附件1.01
ASML Holding N.V.
冲突矿物报告
截至2016年12月31日止的年度
这份针对ASML Holding N.V.(“ASML”、“我们”、“我们”或“我们”)的冲突矿产报告涵盖了2016年1月1日至2016年12月31日的报告期，是根据1934年证券交易法第13P-1条和多德-弗兰克法案第1502节提交的。
这份冲突矿产报告作为我们的专业披露报告的附件1.01以表格SD的形式提交，并发布在我们的网站www.asml.com上。
为努力遏制在刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)及邻近地区发生的暴力和剥削行为，美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)根据“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)第1502节通过了规则。该立法第1502节涉及冲突矿产，并要求公司公开披露有关在其产品中使用原产于刚果民主共和国和刚果民主共和国毗邻国家(“涵盖国家”)的矿物的信息，这些国家包括中非共和国、南苏丹、赞比亚、安哥拉、刚果共和国、坦桑尼亚、布隆迪、卢旺达和乌干达。目前受美国证券交易委员会披露要求约束的矿物，称为“冲突矿产”，包括锂钽铁矿、锡石、黑钨、金及其衍生产品，即锡、钽和钨(“3TG”)。
根据美国证券交易委员会的指导，我们没有获得私营部门对这份冲突矿产报告的独立审计。
业务概述
ASML设计、开发、集成、营销和服务我们的客户-全球主要集成电路制造商-使用的先进光刻系统，以制造为各种电子、通信和信息技术产品提供动力的芯片。我们的产品开发战略侧重于基于模块化、可升级设计的产品系列开发，包括我们的PAS 5500、TWINSCAN、TWINSCAN NXE光刻系统和YEELDSTAR增强系统。
我们的PAS 5500光刻系统(我们不再生产，但仍在翻新)，包括先进的晶圆步进机和步进扫描系统，配备了I-LINE、KRF和ARF光源，用于处理直径不超过200 mm的晶圆，并用于批量制造和特殊应用，以实现需要以90 nm以下分辨率成像的半导体设计节点。
PAS 5500产品系列的模块化、可升级设计理念已进一步细化，并应用于我们的TWINSCAN光刻系统的设计中，这是我们当前和下一代步进扫描系统的基础。TWINSCAN系统配备了I-LINE、KRF和ARF光源，用于处理直径达300 mm的晶片，并能够将半导体收缩技术扩展到38 nm以下，并使用多种图案化技术。TWINSCAN浸渍系统的双级优势使我们的客户能够在继续使用熟悉和成熟的技术的同时，从浸渍工艺的增强中受益。ASML的TWINSCAN NXE平台是业界第一个用于极端紫外线光刻(EUVL)的生产平台，目前提供离轴照明的13 nm分辨率和2.0 nm的匹配机覆盖性能。
此外，我们不断开发和销售一系列产品选项和增强功能，包括YeldStar系统，旨在提高半导体制造生产率，改善成像和覆盖，以优化我们系统整个生命周期的所有权价值。
某些3TG矿物质是我们产品的功能和生产所必需的。例如，黄金用于涂覆关键的电子连接器，以增强连接性能。每个系统还包含TIN，用于在印刷电路板上焊接电子元件，也是我们系统中采用最新技术的关键组件。虽然某些3TG矿物对我们产品的功能和生产确实是必要的，但我们认为，与我们生产的系统的其他部件和组件相比，这些3TG矿物的体积微不足道。
我们外包了生产我们系统所需的大部分组件，我们只能通过供应商向我们提供的信息来确定我们系统中包含的3TG矿物是否来自覆盖的国家。
合理的原产国调查
ASML的合理原产国调查(“RCOI”)旨在确定我们产品的功能和生产所需的任何矿物是否可能来自所涵盖的国家。
我们的RCOI主要包括使用由电子行业公民联盟(“EICC”)和全球电子可持续发展倡议(“GESI”)共同提供的报告模板(“EICC/GESI冲突矿产报告模板”)进行供应链调查。
我们还利用了无冲突采购倡议(“CFSI”)提供的资源，包括无冲突冶炼厂计划(“CFSP”)。CFSP使用第三方审计公司来识别冶炼厂和炼油厂，这些冶炼厂和炼油厂建立了确保仅采购不存在冲突的材料的制度，以提供额外的原产国信息。
尽职调查
RCOI的结果表明，我们系统中包括的一些3TG矿物可能来自所涵盖的国家，有待进一步调查和尽职调查。因此，我们对117家零部件/产品最有可能含有3TG的供应商进行了供应链尽职调查，以符合经济合作与发展组织(OECD)颁布的框架及其关于受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指南(“OECD指南”)。
自多德-弗兰克关于冲突矿物的立法开始以来，反洗钱法采取了一些步骤，以遵守条例和经合组织的指导方针。在一项持续的努力中，我们采取了以下行动：
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通过了供外部使用的关于冲突矿物的内部政策和声明；
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对供应商的选择和尽职调查采用了基于风险的办法；
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通过荷兰埃因霍温高科技地区的Brainport Development与同行合作；
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审查和比较RCOI调查答复和供应链对冲突矿产的来源和保管链的尽职调查，并将其与经确认的冶炼厂清单进行比较；以及
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下面将更详细地描述这些动作中的每一个。
通过了一项供外部使用的关于冲突矿物的内部政策和声明
反洗钱法已在供内部和外部使用的书面声明中确立了其执行《冲突矿物条例》的立场和承诺。反洗钱组织通过了一项供内部使用的关于冲突矿物的整体政策，其中描述了为解决以下关切所作的努力：我们系统中所含的某些矿物可能有助于资助所涉国家的军事冲突和侵犯人权行为。ASML还在其网站上发布了一份冲突矿产声明。在这两份文件中，我们声明，我们将继续鼓励我们的供应商及其子供应商负责任地采购冲突矿产及其衍生品。ASML冲突矿产声明已发布并在线提供，网址为Www.asml.com。
调动一支冲突矿业队
为确保遵守《冲突矿产法》，我们成立了ASML冲突矿产小组(“CM小组”)。这一跨部门的矿产资源管理小组统一了满足反洗钱法关于冲突矿物的报告要求的方法，并确保每年进行区域协调和所需的尽职调查。CM团队的目标是进一步将相关遵从性需求的执行嵌入到ASML中。
采用基于风险的方法进行供应商选择和尽职调查
CM团队在供应商意识和尽职调查方面采用基于风险的方法，我们估计完全执行这一点需要几年时间。我们基于风险的方法侧重于将我们对冲突矿产的期望告知相关供应商，并进行供应链尽职调查。
我们检查了我们的产品和直接消费额，以选择那些向我们提供最有可能含有锡、钽、钨或黄金的产品部件的供应商。这就产生了2014报告年度55家供应商的调查规模。在2015报告年度，我们调查了75家供应商，调查的供应商总数比前一年增加了36%。2016年的调查范围扩大到117家供应商，增幅为56%，涵盖了我们认为其零部件/部件/产品最有可能含有3TG的供应商。
我们继续与我们的同行在Brainport开发方面合作1我们还在荷兰埃因霍温及其周边地区建立了一个区域合作伙伴关系，以进一步提高我们对内部和集体冲突矿产倡议的整体认识和效率。这种协调被认为是有益和更有效率的，因为我们共享该区域的一些一线和二线供应商。通过这次合作，我们减轻了供应商的负担，并增加了我们的意识努力。我们一致同意了
1Brainport Development是一家开发公司，与来自行业、知识机构和政府的代表合作，加强荷兰Brainport顶尖技术地区的实力。智能港是荷兰经济的重要基石，高科技系统和材料、食品、汽车、生活科技和设计是荷兰经济的重点部门。Brainport Development鼓励和发展地区和(国际)国家项目和计划，促进国内外的Brainport，并通过商业建议和资金、孵化设施、商业场所和商业中心促进区域工业。
调查和纳入的供应商范围，重点是其零部件可能含有3TG的供应商。
提高供应商对供应链尽职调查重要性的认识
为了提高对ASML的要求、方法和供应链对冲突矿产尽职调查的重要性的认识，我们通过各种方式与我们选定的供应商沟通，告知他们我们根据多德-弗兰克法案第1502节和SD表格对冲突矿产的报告义务。我们让他们参考了ASML的冲突矿产声明，并发送了更多信息，描述了我们创建更可持续供应链的方法。
为了鼓励供应商了解和遵守法规，我们还开发并分发了一套冲突矿产常见问题解答(FAQ)。
通过荷兰埃因霍温高科技地区的Brainport Development与我们的同行合作
为了进一步改善我们的尽职调查程序和结果，ASML继续与荷兰埃因霍温及其周边地区Brainport Development区域的其他几家与技术相关的原始设备制造商(OEM)和中小型企业(SMEs)密切合作。该地区有很强的技术重点，原始设备制造商和中小企业的区域供应商基础存在很大重叠。通过Brainport Development的协调努力，这些原始设备制造商和当地中小企业共同寻求提高对OEM尽职调查工作的认识和有效性。还鼓励(共享)供应商利用相同的标准冲突矿物报告模板(“CMRT”)，试图绘制供应链地图并将其追溯到冶炼厂一级。
区域原始设备制造商和Brainport Development成员之间的努力进一步统一了区域原始设备制造商在时间安排、沟通(即供应商邀请函和常见问题)以及使用CMRT进行尽职调查方面的尽职调查方法。
使用标准化的冲突矿产报告工具与供应商接洽
我们的CM团队向选定的117家范围内的供应商发出了正式的信息查询。调查包括五份文件：
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邀请函，其中概述了ASML关于冲突矿物的披露要求；
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标准EICC/GeSI尽职调查冲突矿产报告模板；以及
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冲突矿物报告模板(“CMRT”)指南，供供应商进行自己的供应链尽职调查，以确定其产品中任何冲突矿物的原产国。
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利用EICC和CFSP资源评估供应商的响应
在CM团队从我们选定的供应商那里收到完整的EICC/GeSI冲突矿产报告模板后，我们审查了RCOI调查回复以及对冲突矿产的来源和保管链的供应链尽职调查，并将其与根据EICC和CFSP认证的冶炼厂名单确定和/或指定为“刚果民主共和国无冲突”的冶炼设施清单进行了比较。
审查并比较RCOI调查答复和供应链对来源的尽职调查与经过验证的冶炼厂清单
由于我们积极参与Brainport开发计划，个别跟进供应商的调查结果，并分享常见问题，我们能够在2016年接受调查的117家供应商中报告88.03%的回复率。接受调查的大多数供应商无法在所提供的时间范围内完整地绘制和追踪其供应链，追溯到所使用的冶炼厂，或以其他方式确定供应3TG矿物的冶炼厂。我们将继续鼓励我们的供应商在他们的供应链中追踪3TG矿物的来源。
鼓励无冲突冶炼厂方案取得成功
除了与我们自己的供应商和其他原始设备制造商密切合作外，我们还参与了由EICC和GeSI牵头的全球倡议，以解决整个行业对Conflical Minerals的担忧。这些组织支持供应商和原始设备制造商之间的信息共享，包括3TG冶炼厂和炼油厂的识别和无冲突地位。ASML是EICC的成员，并全力支持这种努力。
通过我们的成员资格和参与EICC和CFSI，我们还继续支持CFSP的发展，其目的是对冶炼厂进行认证，并促进从覆盖国家进行负责任的采购，从而使这些国家涉及的合法矿工不受影响。自CFSI开始以来，CM团队的代表定期参加CFSI研讨会和参加CFSI会议，以了解这一领域的发展和最佳做法。EICC组织了研讨会和会议，重点是区域内的可追溯性和认证计划、冲突矿产立法的实际方面以及报告和合规最佳实践。
尽职调查结果
由于我们供应链数据的不完整、3TG供应链复杂性的直接结果以及所有Conflicent Minerals的认证无冲突冶炼厂数量有限，我们无法确定我们产品中包含的3TG矿物的确切来源。
进一步降低风险和改进尽职调查
为了改进我们的尽职调查流程，并进一步提高供应链中3TG使用的透明度，CM团队预计将在2017年采取以下步骤：
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通过继续质疑答复的完整性和质量，提高冲突矿物报告和供应商冶炼厂调查的质量，并提高答复率；
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继续与Brainport Development和该地区的同行合作，提高我们重叠供应链的认识和参与；
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通过继续成为EICC和CFSI的成员并提供支持，通过增加冶炼厂的识别、推广和认证，积极鼓励CFSP的成功；
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根据2016年采购数据和尽职调查结果，为我们截至2017年12月的下一个报告周期评估供应商选择情况；
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继续让我们的供应商注意到，需要能够绘制3TG矿物地图并将其追溯到所使用的冶炼厂，并鼓励和挑战我们的供应商在其矿物使用方面创造更多的透明度；以及
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加强对可能在我们的系统中使用的矿物以及各自供应商的预先识别的意识和程序。
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我们将继续鼓励我们的供应商根据美国证券法在其供应链中追踪3TG矿物的来源。
网站可用性
冲突矿产报告作为我们专业披露报告的附件1.01以表格SD的形式提交，也可在我们的网站www.asml.com上公开获得。
前瞻性陈述
本文档包含前瞻性陈述，包括与我们的合规努力、我们采取额外行动或实施额外政策或程序的计划有关的陈述，包括我们为确定产品中所含某些矿物的原产地而进行的尽职调查工作的计划、我们的EICC和CFSI成员资格以及我们努力改善CFSP的计划。你通常可以通过使用“可能”、“将”、“可能”、“应该”、“项目”、“相信”、“预期”、“预期”、“计划”、“估计”、“预测”、“潜在”、“打算”、“继续”等词语以及这些词语或类似词语的变体来识别这些陈述。
前瞻性陈述不保证未来的业绩，涉及风险和不确定因素。这些风险和不确定因素包括：我们根据冲突矿产规则负有的报告义务；我们执行某些流程和政策的能力；我们从供应商那里获得信息的能力；我们改进冲突矿产尽职调查程序和结果的能力；以及我们打算在2017年采取的措施，以改善我们的尽职调查程序并提高我们矿产供应链的透明度；以及ASML提交给美国证券交易委员会的20-F年度报告和其他文件中包含的风险因素中指出的其他风险。这些前瞻性陈述仅在本文件发表之日作出。ASML不承诺因新信息、未来事件或其他原因而更新或修订前瞻性陈述。