美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(修正案第3号)
阿卡迪亚生物科学公司
(发卡人姓名)
普通股
( 证券类别标题)
039014204
(CUSIP号码)
菲利普·W·彼得斯
法雷拉·布劳恩+马特尔律师事务所
拉斯大厦
蒙哥马利街235号
加利福尼亚州旧金山94104-2803
415-954-4997
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2023年1月20日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§240.13d-l(E)、 240.13d-l(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框。☐
CUSIP No. 039014204 | 13D | 第 页,共12页 |
1. |
报告人姓名或名称
道德罗盘公司 | |||||
2. | 选中相应的框 如果A组成员: (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用:
| |||||
4. | 资金来源:
Oo,WC | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序:
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地:
特拉华州 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 具有以下功能:
|
7. | 唯一投票权:
1,125,769 (See Item 5) | ||||
8. | 共享投票权:
0 | |||||
9. | 唯一处分权:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
10. | 共享的处置权:
0 | |||||
11. |
每名申报人实益拥有的总款额:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额:
☐ | |||||
13. | 第(11)行中的金额表示类 的百分比:
4.6% (See Item 5) | |||||
14. | 报告类型 人员:
公司 |
CUSIP No. 039014204 | 13D | 第 页,共12页 |
1. |
报告人姓名或名称
特里·毕晓普 | |||||
2. | 选中相应的框 如果A组成员: (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用:
| |||||
4. | 资金来源:
OO,自动对焦 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序:
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地:
美国亚利桑那州 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 具有以下功能:
|
7. | 唯一投票权:
0 | ||||
8. | 共享投票权:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
9. | 唯一处分权:
0 | |||||
10. | 共享的处置权:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
11. |
每名申报人实益拥有的总款额:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额:
☐ | |||||
13. | 第(11)行中的金额表示类 的百分比:
4.6% (See Item 5) | |||||
14. | 报告类型 人员:
在……里面 |
CUSIP No. 039014204 | 13D | 第 页,共12页 |
1. |
报告人姓名或名称
彼得·斯珀林 | |||||
2. | 选中相应的框 如果A组成员: (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用:
| |||||
4. | 资金来源:
OO,自动对焦 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序:
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地:
美国亚利桑那州 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 具有以下功能:
|
7. | 唯一投票权:
0 | ||||
8. | 共享投票权:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
9. | 唯一处分权:
0 | |||||
10. | 共享的处置权:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
11. |
每名申报人实益拥有的总款额:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额:
☐ | |||||
13. | 第(11)行中的金额表示类 的百分比:
4.6% (See Item 5) | |||||
14. | 报告类型 人员:
在……里面 |
CUSIP No. 039014204 | 13D | 第 页,共12页 |
1. |
报告人姓名或名称
达比·舒普 | |||||
2. | 选中相应的框 如果A组成员: (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用:
| |||||
4. | 资金来源:
OO,自动对焦 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序:
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地:
美国亚利桑那州 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 具有以下功能:
|
7. | 唯一投票权:
0 | ||||
8. | 共享投票权:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
9. | 唯一处分权:
0 | |||||
10. | 共享的处置权:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
11. |
每名申报人实益拥有的总款额:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额:
☐ | |||||
13. | 第(11)行中的金额表示类 的百分比:
4.6% (See Item 5) | |||||
14. | 报告类型 人员:
在……里面 |
CUSIP No. 039014204 | 13D | 第 页,共12页 |
1. |
报告人姓名或名称
约翰·G·斯珀林2012不可撤销信托第1号 | |||||
2. | 选中相应的框 如果A组成员: (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用:
| |||||
4. | 资金来源:
OO,自动对焦 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序:
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地:
亚利桑那州 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 具有以下功能:
|
7. | 唯一投票权:
0 | ||||
8. | 共享投票权:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
9. | 唯一处分权:
0 | |||||
10. | 共享的处置权:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
11. |
每名申报人实益拥有的总款额:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额:
☐ | |||||
13. | 第(11)行中的金额表示类 的百分比:
4.6% (See Item 5) | |||||
14. | 报告类型 人员:
面向对象 |
CUSIP No. 039014204 | 13D | 第 页,共12页 |
1. |
报告人姓名或名称
约翰·G·斯珀林2012年第2号不可撤销信托基金 | |||||
2. | 选中相应的框 如果A组成员: (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用:
| |||||
4. | 资金来源:
OO,自动对焦 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序:
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地:
亚利桑那州 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 具有以下功能:
|
7. | 唯一投票权:
0 | ||||
8. | 共享投票权:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
9. | 唯一处分权:
0 | |||||
10. | 共享的处置权:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
11. |
每名申报人实益拥有的总款额:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额:
☐ | |||||
13. | 第(11)行中的金额表示类 的百分比:
4.6% (See Item 5) | |||||
14. | 报告类型 人员:
面向对象 |
CUSIP No. 039014204 | 13D | 第 页,共12页 |
1. |
报告人姓名或名称
约翰·G·斯珀林2012不可撤销信托第3号 | |||||
2. | 选中相应的框 如果A组成员: (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用:
| |||||
4. | 资金来源:
OO,自动对焦 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序:
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地:
亚利桑那州 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 具有以下功能:
|
7. | 唯一投票权:
0 | ||||
8. | 共享投票权:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
9. | 唯一处分权:
0 | |||||
10. | 共享的处置权:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
11. |
每名申报人实益拥有的总款额:
1,125,769 (See Item 5) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额:
☐ | |||||
13. | 第(11)行中的金额表示类 的百分比:
4.6% (See Item 5) | |||||
14. | 报告类型 人员:
面向对象 |
CUSIP No. 039014204 | 13D | 第 页,共12页 |
解释性说明
本附表13D(经修订的附表13D)是对附表13D的第三次修订,该修订最初是代表道德指南针公司(美国证券交易委员会)、约翰·G·斯珀林2012年不可撤销信托第1号(斯珀林信托第1号)、约翰·G·斯珀林2012年不可撤销信托第2号(斯珀林信托第2号)、约翰·G·斯珀林2012年第3号信托(以及斯珀林信托1号和斯珀林信托2号)、特里·毕晓普(毕晓普)、彼得·斯珀林(瑞士斯珀林信托2号)、特里·毕晓普(毕晓普)、彼得·斯珀林(斯珀林信托2号)、特里·斯珀普(毕晓普)、彼得·斯珀林(斯珀林信托2号)、特里·斯珀普(毕晓普)、彼得·斯珀林(斯珀林信托2号)、特里·斯珀林(毕晓普)、彼得·斯珀林(斯珀林信托号)、和Darby Shupp(与MCC、Sperling Trusts、毕晓普和Sperling,报告人一起)于2015年5月26日(如最初提交的,并经其第1号修正案和第2号修正案,附表13D分别修订和补充), 关于特拉华州一家公司Arcadia Biosciences,Inc.的普通股,每股面值0.001美元(普通股)。这第三次修订的附表13D构成了报告人的离职申报。
除第三次修订后的附表13D所述外,附表13D中所列信息未发生重大变化。除文意另有所指外,本经修订的附表13D所使用但未予界定的大写词语,具有附表13D给予该等词语的涵义。
第二项。 | 身份和背景。 |
现将第2项修正和重述如下:
(a) | 本附表13D由报告人根据2015年5月26日的联合提交协议共同提交。 |
(b) | 每位报告人的营业地址是:亚利桑那州利奇菲尔德公园,85340,迪萨特北路5115N.Dysart Road,Suite 202#305。 |
(c) | MCC的主要业务是投资于有潜力在世界上产生重大社会和经济影响的企业。斯珀林信托公司拥有MCC的同等所有权。毕晓普女士、斯珀林先生和舒普女士包括:(I)MCC的所有董事;及(Ii)每个斯珀林信托的所有受托人。 毕晓普女士是MCC的总裁,舒普女士是MCC的秘书兼首席财务官。 |
毕晓普是非营利组织约翰·斯珀林基金会的主席。约翰·斯珀林基金会的营业地址是:亚利桑那州利奇菲尔德公园,85340,Dysart路5115 N,Suite 202#305。
斯珀林先生是黄道企业公司董事会主席,该公司提供航天器和火箭航空电子设备、视频系统和传感器。黄道企业公司的营业地址是加利福尼亚州帕萨迪纳市华盛顿大道398W,100室,邮编:91103。
Shupp女士之前曾担任发行人的董事会主席和提名和治理委员会主席。2016年11月10日,舒普女士自愿辞去发行人董事会职务。随着舒普的辞职,她也辞去了董事会主席和提名和治理委员会主席的职务。
除了毕晓普女士、斯珀林先生和舒普女士之外,MCC没有其他董事,除了毕晓普女士和舒普女士之外,MCC没有 名高管。
CUSIP No. 039014204 | 13D | 第 页,共12页 |
(d) | 和(E)。在过去五年中,没有任何举报人(I)在刑事诉讼(不包括交通违法和类似的轻罪)中被判有罪,或(Ii)在司法或行政管辖机构的民事诉讼中被判有罪,并且由于此类诉讼而受到或将受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或强制执行未来违反联邦或州证券法的活动,或发现违反此类法律的任何行为。 |
(f) | 道德罗盘公司是根据特拉华州的法律成立的。每一家斯珀林信托基金都是根据亚利桑那州的法律成立的。特里·毕晓普、彼得·斯珀林和达比·舒普是美国公民。 |
第五项。 | 发行人的证券权益。 |
现将第5项修改和重述如下:
在第2项、第3项和第6项中提出的信息在此全文引用作为参考。
(A)和(B)。截至本报告日期,每位报告人可被视为实益拥有总计1,125,769股普通股(报告人股份),约占发行人已发行普通股的4.6%。此计算基于截至2022年11月7日的约24,642,960股已发行普通股,如发行人于2022年11月10日向美国证券交易委员会提交的截至2022年9月30日的Form 10-Q季度报告所述。
MCC是所有报告人股票的记录和实益所有人,并有权投票或指示投票, 并处置或指示处置所有报告人股票。MCC由三个Sperling Trust以等额拥有,因此每个Sperling Trust都拥有投票权或指导投票权,以及 处置或指导处置所有报告人股份的权力。Darby Shupp、Terri Bishop和Peter Sperling担任MCC的三名董事以及每个Sperling信托的三名受托人,因此拥有投票或指导投票的权力,并处置或指导处置所有报告人的股份。
(C)在过去60天内,所有报告人均未在发行人的普通股中进行任何交易。
(D)不适用。
(E)根据发行人于2022年11月10日向美国证券交易委员会提交的发行人截至2022年9月30日的10-Q表格季度报告中报告的发行人截至2022年11月7日报告的已发行普通股数量,报告人不再是发行人普通股超过5%的实益拥有人。
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签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2023年1月20日
道德罗盘公司 | ||
发信人: | /s/Darby Shupp | |
姓名: | 达比·舒普 | |
标题: | 秘书兼首席财务官 | |
约翰·G·斯珀林2012 | ||
不可撤销的第1号信托 | ||
发信人: | /s/Darby Shupp | |
姓名: | 达比·舒普 | |
标题: | 受托人 | |
发信人: | /s/特里·毕晓普 | |
姓名: | 特里·毕晓普 | |
标题: | 受托人 | |
约翰·G·斯珀林2012 | ||
不可撤销的第2号信托 | ||
发信人: | /s/Darby Shupp | |
姓名: | 达比·舒普 | |
标题: | 受托人 | |
发信人: | /s/特里·毕晓普 | |
姓名: | 特里·毕晓普 | |
标题: | 受托人 |
CUSIP No. 039014204 | 13D | 第 12页,共12页 |
约翰·G·斯珀林2012 | ||
不可撤销的第三项信托 | ||
发信人: | /s/Darby Shupp | |
姓名: | 达比·舒普 | |
标题: | 受托人 | |
发信人: | /s/特里·毕晓普 | |
姓名: | 特里·毕晓普 | |
标题: | 受托人 | |
发信人: | /s/彼得·斯珀林 | |
彼得·斯珀林 | ||
发信人: | /s/特里·毕晓普 | |
特里·毕晓普 | ||
发信人: | /s/Darby Shupp | |
达比·舒普 |