美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(修订第2号)*
皮玛塔治疗公司 |
(发卡人姓名) |
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普通股,每股票面价值0.0001美元 |
(证券类别名称) |
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249845108 |
(CUSIP号码) |
杰拉尔德·T·普罗尔 总裁与首席执行官 德尔玛高地路3525号,322号 加州圣地亚哥,92130 电话号码:(858)800-2543 |
(姓名、地址及电话号码 获授权接收通知及通讯) |
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2022年8月12日 |
(需要提交本陈述书的事件日期) |
如果提交人先前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请勾选下面的框☐。
*本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上就证券的主题类别首次提交文件,以及任何后续的修订,其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案的所有其他规定的约束(不过,请参阅《附注》)。
CUSIP No. 249845108
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1. | 报告人姓名。上述人士的税务局身分证号码(只限实体):
杰拉尔德·T·普罗尔 | ||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
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4. | 资金来源(见说明):
酚醛树脂 | ||
5. | 检查是否需要根据第2(D)或2(E)项披露法律程序:
☐ | ||
6. | 国籍或组织所在地:美国
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数量 实益股份 拥有者 每个报告 具有以下特征的人 | 7. | 唯一投票权:
439,238* |
8. | 共享投票权:
3,281,797* | |
9. | 唯一处分权:
439,238* | |
10. | 共享处置权:
3,281,797* |
11. | 每名申报人实益拥有的总款额:
3,721,035* |
12. | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明):
☐ |
13. | 按行金额表示的班级百分比(11):
28.9%* |
14. | 报告人类型(见说明):
在……里面 |
*截至本文发布之日,Gerald T.Proehl(“Proehl先生”)可被视为实益拥有德玛塔治疗公司(“发行人”)总计3,721,035股普通股,每股票面价值0.0001美元,如下所述:(I)59,512股普通股和股票期权,购买由Proehl先生直接持有的379,726股普通股;(Ii)2,905,544股普通股和认股权证,可购买由Proehl Investment Ventures LLC直接持有的最多27,987股普通股,其中Proehl先生担任管理成员、董事长和首席执行官;(3)142,857股普通股和认股权证,由Proehl家族信托公司直接持有,其中Proehl先生是受托人;(4)17,857股普通股,由Allison Taylor Proehl 2020不可撤销信托公司直接持有,其中Proehl先生是受托人;(V)由Meghan Proehl Wilder 2020不可撤销信托直接持有的8,928股普通股,其中Proehl先生为受托人;及(Vi)由Sean Michael Proehl 2020不可撤销信托直接持有的35,767股普通股,日期为2020年12月18日,其中Proehl先生为受托人。所报告的所有权不包括Proehl先生持有的88,934股普通股基础未归属股票期权,这些股票在本协议发布之日起六十(60)天内不会归属于该等普通股。因此,就1934年证券交易法(经修订)下的规则13d-3而言,Proehl先生可被视为实益拥有3,721,035股普通股或发行人截至本文日期普通股的28.9%。
上述实益所有权百分比是根据发行人于2023年1月13日向美国证券交易委员会提交的最终委托书中报告的信息,以12,321,848股已发行和已发行普通股为基础计算的。
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CUSIP No. 249845108
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1.
| 报告人姓名。上述人士的税务局身分证号码(只限实体):
Proehl投资风险投资有限责任公司 | ||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
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4. | 资金来源(见说明):
碳化钨 | ||
5. | 检查是否需要根据第2(D)或2(E)项披露法律程序:
☐ | ||
6. | 国籍或组织所在地:开曼群岛
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数量 实益股份 拥有者 每个报告 具有以下特征的人 | 7. | 唯一投票权:
0 |
8. | 共享投票权:
2,933,531** | |
9. | 唯一处分权:
0 | |
10. | 共享处置权:
2,933,531** |
11. | 每名申报人实益拥有的总款额:
2,933,531** | |
12. | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明):
☐ | |
13. | 按行金额表示的班级百分比(11):
23.8%** | |
14. | 报告人类型(见说明):
面向对象 |
**截至本文发布之日,Proehl Investment Ventures LLC直接拥有2,933,531股Demata Treateutics,Inc.(“发行者”)的普通股,每股票面价值0.0001美元,包括(I)2,905,544股普通股和(Ii)最多27,987股普通股的认股权证。Proehl先生是Proehl Investment Ventures LLC的管理成员、董事长和首席执行官。如上所述,根据修订后的1934年《证券交易法》第13d-3条,Proehl Investment Ventures LLC可被视为实益拥有2,933,531股普通股或发行人普通股的23.8%。
上述实益所有权百分比是根据发行人于2023年1月13日向美国证券交易委员会提交的最终委托书中报告的信息,以12,321,484股已发行和已发行普通股为基础的。
说明性说明
本修正案第2号(“本修正案”)是对于2021年8月27日代表报告人向美国证券交易委员会提交并于2022年4月25日修订的附表13D(下称“附表13D”)进行修订和补充。除本修正案特别规定外,本修正案不会修改或修订附表13D先前报告的任何资料。本文中使用的和未作其他定义的大写术语应具有附表13D中赋予该等术语的涵义。针对每个项目提供的信息应视为通过引用并入所有其他项目(如适用)。
第5项发行人的证券权益
附表13D第5项修订及重述如下:
载于本附表13D首页第7、8、9、10、11和13行的资料,以及本附表13D第2、3和6项所载或以引用方式并入本附表13D的第2项、第3项和第6项的资料,以引用方式全文并入本第5项。
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于本公布日期,Proehl先生可被视为实益拥有合共3,721,035股普通股,详情如下:(I)59,512股普通股及购股权,以购买Proehl先生直接持有的379,726股普通股;(Ii)2,905,544股普通股及认股权证,以购买PIV直接持有的最多27,987股普通股;及(Iii)205,409股普通股及认股权证,以购买合共142,857股由信托持有的普通股。所报告的所有权不包括Proehl先生持有的88,934股普通股基础未归属股票期权,这些股票在本协议发布之日起六十(60)天内不会归属于该等普通股。因此,就1934年证券交易法(经修订)下的规则13d-3而言,Proehl先生可被视为实益拥有3,721,035股普通股或发行人截至本文日期普通股的28.9%。
报告人报告拥有的普通股的总百分比是基于12,321,848股已发行普通股,这是根据发行人于2023年1月13日提交给美国证券交易委员会的最终委托书中报告的信息得出的普通股总数。
在过去六十(60)天内,报告人或报告人对普通股证券拥有投票权或处分控制权的任何人士或实体并无以其他方式买入或出售普通股股份或可转换为或可交换为普通股股份的证券。
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签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载资料属实、完整及正确。
2023年1月18日 |
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发信人: | /s/Gerald T.Proehl |
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姓名: | 杰拉尔德·T·普罗尔 |
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Proehl Investment Ventures LLC |
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作者:杰拉尔德·T·普罗尔,其管理成员 |
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发信人: | /s/Gerald T.Proehl |
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姓名: | 杰拉尔德·T·普罗尔 |
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标题: | 管理成员 |
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注意:故意错误陈述或遗漏事实构成
联邦犯罪(见《美国法典》第18编第1001条)。
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