火能力的关键成分称为含氟表面活性剂。National Foam和Angus Fire没有生产含氟表面活性剂，而是从无关的第三方购买了这些物质。MDL诉讼中的原告声称，不同制造商在生产AFFF时使用的氟表面活性剂含有或随着时间的推移降解成称为全氟辛烷磺酸和/或全氟辛烷磺酸的化合物。原告进一步声称，由于使用AFFF，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸被释放到环境中，在某些情况下，最终达到饮用水供应。
MDL诉讼中的原告声称，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸污染是由于使用含有使用ECF工艺生产的含氟表面活性剂的AFFF造成的。他们还声称，全氟辛烷磺酸污染是由于使用含有使用不同工艺生产的含氟表面活性剂的AFFF造成的，这种工艺称为端粒化。原告进一步声称，3M是唯一一家使用依赖ECF工艺的含氟表面活性剂的AFFF制造商，所有其他泡沫塑料制造商(包括National Foam和Angus Fire)完全依赖通过端粒生产的氟表面活性剂。含有全氟辛烷磺酸和全氟辛烷酸的化合物(以及许多其他全氟烷基和多氟烷基物质统称为“全氟烷基化合物”)几十年来也被许多不同行业的许多第三方用于制造地毯、服装、织物、烹饪用具、食品包装、个人护理产品、清洁产品、油漆、清漆和其他消费品和工业产品。
MDL诉讼中的原告已经点名了多名被告，包括四用于制造含氟表面活性剂的化学品和原材料的供应商，四含氟表面活性剂制造商，二Toll制造商生产含氟表面活性剂和七现任(包括国家泡沫塑料和安格斯消防)和以前(包括本公司)AFFF制造商。
MDL诉讼中的一般责任发现仍在继续。的初步阶段发现十“领头羊”供水者案件审结并三其中一些病例被选为二级特定地点的发现对象。这一发现正在进行中。MDL法院已经建立了关于政府承包商辩护的某些方面的简报时间表，可能适用于出售给美国政府或其他要求制造符合军事规格的产品的AFFF或由其使用的AFFF，因此所有案情摘要都是在2022年1月底提交的，随后将举行听证会。
在MDL诉讼之外，公司和其他被告也是六炼油公司在美国州法院提起诉讼，指控与AFFF遗留销售相关的产品责任索赔，并要求赔偿更换产品的成本和财产损失。此外，该公司和其他被告是与宾夕法尼亚州工地有关的两起诉讼的当事人，在这两起诉讼中，原告自来水公司要求与所称的当地供水受到污染有关的补救费用。
该公司认为，它对MDL诉讼程序和AFFF其他诉讼中的索赔有值得称道的辩护。根据2013年国家泡沫和安格斯消防的销售协议，该公司正在向国家泡沫和安格斯消防的购买者和当前所有者寻求赔偿。该公司也在为这些索赔寻求保险。然而，目前，鉴于与这些索赔相关的众多事实、科学和法律问题有待解决，本公司无法评估在这些案件中一名或多名原告胜诉的情况下承担责任的可能性或合理估计分配给本公司的损害赔偿(如果有的话)，也不能保证任何此类未来风险在任何时期都不会是重大的。
所得税
根据TMA，公司对UTC负责截至2017年12月31日与外国未分配收益相关的TCJA过渡税份额。因此，负债为#美元。417百万美元计入随附的综合资产负债表其他长期负债截至2021年12月31日。这笔债务预计将在2026年4月结束时按年分期付款，下一次分期付款为#美元。34100万美元将于2023年到期。本公司认为，大幅超过这一数额的损失的可能性微乎其微。
自我保险
该公司为一系列风险提供自我保险，包括但不限于工人补偿、一般责任、汽车责任、财产和与员工相关的医疗福利。它已为超过个人和总损失限额的金额投保。该公司对已知的未来索赔和已发生但未报告的损失进行应计。
本公司的自我保险责任如下：
| | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 |
自保责任包括在应计负债 | $ | 154 | | | $ | 164 | |
自保责任包括在其他长期负债 | 72 | | | 85 |
| 自保负债总额 | $ | 226 | | | $ | 249 | |
公司发生了与自保风险有关的费用#美元。155百万，$145百万美元和美元177截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度分别为100万美元。
其他事项
该公司还有与法律诉讼、自我保险计划和在正常业务过程中出现的事项有关的其他承诺和或有负债。该公司一般根据一系列可能的结果对或有事项进行应计。如果该范围内的任何金额都不是比其他任何金额更好的估计，则本公司应计最低金额。
在正常业务过程中，本公司也经常是许多未决和威胁的法律诉讼、索赔、纠纷和法律程序的被告、当事方或以其他方式受制于这些诉讼、索赔、纠纷和程序。这些事项往往基于涉嫌违反合同、产品责任、保修、监管、环境、健康和安全、就业、知识产权、税收和其他法律的行为。在其中一些诉讼中，对公司提出的巨额金钱损害索赔可能导致罚款、罚款、补偿性或三倍损害赔偿或非金钱救济。本公司认为这些事项不会对其竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。
注24：补充现金流量信息
补充现金流量信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万) | 2021 | | 2020 | | 2019 |
| 支付利息，扣除资本化金额后的净额 | $ | 317 | | | $ | 196 | | | $ | 28 | |
| 付息关联方 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 55 | |
| 为关联方缴纳的所得税 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 475 | |
| 已缴纳所得税，扣除退款后的净额 | $ | 675 | | | $ | 819 | | | $ | 284 | |
| | | | | |
| 非现金融资活动： | | | | | |
| 应付普通股股息 | $ | 130 | | | $ | 108 | | | $ | — | |
附注25: 后续事件
股份回购计划
2022年1月4日，本公司宣布，已订立加速股份回购协议，回购美元500根据公司现有的股份回购计划，持有公司普通股100万股。加速回购股份的最终结算预计将于2022年第一季度完成。
东芝电信公司收购协议
2022年2月6日，该公司签订了一项具有约束力的协议，以约$收购东芝电信公司(“TCC”)的多数股权900百万美元。TCC是一家由开利和东芝公司组建的可变制冷剂流量(VRF)和轻型商用暖通空调合资企业，设计和制造灵活、节能和高性能的VRF和轻型商用暖通空调系统以及商用产品、压缩机和热泵。此次收购将包括TCC的所有先进研发中心和全球制造业务、产品流水线以及东芝标志性品牌的长期使用。这笔交易预计将在2022年第三季度末之前完成，具体取决于惯例的完成条件，包括监管部门的批准。完成交易后，东芝公司将保留5拥有TCC的%所有权。
项目9.会计和财务披露方面的变化和与会计师的分歧
没有。
第9A项。控制和程序
信息披露控制和程序的评估 -我们的管理层在首席执行官、高级副总裁和首席财务官(“首席财务官”)的参与下，评估了公司的披露控制和程序(该术语在《交易法》下的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义)截至2021年12月31日。基于这一评估，公司首席执行官和首席财务官得出结论，截至2021年12月31日在美国证券交易委员会规则和表格规定的时间内，公司的披露控制和程序有效地记录、处理、汇总和报告公司根据交易法提交或提交的报告中要求公司披露的信息，这些信息经过积累并传达给公司管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于所需披露的决定。
管理层关于财务报告内部控制的报告 -公司管理层负责建立和保持对财务报告的充分内部控制，这一术语在《交易法》规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义。公司管理层在公司首席执行官和首席财务官的参与下，根据下列标准评估了公司财务报告内部控制的有效性内部控制--综合框架(2013)特雷德韦委员会赞助组织委员会发布。根据这一评估，公司管理层得出结论，截至2021年12月31日公司对财务报告的内部控制是有效的。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能会因为条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所审计了本公司截至2021年12月31日正如他们在报告中所说的那样。
财务报告内部控制的变化 -在截至三个月的期间内，我们对财务报告的内部控制没有变化2021年12月31日对我们财务报告的内部控制产生重大影响或有合理可能产生重大影响的事项。
项目9B。其他信息
没有。
项目9C。关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露
不适用。
第三部分。
项目10.董事、高管和公司治理
项目10所要求的有关董事、董事会审计委员会和审计委员会财务专家的资料，是参考我们为2022年股东周年大会所作的委托书“建议1：董事选举”(在副标题“2022年年会的提名人”下)和“公司管治”(包括在“委员会会议及组成”副标题下)的部分合并而成。
2021年12月16日，高级副总裁兼首席财务官帕特里克·戈里斯终止了根据交易法第10b5-1条和2021年本公司内幕交易政策指定的指导方针通过的第10b5-1条股票交易计划(下称“计划”)。
关于我们的执行官员的信息
以下是开利全球公司的高管：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 名字 | | 职位 | | 截至2022年2月8日的年龄 |
| | | | |
| David·吉特林 | | 董事长兼首席执行官 | | 52 |
| 阿贾伊·阿格拉瓦尔 | | 高级副总裁，全球服务与健康建筑 | | 58 |
| 凯尔·克罗基特 | | 总裁副主计长 | | 48 |
| 帕特里克·戈里斯 | | 高级副总裁和首席财务官 | | 50 |
| 克里斯托弗·纳尔逊 | | 总裁，暖通空调 | | 51 |
| 凯文·J·奥康纳 | | 首席法律官高级副总裁 | | 54 |
| 于尔根·廷佩曼 | | 总裁，消防与安全 | | 49 |
| 娜迪亚·维伦纽夫 | | 首席人力资源官高级副总裁 | | 49 |
| 蒂莫西·怀特 | | 总裁，《制冷》 | | 48 |
David·吉特林。吉特林先生于2021年4月当选为董事会主席，并于2019年6月被任命为总裁兼开利首席执行官。吉特林先生还于2019年12月至2020年3月担任暖通空调总裁。他最近在2018年至2019年担任柯林斯航天公司总裁兼首席运营官，并于2015年至2018年担任联合技术公司航天系统公司总裁。2013年至2015年，吉特林先生担任联合技术公司航空航天系统公司飞机系统总监总裁。Gitlin先生于1997年加入联合技术公司，在汉密尔顿公司担任过各种高级职务，其中包括：航空航天客户与业务开发部总裁；辅助动力、发动机及控制系统副总裁总裁；动力系统副总裁总裁兼动力系统总经理；普惠项目副总裁总裁；以及劳斯莱斯/通用电气项目总经理。在加入汉密尔顿Sundstrand之前，他曾在联合技术公司总部和普惠公司任职。
阿杰·阿格拉瓦尔。 Agrawal先生于2021年3月被任命为全球服务与健康建筑部高级副总裁，并于2019年10月至2021年3月担任开利战略与服务部高级副总裁。他最近在2015年8月至2019年9月担任联合技术公司旗下柯林斯航空航天公司负责罗克韦尔柯林斯整合的副总裁和负责售后服务的总裁副，并于2009年至2015年7月在联合技术公司普惠事业部担任负责售后和项目的总裁副。在此之前，他于2005年至2009年在联合技术公司担任过各种领导职务，包括联合技术公司财务规划与分析主管、汉密尔顿-桑德斯特兰公司战略与业务发展副总裁总裁以及联合技术公司战略与发展高级董事。
凯尔·克罗基特。 克罗基特先生于2020年1月被任命为总裁副董事长。他加入了 在通用汽车任职期间，他曾担任多个职位，包括2017年至2020年担任董事全球商业解决方案-金融。
帕特里克·戈里斯。 戈里斯先生被任命为开利集团首席财务官高级副总裁 自2020年11月起生效。在加入开利之前，戈里斯先生于2017年至2020年在罗克韦尔自动化公司担任高级副总裁兼首席财务官。
克里斯托弗·纳尔逊。 纳尔逊先生于2020年3月被任命为暖通空调公司的总裁。此前，他持有许多 在此之前，她曾在开利供职：总裁(2018年至2020年3月，暖通空调−商用)；总裁(2012年至2018年北美暖通空调)；总裁(2008年至2012年)住宅及商业系统市场营销副总裁；2006年至2008年(轻型商业系统副总裁及总经理)；2004年至2006年(董事住宅风管系统平台总经理)。
凯文·J·奥康纳。 奥康纳先生于2020年3月被任命为高级副总裁首席法律官。他 加盟开利之前，他于2015年至2019年在Point72 Asset Management担任首席法务官，并于2020年1月至2020年3月担任开利副首席法律顾问兼政府关系总法律顾问总裁。在此之前，他于2012年至2015年担任联合技术公司全球道德与合规部总裁副主任。
于尔根·廷珀曼。 Timperman先生于2019年2月被任命为开利消防安全总监总裁。 在此之前，他在UTC的消防和安防业务中担任过其他职务，包括2017年至2019年担任全球消防和安防产品经理总裁，2015年至2017年担任全球安防产品经理总裁，2012年至2015年担任安全与接入解决方案部门总裁，2011年至2012年担任消防与安防运营总裁，以及2009年至2011年担任全球安防产品中东和非洲地区总经理。
娜迪亚·维伦纽夫。维伦纽夫女士被任命为高级副总裁，首席人力资源官 2015年的承运人。在此之前，她于2012年至2015年在联合技术公司普惠事业部担任副总裁兼首席人力资源官，并于2010年至2012年在上海联合技术公司消防与安全事业部担任人力资源亚洲副总裁。
蒂莫西·怀特。怀特先生被任命为总裁，自2021年8月16日起生效。在加入开利之前，怀特先生于2020年至2021年担任通用电气陆上风能美洲首席执行官。他之前在联合技术公司工作了24年，在那里他担任过多个高级领导职务，包括联合技术公司柯林斯航空航天部门动力与控制部门的总裁和电气系统部门的总裁。
关于第16(A)条合规的信息在此通过参考我们为2022年股东年会撰写的委托书中标题为“拖欠第16(A)条报告”下的“其他重要信息”一节而并入。我们已经通过了适用于我们所有董事、高级管理人员、员工和代表的道德准则。此代码可在我们的网站上公开获得，网址为https://www.corporate.carrier.com/corporate-responsibility/governance.对道德守则的修改以及对守则中根据适用的美国证券交易委员会规则要求披露的条款的任何豁免将在我们的网站上披露。我们的公司治理准则和董事会审计委员会、薪酬委员会和治理委员会的章程可在我们的网站上查阅，网址是：https://www.corporate.carrier.com.您也可以写信给我们的开利环球公司投资者关系部，邮寄地址：佛罗里达州棕榈滩花园巴斯德大道13995号，邮编：33418，免费索取这些材料的印刷版。
项目11.高管薪酬
第11项所要求的信息通过参考我们为2022年股东年会所作的委托书中题为“薪酬讨论和分析”、“董事薪酬”、“薪酬委员会报告”、“薪酬表格”和“CEO薪酬比率”的章节而纳入。
项目12.某些实益所有人的担保所有权和管理及有关的股东事项
与某些受益所有人和管理层的担保所有权有关的信息通过参考我们为2022年股东年会所作的委托书中题为“股份所有权”的部分而并入本文。
股权薪酬计划信息
下表提供了截至的信息2021年12月31日关于承运人股权下可发行的普通股
补偿计划。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 计划类别 | | 在行使尚未行使的期权、认股权证及权利时须发行的证券数目(A) | | | 未偿还期权、认股权证和权利的加权平均行使价格(B) | | 根据股权补偿计划未来可供发行的证券数量(不包括(A)栏所反映的证券)(C) | |
| 股东批准的股权补偿计划 | | 24,063,000 | | (1) | | $ | 22.03 | | | 30,709,000 | | (2) |
| | | | | | | | |
(1) 包括以下根据开利环球公司2020年长期激励计划(“2020年长期激励计划”)授予的普通股可发行股票：(I)行使已发行的非限定股票期权时可发行的普通股；(Ii)行使已发行股票增值权(“特区”)时可发行的普通股；(Iii)假设业绩达到目标水平，可根据已发行的限制性股票单位和业绩股单位奖励发行的普通股(如果业绩目标达到目标以上，则可额外发行最多1,583,200股普通股)；以及(Iv)在结算根据2020年长期投资协议授予的未偿还递延股票单位后可发行的普通股。根据2020年长期投资头寸，第(Ii)条所指的每一特别行政区可行使若干普通股，其价值相等于自授予特别行政区之日起该等股份的市价升幅。如上文(A)栏所示，为决定就已发行的SARS而发行的股份总数，我们采用的是纽约证券交易所普通股于2021年12月31日的收市价54.24美元。第(B)栏所示的已发行期权、认股权证和权利的加权平均行使价格仅考虑第(I)和(Ii)款中确定的股份。
(2)代表截至2021年12月31日根据2020 LTIP可授予的普通股最大股数。业绩股单位和限制性股票单位(全额股票奖励)将导致根据2020年长期股权投资计划可交付的普通股数量减少，金额相当于奖励对应的股票数量的2倍。股票期权和股票增值权并不构成完全的股票奖励，并将导致根据2020年长期股权投资计划可供一对一交付的普通股数量减少。
项目13.某些关系和相关交易，以及董事的独立性
第13项所要求的资料，是参考我们为2022年股东周年大会所作的委托书中题为“2022年股东周年大会的提名人”(小标题为“董事独立性”)和“其他重要资料”(小标题为“与关联人的交易”)的章节而编入的。
项目14.首席会计师费用和服务
项目14所要求的信息是参照我们为2022年股东年会所作的委托书中题为“提案3：批准2022年独立审计师的任命”的部分，包括该部分提供的关于“审计费用”、“审计相关费用”、“税费”和“所有其他费用”的信息。
第四部分
项目15.证物、财务报表附表
(A)财务报表、财务报表附表和证物
1.财务报表
看见索引出现在第1页.
2.财务报表明细表
未根据S-X条例要求提交的附表被省略，因为没有条件要求它们，它们包括在合并财务报表、合并财务报表附注、本年度报告中表格10-K的其他部分或不是重要的。
3.陈列品
附件中所列的展品作为本报告的一部分存档或纳入作为参考。
展品索引
| | | | | | | | |
展品
数 | | 展品说明 |
| | |
| 2.1 | | 分离和分销协议，日期为2020年4月2日，由联合技术公司、奥的斯全球公司和开利全球公司签订(合并内容参考开利全球公司于2020年4月3日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件2.1，文件第001-39220号) |
| | | | | | | | |
| | |
| 2.2 | | 开利环球公司、开利投资英国有限公司、Chubb Limited和API Group Corporation之间的股票购买协议，日期为2021年7月26日(合并内容参考开利全球公司于2021年7月30日提交给美国证券交易委员会的当前8-K报表的附件2.1，文件第001-39220号) |
| | |
| 3.1 | | 修订和重新发布的《承运人全球公司注册证书》(参考2020年4月3日向美国证券交易委员会提交的承运人全球公司当前8-K报表的附件3.1(B)，文件编号001-39220) |
| | |
| 3.2 | | 修订和重新修订《承运人全球公司章程》* |
| | |
| 4.1 | | 开利环球公司和纽约银行梅隆信托公司之间的契约，日期为2020年2月27日(通过引用2020年3月11日提交给美国证券交易委员会的开利环球公司登记声明表格10第1号修正案附件4.1，第001-39220号文件合并) |
| | |
| 4.2 | | 第1号补充契约，日期为2020年2月27日，由开利环球公司和纽约银行梅隆信托公司，N.A.(通过引用2020年3月11日提交给美国证券交易委员会的开利环球公司登记声明表格10第1号修正案附件4.2合并，文件第001-39220号) |
| | |
| 4.3 | | 登记权协议，由开利环球公司、联合技术公司、高盛公司、摩根大通证券有限责任公司和摩根士丹利有限责任公司签订，日期为2020年2月27日(通过引用2020年3月11日提交给美国证券交易委员会的开利环球公司10号表格登记声明修正案第1号附件4.3合并，文件第001-39220号) |
| | |
| 4.4 | | 第2号补充契约，日期为2020年6月19日，由开利环球公司和纽约银行梅隆信托公司，N.A.(通过引用开利环球公司于2020年6月19日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件4.2合并，文件第001-39220号) |
| | |
| 4.5 | | 登记权协议，由开利环球公司、摩根大通证券有限责任公司、美国银行证券公司和花旗全球市场公司签订，日期为2020年6月19日(通过引用开利环球公司于2020年6月19日提交给美国证券交易委员会的当前8-K报表的附件4.4，文件第001-39220号) |
| | |
| 4.6 | | 证券说明* |
| | |
| 10.1 | | 日期为2021年11月15日的循环信贷协议的第2号修正案，日期为2020年2月10日，由开利环球公司、其附属借款人、贷款人和作为行政代理的摩根大通银行达成* |
| | |
| 10.2 | | 过渡服务协议，日期为2020年4月2日，由联合技术公司、奥的斯全球公司和开利全球公司签订(合并内容参考开利全球公司于2020年4月3日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.1，文件第001-39220号) |
| | |
| 10.3 | | 联合技术公司、奥的斯全球公司和开利全球公司之间的税务协议，日期为2020年4月2日(通过引用开利全球公司于2020年4月3日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的第10.2号文件合并) |
| | |
| 10.4 | | 联合技术公司、奥的斯全球公司和开利全球公司之间签署的、日期为2020年4月2日的员工事项协议(合并内容参考开利全球公司于2020年4月3日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.3，文件第001-39220号) |
| | |
| 10.5 | | 联合技术公司、奥的斯全球公司和开利全球公司之间签订的、日期为2020年4月2日的知识产权协议(通过引用开利全球公司于2020年4月3日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的第10.4号文件合并而成) |
| | |
| 10.6 | | 开利环球公司2020年长期激励计划(引用开利环球公司2020年4月3日向美国证券交易委员会提交的8-K表格当前报告第001-39220号附件10.5) |
| | |
| 10.7 | | 承运人全球公司控制权变更让渡计划(合并内容参考2020年4月3日提交给美国证券交易委员会的承运人全球公司当前8-K报表的附件10.6，文件编号001-39220) |
| | |
| 10.8 | | 开利环球高管年度奖金计划(参考开利环球公司2020年4月3日向美国证券交易委员会提交的8-K报表附件10.7，第001-39220号文件) |
| | |
| 10.9 | | 承运人环球公司延期赔偿计划(参考2020年4月3日向美国证券交易委员会提交的承运人全球公司当前8-K报表的附件10.8，文件编号001-39220) |
| | |
| 10.10 | | 开利环球公司自动缴费超额计划(合并内容参考开利环球公司2020年4月3日向美国证券交易委员会提交的8-K表格当前报告第001-39220号附件10.9) |
| | |
| 10.11 | | 开利环球公司长期收益分享业绩单位延期计划(参考开利环球公司2020年4月3日提交给美国证券交易委员会的8-K报表附件10.10，第001-39220号文件) |
| | |
| | | | | | | | |
| 10.12 | | 开利环球公司养老金保障计划(参考开利环球公司2020年4月3日向美国证券交易委员会提交的8-K表格现行报告第10.11号文件并入) |
| | |
| 10.13 | | 根据开利环球公司2020年长期激励计划授予的限制性股票法国子计划(合并内容参考开利全球公司于2020年4月3日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告，第001-39220号文件附件10.13) |
| | |
| 10.14 | | 开利环球公司修订和重新制定的储蓄恢复计划(通过引用开利环球公司2020年4月3日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的第10.14号文件并入) |
| | |
| 10.15 | | 根据运营商全球公司2020年长期激励计划授予业绩单位奖的条款表(合并内容参考运营商全球公司于2020年7月31日提交给美国证券交易委员会的10-Q季度报告附件10.17，文件第001-39220号) |
| | |
| 10.16 | | 根据开利环球公司2020年长期激励计划授予的股票增值权奖励(创办人授予)条款附表(通过引用开利环球公司于2020年7月31日提交给美国证券交易委员会的10-Q季报第10.18号文件第001-39220号合并而成) |
| | |
| 10.17 | | 根据承运人环球公司2020年长期激励计划授予的限制性股票单位奖励条款附表(通过引用附件10.8并入承运人全球公司于2020年2月7日提交给美国证券交易委员会的Form 10注册说明书，文件编号001-39220) |
| | |
| 10.18 | | 《承运人环球公司2020年长期激励计划股票增值权奖励条款表》(参照2020年2月7日提交给美国证券交易委员会的承运人环球公司注册表10，第001-39220号文件附件10.10并入) |
| | |
| 10.19 | | 根据2020年全球承运人公司长期激励计划授予的限制性股票单位奖励(非周期)条款表(通过引用附件10.9并入承运人全球公司于2020年2月7日提交给美国证券交易委员会的表格10注册声明，文件第001-39220号) |
| | |
| 10.20 | | 根据开利环球公司2020年长期激励计划授予David·阿佩尔的限制性股票单位奖励(非周期)条款表特别附录(合并内容参考开利环球公司于2020年7月31日提交给美国证券交易委员会的10-Q季度报告附件10.22，文件第001-39220号) |
| | |
| 10.21 | | 《承运人环球公司2020年长期激励计划下授予股票增值权奖励(不定期)的条款表》(通过引用附件10.11并入2020年2月7日提交给美国证券交易委员会的承运人全球公司注册说明书表格10，文件第001-39220号) |
| | |
| 10.22 | | 根据开利环球公司2020年长期激励计划授予的业绩份额单位奖励条款附表(通过引用附件10.12并入开利环球公司于2020年2月7日提交给美国证券交易委员会的Form 10注册说明书，文件第001-39220号) |
| | |
| 10.23 | | 根据开利环球公司2020年长期激励计划授予的非限定股票期权奖励条款表(通过引用附件10.13并入开利环球公司于2020年2月7日提交给美国证券交易委员会的Form 10注册说明书，文件编号001-39220) |
| | |
| 10.24 | | 与帕特里克·戈里斯的邀请函，日期为2020年10月13日(合并内容参考开利环球公司2021年2月9日提交给美国证券交易委员会的10-K年报第001-39220号文件的附件10.27) |
| | |
| 10.25 | | 开利环球公司董事会递延股票单位计划(修订并重述，自2020年10月15日起生效)(合并参考开利环球公司2021年2月9日提交给美国证券交易委员会的10-K表格年报第001-39220号附件10.28) |
| | |
| 10.26 | | 承运人董事薪酬和福利摘要(2022-2023年董事会周期)* |
| | |
| 10.27 | | 根据运营商全球公司2020年长期激励计划授予的运营商创办人业绩份额单位和股票增值权奖励协议表格(通过引用2021年2月9日提交给美国证券交易委员会的运营商全球公司10-K年报第001-39220号附件10.30并入) |
| | |
| 10.28 | | 开利制冷ECR Holding卢森堡S.à.r.l.和Breeze TopCo S.àR.L.之间的股份购买协议，日期为2020年12月7日。(引用开利环球公司于2021年2月9日向美国证券交易委员会提交的Form 10-K年报第001-39220号附件10.31) |
| | |
| 10.29 | | 开利环球公司高级管理人员离职计划，自2021年4月19日起生效(合并内容参考开利环球公司于2021年4月22日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.1，文件编号001-39220) |
| | |
| 10.30 | | 有关条款的附表 2021根据开利环球公司2020年长期激励计划授予的业绩份额单位奖(通过引用附件10.1并入开利环球公司2021年4月29日提交给美国证券交易委员会的10-Q季度报告，文件第001-39220号) |
| | |
| | | | | | | | |
| 10.31 | | 根据开利环球公司2020年长期激励计划授予的2021年业绩份额单位奖励协议表格(通过引用附件10.2并入开利全球公司于2021年4月29日提交给美国证券交易委员会的10-Q季度报告，文件第001-39220号) |
| | |
| 10.32 | | 开利公司和约翰·V·法拉奇之间的信函协议，日期为2021年4月19日(通过引用开利全球公司于2021年4月29日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格季度报告的附件10.3，文件第001-39220号) |
| | |
| 14 | | 《道德守则》。《承运人全球公司道德守则》可通过承运人全球公司的网站获取，网址为https://www.corporate.carrier.com/corporate-responsibility/governance/ethics-compliance/。 |
| | |
| 21 | | 注册人的子公司* |
| | |
| 23 | | 普华永道有限责任公司同意* |
| | |
| 31.1 | | 规则13a-14(A)/15d-14(A)认证* |
| | |
| 31.2 | | 规则13a-14(A)/15d-14(A)认证* |
| | |
| 31.3 | | 规则13a-14(A)/15d-14(A)认证* |
| | |
| 32 | | 第1350条认证* |
| | |
| 101.INS | | XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。*
(文件名：CARR-20211231.xml) |
| | |
| 101.SCH | | XBRL分类扩展架构文档。*
(文件名：CARR-20211231.xsd) |
| | |
| 101.CAL | | XBRL分类扩展计算链接库文档。*
(文件名：carr-20211231_cal.xml) |
| | |
| 101.DEF | | XBRL分类扩展定义Linkbase文档。*
(文件名：carr-20211231_Def.xml) |
| | |
| 101.LAB | | XBRL分类扩展标签Linkbase文档。*
(文件名：carr-20211231_Lab.xml) |
| | |
| 101.PRE | | XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。*
(文件名：carr-20211231_pre.xml) |
| | |
| 104 | | 公司截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K的封面，格式为内联XBRL，包含在附件101中。 |
展品清单备注：
*以电子方式提交。
本报告附件101的格式如下：(I)截至2021年、2020年和2019年12月31日的综合经营报表；(Ii)截至2021年、2020年和2019年12月31日的综合全面损益表；(Iii)截至2021年和2020年12月31日的综合资产负债表；(Iv)截至2021年、2020年和2019年12月31日的综合现金流量表；(V)截至2021年12月31日和2019年12月31日的综合权益变动表。2020年和2019年和(六)合并财务报表附注。
项目16.表格10-K摘要
没有。
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式安排由正式授权的以下签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | | | | |
| | 承运人环球公司
(注册人) |
| | | |
| 日期： | 2022年2月8日 | 依据： | /s/帕特里克·戈里斯 |
| | | 帕特里克·戈里斯 |
| | | 高级副总裁和首席财务官 |
| | | |
| | | (代表注册人及作为注册人的首席财务官) |
| | | |
| 日期： | 2022年2月8日 | 依据： | /s/凯尔·克罗基特 |
| | | 凯尔·克罗基特 |
| | | 总裁副主计长 |
| | | |
| | | (代表注册人及作为注册人的首席会计主任) |
根据1934年《证券交易法》的要求，本报告已由以下注册人以登记人的身份在指定日期签署。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 签名 | | 标题 | | 日期 |
| /s/David吉特林 | | 董事长兼首席执行官 | | 2022年2月8日 |
| David·吉特林 | | (首席行政主任) | | |
| /s/帕特里克·戈里斯 | | 高级副总裁和首席财务官 | | 2022年2月8日 |
| 帕特里克·戈里斯 | | (首席财务官) | | |
| /s/凯尔·克罗基特 | | 总裁副主计长 | | 2022年2月8日 |
| 凯尔·克罗基特 | | (首席会计主任) | | |
| /s/John V.Faraci | | 董事 | | 2022年2月8日 |
| 约翰·V·法拉奇 | | | | |
| /s/Jean-Pierre Garnier | | 董事 | | 2022年2月8日 |
| 让-皮埃尔·加尼耶 | | | | |
| /s/John J.Greisch | | 董事 | | 2022年2月8日 |
| 约翰·J·格雷施 | | | | |
| 小查尔斯·M·霍利 | | 董事 | | 2022年2月8日 |
| 小查尔斯·M·霍利 | | | | |
| /s/迈克尔·M·麦克纳马拉 | | 董事 | | 2022年2月8日 |
| 迈克尔·M·麦克纳马拉 | | | | |
| 迈克尔·A·托德曼 | | 董事 | | 2022年2月8日 |
| 迈克尔·A·托德曼 | | | | |
| 弗吉尼亚·M·威尔逊 | | 董事 | | 2022年2月8日 |
| 弗吉尼亚·M·威尔逊 | | | | |
| /s/贝丝·A·沃兹尼亚克 | | 董事 | | 2022年2月8日 |
| 贝丝·沃兹尼亚克 | | | | |
