附件4.1
[执行副本]
安基亚诺治疗有限公司
和
纽约梅隆银行
作为托管服务
和
美国存托股份的所有者和持有人
存款协议
日期:2019年2月14日
目录
第一条。 | 定义 | 1 |
第1.1条。 | 美国存托股份 | 1 |
第1.2节。 | 选委会 | 2 |
第1.3节。 | 公司 | 2 |
第1.4节。 | 保管人 | 2 |
第1.5条。 | 退市事件 | 2 |
第1.6条。 | 交付;投降 | 2 |
第1.7条。 | 存款协议 | 3 |
第1.8条。 | 托管人办公室 | 3 |
第1.9条。 | 存入的证券 | 3 |
第1.10节。 | 传播 | 3 |
第1.11节。 | 美元 | 4 |
第1.12节。 | 直接转矩 | 4 |
第1.13节。 | 外国注册处 | 4 |
第1.14节。 | 保持者 | 4 |
第1.15节。 | 破产事件 | 4 |
第1.16节。 | 物主 | 4 |
第1.17节。 | 收据 | 5 |
第1.18节。 | 注册员 | 5 |
第1.19节。 | 更换 | 5 |
第1.20节。 | 受限证券 | 5 |
第1.21节。 | 1933年证券法 | 5 |
第1.22节。 | 股票 | 5 |
第1.23节。 | 斯威夫特 | 6 |
第1.24节。 | 终止选项事件 | 6 |
第二条。 | 美国存托股份的收据、股份存放、交付、转让及交出的形式 | 6 |
第2.1条。 | 收据形式;美国存托股份的登记和转让 | 6 |
第2.2条。 | 股份的存放 | 7 |
第2.3条。 | 美国存托股份的交付 | 8 |
第2.4条。 | 美国存托股份转让登记;收据合并和拆分;有证和无证美国存托股份互换 | 8 |
第2.5条。 | 交出美国存托股份及撤回已交存证券 | 9 |
第2.6条。 | 对交付、转让和交出美国存托股份的限制 | 10 |
-i- |
第2.7条。 | 收据遗失等 | 11 |
第2.8条。 | 取消及销毁已交回的收据 | 12 |
第2.9条。 | DTC直接注册系统和档案修改系统 | 12 |
第三条。 | 美国存托股份的拥有人及持有人的某些义务 | 12 |
第3.1节。 | 提交证明、证书和其他信息 | 12 |
第3.2节。 | 拥有人对税款的法律责任 | 13 |
第3.3条。 | 股份的保证金 | 13 |
第3.4条。 | 利益的披露 | 14 |
第四条。 | 存入的证券 | 14 |
第4.1节。 | 现金分配 | 14 |
第4.2节。 | 现金、股份或权利以外的分派 | 15 |
第4.3节。 | 股份的分派 | 16 |
第4.4节。 | 权利 | 17 |
第4.5条。 | 外币的兑换 | 18 |
第4.6条。 | 记录日期的定出 | 19 |
第4.7条。 | 缴存股份的投票权 | 20 |
第4.8条。 | 投标和交换要约;赎回、替换或注销已交存证券 | 20 |
第4.9条。 | 报告 | 22 |
第4.10节。 | 业主名单 | 22 |
第4.11节。 | 扣缴 | 22 |
第五条。 | 托管人、托管人和公司 | 23 |
第5.1节。 | 由托管人维护办公室和过户图书 | 23 |
第5.2节。 | 防止或延迟公司或托管人的履行 | 24 |
第5.3条。 | 托管人和公司的义务 | 25 |
第5.4节。 | 受托保管人的辞职及撤职 | 26 |
第5.5条。 | 保管人 | 27 |
第5.6条。 | 通告及报告 | 27 |
第5.7条。 | 额外股份、权利等的分发 | 28 |
第5.8条。 | 赔偿 | 29 |
第5.9节。 | 托管押记 | 29 |
第5.10节。 | 寄存文件的保留 | 30 |
第5.11节。 | 排他性 | 31 |
-II- |
第5.12节。 | 法规遵从性信息 | 31 |
第六条。 | 修订及终止 | 31 |
第6.1节。 | 修正案 | 31 |
第6.2节。 | 终端 | 32 |
第七条。 | 其他 | 33 |
第7.1节。 | 对应者;签名 | 33 |
第7.2节。 | 无第三方受益人 | 33 |
第7.3条。 | 可分割性 | 33 |
第7.4节。 | 作为当事人的船东和持有人;具有约束力 | 34 |
第7.5条。 | 通告 | 34 |
第7.6条。 | 法律程序文件送达代理人的委任;呈交司法管辖权;陪审团审讯豁免权 | 35 |
第7.7条。 | 豁免的放弃 | 36 |
第7.8条。 | 治国理政法 | 36 |
-III- |
定金协议
Anchiano Treateutics Ltd.,一家根据以色列法律成立的公司(在此称为公司)、纽约梅隆银行、一家纽约银行公司(在此称为存托公司)以及根据本协议不时发行的美国存托股份的所有所有者和持有人(各自定义见下文)之间于2019年2月14日签署的存托协议。
见证人:
鉴于本《存托协议》规定,本公司希望根据本《存托协议》不时向托管人或托管人(定义见下文)交存本公司股份(定义见下文),设立美国存托股份,并签署和交付证明美国存托股份的美国存托收据;以及
鉴于,美国存托凭证应基本上采用本存托协议附件附件A的形式,并按本存管协议的规定进行适当的插入、修改和遗漏;
因此,现在,考虑到这一前提,本合同双方同意如下:
第1条.定义
除非另有明确说明,以下定义应适用于本《存款协议》中使用的各个术语:
第1.1条。美国存托股份。
“美国存托股份”一词是指根据本存托协议设立的证券,代表与被存托证券有关的权利。美国存托股份可以是有凭证的证券,也可以是无凭证的证券。作为本存托协议附件A的收据格式应为根据《1933年证券法》发行有凭证和无凭证的美国存托股份所需的招股说明书。除本存托协议中特别涉及收据的条款外,本存托协议的所有条款均适用于有凭证和无凭证的美国存托股份。
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每股美国存托股份应代表本存托协议附件A中规定的股份数量,但如果有第4.3节所涵盖的存托证券分派、第4.8节所涵盖的存托证券变更而没有交付额外的美国存托股份或根据第 3.2或4.8款出售存托证券,则每股美国存托股份应代表在实施该分派、变更或出售后每股美国存托股份所存放的股份或其他存托证券的金额。
第1.2节。佣金。
“委员会”一词系指美国证券交易委员会或在美国的任何后续政府机构。
第1.3节。结伴。
“公司”一词是指Anchiano治疗有限公司,一家根据以色列法律成立的公司及其后继者。
第1.4节。保管人。
术语“托管人”应指Leumi银行和Hapoalim银行,作为本托管协议在以色列的托管人,以及托管人根据第5.5节指定的任何其他公司或公司作为本托管协议项下的替代托管人或额外托管人,也应统称为所有这些公司或公司。
第1.5条。退市事件。
如果美国存托股份从美国存托股份上市的证券交易所退市,而美国存托股份在此后的一段合理时间内未被接受在任何其他证券交易所上市,则会发生“退市事件”。
第1.6条。投降;投降
(A)“交付”一词或其名词形式,在用于股份或其他存放证券时,应指(I)将该等股份或其他存放证券登记入账簿 转移至根据适用法律获授权的机构维持的帐户,以进行由有权获得该交付的人士指定的该等证券的转让,或(Ii)将证明该等股份或其他存放证券的证书以有权获得该交付的人士的名义登记或妥为背书或附有适当的转让文书的实物转让。
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(B)“交付”一词或其名词形式,在用于美国存托股份时,应指(1)以DTC或其代名人的名义登记该等美国存托股份,并将该等美国存托股份记账转让至有权获得该交付的人指定的DTC账户,(Ii)登记该等美国存托股份,而非 以有权获得交付的人所要求的名义在托管公司的账簿上开出收据,并向该人邮寄一份确认登记的声明,或(Iii)如有权获得交付的人提出要求,则在托管办公室签立并向有权获得该等收据的人交付一份或多份证明以该人所要求的名义登记的美国存托股份的收据。
(C)当“退回”一词用于美国存托股份时,指(I)一次或多次将美国存托股份转拨至存托人的DTC账户,(Ii)向存托人办事处递交交回美国存托股份的指示,但没有收据证明,或(Iii)向存托人办公室交回一份或多份证明美国存托股份的收据。
第1.7条。存款协议。
本《存款协议》一词系指本《存款协议》,可根据本《存款协议》的规定不时修改。
第1.8条。托管处;托管处
“托管”一词系指纽约梅隆银行、一家纽约银行公司,以及根据本“托管协议”作为托管机构的任何继承人。“办事处”一词用于存托机构时,应指管理其存托凭证业务的办事处,在本存管协议签订之日,该办事处位于纽约格林威治街240号,纽约邮编10286。
第1.9条。存款证券。
“存托证券”一词于任何时间指根据本存托协议存入或视为存入的股份,包括但不限于在美国存托股份交出时尚未成功交付的股份,以及托管人或托管人就 存托证券收到的任何及所有其他证券、财产及现金,以及当时根据本存托协议持有的股份。
第1.10节。传播。
术语“传播”指的是保管人向业主发送的通知或其他信息,应指(I)以纸质形式通过邮件或其他方式向业主发送该信息,或(Ii)经业主同意,另一种将信息提供给业主的程序,这可能包括(A)通过电子邮件或电子消息发送信息,或(B)以纸质形式或电子邮件或消息形式发送一份声明,声明信息可供所有人在互联网网站上访问,并将应所有人的请求以纸质形式发送, 当该信息如此可用时,应请求尽快以纸质形式发送。
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第1.11节。美元。
“美元”一词应指美元。
SECTION 1.12. DTC.
“存托凭证”是指存托信托公司或其继承人。
第1.13节。外国注册官。
外国登记处“是指履行股份登记员职责的实体和股份转让和登记的任何其他公司代理人,包括但不限于股份的任何证券托管机构。
第1.14节。霍尔德。
“持有人”一词应指持有美国存托股份收据、担保权利或其他权益的任何人,无论是为其自己的账户还是为另一人的账户,但不是该收据或该等美国存托股份的所有者。
第1.15节。破产事件。
“破产事件”发生在以下情况:公司提起程序,将被判定为破产或无力偿债,同意对其提起破产或破产程序,提交请愿书或答辩书或同意根据任何适用法律寻求破产或破产救济,同意提交任何此类请愿书,或同意任命公司或其财产的任何实质性部分的接管人、清算人、受托人、托管人或扣押人(或其他类似的官员),或为债权人的利益进行转让,或者如果公司承认其无力在正常业务过程中偿还到期债务。
第1.16节。主人。
“所有者”一词是指在为此目的而设立的托管机构的账簿上以其名义登记美国存托股份的人。
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第1.17节。收据。
“收据”一词是指根据本存托协议签发的美国存托凭证,用以证明美国存托股份,该存托凭证可根据本存托协议的规定不时修订。
第1.18节。司法常务主任。
“登记处”一词是指受托管理人指定登记美国存托股份和本存托协议所规定的美国存托股份转让的任何公司或其他实体。
第1.19节。替补。
“替换”一词应具有第4.8节中赋予它的含义。
第1.20节。受限证券。
“受限证券”一词系指符合以下条件的股份:(I)根据1933年证券法第144条所界定的“受限证券”,但可依据第144条无条件转售的股份除外;(Ii)为控制股份,意指该等股份由本公司的高级职员、董事(或执行类似职能的人士)或其他附属公司实益拥有;(Iii)在其他情况下需要根据1933年证券法就其在美国的公开发售进行注册,或(Iv)须受以色列法律、股东协议或本公司组织章程细则或类似文件所规定的其他出售或存款限制。
第1.21节。1933年证券法。
“1933年证券法”一词系指不时修订的1933年美国证券法。
第1.22节。股份。
“股份”是指有效发行、已发行、缴足股款、不可评估的公司普通股,且发行时并未违反公司已发行证券持有人的任何优先购买权或类似权利;然而,如果面值或面值发生任何变化、拆分或合并或任何其他重新分类,或在发生第4.8节所述事件时与本公司股票进行交换或转换,则术语“股份”此后也应指因该面值变化、拆分或合并或该等其他重新分类或该等交换或转换而产生的后续证券。
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第1.23节。斯威夫特。
术语“SWIFT”应指由环球银行间金融电信协会或其后继机构运营的金融报文传送网络。
第1.24节。终止选项事件。
术语“终止选项事件”应指4.1、4.2或4.8节中定义的事件类型。
第2条.美国存托股份的收据、股份存放、交付、转让和交出的形式
第2.1条。收据形式;美国存托股份的登记和转让。
最终收据应基本上采用本保证金协议附件A中规定的格式,并在本保证金协议允许的情况下适当插入、修改和遗漏。任何收据均无权享有本存管协议下的任何利益,亦不得为任何目的而具有效力或义务,除非该收据已(I)由保管人以手签方式签立, 由保管人正式授权的人员签署,或(Ii)由保管人的经正式授权的人员传真签署,并由保管人的正式授权的签字人或登记人或副登记员的手签会签。托管人应保存账簿,(X)按照本存托协议的规定签署和交付的每一份收据和该收据的每一次转让,以及(Y)根据本存托协议的规定交付的所有美国存托股份和所有美国存托股份转让登记应登记在该账簿上。除本款其他规定另有规定外,印有在任何时候是保管人适当人员的传真签名的收据应对保管人具有约束力,即使该人在签发该收据之日不是保管人的适当人员也是如此。
确认登记美国存托股份的收据和声明可能包含或附加了本公司或存托人可能合理要求的与本存托协议规定不相抵触的图例或叙述或修改,或要求遵守任何适用的法律或法规,或遵守美国存托股份可能在其上市的任何证券交易所的规则和规则,或符合与此相关的任何惯例。或表明任何特定收据和美国存托股份因标的存托证券的发行日期或其他原因而受到的任何特别限制或限制。如果保管人根据本 款强加任何图例、叙述或修改,应在可行的情况下尽快通知公司。
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由收据证明的美国存托股份,当收据被适当地背书或附有适当的转让文书时,根据纽约州的法律,应可作为经认证的登记证券转让。根据纽约州的法律,没有收据证明的美国存托股份可以作为无证书的登记证券转让。尽管有任何相反通知,托管银行仍可将美国存托股份的持有人视为其绝对拥有人,以确定谁有权获得分派股息或其他分派或获得本存托协议规定的任何 通知,且根据本存托协议,托管银行和本公司均不对美国存托股份的任何持有人负有任何义务或承担任何责任(但 仅对该等美国存托股份的持有人)。
第2.2条。股份的存放。
在符合本存款协议的条款及条件下,股份或收取股份权利的证据可根据本存款协议交予任何托管人,并附上任何适当的文书或转让指示或背书,形式令托管人满意。
作为接受股份存放的条件,托管人可要求(I)托管人或托管人按照本托管协议的规定要求的任何证明,(Ii)指示托管人将美国存托股份交付给或应该命令中所述的一人或多人的书面命令而交付的书面命令,(Iii)托管人信纳该等股份已以托管人、托管人或代名人或托管人的名义重新登记在公司或外地登记处的簿册内的证据,(Iv)令托管人信纳的证据 ,证明转让或存放的任何必要批准已获每个适用司法管辖区的任何政府机构批准,及(V)一份协议或转让或其他令托管人满意的文书, 该协议或转让或其他文书规定,任何以其名义登记该等股份的人其后可就该等股份收取任何股息或认购额外股份或接受其他财产的权利,可于其后就该等股份收取股息,或代替该等股息。保管人满意的赔偿协议或其他协议。
在建议存入股份的人士提出要求及承担风险和开支的情况下,受托管理人可收到 拟存入的股份的证书,连同本节指定的其他票据,以便根据本存管协议将该等股票转交托管人存放。
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如托管人已收到本公司通知,表示本公司已根据本公司的组织章程细则或任何适用法律限制该等股份的转让,或该等股份的存放将导致违反本公司的组织章程细则或任何适用法律,则托管人应拒绝并指示托管人拒绝接受股份存放。
托管人应指示每名托管人在根据本托管协议向托管人交付一张或多张股票时,连同本节规定的其他文件,托管人应在完成转让和记录后尽快将该证书或该等证书提交给本公司或外国 注册处处长(如适用),以便转让和记录以托管人或其代名人或该托管人或其代名人的名义存放的股份。
托管证券应由托管人或托管人代为持有,并按托管人的顺序或在托管人确定的其他地点或 地点持有。
第2.3条。美国存托股份的交付。
托管人应指示每位托管人,在托管人收到第2.2条规定的任何存款后,连同该条款要求的其他 文件或证据,托管人应将该存款通知托管人以及可就该存款向其交付美国存托股份或其书面指示的人。在收到托管人的存款通知后,或在收到股份或托管人有权收取股份的证据时,托管人应按照本《托管协议》的条款和条件,在没有不合理延迟的情况下,将可就该存款发行的美国存托股份的数量 交付给或应其命令交付,但只有在向托管人支付了第5.9节所规定的托管人交付该等美国存托股份的费用和开支后,以及与该缴存股份的缴存及转让有关的所有税项及政府收费及收费。然而,托管人只能交付整数字的美国存托股份。
第2.4条。美国存托股份转让登记;收据合并与拆分;有证美国存托股份与无证美国存托股份互换。
在符合本存托协议的条款和条件的情况下,托管机构应在以下条件下将美国存托股份的转让登记在其转让账簿上:(I)如果是有证书的美国存托股份,则由所有人或正式授权的代理人交出证明这些美国存托股份的收据,并附上适当的转让文书 ;或(Ii)如果是无证书的美国存托股份,则应收到所有者的适当指示(为免生疑问,包括通过DRS的指示和第2.9节规定的个人资料),以及在任何一种情况下,按纽约州和美利坚合众国法律的要求加盖适当印章。登记转让后,托管人应将转让的美国存托股份交付给或应有权获得转让的人的命令交付。
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在符合本《存托协议》条款和条件的情况下,托管机构在交出一张或多张收据以进行拆分或合并该等收据时,应为所要求的任何授权数量的美国存托股份签立并交付一张或多张新的收据,证明与已交出的收据相同的美国存托股份总数。
托管人交出有凭证的美国存托股份以换取无凭证的美国存托股份时,应注销证明该等有凭证的美国存托股份的收据,并向持有人发送一份声明,确认其所有人为相同数量的无凭证美国存托股份的所有人。托管人在收到未经认证的美国存托股份持有人为换取经认证的美国存托股份的适当指示(为免生疑问,包括通过DRS和第2.9节规定的个人资料)后,应注销该等未经认证的美国存托股份,并登记并向持有人交付证明相同数量的经认证的美国存托股份的收据。
托管人可以指定一个或多个共同转让代理,代表托管人在指定的转让办事处登记美国存托股份的转让和收据的组合和拆分。在履行其职能时,共同转让代理可以要求拥有人或有权获得美国存托股份的人 提供授权证据并遵守适用法律和其他要求,并将有权获得与存托机构相同的保护和赔偿。如果公司根据本款指定共同转让代理人,托管人应通知公司。
第2.5条。美国存托股份的交出和存托证券的撤回。
在交出美国存托股份以提取其所代表的存托证券,并支付第5.9节所规定的交出美国存托股份的保管人的费用,以及支付与交还和提取存托证券相关的所有税款和政府收费时,并且在符合本存托协议的条款和条件的情况下,该等美国存托股份的所有人有权向该所有人交付(在可以合法和实际进行的范围内),或按照该所有人的指示进行交付。这些美国存托股份所代表的存托证券的金额,但不包括已经过了分配给所有人的记录日期的任何金钱或其他财产(因为这类金钱或其他财产将在 该记录日期的预定付款日期交付或支付给所有人),并且不要求存托机构为了提取的目的接受美国存托股份的交出,只要它需要交付所存入证券的一小部分。该交货应按照本节的规定进行,不得无故延误。
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作为接受为撤回已交存证券而交回美国存托股份的条件,托管机构可 要求(I)每份已交回的收据须以空白形式予以适当背书或附有适当的空白转让文书,及(Ii)交回持有人须签署书面命令,指示托管机构 安排将被撤回的已交存证券交予该命令中指定的一名或多名人士或根据该命令所指定的人士的书面命令交付。
因此,托管人应指示托管人在不违反第2.6、3.1和3.2节的情况下,将本《存款协议》的其他条款和条件以及当地市场规则和惯例,交付给交回的所有人,或按照上述交付给交存人的订单中指定的一位或多位人士的书面命令,交付交回的美国存托股份所代表的已交存证券的金额,托管人可向交回的持有人收取费用及其通过电报(包括SWIFT)或传真发出指示的费用。
如果在为提取目的而交出美国存托股份时实际交付证券,则交付将在托管人的办公室进行,但应保管人的要求、风险和费用,所有人应交出美国存托股份以提取已存托证券,并且托管人应指示托管人转交任何现金或其他财产,该现金或其他财产包括,并转发证书或证书(如果适用)和其他适当的所有权文件(如有)。以交回的美国存托股份为代表的已交存证券 交给保管人,以便在保管人办公室或从交出所有人收到的订单中指定的其他地址交付。
第2.6条。对交付、转让和交出美国存托股份的限制。
作为交付、登记转让或交出任何美国存托股份或拆分或合并任何已存入证券或撤回任何已存托证券的先决条件,托管人或登记人可要求股票寄存人或提交人支付登记转让或退还美国存托股份的收据或指示,但收据不足以偿还任何税费或其他政府收费以及与此相关的任何股票转让或登记费(包括与存放或提取的股份有关的任何该等税费或收费)的款项,以及支付本《存款协议》规定的任何适用费用。可要求出示令其满意的任何签名的身份和真实性证明,还可要求保管人遵守保管人根据本《保证金协议》的规定制定的任何规定,包括但不限于第2.6节。
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在托管人的转让账簿关闭期间,或者如果托管人或公司因法律或任何政府或政府机构或委员会的任何要求,或根据本存托协议的任何规定,在任何时间或不时采取任何此类行动是必要或可取的,在一般情况下,托管人或本公司可暂停交付美国存托股份,或在特殊情况下可拒绝登记美国存托股份转让,或一般可暂停已发行的美国存托股份转让登记。或任何其他原因。尽管本《存托协议》有任何相反规定,但不得暂停交出已发行的美国存托股份和撤回已存入的证券,仅限于(I)因以下原因造成的暂时性延迟:(I)因存托或本公司或外国注册处(如果适用)的转让账簿关闭,或因在股东大会上投票而存入股份,或支付股息,(Ii)支付费用、税款和类似费用,以及(Iii)遵守与美国存托股份或撤回存托证券有关的任何美国或外国法律或政府法规。
托管人不得在知情的情况下接受根据本存管协议存入的任何股份,该等股份在存入时受证券限制,或托管人已收到本公司的书面指示,表示存入该等股份会违反适用的法律或法规。
第2.7条。收据遗失等
如果收据被毁损、销毁、遗失或被盗,托管机构应以未经证明的形式将该收据所证明的美国存托股份交付给所有人,或在所有者提出要求时,签署并交付一份类似期限的新收据,在退回和取消该残缺的收据时,或替代被销毁、遗失或被盗的收据。然而,在托管机构以未经认证的形式交付美国存托股份或签署并交付新的收据以替代销毁、遗失或被盗的收据之前,保管人必须(A)在托管机构注意到收据已被真正的购买者获得之前,(I)在托管机构注意到收据已被真正的购买者收购之前,(I)向托管机构提交更换收据的请求,以及(B)满足托管机构施加的任何其他 合理要求。
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第2.8条。取消和销毁退还的收据。
托管人应注销所有退还给它的收据,并有权销毁如此注销的收据。
第2.9条。DTC直接注册系统和个人资料修改系统。
(A)尽管有第2.4节的规定,双方承认DTC的直接登记系统(“DRS”)和简介修改系统(“Profile”)在DTC接受美国存托股份后适用于该等美国存托股份。DRS是由DTC管理的系统,便于通过DTC和DTC参与者在登记持有无证证券和持有这些证券的担保权利之间进行互换。配置文件是DRS的一项必需功能,它允许声称代表美国存托股份所有人行事的DTC参与者指示存托机构登记将这些美国存托股份转让给DTC或其代名人,并将这些美国存托股份交付到该DTC参与者的DTC账户,而无需存托机构收到所有者登记该转让的事先授权 。
(B)在DRS/PROFILE方面,双方承认,托管人将不会确定如上文(A)段所述,声称代表业主要求办理转让和交付登记的DTC参与者是否具有代表该业主行事的实际权力(尽管《统一商业守则》有任何要求)。为免生疑问,第5.3及5.8节的条文适用于因使用DRS/个人资料而引起的事宜。双方同意,托管人对托管人通过DRS/Profile系统收到的指示的依赖和遵守,以及按照本《托管人协议》的规定,不应构成托管人的疏忽或恶意。
第3条.美国存托股份所有人和持有人的某些义务
第3.1节。归档证明、证书和其他信息。
任何提交股份以供存放的人士或任何拥有人或持有人可能须不时向托管人或托管人提交 公民身份或居留证明、外汇管制批准或本公司或外地注册处(如适用)账簿上与登记有关的资料,以签立该等证书及作出该等托管人认为必要或适当的陈述及 担保。托管机构可暂停交付或登记转让美国存托股份、派发任何股息或其他分派或其收益,或交付任何已存放证券,直至提交有关证明或其他资料或签署该等证书或作出该等陈述及保证为止。
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应合理的书面要求并由本公司承担费用,托管银行应在必要或适当的情况下,在适用法律允许的范围内,在适用法律允许的范围内,尽快向本公司提供其公民身份或住所、纳税人身份、外汇管制批准、信息、证书或其他陈述和担保的任何证明的副本或正本。每个所有者和持有人同意提供公司或保管人根据本3.1节合理要求的任何信息。本公司和托管机构均不负责监督所有者或持有人遵守适用的法律法规或其获得股份或美国存托股份的合法权利的情况。
第3.2节。业主对税项的责任。
如果托管人或托管人应就任何美国存托股份或由任何美国存托股份代表的任何存托证券或与第4.8条适用的交易相关的任何美国存托股份或任何存托证券支付任何税款或其他政府费用,则该税款或其他政府费用应由该等美国存托股份的所有人向托管人支付。托管人可拒绝登记该等美国存托股份的任何转让或该等美国存托股份所代表的任何存托证券的任何提取,直至支付该等款项为止,并可扣留任何股息或其他分派或其收益,或可代所有人出售该等美国存托股份所代表的任何部分或全部存托证券,并运用该等股息或其他分派或任何此类出售所得款项的净额以支付该税项或其他政府收费,但即使在出售该等美国存托股份后,该等美国存托股份的拥有人仍须对任何不足之处负责。托管人应 将根据本节进行的销售的任何净收益分配给根据第4.1节有权获得这些净收益的所有人,而这些净收益未用于向有权享有这些净收益的所有者支付税款或政府收费。如果每股美国存托股份 所代表的股份数量因根据本节出售存托证券而减少,则存托人可要求交出美国存托股份,以强制交换较少数量的美国存托股份,并可按需要出售美国存托股份,以避免在该交换中分配美国存托股份的一小部分,并将出售所得净额分配给有权获得这些股份的所有人。
第3.3条。股份保证金保函。
根据本存款协议存入股份的每名人士应被视为表示并保证该等股份及其每张证书(如适用)已有效发行、缴足股款及无须评估,且发行时并无违反本公司已发行证券持有人的任何优先认购权或类似权利,而缴存该等股份的人士已获正式 授权这样做。每个存款人也应被视为在存入时表示该股票不是受限证券。根据本节作出的所有陈述和保证在股票存放和美国存托股份交付后仍然有效。
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第3.4条。披露利益。
为遵守适用的法律及法规或本公司的组织章程细则或类似文件,本公司可不时要求各拥有人及持有人向托管人提供有关以下事宜的资料:(A)本公司持有美国存托股份的身分;(B)当时或以前于该等美国存托股份中拥有权益的任何持有人或其他人士或实体的身份及该等权益的性质;及(C)本公司合理地认为披露该等事宜为遵守有关规定所需的任何其他事宜。每个所有者和持有者同意提供 根据本节提出的请求所知的所有信息。每一持有人同意受托管理人及其持有美国存托股份的所有其他持有人直接或间接 披露该持有人或其他持有人所知悉的、根据本条提出的与该持有人有关的所有信息。托管人同意尽合理努力遵守书面指示,该书面指示要求托管人将根据本节授权的任何请求转发给所有人,并将其收到的针对该请求的任何答复转发给公司。托管人可以向公司收取费用及其费用,以满足本条款3.4项下的要求。
截至本存托协议日期,各股东和持有人同意,如果其指示托管人对已存入的股份行使投票权,则其将遵守任何适用的以色列法律,其中要求其披露其可能在股东大会议程上的事项中的任何个人利益。本公司不承担更新此 部分以反映在本存款协议日期后发生的法律变更的义务。
第四条保证金
第4.1节。现金分配。
当托管人收到任何现金股利或其他现金分配时,托管人应在符合第4.5节的规定的情况下,将该股息或其他分配转换为美元,并将收到的金额(扣除第5.9节所规定的托管人的费用和支出)分配给有权享有该等现金股息或其他现金分配的所有人,其比例与美国存托股份数相当于他们分别持有的托管证券;但是,如果托管人或托管人因税收或其他政府收费而被要求从现金股息或其他现金分配中扣留或确实扣留一笔金额,则分配给代表这些已交存证券的美国存托股份所有者的金额应相应减少。然而,托管机构不会向任何所有者支付一分钱的零头,而是将每个所有者的权利舍入到最接近的整分钱。
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本公司或其代理将向每个适用司法管辖区的适当政府机构汇款所有扣留的和应由该机构支付的款项。托管机构将向本公司或其代理人转交本公司可能合理要求的记录中的信息,以便本公司或其代理人向政府机构提交必要的报告。
如果现金分派将代表返还所有或几乎所有美国存托股份相关证券的价值,则托管机构可在与本公司磋商后,在实际可行的范围内要求交出该等美国存托股份,并可要求支付或扣除交出美国存托股份的费用(不论其是否也要求交出美国存托股份),作为作出现金分派的条件。此类分配应为终止选择权事件。
第4.2节。现金、股份或权利以外的分派。
在符合第4.11节和第5.9节的规定的情况下,当托管机构收到第(Br)4.1、4.3或4.4节所述的关于托管证券的分发以外的任何分发(但不是作为交换、转换或代替托管证券的分发),托管机构应安排将其收到的证券或财产在扣除托管机构的任何费用和开支以及任何税费或其他政府费用后,按其各自持有的代表该等托管证券的美国存托股份的数量的比例,分发给有权享有该等托管证券的所有人。以托管人认为公平和切实可行的任何方式进行分配(可以是代表所收到证券的存托股份的分配);但是,如果托管人认为此类分配不能在有权享有权利的所有人之间按比例进行,或由于任何其他原因(包括但不限于因税收或其他政府收费而要求公司或托管人扣留一笔金额,或所收到的证券必须根据1933年《证券法》登记才能分发给所有者或持有人),托管人认为这种分配是不合法和可行的,则托管人可在实际可行的范围内与公司协商后,采取其认为公平和切实可行的其他方法进行分配,包括但不限于公开或私下出售如此收到的证券或财产或其任何部分,以及将任何此类出售的净收益(扣除第5.9节规定的托管人的费用和开支后)分配给有权享有该等权利的所有人, 所有操作均以第4.1节规定的方式进行,并遵守第4.1节中规定的条件。如果保管人没有从公司得到令人满意的保证,不需要根据1933年《证券法》进行登记,则托管人可以扣留根据第4.2节进行的任何证券分销。托管人可以公开或私下出售其根据本第4.2节本应分配的证券或其他财产的数额,该数额足以支付其与该分配有关的费用和开支。
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如果根据第4.2节进行的分配将代表返还所有或基本上所有美国存托股份相关证券的价值,则托管机构可要求交出该等美国存托股份,并可要求支付或扣除交出美国存托股份的费用(无论是否也要求交出美国存托股份),作为进行该分配的条件。此类分配应为终止选择权事件。
第4.3节。以股份形式分配。
当托管机构收到任何由股息或免费分配股份组成的存托证券分配时,托管机构可向有权持有美国存托股份的所有人交付美国存托股份的总数量,该数量代表作为该股息或免费分配收到的股份,但须符合本《存托协议》有关美国存托股份的存托股份和发行的条款和条件,如公司提出书面要求,则应按美国存托股份的数量按比例交付。包括第4.11节规定的扣缴任何税收或政府收费,以及支付第5.9节规定的托管人的费用和开支(托管人可以公开或私下出售收到的股份(或代表这些股份的美国存托股份)的金额 ,足以支付与该分配有关的费用和开支)。作为提供零碎的美国存托股份的替代,存托机构可以出售由这些零碎股份的总和代表的股份(或代表这些股份的美国存托股份)的金额 并分配净收益,所有这些都以4.1节所述的方式和条件进行。如果未交付额外的美国存托股份,且未出售股份或美国存托股份,则每股美国存托股份也应代表由此所代表的存托证券所分派的额外股份。
如果本公司宣布一项分派,在该分派中,托管证券的持有人有权选择是否接受现金、股票或其他证券,或这些证券的组合,或有权选择代表他们出售分派,托管人可在与本公司协商后,以托管人认为合法和可行的任何方式,将选择权提供给拥有人行使。作为向所有人提供分销选择权的条件,托管公司可能要求公司作出令人满意的保证,即这样做不需要根据1933年证券法登记任何证券。
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第4.4节。权利。
(A)如果就已存入的股份授予托管人购买额外股份或其他证券的权利,公司和托管人应努力就托管人应就该项权利的授予采取的行动进行协商。在其认为合法及实际可行的范围内,托管公司可(I)在本公司提出书面要求时,向所有或某些拥有人授予权利,以指示托管人购买与该权利相关的证券或代表该等证券的美国存托股份予拥有人;(Ii)如本公司以书面提出要求,则将权利交付予某些拥有人或按其指示交付权利,或(Iii)在实际可行范围内出售该等权利,并将出售所得款项净额分配予有权获得该等收益的拥有人。如果没有根据上述第(一)、(二)或(三)项行使、交付或处置权利,保管人应允许权利在未行使的情况下失效。
(B)如果托管人将根据上文(A)(I)项行事,本公司和托管人将签订单独的协议,阐明适用于特定发行的 条件和程序。根据适用的所有人以托管人规定的形式作出的指示,并在该所有人向托管人支付相当于权利行使时将收到的证券的购买价格的金额时,托管人应代表该所有人行使权利并购买证券。购买的证券应交付给托管人,或按照托管人的指示交付。托管人应 (I)根据本存托协议存放购买的股份,并将相当于这些股份的美国存托股份交付给该所有人,或(Ii)将购买的股份或其他证券交付或安排交付给该 所有人或按该拥有人的要求交付。托管人不会根据上述(A)(I)项行事,除非与权利有关的证券的要约和出售是根据1933年《证券法》登记的,或者托管人已收到美国律师的意见,该意见令托管人满意,大意是这些证券可以在没有根据1933年《证券法》登记的情况下出售和交付给适用的所有人。
(C)如托管人将根据上文(A)(Ii)项行事,本公司与托管人将订立一份单独协议,列明适用于该特别发售的条件及程序。在(I)适用所有人要求将可分配给该拥有人的美国存托股份的权利交付至该拥有人指定的可交付权利的账户时,以及(Ii)收到本公司和托管人同意遵守适用法律所要求的文件时,托管机构将按该拥有人的要求交付该等权利。
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(D)如果托管人将根据上文(A)(Iii)项行事,托管人将尽合理努力按适用所有人所持美国存托股份的数量按比例出售权利,并将净收益按平均或其他实际基础支付给以其他方式有权享有已出售权利的所有人,而不考虑这些所有人之间因交换限制或任何美国存托股份的交付日期或其他原因而存在的任何区别。
(E)支付或扣除第5.9节规定的托管人费用,以及支付或扣除托管人的费用以及任何适用的税款或其他政府收费,应是根据本第4.4节交付证券或支付现金收益的条件。
(F)保管人对未能确定向一般所有人或特别是任何所有人提供权利或以其名义行使权利或出售权利是否合法或可行的情况不负责任。
第4.5条。兑换外币。
只要托管人或托管人以股息或其他分配的方式收到外币,或以出售证券、财产或权利的净收益的方式收到外币,如果在收到时,托管人判断收到的外币能够在合理的基础上兑换成美元,并将由此产生的美元转移到美国,则托管人应通过出售或以其决定的任何其他方式将外币兑换或安排兑换成美元,并将这些美元分配给有权获得这些美元的所有人。现金分配可按平均或其他可行基础进行,而不考虑所有人之间基于交换限制、任何美国存托股份的交付日期或其他方面的任何区别,并应扣除托管人根据第5.9节规定转换为美元的任何费用 。
如果兑换外币或汇回或分发美元必须获得任何 政府或其机构的批准或许可,则托管人可以(但不会被要求)提交批准或许可申请。
如果托管人认定托管人或托管人收到的任何外币在合理的基础上不能兑换成可转移到美国的美元,或者如果托管人没有提交或寻求任何政府或机构的批准或许可,或者没有在托管人确定的合理的 期限内获得这种批准或许可,托管人可以将托管人收到的外币分配给有权收到该外币的所有者,或酌情持有未投资的外币,并且不对其各自的 账户承担利息责任。
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如果无法进行全部或部分外币兑换以分配给某些有权持有外币的所有人,则托管银行可酌情在可行且允许的范围内以美元进行兑换和分配,并可将托管银行收到的外币余额分配给或持有未投资的外币余额,且无需为有权持有的所有人承担利息责任。
托管银行可以自己或通过其任何附属公司兑换货币,在这些情况下,托管机构作为其自己账户的委托人,而不是代表任何其他人作为代理人、顾问、经纪人或受托人,并赚取收入,包括但不限于交易价差,它将为自己的账户保留收入。除其他事项外,收入基于根据本存款协议进行的货币兑换分配的汇率与托管机构或其附属公司在为其自己的账户买卖外币时收到的汇率之间的差额。保管人不表示根据本保证金协议在任何货币兑换中使用或获得的汇率将是当时可获得的最有利汇率,或确定该汇率的方法将是所有者最有利的汇率, 受制于保管人在第5.3条下的义务。用于确定货币兑换中使用的汇率的方法可根据要求提供。
第4.6条。记录日期的确定。
无论何时,只要对存款证券进行现金股利、现金分配或任何其他分配,或发行与存款证券有关的购买股票或其他证券的权利(这些权利将根据第4.4节交付、行使或代表所有人出售),或者托管人收到将进行此类分发或发行的通知,或者只要托管人收到将召开股份持有人会议的通知,而公司已要求托管人根据第4.7节就该通知发出通知,或当托管人向所有人收取费用或收费时,或当托管人导致每股美国存托股份所代表的股份数量发生变化时,或当托管人认为有必要或方便时,托管人应确定一个记录日期,该日期应与公司就股票设定的任何相应记录日期相同或尽可能接近,(A)决定拥有人(I)谁有权收取该股息或其他 分派或该等权利的利益,(Ii)谁有权就在该会议上行使投票权发出指示,或(Iii)谁应负责该费用或收费,或(Iv)为设定记录日期的任何其他目的,或 (B)于当日或之后每股美国存托股份将代表变动的股份数目。在符合第4.1至4.5节的规定以及本存款协议的其他条款和条件的情况下, 在由托管机构指定的记录日期 ,所有人有权获得托管机构可就该股息或其他分配或该等权利或其出售净收益按其各自持有的美国存托股份数量比例分配的金额,就该记录日期所确定的其他事项作出投票指示或采取行动,或负责该费用或收费(视情况而定)。
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第4.7条。存入股份的投票权。
(A)在收到本公司有关股份持有人有权表决的任何股份持有人会议的通知后,如本公司提出书面要求,托管银行须于其后在切实可行的范围内尽快向持有人散发通知,通知的格式须由托管银行拟备并经本公司批准,该通知须载有(I)托管银行收到的会议通知内所载的资料,(Ii)一份声明,说明于指定记录日期结束营业时,业主将有权:在以色列法律及组织章程细则或本公司类似文件任何适用条文的规限下,(I)指示托管人行使与其各自的美国存托股份所代表的股份金额有关的投票权;(Iii)有关发出指示的方式的声明;及(Iv)托管人接受指示的最后日期(“指示截止日期”)。
(B)应美国存托股份持有人的书面要求,自提出请求之日起,或在 存托人指定了记录日期的情况下,于该存托所确定的任何指示截止日期或之前收到该等美国存托股份的存托股份金额,则该存托人可按照该要求所载的指示,在实际可行的情况下尽量投票或安排表决该等美国存托股份所代表的存托股份金额。托管人不得投票或试图行使将 附在已交存股份上的投票权,除非按照所有人发出的指示并由托管人收到。
(C)不能保证所有人或特别是任何人将在 时间内收到上文(A)段所述的通知,使所有人能够在指示截止日期之前向保管人发出指示。
(D)为让股东有合理机会就股份投票权的行使向托管银行作出指示,如本公司将根据上文(A)段要求托管银行发放通知,本公司应于会议日期前不少于45天向托管银行发出会议通知、待表决事项的详情及将提供予股份持有人的与会议有关的材料副本。
第4.8条。投标和交换要约;赎回、替换或注销已交存证券。
(A)托管人不得响应向托管证券持有人作出的任何自愿现金要约、交换要约或类似要约(“自愿要约”)而投标任何托管证券,除非交回美国托管股份的所有人以书面指示这样做,并且符合托管机构可能要求的任何条件或程序。
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(B)如果托管机构收到书面通知,表明托管证券已在 交易中以现金方式赎回或以其他方式购买为现金,而该交易是强制性的,并且对托管机构作为托管证券的持有人具有约束力(“赎回”),托管机构应(I)在必要时将已赎回的托管证券交回已赎回证券的发行人或其代理人,(Ii)通知所有人(A)通知他们赎回,费用由本公司承担。(B)要求交出相应数量的美国存托股份;及(C)通知他们:被赎回的美国存托股份已被转换为在赎回时只收取存托人所收到的款项的权利,而该等净收益应为经转换的美国存托股份的拥有人在根据第2.5或6.2条交出该等美国存托股份时有权获得的存款证券,及(Iii)将赎回时收到的款项分配给有权在他们交出被赎回的美国存托股份时获得的款项 美国存托股份根据第2.5节(和,为免生疑问,业主无权根据第4.1条收取该笔款项)。如果赎回的影响小于所有存托证券,则托管机构应 要求交出相应部分的已发行美国存托股份,只有该等美国存托股份将自动转换为获得赎回净收益的权利。托管机构应将根据前款规定转换的美国存托股份按比例分配给紧接赎回前各股东所持的美国存托股份。, 但可以调整分配,以便 转换后的美国存托股份的任何部分都不会分配给任何所有者。赎回全部或几乎所有已存入的证券应为终止选择权事件。
(C)如受托保管人获悉或发生已交存证券的面值或任何细分、合并或任何其他重新分类,或实质上影响已交存证券发行人的任何资本重组、重组、出售资产的任何整体、合并或合并,而该等资产是强制性的,并作为已交存证券持有人对受托保管人具有约束力,因此,证券或其他财产已经或将会以交换、转换、置换或取代已交存证券(“替代”)的方式交付,如有需要,托管人应交出受该置换股份影响的旧托管证券,并根据本托管协议持有在该置换中交付的新证券或其他财产作为新托管证券。然而,如果托管人认为根据本《托管协议》持有这些新托管证券是不合法或不实际的,托管机构可以选择出售这些新托管证券,因为这些新托管证券不得在没有根据1933年《证券法》注册或任何其他原因的情况下,以其认为适当的地点和条款以公开或私下出售的方式分发给所有人,就好像这些新托管证券已根据上文(B)段赎回一样。替换应为终止选项事件。
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(D)在根据本存托协议继续持有新存入证券的情况下,托管人可要求交出未交回的收据,以换取特别描述新存入证券的新收据以及每股美国存托股份所代表的新存入证券的数目。如果每股美国存托股份所代表的美国存托股份数量因更换而减少,则该存托公司可要求交出美国存托股份,以强制交换较少数量的美国存托股份,并可出售美国存托股份,以避免在该交换中分配零星的美国存托股份,并将出售所得净收益分配给有权获得该等股份的所有人。
(E)如果没有与美国存托股份有关的存托证券,包括如果存托证券被注销,或与美国存托股份有关的已存托证券明显变得一文不值,则在通知所有人后,托管人可要求交出该等美国存托股份或注销该等美国存托股份, 而该条件应为终止选择权事件。
第4.9条。报告。
托管人应将从公司收到的任何报告和通信,包括从公司收到的任何委托书征集材料,在其办公室供业主查阅,这些报告和通信包括:(A)托管人作为已交存证券的持有人收到的;(B)公司已交存证券的持有人普遍可用的。本公司应以英文向保管人提交报告和通信,包括本节适用的任何委托书征集材料,前提是根据委员会的任何规定,这些材料必须翻译成英文。
第4.10节。所有者名单。
应本公司的书面要求,托管公司应自费向其提供一份截至最近日期的所有所有者的姓名、地址和美国存托股份的清单。
第4.11节。扣留。
如果托管人确定托管人收到或将要进行的任何分配(包括股份和认购权)是 受制于托管人有义务扣缴的任何税收或其他政府收费的,托管人可以公开或私下出售所分配财产的全部或部分(包括股份和认购权),其金额和方式为托管人认为支付这些税费或费用是必要和可行的,托管人应在扣除这些税费或费用后分配出售的净收益,按其各自持有的美国存托股份数量的比例 授予有权享有的所有人。
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为所有者和持有者提供的服务可能允许他们在源头获得更低的预扣税率或收回超额预扣税款,以及与使用此类服务相关的费用和成本,不在本保证金协议项下提供,也不在本保证金协议的范围内。
每个所有者和持有人都同意赔偿公司、托管人、托管人及其各自的董事、员工、代理人和关联公司,并使他们各自不受任何政府当局就退税、附加税、罚款或利息所产生的任何税收、附加税、罚款或利息的索赔,以及因退税、源头扣缴或其他税收优惠而产生的索赔 。
托管人应在美国法律要求的范围内,向所有人报告其、托管人或本公司(如果从本公司收到此类信息)在分销所存放证券时扣缴或支付的任何税款或政府费用。
第5条.托管人、托管人和公司
第5.1节。由托管人维护办公室和转让书籍。
在本存托协议根据其条款终止之前,托管机构应根据本存托协议的规定维持美国存托股份的执行和交付、登记、转让登记和交出的便利。
托管人应保存美国存托股份登记账簿,并应在正常营业时间在 托管办公室开放供所有人查阅,但此类查阅不是为了与所有者就公司业务以外的业务或宗旨或与本《存托协议》或《美国存托股份》有关的事项进行沟通。
托管人在履行本《托管协议》项下的职责时,可随时或不时关闭转让账簿。
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如果任何美国存托股份在一个或多个证券交易所上市,则该存托机构应根据该交易所或该等交易所的任何要求,担任注册人或指定一名或一名或多名联席注册人登记该等美国存托股份。
本公司有权于任何合理时间查阅托管公司与美国存托股份有关的转让及登记记录,复制副本,并以书面要求托管公司及注册处处长提供本公司可能合理要求的该等记录部分的副本,费用由本公司承担。
第5.2节。阻止或延迟公司或托管人的履行。
托管人、本公司或其各自的任何董事、雇员、代理人或关联公司均不对任何所有者或持有人承担任何责任:
(I)由于(A)美国、美国任何其他州或司法管辖区的任何州、任何其他州或司法管辖区、或任何政府或监管当局或证券交易所的现行或未来任何法律或法规或其他法令的任何规定;。(B)(仅就托管机构而言)本公司的组织章程细则或类似文件的任何现有或未来的任何规定,或因本公司发行或分销的任何证券的任何规定,或该等证券的任何发售或分销;。或(C)任何事件或情况,无论是自然的或由个人引起的,而该事件或情况超出了托管人或公司(视具体情况而定)通过合理的谨慎或努力(包括但不限于地震、洪水、严重风暴、火灾、爆炸、战争、恐怖主义、内乱、劳资纠纷或刑事行为)防止或应对的能力范围之外;公用事业服务、互联网或其他通信线路或系统的中断或故障;未经授权访问或攻击计算机系统或网站;或计算机硬件或软件或其他系统或设备的其他故障或故障),则托管人或公司直接或间接地被阻止、禁止或拖延,或可能因做出或履行而受到任何民事或刑事处罚,因此不作出或履行, 根据本《存款协议》或托管证券的条款,必须作出或履行的任何行为或事情;
(Ii)行使或未行使本《存款协议》规定的任何酌处权(包括保管人决定采取或不采取本《存款协议》规定的保管人可能采取的任何行动);
(Iii)任何拥有人或持有人无法从任何分派、要约、权利或其他利益中获益,而该分派、要约、权利或其他利益是向存款证券持有人提供但根据本存款协议的条款并非向其提供的;或
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(Iv)任何违反本存款协议条款的特别、后果性或惩罚性损害赔偿。
如果根据第4.1、4.2或4.3节适用的分发或第4.4节适用的要约的条款,或由于任何其他 原因,该分发或要约不可提供给所有人,且托管机构不得代表所有人处置该分发或要约并将净收益提供给所有人,则托管机构不得将该分发或要约提供给所有人,并应允许任何权利(如果适用)失效。
第5.3条。托管人和公司的义务。
本公司及其任何董事、高级管理人员、雇员、代理人、控制人或联营公司概不承担任何责任,亦不会根据本按金协议对任何拥有人或持有人承担任何责任,除非本公司同意履行本按金协议所明确载列的责任,且不得有疏忽或恶意。
托管银行及其任何董事、高级管理人员、雇员、代理人、控制人或联营公司均不承担任何义务,也不会根据本托管协议对任何所有者或持有人承担任何责任(包括但不限于与托管证券的有效性或价值有关的责任),除非托管银行同意在没有疏忽或恶意的情况下履行其在本托管协议中明确规定的义务,并且托管银行不应是受托人或对所有者或持有人负有任何受托责任。
托管人或本公司或彼等各自的任何董事、高级职员、雇员、代理人、控制人或联营公司,概无责任代表任何拥有人或持有人或任何其他人士出席任何有关任何存托证券或美国存托股份的诉讼、诉讼或其他法律程序,或就该等诉讼、诉讼或其他法律程序提出抗辩。
托管人和本公司的每一方均可依赖其认为真实且已由适当的一方或多方签署或提交的任何书面通知、请求、指示或其他文件 ,并应根据该等书面通知、请求、指示或其他文件进行保护。
托管人、本公司或彼等各自的董事、高级职员、雇员、代理人、控制人或联营公司概不对本公司依据法律顾问、会计师、任何提交股份以供存放的人士、任何业主或其真诚地相信有能力提供该等意见或资料的任何其他人士的意见或资料而采取的任何行动或不采取任何行动, 概不负责。
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保管人对继任保管人的任何作为或不作为不负责任,无论是与保管人以前的作为或不作为有关,还是与保管人撤职或辞职后完全产生的任何事项有关,但条件是保管人在履行其作为保管人时的义务时不得有疏忽或恶意。
对于任何证券托管、结算机构或结算系统与美国存托股份或存托证券的入账结算或其他方面相关或产生的作为或不作为,本公司和托管人概不负责。
在其本身没有恶意的情况下,托管机构不应对未能执行任何指令来表决任何托管证券,或对任何此类表决的方式或任何此类表决的效果负责。
托管人没有义务就公司的税务状况或因持有或持有美国存托股份而导致所有者或持有人可能产生的任何税务后果作出任何决定或提供任何信息。保管人不对保管人或持有人不能或不能获得外国税收抵免、降低预扣或退还税款或任何其他税收优惠所带来的利益不负责任。
本存款协议的任何条款均无意免除美国联邦证券法下的责任。
第5.4节。保管人的辞职和免职。
托管机构可随时向本公司递交其选择辞去托管机构的书面通知,在任命继任托管机构并接受本节规定的任命后生效。第6.2节规定了未指定继任保管人时辞职的效力。
本公司可随时提前90天书面通知撤换托管人,并于(I) 向托管人递交通知后第90天和(Ii)根据本节规定指定继任托管人并接受其委任时较晚的日期生效。
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如果托管人辞职或被撤职,本公司应尽其最大努力指定一名继任托管人,该托管人应为在纽约市曼哈顿区设有办事处的银行或信托公司。每名后续受托管理人应签署并向本公司交付一份书面文件,接受其在本存管协议项下的委任。如果托管机构收到本公司的通知,表示在其辞职或被撤职后已任命了一名继任者,托管机构应在支付本公司应支付的所有款项后,向其继承人交付一份登记册,其中列出所有所有者及其各自持有的已发行美国存托股份,并应将交存的证券交付给其继承人或按照其命令交付。当保管人采取了前一句中规定的行动时,(I)继承人应成为保管人,并享有保管人根据本保管人协议享有的所有权利和承担保管人的所有义务,以及(Ii)前身保管人不再是保管人,应解除和免除本保管人协议项下的所有义务,但第5.8条规定的关于该解除之前时间的义务除外。继任托管人承担托管人职责后,应尽快将其指定通知所有人。
托管人可以合并或合并的任何公司或其他实体将成为托管人的继承人,而无需签署或提交任何文件或任何进一步的行为。
第5.5条。保管人。
托管人在所有时间及各方面均须受保管人的指示所规限,并只对保管人负责。托管人可随时酌情指定一名或多名替代托管人或其他托管人,此后每名托管人应为本托管协议项下的托管人之一。如果托管人收到托管人辞职的通知,并且在辞职生效时,没有托管人根据本托管协议行事,托管人应在收到通知后在切实可行的范围内尽快指定一名或多名替代托管人,每名托管人 此后应成为本托管协议项下的托管人。托管人应要求辞职或被免职的托管人将其持有的所有已交存证券交付给另一托管人。
第5.6条。通知和报告。
如本公司采取或决定采取第4.1至4.4或4.6至4.8节所述的任何企业行动,或影响或将会改变本公司的名称或法律架构,或影响或将会改变股份,则本公司应在发出该通知属合法及实际可行后,尽快将该行动或决定通知托管人及托管人。通知应为英文,并应包括本公司须在向任何政府或监管当局或证券交易所发出的任何通知中所载的所有细节,或须以公布或其他方式向 股份持有人提供的所有细节。
本公司将根据委员会的任何规定安排将其翻译成英文(如尚未译成英文),并由本公司迅速将本公司向其股份持有人普遍提供的所有通知及任何其他报告及通讯送交保管人及托管人。如果 公司提出书面要求,托管机构将自费将该等通知、报告和通讯分发给所有拥有人,或以本公司指定的方式向所有拥有人提供该等通知、报告和通讯,该等通讯实质上等同于向股份持有人提供该等通讯的方式,并符合美国存托股份上市的任何证券交易所的要求。公司将根据托管人不时提出的要求,及时向托管人提供数量为 的此类通知、报告和通信,以便托管人进行传播。
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本公司声明,截至本《存款协议》之日,收据第11条中有关本公司根据修订后的《1934年美国证券交易法》提交定期报告的义务的陈述是真实和正确的。本公司同意在意识到上述任何陈述的真实性发生任何变化时,立即通知保管人。
第5.7条。额外股份、权利等的分发
如果本公司或本公司的任何关联公司决定发行或分销(1)额外股份、(2)认购 股份的权利、(3)可转换为股份的证券或(4)认购该等证券的权利(每一项“分销”),本公司应在实际可行的情况下尽快以英文通知托管人,并在任何情况下在 分销开始前,如托管人提出书面要求,公司应立即向托管人提供(I)令托管人合理满意的证据,证明分销已根据1933年《证券法》登记,或(Ii)美国律师为公司提供的书面意见令托管人合理满意,声明分销不要求根据1933年《证券法》登记,或如果在美国作出,则不要求根据1933年证券法登记。
本公司同意托管人的意见,即本公司或由本公司控制、控制或与本公司共同控制的任何公司均不会在任何时间存入在存入时属于受限证券的任何股份。
本存款协议中的任何内容均不会使公司有义务根据1933年证券法 提交关于任何分销的登记声明。如本公司全权酌情认为为避免根据1933年证券法注册证券的任何要求而有需要或适宜,则本公司可阻止美国的持有人购买证券,并可指示托管人在发行该等额外证券后的一段时间内,不得接受该指示内合理确定的某些股份作为存款,或采取本公司可能合理要求的其他 具体措施。
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第5.8条。赔偿。
本公司同意赔偿托管人、其董事、雇员、代理人和关联公司以及每一位托管人,使他们每个人不会因(A) 在美国存托股份委员会进行的任何登记或其在美国的要约或出售或(B)行为或遗漏而产生或与之相关的任何责任或费用(包括但不限于寻求、强制执行或收取此类赔偿所产生的任何费用和开支以及律师的合理费用和开支)而承担任何责任或支出,并使其不受损害。根据本存托协议及美国存托股份(或与该等存托股份不时修订、修订或补充)的条文,(I)托管或托管人或彼等各自的董事、雇员、代理及联属公司,但因彼等任何一方的疏忽或失信而产生的任何责任或开支除外,或(Ii)本公司或其任何董事、雇员、代理及联属公司。
上一段所载的弥偿并不延伸至因托管人或任何托管人(视乎情况而定)的资料而产生的任何损失,该等资料由托管人以书面明确向本公司提供,以供在任何登记声明、委托书、招股章程或任何其他与美国存托股份、股份或任何其他托管证券有关的发售文件中使用(须承认,截至本存托协议日期,托管人并未提供任何此类资料)。
托管人同意赔偿本公司、其董事、雇员、代理人及联营公司,并使他们免受因托管人或任何托管人或其各自的董事、雇员、代理人及联营公司因疏忽或不守信用而作出或不履行的行为而产生的任何责任或开支。
第5.9节。保管人的控罪。
任何存托或退出股份的一方或任何交出美国存托股份的一方或向发行美国存托股份的 方(包括但不限于根据公司或关于美国存托股份或存托证券的股票交换宣布的股息或股票拆分发行,或根据第4.3节交付美国存托股份),或由所有者支付以下费用:(1)税收和其他政府费用,(2)适用于在本公司或外地登记处的股份登记册上登记股份转让的不时有效的登记费 ,适用于以托管人或其代名人或托管人或其代名人的名义进行的股票转让,(3)本《存款协议》明确规定的电传(包括SWIFT)和传真传送费及开支;(4)托管人根据第4.5条兑换外币时发生的费用;(5)根据第2.3、4.3或4.4节交付美国存托股份以及根据第2.5或6.2节交出美国存托股份,每100股美国存托股份(或不足100股)收取5.00美元或以下费用;(6)根据本《存托协议》作出任何现金分配,每股美国存托股份(或其部分)收取0.05美元或以下费用,包括但不限于4.1至4.4节和第4.8节,(7)根据第4.2节分配证券或根据第4.4节分配权利的费用(托管人不会代表所有人行使或出售这些权利), 该费用的数额等于以上所述的美国存托股份的签立和交付费用,该费用本应因根据本存托协议存放该等证券而收取(就本第7项而言,将所有该等证券视为股份),但该等证券转而由存托机构分销给所有人,(8)除根据上述第6项收取的任何费用外,每股美国存托股份(或其部分)每年的存托服务费为0.05美元或以下,该费用将按下文第9项的规定支付。以及(9)托管人或托管人、托管人或托管人的任何代理人、托管人或托管人的代理人应支付的与股票或其他托管证券的服务有关的任何其他费用(这些费用应从托管人根据第4.6条设定的一个或多个日期起向所有人评估,并应由托管人自行决定支付,方法是向这些所有者收取这些费用,或从一个或多个现金股息或其他现金分配中扣除这些费用)。
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托管人可以通过从任何应付现金分配中扣除,或通过向有义务支付这些费用的所有人出售任何将被分配的证券的一部分来收取任何费用。
在履行本保管人协议项下的职责时,保管人可使用由保管人所有或附属于保管人且可能赚取或分享费用、利差或佣金的经纪商、交易商、外币交易商或其他服务提供者。
托管机构可以拥有和交易本公司及其关联公司的任何类别的证券以及美国存托股份。
第5.10节。保留寄存文件。
托管人有权在管理托管人的法律或法规允许的 次销毁在本托管协议期限内汇编的文件、记录、票据和其他数据,除非公司要求将这些文件保留更长时间或移交给公司或后续托管人。
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第5.11节。排他性。
在不损害本公司根据第5.4条规定的权利的情况下,只要纽约梅隆银行根据本《存托协议》担任存托机构,公司同意不指定任何其他托管机构发行存托股份、存托凭证或任何类似证券或工具。
第5.12节。法规遵从性信息。
本公司和托管银行应在可行的情况下,尽快从其记录中或以其他方式向其提供另一方合理要求的信息,以允许另一方遵守适用的法律或政府或监管机构的要求。
第6条.修正和终止
第6.1节。修正案。
收据的格式及本存管协议的任何规定,可在任何时间及不时由本公司与保管人协议修订,而无须在他们认为必要或适宜的任何方面征得拥有人或持有人的同意。然而,任何将征收或增加任何费用或收费(除税收和其他政府收费、注册费、电报、电传或传真费用、递送费用或其他此类费用)的修正案,或将以其他方式损害所有者的任何重大现有权利的修正案,在向已发行美国存托股份的所有人分发该修正案的通知后30天内不得对已发行的美国存托股份 生效。于任何修订生效时,每名拥有人及持有人如继续持有美国存托股份或其中的任何权益,即被视为同意及同意该修订,并受经修订的本存托协议约束。在对收据形式的修订生效后,包括改变每股美国存托股份所代表的 股份的数量,存托人可要求退回收据,以经修订的格式的新收据取代,或要求退回美国存托股份以实现该比率的改变。在任何情况下, 任何修改都不得损害所有者交出美国存托股份和接受其所代表的托管证券的交付的权利,除非是为了遵守适用法律的强制性规定。
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尽管如上所述,如果任何政府机构应采用新的法律、规则或法规,要求修订本存款协议以确保遵守,本公司和托管机构可随时根据修改后的法律、规则和法规修订本存款协议。在这种情况下,对本存款协议的修改可能在向业主发出修改或补充通知之前或在遵守该等法律、规则或法规所需的任何其他时间段内生效。
第6.2节。终止。
(A)本公司可向保管人发出通知,终止本存款协议。托管银行可在下列情况下终止本托管协议:(I)在托管银行向本公司递交书面辞职通知后90天内,托管银行仍未按照第5.4节的规定委任继任托管银行并接受其任命, (Ii)本公司发生破产事件或退市事件,或(Iii)已发生或将会发生终止期权事件。如果终止本存托协议,托管机构应向当时所有尚未发行的美国存托股份的所有人发出终止通知,并设定终止日期(“终止日期”),该日期应至少在该通知发出之日起90天后终止,本存托协议将于该终止日期 终止。
(B)终止日期后,本公司将被解除本存款协议项下的所有义务,但其根据第5.8和5.9条对托管人承担的义务除外。
(C)在终止日期后的任何时间,托管机构可出售当时根据本托管协议持有的已交存证券,并可在此后 持有任何此类出售的净收益以及其根据本协议持有的任何其他非独立且不承担利息责任的现金,以按比例惠及仍未偿还的美国存托股份的所有人,这些所有者将是托管机构就这些净收益和其他现金而言的一般债权人。出售美国存托股份后,托管银行将被解除本存托协议项下的所有义务,但(br})(I)结算净收益和其他现金(在每种情况下,扣除托管公司交出美国存托股份的费用、根据本存托协议的条款和条件支付给该等美国存托股份的所有人的任何费用以及任何适用的税费或政府收费)和(Ii)其在第5.8节项下的义务以及(Iii)按照下文(D)段的规定行事后,托管银行将被解除。
(D)在终止日期后,如果任何美国存托股份仍未发行,该存托人应继续收取股息和与存托证券有关的其他分派(尚未出售),可按照本存托协议的规定出售权利和其他财产,并应在交出美国存托股份时交付已存入的证券(或出售收益)(在每种情况下,在支付或扣除存托人交出美国存托股份的费用后,根据本存托协议的条款和条件以及任何适用的税费或政府收费,为该等美国存托股份持有人的账户支付的任何费用)。终止日期后,存托机构不得接受股票存款或交付美国存托股份。终止日期后,(I)托管机构可拒绝接受为提取已存放证券(尚未出售)的目的而交出美国存托股份,或在其判断要求退出将干扰其出售已存放证券的努力的情况下,撤销先前已接受但尚未结清的此类交出。(Ii)在所有托管证券均已售出之前,托管机构将不会被要求交付出售托管证券的现金收益;及(Iii)托管机构可停止登记美国存托股份的转让,并暂停向持有人分发股息及其他托管证券的分派,且除本节所规定者外,无需根据本托管协议发出任何进一步通知或作出任何其他 行为。
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第七条杂项
第7.1节。对应者;签名
本存管协议可以签署任何数量的副本,每个副本应被视为正本,所有这些副本应 构成一份相同的文书。本存管协议的副本应提交给保管人和托管人,并应在正常营业时间内开放给任何所有者或持有人查阅。
本存款协议上任何传真、扫描或复印的手动签名,以及根据《全球和国家商法电子签名》(《美国法典》第15编第7001节)有效的任何电子签名。埃特。序列号.就所有目的而言,应具有与原始手动签名相同的效力、法律效力和证据可采性,双方特此放弃对 相反的任何反对意见。
第7.2节。没有第三方受益人。
本存款协议是为本公司、托管银行、拥有人及持有人及其各自继承人的独家利益而订立, 不得被视为给予任何其他人士任何法律或衡平法权利、补救或索偿。
第7.3条。可分性。
如果本存款协议或收据中包含的任何一项或多项条款在任何方面无效、非法或不可执行,则本存款协议或收据中剩余条款的有效性、合法性和可执行性不得因此而受到影响、损害或干扰。
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第7.4节。作为当事人的所有者和持有人;具有约束力。
所有者和持有人应不时成为本存托协议的当事人,并应通过接受美国存托股份或其中的任何权益来约束本存托协议和收据的所有条款和条件。
第7.5条。通知。
向本公司发出的任何及所有通知均应以书面形式发出,如由国内头等舱或国际航空邮件或航空快递亲自递送或发送,或通过传真或电子邮件发送,并附上pdf或类似的签名文字的位图图像,则应被视为已正式发出,但传真或电子邮件的收件人已 确认传真或电子邮件的收件人,地址为以色列耶路撒冷吉瓦特拉姆1/3高科技村Anchiano Treateutics Ltd.地址:Jonathan Burgin,或公司可能在通知托管人的情况下将其主要办事处转移到的任何其他地方,并将副本复制到Mayer Brown LLP,地址:1221 Avenue of the America,New York,New York 10020,
任何及所有向托管银行发出的通知均应以书面形式发出,如以英文或专人 以国内或国际航空邮件或航空快递的头等邮件或航空快递送达或发送,或以传真或电子邮件(附上pdf或类似的签名文字位图图像)寄往纽约梅隆银行,地址为纽约梅隆银行,地址为纽约格林威治大街240号,New York 10286,邮编:收件人:托管收据管理局,或托管银行可能已将其办事处转移至并通知本公司的任何其他地方,则视为已正式发出通知。
以邮寄或航空速递方式将通知送交本公司或保管人时,邮寄、预付邮资、投寄于邮局信箱或以航空速递服务收到的通知应视为已完成。当收件人确认收到通知时,通过传真、传输或电子邮件向公司或托管机构发送的通知应被视为已完成。
向拥有人发出的通知,在分发给该拥有人时,须当作已妥为发出。纸质形式的传播将在亲自递送或由国内或国际航空或航空快递头等舱邮寄给该所有者时 生效,收件人为该所有者在托管机构的美国存托股份转让簿上显示的地址,或者,如果该所有者已向托管机构提交书面请求,要求将发送给该所有者的通知邮寄到该请求中指定的其他地址。如果以所有者同意的方式发送到所有者最近为此目的提供的电子地址,则电子形式的传播将生效。
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第7.6条。法律程序文件送达代理人的委任;受司法管辖权管辖;放弃陪审团审讯。
本公司特此(I)指定并指定本存托协议附件A中指定的位于美国的人为本公司的授权代理人,在因股份或存托证券、美国存托股份、收据或本存托协议(以下简称“存托协议”)而引起或有关的任何诉讼或诉讼程序中,可向其送达诉讼程序。(Ii) 同意并服从纽约州任何可提起任何诉讼的州或联邦法院的司法管辖权,及(Iii)同意向上述授权代理人送达法律程序文件在各方面均视为在任何法律程序中向本公司有效 送达法律程序文件。本公司同意在签署和交付本保证金协议后,向保管人交付本保证金协议附件A中指定的代理人书面接受其作为加工方代理人的任命。本公司进一步同意采取任何及所有必要行动,包括提交任何及所有该等文件及文书,以使该项指定及委任继续全面生效,或 按上述规定委任及维持位于美国的另一名程序代理人的委任,并向托管人递交该代理人对该项委任的书面接受,只要任何美国存托股份或 收据仍未清偿或本存托协议仍然有效。如果公司未能维持在美国指定和指定完全有效的法律程序代理,公司特此放弃亲自向其送达法律程序文件,并同意与诉讼程序相关的法律程序文件可以通过挂号信或挂号信、要求的回执等方式送达, 寄往根据本《存款协议》发出的通知最后指定的地址,送达后五(5)天视为已完成。
本存托协议的每一方(为免生疑问,包括每个所有者和持有人)特此在适用法律允许的最大范围内,放弃因股份或其他存托证券、美国存托股份或收据、本存托协议或本存托协议或本存托协议中拟进行的任何交易,或违反本存托协议,或违反本存托股份或收据,或违反本存托股份、美国存托股份或收据,或违反本存托股份或收据,或违反本存托股份、美国存托股份或收据,或违反本存托股份或收据,或违反本存托股份、存托股份或收据,或违反本存托股份、存托股份或收据,或违反本存托股份、存托股份或收据,或违反本存托股份、存托股份或收据,或违反本存托股份、存托股份或收据,或违反本存托股份、存托股份、本存托股份、本存托股份或收据,或违反本存托有效或终止(无论是否基于合同、侵权或任何其他理论)。
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第7.7条。放弃豁免权。
在公司或其任何财产、资产或收入可能或此后可能有权或已归于公司的范围内,基于主权或其他理由,任何法律诉讼、诉讼或法律程序、给予任何与此有关的任何救济、抵销或反索赔、任何法院的管辖权、送达法律程序文件、判决之时或判决之前的扣押、协助执行或判决的扣押或执行判决的豁免权,本公司于任何司法管辖区就其于股份或存托股份、美国存托股份、美国存托股份、收据或本存托协议项下或与该等股份或存托证券、美国存托股份、收据或本存托协议项下或与其相关之责任、责任或任何其他事宜,于任何 司法管辖区内,就给予任何济助或强制执行任何法律程序或其他法律程序或法律程序,作出不可撤销及无条件放弃,并同意不抗辩或申索上述规定的任何此类豁免权,并同意按上述规定提供济助及强制执行。
第7.8条。治国理政。
本存款协议和收据应按照本协议和本协议项下的所有权利以及本协议和收据的规定受纽约州法律管辖。
-36- |
Anchiano Treeutics Ltd.为证。纽约梅隆银行已于上述日期正式签署了本存托协议,所有所有者和持有人在接受美国存托股份或其中的任何权益后即成为本协议的当事人。
安基亚诺治疗有限公司 | ||
发信人: | /s/ Dr. Frank G. Haluska | |
姓名:弗兰克·G·哈卢斯卡博士 | ||
头衔:首席执行官 | ||
纽约梅隆银行, | ||
作为托管服务 | ||
发信人: | /s/Robert Goad | |
姓名:罗伯特·戈德 | ||
标题:经营董事 |
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附件A
美国存托股份 | |
(每一股美国存托股份代表 | |
五股存托股份) |
纽约梅隆银行
美国存托凭证
对于以下的普通股
安基亚诺治疗有限公司
(根据以色列法律注册成立)
纽约梅隆银行作为托管银行(下称“托管银行”),特此证明that_________________________________________,或注册受让人为_的所有者
美国存托股份
代表根据以色列法律注册成立的Anchiano治疗有限公司(下称“公司”)的已交存普通股(在此称为“股份”)。 于本协议日期,每股美国存托股份相当于根据《存托协议》(定义见下文)存入或须交存予托管人(此处称为“托管人”)的五股股份,于存托协议日期,该托管人为Leumi银行及Hapoalim银行。托管办公室及其主要执行办公室位于纽约格林威治街240号,New York,N.Y.10286。
寄存人的办公地址为
纽约格林威治街240号,邮编:10286
A-1 |
1. | 定金协议。 |
本美国存托凭证为其中一项发行(在此称为“收据”),所有已发行及将按日期为2019年2月14日之存托协议(本文称为“存托协议”)所载条款及条件而发行及将予发行。本公司、存托人及根据该等协议发行之所有美国存托股份之所有拥有人及持有人均于接受美国存托股份后同意成为协议一方并受其所有条款及条件约束。《存款协议》载明拥有人及持有人的权利,以及托管人就根据该协议存放的股份及不时就该等股份收取并持有的任何及所有其他证券、财产及现金(该等股份、证券、财产及现金在此称为“存放的证券”)的权利及责任。《存款协议》的复印件存放在纽约市的托管办公室和托管人办公室。
本收据正面及反面的陈述为存款协议若干条文的摘要,并受存款协议的详细条文所规限,并受该等条文的规限,现供参考。在《存款协议》中定义且未在本协议中定义的资本化术语应具有《存款协议》中规定的含义。
2. | 美国存托股份的交出和股份的撤回。 |
在交出美国存托股份以提取其所代表的美国存托股份,并支付《存托协议》第5.9节规定的《美国存托股份交出费用》,以及支付与交还和提取已交存入的证券相关的所有税款和政府收费时,且在符合《存托协议》的条款和条件的情况下,该等美国存托股份的所有人有权向该 所有人交付(在可合法和实际进行的范围内),或按照该所有者的指示进行交付。该等美国存托股份所代表的存托证券的金额,但不包括已过向所有人分发的纪录日期的任何金钱或其他财产(因为此类 类的金钱或其他财产将于该记录日期的预定付款日期交付或支付予所有人),且不会被要求为提取目的而接受交出美国存托股份,但如 存托股份需要交付一小部分存托证券,则该等款项或其他财产并不适用。托管人应就托管证券的交付向托管人发出指示,并可通过电报(包括SWIFT)或传真向交出保管人收取费用及其费用。如果在交出美国存托股份时出于提取的目的而实际交付证券,则交付将在托管人的办公室进行,但在交出的所有人提出要求、承担风险和费用的情况下,托管人应指示托管人转交任何现金或其他财产,包括任何现金或其他财产,并在适用的情况下转发证书, 以及 交回的美国存托股份所代表的已交存证券的其他适当的所有权文件(如有),以交付至托管办公室或从交出所有人收到的订单中指定的其他地址。
A-2 |
3. | 美国存托股份转让登记;收据合并与拆分;有证美国存托股份与无证美国存托股份互换。 |
受制于《存托协议》的条款和条件,托管机构应在以下条件下将美国存托股份的转让登记在其转让账簿上:(I)如果是有证书的美国存托股份,则由所有人或经正式授权的代理人交出证明这些美国存托股份的收据,并附上适当的转让文书或(Ii)如果是无证书的美国存托股份,则应收到所有人的适当指示(为免生疑问,包括通过DRS的指示和该协议第2.9节规定的个人资料), 并按纽约州和美利坚合众国法律的要求加盖适当印章。登记转让后,托管人应将转让的美国存托股份交付给或应有权获得转让的人的命令。
在《存托协议》条款及条件的规限下,受托管人须于交出一张或多张收据以进行拆分或合并该等收据时,就所要求的任何认可数目的美国存托股份签立及交付一张或多张新收据,以证明与已交回的收据相同的美国存托股份总数。
托管人交出有凭证的美国存托股份以换取无凭证的美国存托股份时,应注销证明该等有凭证的美国存托股份的收据,并向持有人发送一份声明,确认其所有人为相同数量的无凭证美国存托股份的所有人。托管人于接获无证书美国存托股份持有人就兑换有证书美国存托股份的目的而发出的适当指示(包括(为免生疑问,包括透过存托协议第2.9节所载透过存托凭证及简介作出的指示)后,应注销该等未有证书的美国存托股份,并登记及向持有人交付证明相同数目的有证书美国存托股份的收据。
A-3 |
作为交付、登记转让或交出任何美国存托股份或拆分或合并任何存托证券的先决条件,托管人、托管人、或注册人可要求股份寄存人或提交人就登记转让或退回美国存托股份的收据或指示付款,但收据不足以偿还任何税项或其他政府收费及与此有关的任何股票转让或登记费(包括与存放或提取的股份有关的任何该等税项或收费及费用)的款项,以及支付《存托协议》所规定的任何适用费用,可要求出示令其信纳的任何签名的身份和真实性证明,还可要求保管人遵守保管人根据《保证金协议》的规定制定的任何条例。
在托管人的转让账簿关闭期间,或者如果托管人或公司出于法律或任何政府或政府机构或委员会的任何要求,或根据《存托协议》的任何规定,托管人或本公司在任何时间或不时认为有必要或适宜采取任何此类行动,可暂停交付美国存托股份,或在特殊情况下,可拒绝登记美国存托股份转让,或一般可暂停已发行的美国存托股份转让登记。或任何其他原因。尽管《存托协议》或本收据有任何相反规定,交回已发行的美国存托股份和撤回存托证券不得暂停,但条件是:(I)因存托或本公司或外国注册处(如适用)的转让账簿关闭而导致的临时延迟,或与股东大会投票有关的股份存入,或支付股息,(Ii)支付费用、税款和类似费用,以及(Iii)遵守与美国存托股份或撤回存托证券有关的任何美国或外国法律或政府法规。托管机构不得在知情的情况下根据《托管协议》接受托管时属于受限证券的任何股份。
4. | 业主对税项的责任。 |
如果托管人或托管人就任何美国存托股份或由任何美国存托股份代表的任何存托证券或与《存托协议》第4.8条适用的交易有关或与之相关的任何税款或其他政府收费,应由该等美国存托股份的所有人 向托管人支付。托管人可拒绝登记该等美国存托股份的任何转让或该等美国存托股份所代表的任何存托证券的任何提取,直至支付为止,并可扣留任何股息或其他分派或其收益,或可代所有人出售该等美国存托股份所代表的存托证券的任何部分或全部,并可运用该等红利或其他分派或任何此类出售的净收益以支付该税项或其他政府收费,但即使在出售此类股份后,该所有人仍须对任何不足之处负责。保管人应将根据保证金协议第3.2条出售的任何净收益分配给根据保证金协议第4.1条有权享有的所有人,但这些净收益未用于向其支付税款或政府收费。如果每股美国存托股份因根据《存托协议》第3.2条出售存托证券而减少股份数量, 托管机构可要求在强制性基础上交出美国存托股份以换取较少数量的美国存托股份,并可出售美国存托股份,以避免在该交换中分配美国存托股份的一小部分,并将出售所得净额分配给有权 这些股份的所有者。
A-4 |
5. | 股份保证金保函。 |
根据存款协议存入股份的每名人士应被视为表示并保证该等股份及其每张证书(如适用)已有效发行、缴足股款及无须评估,且发行时并无违反本公司已发行证券持有人的任何优先认购权或类似权利,而缴存该等股份的人士已获正式 授权这样做。每个存款人也应被视为在存入时表示该股票不是受限证券。根据《存托协议》第3.3条作出的所有陈述和担保在美国存托股份的存托和交付期间仍然有效。
6. | 归档证明、证书和其他信息。 |
任何提交股份以供存放的人士或任何拥有人或持有人可能须不时向托管人或托管人提交其认为必要或适当的公民身份或居留证明、外汇管制批准或本公司或外地注册处(如适用)账簿上与登记有关的资料,以签立有关证书及作出有关陈述及担保。托管机构可暂停交付或登记转让任何美国存托股份、派发任何股息或其他分派或其收益,或交付任何已存放证券,直至提交有关证明或其他资料或签署该等证书或作出该等陈述及保证为止。作为接受股份存放的条件,托管人可要求(I)托管人或托管人按照《托管协议》的规定提供任何 证明,(Ii)指示托管人向该命令中所述的一人或多於一人或按其书面命令交付代表该等托存股份的美国存托股份的数目,(Iii)托管人信纳该等股份已以托管人的名义重新登记在公司或外地登记处的簿册内的证据,托管人或托管人的代名人或托管人;(Iv)令托管人满意的证据,证明任何必要的批准已得到每个适用司法管辖区的任何政府机构的批准;及(V)托管人满意的协议或转让或其他文书,规定将任何股息或认购额外股份或接受其他财产的权利迅速转移给托管人, 以其名义登记该等股份的任何人士其后可就该等股份或就该等股份收取令托管人满意的弥偿协议或其他协议,以代替该等股份。
A-5 |
7. | 寄存人的收费。 |
任何存托或退出股份的一方或交出美国存托股份的任何一方或获得美国存托股份的任何一方(包括但不限于根据公司宣布的美国存托股份或美国存托股份或美国存托证券的股票交换或根据《存托协议》第4.3条交付美国存托股份)或根据适用的所有者支付的美国存托股份发行费用:(1)税收和其他政府费用,(2)登记一般在本公司或外地登记处的股份登记册上的股份转让而不时生效的登记费,并适用于根据本协议作出存款或提款而以托管人或其代名人或托管人或其代名人的名义进行的股份转让,(3)《存款协议》明确规定的电传(包括SWIFT)及图文传送费及开支。(4)托管人根据《存托协议》第 4.5条兑换外币时发生的费用,(5)根据《存托协议》第2.3、4.3或4.4条交付美国存托股份(不足100股)或根据《存托协议》第2.5或6.2条交出美国存托股份的费用。(6)根据《存托协议》作出的任何现金分派,每股美国存托股份(或其部分)0.05美元或以下的费用,包括但不限于《存托协议》第4.1至4.4和4.8节。, (7)根据《存托协议》第4.2条分派证券的费用或根据该协议第4.4条分派权利的费用(如果托管人不会代表所有人行使或出售这些权利),该费用的数额等于上述美国存托股份的签立和交付费用,而该等费用本应因根据《存托协议》存放该等证券而收取(就本条第7项而言,将所有该等证券视为股份),但该等证券转而由托管人分发给所有人,(8)除根据第6项收取的任何费用外,每股美国存托股份(或其部分)的托管服务年费为0.05美元或以下,按下文第9项的规定支付,以及(9)托管人或托管人、托管人或托管人的任何代理人或托管人的代理人应支付的任何其他费用,与偿还股份或其他存款证券有关的费用(这些费用应在托管人根据存款协议第4.6节规定的一个或多个日期向所有人评估,并应由托管人全权酌情支付,方法是向这些所有者收取这些费用,或从一个或多个现金股息或其他现金分配中扣除这些费用)。
A-6 |
托管人可以通过从任何应付现金分配中扣除,或通过向有义务支付这些费用的所有人出售任何将被分配的证券的一部分来收取任何费用。
托管机构可以拥有和交易本公司及其关联公司的任何类别的证券以及美国存托股份。
托管人可不时向本公司支付款项,以偿还本公司因设立及维持美国存托股份计划而产生的一般费用及开支,豁免托管人提供服务的费用及开支,或分享向拥有人或持有人收取的费用收入。在履行《保管人协议》项下的职责时,保管人可以使用保管人所有或与保管人有关联的经纪人、交易商、外汇交易商或其他服务提供者,他们可能赚取或分享费用、利差或佣金。
8. | 披露利益。 |
当需要遵守适用的法律及法规或本公司的组织章程细则或类似文件时,本公司可不时要求各拥有人及持有人向托管人提供与以下事宜有关的资料:(A)本公司持有美国存托股份的身份;(B)当时或以前于该等美国存托股份中拥有权益的任何持有人或其他人士或实体的身分及该等权益的性质;及(C)为遵守有关规定而须披露的任何其他事项。每个所有者和持有人同意在回应根据存款协议第3.4节提出的请求时提供其已知的所有信息。每一持有人均同意受托管理人及其持有美国存托股份的持有人或其他持有人直接或间接披露该持有人或其他持有人根据该条款提出的有关该持有人的要求而直接或间接披露的所有信息。
于存款协议日期,各股东及持有人同意,如指示托管人就已交存股份行使投票权,其将遵守任何适用的以色列法律,除其他事项外,须披露其在股东大会议程上可能拥有的任何个人利益。本公司不承担更新此 章节以反映存款协议日期后发生的法律变更的义务。
A-7 |
9. | 美国存托股份的所有权。 |
这是美国存托股份的一项条件,每一位美国存托股份的后续拥有者和持有人,通过接受或持有美国存托股份,同意并同意收据证明的美国存托股份,当收据得到适当的背书或伴随适当的转让文书时,根据纽约州的法律,美国存托股份可以作为认证登记证券转让,而没有收据证明的美国存托股份可以根据纽约州的法律作为无凭证登记证券转让。尽管有任何相反通知,就确定谁有权获得派发股息或其他分派或接受存款协议所规定的任何通知及所有其他目的而言,托管银行可将美国存托股份的拥有人 视为该等美国存托股份的绝对拥有人,而根据存托协议,托管银行及本公司对任何美国存托股份持有人并不负任何责任,而只对该拥有人负有任何责任。
10. | 收据的有效性。 |
本收据不应享有《存款协议》下的任何利益,也不得因任何目的而具有效力或义务,除非本收据 已(I)由托管机构正式授权人员手工签署,或(Ii)由托管机构正式授权人员传真签署,并由托管机构或注册处处长或共同登记员的正式授权签署人手动签署。
11. | 报告;检查转账账簿。 |
公司遵守1934年《证券交易法》的定期报告要求,并相应地向美国证券交易委员会提交某些报告。这些报告将可通过委员会的EDGAR系统或委员会设在华盛顿特区的公共参考设施查阅和复制。
托管人将把从本公司收到的任何报告、通知和其他通信,包括任何代理征集材料,放在其办公室供业主查阅,这些材料包括:(A)托管人作为托管证券持有人收到的;(B)本公司向该等托管证券持有人普遍提供的。本公司应以英文向保管人提交报告及通讯,包括《存款协议》第4.9节所适用的任何委托书征集材料,但根据证监会的任何规定,该等材料须翻译成英文。
托管人将保存美国存托股份登记和美国存托股份转让的账簿,这些账簿应在正常营业时间在托管办公室开放供所有者检查,但此类检查不得出于与所有者沟通的目的,除非是为了公司的业务或与存托协议或美国存托股份有关的事项。
A-8 |
12. | 分红和分配。 |
当托管人收到任何现金股利或其他现金分配时,托管人将在收到时,根据托管人的判断,在合理的基础上将收到的任何外币金额转换为可转移到美国的美元,并在符合托管协议的情况下,将该股息或其他现金分配转换为美元,并将收到的金额(扣除托管人根据本条款第七条和存款协议第5.9节规定的费用和支出)分配给有权获得该金额的所有人;但条件是,如果托管人或托管人因税收或其他政府收费而被要求从现金股息或其他现金分配中扣留或确实扣留一笔金额,则分配给代表这些托管证券的美国存托股份所有者的金额应相应减少。如果现金分配将代表返还所有或几乎所有美国存托股份相关证券的价值, 存托可能要求交出该等美国存托股份,并可能要求支付或扣除交出美国存托股份的费用(无论是否也要求交出美国存托股份),作为进行现金分配的条件 。此类分配应为终止选择权事件。
在符合《托管协议》第4.11节和第5.9节的规定的情况下,只要托管机构收到《托管证券托管协议》第4.1、4.3或4.4节所述的分发以外的任何分发(但不是作为对托管证券的交换、转换或替代托管证券),托管机构将在扣除托管机构的任何费用和开支以及任何税费或其他政府收费后,将其收到的证券或财产分发给有权享有的所有人,以托管人认为公平和可行的任何方式完成这一分配(可以是代表所收到证券的存托股份的分配);但是,如果托管人认为这种分配不能在有权获得收据的所有人之间按比例进行,或者如果由于任何其他原因,托管人认为这种分配不合法和可行,则托管人可以采取它认为公平和可行的其他方法来实现这种分配,包括但不限于公开或私下出售如此收到的证券或财产或其任何部分,及将任何该等出售所得款项净额(扣除本细则第7条及存款协议第5.9节所规定的保管人费用及开支后)分配予有权享有的拥有人,所有方式及须受存款协议第4.1节所载条件规限。如果保管人没有从本公司得到令人满意的保证,即不需要根据1933年证券法进行登记,则托管人可以根据《存款协议》第4.2节扣留任何证券分销。托管人可以通过公开或私下出售的方式出售, 根据本条以其他方式分配的足以支付其与该分配有关的费用和开支的证券或其他财产。如根据《存托协议》第4.2节作出的分派将代表退还美国存托股份相关证券的实质全部价值,则该存托机构可要求交出该等美国存托股份,并可要求支付或扣除交出美国存托股份的费用(不论是否亦要求交出美国存托股份),作为作出该项分派的条件。此类分配应为终止选择权事件。
A-9 |
当托管人收到任何包含股票股息或免费分发的分派时,托管人可向有权享有该股息或免费分派的所有人交付一笔美国存托股份总数,相当于作为该股息或免费分派收到的股份金额,但须符合《存托协议》中有关存放和发行美国存托股份的条款和条件。包括预扣本存托协议第4.11条所规定的任何税款或其他政府收费,以及支付本存托协议第 条第7条和存托协议第5.9条所规定的托管人的费用和开支(托管人可通过公开或私下出售的方式出售所收到的股份(或代表该等股份的美国存托股份),足以支付其与该项分派有关的费用和开支)。作为提供零碎美国存托股份的替代方式,存托机构可以出售由这些零碎股份的总和代表的股份数量(或代表该等股份的美国存托股份),并分配净收益 ,所有这些都以存款协议4.1节所述的方式和条件进行。如果额外的美国存托股份没有交付,股票或美国存托股份也没有出售,则每一股美国存托股份此后也应代表其所代表的存托证券上分配的额外股份。
如果本公司宣布了一项分派,在该分派中,托管证券的持有人有权选择是否接受现金、股票或其他证券,或这些证券的组合,或有权选择代表他们出售分派,托管人可在与本公司协商后,以托管人认为合法和可行的任何方式,让拥有人行使选择权。作为向所有人提供分销选择权的条件,托管公司可能要求公司作出令人满意的保证,即这样做不需要根据1933年证券法登记任何证券。
如果托管人确定托管人收到或将要进行的任何分配(包括股份和认购权)是 受制于托管人有义务扣缴的任何税收或其他政府收费的,托管人可以公开或私下出售所分配财产的全部或部分(包括股份和认购权),其金额和方式为托管人认为支付任何这些税费或收费是必要和可行的,托管人应在扣除这些税项或费用后分配出售的净收益,按其各自持有的美国存托股份数量的 比例支付给有权享有该股份的所有者。
A-10 |
每个所有者和持有人都同意赔偿公司、托管人、托管人及其各自的董事、员工、代理人和关联公司,并使他们各自不受任何政府当局就退税、附加税、罚款或利息所产生的任何税收、附加税、罚款或利息的索赔,以及因退税、源头扣缴或其他税收优惠而产生的索赔 。为所有者和持有者提供的服务可能允许他们从源头获得降低的预扣税率或退还预扣的超额税款,以及与使用此类服务相关的费用和成本,这些服务不在存款协议的范围内, 不在存款协议的范围内。
13. | 权利。 |
(A)如果就已存入的股份授予托管人购买额外股份或其他证券的权利,公司和托管人应努力就托管人应就该项权利的授予采取的行动进行协商。在其认为合法及实际可行的范围内,托管公司可(I)在本公司提出书面要求时,向所有或某些拥有人授予权利,以指示托管人购买与该权利相关的证券或代表该等证券的美国存托股份予拥有人;(Ii)如本公司以书面提出要求,则将权利交付予某些拥有人或按其指示交付权利,或(Iii)在实际可行范围内出售该等权利,并将出售所得款项净额分配予有权获得该等收益的拥有人。如果没有根据上述第(一)、(二)或(三)项行使、交付或处置权利,保管人应允许权利在未行使的情况下失效。
(B)如果托管人将根据上文(A)(I)项行事,本公司和托管人将签订单独的协议,阐明适用于特定发行的 条件和程序。根据适用的所有人以托管人规定的形式作出的指示,并在该所有人向托管人支付相当于权利行使时将收到的证券的购买价格的金额时,托管人应代表该所有人行使权利并购买证券。购买的证券应交付给托管人,或按照托管人的指示交付。托管人应 (I)根据《存托协议》将购买的股份存入,并将相当于该股份的美国存托股份交付给该所有者,或(Ii)将购买的股份或其他证券交付或安排交付给该 所有者或按该所有者的要求交付。托管人不会根据上述(A)(I)项行事,除非与权利有关的证券的要约和出售是根据1933年《证券法》登记的,或者托管人已收到美国律师的意见,该意见令托管人满意,大意是这些证券可以在没有根据1933年《证券法》登记的情况下出售和交付给适用的所有人。
A-11 |
(C)如托管人将根据上文(A)(Ii)项行事,本公司与托管人将订立一份单独协议,列明适用于该特别发售的条件及程序。在(I)适用所有人要求将可分配给该拥有人的美国存托股份的权利交付至该拥有人指定的可交付权利的账户时,以及(Ii)收到本公司和托管人同意遵守适用法律所要求的文件时,托管机构将按该拥有人的要求交付该等权利。
(D)如果托管人将根据上文(A)(Iii)项行事,托管人将尽合理努力按适用所有人所持美国存托股份的数量按比例出售权利,并将净收益按平均或其他实际基础支付给以其他方式有权享有已出售权利的所有人,而不考虑这些所有人之间因交换限制或任何美国存托股份的交付日期或其他原因而存在的任何区别。
(E)按照《存款协议》第5.9节的规定支付或扣除托管人的费用,以及支付或扣除托管人的费用以及任何适用的税费或其他政府收费,应作为根据该协议第4.4节交付证券或支付现金收益的条件。
(F)保管人对未能确定向一般所有人或特别是任何所有人提供权利或以其名义行使权利或出售权利是否合法或可行的情况不负责任。
14. | 兑换外币。 |
只要托管人或托管人以股息或其他分配或出售证券、财产或权利的净收益的方式收到外币,如果在收到时,托管人判断收到的外币能够在合理的基础上兑换成美元,由此产生的美元转移到美国,托管人应通过出售或以其确定的任何其他方式将该外币兑换成美元,并将这些美元分配给有权获得这些美元的所有人。现金分派可按平均或其他可行基准作出,而无须考虑所有人之间基于交换限制、任何美国存托股份的交付日期或其他方面的任何差别,并须扣除存托人根据存托协议第5.9节所规定兑换成 元的任何开支。
如果兑换外币或汇回或分发美元必须获得任何 政府或其机构的批准或许可,则托管人可以(但不会被要求)提交批准或许可申请。
A-12 |
如果托管人认定托管人或托管人收到的任何外币在合理的基础上不能兑换成可转移到美国的美元,或者如果托管人没有提交或寻求任何政府或机构的批准或许可,或者没有在托管人确定的合理的 期限内获得这种批准或许可,托管人可以将托管人收到的外币分配给有权收到该外币的所有者,或酌情持有未投资的外币,并且不对其各自的 账户承担利息责任。
如果无法进行全部或部分外币兑换以分配给某些有权持有外币的所有人,则托管银行可酌情在可行且允许的范围内以美元进行兑换和分配,并可将托管银行收到的外币余额分配给或持有未投资的外币余额,且无需为有权持有的所有人承担利息责任。
托管银行可以自己或通过其任何附属公司兑换货币,在这些情况下,托管机构作为其自己账户的委托人,而不是代表任何其他人作为代理人、顾问、经纪人或受托人,并赚取收入,包括但不限于交易价差,它将为自己的账户保留收入。除其他事项外,该收入基于根据《存款协议》进行的货币兑换分配的汇率与托管机构或其关联公司在为自己的账户买卖外币时收到的汇率之间的差额。保管人不表示根据保证金协议在任何货币兑换中使用或获得的汇率将是当时可获得的最有利汇率,或确定该汇率的方法将是对所有者最有利的汇率, 受制于该协议第5.3节规定的保管人义务。用于确定货币兑换中使用的汇率的方法可根据要求提供。
15. | 记录日期。 |
凡就已交存的证券作出现金股息、现金分配或任何其他分配,或就已交存的证券发行购买股份或其他证券的权利(该等权利将根据《存款协议》第4.4节交付或行使或以其名义出售),或托管人收到将会作出这类分派或 发行的通知,或每当托管人收到本公司已要求托管人根据《存款协议》第4.7节发出通知的股份持有人会议将举行的通知时,或 每当托管机构向所有人收取费用或收费时,或当托管机构导致每股美国存托股份所代表的股份数量发生变化时,或托管机构认为有必要或方便时,托管机构应确定一个记录日期,该日期应与本公司就股票设定的任何相应记录日期相同或尽可能接近。(A)决定拥有人(I)谁有权收取该股息或其他分派或该等权利的利益,(Ii)谁有权就在该会议上行使投票权发出指示,(Iii)谁应负责该费用或收费或(Iv)为设定纪录日期的任何其他目的,或(B)于当日或之后每股美国存托股份将代表变动的股份数目。在符合《存款协议》第4.1至4.5节以及《存款协议》的其他条款和条件的前提下, 在由托管机构指定的记录日期,所有人有权获得托管机构可就该股息或其他分配或该等权利或其出售所得的净收益 按其各自持有的美国存托股份数量比例进行分配的金额,就该记录日期所确定的其他事项作出投票指示或采取行动,或对该费用或收费负责,视情况而定。
A-13 |
16. | 存入股份的投票权。 |
(A)在收到本公司有关股份持有人有权表决的任何股份持有人会议的通知后,如本公司提出书面要求,托管银行须于其后在切实可行的范围内尽快向持有人散发通知,通知的格式须由托管银行拟备并经本公司批准,该通知须载有(I)托管银行收到的会议通知内所载的资料,(Ii)一份声明,说明于指定记录日期结束营业时,业主将有权:在以色列法律及组织章程细则或本公司类似文件任何适用条文的规限下,(I)指示托管人行使与其各自的美国存托股份所代表的股份金额有关的投票权;(Iii)有关发出指示的方式的声明;及(Iv)托管人接受指示的最后日期(“指示截止日期”)。
(B)应美国存托股份持有人的书面要求,自提出要求之日起,或如存托人指定记录日期,则于该存托所设定的任何指示截止日或之前,于该记录日期止,该存托人可根据该要求所载指示,在可行范围内尽力 表决或安排表决该等美国存托股份所代表的存托股份金额。除非按照所有人发出的指示并由托管机构收到,否则托管机构不得投票或试图行使将 附加于已交存股份的投票权。
(C)不能保证所有人或特别是任何人会及时收到上文(A)段所述的通知 ,使所有人能够在指示截止日期之前向保管人发出指示。
(D)为让股东有合理机会就行使股份投票权事宜向托管人作出指示, 如本公司将根据上文(A)段要求托管人发出通知,本公司应在会议日期前不少于45天向托管人发出会议通知、待表决事项的详情及将提供予股份持有人的与会议有关的材料副本。
A-14 |
17. | 投标和交换要约;赎回、替换或注销已交存证券。 |
(A)托管人不得响应向托管证券持有人作出的任何自愿现金要约、交换要约或类似要约(“自愿要约”)而投标任何托管证券,除非交回美国托管股份的所有人以书面指示这样做,并且符合托管机构可能要求的任何条件或程序。
(B)如果托管机构收到书面通知,表明托管证券已经以现金赎回或以其他方式以现金购买,而该交易是强制性的,并且对作为托管证券持有人的托管机构具有约束力(“赎回”),托管机构应(I)在必要时将已赎回的托管证券交还给赎回日已赎回证券的发行人或其代理人,(Ii)向所有人发出通知(A)通知他们赎回,费用由公司承担。(B)要求交出相应数量的美国存托股份及(C) 通知他们,被赎回的美国存托股份已被转换为在赎回时只收取存托人收到的款项的权利,而该等净收益应为经转换的美国存托股份的拥有人有权根据《存托协议》第2.5或6.2条交出该等美国存托股份时有权获得的存款证券,及(Iii)将赎回时收到的款项分配给有权获得该等美国存托股份的拥有人 在他们根据该协议第2.5条交出被称为美国存托股份(和,为免生疑问,业主无权根据该协议第4.1条收取该款项)。如果 赎回对所有存入证券的影响较小, 托管人应要求交出相应部分的已发行美国存托股份,只有这些美国存托股份将自动转换为 获得赎回净收益的权利。托管机构应将根据前款规定转换的美国存托股份按比例分配给紧接赎回前各股东所持的美国存托股份,但分配可以调整,不得将转换后的美国存托股份中的任何一小部分分配给任何所有者。赎回全部或几乎所有已交存证券应为终止 期权事件。
A-15 |
(C)如受托保管人获悉或发生已交存证券的面值或任何细分、合并或任何其他重新分类,或实质上影响已交存证券发行人的任何资本重组、重组、出售资产的任何整体、合并或合并,而该等资产是强制性的,并作为已交存证券持有人对受托保管人具有约束力,因此,证券或其他财产已经或将以交换、转换、置换或取代已交存证券的方式交付(“替代”),如有需要,托管人应交出受该置换股份影响的旧的托管证券,并根据《托管协议》作为新的托管证券持有在该置换中交付的新证券或其他财产。然而,如果托管人认为根据《托管协议》持有这些新托管证券是不合法或不实际的,托管机构可以选择出售这些新托管证券,因为这些新托管证券不得在没有根据1933年《证券法》注册或任何其他原因的情况下,以其认为适当的地点和条款以公开或私下出售的方式分发给所有人,就好像这些新托管证券已根据上文(B)段赎回一样。替换应为终止选项事件。
(D)如新的已交存证券将根据存托协议继续持有,则托管人可要求交出未交回的收据,以换取特别描述新的已交存证券的新收据及每股美国存托股份所代表的新已交存证券的数目。如果每股美国存托股份所代表的美国存托股份数量因更换而减少,则该存托公司可要求交出美国存托股份,以强制交换较少数量的美国存托股份,并可出售美国存托股份,以避免在该交换中分配零星的美国存托股份,并将出售所得净收益分配给有权获得该等股份的所有人。
(E)如果没有关于美国存托股份的存托证券,包括如果存托证券被注销, 或与美国存托股份相关的存托证券显然变得一文不值,则在通知所有人后,存托人可要求交出该等美国存托股份或注销该等美国存托股份,且该条件应为终止选择权事件。
18. | 公司和托管人的责任。 |
托管人、本公司或其各自的任何董事、雇员、代理人或关联公司均不对任何所有者或持有人承担任何责任:
(I)由于(A)美国、美国任何其他州或司法管辖区的任何州、任何其他州或司法管辖区、或任何政府或监管当局或证券交易所的现行或未来任何法律或法规或其他法令的任何规定;。(B)(仅就托管机构而言)本公司的组织章程细则或类似文件的任何现有或未来的任何规定,或因本公司发行或分销的任何证券的任何规定,或该等证券的任何发售或分销;。或(C)任何事件或情况,无论是自然的或由个人引起的,而该事件或情况超出了托管人或公司(视具体情况而定)通过合理的谨慎或努力(包括但不限于地震、洪水、严重风暴、火灾、爆炸、战争、恐怖主义、内乱、劳资纠纷或刑事行为)防止或应对的能力范围之外;公用事业服务、互联网或其他通信线路或系统的中断或故障;未经授权访问或攻击计算机系统或网站;或计算机硬件或软件或其他系统或设备的其他故障或故障),托管机构或公司直接或间接地被阻止、禁止或拖延,或可能因做出或履行行为而受到任何民事或刑事处罚,因此没有做出或履行, 根据存款协议或托管证券的条款,任何行为或事情必须作出或履行;
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(2)行使或没有行使《存款协议》规定的任何酌情决定权(包括托管人决定采取或不采取《存款协议》规定的托管机构可能采取的任何行动);
(Iii)任何拥有人或持有人无法从任何分派、要约、权利或其他利益中获益,而该分派、要约、权利或其他利益是向存款证券持有人提供,但根据《存款协议》的条款,该分派、要约、权利或其他利益并非提供给拥有人或持有人;或
(Iv)任何违反存款协议条款的特别、后果性或惩罚性损害赔偿。
如果根据《存款协议》第4.1、4.2或4.3条所适用的分派或该协议第4.4条所适用的要约的条款,或由于任何其他原因,该分派或要约不可提供给所有人,而托管银行不得代表所有人处置该分派或要约并将净收益提供给所有人,则托管人不得将该分发或要约提供给所有人,并应允许任何适用的权利失效。
本公司及保管人均不会根据保证金协议对拥有人或 持有人承担任何责任或承担任何责任,除非他们同意履行保证金协议中明确列明的责任,且不得有疏忽或恶意。托管人不应是受托人,也不对所有人或持有人负有任何受托责任。托管人不对已交存证券的有效性或价值承担任何责任。托管人和本公司均无义务代表任何拥有人或持有人或其他人士就任何存托证券或美国存托股份的任何诉讼、诉讼或其他法律程序出庭、起诉或抗辩。托管人或本公司概不对其依据法律顾问、会计师、任何提交股份以供存放的人士、任何拥有人或持有人或其真诚地相信有资格提供该等意见或资料的任何其他人士的意见或资料而采取的任何行动或不采取任何行动承担责任。托管人和本公司的每一方均可依赖其认为真实且已由适当的一方或多方签署或提交的任何书面通知、请求、指示或其他文件,并应根据该等书面通知、请求、指示或其他文件予以保护。保管人对继任保管人的任何作为或不作为不负责任,无论是与保管人以前的作为或不作为有关,还是与保管人撤职或辞职后完全发生的事项有关,但与引起这种潜在责任的问题有关, 保管人在履行其作为保管人的职责时,不得有疏忽或恶意。托管机构不对任何证券托管机构、结算机构或结算系统与美国存托股份或存托证券的入账结算或其他方面相关或产生的行为或不作为承担责任。在其本身没有恶意的情况下,托管人不应对未能执行任何指令对任何已交存证券进行表决,或对任何此类投票的方式或任何此类投票的效果负责。托管人没有责任就公司的税务状况或因持有或持有美国存托股份而导致所有者或持有人可能产生的任何税务后果作出任何决定或提供任何信息。保管人不对保管人或持有人不能或不能获得外国税收抵免、减扣或退还预扣税款或任何其他税收优惠的利益承担责任。《存款协议》的任何条款均无意免除美国联邦证券法规定的责任。
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19. | 托管人的辞职和撤职;指定继任托管人。 |
托管人可随时以书面通知方式辞去《托管协议》项下的托管业务,并在指定继任托管机构并接受《托管协议》规定的该项任命后生效。本公司可于任何时间提前120天以书面通知将托管人移走,并于(I)通知送交托管人后第120天及(Ii)根据《存款协议》委任继任托管人并接受其委任时(以较迟者为准)生效。托管人可随时酌情指定替代托管人或额外托管人。
20. | 修正案。 |
收据的格式及存款协议的任何条文可于任何时间及不时由本公司与保管人协议修订,而无须在其认为必要或适宜的任何方面征得拥有人或持有人的同意。然而,任何将征收或增加任何费用或收费(除税收和其他政府收费、注册费、电报、电传或传真费用、递送费用或其他此类费用)的修正案,或将以其他方式损害所有者的任何重大现有权利的修正案,在向已发行的美国存托股份的所有者分发该修正案的通知后30天内不得对已发行的美国存托股份生效。于任何修订生效时,每名拥有人及持有人于继续持有美国存托股份或其中的任何权益时,应被视为同意及同意该项修订,并受经修订的《存款协议》约束。在对收据形式的修订生效后,包括更改每股美国存托股份所代表的股份数目,托管人可要求交出收据,以经修订格式的新收据取代,或要求交出美国存托股份以实现该比率的更改。在任何情况下,除非为了遵守适用法律的强制性规定,否则任何修改都不应损害所有者交出美国存托股份和接受由此代表的存托证券的交付的权利。
A-18 |
21. | 终止存款协议。 |
(A)本公司可向保管人发出通知,终止存管协议。托管银行可在下列情况下终止《托管协议》:(I)于托管银行向本公司递交书面辞职通知后60天内任何时间届满,且尚未委任继任托管银行并接受其委任(br}该协议第5.4节规定);(Ii)本公司发生破产事件或退市事件;或(Iii)已发生或将会发生终止期权事件。如果《存托协议》终止,托管机构应向当时尚未发行的所有美国存托股份的所有持有人发出终止通知,确定终止日期(“终止日期”),该日期应至少在该通知发出之日起90天后终止,而《存托协议》将于该终止日期终止。
(B)终止日期后,本公司将被解除存款协议项下的所有义务,但根据该协议第5.8和5.9节对托管人的义务除外。
(C)在终止日期后的任何时间,托管机构可出售当时根据《托管协议》持有的已交存证券,此后 可持有任何此类出售的净收益,连同其根据本协议持有的任何其他非独立且不承担利息责任的现金,按比例惠及仍未偿还的美国存托股份的所有人,这些所有者将是托管机构就该等净收益和该等其他现金而言的一般债权人。于作出该等出售后,托管银行将被解除根据《存托协议》承担的所有责任,但(I)至 账户所得款项净额及其他现金(在每种情况下,根据《存托协议》的条款及条件扣除托管公司交出美国存托股份的费用、支付该等美国存托股份持有人账户的任何开支及任何适用的税项或政府收费)及(Ii)根据该协议第5.8条承担的责任及(Iii)按下文(D)段的规定行事后除外。
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(D)在终止日期后,托管机构应继续收取与已交存证券有关的股息和其他分派(尚未出售),可按《托管协议》的规定出售权利和其他财产,并应在交出美国存托股份时交付已交存证券(或出售收益)(在支付后或在每种情况下,在扣除托管机构交出美国存托股份的费用后),根据《存托协议》的条款和条件以及任何适用的税费或政府收费,为该等美国存托股份持有人的账户支付的任何费用)。终止日期后,存托机构不得接受股票存款或交付美国存托股份。终止日期后,(I)托管机构可拒绝接受为提取已交存证券(尚未出售)的目的而交出美国存托股份,或在其判断所要求的提现将干扰其出售已交存证券的努力的情况下,撤销之前已接受但尚未结清的此类交出。(Ii)托管人将不会被要求交付出售托管证券的现金收益,直至所有托管证券均已售出,及(Iii)托管机构可停止登记转让美国存托股份,并暂停向持有人分发股息及其他托管证券分派,且除该协议第6.2节所规定者外,无需根据《托管协议》发出任何进一步通知或作出任何进一步行动。
22. | DTC直接注册系统和配置文件修改系统。 |
(A)尽管存托协议第2.4节的条文有所规定,订约方确认于DTC接纳美国存托股份予DRS后,DTC的直接登记系统(“DRS”)及个人资料修改系统(“个人资料”)即适用于该等美国存托股份。DRS是由DTC管理的系统,可促进登记持有的无证书证券与通过DTC和DTC参与者持有这些证券的担保权利之间的互换。配置文件是DRS的一项必需功能,它允许声称代表美国存托股份所有人行事的DTC参与者指示存托机构登记将这些美国存托股份转让给DTC或其代名人,并将这些美国存托股份交付到该DTC参与者的DTC账户,而不需要托管人事先 授权登记该转让。
(B)关于DRS/PROFILE,双方承认,托管人将不会确定在上文(A)段所述的要求转让和交付登记时,声称代表业主行事的DTC参与者是否具有代表该业主行事的实际权力(尽管《统一商业守则》有任何要求)。为免生疑问,存款协议第5.3及5.8节的条文适用于因使用DRS/个人资料而引起的事宜。双方同意,托管人依赖并遵守托管人通过DRS/Profile系统收到的指示以及按照《托管协议》的其他规定,不应构成托管人的疏忽或恶意。
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23. | 法律程序文件送达代理人的委任;受司法管辖权管辖;陪审团审讯的放弃;豁免的放弃。 |
本公司已(I)指定目前在美利坚合众国马萨诸塞州剑桥市02139号肯德尔广场一号楼设有办事处的Anchiano Treateutics,Inc.为本公司的授权代理人,可在因股份或存托证券、美国存托股份、收据或本协议而引起或有关的任何诉讼或法律程序中向其送达法律程序,(Ii)同意并提交纽约州任何州或联邦法院的管辖权,在该法院可提起任何该等诉讼或法律程序,及(Iii)同意向上述授权代理人送达法律程序文件在各方面均视为在任何该等诉讼或法律程序中向本公司有效送达法律程序文件。
因此,存款协议的每一方(为免生疑问,包括每一位所有者和持有人)在适用法律允许的最大范围内,不可撤销地放弃在因股份或其他存款证券、美国存托股份或收据、存款协议或本协议或其中设想的任何交易或违反本协议或其中的任何交易,或违反本协议或其中的任何交易而直接或间接引起或与之相关的任何诉讼、诉讼或诉讼中,由陪审团审理的任何权利,包括但不限于任何关于存在、有效性或终止的问题(是否基于合同,侵权或任何其他理论)。
在公司或其任何财产、资产或收入可能或此后可能或此后有权或已归于公司的范围内,任何基于主权或其他理由的任何法律诉讼、诉讼或法律程序的豁免权、给予任何与此有关的任何救济、抵销或反索赔、任何法院的管辖权、法律程序文件的送达、判决之时或判决之前的扣押、协助执行或判决的扣押、或给予任何济助或执行任何判决的其他法律程序或程序的豁免权,在任何司法管辖区内,公司可于任何时间就其根据股份或存托股份、美国存托股份、收据或存款协议而承担或引起的义务、责任或任何其他事宜,在法律允许的最大范围内不可撤销及无条件地放弃任何该等豁免权,并同意不抗辩或申索任何该等豁免权,并同意该等豁免及强制执行。
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