美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年《证券交易法》
(修订编号:__)*
GSX Techedu Inc.
(发卡人姓名)
A类普通股,面值 $0.0001
(证券类别名称)
36257Y109**
(CUSIP号码)
2020年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的框以指定根据 提交此计划的规则:
x | 规则第13d-1(B)条 |
¨ | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余部分应填写 个人在本表格上关于证券标的类别的首次提交,以及包含可能改变前一封面中提供的披露信息的任何后续修订 。
**CUSIP编号36257Y 109已分配给发行人的美国存托股份(ADS),在纽约证券交易所以“GSX”的代码报价。 每三股ADS代表发行人的两股A类普通股。A类普通股CUSIP编号为G4165J 104。
本封面剩余部分所要求的信息 不应被视为为1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的目的而提交的 或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(但是, 请参阅《附注》)。
CUSIP编号36257Y109 | 13G | 页面第2页,共9页 |
1. |
报告人姓名
| |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | ¨ | |
3. | 美国证券交易委员会 仅限使用 | |
4. | 国籍或组织所在地:日本 |
数量 个共享 受益 所有者 每个报告 具有 |
5. | Sole Voting Power |
0
|
6. | 共享投票权 |
10,685,836 (1)
| |
7. | 唯一处分权 |
0
| |
8. | 共享处置权 | 10,685,836 (1) |
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 |
10,685,836 | |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(见说明)¨ |
不适用 | |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9) |
6.3% (2)实益拥有的股份的投票权占总已发行投票权的1.3%。 | |
12. | 报告人类型(见说明书) |
HC |
(1) | 这相当于野村全球金融产品公司(“NGFP”)实益拥有的10,685,836股。NGFP为野村控股有限公司的全资附属公司,因此,野村控股可被视为实益拥有NGFP实益拥有的股份。 |
(2) | 每名报告人实益拥有的证券类别的百分比是根据截至2020年12月31日的已发行普通股总数169,761,062股计算,即发行人已发行的A类普通股96,455,774股和B类普通股73,305,288股的总和 。 |
CUSIP编号36257Y109 | 13G | 第3页 页,共9页 |
1. | 报告人姓名 野村全球金融产品公司。 | |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | ¨ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织所在地:特拉华州 |
数量 个共享 受益 所有者 每个报告 具有 |
5. |
Sole Voting Power |
0
|
6. |
共享投票权 |
10,685,836
| |
7. |
唯一处分权 |
0
| |
8. | 共享处置权 | 10,685,836 |
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 |
10,685,836 | |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(见说明)¨ |
不适用 | |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9) |
6.3% (3) 实益拥有的股份的投票权占总已发行投票权的1.3%。 | |
12. | 报告人类型(见说明书) |
屋宇署 |
(3) | 每名报告人实益拥有的证券类别的百分比是根据截至2020年12月31日的已发行普通股总数169,761,062股计算,即发行人已发行的A类普通股96,455,774股和B类普通股73,305,288股的总和 。 |
CUSIP编号36257Y109 | 13G | 第4页 页,共9页 |
第1项。 | (a) |
签发人姓名或名称: GSX Techedu Inc.
| |
(b) |
发行人主要执行机构地址:
西北网东路10号东区7号碧云大厦C座 北京市海淀区人民群众Republic of China 100193 | ||
第二项。 | (a) |
提交人姓名: 野村控股,Inc. 野村全球金融产品公司。
| |
(b) |
主要营业所地址或住所:野村控股有限公司。 日本东京中央区日本桥1号13-1邮编:103-8645
野村全球金融产品公司。 环球广场 309 West 49这是街道 纽约州纽约市,邮编:10019
| ||
(c) |
公民身份:
野村控股,Inc. 日本
野村全球金融产品公司。 特拉华州
| ||
(d) |
证券类别名称:
A类普通股,每股票面价值0.0001美元(“A类普通股”)。
| ||
(e) |
CUSIP编号:
36257Y109
本CUSIP编号适用于发行人的美国存托股份(“美国存托股份”),即每三个美国存托股份代表发行人的两股A类普通股。 A类普通股的CUSIP编号为G4165J 104。 | ||
第三项。 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: | ||
(a) | x | 根据法令(《美国法典》第15编第78O条)第15条注册的经纪或交易商。 | |
(b) | ¨ | 法令第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,78C节)。 | |
(c) | ¨ | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78C节)。 | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8条注册的投资公司。 | |
(e) | ¨ | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节的投资顾问; |
CUSIP编号36257Y109 | 13G | 页面5页,共9页 |
(f) | ¨ | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的雇员福利计划或养老基金; | |
(g) | x | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ¨ | 根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; | |
(k) | ¨ |
小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 如果根据§申请成为非美国机构 240.13d-1(B)(1)(Ii)(J),请注明机构类型: _ | |
第四项。 |
所有权。
| ||
封面的第5-11项以引用的方式并入 |
|||
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。
| ||
如果提交本声明是为了报告报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请勾选下列各项? | |||
第六项。 |
代表另一人拥有超过5%的所有权 。
不适用 | ||
第7项。 |
母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。
| ||
第八项。 |
小组成员的识别和分类。
不适用 |
CUSIP编号36257Y109 | 13G | 页面第6页,共9页 |
第九项。 | Notice of Dissolution of Group.
不适用 |
第10项。 | 认证。 |
通过在下面签字,我证明,就我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,并不是为了改变或影响证券发行人的控制权或为了改变或影响对证券发行人的控制而收购和持有的,也不是与具有该目的或效果的任何交易相关或作为交易参与者持有的,但根据第240.14a-11条进行的提名活动除外。 |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,本人兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
于2021年2月16日作为密封文书签立。
野村控股,Inc. | |
/s/竹村刚 | |
姓名:竹村刚 | |
职务:董事高级董事总经理 | |
野村全球金融产品公司。 | |
/s/乔纳森·雷夫 | |
姓名:乔纳森·雷夫 | |
职务:董事高级董事总经理 |
CUSIP编号36257Y109 | 13G | 页面第7页,共9页 |
展品索引
展品 | 展品 |
A | 联合申报协议 |
B | 附属公司 |
附件A
联合立案协议
根据1934年《证券交易法》下的规则13d-1(K),下列个人或实体同意代表他们各自将本附表13G中关于发行人证券的联合备案 ,并进一步同意本联合备案协议作为本附表13G的证物。兹作为证据,签署人自2021年2月16日起签署本联合备案协议。
野村控股,Inc. | |
/s/竹村刚 | |
姓名:竹村刚 | |
职务:董事高级董事总经理 | |
野村全球金融产品公司。 | |
/s/乔纳森·雷夫 | |
姓名:乔纳森·雷夫 | |
职务:董事高级董事总经理 |
CUSIP编号36257Y109 | 13G | 页面9页,共9页 |
附件B
附属公司
野村环球金融产品公司是野村控股公司的全资子公司。