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ePlanMember2019-10-282020-04-26AMAT：细分市场0000006951美国公认会计准则：运营部门成员AMAT：AppliedGlobalServices成员2021-02-012021-05-020000006951美国公认会计准则：运营部门成员AMAT：AppliedGlobalServices成员2020-10-262021-05-020000006951AMAT：Corporation和协调项目成员2021-02-012021-05-020000006951AMAT：Corporation和协调项目成员2020-10-262021-05-020000006951美国公认会计准则：运营部门成员AMAT：AppliedGlobalServices成员2020-01-272020-04-260000006951美国公认会计准则：运营部门成员AMAT：AppliedGlobalServices成员2019-10-282020-04-260000006951AMAT：Corporation和协调项目成员2020-01-272020-04-260000006951AMAT：Corporation和协调项目成员2019-10-282020-04-260000006951国家：CN2021-02-012021-05-020000006951国家：CN美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2021-02-012021-05-020000006951国家：CN2020-01-272020-04-260000006951国家：CN美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2020-01-272020-04-260000006951国家：CN2020-10-262021-05-020000006951国家：CN美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2020-10-262021-05-020000006951国家：CN2019-10-282020-04-260000006951国家：CN美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2019-10-282020-04-260000006951国家：KR2021-02-012021-05-020000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：KR2021-02-012021-05-020000006951国家：KR2020-01-272020-04-260000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：KR2020-01-272020-04-260000006951国家：KR2020-10-262021-05-020000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：KR2020-10-262021-05-020000006951国家：KR2019-10-282020-04-260000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：KR2019-10-282020-04-260000006951国家：台湾2021-02-012021-05-020000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：台湾2021-02-012021-05-020000006951国家：台湾2020-01-272020-04-260000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：台湾2020-01-272020-04-260000006951国家：台湾2020-10-262021-05-020000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：台湾2020-10-262021-05-020000006951国家：台湾2019-10-282020-04-260000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：台湾2019-10-282020-04-260000006951国家：JP2021-02-012021-05-020000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：JP2021-02-012021-05-020000006951国家：JP2020-01-272020-04-260000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：JP2020-01-272020-04-260000006951国家：JP2020-10-262021-05-020000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：JP2020-10-262021-05-020000006951国家：JP2019-10-282020-04-260000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：JP2019-10-282020-04-260000006951阿玛特：东南亚成员2021-02-012021-05-020000006951阿玛特：东南亚成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2021-02-012021-05-020000006951阿玛特：东南亚成员2020-01-272020-04-260000006951阿玛特：东南亚成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2020-01-272020-04-260000006951阿玛特：东南亚成员2020-10-262021-05-020000006951阿玛特：东南亚成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2020-10-262021-05-020000006951阿玛特：东南亚成员2019-10-282020-04-260000006951阿玛特：东南亚成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2019-10-282020-04-260000006951SRT：亚洲太平洋地区成员2021-02-012021-05-020000006951SRT：亚洲太平洋地区成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2021-02-012021-05-020000006951SRT：亚洲太平洋地区成员2020-01-272020-04-260000006951SRT：亚洲太平洋地区成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2020-01-272020-04-260000006951SRT：亚洲太平洋地区成员2020-10-262021-05-020000006951SRT：亚洲太平洋地区成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2020-10-262021-05-020000006951SRT：亚洲太平洋地区成员2019-10-282020-04-260000006951SRT：亚洲太平洋地区成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2019-10-282020-04-260000006951国家：美国2021-02-012021-05-020000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：美国2021-02-012021-05-020000006951国家：美国2020-01-272020-04-260000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：美国2020-01-272020-04-260000006951国家：美国2020-10-262021-05-020000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：美国2020-10-262021-05-020000006951国家：美国2019-10-282020-04-260000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers国家：美国2019-10-282020-04-260000006951SRT：欧洲成员2021-02-012021-05-020000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersSRT：欧洲成员2021-02-012021-05-020000006951SRT：欧洲成员2020-01-272020-04-260000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersSRT：欧洲成员2020-01-272020-04-260000006951SRT：欧洲成员2020-10-262021-05-020000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersSRT：欧洲成员2020-10-262021-05-020000006951SRT：欧洲成员2019-10-282020-04-260000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersSRT：欧洲成员2019-10-282020-04-260000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2021-02-012021-05-020000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2020-01-272020-04-260000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2020-10-262021-05-020000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2019-10-282020-04-260000006951AMAT：半导体系统成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersAMAT：FoundryLogicAndOtherMembers2021-02-012021-05-020000006951AMAT：半导体系统成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersAMAT：FoundryLogicAndOtherMembers2020-01-272020-04-260000006951AMAT：半导体系统成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersAMAT：FoundryLogicAndOtherMembers2020-10-262021-05-020000006951AMAT：半导体系统成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersAMAT：FoundryLogicAndOtherMembers2019-10-282020-04-260000006951AMAT：半导体系统成员AMAT：DynamicRandomAccessMemory美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2021-02-012021-05-020000006951AMAT：半导体系统成员AMAT：DynamicRandomAccessMemory美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2020-01-272020-04-260000006951AMAT：半导体系统成员AMAT：DynamicRandomAccessMemory美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2020-10-262021-05-020000006951AMAT：半导体系统成员AMAT：DynamicRandomAccessMemory美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2019-10-282020-04-260000006951AMAT：半导体系统成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersAMAT：闪存Members2021-02-012021-05-020000006951AMAT：半导体系统成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersAMAT：闪存Members2020-01-272020-04-260000006951AMAT：半导体系统成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersAMAT：闪存Members2020-10-262021-05-020000006951AMAT：半导体系统成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersAMAT：闪存Members2019-10-282020-04-260000006951AMAT：半导体系统成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2021-02-012021-05-020000006951AMAT：半导体系统成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2020-01-272020-04-260000006951AMAT：半导体系统成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2020-10-262021-05-020000006951AMAT：半导体系统成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembers2019-10-282020-04-260000006951美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersAmat:TaiwanSemiconductorManufacturingCompanyLimitedMemberUS-GAAP：客户集中度风险成员2020-10-262021-05-020000006951AMAT：三菱电子有限公司成员美国-GAAP：SalesRevenueNetMembersUS-GAAP：客户集中度风险成员2020-10-262021-05-02
目录表


美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q
(标记一)

☑    根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末May 2, 2021
或

☐    根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
关于从到的过渡期
佣金文件编号000-06920
应用材料公司
(注册人的确切姓名载于其章程) 
特拉华州94-1655526
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区)(国际税务局雇主身分证号码)
鲍尔斯大道3050号
P.O. Box 58039
圣克拉拉, 加利福尼亚95052-8039
(主要执行办公室地址)

(408) 727-5555
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题交易符号注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元艾买提纳斯达克股市有限责任公司
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是  ☑        不是☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是  ☑        不是☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☑加速文件管理器☐
非加速文件服务器☐规模较小的报告公司☐
新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐        不是☑
截至2021年5月2日发行人普通股的流通股数量：913,980,756



目录表
应用材料公司
截至2021年5月2日的季度报表10-Q
目录
 
  页面
第一部分财务信息
第一项：
财务报表(未经审计)
3
截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月和六个月的综合简明运营报表
3
截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月和六个月的综合简明全面收益表
4
截至2021年5月2日和2020年10月25日的合并简明资产负债表
5
截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月和六个月的合并股东权益简明报表
6
截至2021年5月2日和2020年4月26日止六个月合并简明现金流量表
8
合并简明财务报表附注
9
第二项：
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
37
第三项：
关于市场风险的定量和定性披露
56
第四项：
控制和程序
56
第二部分：其他信息
第一项：
法律诉讼
57
第1A项：
风险因素
58
第二项：
未登记的股权证券销售和收益的使用
71
第三项：
高级证券违约
71
第四项：
煤矿安全信息披露
71
第五项：
其他信息
71
第六项：
陈列品
72
签名
73


目录表
第一部分财务信息

第1项。财务报表

应用材料公司
合并业务简明报表
(单位：百万，每股除外)
截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
(未经审计)
净销售额$5,582 $3,957 $10,744 $8,119 
产品销售成本2,929 2,208 5,742 4,512 
毛利2,653 1,749 5,002 3,607 
运营费用：
研究、开发和工程617 550 1,223 1,102 
市场营销和销售148 130 295 265 
一般和行政149 137 310 266 
遣散费及相关费用6 — 158 — 
交易终止费154 — 154 — 
总运营费用1,074 817 2,140 1,633 
营业收入1,579 932 2,862 1,974 
利息支出61 61 122 120 
利息和其他收入，净额27 7 45 29 
所得税前收入1,545 878 2,785 1,883 
所得税拨备215 123 325 236 
净收入$1,330 $755 $2,460 $1,647 
每股收益：
基本信息$1.45 $0.82 $2.68 $1.80 
稀释$1.43 $0.82 $2.66 $1.78 
加权平均股数：
基本信息918 917 917 917 
稀释927 923 926 925 
请参阅合并简明财务报表附注。
3
目录表

应用材料公司
综合简明全面收益表
(单位：百万)
截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
(未经审计)
净收入$1,330 $755 $2,460 $1,647 
其他综合收益(亏损)，税后净额：
可供出售投资未实现收益(亏损)变动(8)(1)(10)1 
衍生工具未实现净亏损变动15 (126)19 (136)
其他综合收益(亏损)，税后净额7 (127)9 (135)
综合收益$1,337 $628 $2,469 $1,512 
请参阅合并简明财务报表附注。
4
目录表
应用材料公司
合并简明资产负债表
(单位：百万)
5月2日，
2021		10月25日，
2020
 
资产
流动资产：
现金和现金等价物$6,305 $5,351 
短期投资460 387 
应收账款净额3,375 2,963 
盘存4,053 3,904 
其他流动资产778 764 
流动资产总额14,971 13,369 
长期投资1,569 1,538 
财产、厂房和设备、净值1,768 1,604 
商誉3,479 3,466 
购买的技术和其他无形资产，净额127 153 
递延所得税和其他资产2,171 2,223 
总资产$24,085 $22,353 
负债和股东权益
流动负债：
应付账款和应计费用$3,116 $3,138 
合同责任1,706 1,321 
流动负债总额4,822 4,459 
长期债务5,450 5,448 
应付所得税1,138 1,206 
其他负债682 662 
总负债12,092 11,775 
股东权益：
普通股9 9 
额外实收资本8,022 7,904 
留存收益29,247 27,209 
库存股(24,995)(24,245)
累计其他综合损失(290)(299)
股东权益总额11,993 10,578 
总负债和股东权益$24,085 $22,353 
截至2021年5月2日的金额未经审计。截至2020年10月25日的金额来自2020年10月25日经审计的合并财务报表。
请参阅合并简明财务报表附注。
5
目录表
应用材料公司
合并简明股东权益报表
(单位：百万)

普通股其他内容
已缴费
资本		保留
收益		库存股累计
其他
全面
收入(亏损)		总计
截至2021年5月2日的三个月股票金额股票金额
(未经审计)
截至2021年1月31日的余额918 $9 $7,869 $28,137 1,091 $(24,245)$(297)$11,473 
净收入— — — 1,330 — — — 1,330 
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — — — — 7 7 
宣布的股息($0.24每股普通股)
— — — (220)— — — (220)
基于股份的薪酬— — 84 — — — — 84 
股票计划下的发行2 — 69 — — — — 69 
普通股回购(6)— — — 6 (750)— (750)
截至2021年5月2日的余额914 $9 $8,022 $29,247 1,097 $(24,995)$(290)$11,993 

普通股其他内容
已缴费
资本		保留
收益		库存股累计
其他
全面
收入(亏损)		总计
截至2021年5月2日的六个月股票金额股票金额
(未经审计)
2020年10月25日的余额914 $9 $7,904 $27,209 1,091 $(24,245)$(299)$10,578 
净收入— — — 2,460 — — — 2,460 
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — — — — 9 9 
宣布的股息($0.46每股普通股)
— — — (422)— — — (422)
基于股份的薪酬— — 191 — — — — 191 
股票计划下的发行6 — (73)— — — — (73)
普通股回购(6)— — — 6 (750)— (750)
截至2021年5月2日的余额914 $9 $8,022 $29,247 1,097 $(24,995)$(290)$11,993 































6
目录表

应用材料公司
合并股东权益简明报表--(续)
(单位：百万)


普通股其他内容
已缴费
资本		保留
收益		库存股累计
其他
全面
收入(亏损)		总计
截至2020年4月26日的三个月股票金额股票金额
(未经审计)
2020年1月26日的余额919 $9 $7,550 $25,085 1,082 $(23,796)$(188)$8,660 
净收入— — — 755 — — — 755 
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — — — — (127)(127)
宣布的股息($0.22每股普通股)
— — — (202)— — — (202)
基于股份的薪酬— — 71 — — — — 71 
股票计划下的发行2 — 66 — — — — 66 
普通股回购(4)— — — 4 (199)— (199)
2020年4月26日的余额917 $9 $7,687 $25,638 1,086 $(23,995)$(315)$9,024 


普通股其他内容
已缴费
资本		保留
收益		库存股累计
其他
全面
收入(亏损)		总计
截至2020年4月26日的六个月股票金额股票金额
(未经审计)
截至2019年10月27日的余额916 $9 $7,595 $24,386 1,079 $(23,596)$(180)$8,214 
净收入— — — 1,647 — — — 1,647 
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — — — — (135)(135)
宣布的股息($0.43每股普通股)
— — — (395)— — — (395)
基于股份的薪酬— — 164 — — — — 164 
股票计划下的发行8 — (72)— — — — (72)
普通股回购(7)— — — 7 (399)— (399)
2020年4月26日的余额917 $9 $7,687 $25,638 1,086 $(23,995)$(315)$9,024 

请参阅合并简明财务报表附注。


7
目录表
应用材料公司
合并简明现金流量表
(单位：百万)
截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020
(未经审计)
经营活动的现金流：
净收入$2,460 $1,647 
将净收入与经营活动提供的现金进行核对所需的调整：
折旧及摊销191 185 
遣散费及相关费用149 — 
基于股份的薪酬191 164 
递延所得税24 19 
其他(15)22 
经营性资产和负债变动情况：
应收账款(411)(92)
盘存(149)(252)
其他流动和非流动资产3 (112)
应付账款和应计费用(155)82 
合同责任385 (2)
应付所得税(90)(37)
其他负债25 (2)
经营活动提供的现金2,608 1,622 
投资活动产生的现金流：
资本支出(325)(173)
为收购支付的现金，扣除获得的现金(12)(27)
销售收益和投资到期日624 1,035 
购买投资(722)(832)
由投资活动提供(用于)的现金(435)3 
融资活动的现金流：
债务借款，扣除发行成本— 1,498 
普通股发行所得款项86 91 
普通股回购(750)(399)
既得股权奖励的预提税金(159)(163)
向股东支付股息(403)(385)
由融资活动提供(用于)的现金(1,226)642 
现金、现金等价物和限制性现金等价物增加947 2,267 
现金、现金等价物和限制性现金等价物--期初5,466 3,129 
现金、现金等价物和限制性现金等价物--期末$6,413 $5,396 
现金、现金等价物和限制性现金等价物的对账
现金和现金等价物$6,305 $5,281 
列入递延所得税和其他资产的限制性现金等价物108 115 
现金、现金等价物和限制性现金等价物合计$6,413 $5,396 
补充现金流信息：
支付现金缴纳所得税$409 $281 
所得税现金退税$23 $5 
现金支付利息$103 $110 
请参阅合并简明财务报表附注。
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目录表
应用材料公司
合并简明财务报表附注

注1陈述的基础
陈述的基础
管理层认为，本文所包括的应用材料股份有限公司及其附属公司(应用或本公司)的未经审核中期综合简明财务报表是根据2020年10月25日经审核综合财务报表编制的，并包括为公平呈报其中所载信息所需的所有重大调整，包括正常经常性调整。这些未经审计的中期综合简明财务报表应与已审计的综合财务报表及其附注一并阅读，这些综合财务报表及其附注包括在截至2020年10月25日的财政年度的10-K表格(2020 10-K表格)中。截至2021年5月2日的三个月和六个月的运营业绩并不一定预示着未来的运营业绩。APPLICE的会计年度在每年10月的最后一个星期日结束。2021财年和2020财年分别为53周和52周，2021财年和2020财年前6个月分别为27周和26周。
预算的使用
按照美利坚合众国普遍接受的会计原则编制财务报表，要求管理层作出判断、估计和假设，以影响财务报表和附注中报告的数额。实际结果可能与这些估计大相径庭。应用持续评估其估计，包括与收入确认、应收账款及销售津贴、金融工具、存货、无形资产及商誉的公允价值、无形资产及物业及设备的使用年限、以股份为基础的奖励的公允价值及所得税等有关的独立售价(SSP)。应用的估计基于历史经验和各种其他被认为合理的假设，这些假设的结果构成了对资产和负债账面价值作出判断的基础。
截至2021年5月2日，新冠肺炎疫情和全球应对措施仍然不稳定。因此，应用的许多估计和假设受到更多的判断和波动性的影响。随着大流行的继续发展和获得更多的信息，这些估计在未来可能会有很大的不同。
从与客户的合同中确认收入
当承诺的商品或服务转移给客户时，应用确认收入，其金额反映了应用预期有权获得的对价，以换取这些商品或服务。Oracle Applications通过以下五个步骤确定收入确认：(1)确定与客户的合同，(2)确定合同中的履约义务，(3)确定交易价格，(4)将交易价格分配到合同中的履约义务，以及(5)在履行履约义务时确认收入。
确定与客户的合同。应用公司直接向半导体、显示器和相关行业的客户销售制造设备、服务和备件。公司一般将书面文件视为合同，包括但不限于已签署的采购订单、主协议和销售订单，前提是有可能收取。可回收性的评估基于客户的信誉，通过审查客户发布的信用和财务信息、历史付款经验以及其他相关因素来确定。
确定履约义务。Appled的履约义务包括交付制造设备、服务协议、备件、安装、延长保修和培训。应用的服务协议被认为是一项履约义务，可能包括应用向客户提供的多项商品和服务，以根据绩效指标交付。判断用于确定合同中的多个承诺货物或服务是单独核算还是作为一组核算。
确定交易价格。应用与客户合同的交易价格可能包括固定对价和变动对价。适用包括交易价格中的可变对价，前提是当与可变对价相关的不确定性随后得到解决时，收入很可能不会发生重大逆转。
将交易价格分配给履约义务。合同的交易价格被分配给合同中确定的每个不同的履行义务。应用一般根据历史成本加上适当的利润率来估计不同履约义务的独立销售价格。对于具有多个履约义务的合同，Oracle Applications使用合同中每个不同商品或服务的相对独立销售价格，将合同的交易价格分配给每个履约义务。
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应用材料公司
合并简明财务报表附注--(续)


将收入确认为履行业绩义务。APPLICATION通过将货物控制权转移给客户，在APPLICATION履行其履行义务的时间点确认设备和备件的收入，这通常发生在发货或交付时。随着客户获得服务的好处，服务协议的收入会随着时间的推移而确认，通常是在12个月内。
获得合同的增量成本不是实质性的。
付款条件。付款条件因合同而异。一般来说，大部分款项应在货物装运或履行服务后的一定天数内支付。其余部分通常应在客户技术验收后支付。Apply通常从Display和毗邻市场部门的客户那里收取未来可交付成果的保证金，在某些情况下，还可能从应用全球服务部门的客户那里收取保证金。APPLICATION的付款条件通常不包含重要的融资部分。
近期会计公告
采用的会计准则
退休福利：对固定福利和其他退休后计划的披露要求的更改。2018年8月，财务会计准则委员会(FASB)发布了权威指导意见，增加、删除和澄清了固定福利和其他退休后计划的披露要求。应用于2021财年第一季度在追溯的基础上采用了这一指导方针。本指南的采用并未对应用公司的固定收益和其他退休后披露产生重大影响。
商誉减值。2017年1月，FASB发布了权威指导意见，简化了商誉减值测试所需的流程。Applications在2021财年第一季度采用了这一指导方针。采用这一指导方针并未对应用的合并简明财务报表产生重大影响。
金融工具：信贷损失。2016年6月，FASB发布了权威指导意见，修改了某些金融资产的减值模型，要求使用预期损失方法，这将导致更及时地确认信贷损失。Appled在2021财年第一季度根据修改后的追溯基础采用了这一指导方针。采用这一指导方针并未对应用的合并简明财务报表产生重大影响。
尚未采用的会计准则
简化所得税会计核算：2019年12月，FASB发布了会计准则更新，以简化所得税的会计处理(主题740)。这项修正删除了某些例外情况，并改进了对专题740中某些领域的会计原则的一致适用。这一权威指导将于2022财年第一季度生效，并允许提前采用。应用公司目前正在评估这一新指南对应用公司合并财务报表的影响。

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应用材料公司
合并简明财务报表附注--(续)


Note 2 每股收益
每股基本收益是根据期内已发行普通股的加权平均数确定的。摊薄每股收益是根据期内已发行普通股和潜在普通股(代表限制性股票单位和员工购股计划股份的摊薄效应)的加权平均数来确定的。由于本公司的资本结构并不复杂，在计算基本每股收益或稀释后每股收益时所列示的任何期间内，应用公司的净收入均未进行调整。
 
截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
 (单位：百万，每股除外)
分子：
净收入$1,330 $755 $2,460 $1,647 
分母：
加权平均已发行普通股918 917 917 917 
加权稀释性限制性股票单位和员工购股计划的影响9 6 9 8 
稀释后每股收益的分母927 923 926 925 
基本每股收益$1.45 $0.82 $2.68 $1.80 
稀释后每股收益$1.43 $0.82 $2.66 $1.78 
潜在加权稀释证券— — — — 
当合并行使价和平均未摊销公允价值大于应用普通股的平均市场价格时，归属于已发行受限股票单位的潜在加权摊薄证券将不计入稀释每股收益，因此它们将是反摊薄的。
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Note 3 现金、现金等价物和投资
现金、现金等价物和投资摘要
下表按证券类型汇总了应用的现金、现金等价物和投资：
 
May 2, 2021成本毛收入
未实现
收益		毛收入
未实现
损失		估计数
公允价值
 (单位：百万)
现金$1,257 $— $— $1,257 
现金等价物：
货币市场基金5,038 — — 5,038 
市政证券— — — — 
商业票据、公司债券和中期票据10 — — 10 
现金等价物合计5,048 — — 5,048 
现金和现金等价物合计$6,305 $— $— $6,305 
短期和长期投资：
银行存单$2 $— $— $2 
美国财政部和机构证券329 1 — 330 
非美国政府证券*5 — — 5 
市政证券359 5 — 364 
商业票据、公司债券和中期票据568 5 1 572 
资产支持证券和抵押贷款支持证券518 7 1 524 
固定收益证券总额1,781 18 2 1,797 
公开交易的股权证券12 42 — 54 
对私人持股公司的股权投资136 56 14 178 
股权投资总额148 98 14 232 
短期和长期投资总额$1,929 $116 $16 $2,029 
现金、现金等价物和投资总额$8,234 $116 $16 $8,334 
_________________________
*包括由加拿大担保的机构债务证券
12

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2020年10月25日成本毛收入
未实现
收益		毛收入
未实现
损失		估计数
公允价值
 (单位：百万)
现金$1,136 $— $— $1,136 
现金等价物：
货币市场基金4,209 — — 4,209 
市政证券6 — — 6 
现金等价物合计4,215 — — 4,215 
现金和现金等价物合计$5,351 $— $— $5,351 
短期和长期投资：
美国财政部和机构证券$394 $4 $— $398 
市政证券359 6 — 365 
商业票据、公司债券和中期票据492 8 1 499 
资产支持证券和抵押贷款支持证券470 9 — 479 
固定收益证券总额1,715 27 1 1,741 
公开交易的股权证券11 36 2 45 
对私人持股公司的股权投资121 25 7 139 
股权投资总额132 61 9 184 
短期和长期投资总额$1,847 $88 $10 $1,925 
现金、现金等价物和投资总额$7,198 $88 $10 $7,276 
 
 
投资到期日
下表汇总了截至2021年5月2日应用公司投资的合同到期日：
 
成本估计数
公允价值
 (单位：百万)
在一年或更短的时间内到期$417 $419 
在一到五年后到期846 854 
没有单一到期日**666 756 
总计$1,929 $2,029 
 _________________________
**没有单一到期日的证券包括公开交易和私人持有的股权证券以及资产支持证券和抵押贷款支持证券。 

投资的得失
在截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月和六个月内，投资的已实现总损益不是很大。
截至2021年5月2日和2020年10月25日，与应用的债务投资组合相关的未实现亏损总额并不大。应用定期审查其债务投资组合，以确定和评估有迹象表明可能因信贷损失或其他因素而减值的投资。在决定未实现亏损是否被视为信贷亏损时，考虑的因素包括：相对于成本基础的价值下降的重要性；被投资方的财务状况；信用质量和近期前景；以及应用是否更有可能被要求在收回之前出售证券。与可供出售债务证券有关的信贷损失通过利息和其他收入净额计入信贷损失准备。公允价值中与信贷损失无关的任何额外变动在累计其他全面收益中确认。
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在截至2021年5月2日的三个月和六个月内，由于采用了信用损失权威指导，应用公司没有确认重大信用损失，信用损失的期末拨备也不是实质性的。应用认定，截至2020年4月26日其可销售固定收益证券的未实现亏损总额是临时性的，因此其在截至2020年4月26日的三个月和六个月内不确认其可销售固定收益证券的任何减值。在截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月和六个月内，对私人持股公司进行股权投资的减值费用并不重要。这些减值费用计入利息和其他收入，净额计入综合简明经营报表。
截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月和六个月的股权投资损益构成如下：
截至三个月截至六个月
May 2, 2021April 26, 2020May 2, 2021April 26, 2020
 (单位：百万)
公开交易的股权证券
未实现收益$3 $3 $11 $5 
未实现亏损(2)(12)(2)(15)
对私人持股公司的股权投资
未实现收益30 9 31 9 
未实现亏损(5)(2)(8)(3)
已实现销售收益1 1 3 1 
已实现销售亏损或减值(7)(6)(7)(8)
股权投资总收益(亏损)，净额$20 $(7)$28 $(11)

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Note 4 公允价值计量
除对私人持股公司的股权投资外，应用的金融资产按公允价值经常性计量及入账。该等股权投资一般按另一种计量方法入账，定义为成本减去减值，按随后可见价格变动调整，并于事件或情况显示价值可能已下降时定期评估减值。应用的非金融资产，例如商誉、无形资产及物业、厂房及设备，按成本入账，并于发生事件或环境变化显示资产的账面价值可能无法收回时评估减值。
公允价值层次结构
应用使用以下公允价值层次结构，该层次结构将用于计量公允价值的估值技术的投入划分为三个等级，并根据对公允价值计量具有重要意义的可用投入的最低等级进行分类：
 
•第1级--相同资产或负债在活跃市场的报价；
•第2级--第1级以外可直接或间接观察到的投入，如类似资产或负债的报价、不活跃市场的报价、或可观察到或可由资产或负债的全部可观测市场数据证实的其他投入；以及
•第三级-市场活动很少或没有市场活动支持的不可观察的投入，并且对资产或负债的公允价值具有重大意义。
应用的投资主要包括归类为可供出售并按其公允价值入账的债务证券。在确定投资的公允价值时，应用公司使用来自定价服务的定价信息，这些定价服务根据报价的市场价格和利用可观察到的市场投入的模型对证券进行估值。在定价服务无法提供公允价值估计的情况下，应用通常从经纪人那里获得不具约束力的报价。然后，应用审查定价服务或经纪人提供的信息，以确定其短期和长期投资的公允价值。此外，为了验证从定价服务获得的定价信息，应用定期对证券样本进行补充分析。应用审核通过此分析发现的任何重大意外差异，以确定适当的公允价值。截至2021年5月2日，应用的几乎所有可供出售的短期和长期投资都按公允价值确认，该公允价值是根据可观察到的投入确定的。
应用的股权投资价值易于确定，包括公开交易的股权证券。该等投资按活跃市场中相同资产的报价按公允价值计量，而该等权益投资的公允价值变动则于综合经营报表中确认。
自资产负债表日起剩余有效到期日为12个月或以下的投资被归类为短期投资。自资产负债表日起剩余有效到期日超过12个月的投资被归类为长期投资。


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按公允价值经常性计量的资产
按公允价值经常性计量的金融资产(不包括现金余额)摘要如下：
 
 May 2, 20212020年10月25日
 1级2级总计1级2级总计
 (单位：百万)
资产：
可供出售的债务证券投资
货币市场基金**$5,146 $— $5,146 $4,324 $— $4,324 
银行存单— 2 2 — — — 
美国财政部和机构证券304 26 330 375 23 398 
非美国政府证券— 5 5 — — — 
市政证券— 364 364 — 371 371 
商业票据、公司债券和中期票据— 582 582 — 499 499 
资产支持证券和抵押贷款支持证券— 524 524 — 479 479 
可供出售的债务证券投资总额$5,450 $1,503 $6,953 $4,699 $1,372 $6,071 
价值易于确定的股权投资
公开交易的股权证券$54 $— $54 $45 $— $45 
价值易于确定的股权投资总额$54 $— $54 $45 $— $45 
总计$5,504 $1,503 $7,007 $4,744 $1,372 $6,116 
 _________________________
*截至2021年5月2日和2020年10月25日的金额包括美元108百万美元和美元115分别投资于与递延薪酬计划相关的货币市场基金。由于这些资金的分配受到限制，它们被归类为受限现金等价物，并计入综合资产负债表中的递延所得税和其他资产。
截至2021年5月2日或2020年10月25日，在第3级公允价值计量中，应用的任何金融资产均未按公允价值经常性计量。
未按非经常性基础计量的可随时确定价值的资产和负债
Apply的股权投资价值不容易确定，包括对私人持股公司的股权投资。应用选择计量替代方案，定义为成本减值，按若干股权投资的预期基准对随后可见价格变化进行调整，但公允价值不能轻易确定，并须在经营报表内计入任何后续可见公允价值变化。当某一事件或情况表明价值可能已经下降时，对这些投资进行定期减值评估。在截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月和六个月内，对私人持股公司进行股权投资的减值费用并不重要。
其他
应用的金融工具的账面值，包括现金及现金等价物、受限现金等价物、应收账款、短期应付票据、应付账款及应计开支，由于到期日较短，故按公允价值计算。截至2021年5月2日，长期优先票据的本金总额为$5.510亿美元，估计公允价值为$6.3十亿美元。截至2020年10月25日，长期优先票据的本金总额为$5.510亿美元，估计公允价值为$6.6十亿美元。长期优先无担保票据的估计公允价值由第2级投入决定，并主要基于相同或类似发行的报价市场价格。有关现有债务的进一步详情，请参阅综合简明财务报表附注11。
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Note 5 衍生工具和套期保值活动
衍生金融工具
应用在多个国家开展业务，某些交易以当地货币计价，如日元、以色列谢克尔、欧元和新台币。APPLICATED使用衍生金融工具，如远期外汇合约和货币期权合约，来对冲某些预期的外币计价交易，这些交易通常会在未来几年内发生24月份。应用外汇管理的目的是减轻汇率波动对某些以外币计价的收入、成本和最终现金流的影响。用于套期保值的货币工具的条款通常与被套期保值交易的时间一致。
APPLICATED不将衍生金融工具用于交易或投机目的。衍生工具和对冲活动，包括外币兑换和利率合约，在资产负债表上按公允价值确认。不符合对冲处理资格的衍生品的公允价值变动目前已在收益中确认。应用的所有衍生金融工具均按其公允价值计入其他流动资产或应付账款及应计开支。 
与预期交易有关的套期保值在套期保值开始时指定并记录在案，因为现金流量对冲和外汇衍生品通常每月进行一次。现金流对冲的有效性每季度进行一次评估。这些套期保值收益或亏损的有效部分在股东权益中作为AOCI的组成部分报告，并在被套期保值交易影响收益时重新分类为收益。截至2021年5月2日，AOCI包含的与外汇衍生工具相关的大部分税后净收益或亏损预计将重新分类为12月份。期权合同的公允价值因时间价值的变化而发生的变化不在有效性评估之列。这一被排除部分的初始价值在对冲工具的有效期内按直线摊销，并在与对冲有关的财务报表项目中确认。如果被套期保值的交易不再可能发生，应用立即在综合简明经营报表中确认相关金融工具的损益。在截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月和六个月内，由于终止现金流对冲而确认的金额(在最初指定的时间段结束时不再可能发生)并不重要。
此外，远期外汇合约通常用于对冲某些外币计价的资产或负债。这些衍生品通常每月签订一次，并不指定用于对冲会计处理。因此，这些套期保值的公允价值变动计入收益，以抵消被套期资产或负债的公允价值变动。
截至2021年5月2日和2020年10月25日的外汇衍生工具公允价值并不重大。
应用公司还面临与其潜在的未来借款相关的利率风险。于截至二零二零年四月二十六日止三个月及六个月内，应用订立一系列利率合约，以对冲因固定利率债务基准利率变动而导致的现金流变动。这些工具在开始时被指定为现金流对冲，并于2020年5月与发行债务一起结算。
在AOCI中确认的被指定为对冲工具的衍生品在指定期间的现金流对冲关系中的衍生工具损益如下：
截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
(单位：百万)
现金流对冲关系中的衍生品：
外汇合约$14 $(3)$15 $4 
利率合约— (162)— (180)
总计$14 $(165)$15 $(176)
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合并简明财务报表附注--(续)


衍生工具和套期保值活动对综合经营简明报表的影响如下：
截至三个月
May 2, 2021April 26, 2020
现金流套期关系中的衍生品现金流套期关系中的衍生品
在合并简明经营报表中列报的总额，其中记录了现金流量对冲的影响得(损)额
重新分类
从AOCI进入
合并简明业务报表		从有效性测试中排除的收益(损失)金额
认可于
合并简明业务报表		在合并简明经营报表中列报的总额，其中记录了现金流量对冲的影响得(损)额
重新分类
从AOCI进入
合并简明业务报表		从有效性测试中排除的收益(损失)金额
认可于
合并简明业务报表
(单位：百万)
外汇合约：
净销售额$5,582 $(1)$— $3,957 $2 $1 
产品销售成本$2,929 (2)— $2,208 (3)(1)
研究、开发和工程$617 1 — $550 (1)— 
利率合约：
利息支出$61 (3)— $61 — — 
$(5)$— $(2)$— 

截至六个月
May 2, 2021April 26, 2020
现金流套期关系中的衍生品现金流套期关系中的衍生品
在合并简明经营报表中列报的总额，其中记录了现金流量对冲的影响得(损)额
重新分类
从AOCI进入
合并简明业务报表		从有效性测试中排除的收益(损失)金额
认可于
合并简明业务报表		在合并简明经营报表中列报的总额，其中记录了现金流量对冲的影响得(损)额
重新分类
从AOCI进入
合并简明业务报表		从有效性测试中排除的收益(损失)金额
认可于
合并简明业务报表
(单位：百万)
外汇合约：
净销售额$10,744 $(5)$— $8,119 $1 $3 
产品销售成本$5,742 — (1)$4,512 (1)(1)
研究、开发和工程$1,223 2 — $1,102 — — 
利率合约：
利息支出$122 (6)— $120 (1)— 
$(9)$(1)$(1)$2 

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  得(损)额
在综合简明运营报表中确认
截至三个月截至六个月
收益的位置或
(损失)已确认
在综合简明运营报表中		5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
 (单位：百万)
未被指定为对冲工具的衍生工具
外汇合约利息和其他收入，净额$16 $(8)$16 $(4)
总回报掉期--递延补偿产品销售成本1 (1)2 (1)
总回报掉期--递延补偿运营费用11 (10)18 (10)
总回报掉期--递延补偿利息和其他收入，净额— (1)— (1)
总计$28 $(20)$36 $(16)

信用风险或有特征
如果应用的信用评级降至投资级别以下，将违反上文讨论的衍生工具的信用风险或有条款，衍生工具的某些交易对手可要求立即支付净负债头寸中的衍生工具。截至2021年5月2日，所有具有信用风险相关或有特征、处于净负债头寸的衍生品工具的公允价值合计并不重要。
与银行签订衍生品合同，使应用公司在银行发生违约时面临与信贷相关的损失。然而，应用的风险敞口并不被认为是重大的。

Note 6 应收账款净额
应用公司与多家金融机构达成协议，出售选定客户的应收账款和贴现本票。应用出售其应收账款一般没有追索权。适用时，也不时贴现客户通过各种金融机构开具的信用证。信用证的贴现取决于许多因素，包括金融机构贴现信用证的意愿和这种安排的成本。
应用程序售出$302百万美元和美元671截至2021年5月2日的三个月和六个月的应收账款分别为百万美元。应用程序售出$158百万美元和美元364截至2020年4月26日的三个月和六个月的应收账款分别为百万美元。已应用的DID不是在截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月和六个月内，由客户开具的贴现信用证或贴现本票。出售应收账款和信用证贴现的融资费用包括在随附的综合经营简明报表中的利息支出中，在列报的所有期间都不是重要的。
应收账款是扣除信贷损失准备净额列报的。29截至2021年5月2日的百万美元和30截至2020年10月25日。应用公司主要向半导体和显示器行业的制造商销售产品。虽然应用公司认为其信贷损失拨备充足，并代表其截至2021年5月2日的最佳估计，但它仍在密切监测客户流动性以及行业和经济状况，这可能会导致应用公司的估计发生变化。
Note 7 合同余额
合同资产主要来自转让给客户的货物的应收账款，其中付款条件是技术签字，而不仅仅是时间的推移。合同负债包括与收到的预付款和超过确认收入的账单有关的未履行的履约义务。APPLICATION的合同资产和负债在每个报告期结束时逐个合同在净头寸中报告。
合同资产一般被归类为流动资产，并计入综合资产负债表中的其他流动资产。合同负债根据履行义务的履行时间和相关收入预计确认的时间被分类为流动或非流动。
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每个报告期结束时的合同余额如下：
May 2, 20212020年10月25日
(单位：百万)
合同资产$191 $148 
合同责任$1,706 $1,321 
合同资产在截至2021年5月2日的6个月期间增加的主要原因是，向客户转移的货物是以技术签字为条件付款的，但由于满足付款权利的条件，合同资产被重新分类为应收账款净额而被抵销。
在截至2021年5月2日的六个月中，应用确认的收入约为871截至2020年10月25日，与合同负债相关的百万美元。合同负债的减少被新的产品和服务账单所抵消，这些产品和服务对客户有未履行的履约义务，截至2021年5月2日收入尚未确认。
有几个不是在截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月和六个月内，应用的应收账款和合同资产确认的信贷损失。
截至2021年5月2日，最初估计期限为一年或一年以上的合同的未履行债务余额约为#美元。644百万美元，其中大约53预计将在以下时间内识别%12月，其余部分预计将在以下时间内确认24几个月后。
适用的实体选择了可行的权宜之计，将原来预期期限为一年或一年以下的合同的未履行履约义务的价值排除在外。


Note 8 资产负债表明细
 
5月2日，
2021		10月25日，
2020
 (单位：百万)
盘存
客户服务备件$1,279 $1,270 
原料908 870 
在制品737 624 
成品1,129 1,140 
$4,053 $3,904 
 
包括在产成品库存中的是$17截至2021年5月2日，16截至2020年10月25日，销售交易不符合附注1中所述应用的收入确认标准的客户地点新引入的系统数量为百万。产成品库存包括$416百万美元和美元416截至2021年5月2日和2020年10月25日的评估库存分别为百万美元。

5月2日，
2021		10月25日，
2020
 (单位：百万)
其他流动资产
预付所得税和应收所得税$158 $162 
预付费用和其他620 602 
$778 $764 

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使用寿命5月2日，
2021		10月25日，
2020
 (单位：年)(单位：百万)
财产、厂房和设备、净值
土地和改善措施$271 $256 
建筑物和改善措施
3-30
1,679 1,655 
示范和制造设备
3-5
1,722 1,586 
家具、固定装置和其他设备
3-5
684 646 
在建工程347 237 
总财产、厂房和设备4,703 4,380 
累计折旧(2,935)(2,776)
$1,768 $1,604 

5月2日，
2021		10月25日，
2020
 (单位：百万)
递延所得税和其他资产
非当期递延所得税$1,674 $1,711 
经营性租赁使用权资产246 252 
应收所得税和其他资产251 260 
$2,171 $2,223 



5月2日，
2021		10月25日，
2020
 (单位：百万)
应付账款和应计费用
应付帐款$1,307 $1,124 
薪酬和员工福利577 800 
保修216 201 
应付股息219 201 
应付所得税200 222 
其他应计税项10 33 
应付利息40 36 
经营租赁负债，流动65 64 
其他482 457 
$3,116 $3,138 
 
 
5月2日，
2021		10月25日，
2020
 (单位：百万)
其他负债
固定福利计划和退休后福利计划$247 $241 
非流动经营租赁负债188 195 
其他247 226 
$682 $662 

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注9业务合并
Kokusai电气公司
2019年6月30日，应用公司与国赛电气公司(Kokusai Electric Corporation)和KKR HKE Investment L.P.(KKR)订立股份购买协议(SPA)，为应用公司提供’s 收购国赛电机全部流通股。经随后修订的SPA于2021年3月19日终止。APPLICATION向KKR支付终止费#美元154在截至2021年5月2日的三个月内，

Note 10 商誉、购买的技术和其他无形资产
商誉与购入的无形资产
应用的分配与采购收购有关的收购价格的方法是通过既定的和普遍接受的估值技术确定的。商誉是指购买价格超过分配给有形和可识别无形资产的金额减去承担的负债的总和。已应用将截至收购之日取得的资产(包括商誉)和承担的负债转让给一个或多个报告单位。通常，收购涉及单个报告单位，因此不需要将商誉分配给多个报告单位。如果在收购中获得的产品被分配给多个报告单位，商誉将作为收购价格分配过程的一部分分配给相应的报告单位。
商誉及购入的使用年限不定的无形资产不会摊销，但于每个财政年度第四季度及当事件或情况变化显示资产的账面价值可能无法收回时，会按年审核减值。评估商誉和无形资产潜在减值的过程需要做出重大判断，尤其是在新兴市场。在审核减值商誉时，应用首先进行定性评估，以确定报告单位的公允价值是否更有可能低于其账面价值。
在进行定性评估时，应用应用考虑业务状况及其他因素，包括但不限于(I)不利的行业或经济趋势、(Ii)可能影响未来经营业绩的重组行动及下调预测、(Iii)股价持续下跌及(Iv)整体财务表现及其他影响报告单位的事件。如果应用得出结论认为报告单位的公允价值更有可能少于其账面价值，则通过估计报告单位的公允价值并将其与其账面价值进行比较来进行量化减值测试。如果报告单位的账面价值超过其公允价值，应用将记录相当于报告单位商誉的账面价值超出其公允价值的减值费用。
截至2021年5月2日，应用的报告部门包括半导体产品部门和成像和过程控制部门，这两个部门合并后形成了半导体系统报告部门、应用全球服务、显示器和相邻市场以及记录在公司和其他项下的其他报告部门。

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截至2021年5月2日和2020年10月25日的商誉详情如下：
 
 5月2日，
2021		10月25日，
2020
 (单位：百万)
半导体系统$2,207 $2,208 
应用全球服务1,032 1,018 
展示及毗邻街市199 199 
公司和其他41 41 
账面金额$3,479 $3,466 

应用公司不时地为应用公司收购与现有或新市场相关的公司。在2021财年上半年，商誉增加了1美元13百万美元，主要是由于2021财年第一季度的一项收购的初步采购核算，这对应用的运营业绩并不重要。
应用软件购买的技术和无形资产摘要如下：
5月2日，
2021		10月25日，
2020
 (单位：百万)
购买的技术，净额$60 $75 
无形资产--有限寿命、净值67 78 
总计$127 $153 

有限寿命购买的无形资产
在资产的估计经济寿命内使用直线方法对购买的有限寿命的无形资产进行摊销，范围为1至15好几年了。
当事件或环境变化显示资产组的账面价值可能无法收回时，应用评估长期资产的减值。应用根据资产预期产生的未贴现未来现金流量金额评估资产的公允价值，并在资产使用预期产生的估计未贴现未来现金流量加上出售资产的预期收益净额(如有)低于资产的账面价值时确认减值亏损。当应用确认减值时，应用根据贴现现金流量法将资产组的账面价值减至可比市价(如可用及适当)或其估计公允价值。
无形资产，如购买的技术，通常与企业收购相关地记录。分配给无形资产的价值通常基于对所获得的产品和技术的成功和生命周期的预期的估计和判断。应用在每个报告期评估其无形资产的使用年限，以确定事件和情况是否需要修订剩余的摊销期限。此外，当事件或环境变化显示无形资产的账面价值可能无法收回时，应用审核无形资产的减值。管理层将这些指标视为实际产品验收与估计的重大差异、竞争和经济环境的变化、技术进步和成本结构的变化。
 
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有限年限无形资产的详细情况如下：
 
 May 2, 20212020年10月25日
 购得
技术		其他
无形的
资产		总计购得
技术		其他
无形的
资产		总计
 (单位：百万)
账面总金额：
半导体系统$1,476 $256 $1,732 $1,476 $256 $1,732 
应用全球服务35 44 79 35 44 79 
展示及毗邻街市163 38 201 163 38 201 
公司和其他13 16 29 13 16 29 
总账面金额$1,687 $354 $2,041 $1,687 $354 $2,041 
累计摊销：
半导体系统$(1,436)$(194)$(1,630)$(1,423)$(185)$(1,608)
应用全球服务(31)(44)(75)(31)(44)(75)
展示及毗邻街市(159)(38)(197)(157)(37)(194)
公司和其他(1)(11)(12)(1)(10)(11)
累计摊销$(1,627)$(287)$(1,914)$(1,612)$(276)$(1,888)
账面金额$60 $67 $127 $75 $78 $153 

按分部分列的摊销费用详情如下：
截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
(单位：百万)
半导体系统$10 $9 $22 $19 
展示及毗邻街市2 3 3 7 
公司和其他1 — 1 — 
总计$13 $12 $26 $26 

摊销费用计入下列类别：
截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
 (单位：百万)
产品销售成本$7 $8 $15 $17 
研究、开发和工程1 — 1 — 
市场营销和销售5 4 10 9 
总计$13 $12 $26 $26 
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截至2021年5月2日，未来预计摊销费用如下： 
 摊销
费用
 (单位：百万)
2021年(剩余6个月)$23 
202233 
202320 
202417 
202515 
此后19 
总计$127 

Note 11 借贷便利和债务
循环信贷安排
2020年2月，应用签订了一份五年制 $1.5与多家银行签订的承诺无担保循环信贷协议(循环信贷协议)。循环信贷协议包括一项条款，根据该条款，应用可要求增加贷款金额，最高可达#美元500100万美元，总承诺额不超过$2.010亿美元，取决于收到一个或多个贷款人对任何此类增加的承诺和其他习惯条件。循环信贷协议定于2025年2月到期，除非循环信贷协议允许延长。循环信贷协议规定，借款按应用所选择的两种利率中的一种计息，外加适用保证金，适用保证金因应用的公共债务信用评级而异。
不是截至2021年5月2日和2020年10月25日，循环信贷协议下的未偿还金额。
此外，应用公司与日本银行有循环信贷安排，根据该安排，它可以借入最高约#美元的贷款。74在任何时候总计都是百万美元。应用的借款能力 在这些贷款下，贷款必须在提出借款请求时得到银行的批准，任何垫款都将按照以日元计价的银行最优惠参考利率计价。截至2021年5月2日和2020年10月25日，不是这些循环信贷安排下的未偿还金额。
定期贷款和短期商业票据
于2019年8月，应用与一批贷款人订立定期贷款信贷协议(定期贷款信贷协议)，根据该协议，贷款人承诺向应用提供一笔最高达$2.030亿美元，用于部分融资应用公司计划收购国赛电机所有流通股，支付相关交易费用和支出，以及用于一般企业用途。于2021年3月，经其后修订的定期贷款信贷协议于SPA终止时，根据其条款自动终止。不是根据定期贷款信贷协议，于2021年5月2日和2020年10月25日借款。
APPLICATION有一个短期商业票据计划，根据该计划，APPLICATION可以发行总额高达#美元的无担保商业票据1.5十亿美元。在2021年5月2日和2020年10月25日，应用做到了不是我没有任何未偿还的商业票据。
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高级无担保票据
2020年5月，应用公司发行了美元750本金总额为百万美元1.7502030年到期的优先无担保票据的百分比和$750本金总额为百万美元2.750登记公开发行的2050年到期的优先无担保票据的百分比。2020年6月，应用公司用发行所得净额的一部分赎回了未偿还的美元600本金总额为百万美元2.625%2020年10月1日到期的优先无担保票据和美元750本金总额为百万美元4.3002021年6月15日到期的优先无担保票据，总赎回价格为$1.4十亿美元。结果，应用公司承认了一笔$332020财年第三季度，这些优先无担保票据提前清偿造成的损失为100万美元。
截至2021年5月2日和2020年10月25日的未偿债务如下： 
本金金额
5月2日，
2021		10月25日，
2020		有效
利率		利息
支付日期
 (单位：百万)  
长期债务：
3.9002025年到期的优先债券百分比
$700 $700 3.944%4月1日，10月1日
3.3002027年到期的优先债券百分比
1,200 1,200 3.342%4月1日，10月1日
1.7502030年到期的优先债券百分比
750 750 1.792%6月1日，12月1日
5.1002035年到期的优先债券百分比
500 500 5.127%4月1日，10月1日
5.8502041年到期的优先债券百分比
600 600 5.879%6月15日，12月15日
4.3502047年到期的优先债券百分比
1,000 1,000 4.361%4月1日，10月1日
2.7502050年到期的优先债券百分比
750 750 2.773%6月1日，12月1日
5,500 5,500 
未摊销折扣总额(14)(15)
未摊销债务发行成本总额
(36)(37)
长期债务总额$5,450 $5,448 

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Note 12 租契
合同包含租赁，如果应用公司有权在一段时间内控制已确定资产的使用，以换取对价。已申请租赁某些设施、车辆和设备的不可取消经营租赁，其中许多包括续签的选项。合理确定将被行使的期权计入使用权资产和租赁负债的计算。应用的租约并不包含影响租约会计的剩余价值担保或重大限制。由于租约并无隐含利率，应用公司采用于租赁开始日期的递增借款利率，以计量使用权资产及负债。营运租赁费用一般按租赁期间的直线基础确认。
适用委员会选择了实用的权宜之计，将租赁和非租赁组成部分作为所有租赁的单一租赁组成部分进行核算。对于期限为一年或以下的租赁，应用选择不记录使用权资产或租赁负债，并在相关租赁付款到期时对其进行会计处理。
租赁费用和补充资料的构成如下： 
截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
(单位：百万，百分比除外)
经营租赁成本$19$21$38$34
加权平均剩余租赁年限(年)4.85.4
加权平均贴现率1.7%2.0%

与租赁有关的补充现金流量信息如下：

 截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020
(单位：百万)
为经营租赁支付的经营现金流$39 $34 
以经营性租赁负债换取的使用权资产$14 $113 
截至2021年5月2日，租赁负债到期日如下： 
 经营租约
财政(单位：百万)
2021年(剩余6个月)$35 
202263 
202355 
202447 
202538 
此后26 
租赁付款总额$264 
扣除计入的利息(11)
总计$253 




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Note 13 遣散费及相关费用
2021财年分流计划
在2021财年第一季度，应用颁布了一项遣散费计划，以重新调整员工队伍。根据这一计划，应用公司实施了一次性自愿退休计划和其他裁员行动。自愿退休计划适用于某些符合最低年龄和服务年限要求以及其他特定业务标准的美国员工。本计划项下的付款在终止时支付，相关费用未分配给各分部。此外，应用公司还在全球范围内实施了展示和相邻市场业务的其他裁员行动。这些费用被记录在展示和相邻市场部分。
在截至2021年5月2日的六个月内，应用确认了美元158与2021财政年度离职计划有关的遣散费和相关费用，其中#亿美元36截至2021年5月2日，仍有100万美元未偿还。
按部门分列的遣散费和相关费用如下：
 截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
(单位：百万)
展示及毗邻街市$— $— $8 $— 
公司和其他6 — 150 — 
总计$6 $— $158 $— 

上述截至2021年5月2日的6个月与2021财政年度离职计划有关的遣散费和相关费用准备金变化如下：
 遣散费及相关费用准备金
(单位：百万)
2020年10月25日的余额$— 
关于遣散费的规定152 
储备的消耗(5)
截至2021年1月31日的余额147 
关于遣散费的规定6 
储备的消耗(117)
截至2021年5月2日的余额$36 

28

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Note 14 股东权益、综合收益与股权薪酬
累计其他综合收益(亏损)
累计其他综合收入(AOCI)除税后各部分的变化如下：
 
投资未实现收益(亏损)，净额符合现金流量套期保值的衍生工具的未实现收益(亏损)固定福利计划和退休后福利计划累计折算调整总计
(单位：百万)
2020年10月25日的余额$20 $(133)$(199)$13 $(299)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(6)12 — — 6 
从AOCI重新分类的金额(4)7 — — 3 
其他综合收益(亏损)，税后净额(10)19 — — 9 
截至2021年5月2日的余额$10 $(114)$(199)$13 $(290)

投资未实现收益(亏损)，净额符合现金流量套期保值的衍生工具的未实现收益(亏损)固定福利计划和退休后福利计划累计折算调整总计
(单位：百万)
截至2019年10月27日的余额$11 $(16)$(188)$13 $(180)
重新分类前的其他综合收益(亏损)5 (137)— — (132)
从AOCI重新分类的金额(4)1 — — (3)
其他综合收益(亏损)，税后净额1 (136)— — (135)
2020年4月26日的余额$12 $(152)$(188)$13 $(315)

截至2021年5月2日止六个月的衍生工具未实现亏损的税项影响为不是T材料，并为$39截至2020年4月26日的6个月为100万美元。在截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月和六个月里，从AOCI重新归类的金额对净收入的税收影响并不大。
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股票回购计划
2021年3月，应用公司董事会批准了一项普通股回购计划，授权美元7.510亿美元的回购。这一授权回购计划补充了之前的授权，后者约有$525截至2021年5月2日，剩余100万美元。截至2021年5月2日，大约8.0根据这些回购计划，总计仍有10亿美元可用于未来的股票回购。
下表汇总了截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月和六个月的应用股票回购：
截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
 (单位：百万，每股除外)
回购的普通股股份6 4 6 7 
回购股票的成本$750 $199 $750 $399 
每股平均支付价格$135.30 $50.14 $135.30 $54.06 
采用先进先出(FIFO)法，按成本法记录库存股购买情况。在库存股重新发行时，超出收购成本的金额将计入额外的实收资本。如应用以低于其收购成本的金额重新发行库存股，而与先前的库存股交易相关的额外实收资本不足以弥补收购成本与再发行价格之间的差额，则该差额将计入留存收益。
分红
2021年3月和2020年12月，应用公司董事会宣布了季度现金股息，金额为#美元。0.24及$0.22分别为每股。2021年3月宣布的股息将于2021年6月支付。截至2021年5月2日和2020年4月26日的六个月内支付的股息总额为403百万美元和美元385分别为100万美元。Apply目前预计，现金股息将继续按季度支付，尽管未来任何现金股息的宣布由董事会酌情决定，并将取决于应用的财务状况、经营业绩、资本要求、业务状况和其他因素，以及董事会对现金股息符合应用的股东最佳利益的决定。
基于股份的薪酬
应用有一个股东批准的股权计划，即员工股票激励计划(ESiP)，该计划允许向员工授予基于股票的奖励，包括股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、绩效股票单位和绩效单位。此外，该计划规定自动向非雇员董事授予限制性股票单位，并允许向非雇员董事和顾问授予基于股份的奖励。在某些情况下，如果应用的控制权发生变化，根据该计划作出的基于股票的奖励可能会受到加速归属的限制。2021年3月11日，应用的股东批准了对ESiP的修订和重述，其中增加了10百万股为授权发行的应用普通股股数。
此外，应用目前已拥有二员工购股计划，一一般适用于美国员工(美国ESPP)，第二种适用于国际子公司(Offshore ESPP，以及与美国ESPP一起，即现有的ESPP)，使符合条件的员工能够购买应用普通股。2021年3月11日，应用的股东批准了美国ESPP(修订后的综合ESPP)的修正案和重述。综合ESPP将根据其条款于2021年9月1日(生效日期)生效，并对美国ESPP进行修改，其中包括：(I)将离岸ESPP并入为子计划，以及(Ii)增加11.3百万股为授权发行的应用普通股股数。离岸ESPP将在生效日期作为独立计划终止。
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在截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月和六个月内，应用确认了与股权奖励和现有ESPP股票相关的基于股份的薪酬支出。以股份为基础的薪酬对业务结果的影响如下：
 
截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
 (单位：百万)
产品销售成本$29 $24 $65 $55 
研究、开发和工程31 27 71 62 
市场营销和销售10 8 23 19 
一般和行政14 12 32 28 
基于股份的总薪酬$84 $71 $191 $164 

与仅受基于时间的归属要求、减去预期没收的基于股份的奖励相关的成本，按直线原则在奖励的整个奖励服务期内确认。授予某些高管的基于股票的奖励允许在根据年龄和服务年限符合条件的退休情况下部分加速授予。以业绩为基础的股权奖励的相关成本，包括业绩和市场目标，在服务期内的每一批都予以确认。与业绩目标有关的股权奖励的费用是基于对实现适用业绩目标的可能性的评估。对于基于市场目标的股权奖励，成本是根据以下假设确认的100完成目标的百分比。
截至2021年5月2日，应用拥有$592与授予基于股票的奖励和根据应用的现有ESPP发行的股票有关的未确认补偿支出总额，减去估计没收后的净额，将在加权平均期间确认2.8好几年了。截至2021年5月2日，有341,000,000股可供根据《员工持股计划》授予以股份为基础的奖励的股份，以及额外8根据现有的特别提款权计划，可供发行的股份为百万股，其中不包括11.32021年3月，股东批准将100万股加入Omnibus ESPP，该计划将于2021年9月1日生效。

限制性股票单位、限制性股票、绩效股票和绩效单位
在截至2021年5月2日的六个月内，应用的股权补偿计划下的任何限制性股票单位、限制性股票、绩效股和绩效单位的变化摘要如下：
股票加权平均
授予日期公允价值
 (单位：百万，每股除外)
截至2020年10月25日的未偿还债务15 $45.36 
授与5 $88.05 
既得(6)$42.59 
取消(1)$55.60 
截至2021年5月2日的未偿还债务13 $60.42 
As of May 2, 2021, 1.3根据具体业绩目标的某些水平的实现情况，可获得额外的基于业绩的奖励。
在2021财年第一季度，某些高管被授予奖励，条件是达到调整后营业利润率的目标水平和相对于由标准普尔500指数成份股公司组成的同行集团的总股东回报(TSR)目标水平。将对每个指标进行加权50%，并将在三年制句号。
奖励只有在业绩目标实现时才有资格授予，并且只有在受赠人在每个适用的归属日期保持受雇状态的情况下才有资格授予，但必须符合下文所述的合格退休条件。之后可全数归属的股份数量三年范围从0%至200目标金额的%。这些奖励规定了根据在结束时的实际表现支付的部分三年制在根据年龄和服务年限符合退休条件的情况下的绩效期限。
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在2021财年第一季度，某些高管还获得了基于业绩的非经常性长期奖励，这些奖励取决于应用的绝对TSR目标水平的实现。只有在达到TSR目标水平的情况下，这些奖项才有资格授予五年制在履约期内，受赠人只有在2025年10月归属日之前仍受雇于应用公司时才会受雇，除非发生无故、死亡或控制权变更后非自愿终止雇用的情况。之后可全数归属的股份数量五年范围从0%至200目标金额的%。
受调整后营业利润率目标水平限制的部分奖励的公允价值在授予之日估计。如果在绩效期间结束时未达到绩效目标，则不确认任何薪酬支出，并冲销以前确认的任何薪酬支出。预期成本基于可能授予的赔偿金部分，并在服务期内反映，并在估计的没收金额中减去。
在授予之日，使用蒙特卡洛模拟模型估计受相对TSR或绝对TSR目标水平制约的部分奖励的公允价值。薪酬费用是根据以下假设确认的100达到TSR目标的百分比，即使永远不能达到TSR的门槛水平，也不会逆转，并在服务期内反映出来，并在估计的没收金额中减少。
员工购股计划
根据现有的员工持股计划，几乎所有员工都可以通过扣除工资来购买适用普通股，价格相当于85适用普通股在每期开始或结束时的公允市值较低的百分比6-个月的购买期，有一定的限制。已申请的共发出2在截至2021年5月2日的三个月和六个月内，2在截至2020年4月26日的三个月和六个月内，共持有100万股。在布莱克-斯科尔斯模型下，薪酬支出使用员工购买权的公允价值来计算。
截至三个月和六个月
May 2, 2021April 26, 2020
股息率0.72%1.40%
预期波动率44.6%37.2%
无风险利率0.53%1.05%
预期寿命(年)0.50.5
加权平均估计公允价值$18.34$15.24

Note 15 所得税
应用的所得税拨备和有效税率受税前收入的地理构成的影响，其中包括具有不同税率、有条件的降低税率和其他所得税激励措施的司法管辖区。它还受到不同时期不一致的事件的影响，例如所得税法的变化和前几年所得税申报的解决。
2020年12月27日，美国政府颁布了《综合拨款法案》，并于2021年3月11日颁布了《美国救援计划》。这些法案的颁布不会对应用公司的所得税拨备造成任何重大调整。
2021财年第二季度和2020财年第二季度应用的有效税率为13.9百分比和14.0百分比分别为。2021财政年度第二季度的实际税率包括与Kokusai Electric终止费相关的估值免税额。估值免税额为#美元191,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元的终止费用只确认了更有可能变现的递延税项资产部分。如果对结转期内未来应纳税所得额的估计发生变化，被视为可变现的递延税项资产的金额可能会在未来几个季度进行调整。
2021财年和2020财年上半年的有效税率为11.7百分比和12.5百分比分别为。2021财年上半年的有效税率低于上一财年同期，这主要是由于2021财年第一季度记录的与遣散费和相关费用有关的税收优惠。这一税收优惠被2021财年第一季度股票薪酬超额税收优惠的减少和上述2021财年第二季度记录的估值免税额部分抵消。
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Note 16 保证、保证、承诺和或有事项    
保修
保修准备金的变动情况如下：
 
截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
 (单位：百万)
期初余额$196 $196 $201 $196 
已发布的保修52 36 101 76 
与先前存在的保修相关的准备金变化3 5 5 2 
储备的消耗(35)(38)(91)(75)
期末余额$216 $199 $216 $199 
 应用产品通常在销售时提供保修12-安装后的一个月内。保修估计费用的拨备在确认收入时入账。部件和人工包含在保修协议的条款中。保修条款是根据产品、配置和地理区域的历史经验制定的。季度保修消耗通常与前四个季度的销售额相关，季度保修准备金通常与本季度的销售额相关。
担保
在正常业务过程中，应用就其或其附属公司发起的某些交易向第三方提供备用信用证或其他担保工具。截至2021年5月2日，根据这些担保协议，应用可能需要支付的未来最大潜在付款金额约为$346百万美元。APPLICATION并无记录任何与该等担保协议有关的负债，而该等负债只是就所担保的相关交易作出适当会计处理所需的负债。APPLICATION不相信，根据历史经验和目前掌握的信息，根据这些担保协议，可能需要支付任何金额。
应用银行还与多家银行达成协议，为全球子公司银行业务提供便利，包括透支安排、出具银行担保和信用证。截至2021年5月2日，应用已向银行提供了约1美元的母公司担保146百万美元用于支付这些安排。

法律事务
应用软件不时收到第三方(包括客户和供应商)的通知，要求应用软件赔偿、诉讼支持、支付款项或其他与针对其提出的索赔相关的诉讼。此外，应用软件不时收到第三方的通知，声称应用软件可能或正在侵犯或滥用其知识产权或其他权利。在正常业务过程中出现的各种其他法律程序和索赔，既有主张的，也有非主张的。 
虽然上述事项、索赔及法律程序的结果不能肯定地预测，但应用并不认为任何结果会对其综合财务状况或经营结果产生重大影响。

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Note 17 行业细分运营
应用的%s三可报告的部门包括：半导体系统、应用全球服务以及展示和邻近市场。根据会计文献的定义，应用的首席运营决策者被确定为总裁和首席执行官，他负责审查经营业绩，以做出关于整个公司的资源分配和业绩评估的决策。部门信息是根据应用截至2021年5月2日的管理组织结构和每个部门的独特性质呈现的。这一内部财务结构的未来变化可能会导致应用公司的可报告部门发生变化。
半导体系统公司报告的部门包括用于蚀刻、快速热处理、沉积、化学机械平坦化、计量和检验、晶片封装和离子注入的半导体资本设备。
应用全球服务部门提供集成解决方案，以优化设备和工厂的性能和生产率，包括备件、升级、服务、某些重新制造的旧一代设备以及用于半导体、显示器和其他产品的工厂自动化软件。
显示器和邻近市场部门包括用于制造液晶显示器(LCD)、有机发光二极管(OLED)、设备升级和柔性涂层系统的产品，以及用于电视、显示器、笔记本电脑、个人电脑、智能手机和其他面向消费者的设备的其他显示技术。
每个运营部门都是单独管理的，并有单独的财务业绩，由应用的首席运营决策者进行审查。每个可报告的部门包含特定部门独有的密切相关的产品。分部营业收入是根据应用公司首席运营决策者使用的内部业绩衡量标准确定的。首席运营决策者不使用总资产信息来评估运营部门。
应用直接从其内部管理报告系统中得出分部结果。用于得出可报告分部结果的会计政策与用于外部报告目的的会计政策基本相同。管理层根据订单、净销售额和营业收入等几个指标衡量每个可报告部门的业绩。管理层使用这些结果来评估每个可报告细分市场的绩效，并向其分配资源。
公司及其他类别包括制造太阳能光伏电池及组件的产品收入及产品销售成本，以及若干未分配至其须呈报分部并在公司层面单独管理的营运开支。这些运营费用包括与基于股份的薪酬有关的成本；公司层面提供的某些管理、财务、法律、人力资源以及研究、开发和工程职能；以及未吸收的信息技术和占用。此外，应用不会将重组、遣散费和资产减值费用以及与重组行动相关的任何相关调整分配给其应报告部门，除非这些行动与特定的应报告部门有关。该部门的营业收入还不包括利息收入/支出以及其他财务费用和所得税。管理层在衡量可报告分部的业绩时不考虑未分配成本。
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每个可报告部门的净销售额和营业收入(亏损)如下：
截至三个月截至六个月
净销售额运营中
收入(亏损)		净销售额运营中
收入(亏损)
 (单位：百万)
May 2, 2021:
半导体系统$3,972 $1,542 $7,525 $2,803 
应用全球服务1,203 358 2,358 690 
展示及毗邻街市375 65 786 130 
公司和其他32 (386)75 (761)
总计$5,582 $1,579 $10,744 $2,862 
April 26, 2020:
半导体系统$2,567 $782 $5,381 $1,697 
应用全球服务1,018 256 2,015 534 
展示及毗邻街市365 75 697 113 
公司和其他7 (181)26 (370)
总计$3,957 $932 $8,119 $1,974 
半导体系统和显示器及邻近市场的收入在某个时间点确认。应用全球服务收入在某个时间点确认备件和设备等有形商品，并在一段时间内确认服务协议。随时间推移确认的大部分收入是在合同生效后12个月内确认的。
截至2021年5月2日的三个月和六个月的营业收入(亏损)包括遣散费和相关费用，如附注13，遣散费和相关费用，以及交易终止费用，如附注9，业务合并所述。
按地理区域划分的净销售额(由产品运往的客户设施的位置确定)如下：
截至三个月截至六个月
 5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (单位：百万，百分比除外)
中国$1,844 33 %$1,138 29 %62 %$3,227 30 %$2,410 30 %34 %
韩国1,428 25 %753 19 %90 %2,717 25 %1,261 16 %115 %
台湾1,041 19 %1,029 26 %1 %2,241 21 %2,394 29 %(6)%
日本442 8 %467 12 %(5)%900 8 %818 10 %10 %
东南亚109 2 %58 1 %88 %299 3 %130 1 %130 %
亚太地区4,864 87 %3,445 87 %41 %9,384 87 %7,013 86 %34 %
美国489 9 %331 8 %48 %832 8 %772 10 %8 %
欧洲229 4 %181 5 %27 %528 5 %334 4 %58 %
总计$5,582 100 %$3,957 100 %41 %$10,744 100 %$8,119 100 %32 %
35

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合并简明财务报表附注--(续)


按最终用途划分的半导体系统公司在所示时期的净销售额如下：
截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
铸造、逻辑和其他56 %56 %57 %62 %
动态随机存取存储器(DRAM)14 %22 %16 %18 %
闪存30 %22 %27 %20 %
100 %100 %100 %100 %

“公司”和“其他”中包括的对账项目如下： 
截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
 (单位：百万)
未分配的净销售额$32 $7 $75 $26 
销售产品的未分配成本和费用(174)(117)(341)(232)
基于股份的薪酬(84)(71)(191)(164)
遣散费及相关费用(6)— (150)— 
交易终止费(154)— (154)— 
总计$(386)$(181)$(761)$(370)

在截至2021年5月2日的六个月中，以下客户至少占应用公司净销售额的10%，对这些客户的销售额包括来自多个可报告细分市场的产品和服务。
 
净销售额百分比
台积电有限公司16 %
三星电子股份有限公司。24 %

36
目录表
第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
以下是随附的综合简明财务报表和附注之外的管理层讨论和分析，为了全面了解应用的经营结果和财务状况，应结合本10-Q表格中包含的综合简明财务报表和附注以及公司于2020年12月11日提交的10-K表格中包含的截至2020年10月25日的财政年度的财务报表和附注进行阅读。
本报告包含涉及许多风险和不确定因素的前瞻性陈述。前瞻性表述包括有关应用公司未来财务或经营业绩、客户需求和支出、最终用户需求、应用公司和市场及行业趋势和展望、持续的新冠肺炎疫情及其应对对应用公司运营和财务结果的影响、现金流和现金部署战略、股息声明、股票回购、业务战略和优先事项、成本和成本控制、产品、竞争地位、管理层对未来运营的计划和目标、研发、战略收购和投资、增长机会、重组和遣散活动等前瞻性表述。积压、营运资金、流动资金、投资组合和政策、税收、供应链、制造、物业、法律程序和索赔，以及其他非历史事实的陈述及其基本假设。前瞻性陈述可能包含诸如“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“将”、“预期”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“打算”、“潜在”和“继续”等词语，这些词语是这些术语的否定或其他类似术语。所有前瞻性陈述都会受到风险、不确定因素和其他重要因素的影响，包括本报告下文第二部分第1A项“风险因素”中讨论的因素。这些因素和许多其他因素可能会影响应用软件公司未来的财务状况和经营业绩，并可能导致实际结果与基于本文件或应用软件公司或其代表在本文件或其他地方所作前瞻性陈述的预期大不相同。前瞻性陈述是基于管理层截至本文发布之日的估计、预测和期望。, 应用公司不承担修改或更新任何此类声明的义务。
应用公司对大流行的反应
应用材料公司的业务已被美国国土安全部确定为关键基础设施部门的一部分，联邦政府认为这些部门“对于确保对公共健康和安全以及经济和国家安全至关重要的职能的连续性至关重要”，并“在当前时期负有继续运营的特殊责任”。
应用迅速做出反应，采取预防措施，以保持其工作场所的健康和安全，同时确保遵守政府当局施加的命令和限制，应用在世界各地运营。
在持续的新冠肺炎疫情期间，应用的首要任务仍然是保护其员工及其家人、客户、供应商和社区的健康和安全。应用继续保持工作场所的灵活性，如在可能的情况下远程工作，以减少每天在校园的人数，并遵循增强的安全和健康协议-包括筛查、社交距离和使用个人防护装备。应用程序使其实验室和运营保持活跃，并继续为客户提供支持。
Appled有一个恢复现场工作的分阶段计划，该计划考虑到了APPLICE的业务需求、当地政府法规、社区病例趋势和公共卫生官员的建议等因素。该计划涉及多个阶段，逐步允许更多工人返回现场，同时实行社会距离和其他安全措施。
应用材料致力于帮助那些受持续的新冠肺炎疫情影响最大的人。在世界各地，应用公司及其基金会正在解决迫在眉睫的人道主义需求，同时投资资源，抗击病毒对其社区内的非营利组织的长期影响。Appled与医疗机构共享口罩和设备，向医疗专业人员提供血液分析系统，帮助确保医疗设施的氧气浓缩器的安全，并向食品银行提供紧急支持。
应用公司将继续监测和评估正在发生的新冠肺炎疫情，并将致力于适当应对新冠肺炎对其业务、客户和供应商的业务以及社区的影响。
Kokusai电气公司
2019年6月30日，应用公司与国赛电气公司(Kokusai Electric Corporation)和KKR HKE Investment L.P.(KKR)订立股份购买协议(SPA)，规定应用公司收购国美电气所有流通股。经随后修订的SPA于2021年3月19日终止。在截至2021年5月2日的三个月中，应用公司向KKR支付了1.54亿美元的终止费。

37
目录表
概述
应用为半导体、显示器和相关行业提供制造设备、服务和软件。Appled的客户包括半导体晶片和芯片、液晶和有机发光二极管(OLED)显示器以及其他电子设备的制造商。这些客户可以在自己的最终产品中使用他们制造的产品，或者将产品出售给其他公司用于先进的电子元件。由于制造设备和服务的需求可能会随着芯片、显示技术和其他电子设备的供求以及其他因素的变化而变化，如全球经济和市场状况以及制造过程中技术进步的性质和时机，因此应用技术的每一项业务都受到不同行业条件的影响。
应用在三个可报告的部门运营：半导体系统、应用全球服务以及展示和相邻市场。各应呈报分项的财务资料摘要载于综合简明财务报表附注17。对可能影响应用公司运营的因素的讨论在第II部分第1A项中的“风险因素”一节中阐述，该部分通过引用并入本文。产品开发和制造活动主要发生在美国、欧洲、以色列和亚洲。应用的广泛的设备和服务产品都是高度技术性的，主要通过直销队伍销售。
Appled的业绩主要是由客户在资本设备和服务上的支出推动的，以支持关键技术过渡或增加产量，以应对全球对半导体和显示器的需求。虽然某些现有技术可能会适应新的要求，但一些应用程序需要一种完全不同的技术方法。客户投资制造设备的时机也受到下一代工艺开发的时机以及满足终端市场需求的产能扩张时机的影响。鉴于这些情况，应用软件公司的业绩可能每年以及季度都有很大的不同。

下表列出了所示期间的某些重要衡量标准：
 
 截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (以百万为单位，每股金额和百分比除外)
净销售额$5,582 $3,957 $1,625 $10,744 $8,119 $2,625 
毛利率47.5 %44.2 %3.3分46.6 %44.4 %2.2分
营业收入$1,579 $932 $647 $2,862 $1,974 $888 
营业利润率28.3 %23.6 %4.7分26.6 %24.3 %2.3分
净收入$1,330 $755 $575 $2,460 $1,647 $813 
稀释后每股收益$1.43 $0.82 $0.61 $2.66 $1.78 $0.88 

2021财年和2020财年分别为53周和52周，2021财年和2020财年前6个月分别为27周和26周。
在2020财年，新冠肺炎被指定为疫情，由此在全球实施的限制措施影响了应用的供应链和制造业务。半导体行业被认为是美国关键基础设施部门的一部分，允许应用程序继续运营，同时通过实施额外的预防措施来确保遵守政府当局施加的命令和限制，以确保其工作场所的健康和安全，应用程序在世界各地运营。
尽管疫情期间面临着持续的挑战，但在截至2021年5月2日的三个月和六个月里，半导体设备客户继续在新技术过渡方面进行战略投资。在截至2021年5月2日的三个月和六个月里，由于客户对先进节点和专用设备的投资，代工和逻辑支出与上年同期相比有所增加。在截至2021年5月2日的三个月和六个月里，内存客户的支出与去年同期相比有所增加，因为该行业继续投资以维持供需平衡。在设备安装量和长期服务协议增加的推动下，应用的服务业务与前一年同期相比继续增长。由于对电视显示器制造设备的投资增加，截至2021年5月2日的三个月和六个月，应用的显示器和邻近市场的收入与上年同期相比有所增长。
38
目录表
为了应对持续的新冠肺炎疫情以及不断变化的条件和全球反应，应用电子对其全球业务进行了调整，并继续看到其供应链的复苏和半导体客户的强劲需求。然而，局势仍然不稳定和不确定。应用公司正在与员工、客户和供应商合作，积极管理其应对措施。有关与正在进行的新冠肺炎大流行相关的其他风险，请参阅题为“持续的新冠肺炎疫情和全球采取的应对措施已经并可能继续对应用的运营和财务业绩产生不利影响“在第二部分，第1A项，”风险因素“。
经营成果
净销售额
所示期间的净销售额如下：
截至三个月截至六个月
 5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (单位：百万，百分比除外)
半导体系统$3,972 71 %$2,567 65 %55 %$7,525 70 %$5,381 66 %40 %
应用全球服务1,203 22 %1,018 26 %18 %2,358 22 %2,015 25 %17 %
展示及毗邻街市375 7 %365 9 %3 %786 7 %697 9 %13 %
公司和其他32 — %7 — %357 %75 1 %26 — %188 %
总计$5,582 100 %$3,957 100 %41 %$10,744 100 %$8,119 100 %32 %

截至2021年5月2日的3个月和6个月，与上年同期相比，净销售额增加，这主要是由于客户对半导体设备的投资增加。半导体系统部门仍然是总净销售额的最大贡献者。
按地理区域划分的净销售额(由产品运往的客户设施的位置确定)如下：
截至三个月截至六个月
 5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (单位：百万，百分比除外)
中国$1,844 33 %$1,138 29 %62 %$3,227 30 %$2,410 30 %34 %
韩国1,428 25 %753 19 %90 %2,717 25 %1,261 16 %115 %
台湾1,041 19 %1,029 26 %1 %2,241 21 %2,394 29 %(6)%
日本442 8 %467 12 %(5)%900 8 %818 10 %10 %
东南亚109 2 %58 1 %88 %299 3 %130 1 %130 %
亚太地区4,864 87 %3,445 87 %41 %9,384 87 %7,013 86 %34 %
美国489 9 %331 8 %48 %832 8 %772 10 %8 %
欧洲229 4 %181 5 %27 %528 5 %334 4 %58 %
总计$5,582 100 %$3,957 100 %41 %$10,744 100 %$8,119 100 %32 %

与上一年同期相比，截至2021年5月2日的三个月和六个月所有地区的净销售额的变化主要反映了半导体设备支出的变化。此外，与上年同期相比，截至2021年5月2日的6个月对台湾客户的净销售额下降，主要原因是半导体设备投资减少，但部分被客户在显示器制造设备和综合服务协议方面的支出增加所抵消。
39
目录表
所示期间的毛利率如下： 
 截至三个月截至六个月
 5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 
毛利率47.5 %44.2 %3.3分46.6 %44.4 %2.2分
截至2021年5月2日的三个月和六个月的毛利率与上年同期相比有所增长，主要是由于净销售额的增加以及客户和产品组合的有利变化，但由于增加了员工以提供制造能力和灵活性，运费成本和人员成本的增加部分抵消了这一增长。截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月的毛利率分别包括2,900万美元和2,400万美元的基于股票的薪酬支出。截至2021年5月2日和2020年4月26日的六个月的毛利率分别包括6500万美元和5500万美元的基于股票的薪酬支出。
研究、开发和工程
所列期间的研究、开发和工程(RD&E)费用如下：
 截至三个月截至六个月
 5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (单位：百万)
研究、开发和工程$617 $550 $67 $1,223 $1,102 $121 
应用公司未来的经营业绩在很大程度上取决于其在所提供的设备和服务产品中保持竞争优势的能力。开发周期从12个月到36个月不等，具体取决于产品是现有产品的增强型产品(开发周期通常较短)还是新产品(开发周期通常较长)。应用的大部分现有产品来自内部开发活动和涉及新技术、新材料和新工艺的创新。在某些情况下，应用公司收购现有或新产品领域的技术，以补充其现有的技术能力，并缩短上市时间。
管理层认为，继续对研发和设备进行大量投资是至关重要的，以确保提供符合客户最先进设计的当前和预期要求的创新技术。应用一直保持并打算继续投资于研发和开发，以继续提供新的产品和技术。
与前一年同期相比，截至2021年5月2日的三个月和六个月的研发费用增加主要是由于增加了员工人数。这些增长反映了应用公司正在进行的与公司战略一致的产品开发计划投资。应用继续优先考虑当前和新市场在技术能力和关键研发计划方面的现有研发投资，重点放在半导体技术上。在截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月中，研发费用分别包括3100万美元和2700万美元的基于股票的薪酬支出。在截至2021年5月2日和2020年4月26日的六个月中，研发费用分别包括7100万美元和6200万美元的基于股票的薪酬支出。
市场营销和销售
所列期间的营销和销售费用如下：
 
 截至三个月截至六个月
 5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (单位：百万)
市场营销和销售$148 $130 $18 $295 $265 $30 
与2020财年同期相比，截至2021年5月2日的三个月和六个月的营销和销售费用有所增加，主要原因是员工人数增加。在截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月中，营销和销售费用分别包括1000万美元和800万美元的基于股票的薪酬支出。在截至2021年5月2日和2020年4月26日的六个月中，营销和销售费用分别包括2300万美元和1900万美元的基于股票的薪酬支出。
40
目录表
一般和行政
所列期间的一般和行政(G&A)费用如下：
 截至三个月截至六个月
 5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (单位：百万)
一般和行政$149 $137 $12 $310 $266 $44 
截至2021年5月2日的三个月和六个月的G&A费用与去年同期相比有所增加，主要是由于增加了员工人数和与业务合并活动相关的更高费用。在截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月里，并购费用分别包括1,400万美元和1,200万美元的基于股票的薪酬支出。在截至2021年5月2日和2020年4月26日的六个月里，并购费用分别包括3200万美元和2800万美元的基于股票的薪酬支出。
遣散费及相关费用
所列期间的遣散费和相关费用如下：
 截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (单位：百万)
遣散费及相关费用$6 $— $6 $158 $— $158 
在2021财年第一季度，应用颁布了一项遣散费计划(2021财年离职计划)，以重新调整员工队伍。根据这一计划，应用公司实施了一次性自愿退休计划和其他裁员行动。自愿退休计划适用于某些符合最低年龄和服务年限要求以及其他特定业务标准的美国员工。此外，应用公司还在全球范围内实施了展示和相邻市场业务的其他裁员行动。
交易终止费
所示期间的交易终止费用如下：
 截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (单位：百万)
交易终止费$154 $— $154 $154 $— $154 

2019年6月30日，应用公司与国赛电气公司(Kokusai Electric Corporation)和KKR HKE Investment L.P.(KKR)订立股份购买协议(SPA)，规定应用公司收购国美电气所有流通股。经随后修订的SPA于2021年3月19日终止。在截至2021年5月2日的三个月中，应用公司向KKR支付了1.54亿美元的终止费。
41
目录表
利息支出和利息及其他收入(亏损)，净额
所示期间的利息支出和利息及其他收入(亏损)净额如下：
 截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (单位：百万)
利息支出$61 $61 $— $122 $120 $2 
利息和其他收入(亏损)，净额$27 $7 $20 $45 $29 $16 
产生的利息支出主要与发行的优先无抵押票据有关。截至2021年5月2日的三个月和六个月的利息支出与去年同期相比保持相对持平。
截至2021年5月2日的三个月和六个月的利息和其他收入净额与上年同期相比有所增加，这主要是由于投资净收益增加，但与上年同期相比利息收入下降部分抵消了这一增长。
所得税
所列期间的所得税准备金和实际税率如下： 
 截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (单位：百万，百分比除外)
所得税拨备$215 $123 $92 $325 $236 $89 
实际税率13.9 %14.0 %(0.1)分11.7 %12.5 %(0.8)分

应用的所得税拨备和有效税率受税前收入的地理构成的影响，其中包括具有不同税率、有条件的降低税率和其他所得税激励措施的司法管辖区。它还受到不同时期不一致的事件的影响，例如所得税法的变化和前几年所得税申报的解决。
2020年12月27日，美国政府颁布了《综合拨款法案》。2021年3月11日，美国政府颁布了《美国救援计划》。这些法案的颁布不会对应用公司的所得税拨备造成任何重大调整。
2021财年第二季度和2020财年第二季度，应用的有效税率分别为13.9%和14.0%。2021财政年度第二季度的实际税率包括与Kokusai Electric终止费相关的估值免税额。计入1900万美元的估值津贴，只确认终止费用递延税项资产中最有可能变现的部分。如果对结转期内未来应纳税所得额的估计发生变化，被视为可变现的递延税项资产的金额可能会在未来几个季度进行调整。
2021财年上半年和2020财年上半年，应用的有效税率分别为11.7%和12.5%。2021财年上半年的有效税率低于上一财年同期，这主要是由于2021财年第一季度记录的与遣散费和相关费用有关的税收优惠。这一税收优惠被2021财年第一季度股票薪酬超额税收优惠的减少和上述2021财年第二季度记录的估值免税额部分抵消。
42
目录表
细分市场信息
应用公司报告三个部门的财务结果：半导体系统、应用全球服务以及展示和相邻市场。有关产品和服务的说明，以及每个可报告分部的财务数据，可在综合简明财务报表附注17中找到。
公司及其他类别包括制造太阳能光伏电池及组件的产品收入、产品销售成本及若干营运开支，该等开支并未分配至其应呈报分部，并在公司层面分开管理。这些运营费用包括以股份为基础的薪酬成本；公司层面提供的某些管理、财务、法律、人力资源和研发与开发职能；以及未吸收的信息技术和占用。此外，应用不会将重组、遣散费和资产减值费用以及与重组行动相关的任何相关调整分配给其应报告部门，除非这些行动与特定的应报告部门有关。
每个可报告部门的结果如下所述。
半导体系统部门
半导体系统部门主要由用于制造半导体芯片的资本设备组成。半导体行业在资本设备上的支出是由对先进电子产品的需求推动的，包括智能手机和其他移动设备、服务器、个人计算机、汽车电子、存储和其他产品，以及制造过程中技术进步的性质和时机，因此受到多变的行业条件的影响。随着设备扩展到先进技术节点，开发工作的重点是解决客户在晶体管、互连、图案化和封装性能方面的关键技术挑战。
所述期间的一些重要措施如下： 
 截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (除百分比和比率外，以百万为单位)
净销售额$3,972 $2,567 $1,405 55 %$7,525 $5,381 $2,144 40 %
营业收入$1,542 $782 $760 97 %$2,803 $1,697 $1,106 65 %
营业利润率38.8 %30.5 %8.3分37.2 %31.5 %5.7分

按最终用途划分的半导体系统公司在所示时期的净销售额如下：
截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
铸造、逻辑和其他56 %56 %57 %62 %
动态随机存取存储器(DRAM)14 %22 %16 %18 %
闪存30 %22 %27 %20 %
100 %100 %100 %100 %
截至2021年5月2日的三个月和六个月的净销售额与去年同期相比有所增长。在2021财年前六个月，半导体设备客户继续在新技术过渡方面进行战略投资。在截至2021年5月2日的三个月和六个月中，由于客户对先进节点和专用设备的投资，代工和逻辑支出与上年同期相比有所增加。与去年同期相比，内存客户在截至2021年5月2日的三个月和六个月的支出也有所增加。
43
目录表
截至2021年5月2日的三个月和六个月的营业利润率与上年同期相比有所增长，主要反映了净销售额的增加以及客户和产品组合的有利变化，但由于雇佣了额外的员工以提供制造能力和灵活性，以及运费成本上升，部分抵消了这一增长。在截至2021年5月2日的三个月中，两个客户各自至少占该细分市场净销售额的10%，他们加起来约占该细分市场总净销售额的51%，其中一个客户约占该细分市场净销售额的35%。
在所述一个或多个期间，以下地区至少占半导体系统部门总净销售额的30%。
 
 截至三个月截至六个月
 5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (单位：百万，百分比除外)
韩国$1,237 31%$623 24%99 %$2,363 31%$988 18%139 %
台湾$808 20%$815 32%(1)%$1,779 24%$1,993 37%(11)%
中国$1,214 31%$582 23%109 %$1,924 26%$1,304 24%48 %

应用全球服务细分市场
应用全球服务部门提供集成解决方案，以优化设备和工厂的性能和生产率，包括备件、升级、服务、某些重新制造的早期一代设备以及用于半导体、显示器和太阳能产品的工厂自动化软件。
对应用全球服务公司服务解决方案的需求受到应用全球服务公司庞大且不断增长的制造系统装机容量的推动，以及客户缩短停机时间、提高设备性能和产量以及优化工厂产出和运营成本的需求。影响应用全球服务公司备件和服务销售的行业条件主要表现为半导体制造商的晶圆开工率增加和持续强劲的利用率、设备安装基础的增长、较新工具的服务强度不断增加以及该公司销售更全面的服务协议的能力。
所述期间的一些重要措施如下：
 截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (除百分比和比率外，以百万为单位)
净销售额$1,203 $1,018 $185 18 %$2,358 $2,015 $343 17 %
营业收入$358 $256 $102 40 %$690 $534 $156 29 %
营业利润率29.8 %25.1 %4.7分29.3 %26.5 %2.8分

截至2021年5月2日的三个月和六个月的净销售额与上年同期相比有所增长，主要是因为客户在全面服务协议和备件上的支出增加，但部分被客户在传统系统上的支出减少所抵消。此外，截至2021年5月2日的6个月的净销售额与上一年同期相比有所增加，其中包括2021财年第一季度增加一周的影响。与去年同期相比，截至2021年5月2日的三个月和六个月的营业利润率有所增加，主要原因是净销售额增加，但与增加员工以支持业务增长和运输成本增加相关的费用增加部分抵消了这一增长。在截至2021年5月2日的三个月里，两家客户占这一细分市场总净销售额的10%以上。
在本报告所述的任何时期，没有一个地区的应用全球服务部门的净销售额占总销售额的30%以上。

44
目录表
展示和相邻市场细分市场
显示器和邻近市场部门涵盖液晶和OLED显示器的制造产品，以及电视、显示器、笔记本电脑、个人电脑、电子平板电脑、智能手机和其他面向消费者的设备、设备升级和柔性涂层系统的其他显示技术。该部门专注于通过制造大规模LCD电视、OLED、低温多晶硅(LTPS)、金属氧化物和触摸屏部门的技术差异化设备来扩大其业务；并开发可为客户提供更高性能和产量的产品。
显示器行业的增长主要取决于消费者对越来越大和更先进的电视以及用于下一代移动设备的更大和更高分辨率显示器的需求。客户在Display和毗邻Markets领域的消费模式不均衡可能会导致季度与季度之间以及同比之间的显著波动。
本报告所述期间的一些重要措施如下：
 截至三个月截至六个月
5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (除百分比和比率外，以百万为单位)
净销售额$375 $365 $10 3 %$786 $697 $89 13 %
营业收入$65 $75 $(10)(13)%$130 $113 $17 15 %
营业利润率17.3 %20.5 %(3.2)分16.5 %16.2 %0.3分

截至2021年5月2日止三个月的净销售额较上年同期略有增长，主要是由于客户对电视机显示制造设备的投资增加，但部分被客户对移动产品显示制造设备的投资减少所抵消。截至2021年5月2日的6个月的净销售额与上年同期相比有所增长，这主要是由于客户对电视显示制造设备的投资增加。截至2021年5月2日的三个月的营业利润率与去年同期相比有所下降，这主要是由于不利的产品组合，部分被更高的净销售额所抵消。由于净销售额增加，截至2021年5月2日的6个月的营业利润率与去年同期相比有所增长。在截至2021年5月2日的三个月中，两个客户各自至少占该细分市场净销售额的30%，他们加起来约占该细分市场总净销售额的66%。
在本报告所述的一个或多个期间，以下地区至少占Display和相邻市场部门总净销售额的30%：
 
 截至三个月截至六个月
 5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化5月2日，
2021		4月26日，
2020		变化
 (单位：百万，百分比除外)
中国$315 84%$312 85%1%$652 83%$616 88%6%


45
目录表
财务状况、流动性与资本来源
Appled的现金、现金等价物和投资包括以下内容：
 
5月2日，
2021		10月25日，
2020
 (单位：百万)
现金和现金等价物$6,305 $5,351 
短期投资460 387 
长期投资1,569 1,538 
现金、现金等价物和投资总额$8,334 $7,276 
现金的来源和用途
由经营、投资和融资活动提供(用于)的现金摘要如下：
 
截至六个月
May 2, 2021April 26, 2020
 (单位：百万)
经营活动提供的现金$2,608 $1,622 
由投资活动提供(用于)的现金$(435)$3 
由融资活动提供(用于)的现金$(1,226)$642 
Kokusai电气公司
2019年6月30日，应用公司与国赛电气公司(Kokusai Electric Corporation)和KKR HKE Investment L.P.(KKR)订立股份购买协议(SPA)，规定应用公司收购国美电气所有流通股。经随后修订的SPA于2021年3月19日终止。在截至2021年5月2日的三个月中，应用公司向KKR支付了1.54亿美元的终止费。
经营活动
截至2021年5月2日的6个月，来自经营活动的现金为26亿美元，反映了经非现金费用和营运资本组成部分变化影响调整后的净收入。非现金费用包括折旧、摊销、遣散费和相关费用、基于股份的薪酬和递延所得税。与上一年同期相比，经营活动提供的现金在2021财年前6个月有所增加，主要原因是净收入增加，但部分被向供应商支付的更多款项和可变薪酬所抵消。
应用公司与多家金融机构达成协议，出售选定客户的应收账款和贴现本票。应用出售其应收账款一般没有追索权。适用时，也不时贴现客户通过各种金融机构开具的信用证。信用证的贴现取决于许多因素，包括金融机构贴现信用证的意愿和这种安排的成本。在截至2021年5月2日和2020年4月26日的六个月里，应用分别销售了6.71亿美元和3.64亿美元的应收账款。在截至2021年5月2日至2020年4月26日的六个月内，APPLIED未贴现客户开具的信用证或贴现本票。
截至2021年5月2日，应用的营运资金为101亿美元，截至2020年10月25日，营运资金为89亿美元。
截至2021年5月2日和2020年4月26日的三个月，未偿还销售天数分别为55天和60天。未完成的销售天数因发货时间和付款条件的不同而不同。未偿还销售天数的减少主要是由于收入和应收账款因数比上一年同期有所增加，但被不利的收入线性部分抵消。
46
目录表
投资活动
在截至2021年5月2日的六个月里，应用在投资活动中使用了4.35亿美元的现金。在截至2021年5月2日的6个月中，资本支出总计3.25亿美元，为非实质性收购支付的现金净额为1200万美元，投资购买、销售收益和投资到期日的净额为9800万美元。
应用的投资组合主要包括投资级货币市场共同基金、美国国债和机构证券、市政债券、公司债券和抵押贷款支持证券和资产支持证券，以及股票证券。应用定期监察其投资组合的信贷风险，并采取适当措施，包括出售若干证券，以根据其投资政策审慎管理该等风险。
融资活动
在截至2021年5月2日的6个月中，应用公司在融资活动中使用了12.26亿美元的现金，主要包括用于回购7.5亿美元普通股的现金、向股东支付的4.03亿美元股息和1.59亿美元的既有股权奖励预扣税金，但部分被发行普通股所得的8600万美元所抵消。
2021年3月和2020年12月，应用的董事会宣布了季度现金股息，金额分别为每股0.24美元和0.22美元。2021年3月宣布的股息将于2021年6月支付。Apply目前预计，现金股息将继续按季度支付，尽管未来任何现金股息的宣布由董事会酌情决定，并将取决于应用的财务状况、经营业绩、资本要求、业务状况和其他因素，以及董事会对现金股息符合应用的股东最佳利益的决定。
2021年3月，应用公司董事会批准了一项普通股回购计划，授权进行75亿美元的回购。这一授权回购计划补充了之前的授权，截至2021年5月2日，授权剩余约5.25亿美元。截至2021年5月2日，根据这些回购计划，总计约有80亿美元可用于未来的股票回购。
Applications为各种货币的无担保借款提供高达16亿美元的信贷安排，其中15亿美元包括与多家银行签订的承诺循环信贷协议(循环信贷协议)。循环信贷协议包括一项条款，根据该条款，应用可要求将贷款金额增加至多5亿美元，总承诺额不超过20亿美元，但前提是已收到一个或多个贷款人对任何此类增加的承诺和其他惯例条件。循环信贷协议定于2025年2月到期，除非循环信贷协议允许延长。循环信贷协议规定，以美元计价的借款按应用公司选定的两种利率中的一种计息，外加适用保证金，适用保证金因应用公司的公共债务信用评级而异。循环信贷协议包括截至2021年5月2日应用遵守的金融和其他契约。
剩余的大约7400万美元的信贷安排是由日本银行提供的。APPLICATION根据这些安排借款的能力取决于提出借款请求时的银行批准，任何预付款都将以以日元计价的银行最优惠参考利率为指标。
截至2021年5月2日和2020年10月25日，这些贷款中的任何一项下都没有未偿还的金额。
2019年8月，应用与一批贷款方订立定期贷款信贷协议(定期贷款信贷协议)，根据该协议，贷款方承诺向应用提供一笔最多20亿美元的无抵押定期贷款，以部分资助应用计划收购国赛电机全部已发行股份，以支付相关交易费用及开支及作一般企业用途。于2021年3月，经其后修订的定期贷款信贷协议于SPA终止时，根据其条款自动终止。截至2021年5月2日和2020年10月25日，均未根据定期贷款信贷协议借入任何金额。
应用公司有一个短期商业票据计划，根据该计划，应用公司可以发行总额高达15亿美元的无担保商业票据。截至2021年5月2日，应用没有任何未偿还的商业票据，但未来可能会根据该计划不时发行商业票据。商业票据计划得到循环信贷协议的支持，循环信贷协议下的借款减少了所申请的商业票据的发行量。
47
目录表
于2020年5月，应用于登记公开发售中发行本金总额7.5亿美元、2030年到期的1.750%优先无抵押票据及本金总额7.5亿美元、2050年到期的2.750%优先无抵押票据。2020年6月，应用公司用发行所得净额的一部分赎回了2020年10月1日到期的2.625%优先无担保票据的未偿还本金总额6亿美元，以及2021年6月15日到期的4.300%优先无担保票据的本金总额7.5亿美元，总赎回价格为14亿美元。因此，应用在2020财年第三季度因提前清偿这些优先无担保票据而确认了3300万美元的损失。
截至2021年5月2日，应用的优先无担保票据的未偿还本金总额为55亿美元。有关现有债务的额外讨论，见综合简明财务报表附注11。APPLICATION可能寻求对其现有债务进行再融资，并可能产生额外的债务，具体取决于APPLICATE的资本要求和融资的可用性。
在正常业务过程中，应用就其或其附属公司发起的某些交易向第三方提供备用信用证或其他担保工具。截至2021年5月2日，根据这些担保协议，应用公司未来可能需要支付的最大潜在金额约为3.46亿美元。APPLICATION并无记录任何与该等担保协议有关的负债，而该等负债只是就所担保的相关交易作出适当会计处理所需的负债。APPLICATION不相信，根据历史经验和目前掌握的信息，根据这些担保协议，可能需要支付任何金额。
应用银行还与多家银行达成协议，为全球子公司银行业务提供便利，包括透支安排、出具银行担保和信用证。截至2021年5月2日，应用已向银行提供约1.46亿美元的母公司担保，以涵盖这些安排。
其他
2017年12月22日，美国政府颁布了《减税和就业法案》(Tax Act)。税法要求对外国子公司的某些未汇回的收益征收一次性过渡税。过渡税费用在八年内分期缴纳，从2018财年开始的前五年每年缴纳8%的税款。截至2021年5月2日，应用的总付款余额为7.75亿美元，在未来五年内分期付款。在税法之前，美国没有为某些被认为是无限期再投资的未汇回收入提供所得税。所有未汇回的收入现在都要缴纳所得税。
尽管现金需求将根据上述因素的时间和程度而波动，但应用的管理层认为，运营产生的现金，加上现有现金余额和借款能力提供的流动性，将足以满足应用未来12个月的流动性需求。欲了解有关应用的经营、投资和融资活动的更多详情，请参阅本报告中的现金流量综合简明报表。
48
目录表
关键会计政策和估算
按照美利坚合众国普遍接受的会计原则编制合并财务报表和相关披露，要求管理层作出影响所报告金额的判断、假设和估计。本报告综合财务报表附注1及本报告综合财务报表附注1描述编制综合财务报表时所采用的重要会计政策。其中一些重要的会计政策被认为是关键的会计政策。
关键会计政策被定义为既对应用的综合财务报表的列报具有重大意义，又要求管理层作出可能对应用的财务状况或经营结果产生重大影响的困难、主观或复杂的判断。具体地说，该等保单具有以下属性：(1)应用保单须对评估时高度不确定的事项作出假设；及(2)应用保单可合理使用的不同估计，或合理可能发生的估计变动，将会对应用保单的财务状况或经营业绩产生重大影响。
对未来事件及其影响的估计和假设不能确定。应用的估计基于历史经验和各种其他被认为在当时情况下适用和合理的假设。随着新事件的发生、获得更多信息以及应用公司经营环境的变化，这些估计可能会发生变化。从历史上看，这些变化都是微小的，并在得知后立即计入合并财务报表。此外，管理层定期面临不确定性，其结果不在其控制范围之内，而且在很长一段时间内都不会为人所知。这些不确定性包括第二部分第1A项“风险因素”中讨论的不确定性。基于对其会计政策的严格评估以及影响该等政策应用的基本判断和不确定性，管理层认为，应用的综合财务报表根据美国普遍接受的会计原则进行了公允的陈述，并对应用的财务状况和经营结果进行了有意义的陈述。
管理层认为以下是关键的会计政策和估计：
收入确认
A当承诺的货物或服务(履约义务)转移给客户时，应用公司确认收入，金额反映了应用公司预期有权获得的对价，以换取该等货物或服务。Oracle Applications执行以下五个步骤来确定何时确认收入：(1)确定与客户的合同，(2)确定合同中的履行义务，(3)确定交易价格，(4)将交易价格分配到合同中的履行义务，以及(5)在履行履行义务时确认收入。管理层使用判断来确定合同中的履约义务，并确定合同中的多个承诺货物或服务是否应单独或作为一个整体进行会计处理。判断力也用于解释商业术语和确定何时发生控制权转移。此外，还使用判断来估计合同的交易价格，并将其分配给每个履行义务。在确定履约义务、确定交易价格与履约义务之间的分配以及确定何时将控制权转移给客户方面的任何重大变化，都可能影响收入确认的时间和金额，这可能会对应用的财务状况和经营业绩产生重大影响。
保修成本
已应用拨备在确认收入时的保修估计成本。预计保修成本是通过分析特定产品、当前和历史配置统计数据以及区域保修支持成本来确定的。应用的保修义务受产品和部件故障率、材料使用以及在保修期内纠正产品故障所产生的人工成本的影响。由于应用的客户工程师和工艺支持工程师在全球都经过了高度培训和部署，劳动力供应是决定劳动力成本的一个重要因素。关键更换部件的数量和可用性是估算保修成本的另一个重要因素。不可预见的组件故障或异常的组件性能也可能导致保修成本发生变化。如果实际保修成本与应用的估计有很大差异，将需要对估计的保修责任进行修订，这可能会对应用的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。
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目录表
信贷损失准备
Applications为客户无法支付所需款项而造成的估计损失保留了信贷损失准备金。这一津贴是基于历史经验、信用评估、特定的客户收集历史和应用发现的任何客户特定问题。情况的变化，例如主要客户履行其对应用的财务责任的能力或其付款趋势的意外重大不利变化，可能要求应用进一步调整其对应支付给应用的金额的可回收性估计，这可能对应用的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。
存货计价
存货一般按成本或可变现净值中较低者列报，成本以先进先出(FIFO)为基础确定。存货的账面价值因估计的陈旧而减去其成本与基于对未来需求的假设的估计可变现净值之间的差额。应用通过分析历史和预期需求，评估潜在过剩和过时库存敞口的库存账面价值。此外，由于已知和预期的工程变更订单和新产品的影响，对库存进行评估以确定潜在的过时情况。如果实际需求大幅低于估计，可能需要对过剩或陈旧的库存进行额外调整，这可能会对应用的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。
商誉与无形资产
应用审查商誉及无形资产减值每年在每个财政年度的第四季度期间，以及当事件或情况变化表明资产的账面价值可能无法收回时。评估商誉和无形资产潜在减值的过程需要做出重大判断，尤其是在新兴市场。在审核减值商誉时，应用首先进行定性评估，以确定报告单位的公允价值是否更有可能低于其账面价值。
在进行定性评估时，应用应用考虑业务状况及其他因素，包括但不限于(I)不利的行业或经济趋势、(Ii)可能影响未来经营业绩的重组行动及下调预测、(Iii)股价持续下跌及(Iv)整体财务表现及其他影响报告单位的事件。如果应用得出结论认为报告单位的公允价值更有可能少于其账面价值，则通过估计报告单位的公允价值并将其与其账面价值进行比较来进行量化减值测试。如果报告单位的账面价值超过其公允价值，应用将记录相当于报告单位商誉的账面价值超出其公允价值的减值费用。
APPLICATED根据收入加权和市场方法确定每个报告单位的公允价值。应用基于其认为合理但不可预测和内在不确定的假设进行公允价值估计。在收益法下，应用基于贴现现金流量法估计公允价值。
减值测试中使用的估计与应用用于管理其业务的离散预测一致，并考虑了期内的任何重大发展。根据贴现现金流量法，超出离散预测的现金流量是使用终端增长率估计的，该增长率考虑了特定于报告单位的长期收益增长率。估计的未来现金流量按各报告单位的加权平均资本成本折现至现值。加权平均资本成本衡量报告单位的债务和股权融资成本，按债务和股权在报告单位目标资本结构中的百分比加权。此外，加权平均资本成本是根据已知和估计的市场指标得出的，并进行了调整，以反映与估计现金流相关的时间和风险。贴现现金流法使用的税率是可比公司的中位数税率，反映了应用目前的国际结构，这与市场参与者的观点一致。在市场法下，应用公司使用指导公司方法，将市场倍数应用于预测的收入和扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益。应用使用与可比上市公司一致的市场倍数，并考虑每个报告单位的规模、增长和相对于其可比公司的盈利能力。
无形资产，如购买的技术，通常与企业收购相关地记录。分配给无形资产的价值通常基于对所获得的产品和技术的成功和生命周期的预期的估计和判断。若实际产品验收与估计有重大差异，则应用可能需要记录减值费用，以将报告单位的账面价值降至其估计公允价值。
50
目录表
所得税
应用的所得税拨备和有效税率受税前收入的地理构成的影响，其中包括具有不同税率、有条件的降低税率和其他所得税激励措施的司法管辖区。它还受到不同时期不一致的事件的影响，例如所得税法的变化和前几年所得税申报的解决。已应用确认本财政年度纳税申报单上估计的应付所得税金额的当期纳税义务。递延税项资产和负债因资产和负债的账面和计税基础之间的暂时性差异而产生的估计未来税项影响而确认。递延税项资产亦确认为净营业亏损和税项抵免结转。递延税项资产在预期不会变现的情况下，由估值拨备抵销。
只有在税务机关根据税务状况的技术价值进行审查后，税务状况更有可能维持的情况下，应用才会确认来自不确定税收状况的税收利益。从该等仓位确认的税务优惠是根据最终结算时有超过50%的可能性实现的最大优惠来估计的。与不确定的税务状况有关的判断的任何变化都在发生这种变化的季度的应用所得税拨备中确认。与不确定的税务状况相关的利息和罚款在应用的所得税拨备中确认。
应用的所得税拨备和有效税率的计算涉及在估计复杂税法应用中的不确定性影响时做出重大判断。这些不确定性的解决方式与应用公司的预期不符，可能会对应用公司的运营结果和财务状况产生不利的实质性影响。
51
目录表
非GAAP调整后财务业绩
管理层使用非GAAP调整后的财务指标来评估公司的经营和财务业绩，并用于规划目的，并作为其高管薪酬计划中的业绩指标。Appled认为，这些措施增强了对其业绩的总体了解，并增强了投资者从与公司管理层相同的角度审查公司业务的能力，并通过排除管理层不认为能反映应用公司持续经营业绩的项目，促进了本期业绩与前几期业绩的一致比较。
下文列示的非公认会计准则调整财务措施已作出调整，以剔除某些成本、开支、损益的影响，包括与合并和收购有关的某些项目；重组和遣散费及任何相关调整；与新冠肺炎有关的某些增量开支；资产减值；战略投资的损益；提前清偿债务的损失；某些所得税项目和其他单独调整。在非公认会计原则的基础上，与基于股份的薪酬相关的税收影响在整个会计年度按比例确认。此外，非公认会计准则的结果不包括与美国税法相关的估计离散所得税支出项目。这些非公认会计准则计量与根据公认会计准则计算和列报的最直接可比财务计量的对账见下文所列财务表格。使用非GAAP财务指标存在局限性，因为非GAAP财务指标不是根据公认会计原则编制的，可能与其他公司使用的非GAAP财务指标不同，并可能排除可能对我们报告的财务业绩产生重大影响的某些项目。这一补充信息的列报并不是孤立地考虑的，也不是作为根据公认会计准则编制的直接可比财务措施的替代品。
52
目录表
下表显示了GAAP和非GAAP调整后的合并结果的对账情况：

应用材料公司
未经审计的GAAP与非GAAP调整结果的对账
 截至三个月截至六个月
(单位：百万，百分比除外)5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
非GAAP调整后毛利
已报告毛利润--GAAP基础$2,653 $1,749 $5,002 $3,607 
与收购有关的某些项目1
7 8 15 17 
与新冠肺炎相关的某些增量费用2
— 8 12 8 
其他收费
2 — 2 — 
非GAAP调整后毛利$2,662 $1,765 $5,031 $3,632 
非公认会计准则调整后的毛利率47.7 %44.6 %46.8 %44.7 %
非GAAP调整后营业收入
报告营业收入--以公认会计原则为基础$1,579 $932 $2,862 $1,974 
与收购有关的某些项目1
12 13 25 26 
收购整合和交易成本11 21 35 34 
与新冠肺炎相关的某些增量费用2
— 10 24 10 
遣散费及相关费用3
6 — 158 — 
交易终止费154 — 154 — 
其他收费6 — 6 — 
非公认会计准则调整后的营业收入$1,768 $976 $3,264 $2,044 
非GAAP调整后的营业利润率31.7 %24.7 %30.4 %25.2 %
非公认会计准则调整后净收益
报告净收入--以公认会计准则为基础$1,330 $755 $2,460 $1,647 
与收购有关的某些项目1
12 13 25 26 
收购整合和交易成本12 21 36 34 
与新冠肺炎相关的某些增量费用2
— 10 24 10 
遣散费及相关费用3
6 — 158 — 
交易终止费154 — 154 — 
战略投资已实现亏损(收益)净额6 5 4 7 
战略投资未实现亏损(收益)，净额(26)2 (32)4 
其他收费6 — 6 — 
股份薪酬的所得税效应4
6 8 (23)(25)
与实体内无形资产转移相关的所得税影响17 16 37 37 
解决前几年的所得税申报和其他税目(10)(3)(13)(4)
非公认会计原则调整对所得税的影响5
(4)(10)(45)(15)
非公认会计准则调整后净收益$1,509 $817 $2,791 $1,721 

1 这些项目是可归因于已完成收购的增量费用，包括购买的无形资产的摊销。
2新冠肺炎疫情期间的临时员工增量补偿。
3遣散费和相关费用主要与向某些符合条件的员工提供的一次性自愿退休计划有关。
4与基于股份的薪酬相关的基于公认会计原则的税收优惠在非公认会计原则基础上按会计年度按比例确认。
5对与非公认会计原则调整相关的所得税准备的调整，反映在所得税前收入中。
53
目录表

应用材料公司
未经审计的GAAP与非GAAP调整结果的对账
 

 截至三个月截至六个月
(单位：百万，每股除外)5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
非GAAP调整后每股摊薄收益
报告稀释后每股收益-GAAP基础$1.43 $0.82 $2.66 $1.78 
与收购有关的某些项目0.01 0.01 0.02 0.02 
收购整合和交易成本0.01 0.02 0.03 0.04 
与新冠肺炎相关的某些增量费用— 0.01 0.02 0.01 
遣散费及相关费用0.01 — 0.13 — 
交易终止费0.17 — 0.17 — 
战略投资已实现亏损(收益)净额0.01 0.01 — 0.01 
战略投资未实现亏损(收益)，净额(0.03)— (0.02)— 
股份薪酬的所得税效应0.01 0.01 (0.02)(0.03)
与实体内无形资产转移相关的所得税影响0.02 0.02 0.04 0.04 
解决前几年的所得税申报和其他税目(0.01)(0.01)(0.01)(0.01)
非GAAP调整后每股摊薄收益$1.63 $0.89 $3.02 $1.86 
加权平均稀释股数927923926925
54
目录表
下表显示了GAAP和非GAAP调整后的分部结果的对账：

应用材料公司
未经审计的GAAP与非GAAP调整结果的对账
 
 截至三个月截至六个月
(单位：百万，百分比除外)5月2日，
2021		4月26日，
2020		5月2日，
2021		4月26日，
2020
半导体系统非GAAP调整后营业收入
报告营业收入--以公认会计原则为基础$1,542 $782 $2,803 $1,697 
与收购有关的某些项目1
10 10 20 20 
收购整合成本— — (2)— 
与新冠肺炎相关的某些增量费用2
— 6 12 6 
其他收费3 — 3 — 
非公认会计准则调整后的营业收入$1,555 $798 $2,836 $1,723 
非GAAP调整后的营业利润率39.1 %31.1 %37.7 %32.0 %
AGS非GAAP调整后营业收入
报告营业收入--以公认会计原则为基础$358 $256 $690 $534 
与新冠肺炎相关的某些增量费用2
— 4 8 4 
其他收费
1 — 1 — 
非公认会计准则调整后的营业收入$359 $260 $699 $538 
非GAAP调整后的营业利润率29.8 %25.5 %29.6 %26.7 %
显示和相邻市场非GAAP调整后的营业收入
报告营业收入--以公认会计原则为基础$65 $75 $130 $113 
与收购有关的某些项目1
1 3 2 6 
与新冠肺炎相关的某些增量费用2
— — 1 — 
遣散费及相关费用3
— — 8 — 
非公认会计准则调整后的营业收入$66 $78 $141 $119 
非GAAP调整后的营业利润率17.6 %21.4 %17.9 %17.1 %

1 这些项目是可归因于已完成收购的增量费用，包括购买的无形资产的摊销。
2新冠肺炎疫情期间的临时员工增量补偿。
3遣散费和相关费用与全球范围内的展示和相邻市场业务的裁员行动有关。
注：上述经GAAP和非GAAP调整的分部业绩的对账不包括在公司和其他部门报告并计入综合营业收入的某些收入、销售产品的成本和运营费用。


55
目录表
Item 3: 关于市场风险的定量和定性披露
应用面临与其投资组合和债务发行相关的利率风险。应用的投资组合包括固定收益证券，截至2021年5月2日的公允价值约为18亿美元。这些证券受到利率风险的影响，如果利率上升，它们的价值将会下降。根据截至2021年5月2日的应用投资组合，立即加息100个基点将导致投资组合的公允价值减少约2600万美元。虽然利率上升降低了投资组合的公允价值，但除非个别固定收益证券在收回之前被出售，或者被确定为非临时性的亏损，否则应用将不会在综合经营报表中实现亏损。截至2021年5月2日，应用发行的长期优先无担保票据本金总额为55亿美元，估计公允价值为63亿美元。假设利率下降100个基点，将导致截至2021年5月2日应用公司发行的长期优先票据的公允价值增加约7.23亿美元。
应用的某些业务以外币进行，例如日元、以色列谢克尔、欧元和新台币。应用订立远期外汇及期权合约，以对冲部分(但非全部)一般预期于未来24个月内发生的现有及预期外币交易。这些合同的损益一般在确认被套期保值的相关交易时在收益中确认。由于货币汇率变动对货币远期汇兑和期权合约的影响通常会抵消对被套期保值的标的项目的相关影响，因此这些金融工具预计不会使应用的风险受到货币汇率变化的影响。APPLICATED不将衍生金融工具用于交易或投机目的。


第四项。控制和程序
披露控制和程序
截至本报告所述期间结束时，应用的管理层在应用的首席执行官和首席财务官的监督下，在首席财务官的参与下，对应用的披露控制和程序的有效性进行了评估，该词在1934年证券交易法(交易法)第13a-15(E)条中定义。基于这一评估，应用的首席执行官和首席财务官得出结论认为，截至本报告所述期间结束时，应用的披露控制和程序是有效的，以确保在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内记录、处理、汇总和报告需要披露的信息，并合理保证应用在此类报告中需要披露的信息已经积累并传达给公司管理层，包括其首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关必要披露的决定。
财务报告内部控制的变化
由于持续的新冠肺炎疫情，应用科技继续保持工作场所的灵活性，例如在可能的情况下远程工作，以减少每天在校园的人数。业务连续性计划生效，以减轻对应用的控制环境及其运营和披露控制及程序的潜在影响。业务连续性计划的设计，包括在需要时远程访问安全数据，允许远程和可靠地执行应用的运营和披露控制程序。
应用评估正在进行的新冠肺炎大流行对其财务报告内部控制的影响。在2021财年第二季度，财务报告的内部控制没有发生重大影响，或合理地可能会对应用的财务报告内部控制产生重大影响的变化，这一术语在《交易法》第13a-15(F)条中有定义。
应当指出的是，任何管制制度，无论其设计和运作如何完善，都只能提供合理的、而不是绝对的保证，确保该制度的目标能够实现。此外，任何控制系统的设计在一定程度上都是基于对未来事件可能性的某些假设。
56
目录表
第二部分：其他信息

Item 1. 法律诉讼
综合简明财务报表附注16“法律事宜”项下所载资料在此并入作为参考。
 
57
目录表

Item 1A: 风险因素
以下列出的风险因素包括对应用公司2020年10-K表格第I部分第1A项中披露的风险因素进行的任何实质性更改，并取代对这些风险因素的描述。这些因素可能对应用的业务、财务状况或经营结果造成重大不利影响，并造成声誉损害，在评估公司及其业务时，除本报告其他部分提供的其他信息外，应仔细考虑这些因素。下面描述的许多风险因素可能会因正在进行的新冠肺炎大流行而加剧以及针对此采取的全球措施以及由此导致的全球商业和经济状况的任何恶化。
与新冠肺炎疫情相关的风险
持续的新冠肺炎疫情和全球采取的应对措施已经并可能继续对应用的运营和财务业绩产生不利影响。
持续的新冠肺炎大流行以及世界各国政府和企业为遏制其传播而采取的措施，包括隔离、设施关闭、旅行和物流限制、边境控制、避难所到位或留在家中和社会距离命令，已经并预计将继续对应用公司的供应链、制造、物流、劳动力和运营以及应用公司全球客户、供应商和合作伙伴的运营产生不利影响。关于大流行的持续时间、范围和严重程度，以及持续大流行的影响和应对措施对我们的企业和全球经济的影响，存在相当大的不确定性。虽然应用公司在其供应链内的复苏方面继续取得进展，但旅行和物流限制、就地安置令和其他措施，包括远程工作、社会距离和在国内外地点实施的保护员工健康和安全的其他政策，已经并预计将继续导致运输中断(例如航空运输可用性减少、港口关闭和加强边境控制或关闭)、生产延迟和能力限制，应用公司及其一些客户、供应商和合作伙伴，以及应用公司和客户地点劳动力可获得性或生产率下降，以及更多数据。与现在远程全职工作的大量劳动力相关的信息和网络安全风险。不能保证应用或其供应商将能够将制造业务维持在目前的水平。此外,疫情以及上述各种形式和不同程度的措施的影响已经并可能继续对全球经济活动产生重大不利影响，还可能导致对我们产品的需求减少、交货或安装延迟、订单取消或物流和运营成本增加，并对应用的业务、财务状况和运营业绩产生重大和不利影响。
疫情最终对应用公司业务的影响程度，财务状况和经营成果全球经济将取决于我们无法控制的未来事态发展，这些事态发展具有高度的不确定性，也难以预测，包括疫情的严重程度和持续时间、遏制行动的程度和有效性、冠状病毒疫苗的可获得性、公众使用率和有效性、政府刺激计划的有效性、新冠肺炎的复苏、正常经济和运营活动恢复的速度和程度、以及持续疫情导致的全球经济低迷的严重性和持续时间。此外，应用公司有一个恢复现场工作的分阶段计划，该计划考虑了应用公司的业务需求、当地政府法规、社区病例趋势和公共卫生官员的建议等因素。该计划涉及多个阶段，逐步允许更多工人返回现场，同时实行社会距离和其他安全措施。然而，不能保证这样的计划和安全措施在防止新冠肺炎在工作场所无意中传播方面会有效。此外，此类计划的实施可能会对应用公司的运营产生不利影响。
与经营全球业务相关的风险
应用面临着经营全球业务的风险。
应用的产品开发、工程、制造、销售等业务遍布多个国家，部分业务活动集中在某些地理区域。此外，在截至2021年5月2日的三个月里，应用的净销售额中约有91%是面向美国以外地区的客户。由于其业务的全球性，应用公司的业务业绩和经营结果可能会受到许多因素的不利影响，包括：
•不确定的全球经济和政治商业状况和需求；
•国家内部有利于国内公司而不是非国内公司的政治和社会态度、法律、规则、法规和政策，包括客户或政府支持的促进当地竞争对手发展和壮大的努力；
58
目录表
•直接和间接的全球贸易问题以及与贸易政策、贸易制裁、关税和国际贸易争端有关的变化和不确定性，包括美国商务部最近颁布的规则和解释，扩大了对中国某些实体销售的某些产品的出口许可证要求；
•客户或政府支持的努力，以影响应用在特定国家开展更多业务和采购，如韩国和中国；
•地方、地区、国家或国际法律法规之间的差异和变化，包括合同、知识产权、网络安全、数据隐私、劳工、税收和进出口法律，以及这些法律和法规的解释和适用；
•某些国家对知识产权的法律保护不力或不充分；
•政府机构对国际商业活动可能引起的国家商业和/或安全问题采取的立场；
•原材料、商品、能源和运输成本波动；
•国家之间和国家内部运输材料或成品的延迟或限制；
•不同地域的业务和项目，以及我们有能力维持适当的业务流程、程序和内部控制，并遵守环境、健康和安全、反腐败和其他监管要求；
•供应链中断，公用事业、运输、数据托管或电信提供商的服务中断，或其他我们无法控制的事件；
•未能有效管理具有不同经验水平、语言、文化、习俗、商业做法和工人期望的多样化劳动力，以及不同的就业做法和劳工问题；
•与当地客户、供应商和政府发展关系的能力参差不齐；
•利率和货币汇率的波动，包括美元对日元、以色列谢克尔、欧元、台币、新加坡元、人民币或韩元的相对强弱；
•需要在世界各地的不同地点提供足够水平的技术支持；
•履行外包职能的第三方供应商，包括某些工程、软件开发、制造、信息技术和其他活动；
•政治不稳定、自然灾害、地区或全球卫生流行病、社会动荡、恐怖主义或战争行为在应用公司有业务、供应商或销售的地方，或可能影响应用公司服务的行业价值链的情况；
•在新国家雇用和融入越来越多的工人方面面临的挑战；
•对流动劳动力在不同地区工作或前往不同地区的需求日益增加；以及
•各国经济增长率方面的不确定性，包括某些国家发展中经济体的半导体和显示器的制造和销售。
正如上文风险因素“持续的新冠肺炎大流行和针对此采取的全球应对措施已经并可能继续对应用的运营和财务业绩产生不利影响”中更全面地讨论的那样，正在发生的新冠肺炎大流行和世界各国政府和企业为控制其传播而采取的措施，包括隔离、设施关闭、旅行和物流限制、边境控制、避难所原地或待在家里和社会距离令，已经并预计将继续对应用的供应链、制造、物流、劳动力和运营以及应用的全球客户、供应商和合作伙伴的业务产生不利影响。
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国际贸易争端可能导致关税和其他贸易限制和保护主义措施的增加，这可能会对我们的业务产生不利影响，并降低我们产品相对于本地和全球竞争对手的竞争力。
我们的大部分产品销往美国以外的国家，包括中国、台湾、日本和韩国。我们还从美国以外的供应商那里购买很大一部分设备和用品。基于中国与台湾、日本、韩国和美国之间的复杂关系，存在固有的风险，即政治、外交和国家安全影响可能导致贸易争端、影响和/或中断，特别是对影响半导体行业的贸易争端、影响和/或中断。美国和其他国家已经并可能继续实施贸易限制，还对某些商品征收关税和税收。关税、附加税或其他贸易限制和报复性措施的增加可能会越来越多地影响最终用户需求和客户对制造设备的投资，增加我们的制造成本，降低利润率，降低我们产品的竞争力，或者抑制我们销售产品或购买必要设备和用品的能力，这可能对我们的业务、运营结果或财务状况产生实质性的不利影响。
例如，某些国际销售取决于我们获得出口许可证的能力，而我们无法获得此类许可证限制了我们的市场，并可能进一步限制我们的市场并影响我们的业务。最近，美国商务部颁布了几项规则和解释，扩大了美国公司向中国的实体销售某些产品的出口许可证要求，这些实体的行为或职能旨在支持军事最终用途，取消了适用于向中国出口某些项目的某些出口许可证例外，并将某些中国公司，包括该公司的一名客户，添加到其“实体名单”中。这些规则和解释要求我们必须获得额外的出口许可证，才能将我们的某些产品供应给中国的此类客户。获得出口许可证可能是困难、昂贵和耗时的，而我们无法获得此类许可证可能会限制我们在中国的市场，并对我们的经营业绩产生不利影响。这些规则的实施和解释正在进行中，它们对我们业务的影响尚不确定，已经发生和未来可能发生的这些规则和其他监管变化可能会对我们的运营结果产生实质性的不利影响。此外，2020年8月17日，美国商务部公布了一项最终规则，该规则不对应用公司的产品出口提出额外的许可要求，但可能要求应用公司的某些客户获得晶圆出口许可, 向华为或其附属公司出售的芯片组和某些相关产品是美国原产半导体制造设备的直接产品，因此可能会限制此类客户对应用的某些产品的需求。美国和其他政府机构未来可能颁布新的或额外的出口许可或其他要求，其效果是进一步限制本公司向包括中国在内的美国以外的客户提供其某些产品的能力。
此外，政府当局可能会施加条件，要求使用当地供应商或与当地公司建立合作伙伴关系，要求许可或以其他方式转让知识产权，或参与其他努力以促进当地企业和当地竞争对手，这可能会对应用的业务产生重大不利影响。其中许多挑战存在于中国和韩国，这两个市场在应用目前的业务中占据了相当大的比例，也带来了长期的增长机会。
应用面临着与不确定的全球经济相关的风险。
不确定的全球经济和商业状况，以及金融市场的不确定和波动，不同地区的国家债务和财政担忧，给应用公司所在的行业带来了挑战。半导体和显示器的市场在很大程度上取决于企业和消费者的支出以及对电子产品的需求。经济不确定性和相关因素加剧了企业和消费者支出的负面趋势，并可能导致某些应用客户推迟、取消或不购买设备或服务，这可能对应用的收入、运营业绩和财务状况产生不利影响。不确定的市场状况、获得资金的困难或盈利能力下降也可能导致一些客户缩减业务、退出业务、与其他制造商合并，或者申请破产保护并可能停止运营，这也可能导致应用的销售额下降、库存增加或坏账支出。经济和行业的不确定性可能同样会影响供应商，这可能会削弱他们交付零部件的能力，并对应用公司管理运营和交付产品的能力产生负面影响。这些条件还可能导致其他设备制造商之间的整合或战略联盟，这可能会对应用公司的有效竞争能力产生不利影响。
特别是，持续的新冠肺炎疫情导致全球金融市场波动加剧，失业率上升，经济不确定性，并可能对客户支出、对我们产品的需求、客户的支付能力、我们的财务状况和我们供应商的财务状况造成重大负面影响。
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不确定的经济和行业状况也使应用更具挑战性地预测其经营业绩，做出业务决策，识别可能影响其业务、现金来源和使用、财务状况和运营结果的风险并确定其优先顺序。如果应用公司没有根据不断变化的经济和行业状况对其业务运营进行适当的管理，可能会对其业务业绩和财务状况产生重大负面影响。应用公司可能需要实施额外的成本削减努力，包括重组活动，这可能会对应用公司利用机遇的能力产生不利影响。即使在经济不确定或收入下降的时期，应用也必须继续投资于研发并维护全球业务基础设施，以有效竞争并支持客户，这可能会对其运营利润率和收益产生负面影响。
APPLICATED维持着一个受一般信贷、流动性、市场和利率风险影响的投资组合。如果金融市场状况恶化(包括持续的新冠肺炎疫情的影响)，应用的投资组合的风险可能会加剧，因此投资组合的价值和流动性以及养老金资产的回报可能会受到负面影响，并导致减值费用。Appled还在全球各银行账户中维护现金余额，以资助正常运营。如果这些金融机构中的任何一家破产，可能会限制应用公司在受影响账户中获取现金的能力，这可能会影响其管理其运营的能力。
与应用产业相关的风险
应用所服务的行业可能是不稳定的，很难预测。
作为全球半导体、显示器及相关行业的供应商，应用科技对制造设备和服务的需求可能会因多个因素而变化，包括制造过程中技术转折和进步的性质和时机、新技术和新兴技术及市场驱动因素的时机和要求、相对于芯片和显示器技术需求的产能、终端用户需求、客户产能利用率、生产量、可承受资本的获得性、消费者购买模式和总体经济状况。应用的行业历史上一直是周期性的，并受到客户对新制造能力和先进技术的需求的波动和突然变化的影响。这些变化可能会影响客户在技术和制造设备上投资的时间和金额，并可能对应用的净销售额、运营费用、毛利率和净收入产生重大影响。不同产品和技术之间的资本设备支出的数量和组合可能会对应用公司的运营结果产生重大影响。
为了满足其服务行业中快速变化的需求，应用必须准确地预测需求，并有效地管理其业务范围内的资源和产能，并且可能会产生意外或额外的成本来协调其业务运营。在产品需求不断增加的时期，应用必须拥有足够的制造能力和库存以满足客户需求；有效管理供应链；吸引、留住和激励足够数量的合格员工；并继续控制成本。在需求下降期间，应用必须降低成本，使其成本结构与主流市场状况保持一致；有效管理供应链；激励和留住关键员工。如果应用不能在需求变化期间有效应对这些挑战，包括持续的新冠肺炎疫情及其影响，其业务业绩和运营结果可能会受到不利影响。即使在有效分配资源和管理成本的情况下，在需求下降期间，应用的毛利率和收益也可能受到不利影响。
APPLICATED面临与高度集中的客户群相关的风险。
Appled的客户群高度集中，由于持续的整合，客户群变得越来越集中。应用的客户群在地理上也很集中，特别是在中国、台湾和韩国。相对有限的几家制造商占据了应用软件业务的很大一部分。因此，即使是一个客户的行为也可能使应用的业务和运营结果面临更大的波动性。客户的组合和类型以及对任何单一客户的销售，包括政府政策变化的结果，都有所不同，可能会因季度和年度而发生重大变化，并对应用的净销售额、毛利率和净收入产生重大影响。Appled的产品是根据客户的规格配置的，更改、重新安排或取消订单可能会导致不可收回的巨额成本。如果客户没有下订单，或者他们大幅减少、推迟或取消订单(包括由于正在进行的新冠肺炎疫情)，应用可能无法更换业务，这可能会对其运营业绩和财务状况产生重大不利影响。应用的客户基础集中增加了与其客户的财务状况相关的风险，而单一客户的财务状况恶化或单一客户未能履行其义务可能对应用的经营业绩和现金流产生重大不利影响。如果客户遇到流动性紧张，应用公司可能会产生额外的坏账支出，这可能会对其运营业绩产生重大影响。大客户还可能寻求定价、付款、知识产权相关或其他对应用程序不太有利的商业条款，这可能会对应用程序的业务产生负面影响, 现金流、收入和毛利率。
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目录表
由于其经营的各个行业的持续变化，应用公司面临风险。
应用公司经营的全球半导体、显示器和相关行业的特点是影响部分或全部这些行业的持续变化，这些变化影响了对应用公司产品及其综合经营结果的需求和盈利能力，包括：
•电子产品最终需求变化的性质、时间和程度，包括与季节性或推出新产品有关的消费者购买模式的波动，以及这些变化对客户业务和对应用产品的需求的影响；
•提高建设和运营新制造厂的资本要求以及客户筹集必要资本的能力；
•影响客户投资新建或扩建加工厂时机的贸易、监管、税收或政府激励政策；
•应用业务所在的半导体、显示器和其他行业的增长率差异；
•与客户建立、改善和保持牢固关系的重要性日益增加；
•客户从产品设计转向批量生产的成本和复杂性不断增加，这可能会减缓新制造技术的采用率；
•客户需要不断降低制造系统的总拥有成本；
•客户对系统可靠性和生产率的高度重视，以及由于生产率、器件产量和可靠性的提高对制造系统需求的影响；
•制造商重新配置和重复使用制造系统的能力，从而减少对新设备的需求；
•开发具有足够差异化以影响客户购买决策的产品的重要性和难度越来越大；
•要求缩短制造设备的开发、制造和安装周期；
•半导体器件和显示器的价格和性能趋势，以及对此类产品需求的相应影响；
•提供备件以最大限度地延长客户系统可用于生产的时间的重要性日益增加；
•软件在应用产品中的作用和复杂性不断增加；以及
•越来越注重减少能源使用，改善与制造业务相关的环境影响和可持续性。
由于半导体行业的持续变化，应用公司面临风险。
应用的综合净销售额和盈利能力的最大比例来自向全球半导体行业销售半导体系统部门的制造设备。此外，应用全球服务公司的大部分收入来自对半导体制造商的销售。半导体行业的特点是该行业特有的持续变化，这些变化影响了应用公司半导体制造设备和服务产品的需求和盈利能力，包括：
•技术过渡和变化的频率和复杂性越来越高，以及应用公司及时有效地预测和适应这些变化的能力；
•由于许多因素，包括几何尺寸的缩小、新材料的使用、新的和更复杂的器件结构、更多的应用和工艺步骤、芯片设计成本的增加以及集成制造工艺的成本和复杂性的增加，研发成本不断增加；
•需要减少产品开发时间，尽管技术挑战的难度越来越大；
•半导体的种类和种类越来越多，在多种衬底尺寸上的应用也越来越多；
•半导体制造商将更先进的技术能力和更小的几何尺寸转移到批量生产的成本和复杂性不断增加，以及由此对技术转换率和资本设备投资的影响；
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•考虑到半导体制造商的资本支出水平，以及将资本投资分配到应用公司不服务的细分市场(如光刻技术)或应用产品相对市场占有率较低的细分市场，在实现有机增长方面面临的挑战；
•在需求不断增长的细分市场中增加市场地位的重要性；
•半导体制造商重新配置和重新使用设备的能力，以及由此产生的对他们购买新设备和服务的需求的影响；
•客户下订单和产品发货之间的周期较短，需要更多地依赖对客户投资的预测，这可能导致库存核销和制造效率低下，从而降低毛利；
•难以提高地位的竞争因素，包括在与客户确保开发记录工具(DTOR)和生产记录工具(PTOR)地位方面的挑战；
•半导体行业的整合，包括半导体制造商之间和制造设备供应商之间的整合；
•计算机和电子公司采购战略的转变，以及先进电路技术制造工艺的转变，影响了应用公司代工客户的设备需求；
•新晶片的集中度开始于韩国和台湾，在这两个地区，应用的服务渗透率和每片晶片的服务收入一直低于其他地区；
•对中国半导体制造能力的投资，可能受到中国和美国经济状况和政府政策变化的影响；
•半导体市场日益分散，导致某些市场变得太小，无法支撑新加工厂的成本，而另一些市场则需要技术不那么先进的产品；以及
•专业市场(如物联网、通信、汽车、电力和传感器)的重要性日益增长，这些市场使用成熟的工艺技术，进入门槛低。
如果应用不能准确预测和分配适当的资源和投资，以应对关键技术变化和变化，成功开发和商业化产品以满足对新技术的需求，并有效应对行业趋势，其业务和运营结果可能会受到不利影响。
由于特定于显示行业的持续变化，应用面临风险。
全球显示器行业历来在资本设备投资水平上经历了相当大的波动，部分原因是显示器制造商的数量有限，最终用户应用的集中性质，相对于最终用户需求的生产能力，以及面板制造商的盈利能力。行业增长主要取决于消费者对越来越大和更先进的电视的需求，以及对先进智能手机和移动设备显示器的需求，这些需求对成本以及技术和功能的改进高度敏感。显示器行业的特点是该行业特有的持续变化，这些变化影响了对应用公司显示产品和服务的需求和盈利能力，包括：
•新型显示技术的重要性，如有机发光二极管(OLED)、低温多晶硅(LTPS)和金属氧化物晶体管背板、柔性显示器和新的触摸屏薄膜；
•不断增加的研发成本以及技术转型和变化的复杂性，以及应用公司及时有效地预测和适应这些变化的能力；
•中国扩大制造设施的时间和规模，可能受到中国、韩国、日本和美国当地经济条件和政府政策变化的影响；
•随着需求的增长，提高产品和技术的市场地位的重要性；
•电视向更大基板尺寸过渡的速度，以及向电视和移动应用的新显示技术过渡的速度，以及由此对行业资本密集度和应用的产品差异化、毛利率和投资回报的影响；以及
•显示制造设备的季度和年度客户支出的波动、显示制造商客户的集中度及其成功将新产品和技术商业化的能力，以及与未来显示技术最终应用和增长驱动因素有关的不确定性。
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如果应用软件不能成功地开发和商业化产品以满足对新的和新兴的显示技术的需求，或者如果行业对显示器制造设备和技术的需求放缓，应用软件的业务及其经营结果可能会受到不利影响。
应用公司经营的行业竞争激烈，并受到技术和市场快速变化的影响。
应用在竞争激烈的环境中运营，创新至关重要，其未来的成功取决于许多因素，包括新技术的开发和其设备、服务及相关产品的有效商业化和客户接受度，以及其在当前市场中提高地位、扩展到邻近和新市场以及优化运营业绩的能力。随着时间的推移，在地理多样化和竞争激烈的环境中开发、推出和支持越来越多的产品，可能需要与客户和其他行业参与者进行更多合作，变得更加复杂和昂贵。此外，新的或改进的产品可能会带来更高的成本、更长的开发周期、更低的利润，并可能存在不可预见的产品设计或制造缺陷。要在竞争中取胜，应用公司必须：
•及时有效地识别和应对技术变化、市场变化、竞争对手创新、新应用、客户要求和最终用户需求；
•开发新产品和颠覆性技术，改进和开发现有产品的新应用，并根据不同应用和市场的不同技术要求调整产品以供客户使用；
•区别于竞争对手的产品，满足客户的性能要求，适当的产品价格，并获得市场认可；
•保持运营灵活性，以应对不断变化的市场、应用、客户和客户需求；
•增强其业务的全球运营，以缩短周期时间，实现持续质量改进，降低成本，并增强可制造性和适用性的设计；
•专注于产品开发、销售和营销策略，解决客户的高价值问题并加强客户关系；
•在现有产品和市场之间有效配置资源，开发新产品，拓展新的和邻近的市场；
•提高投入研发活动的资本的生产率；
•准确预测需求，与供应商合作，满足其产品的生产计划；
•改进其制造工艺，并在所有产品中实现成本效益；
•适应供应链不同部分公司提供的价值变化；
•对产品进行评估，并与客户一起进行批量生产；
•实施设计工程方法的改变，以降低材料成本和周期时间，增加不同系统使用的平台和部件类型的通用性，并改进产品生命周期管理。
如果应用不能成功预测技术变化，开发和商业化新产品和技术，并对客户需求和市场趋势的变化做出反应，其业务业绩和运营结果可能会受到不利影响。
与应用的业务、财务和运营相关的风险
应用面临与业务合并、收购、战略投资和资产剥离相关的风险。
应用从事收购或投资应用在现有、相关或新市场的公司、技术或产品。业务合并、收购和投资涉及应用的业务、财务状况和经营业绩的许多风险，包括但不限于：
•由于未能获得监管或其他批准、诉讼或其他争议，以及任何随之而来的支付终止费的义务，无法及时或根本完成拟议的交易；
•转移管理层的注意力，扰乱正在进行的业务；
•未能实现预期收入、毛利率和营业利润率、净收益和其他来自被收购企业的回报；
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•政府监管机构在审查交易时提出的要求，其中可能包括资产剥离和对应用现有业务或收购业务行为的限制；
•收购完成后，业务、运营、系统、数字和物理安全、技术、产品、员工、合规计划、法律或法规的变化(包括税法)或其他因素的无效整合可能会影响实现预期协同效应或其他利益的能力；
•未能将收购的企业或通过战略投资开发的技术商业化；
•依赖不熟悉的供应链或相对较小的供应伙伴；
•无法利用新市场的特点，这些新市场可能与应用现有市场显著不同，竞争对手可能拥有更强大的市场地位和客户关系；
•未能留住和激励被收购企业的关键员工；
•宣布或完成一项拟议交易对与第三方关系的潜在影响；
•应用公司信用评级的潜在变化，这可能对公司获得资金的渠道和资金成本产生不利影响；
•现金余额减少或为与交易有关的活动提供资金而承担的债务增加，这增加了利息支出；现金余额减少，减少了用于一般公司或其他目的的现金流，包括股票回购和股息；
•暴露于新的经营风险、规则、法规、工人期望、习俗和惯例，只要被收购的企业位于应用公司历史上没有开展过业务的地区；
•与管理新的、更多样化和更广泛的业务、项目和人员相关的挑战；
•无法获得和保护关键技术的知识产权；
•被收购公司的内部财务控制、披露控制和程序、网络安全、隐私政策和合规计划，或环境、健康和安全、反腐败、人力资源或其他政策或做法不充分或无效；
•因业务状况变化、技术进步或部门业绩逊于预期而对已获得的无形资产和商誉进行减值；
•与拟议或已完成的交易相关的诉讼或索赔风险；
•未知、低估、未披露或未发现的承诺或债务或不遵守法律、法规或政策；以及
•被收购实体的关键资源或设施规模不适当，以满足业务需求。
Apply还对其他公司进行战略投资，包括以合资企业形式组建的公司，这些公司的价值可能会下降或达不到预期目标。这些投资的成功取决于各种因素，应用公司可能对这些因素控制有限或没有控制权，特别是在合资企业方面，需要与战略合作伙伴进行持续和有效的合作。此外，新的立法、附加法规或全球经济或政治条件可能会影响或削弱我们在某些国家投资的能力，或要求我们获得监管部门的批准才能这样做。不利的金融市场和宏观经济状况可能会加剧应用的战略投资组合的风险，因此，投资组合的价值可能会受到负面影响并导致减值费用。
应用不断评估其业务的战略适合性，并可能不时寻求剥离其被认为不符合其战略计划的部分业务。资产剥离涉及重大风险和不确定因素，例如以令人满意的价格和条款及时出售此类业务的能力(包括漫长而昂贵的销售过程以及买方可能进行漫长且可能不成功的尝试以获得所需的监管批准)，或者根本就是对业务其他部分的干扰和管理层的分心，本应用于完成战略收购的内部资源的分配，关键员工或客户的流失，承担意外负债(包括(其中包括)因向买方作出有关业务的陈述和担保而产生的负债)，或在剥离资产后支持业务的持续义务，以及其他不利财务影响。
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应用面临着与向新的和相关的市场和行业扩张相关的风险。
作为其增长战略的一部分，应用必须成功地扩张到相关或新的市场和行业，无论是利用其现有产品或内部开发的新产品，还是通过与第三方合作开发的产品，或通过收购获得的产品。Appled成功地将业务扩展到新的和相关的市场和行业的能力可能会受到一些因素的不利影响，包括：
•需要投入更多资源为新市场开发新产品，并在新市场开展业务；
•需要制定新的销售和技术营销策略，培养与新客户的关系，满足不同的客户服务需求；
•多个企业的盈利能力和增长率不同；
•应用的预测需求、把握机会、避免或最小化风险的能力；
•管理多个业务的复杂性，这些业务在生产计划、执行、供应链管理和物流方面各不相同；
•采用新的业务模式、业务流程和系统；
•进入并有效管理战略联盟或合作机会的复杂性；
•新材料、新工艺、新技术；
•需要吸引、激励和留住在这些新领域拥有技能和专长的员工；
•新的和更多样化的客户和供应商，包括一些运营历史有限、资金不确定或有限、不断发展的商业模式或应用公司没有或有限业务的地区的地点；
•新的或不同的竞争对手，可能拥有更多的财务或其他资源、行业经验和已建立的客户关系；
•进入不同程度的政府参与、法律和法规以及商业、就业和安全做法的新行业和国家；
•第三方的知识产权；以及
•需要遵守或努力建立行业标准和实践。
此外，应用公司还不时从美国和其他政府机构获得某些战略发展项目的资金，以增加其研发资源和应对新的市场机遇。作为政府资助的一项条件，应用公司通常要履行一定的记录保存、审计、知识产权共享和/或其他义务。
供应链中断、制造中断或延迟，或未能准确预测客户需求，可能会影响应用满足客户需求的能力，导致成本上升，或导致库存过剩或陈旧。
Appled的业务依赖于及时提供设备、服务和相关产品，以满足客户迅速变化的技术和数量要求，这在一定程度上取决于及时从包括合同制造商在内的供应商那里交付部件(包括零部件和子组件)。无法及时获得足够数量的零部件可能会对应用的制造业务和满足客户对设备、备件和服务的需求的能力产生不利影响。一些关键部件需要很长的交货期，或者只能从单一供应商或有限的供应商集团获得，而一些采购或子装配件是由应用制造所在国家以外的供应商提供的。多变的行业条件和对制造设备的需求波动增加了应用公司和整个供应链公司的资本、技术、运营和其他风险。这些条件可能会导致一些供应商缩减业务、退出业务、与其他公司合并，或者申请破产保护，甚至可能停止运营。由于以下原因，应用还可能遭遇制造业务的重大中断、交付或安装产品或服务的能力延迟、成本增加或客户订单取消：
•未能准确预测需求并在成本效益的基础上获得足够数量的优质零部件；
•材料的可获得性和成本波动；
•在获得所需的进出口批准方面遇到困难或延误的；
•因运输中断或运力限制而延误发货的；
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•由于对半导体产品的总体需求急剧增加，导致全球半导体元件短缺；
•信息技术或基础设施故障，包括第三方供应商或服务提供商的故障；以及
•应用电子在其或其客户或供应商设有制造、研究、工程或其他业务的地点发生自然灾害或其他无法控制的事件(例如地震、公用事业中断、海啸、飓风、台风、洪水、风暴或极端天气条件、火灾、地区经济衰退、地区或全球卫生流行病，包括持续的新冠肺炎大流行、地缘政治动荡、美国与中国及其他国家之间加强的贸易限制、社会动荡、政治不稳定、恐怖主义或战争行为)。
正如上文风险因素“持续的新冠肺炎大流行和针对此采取的全球应对措施已经并可能继续对应用的运营和财务业绩产生不利影响”中更全面地讨论的那样，正在发生的新冠肺炎大流行和世界各国政府和企业为控制其传播而采取的措施，包括隔离、设施关闭、旅行和物流限制、边境控制、避难所原地或待在家里和社会距离令，已经并预计将继续对应用的供应链、制造、物流、劳动力和运营以及应用的全球客户、供应商和合作伙伴的业务产生不利影响。
如果供应商未能满足应用的质量、成本、知识产权保护、对社会负责任的商业实践或其他绩效因素的要求，应用可能会将其业务转移到其他来源，这可能会导致制造延迟、额外成本或其他困难，还可能导致应用失去保护、强制执行和获取其客户和其他第三方的知识产权的全部价值的能力，这可能会对其业务和竞争地位产生不利影响，并可能导致应用的法律诉讼和索赔。如果应用软件因无法获得某些部件或组件而无法长期满足客户的需求，可能会影响其运营管理能力，并对应用软件的业务、运营结果和客户关系产生不利影响。此外，如果应用软件需要迅速提高其业务和制造能力，以满足需求的增加或加快发货计划，这可能会加剧应用软件制造业务和供应链的任何中断，并对应用软件的营运资本产生相关影响。此外，如果对应用产品的实际需求与预期不同，应用可能会购买比所需更多/更少的部件，或因取消、推迟或加快部件交付而产生成本。如果应用在预期客户需求不能实现或因技术变化的快速步伐而过时的情况下购买库存，或者如果客户减少或推迟订单，则应用可能会产生过多或过时的库存费用。
吸引、留住和激励关键员工的能力对应用的成功至关重要。
应用的成功、竞争力和执行其全球战略和维持创新文化的能力在很大程度上取决于其吸引、留住和激励具有专业知识和能力的合格员工和领导者的能力，这些员工和领导者代表着不同的背景和经验。实现这一目标可能有许多因素，包括全球经济和行业状况的波动、管理层的变化、应用的组织结构、日益激烈的全球人才竞争、本地和全球市场上合格员工的可获得性、成本削减活动(包括裁员和无薪停工)、职业发展机会的可获得性、为工人在本国以外提供服务获得必要授权的能力、以及应用的薪酬和福利计划(包括基于股份的计划)的吸引力。如果我们无法吸引、留住和激励合格的员工和领导者，我们可能无法充分利用当前和新的市场机会，这可能会对应用的业务和运营业绩产生不利影响。雇员的流失或退休构成了特别的挑战，因为这涉及到有知识和有经验的雇员的离职，以及由此产生的确定和培训现有或新工人以履行必要职能的需要，这可能导致意外成本、生产率下降和(或)内部程序和控制方面的困难。
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目录表
应用面临着与在税法复杂和不断变化的司法管辖区运营相关的风险。
在美国和其他司法管辖区，申请者需缴纳所得税。要确定和估计全球的纳税义务，需要做出重大判断。APPLICATION的所得税拨备和有效税率可能受到许多因素的影响，包括适用税法的变化、适用税法的解释、不同税率司法管辖区的税前收入金额和构成以及递延税项资产的估值。拜登政府提出了一些税法修改建议，如果通过，将增加我们的纳税负担。虽然现在预测这些建议的结果还为时过早，但如果这些建议获得通过，可能会对我们的所得税拨备和实际税率产生重大影响。应用公司所得税拨备和实际税率的增加，可能反过来对应用公司的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
与其业务的国际化性质一致，应用在亚洲开展某些制造、供应链和其他业务，使这些活动更接近客户，并降低运营成本。在某些外国司法管辖区，已给予应用公司有条件的减收所得税税率。为了获得这些税收优惠的好处，应用公司必须满足与各种活动相关的要求。如果(除其他事项外)应用未能满足适用要求或应用在这些司法管辖区产生净亏损，则应用从这些激励措施中实现收益的能力可能会受到重大影响。
此外，应用公司还接受美国国税局和其他税务机关的审查，并不时修改之前提交的纳税申报单。应用定期评估这些审查和修订产生有利或不利结果的可能性，以确定其所得税拨备的充分性，这需要估计和判断。尽管应用认为其税收估计是合理的，但不能保证税务机关会同意这样的估计。申请者可能不得不进行诉讼才能达到估计中反映的结果，这可能既耗时又昂贵。不能保证应用会成功，也不能保证任何最终决定不会与应用的历史所得税拨备和有效税率所反映的处理方式有实质性的不同。
应用的债务和债务契约可能对其财务状况和业务产生不利影响。
Applications有总计55亿美元的未偿还优先无担保票据本金。根据管理优先无抵押票据的契约，在应用的控制权变更及同时下调投资级别以下的票据评级时，可能需要以相当于本金额101%的价格回购票据，外加应计和未付利息。应用公司还提供了15亿美元的循环信贷安排。虽然截至2021年5月2日，该信贷安排下没有未偿还的金额，但应用公司未来可能会根据该信贷安排借入金额。申请人亦可订立新的融资安排。应用公司履行债务的能力取决于其业务经营的结果，并受本节讨论的其他风险的影响。应用软件信用评级的重大变化、全球金融市场的混乱或利率环境的变化可能会对应用软件获得未来融资的机会和资金成本以及财务状况产生重大不利影响。如果应用未能履行其债务义务，或未能遵守金融和其他债务契约，则其可能违约，任何借款可能立即到期和支付，该违约也可能构成根据应用的其他义务的违约。不能保证应用公司届时将有足够的财务资源或能够安排融资偿还任何借款。
如果未能成功实施企业资源规划和其他信息系统变更，可能会对应用公司的业务和经营结果产生不利影响。
应用定期实施新的或增强的企业资源规划和相关信息系统，以便更好地管理其业务运作，调整其全球组织，并实现未来的增长。实施新的业务流程和信息系统需要大量人员、培训和财政资源的投入，并给应用的业务运营带来风险。如果应用软件未能成功实施企业资源规划和相关的信息系统改进，或者在实施这些系统时出现延迟或困难，应用软件可能无法实现预期的生产率提高或成本效益，并可能在服务和运营方面遇到困难，例如跟踪订单、及时制造和发货产品、项目库存需求、有效管理供应链和分配人力资源、汇总财务数据和报告经营结果，以及以其他方式有效管理其业务，所有这些都可能导致质量问题、声誉损害、失去市场和收入机会，并以其他方式对应用软件的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
68
目录表
若适用，可能会产生与商誉或长期资产相关的减值费用。
应用拥有相当数量的商誉和其他与收购相关的收购无形资产。商誉及购入的使用年限不定的无形资产不会摊销，但会于每个财政年度第四季按年审核减值，而当事件或环境变化显示资产的账面价值可能无法收回时，会更频密地审核减值。该审核将应用的每个报告单位的公允价值与其相关账面价值(包括商誉)进行比较。可能导致商誉和无形资产减值的因素包括不利的行业或经济趋势、对未来现金流的估计减少、应用公司普通股市场价格下降、应用公司战略或产品组合的变化以及重组活动。应用公司评估减值的估值方法要求管理层根据历史经验和对未来经营业绩的预测作出判断和假设。在商誉减值或无形资产减值被确定存在的期间，可能需要将未来的费用计入收益。
与知识产权和网络安全有关的风险
应用程序面临与保护和执行知识产权有关的各种风险。
Appled的成功在很大程度上取决于对其专利、商业秘密、版权和其他知识产权的保护。第三方侵犯应用的权利，例如未经授权制造或销售设备或备件，可能会导致应用失去无偿的市场和收入机会。监管任何未经授权使用知识产权的行为是困难和昂贵的，应用公司不能确定其实施的措施将防止滥用。APPLICE执行其知识产权的能力受到诉讼风险的影响，以及在一些国家对这些权利的保护和可执行性的不确定性。如果应用寻求执行其知识产权，它可能会受到这些权利无效或不可执行的索赔，其他人可能会寻求对应用的反诉，这可能会对其业务产生负面影响。如果应用无法执行和保护知识产权，或者如果这些知识产权被快速的技术变革速度所规避、无效或过时，它可能会对其竞争地位和业务产生不利影响。此外，知识产权法或其解释的变化可能会影响应用公司保护和维护其知识产权的能力，增加专利申请的起诉成本和不确定性，以及执行或保护已发布的专利，并降低应用公司知识产权的价值。
第三方也可以对应用及其产品提出索赔。关于应用产品侵犯他人权利的指控，无论是否有正当理由，辩护和解决都可能代价高昂且耗时，并可能分散管理层和人员的努力和注意力。无法以商业上合理的条款获得使用第三方知识产权的权利，可能会对应用的业务产生不利影响。此外，应用可能面临因第三方商业秘密和其他机密商业信息被窃取或未经授权使用或披露而提出的索赔。任何此类事件和索赔都可能严重损害应用的业务和声誉，导致巨额费用，损害其竞争地位，并阻止应用销售某些产品，所有这些都可能对应用的业务和运营结果产生重大不利影响。
应用程序面临与网络安全威胁和事件相关的风险。
在开展业务时，应用软件收集、使用、传输和存储信息技术系统上的数据，包括由应用软件或第三方提供商拥有和维护的系统。这些数据包括属于应用公司或其客户或其他业务合作伙伴的机密信息和知识产权，以及个人身份信息。所有信息系统都容易受到干扰、破坏或故障。Appled已经经历并预计将继续遭受网络安全威胁和事件，从员工错误或滥用，到个人试图未经授权访问这些信息系统，再到被称为高级持续威胁的复杂和有针对性的措施，到目前为止，这些威胁对公司来说都不是实质性的。Applications投入大量资源用于网络安全、数据加密和其他措施，以保护其系统和数据免受未经授权的访问或误用。然而，根据其性质和范围，网络安全事件可能会导致业务中断，例如应用产品的开发和交付延迟或应用的制造流程中断；知识产权被挪用，以及腐败、丢失或无法访问(例如通过勒索软件或拒绝服务)机密信息和关键数据(应用和第三方，包括供应商)；声誉损害；与第三方的诉讼；应用在研究、开发和工程方面的投资价值下降；数据隐私问题；以及网络安全保护和补救成本增加。遵守和更改有关隐私和信息安全的法律和法规可能会导致巨额费用, 任何不遵守规定的行为都可能导致监管机构或其他第三方对应用公司提起诉讼。
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目录表
与法律和合规性相关的风险
APPLICATED暴露于与法律程序相关的各种风险。
适用于专利侵权、知识产权、反垄断、环境法规、证券、合同、产品性能、产品责任、不正当竞争、盗用商业秘密、就业、工作场所安全和其他事项的法律程序或索赔。APPLICATION有时也会收到客户的通知，这些客户认为APPLICATION欠他们的赔偿、产品保修或与第三方向此类客户索赔有关的其他义务。
法律程序和索赔，无论有无正当理由，以及相关的内部调查，可能会耗费时间和昂贵的起诉、辩护或行为；分散管理层的注意力和其他应用资源；抑制应用的销售其产品的能力；导致损害赔偿、禁令救济、处罚和罚款的不利判决；并对应用的业务产生负面影响。不能保证当前或未来的法律诉讼、索赔或调查的结果。
应用会受到与环境、健康和安全法规相关的风险。
APPLICATED须遵守与其全球业务有关的环境、健康和安全法规，包括但不限于：与其产品的开发、制造、运输和使用有关的法规；用于其产品或生产其产品的危险材料的搬运、排放、回收和处置；其设施的运营；以及其不动产的使用。未能或不能遵守现有或未来的环境和安全法规可能导致：重大补救或其他法律责任；施加处罚和罚款；限制其某些产品的开发、制造、销售、运输或使用；限制其设施的运营或使用其不动产的能力；以及其不动产的价值缩水。为了遵守环境、健康和安全法规，可能需要改变其制造和运营，并产生大量费用。任何未能遵守这些规定的行为都可能使应用公司承担重大成本和负债，从而对应用公司的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
APPLICATED面临与全球监管环境相关的各种风险。
作为一家拥有全球业务的上市公司，应用必须遵守美国和多个外国司法管辖区的法律以及各个管理机构的规则和法规，这些法规可能在不同的司法管辖区有所不同，包括与财务和其他披露、会计标准、公司治理、知识产权、税收、贸易、反垄断、雇佣、移民和旅行法规、隐私和反腐败有关的法规。不断变化、不一致或相互冲突的法律、规则和法规，以及其解释和应用中的模棱两可，带来了不确定性和挑战，遵守法律、规则和法规可能是繁重和昂贵的，将管理时间和注意力从创收活动上转移，并在其他方面对应用的业务运营产生不利影响。违反法律、规则和法规，包括(其中包括)与财务和其他披露、贸易、反垄断、隐私和反腐败有关的行为，可能会导致罚款、刑事制裁、对应用公司业务的限制，以及对其声誉的损害，并可能对其业务运营、财务状况和运营结果产生不利影响。

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目录表
第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用
 
发行人购买股票证券
2021年3月，应用公司董事会批准了一项普通股回购计划，授权进行75亿美元的回购。这一授权回购计划补充了之前的授权，截至2021年5月2日，授权剩余约5.25亿美元。截至2021年5月2日，根据这些回购计划，总计约有80亿美元可用于未来的股票回购。
期间总数
的
购入的股份		平均值
支付的价格
每股		集料
价格
已支付		总人数
购买的股份作为
公开的一部分
已宣布的计划		最大金额
股份价值
这可能还是可能的
在以下条件下购买
该计划
 (单位：百万，每股除外)
月份#1
(2021年2月1日至2021年2月28日)— 不适用$— — $1,275 
月份#2
(March 1, 2021 to March 28, 2021)— 不适用— — $8,775 
月份#3
(March 29, 2021 to May 2, 2021)5.5 $135.30 750 5.5 $8,025 
总计5.5 $135.30 $750 5.5 

第三项。高级证券违约
None

第四项。煤矿安全信息披露
不适用。

第五项。其他信息
None.
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目录表

Item 6. 陈列品
展品的编号按照S-K规则第601项的展览表进行：
  以引用方式并入
展品
不是的。
描述表格文件编号证物编号：提交日期
10.1
经修订和重述的应用材料公司员工股票激励计划，2021年3月11日生效
8-K000-0692010.103/16/2021
10.2
应用材料公司员工购股计划，2021年9月1日生效
8-K000-0692010.203/16/2021
10.3
根据修订和重述的应用材料公司员工股票激励计划†使用的限制性股票单位协议的格式
10.4
用于修订和重述应用材料公司员工股票激励计划†的非员工董事限制性股票单位协议的格式
10.5
根据修订和重述的应用材料公司员工股票激励计划†，供执行人员使用的业绩分享单位协议的格式
10.6
供执行人员在修订和重述的应用材料公司员工股票激励计划†下使用的限制性股票单位协议的格式
31.1
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发的首席执行官证书†
31.2
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官的证明†
32.1
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对首席执行官的证明‡
32.2
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明‡
101.SCH内联XBRL分类扩展架构文档‡
101.CAL内联XBRL分类扩展计算链接库文档‡
101.DEF内联XBRL分类扩展定义链接库文档‡
101.LAB内联XBRL分类扩展标签Linkbase Document‡
101.PRE内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档‡
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)
 
†在此提交了申请。
‡随函提供。
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目录表

签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
 
应用材料公司
发信人：/s/Daniel J.杜伦
Daniel·J·邓恩
高级副总裁，
首席财务官
(首席财务官)
May 27, 2021

发信人：/s/Charles W.Read
查尔斯·W·里德
企业副总裁总裁，
企业控制器
和首席会计官
(首席会计主任)
May 27, 2021
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