美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

根据第 13 或 15 (d) 条 提交的当前报告

1934 年《证券 交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 1 月 26 日

WINTRUST 金融公司

（注册人的确切姓名在其 章程中指定）

西希金斯路 9700 号

罗斯蒙特， 伊利诺伊 60018

（主要行政人员 办公室的地址）

注册人的电话 号码，包括区号 (847) 939-9000

不适用

（以前的姓名或以前的地址， ，如果自上次报告以来发生了变化）

如果 Form 8-K 申报旨在同时履行注册人根据以下任何 规定的申报义务，请勾选下面的相应复选框：

根据该法 第 12 (b) 条注册的证券：

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司§

如果是新兴成长型公司，请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。§

行政人员过渡

2023 年 1 月 26 日，Wintrust Financial Corporation（“公司”）的 董事会（“董事会”）任命现任公司总裁 Timothy S. Crane 为公司首席执行官，自 2023 年 5 月 1 日（ “生效日期”）生效。同样在 2023 年 1 月 26 日，董事会任命克兰先生为公司董事， 立即生效。克兰先生将接替爱德华·韦默，后者将辞去公司首席执行官的职务，并自生效之日起担任董事会执行主席 一职。Wehmer 先生还同意在生效日期至 2026 年 12 月 31 日期间担任创始人兼高级 顾问，详情如下。H. Patrick Hackett, Jr. 将继续担任董事会非执行主席，自 生效之日起，他将获得首席独立董事的额外头衔。

Crane 先生现年 61 岁，于 2008 年加入 本公司。克兰先生自2020年2月起担任公司总裁，自2016年1月起担任公司财务主管，负责监督公司的子银行、银行业务和财资业务，包括担任公司最大的两家银行子公司Lake Forest Bank & Trust和Wintrust银行的董事长 。在加入公司之前， Crane 先生曾担任芝加哥哈里斯银行的总裁，他在那里工作了 24 年。

克兰先生与任何其他人之间没有任何安排 或谅解，根据这些安排或谅解，他被任命为首席执行官或董事， 公司的任何董事或执行官与克兰先生之间没有家庭关系，而且他在根据S-K法规第404 (a) 项必须披露的任何交易中没有直接或间接 物质利益。

与克兰先生签订的修订和重订的雇佣协议

在这次 过渡中，公司与克兰先生签订了一份日期为2023年1月26日的经修订和重述的雇佣协议（ “Crane 协议”），该协议主要基于他现有的雇佣协议，但进行了更新，以反映他的新 职位、其他管理变更以及适用于其遣散费的遣散倍数的增加。根据 《克兰协议》，如果公司无故或因克兰先生永久残疾而终止其工作，或者 Crane 先生因其死亡或推定解雇而终止工作，则 Crane 先生通常有权获得以下 的遣散费（除某些应计福利外）：(i) 三 (3) 倍（从两（2）倍增加）（A）的 ) 克兰先生死亡或永久残疾时有效的克兰先生的基本年薪加上 (B) 等于克兰先生目标现金的金额克兰先生死亡或永久残疾 发生当年的奖金，以及克兰先生死亡或永久残废当年的目标股票奖励 。此类款项应在36个月内按比例向克兰先生支付，从解雇之后的第一个工资期开始，以及此后在36个月期间的每个工资期内（或者如果在控制权变更后的18个月内在无原因 原因或推定解雇的情况下解雇，或者如果他去世，则在解雇日期后的30天内一次性支付 克兰先生在这36个月 期间赚取的任何其他收入，金额不低于8,333美元。每月 34 次；以及 (ii) 除克兰先生去世的情况外，继续根据公司的团体健康保险计划，为在解雇前不久 参与的员工提供保险 ，费用由公司承担（如果是无故解雇，或者如果克兰先生提前有权获得其他团体健康保险计划的保险或医疗保险下的福利，则终止 ）。 此类遣散费须经克兰先生执行且不得撤销向公司发放的索赔 （Crane 先生死亡的情况除外），就现金金额而言，（i）一般扣除克兰先生在这36个月期间赚取的任何其他收入 ，以及（ii）与克兰先生因以下原因终止 工作有关的应付金额他的死亡或永久残疾，分别按公司人寿保险和长期 伤残津贴计划支付的金额计算（但不会降至每月低于8,333.34美元，但因克兰先生去世而解雇 的情况除外）。

上述对起重机协议条款和条件的描述 并不完整，受起重机协议全文的约束和完全限定 引用《起重机协议》全文。该协议作为本表 8-K 报告附录 10.1 提交，以引用方式纳入此处。

2023 年 Crane 先生的薪酬变更

董事会薪酬委员会 （“委员会”）已批准对 Crane 先生 2023 年的薪酬与 2022 年相比进行某些调整，以反映他的新职位。具体而言，委员会批准将克兰先生（i）年基本工资从61万美元提高到100万美元，（ii）公司短期激励计划（“STIP”）下的目标奖励从其年基本工资的80％提高到年基本工资的125％（因此2023年STIP目标为125万美元），以及（iii）公司 2022年股票激励计划（“LII）下的目标奖励 TIP”）从年基本工资的125％增加到年基本工资的275％（因此 2023年LTIP的目标为275万美元）。

与 Wehmer 先生的经修订和重订的雇佣协议

公司与Wehmer 先生签订了日期为2023年1月26日的经修订和重述的雇佣协议（“韦默协议”）。Wehmer 协议规定，自生效之日起，韦默先生将担任董事会执行主席，并将终止 担任公司首席执行官。Wehmer先生担任执行董事长的任期将持续到2024年5月23日，之后韦默先生将继续担任公司的创始人和高级顾问，直到2026年12月31日或双方经双方书面同意商定的任何更晚的 日期（“雇佣期”），但任何一方 都将提前终止。在雇佣期内，韦默先生的初始年基本工资将为45万美元，他将继续有资格获得他作为公司首席执行官有权获得的津贴。但是，他没有资格参加 的 STIP、LTIP 或任何继任计划，除非他在 2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 4 月 30 日的 期间按比例支付他在 STIP 下的 2023 年补助金。

根据韦默协议， Wehmer先生将获得1200万美元的一次性现金奖励（“过渡奖励”），在自生效之日起的36个月内按月等额分期支付 （在税法要求的范围内可延迟付款），通常 取决于韦默先生在每个适用的付款日期之前继续工作。但是，如果公司无故或因韦默先生永久残疾终止其工作 ，或者韦默先生因其死亡或推定性解雇 终止工作，则Wehmer先生将获得过渡奖的未付部分，该部分将根据其最初的 付款时间表分期支付（如果他去世，则在此后的30天内），以及按比例支付的款项他在2023年根据STIP 获得的赔偿金中扣除的款项，以未付为限。在韦默先生符合条件的解雇后，能否继续支付过渡奖励，取决于 Wehmer 先生是否继续履行《韦默协议》规定的持续义务。此外，《韦默协议》规定 ，就韦默协议而言，韦默先生向执行主席的过渡不构成建设性终止。

上述 对 Wehmer 协议条款和条件的描述并不完整，其全部受韦默协议全文的约束和限定，该协议作为本表 8-K 最新报告的附录 10.2 提交，以引用方式纳入 。

2023 年 1 月 26 日，董事会 修订了公司经修订和重述的章程，立即生效。该修正案将董事会的规模从十三 (13) 名董事扩大到十四 (14) 名董事。经修订的公司经修订和重述的章程作为附录3.2附于此， 以引用方式纳入此处。

2023 年 1 月 30 日，公司发布了一份新闻稿，宣布任命克兰先生为首席执行官，其中包括上述 其他事项。该新闻稿作为附录99.1提供，并以引用方式纳入此处。

就1934年《证券 交易法》（“交易法”）第 18 条而言，根据本第 7.01 项 提供的信息，包括附录 99.1，不得被视为 “存档”，也不得被视为以提及方式纳入公司根据1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非另有规定 在此类文件中明确列出。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

日期：2023 年 1 月 30 日