美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
泛华金融 控股有限公司
(发卡人姓名)
普通股,每股票面价值0.0001美元
(证券类别名称)
18979T105**
(CUSIP 号码)
2021年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以 指定提交此计划所依据的规则:
☐ Rule 13d-1(b)
☐ Rule 13d-1(c)
规则第13d-1(D)条
* | 应填写本封面的其余部分,以便报告人在本表格中首次提交有关证券主题类别的文件,并填写任何后续修订,其中包含的信息可能会更改前一封面中提供的披露信息。 |
** | 没有分配给普通股的CUSIP编号。美国存托凭证编号18979T105已转让给发行人的美国存托股份(美国存托股份),由美国存托凭证证明,该股在纽约证券交易所以CNF代码报价。每一股美国存托股份代表二十(20)股普通股,每股面值0.0001美元。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(《证券交易法》)第18节(《证券交易法》)或以其他方式承担该法该节的责任而提交的,但应受该法所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
CUSIP18979T105号 | 13G | 第1页,共16页 |
(1) |
举报人姓名。
国泰资本控股II,L.P. | |||||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) ☐ (b)
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 组织的公民身份或所在地。
开曼群岛 |
数量 股票 有益的 拥有者 每一个 报告 人 有: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
49,194,040(1) | |||||
(7) | 唯一的处分权。
0 | |||||
(8) | 共享决定权。
49,194,040(1) |
(9) |
每个报告人实益拥有的总金额。
49,194,040(1) | |||||
(10) | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)。
☐ | |||||
(11) | 第(9)行中的金额表示类 的百分比。
3.2% | |||||
(12) | 报告人员类型 (参见说明)。
PN |
(1) | 发行人的这些普通股(每股面值0.0001美元)(每股普通股)可以部分以美国存托股份(ADS)的形式持有,每股美国存托股份代表20股普通股。 |
CUSIP18979T105号 | 13G | 第2页,共16页 |
(1) |
举报人姓名。
国泰航空总代理有限公司 | |||||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) ☐ (b)
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 组织的公民身份或所在地。
开曼群岛 |
数量 股票 有益的 拥有者 每一个 报告 人 有: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
49,942,820(1) | |||||
(7) | 唯一的处分权。
0 | |||||
(8) | 共享决定权。
49,942,820(1) |
(9) |
每个报告人实益拥有的总金额。
49,942,820(1) | |||||
(10) | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)。
☐ | |||||
(11) | 第(9)行中的金额表示类 的百分比。
3.2% | |||||
(12) | 报告人员类型 (参见说明)。
Oo,Hc |
(1) | 这些普通股可能部分以美国存托凭证的形式持有,每股美国存托股份相当于20股普通股。 |
CUSIP18979T105号 | 13G | 第3页,共16页 |
(1) |
举报人姓名。
新中国资本管理公司,L.P. | |||||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) ☐ (b)
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 组织的公民身份或所在地。
特拉华州 |
数量 股票 有益的 拥有者 每一个 报告 人 有: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
65,216,640(1) | |||||
(7) | 唯一的处分权。
0 | |||||
(8) | 共享决定权。
65,216,640(1) |
(9) |
每个报告人实益拥有的总金额。
65,216,640(1) | |||||
(10) | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)。
☐ | |||||
(11) | 第(9)行中的金额表示类 的百分比。
4.2% | |||||
(12) | 报告人员类型 (参见说明)。
IA、PN |
(1) | 这些普通股可能部分以美国存托凭证的形式持有,每股美国存托股份相当于20股普通股。 |
CUSIP18979T105号 | 13G | 第4页,共16页 |
(1) |
举报人姓名。
NCCM,LLC | |||||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) ☐ (b)
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 组织的公民身份或所在地。
特拉华州 |
数量 股票 有益的 拥有者 每一个 报告 人 有: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
65,216,640(1) | |||||
(7) | 唯一的处分权。
0 | |||||
(8) | 共享决定权。
65,216,640(1) |
(9) |
每个报告人实益拥有的总金额。
65,216,640(1) | |||||
(10) | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)。
☐ | |||||
(11) | 第(9)行中的金额表示类 的百分比。
4.2% | |||||
(12) | 报告人员类型 (参见说明)。
Oo,Hc |
(1) | 这些普通股可能部分以美国存托凭证的形式持有,每股美国存托股份相当于20股普通股。 |
CUSIP18979T105号 | 13G | 第5页,共16页 |
(1) |
举报人姓名。
谭耀宗中国,有限责任公司 | |||||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) ☐ (b)
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 组织的公民身份或所在地。
特拉华州 |
数量 股票 有益的 拥有者 每一个 报告 人 有: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
65,216,640(1) | |||||
(7) | 唯一的处分权。
0 | |||||
(8) | 共享决定权。
65,216,640(1) |
(9) |
每个报告人实益拥有的总金额。
65,216,640(1) | |||||
(10) | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)。
☐ | |||||
(11) | 第(9)行中的金额表示类 的百分比。
4.2% | |||||
(12) | 报告人员类型 (参见说明)。
Oo,Hc |
(1) | 这些普通股可能部分以美国存托凭证的形式持有,每股美国存托股份相当于20股普通股。 |
CUSIP18979T105号 | 13G | 第6页,共16页 |
(1) |
举报人姓名。
国泰信托管理有限责任公司 | |||||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) ☐ (b)
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 组织的公民身份或所在地。
特拉华州 |
数量 股票 有益的 拥有者 每一个 报告 人 有: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
196,260,973(1) | |||||
(7) | 唯一的处分权。
0 | |||||
(8) | 共享决定权。
196,260,973(1) |
(9) |
每个报告人实益拥有的总金额。
196,260,973(1) | |||||
(10) | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)。
☐ | |||||
(11) | 第(9)行中的金额表示类 的百分比。
14.3% | |||||
(12) | 报告人员类型 (参见说明)。
Oo,Hc |
(1) | 这些普通股可能部分以美国存托凭证的形式持有,每股美国存托股份相当于20股普通股。 |
CUSIP18979T105号 | 13G | 第7页,共16页 |
(1) |
举报人姓名。
国泰汽车服务有限公司 | |||||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) ☐ (b)
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 组织的公民身份或所在地。
英属维尔京群岛 |
数量 股票 有益的 拥有者 每一个 报告 人 有: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
106,460,820(1) | |||||
(7) | 唯一的处分权。
0 | |||||
(8) | 共享决定权。
106,460,820(1) |
(9) |
每个报告人实益拥有的总金额。
106,460,820(1) | |||||
(10) | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)。
☐ | |||||
(11) | 第(9)行中的金额表示类 的百分比。
6.8% | |||||
(12) | 报告人员类型 (参见说明)。
面向对象 |
(1) | 这些普通股可能部分以美国存托凭证的形式持有,每股美国存托股份相当于20股普通股。 |
CUSIP18979T105号 | 13G | 第8页,共16页 |
(1) |
举报人姓名。
国泰投资基金有限公司 | |||||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) ☐ (b)
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 组织的公民身份或所在地。
开曼群岛 |
数量 股票 有益的 拥有者 每一个 报告 人 有: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
106,460,820(1) | |||||
(7) | 唯一的处分权。
0 | |||||
(8) | 共享决定权。
106,460,820(1) |
(9) |
每个报告人实益拥有的总金额。
106,460,820(1) | |||||
(10) | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)。
☐ | |||||
(11) | 第(9)行中的金额表示类 的百分比。
6.8% | |||||
(12) | 报告人员类型 (参见说明)。
Oo,Hc |
(1) | 这些普通股可能部分以美国存托凭证的形式持有,每股美国存托股份相当于20股普通股。 |
CUSIP18979T105号 | 13G | 第9页,共16页 |
(1) |
举报人姓名。
新中国投资管理有限公司。 | |||||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) ☐ (b)
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 组织的公民身份或所在地。
特拉华州 |
数量 股票 有益的 拥有者 每一个 报告 人 有: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
117,613,140(1) | |||||
(7) | 唯一的处分权。
0 | |||||
(8) | 共享决定权。
117,613,140(1) |
(9) |
每个报告人实益拥有的总金额。
117,613,140(1) | |||||
(10) | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)。
☐ | |||||
(11) | 第(9)行中的金额表示类 的百分比。
7.5% | |||||
(12) | 报告人员类型 (参见说明)。
IA,CO |
(1) | 这些普通股可能部分以美国存托凭证的形式持有,每股美国存托股份相当于20股普通股。 |
CUSIP18979T105号 | 13G | 第10页,共16页 |
(1) |
举报人姓名。
TLF控股有限责任公司 | |||||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) ☐ (b)
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 组织的公民身份或所在地。
康涅狄格州 |
数量 股票 有益的 拥有者 每一个 报告 人 有: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
12,682,413(1) | |||||
(7) | 唯一的处分权。
0 | |||||
(8) | 共享决定权。
12,682,413(1) |
(9) |
每个报告人实益拥有的总金额。
12,682,413(1) | |||||
(10) | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)。
☐ | |||||
(11) | 第(9)行中的金额表示类 的百分比。
0.8% | |||||
(12) | 报告人员类型 (参见说明)。
面向对象 |
(1) | 这些普通股可能部分以美国存托凭证的形式持有,每股美国存托股份相当于20股普通股。 |
CUSIP18979T105号 | 13G | 第11页,共16页 |
(1) |
举报人姓名。
Emerald Asset Management,LLC | |||||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) ☐ (b)
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 组织的公民身份或所在地。
康涅狄格州 |
数量 股票 有益的 拥有者 每一个 报告 人 有: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
5,635,500(1) | |||||
(7) | 唯一的处分权。
0 | |||||
(8) | 共享决定权。
5,635,500(1) |
(9) |
每个报告人实益拥有的总金额。
5,635,500(1) | |||||
(10) | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)。
☐ | |||||
(11) | 第(9)行中的金额表示类 的百分比。
0.4% | |||||
(12) | 报告人员类型 (参见说明)。
面向对象 |
(1) | 这些普通股可能部分以美国存托凭证的形式持有,每股美国存托股份相当于20股普通股。 |
CUSIP18979T105号 | 13G | 第12页,共16页 |
(1) |
举报人姓名。
保罗·S·沃兰斯基 | |||||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) ☐ (b)
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 组织的公民身份或所在地。
美国 |
数量 股票 有益的 拥有者 每一个 报告 人 有: |
(5) | 唯一的投票权。
441,780 | ||||
(6) | 共享投票权。
201,896,473(1) | |||||
(7) | 唯一的处分权。
441,780 | |||||
(8) | 共享决定权。
201,896,473(1) |
(9) |
每个报告人实益拥有的总金额。
202,338,253(1) | |||||
(10) | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)。
☐ | |||||
(11) | 第(9)行中的金额表示类 的百分比。
13.0% | |||||
(12) | 报告人员类型 (参见说明)。
在……里面 |
(1) | 这些普通股可能部分以美国存托凭证的形式持有,每股美国存托股份相当于20股普通股。 |
CUSIP18979T105号 | 13G | 第13页,共16页 |
(1) |
举报人姓名。
S·唐纳德·萨斯曼 | |||||
(2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) ☐ (b)
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用。
| |||||
(4) | 组织的公民身份或所在地。
美国 |
数量 股票 有益的 拥有者 每一个 报告 人 有: |
(5) | 唯一的投票权。
0 | ||||
(6) | 共享投票权。
257,924,893(1) | |||||
(7) | 唯一的处分权。
0 | |||||
(8) | 共享决定权。
257,924,893(1) |
(9) |
每个报告人实益拥有的总金额。
257,924,893(1) | |||||
(10) | 检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)。
☐ | |||||
(11) | 第(9)行中的金额表示类 的百分比。
16.5% | |||||
(12) | 报告人员类型 (参见说明)。
在……里面 |
(1) | 这些普通股可能部分以美国存托凭证的形式持有,每股美国存托股份相当于20股普通股。 |
CUSIP18979T105号 | 13G | 第14页,共16页 |
第1项。
(A)发行人姓名或名称
泛华金融 控股有限公司
(B)发行人主要执行办事处的地址
珠江东路16号G座44楼
广东省广州市天河区510620
人民网讯Republic of China
第二项。
(A)提交人姓名
本附表13G是代表以下各方提交的:
i. | 国泰资本控股II,L.P.(国泰资本); |
二、 | 国泰控股有限公司(国泰控股),是国泰资本的普通合伙人和有限合伙人; |
三、 | 新中国资本管理公司(新中国公司),是国泰资本的投资管理人; |
四、 | NCCM,LLC(NCCM?),是新中国有限公司的普通合伙人; |
v. | 谭氏中国,有限责任公司(谭氏中国),新中国有限公司的普通合伙人; |
六、 | 信托国泰信托管理有限公司,全资拥有和控制TAM 中国; |
七. | 国泰汽车服务有限公司; |
八. | 全资拥有国泰汽车的国泰投资基金有限公司(CIF); |
IX. | 新中国投资管理有限公司(新中国公司),是中金公司的投资管理人; |
x. | TLF Holdings,LLC(TLF Holdings); |
习。 | Emerald Asset Management,LLC(Emerald Asset?); |
第十二条。 | Paul S.Wolansky,全资拥有和控制NCCM、TLF Holdings和Emerald资产;此外,还拥有和控制新中国公司50%的股份(另外50%由苏斯曼拥有和控制)和新中国有限公司50%的股份(其他50%由苏斯曼拥有和控制);以及 |
第十三条 | 苏斯曼先生全资拥有及控制中国及更进一步,并拥有及控制新中国有限公司50%股权(其他50%由Wolansky拥有及控制)及新中国有限公司50%股权(另50%由Wolansky拥有及控制)。 |
在本附表13G中,国泰资本、国泰万事达、新中国、新华资本、谭氏中国、国泰信托、国泰汽车、CIF、新中国股份有限公司、泰富控股、翡翠资产、沃兰斯基及苏士曼统称为报告人。
(B)地址或主要业务办事处,如果没有,则提供住所
国泰资本、国泰大师、新中国、国泰汽车、CIF、新中国、太盟控股、翡翠资产和沃兰斯基的主要业务办事处地址为:C/o新中国资本管理公司,One Dock Street,One Dock Street,Connecticut,06902-5836,U.S.A.
CUSIP18979T105号 | 13G | 第15页,共16页 |
中国信托、国泰信托和苏斯曼的主要业务办事处的地址是:美国佛罗里达州劳德代尔堡710号拉斯奥拉斯大道888 E 710,邮编:33301-2395.
(C)公民身份
i. | 国泰资本:开曼群岛 |
二、 | 国泰航空大师:开曼群岛 |
三、 | 新中国L.P.:特拉华州 |
四、 | NCCM:特拉华州 |
v. | 谭氏中国:特拉华州 |
六、 | 国泰信托管理:特拉华州 |
七. | 国泰汽车:英属维尔京群岛 |
八. | CIF:开曼群岛 |
IX. | 新中国公司:特拉华州 |
x. | TLF控股:康涅狄格州 |
习。 | 翡翠资产:康涅狄格州 |
第十二条。 | 沃兰斯基:美国 |
第十三条 | 萨斯曼:美国 |
(D)证券类别的名称
普通股,每股票面价值0.0001美元(普通股)
(E)CUSIP编号
没有分配给普通股的CUSIP 编号。CUSIP18979T105已转让给发行人的美国存托股份(美国存托股份),由美国存托凭证证明,该股在纽约证券交易所以CNF的代码报价。每一股美国存托股份代表二十(20)股普通股。
第三项。 | 根据 提交的声明§§ 240.13d-1(b), or 240.13d-2(b) or (c) |
不适用。
第四项。 | 所有权 |
(A)-(C)本文件封面第5至第9行和第11行中所述的与每个报告人的普通股实益所有权有关的信息通过引用并入本文。
本文封面第11行所述每位申报人士的持股百分比是根据发行人提供的截至2021年12月15日已发行普通股的假设总数1,559,576,960股计算得出的。
第五项。 | 拥有一个班级5%或更少的股份。 |
如果提交本声明是为了报告报告人已不再是超过5%的类别证券的实益拥有人这一事实,请查看以下☐
第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
不适用。
CUSIP18979T105号 | 13G | 第16页,共16页 |
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第八项。 | 小组成员的识别和分类。 |
就国泰资本及国泰汽车直接持有的普通股而言,申报人士可被视为集团成员。提交报告的人员已同意根据《交易法》规则13d-1(K)共同提交本附表13G,与此相关的协议作为附件99.1附在本协议之后。
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用
第10项。 | 证书 |
不适用。
签名
经合理查询,并尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2022年2月14日
C阿赛 C大写字母 H奥丁斯II、L.P. | ||
发信人: | 保罗·S·沃兰斯基 | |
姓名:保罗·S·沃兰斯基 | ||
头衔:董事的普通合伙人 | ||
C阿赛 M紫玛瑙GP,Ltd. | ||
发信人: | 保罗·S·沃兰斯基 | |
姓名:保罗·S·沃兰斯基 | ||
标题:董事 | ||
N电子战 C中国 C大写字母 M抗衰老, L.P. | ||
发信人: | 保罗·S·沃兰斯基 | |
姓名:保罗·S·沃兰斯基 | ||
标题:董事 | ||
NCCM,LLC | ||
发信人: | 保罗·S·沃兰斯基 | |
姓名:保罗·S·沃兰斯基 | ||
标题:董事 | ||
TAM C中国,LLC | ||
发信人: | 信托国泰信托管理有限公司,其唯一所有者 | |
发信人: | 唐纳德·萨斯曼 | |
姓名:S·唐纳德·萨斯曼 | ||
头衔:经理 | ||
T生锈 C阿赛 M抗衰老,LLC | ||
发信人: | 唐纳德·萨斯曼 | |
姓名:S·唐纳德·萨斯曼 | ||
头衔:经理 | ||
C阿赛 A乌托 S服务 L有限的 | ||
发信人: | 保罗·S·沃兰斯基 | |
姓名:保罗·S·沃兰斯基 | ||
标题:董事 |
T他 C阿赛 I投资 F和, L有限的 | ||
发信人: | 保罗·S·沃兰斯基 | |
姓名:保罗·S·沃兰斯基 | ||
标题:董事 | ||
N电子战 C中国 I投资 M抗衰老 INC. | ||
发信人: | 保罗·S·沃兰斯基 | |
姓名:保罗·S·沃兰斯基 | ||
标题:董事 | ||
PAUL西南奥兰斯基 | ||
保罗·S·沃兰斯基 | ||
S.D.ONALD S苏联人 | ||
唐纳德·萨斯曼 | ||
TLF H奥丁斯,LLC | ||
发信人: | TLF有限责任公司 | |
发信人: | 保罗·S·沃兰斯基 | |
姓名:保罗·S·沃兰斯基 | ||
头衔:总裁 | ||
E梅拉尔德 ASSET M抗衰老,LLC | ||
发信人: | 保罗·S·沃兰斯基 | |
姓名:保罗·S·沃兰斯基 | ||
头衔:总裁 |
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