0001326160--12-312021Q1错误0000030371--12-310001094093--12-310000017797--12-310000037637--12-310000020290--12-310000081020--12-310000078460--12-31美国-GAAP：会计标准更新201613成员P3Y911119111191111911119111100013261602021-01-012021-03-310001326160杜克：杜克能源卡罗莱纳州成员2021-01-012021-03-310001326160Duk：ProgressEnergyMember2021-01-012021-03-310001326160Duk：DukeEnergyProgressMember2021-01-012021-03-310001326160Duk：DukeEnergyFlorida Members2021-01-012021-03-310001326160Duk：DukeEnergyOhioMember2021-01-012021-03-310001326160Duk：DukeEnergyIndiana成员2021-01-012021-03-310001326160杜克：皮德蒙特·纳图拉尔·加斯迈尔2021-01-012021-03-310001326160美国-美国公认会计准则：普通股成员2021-01-012021-03-310001326160Duk:JuniorSubordinatedDebentures5.125CouponDueJanuary2073Member2021-01-012021-03-310001326160Duk:JuniorSubordinatedDebentures5.625CouponDueSeptember2078Member2021-01-012021-03-310001326160DUK：DepositaryShareMember2021-01-012021-03-31Xbrli：共享00013261602021-04-30ISO 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Members杜克：批发会员DUK：电力设施和基础设施成员2020-01-012020-03-310001326160美国-GAAP：电费使用监管成员杜克：批发会员DUK：电力设施和基础设施成员Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160美国-GAAP：电费使用监管成员Duk：DukeEnergyIndiana成员杜克：批发会员DUK：电力设施和基础设施成员2020-01-012020-03-310001326160DUK：其他收入成员DUK：电力设施和基础设施成员2020-01-012020-03-310001326160DUK：其他收入成员DUK：电力设施和基础设施成员杜克：杜克能源卡罗莱纳州成员2020-01-012020-03-310001326160DUK：其他收入成员DUK：电力设施和基础设施成员Duk：ProgressEnergyMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：其他收入成员DUK：电力设施和基础设施成员Duk：DukeEnergyProgressMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：其他收入成员Duk：DukeEnergyFlorida MembersDUK：电力设施和基础设施成员2020-01-012020-03-310001326160DUK：其他收入成员DUK：电力设施和基础设施成员Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：其他收入成员Duk：DukeEnergyIndiana成员DUK：电力设施和基础设施成员2020-01-012020-03-310001326160DUK：电力设施和基础设施成员杜克：杜克能源卡罗莱纳州成员2020-01-012020-03-310001326160DUK：电力设施和基础设施成员Duk：ProgressEnergyMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：电力设施和基础设施成员Duk：DukeEnergyProgressMember2020-01-012020-03-310001326160Duk：DukeEnergyFlorida 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GenerationMembers杜克：皮德蒙特·纳图拉尔·加斯迈尔2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然气公用事业和基础设施成员DUK：其他收入成员2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然气公用事业和基础设施成员DUK：其他收入成员Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然气公用事业和基础设施成员DUK：其他收入成员杜克：皮德蒙特·纳图拉尔·加斯迈尔2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然气公用事业和基础设施成员Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：天然气公用事业和基础设施成员杜克：皮德蒙特·纳图拉尔·加斯迈尔2020-01-012020-03-3100013261602025-01-01Duk：DukeEnergyProgressMember2021-03-3100013261602026-01-01Duk：DukeEnergyProgressMember2021-03-3100013261602022-01-01Duk：DukeEnergyIndiana成员2021-03-310001326160Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310001326160杜克：杜克能源卡罗莱纳州成员Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310001326160Duk：ProgressEnergyMemberSrt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310001326160Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMemberDuk：DukeEnergyProgressMember2019-12-310001326160Duk：DukeEnergyFlorida 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Members美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2021-01-012021-03-310001326160美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Duk：DukeEnergyOhioMember2021-01-012021-03-310001326160Duk：DukeEnergyIndiana成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2021-01-012021-03-310001326160杜克：皮德蒙特·纳图拉尔·加斯迈尔美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2021-01-012021-03-310001326160美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-03-310001326160杜克：杜克能源卡罗莱纳州成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-03-310001326160Duk：ProgressEnergyMember美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-03-310001326160Duk：DukeEnergyProgressMember美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-03-310001326160Duk：DukeEnergyFlorida Members美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-03-310001326160美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160Duk：DukeEnergyIndiana成员美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-03-310001326160杜克：皮德蒙特·纳图拉尔·加斯迈尔美国-公认会计准则：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-03-31

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-Q

(标记一)

☒			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告

截至本季度末March 31, 2021

或

☐			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

由_至_的过渡期

佣金文件编号			注册人、注册国家或组织、 主要行政机关地址及电话号码						美国国税局雇主识别号码
1-32853			杜克能源公司						20-2777218

(a 特拉华州公司)

南翠昂街550号

夏洛特, 北卡罗来纳州28202-1803

704-382-3853

1-4928			杜克能源卡罗莱纳州有限责任公司						56-0205520

(a 北卡罗来纳州有限责任公司)

教堂南街526号

夏洛特, 北卡罗来纳州28202-1803

704-382-3853

1-15929			进步能源公司						56-2155481

(a 北卡罗来纳州公司)

南威尔明顿街410号

罗利, 北卡罗来纳州27601-1748

704-382-3853

1-3382			杜克能源进步有限责任公司						56-0165465

(a 北卡罗来纳州有限责任公司)

南威尔明顿街410号

罗利, 北卡罗来纳州27601-1748

704-382-3853

1-3274			佛罗里达杜克能源有限责任公司						59-0247770

(a 佛罗里达州有限责任公司)

第一大道北299号

圣彼得堡, 佛罗里达州33701

704-382-3853

1-1232			杜克能源俄亥俄州公司						31-0240030

(一个俄亥俄州公司)

东第四街139号

辛辛那提, 俄亥俄州45202

704-382-3853

1-3543			印第安纳杜克能源有限责任公司						35-0594457

(一个印第安纳州有限责任公司)

东大街1000号

普兰菲尔德, 印第安纳州46168

704-382-3853

1-6196			皮埃蒙特天然气公司。						56-0556998

(a 北卡罗来纳州公司)

山前大道4720号

夏洛特, 北卡罗来纳州28210

704-364-3120

---

根据ACT第12(B)条登记的证券：

上的每个交易所的名称

注册人    每个班级的标题    交易符号        哪一个注册的

杜克能源普通股，面值0.001美元    杜克    纽约证券交易所股份有限公司

杜克能源5.125%次级债券 due Dukh    纽约证券交易所股份有限公司

2073年1月15日

杜克能源5.625%次级债券 due DUKB    纽约证券交易所股份有限公司

2078年9月15日

杜克能源存托股份，每个代表1/1000分之一DUK PR A    纽约证券交易所股份有限公司

A系列累计持有5.75%股份的权益

可赎回永久优先股，面值

每股0.001美元

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。

杜克能源公司(Duke Energy)

是

☒

不是

☐

杜克能源佛罗里达有限责任公司(杜克能源佛罗里达)

是

☒

不是

☐

杜克能源卡罗莱纳州有限责任公司(杜克能源卡罗莱纳州)

是

☒

不是

☐

杜克能源俄亥俄公司(Duke Energy Ohio)

是

☒

不是

☐

进步能源公司(Progress Energy，Inc.)

是

☒

不是

☐

印第安纳州杜克能源有限责任公司(Duke Energy Indiana)

是

☒

不是

☐

Duke Energy Progress，LLC(Duke Energy Progress)

是

☒

不是

☐

皮埃蒙特天然气公司(皮埃蒙特)

是

☒

不是

☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。

杜克能源

是

☒

不是

☐

佛罗里达州杜克能源公司

是

☒

不是

☐

卡罗莱纳州杜克能源公司

是

☒

不是

☐

俄亥俄州杜克能源公司

是

☒

不是

☐

进步能量

是

☒

不是

☐

印第安纳州杜克能源公司

是

☒

不是

☐

杜克能源进展

是

☒

不是

☐

皮埃蒙特

是

☒

不是

☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

杜克能源

大型加速文件服务器

☒

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☐

规模较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

卡罗莱纳州杜克能源公司

大型加速文件服务器

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加速文件管理器

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非加速文件管理器

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规模较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

进步能量

大型加速文件服务器

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加速文件管理器

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非加速文件管理器

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规模较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

杜克能源进展

大型加速文件服务器

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加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

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规模较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

佛罗里达州杜克能源公司

大型加速文件服务器

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加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

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规模较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

俄亥俄州杜克能源公司

大型加速文件服务器

☐

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☒

规模较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

印第安纳州杜克能源公司

大型加速文件服务器

☐

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☒

规模较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

皮埃蒙特

大型加速文件服务器

☐

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☒

规模较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。

杜克能源

是

☐

不是

☒

佛罗里达州杜克能源公司

是

☐

不是

☒

卡罗莱纳州杜克能源公司

是

☐

不是

☒

俄亥俄州杜克能源公司

是

☐

不是

☒

进步能量

是

☐

不是

☒

印第安纳州杜克能源公司

是

☐

不是

☒

杜克能源进展

是

☐

不是

☒

皮埃蒙特

是

☐

不是

☒

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2021年4月30日已发行普通股数量：

注册人			描述			股票
杜克能源			普通股，面值0.001美元			769,218,956

这份合并后的10-Q表格由8家注册人单独提交：杜克能源公司、杜克能源公司、卡罗莱纳州杜克能源公司、进步能源公司、杜克能源公司、佛罗里达州杜克能源公司、俄亥俄州杜克能源公司、印第安纳州杜克能源公司和皮德蒙特公司(统称为杜克能源注册人)。本文中包含的与任何个人注册人有关的信息仅由该注册人代表其本人提交。每一登记人对仅与其他登记人有关的信息不作任何陈述。

Duke Energy Carolinas、Progress Energy、Duke Energy Progress、Duke Energy佛罗里达、Duke Energy Ohio、Duke Energy Indiana和Piedmont符合Form 10-Q的一般指示H(1)(A)和(B)中规定的条件，因此我们以Form 10-Q的一般指示H(2)中指定的简化披露格式提交本表格。

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目录

			关于前瞻性信息的警示声明
第一部分财务信息
第1项。			财务报表
			杜克能源公司财务报表			9
			Carolinas Duke Energy，LLC财务报表			14
			Progress Energy，Inc.财务报表			18
			Duke Energy Progress，LLC财务报表			22
			佛罗里达杜克能源有限责任公司财务报表			26
			杜克能源俄亥俄州公司财务报表			30
			印第安纳州杜克能源有限责任公司财务报表			34
			皮埃蒙特天然气公司财务报表			38
			简明合并财务报表合并附注
			注1--列报的组织和依据			42
			注2-业务分类			44
			附注3-规管事宜			46
			附注4--承付款和或有事项			55
			附注5--债务和信贷安排			58
			附注6-商誉			59
			附注7--关联方交易			60
			附注8-衍生工具和套期保值			61
			附注9--债务和股票证券的投资			66
			附注10-公允价值计量			70
			附注11--可变利息实体			75
			附注12--收入			78
			附注13--股东权益			82
			附注14--雇员福利计划			83
			附注15--所得税			84
			附注16--后续活动			84
第二项。			管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析			85
第三项。			关于市场风险的定量和定性披露			100
第四项。			控制和程序			100
第二部分：其他信息
第1项。			法律诉讼			101
第1A项。			风险因素			101
第二项。			未登记的股权证券销售和收益的使用			101
第六项。			陈列品			102
			签名			105

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前瞻性陈述

关于前瞻性信息的警示声明

本文件包括1933年《证券法》第27A节和1934年《证券交易法》第21E节定义的前瞻性陈述。前瞻性陈述以管理层的信念和假设为基础，通常可以通过下列术语和短语来识别：“预期”、“相信”、“打算”、“估计”、“预期”、“继续”、“应该”、“可能”、“可能”、“计划”、“项目”、“预测”、“将会”、“潜在”、“预测”、“目标”、“指导”，“Outlook”或其他类似的术语。各种因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中建议的结果大不相同；因此，不能保证这些结果一定会实现。这些因素包括但不限于：

◦新冠肺炎大流行的影响；

◦州、联邦和外国的立法和监管举措，包括遵守现有和未来环境要求的费用，包括与气候变化有关的要求，以及影响成本和投资回收或对费率结构或市场价格产生影响的裁决；

◦遵守联邦和州法律、条例和与治理火山灰有关的法律要求的费用和责任的范围和时间，包括要求关闭某些火山灰蓄水池的数额，是不确定的，也很难估计；

◦有能力收回符合条件的费用，包括与灰烬蓄水相关的报废义务和与重大天气事件有关的费用，并通过费率案件程序和监管程序获得足够的投资回报；

◦核设施退役的费用可能比估计的数额更大，而且可能无法通过管理程序完全收回所有费用；

◦法律和行政诉讼、和解、调查和索赔的费用和影响；

◦服务地区或客户基础的工业、商业和住宅增长或下降，原因是经济持续低迷和我们服务地区的经济健康状况或客户使用模式的变化，包括能效努力和替代能源的使用，如自发电和分布式发电技术；

◦联邦和州法规、法律和其他旨在促进和扩大能效措施和分布式发电技术(如私人太阳能和电池存储)在杜克能源服务地区的使用的努力，可能会导致客户离开配电系统，过剩的发电资源以及滞留的成本；

◦技术的进步；

◦电力和天然气市场的额外竞争和持续的行业整合；

◦天气和其他自然现象对业务的影响，包括严重风暴、飓风、干旱、地震和龙卷风的经济、业务和其他影响，包括与气候变化有关的极端天气；

◦改变客户的期望和要求，包括更加重视环境、社会和治理方面的关切；

◦成功运营发电设施和向客户输送电力的能力，包括影响美国电网或发电资源的事故对公司造成的直接或间接影响；

◦我们的天然气分配和输送活动的运营中断；

◦有足够的州际管道运输能力和天然气供应；

◦恐怖袭击、网络安全威胁、数据安全漏洞、操作事故、信息技术故障或其他灾难性事件，如火灾、爆炸、大流行病健康事件或其他类似事件对设施和企业的影响；

◦与核设施运营有关的固有风险，包括环境、健康、安全、监管和金融风险，包括第三方服务提供商的财务稳定性；

◦初级商品价格和利率变化的时间和程度，酌情通过监管程序收回这些成本的能力，以及它们对流动性状况和基础资产价值的影响；

◦融资努力的结果，包括以有利条件获得融资的能力，这可能受到各种因素的影响，包括信用评级、利率波动、遵守债务契约和条件以及一般市场和经济状况；

◦杜克能源注册商的信用评级可能与预期不同；

◦权益和固定收益证券的市场价格下降，以及固定收益养恤金计划、其他退休后福利计划和核退役信托基金所需的现金供资；

◦与完成杜克能源注册公司的资本投资项目相关的建设和开发风险，包括与融资、获得和遵守许可证条款、满足建设预算和进度、满足运营和环境绩效标准以及及时从客户那里收回成本的能力有关的风险；

◦区域输电组织规则的变化，包括费率设计和新的和不断变化的能力市场的变化，以及与其他参与方违约造成的义务有关的风险；

◦控制运营和维护成本的能力；

◦交易对手方的信誉水平；

◦以可接受的费用获得适当保险的能力；

◦员工队伍因素，包括可能无法吸引和留住关键人员；

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前瞻性陈述

◦子公司向杜克能源公司控股公司(母公司)支付股息或分配的能力；

◦我们不受监管的企业承担的项目的业绩，以及投资和开发新机会的努力是否成功；

◦会计准则制定机构定期发布会计公告的效果；

◦美国税法对我们的财务状况、经营结果或现金流以及我们的信用评级的影响；

◦商誉或权益法投资账面价值的潜在减值的影响；

◦能够实施我们的业务战略，包括增强现有的技术系统。

其他风险和不确定性在杜克能源注册公司提交给美国证券交易委员会的报告中进行了识别和讨论，并可在美国证券交易委员会的网站Sec.gov上查阅。鉴于这些风险、不确定性和假设，前瞻性陈述中描述的事件可能不会发生，或可能发生的程度或时间与描述的不同。前瞻性陈述仅在发表之日起发表，杜克能源注册公司明确表示不承担公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

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术语表

术语表 

本表格10-Q中使用的下列术语或缩写定义如下：

术语或首字母缩写			定义
2013年和解			修订和重新启动了2013年11月批准的佛罗里达州杜克能源公司、佛罗里达州公共法律顾问办公室和其他客户代表之间的规定和和解协议
2017年结算			2017年，佛罗里达州杜克能源公司、佛罗里达州公共法律顾问办公室和其他客户代表之间的第二次修订和重新签署的和解协议，取代和取代了2013年的和解协议
ACP			大西洋海岸管道有限责任公司，由Dominion Energy，Inc.和Duke Energy拥有
ACP管道			被取消的大约600英里的州际天然气管道
AFS			可供出售
AFUDC			施工期间使用的资金拨备
阿罗			资产报废债务
野牛			野牛保险有限公司
CCR			燃煤残渣
《煤灰法》			《2014年北卡罗来纳州燃煤灰分管理法案》
公司			杜克能源公司及其子公司
新冠肺炎			冠状病毒病2019
CRC			灰能应收账款有限责任公司
水晶河单元3			水晶河核电站3号机组
DEFPF			杜克能源佛罗里达项目融资有限责任公司
定义			杜克能源佛罗里达应收账款有限责任公司
降级			杜克能源进步应收账款有限责任公司
德尔夫			杜克能源应收账款财务公司
杜克能源			杜克能源公司(与其子公司合称)
俄亥俄州杜克能源公司			杜克能源俄亥俄州公司
杜克能源进展			杜克能源进步有限责任公司
卡罗莱纳州杜克能源公司			美国卡罗莱纳州杜克能源公司
佛罗里达州杜克能源公司			佛罗里达杜克能源有限责任公司
印第安纳州杜克能源公司			印第安纳杜克能源有限责任公司
肯塔基州杜克能源公司			杜克能源肯塔基公司
杜克能源注册公司			Duke Energy、Duke Energy Carolinas、Progress Energy、Duke Energy Progress、Duke Energy佛罗里达、Duke Energy Ohio、Duke Energy Indiana和Piedmont
编辑			超额递延所得税
环境保护局			美国环保署
易办事			每股收益
ETR			实际税率
《交易所法案》			1934年证券交易法
FERC			联邦能源管理委员会
Fpsc			佛罗里达州公共服务委员会
FTR			金融转播权
公认会计原则			美国公认的会计原则
公认会计准则公布的收益			杜克能源公司普通股股东可获得的净收入
美国公认会计准则报告的每股收益			杜克能源公司普通股股东可获得的基本每股收益

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术语表

GIC			GIC私人有限公司
GWh			吉瓦时
IGCC			整体煤气化联合循环
IMR			诚信管理骑手
美国国税局			美国国税局
投资信托基金			杜克能源进步公司、佛罗里达杜克能源公司和印第安纳杜克能源公司的NDTF投资和授予人信托
IURC			印第安纳州公用事业监管委员会
KPSC			肯塔基州公共服务委员会
有限责任公司			有限责任公司
MGP			人造气体工厂
兆瓦			兆瓦
兆瓦时			兆瓦时
NCUC			北卡罗来纳州公用事业委员会
NDTF			核退役信托基金
NPNS			正常购买/正常销售
OPEB			其他退休后福利义务
OVEC			俄亥俄山谷电力公司
皮埃蒙特			皮埃蒙特天然气公司
PJM			宾夕法尼亚州-新泽西州-马里兰州互联
PPA			购买力协议
进步能量			进步能源公司
PSCSC			南卡罗来纳州公共服务委员会
PUCO			俄亥俄州公用事业委员会
RTO			区域传输组织
附属登记人			杜克能源卡罗莱纳州、进步能源、杜克能源进步、杜克能源佛罗里达州、杜克能源俄亥俄州、杜克能源印第安纳州和皮德蒙特
《税法》			减税和就业法案
TPUC			田纳西州公用事业委员会
美国			美国
VIE			可变利息实体
WAccess			加权平均资本成本

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财务报表

项目1.财务报表

杜克能源公司

简明综合业务报表

(未经审计)

			截至三个月
			3月31日，
(单位：百万，每股除外)			2021						2020
营业收入
稳压电力			$	5,219					$	5,124
受管制的天然气			749						638
不受管制的电气和其他			182						187
总营业收入			6,150						5,949
运营费用
发电用燃料和购电用燃料			1,443						1,447
天然气成本			276						199
运营、维护和其他			1,402						1,339
折旧及摊销			1,226						1,130
财产税和其他税			353						345
资产减值及其他费用			—						2
总运营费用			4,700						4,462
出售其他资产和其他资产的收益，净额			—						1
营业收入			1,450						1,488
其他收入和支出
未合并关联公司的权益收益(亏损)			(17)						44
其他收入和支出，净额			127						46
其他收入和支出合计			110						90
利息支出			535						551
所得税前收入			1,025						1,027
所得税费用			84						137
净收入			941						890
新增：非控股权益应占净亏损			51						48
杜克能源公司的净收入			992						938
减去：优先股息			39						39
杜克能源公司普通股股东可获得的净收入			$	953					$	899
每股收益--基本收益和稀释收益
杜克能源公司普通股股东可获得的净收入
基本版和稀释版			$	1.25					$	1.24
加权平均未偿还股份
基本信息			769						734
稀释			769						736

请参阅简明合并财务报表附注

9

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财务报表

杜克能源公司

简明综合全面收益表

(未经审计)

									截至三个月
									3月31日，
(单位：百万)															2021						2020
净收入															$	941					$	890
其他综合收益(亏损)，税后净额(a)
养恤金和OPEB调整															2						1
现金流量套期保值未实现净收益(亏损)															29						(81)
重新分类为现金流对冲收益															3						2
可供出售证券的未实现(亏损)收益															(8)						1
其他综合收益(亏损)，税后净额															26						(77)
综合收益															967						813
新增：可归因于非控股权益的综合损失															44						62
杜克能源公司的全面收入															1,011						875
减去：优先股息															39						39
杜克能源公司普通股股东可获得的全面收益															$	972					$	836

(a)扣除所得税影响的净额约为#美元8百万美元和美元23截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月分别为100万美元。

请参阅简明合并财务报表附注

10

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财务报表

杜克能源公司

简明综合资产负债表

(未经审计)

(单位：百万)			March 31, 2021						2020年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物			$	379					$	259
应收账款(扣除坏账准备净额#美元31 at 2021 and $29 at 2020)			950						1,009
VIE应收账款(扣除坏账准备#美元116 at 2021 and $117 at 2020)			1,834						2,144
库存			3,076						3,167
监管资产(包括美元54 at 2021 and $53在2020年与VIE相关)			1,650						1,641
其他(包括$333 at 2021 and $296在2020年与VIE相关)			619						462
流动资产总额			8,508						8,682
物业、厂房及设备
成本			157,372						155,580
累计折旧和摊销			(49,772)						(48,827)
发电设施将退役，净额			29						29
净财产、厂房和设备			107,629						106,782
其他非流动资产
商誉			19,303						19,303
监管资产(包括美元927 at 2021 and $937在2020年与VIE相关)			12,441						12,421
核退役信托基金			9,410						9,114
经营性租赁使用权资产净额			1,540						1,524
对权益法未合并关联公司的投资			919						961
其他(包括$82 at 2021 and $81在2020年与VIE相关)			3,715						3,601
其他非流动资产合计			47,328						46,924
总资产			$	163,465					$	162,388
负债和权益
流动负债
应付帐款			$	2,497					$	3,144
应付票据和商业票据			4,064						2,873
应计税金			574						482
应计利息			536						537
长期债务的当前到期日(包括#美元472在2021年和2020年与VIE相关)			5,586						4,238
资产报废债务			709						718
监管责任			1,509						1,377
其他			1,858						2,936
流动负债总额			17,333						16,305
长期债务(包括#美元3,686 at 2021 and $3,535在2020年与VIE相关)			54,768						55,625
其他非流动负债
递延所得税			9,459						9,244
资产报废债务			12,299						12,286
监管责任			15,070						15,029
经营租赁负债			1,352						1,340
应计养恤金和其他退休后福利费用			1,010						969
投资税收抵免			747						687
其他(包括$331 at 2021 and $316在2020年与VIE相关)			1,769						1,719
其他非流动负债总额			41,706						41,274
承付款和或有事项
权益
优先股，A系列，$0.001面值，402021年和2020年授权发行和发行的百万股存托股份			973						973
优先股，B系列，$0.001面值，12021年和2020年授权发行和发行的百万股			989						989
普通股，$0.001面值，2授权股数为10亿股；7692021年和2020年发行的百万股			1						1
额外实收资本			43,761						43,767
留存收益			2,680						2,471
累计其他综合损失			(218)						(237)
杜克能源公司股东权益总额			48,186						47,964
非控制性权益			1,472						1,220
总股本			49,658						49,184
负债和权益总额			$	163,465					$	162,388

请参阅简明合并财务报表附注

11

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财务报表

杜克能源公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)

			截至三个月
			3月31日，
(单位：百万)			2021						2020
经营活动的现金流
净收入			$	941					$	890
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧、摊销和增值(包括核燃料摊销)			1,385						1,301
未合并关联公司的亏损(收益)权益			17						(44)
AFUDC的股权构成			(42)						(40)
递延所得税			86						422
支付资产报废债务			(114)						(132)
(增加)减少
应收账款			377						466
库存			91						(92)
其他流动资产			(47)						(131)
增加(减少)
应付帐款			(467)						(657)
应计税金			104						113
其他流动负债			(263)						(455)
其他资产			51						(37)
其他负债			(31)						(50)
经营活动提供的净现金			2,088						1,554
投资活动产生的现金流
资本支出			(2,215)						(2,832)
对权益法投资的贡献			—						(77)
购买债务和股权证券			(1,584)						(1,392)
债务证券和股权证券的销售收益和到期日			1,601						1,347
对已注销权益法投资的付款			(855)						—
其他			(84)						(68)
用于投资活动的现金净额			(3,137)						(3,022)
融资活动产生的现金流
收益来自：
发行长期债务			608						1,954
普通股发行			5						40
偿还长期债务的付款			(76)						(292)
发行原始到期日超过90天的短期债券所得款项			50						1,784
偿还原始到期日超过90天的短期债务的付款			(909)						(17)
应付票据和商业票据			2,046						(198)
非控制性权益的贡献			303						103
已支付的股息			(783)						(707)
其他			(59)						(74)
融资活动提供的现金净额			1,185						2,593
现金、现金等价物和限制性现金净增加			136						1,125
期初现金、现金等价物和限制性现金			556						573
期末现金、现金等价物和限制性现金			$	692					$	1,698
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出			$	921					$	934
非现金股利			—						27

请参阅简明合并财务报表附注

12

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财务报表

杜克能源公司

简明综合权益变动表

(未经审计)

																								累计其他综合
																								(亏损)收入
																											未实现净额						总计
																								净收益			得(损)利						杜克能源
									普普通通						其他内容									(亏损)			在可用时-			养老金和			公司
						择优			库存			普普通通			已缴费			保留						现金流			待售-出售-			OPEB			股东的			非控制性			总计
(单位：百万)						库存			股票			库存			资本			收益						套期保值			证券			调整			权益			利益			权益
2019年12月31日的余额						$	1,962		733			$	1		$	40,881		$	4,108					$	(51)		$	3		$	(82)		$	46,822		$	1,129		$	47,951
净收益(亏损)						—			—			—			—			899						—			—			—			899			(48)			851
其他综合(亏损)收入						—			—			—			—			—						(65)			1			1			(63)			(14)			(77)
普通股发行，包括股息再投资和员工福利						—			2			—			50			—						—			—			—			50			—			50
普通股分红						—			—			—			—			(695)						—			—			—			(695)			—			(695)
非控制性权益的贡献，扣除交易成本						—			—			—			—			—						—			—			—			—			103			103
向附属公司的非控股权益分配						—			—			—			—			—						—			—			—			—			(7)			(7)
其他(a)						—			—			—			(1)			(91)						—			—			—			(92)			(1)			(93)
2020年3月31日的余额						$	1,962		735			$	1		$	40,930		$	4,221					$	(116)		$	4		$	(81)		$	46,921		$	1,162		$	48,083
2020年12月31日余额						$	1,962		769			$	1		$	43,767		$	2,471					$	(167)		$	6		$	(76)		$	47,964		$	1,220		$	49,184
净收益(亏损)						—			—			—			—			953						—			—			—			953			(51)			902
其他全面收益(亏损)						—			—			—			—			—						25			(8)			2			19			7			26
普通股发行，包括股息再投资和员工福利						—			—			—			(3)			—						—			—			—			(3)			—			(3)
普通股分红						—			—			—			—			(744)						—			—			—			(744)			—			(744)
非控制性权益的贡献，扣除交易成本						—			—			—			(3)			—						—			—			—			(3)			303			300
向附属公司的非控股权益分配						—			—			—			—			—						—			—			—			—			(7)			(7)
2021年3月31日的余额						$	1,962		769			$	1		$	43,761		$	2,680					$	(142)		$	(2)		$	(74)		$	48,186		$	1,472		$	49,658

(a)    留存收益金额主要是由于实施与当前估计信贷损失相关的新会计准则而产生的影响。有关其他讨论，请参见注释1。

请参阅简明合并财务报表附注

13

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财务报表

杜克能源卡罗莱纳州有限责任公司

简明合并经营报表和全面收益表

(未经审计)

									截至三个月
									3月31日，
(单位：百万)															2021						2020
营业收入															$	1,716					$	1,748
运营费用
发电用燃料和购电用燃料															422						453
运营、维护和其他															441						386
折旧及摊销															359						343
财产税和其他税															83						81
资产减值及其他费用															—						2
总运营费用															1,305						1,265
出售其他资产和其他资产的收益，净额															—						1
营业收入															411						484
其他收入和支出，净额															48						43
利息支出															124						123
所得税前收入															335						404
所得税费用															23						65
净收益和综合收益															$	312					$	339

请参阅简明合并财务报表附注

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财务报表

杜克能源卡罗莱纳州有限责任公司

简明综合资产负债表

(未经审计)

(单位：百万)			March 31, 2021						2020年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物			$	12					$	21
应收账款(扣除坏账准备净额#美元2 at 2021 and $1 at 2020)			171						247
VIE应收账款(扣除坏账准备#美元32 at 2021 and $22 at 2020)			613						696
关联公司应收账款			119						124
库存			1,021						1,010
监管资产			433						473
其他			90						20
流动资产总额			2,459						2,591
物业、厂房及设备
成本			51,027						50,640
累计折旧和摊销			(17,690)						(17,453)
净财产、厂房和设备			33,337						33,187
其他非流动资产
监管资产			3,028						2,996
核退役信托基金			5,147						4,977
经营性租赁使用权资产净额			105						110
其他			1,185						1,187
其他非流动资产合计			9,465						9,270
总资产			$	45,261					$	45,048
负债和权益
流动负债
应付帐款			$	643					$	1,000
应付关联公司账款			206						199
应付关联公司票据			508						506
应计税金			138						76
应计利息			128						117
长期债务当期到期日			507						506
资产报废债务			258						264
监管责任			559						473
其他			440						546
流动负债总额			3,387						3,687
长期债务			11,522						11,412
应付关联公司的长期债务			300						300
其他非流动负债
递延所得税			3,913						3,842
资产报废债务			5,117						5,086
监管责任			6,540						6,535
经营租赁负债			93						97
应计养恤金和其他退休后福利费用			72						73
投资税收抵免			235						236
其他			616						626
其他非流动负债总额			16,586						16,495
承付款和或有事项
权益
会员权益			13,473						13,161
累计其他综合损失			(7)						(7)
总股本			13,466						13,154
负债和权益总额			$	45,261					$	45,048

请参阅简明合并财务报表附注

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财务报表

杜克能源卡罗莱纳州有限责任公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)

			截至三个月
			3月31日，
(单位：百万)			2021						2020
经营活动的现金流
净收入			$	312					$	339
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧和摊销(包括核燃料摊销)			428						414
AFUDC的股权构成			(16)						(14)
递延所得税			(8)						22
支付资产报废债务			(35)						(41)
(增加)减少
应收账款			156						156
关联公司应收账款			5						27
库存			(11)						(72)
其他流动资产			(48)						96
增加(减少)
应付帐款			(255)						(253)
应付关联公司账款			7						15
应计税金			62						87
其他流动负债			(77)						(108)
其他资产			43						(60)
其他负债			(17)						(10)
经营活动提供的净现金			546						598
投资活动产生的现金流
资本支出			(622)						(724)
购买债务和股权证券			(1,128)						(607)
债务证券和股权证券的销售收益和到期日			1,128						607
关联公司应收票据			—						(436)
其他			(43)						(18)
用于投资活动的现金净额			(665)						(1,178)
融资活动产生的现金流
发行长期债券所得收益			142						910
偿还长期债务的付款			(33)						(2)
应付关联公司票据			2						(29)
分配给母公司			—						(300)
其他			(1)						(1)
融资活动提供的现金净额			110						578
现金和现金等价物净减少			(9)						(2)
期初现金及现金等价物			21						18
期末现金及现金等价物			$	12					$	16
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出			$	268					$	254

请参阅简明合并财务报表附注

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财务报表

杜克能源卡罗莱纳州有限责任公司

简明综合权益变动表

(未经审计)

									累计其他
									全面
									损失
			会员的						净亏损发生在						总计
(单位：百万)			权益						现金流对冲						权益
2019年12月31日的余额			$	12,818					$	(7)					$	12,811
净收入			339						—						339
分配给母公司			(300)						—						(300)
其他(a)			(13)						—						(13)
2020年3月31日的余额			$	12,844					$	(7)					$	12,837
2020年12月31日余额			$	13,161					$	(7)					$	13,154
净收入			312						—						312
2021年3月31日的余额			$	13,473					$	(7)					$	13,466

(a)金额主要是由于实施与当前估计信贷损失相关的新会计准则而产生的影响。有关其他讨论，请参见注释1。

请参阅简明合并财务报表附注

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财务报表

进步能源公司

简明合并经营报表和全面收益表

(未经审计)

									截至三个月
									3月31日，
(单位：百万)															2021						2020
营业收入															$	2,505					$	2,422
运营费用
发电用燃料和购电用燃料															795						763
运营、维护和其他															601						554
折旧及摊销															485						452
财产税和其他税															142						135
总运营费用															2,023						1,904
出售其他资产和其他资产的损失，净额															—						(1)
营业收入															482						517
其他收入和支出，净额															43						32
利息支出															192						206
所得税前收入															333						343
所得税费用															43						60
净收入															$	290					$	283
净收入															$	290					$	283
其他综合收入，税后净额
现金流套期保值未实现净收益															1						1
可供出售证券的未实现(亏损)收益															(1)						1
其他综合收入，税后净额															—						2
综合收益															$	290					$	285

请参阅简明合并财务报表附注

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财务报表

进步能源公司

简明综合资产负债表

(未经审计)

(单位：百万)			March 31, 2021						2020年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物			$	74					$	59
应收账款(扣除坏账准备净额#美元8 at 2021 and 2020)			166						228
VIE应收账款(扣除坏账准备#美元29 at 2021 and 2020)			749						901
关联公司应收账款			76						157
库存			1,336						1,375
监管资产(包括美元54 at 2021 and $53在2020年与VIE相关)			821						758
其他(包括$14 at 2021 and $39在2020年与VIE相关)			257						109
流动资产总额			3,479						3,587
物业、厂房及设备
成本			58,546						57,892
累计折旧和摊销			(18,718)						(18,368)
发电设施将退役，净额			29						29
净财产、厂房和设备			39,857						39,553
其他非流动资产
商誉			3,655						3,655
监管资产(包括美元927 at 2021 and $937在2020年与VIE相关)			5,749						5,775
核退役信托基金			4,263						4,137
经营性租赁使用权资产净额			720						690
其他			1,267						1,227
其他非流动资产合计			15,654						15,484
总资产			$	58,990					$	58,624
负债和权益
流动负债
应付帐款			$	796					$	919
应付关联公司账款			321						289
应付关联公司票据			2,844						2,969
应计税金			143						121
应计利息			187						202
长期债务的当前到期日(包括#美元305在2021年和2020年与VIE相关)			2,127						1,426
资产报废债务			267						283
监管责任			702						640
其他			744						793
流动负债总额			8,131						7,642
长期债务(包括#美元1,322 at 2021 and $1,252在2020年与VIE相关)			17,056						17,688
应付关联公司的长期债务			150						150
其他非流动负债
递延所得税			4,489						4,396
资产报废债务			5,859						5,866
监管责任			5,126						5,051
经营租赁负债			648						623
应计养恤金和其他退休后福利费用			501						505
其他			500						462
其他非流动负债总额			17,123						16,903
承付款和或有事项
权益
普通股，$0.01面值，1002021年和2020年的授权和流通股			—						—
额外实收资本			9,143						9,143
留存收益			7,400						7,109
累计其他综合损失			(15)						(15)
Total Progress Energy，Inc.股东权益			16,528						16,237
非控制性权益			2						4
总股本			16,530						16,241
负债和权益总额			$	58,990					$	58,624

请参阅简明合并财务报表附注

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财务报表

进步能源公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)

			截至三个月
			3月31日，
(单位：百万)			2021						2020
经营活动的现金流
净收入			$	290					$	283
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧、摊销和增值(包括核燃料摊销)			575						552
AFUDC的股权构成			(13)						(14)
递延所得税			79						80
支付资产报废债务			(69)						(79)
(增加)减少
已实现和未实现的按市值计价和套期保值交易净额			6						1
应收账款			214						149
关联公司应收账款			81						27
库存			39						(40)
其他流动资产			(150)						43
增加(减少)
应付帐款			(69)						(211)
应付关联公司账款			32						19
应计税金			23						71
其他流动负债			(60)						(128)
其他资产			(27)						(38)
其他负债			(64)						(56)
经营活动提供的净现金			887						659
投资活动产生的现金流
资本支出			(796)						(972)
购买债务和股权证券			(517)						(651)
债务证券和股权证券的销售收益和到期日			537						643
关联公司应收票据			—						164
其他			(59)						(39)
用于投资活动的现金净额			(835)						(855)
融资活动产生的现金流
发行长期债券所得收益			98						—
偿还长期债务的付款			(34)						(283)
应付关联公司票据			(125)						479
其他			(2)						(1)
融资活动提供的现金净额(用于)			(63)						195
现金、现金等价物和限制性现金净减少			(11)						(1)
期初现金、现金等价物和限制性现金			200						126
期末现金、现金等价物和限制性现金			$	189					$	125
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出			$	317					$	310

请参阅简明合并财务报表附注

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财务报表

进步能源公司

简明综合权益变动表

(未经审计)

															累计其他综合收益(亏损)
															净收益						未实现净额												总进度
			其他内容												(亏损)						收益(亏损)在						养老金和						能源公司
			已缴费						保留						现金流						可供-用于-						OPEB						股东的						非控制性						总计
			资本						收益						套期保值						出售证券						调整						权益						利益						权益
2019年12月31日的余额			$	9,143					$	6,465					$	(10)					$	(1)					$	(7)					$	15,590					$	3					$	15,593
净收入			—						283						—						—						—						283						—						283
其他综合收益			—						—						1						1						—						2						—						2
其他			—						(1)						—						—						—						(1)						—						(1)
2020年3月31日的余额			$	9,143					$	6,747					$	(9)					$	—					$	(7)					$	15,874					$	3					$	15,877
2020年12月31日余额			$	9,143					$	7,109					$	(5)					$	(2)					$	(8)					$	16,237					$	4					$	16,241
净收入			—						290						—						—						—						290						—						290
其他全面收益(亏损)			—						—						1						(1)						—						—						—						—
对非控股权益的分配			—						—						—						—						—						—						(1)						(1)
其他			—						1						—						—						—						1						(1)						—
2021年3月31日的余额			$	9,143					$	7,400					$	(4)					$	(3)					$	(8)					$	16,528					$	2					$	16,530

请参阅简明合并财务报表附注

21

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财务报表

杜克能源进步有限责任公司

简明合并经营报表和全面收益表

(未经审计)

									截至三个月
									3月31日，
(单位：百万)															2021						2020
营业收入															$	1,401					$	1,338
运营费用
发电用燃料和购电用燃料															436						405
运营、维护和其他															357						305
折旧及摊销															285						287
财产税和其他税															49						47
总运营费用															1,127						1,044
出售其他资产和其他资产的损失，净额															—						(1)
营业收入															274						293
其他收入和支出，净额															24						22
利息支出															69						69
所得税前收入															229						246
所得税费用															19						42
净收益和综合收益															$	210					$	204

请参阅简明合并财务报表附注

22

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财务报表

杜克能源进步有限责任公司

简明综合资产负债表

(未经审计)

(单位：百万)			March 31, 2021						2020年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物			$	46					$	39
应收账款(扣除坏账准备净额#美元4 at 2021 and 2020)			80						132
VIE应收账款(扣除坏账准备#美元19 at 2021 and 2020)			422						500
关联公司应收账款			70						50
库存			882						911
监管资产			469						492
其他			138						60
流动资产总额			2,107						2,184
物业、厂房及设备
成本			36,077						35,759
累计折旧和摊销			(13,064)						(12,801)
发电设施将退役，净额			29						29
净财产、厂房和设备			23,042						22,987
其他非流动资产
监管资产			4,033						3,976
核退役信托基金			3,645						3,500
经营性租赁使用权资产净额			386						346
其他			759						740
其他非流动资产合计			8,823						8,562
总资产			$	33,972					$	33,733
负债和权益
流动负债
应付帐款			$	339					$	454
应付关联公司账款			225						215
应付关联公司票据			163						295
应计税金			73						85
应计利息			71						99
长期债务当期到期日			1,302						603
资产报废债务			267						283
监管责任			618						530
其他			383						411
流动负债总额			3,441						2,975
长期债务			7,904						8,505
应付关联公司的长期债务			150						150
其他非流动负债
递延所得税			2,374						2,298
资产报废债务			5,366						5,352
监管责任			4,454						4,394
经营租赁负债			356						323
应计养恤金和其他退休后福利费用			240						242
投资税收抵免			131						132
其他			86						102
其他非流动负债总额			13,007						12,843
承付款和或有事项
权益
会员权益			9,470						9,260
负债和权益总额			$	33,972					$	33,733

请参阅简明合并财务报表附注

23

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财务报表

杜克能源进步有限责任公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)

			截至三个月
			3月31日，
(单位：百万)			2021						2020
经营活动的现金流
净收入			$	210					$	204
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧和摊销(包括核燃料摊销)			331						331
AFUDC的股权构成			(8)						(10)
递延所得税			6						43
支付资产报废债务			(46)						(75)
(增加)减少
已实现和未实现的按市值计价和套期保值交易净额			2						(2)
应收账款			131						133
关联公司应收账款			(20)						2
库存			29						(22)
其他流动资产			(21)						54
增加(减少)
应付帐款			(62)						(220)
应付关联公司账款			10						5
应计税金			(12)						26
其他流动负债			(25)						(73)
其他资产			(35)						(48)
其他负债			(15)						(8)
经营活动提供的净现金			475						340
投资活动产生的现金流
资本支出			(400)						(466)
购买债务和股权证券			(382)						(550)
债务证券和股权证券的销售收益和到期日			380						540
其他			(29)						(16)
用于投资活动的现金净额			(431)						(492)
融资活动产生的现金流
发行长期债券所得收益			98						—
偿还长期债务的付款			(2)						(1)
应付关联公司票据			(132)						163
其他			(1)						—
融资活动提供的现金净额(用于)			(37)						162
现金及现金等价物净增加情况			7						10
期初现金及现金等价物			39						22
期末现金及现金等价物			$	46					$	32
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出			$	96					$	87

请参阅简明合并财务报表附注

24

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财务报表

杜克能源进步有限责任公司

简明综合权益变动表

(未经审计)

															会员的
(单位：百万)															权益
2019年12月31日的余额															$	9,246
净收入															204
2020年3月31日的余额															$	9,450
2020年12月31日余额															$	9,260
净收入															210
2021年3月31日的余额															$	9,470

请参阅简明合并财务报表附注

25

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财务报表

佛罗里达杜克能源有限责任公司

简明合并经营报表和全面收益表

(未经审计)

									截至三个月
									3月31日，
(单位：百万)															2021						2020
营业收入															$	1,101					$	1,080
运营费用
发电用燃料和购电用燃料															359						358
运营、维护和其他															242						245
折旧及摊销															200						165
财产税和其他税															93						88
总运营费用															894						856
营业收入															207						224
其他收入和支出，净额															18						10
利息支出															80						84
所得税前收入															145						150
所得税费用															28						30
净收入															$	117					$	120
其他综合收入，税后净额
可供出售证券的未实现(亏损)收益															(1)						1
综合收益															$	116					$	121

请参阅简明合并财务报表附注

26

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财务报表

佛罗里达杜克能源有限责任公司

简明综合资产负债表

(未经审计)

(单位：百万)			March 31, 2021						2020年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物			$	22					$	11
应收账款(扣除坏账准备净额#美元5 at 2021 and $4 at 2020)			84						94
VIE应收账款(扣除坏账准备#美元10 at 2021 and 2020)			327						401
关联公司应收账款			7						3
库存			455						464
监管资产(包括美元54 at 2021 and $53在2020年与VIE相关)			352						265
其他(包括$14 at 2021 and $39在2020年与VIE相关)			82						41
流动资产总额			1,329						1,279
物业、厂房及设备
成本			22,459						22,123
累计折旧和摊销			(5,646)						(5,560)
净财产、厂房和设备			16,813						16,563
其他非流动资产
监管资产(包括美元927 at 2021 and $937在2020年与VIE相关)			1,717						1,799
核退役信托基金			617						637
经营性租赁使用权资产净额			333						344
其他			355						335
其他非流动资产合计			3,022						3,115
总资产			$	21,164					$	20,957
负债和权益
流动负债
应付帐款			$	457					$	465
应付关联公司账款			108						85
应付关联公司票据			279						196
应计税金			84						82
应计利息			75						69
长期债务的当前到期日(包括#美元305在2021年和2020年与VIE相关)			824						823
监管责任			84						110
其他			356						374
流动负债总额			2,267						2,204
长期债务(包括#美元972 at 2021 and $1,002在2020年与VIE相关)			7,060						7,092
其他非流动负债
递延所得税			2,209						2,191
资产报废债务			493						514
监管责任			672						658
经营租赁负债			292						300
应计养恤金和其他退休后福利费用			230						231
其他			267						209
其他非流动负债总额			4,163						4,103
承付款和或有事项
权益
会员权益			7,677						7,560
累计其他综合损失			(3)						(2)
总股本			7,674						7,558
负债和权益总额			$	21,164					$	20,957

请参阅简明合并财务报表附注

27

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财务报表

佛罗里达杜克能源有限责任公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)

			截至三个月
			3月31日，
(单位：百万)			2021						2020
经营活动的现金流
净收入			$	117					$	120
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧、摊销和增值			243						219
AFUDC的股权构成			(4)						(4)
递延所得税			74						34
支付资产报废债务			(24)						(5)
(增加)减少
已实现和未实现的按市值计价和套期保值交易净额			2						3
应收账款			83						15
关联公司应收账款			(4)						—
库存			10						(19)
其他流动资产			(101)						7
增加(减少)
应付帐款			(7)						11
应付关联公司账款			23						(20)
应计税金			3						31
其他流动负债			(41)						(58)
其他资产			12						13
其他负债			(48)						(46)
经营活动提供的净现金			338						301
投资活动产生的现金流
资本支出			(396)						(506)
购买债务和股权证券			(134)						(101)
债务证券和股权证券的销售收益和到期日			157						103
关联公司应收票据			—						173
其他			(30)						(23)
用于投资活动的现金净额			(403)						(354)
融资活动产生的现金流
偿还长期债务的付款			(33)						(282)
应付关联公司票据			83						305
其他			—						(1)
融资活动提供的现金净额			50						22
现金、现金等价物和限制性现金净减少			(15)						(31)
期初现金、现金等价物和限制性现金			50						56
期末现金、现金等价物和限制性现金			$	35					$	25
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出			$	222					$	223

请参阅简明合并财务报表附注

28

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财务报表

佛罗里达杜克能源有限责任公司

简明综合权益变动表

(未经审计)

									累计
									其他
									全面
									收入(亏损)
									未实现净额
									收益(亏损)在
			会员的						可供出售						总计
(单位：百万)			权益						证券						权益
2019年12月31日的余额			$	6,789					$	(1)					$	6,788
净收入			120						—						120
其他综合收益			—						1						1
2020年3月31日的余额			$	6,909					$	—					$	6,909
2020年12月31日余额			$	7,560					$	(2)					$	7,558
净收入			117						—						117
其他综合损失			—						(1)						(1)
2021年3月31日的余额			$	7,677					$	(3)					$	7,674

请参阅简明合并财务报表附注

29

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财务报表

杜克能源俄亥俄州公司

简明合并经营报表和全面收益表

(未经审计)

									截至三个月
									3月31日，
(单位：百万)															2021						2020
营业收入
稳压电力															$	363					$	346
受管制的天然气															169						152
总营业收入															532						498
运营费用
发电用燃料和购电用燃料															82						87
天然气成本															51						37
运营、维护和其他															108						123
折旧及摊销															74						68
财产税和其他税															92						83
总运营费用															407						398
营业收入															125						100
其他收入和支出，净额															5						3
利息支出															25						24
所得税前收入															105						79
所得税费用															14						14
净收益和综合收益															$	91					$	65

请参阅简明合并财务报表附注

30

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财务报表

杜克能源俄亥俄州公司

简明综合资产负债表

(未经审计)

(单位：百万)			March 31, 2021						2020年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物			$	18					$	14
应收账款(扣除坏账准备净额#美元4 at 2021 and 2020)			98						98
关联公司应收账款			60						102
库存			108						110
监管资产			54						39
其他			18						31
流动资产总额			356						394
物业、厂房及设备
成本			11,199						11,022
累计折旧和摊销			(3,049)						(3,013)
净财产、厂房和设备			8,150						8,009
其他非流动资产
商誉			920						920
监管资产			620						610
经营性租赁使用权资产净额			20						20
其他			75						72
其他非流动资产合计			1,635						1,622
总资产			$	10,141					$	10,025
负债和权益
流动负债
应付帐款			$	266					$	279
应付关联公司账款			56						68
应付关联公司票据			270						169
应计税金			192						247
应计利息			32						31
长期债务当期到期日			50						50
资产报废债务			8						3
监管责任			59						65
其他			67						70
流动负债总额			1,000						982
长期债务			3,015						3,014
应付关联公司的长期债务			25						25
其他非流动负债
递延所得税			1,001						981
资产报废债务			104						108
监管责任			739						748
经营租赁负债			20						20
应计养恤金和其他退休后福利费用			114						113
其他			97						99
其他非流动负债总额			2,075						2,069
承付款和或有事项
权益
普通股，$8.50面值，120授权股数为百万股；902021年和2020年发行的百万股			762						762
额外实收资本			2,776						2,776
留存收益			488						397
总股本			4,026						3,935
负债和权益总额			$	10,141					$	10,025

请参阅简明合并财务报表附注

31

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财务报表

杜克能源俄亥俄州公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)

			截至三个月
			3月31日，
(单位：百万)			2021						2020
经营活动的现金流
净收入			$	91					$	65
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧及摊销			75						69
AFUDC的股权构成			(2)						(1)
递延所得税			12						14
(增加)减少
应收账款			—						1
关联公司应收账款			5						40
库存			2						14
其他流动资产			(5)						8
增加(减少)
应付帐款			8						(19)
应付关联公司账款			(12)						—
应计税金			(55)						(49)
其他流动负债			(8)						2
其他资产			(16)						(2)
其他负债			1						(5)
经营活动提供的净现金			96						137
投资活动产生的现金流
资本支出			(220)						(217)
关联公司应收票据			37						—
其他			(10)						(10)
用于投资活动的现金净额			(193)						(227)
融资活动产生的现金流
应付关联公司票据			101						87
融资活动提供的现金净额			101						87
现金及现金等价物净增(减)			4						(3)
期初现金及现金等价物			14						17
期末现金及现金等价物			$	18					$	14
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出			$	84					$	66

请参阅简明合并财务报表附注

32

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财务报表

杜克能源俄亥俄州公司

简明综合权益变动表

(未经审计)

									其他内容
			普普通通						已缴费						保留												总计
(单位：百万)			库存						资本						收益												权益
2019年12月31日的余额			$	762					$	2,776					$	145											$	3,683
净收入			—						—						65												65
2020年3月31日的余额			$	762					$	2,776					$	210											$	3,748
2020年12月31日余额			$	762					$	2,776					$	397											$	3,935
净收入			—						—						91												91
2021年3月31日的余额			$	762					$	2,776					$	488											$	4,026

请参阅简明合并财务报表附注

33

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财务报表

印第安纳杜克能源有限责任公司

简明合并经营报表和全面收益表

(未经审计)

									截至三个月
									3月31日，
(单位：百万)															2021						2020
营业收入															$	745					$	692
运营费用
发电用燃料和购电用燃料															217						194
运营、维护和其他															178						186
折旧及摊销															152						132
财产税和其他税															21						22
总运营费用															568						534
营业收入															177						158
其他收入和支出，净额															9						10
利息支出															50						43
所得税前收入															136						125
所得税费用															24						26
净收益和综合收益															$	112					$	99

请参阅简明合并财务报表附注

34

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财务报表

印第安纳杜克能源有限责任公司

简明综合资产负债表

(未经审计)

(单位：百万)			March 31, 2021						2020年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物			$	17					$	7
应收账款(扣除坏账准备净额#美元3 at 2021 and 2020)			63						55
关联公司应收账款			62						112
关联公司应收票据			51						—
库存			436						473
监管资产			151						125
其他			34						37
流动资产总额			814						809
物业、厂房及设备
成本			17,548						17,382
累计折旧和摊销			(5,821)						(5,661)
净财产、厂房和设备			11,727						11,721
其他非流动资产
监管资产			1,217						1,203
经营性租赁使用权资产净额			54						55
其他			251						253
其他非流动资产合计			1,522						1,511
总资产			$	14,063					$	14,041
负债和权益
流动负债
应付帐款			$	163					$	188
应付关联公司账款			72						88
应付关联公司票据			—						131
应计税金			122						62
应计利息			59						51
长期债务当期到期日			123						70
资产报废债务			176						168
监管责任			119						111
其他			82						83
流动负债总额			916						952
长期债务			3,818						3,871
应付关联公司的长期债务			150						150
其他非流动负债
递延所得税			1,230						1,228
资产报废债务			997						1,008
监管责任			1,629						1,627
经营租赁负债			52						53
应计养恤金和其他退休后福利费用			172						171
投资税收抵免			168						168
其他			35						30
其他非流动负债总额			4,283						4,285
承付款和或有事项
权益
会员权益			4,896						4,783
负债和权益总额			$	14,063					$	14,041

请参阅简明合并财务报表附注

35

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财务报表

印第安纳杜克能源有限责任公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)

			截至三个月
			3月31日，
(单位：百万)			2021						2020
经营活动的现金流
净收入			$	112					$	99
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧、摊销和增值			153						133
AFUDC的股权构成			(5)						(6)
递延所得税			(12)						16
支付资产报废债务			(10)						(12)
(增加)减少
已实现和未实现的按市值计价和套期保值交易净额			1						—
应收账款			(9)						15
关联公司应收账款			—						3
库存			38						(21)
其他流动资产			(23)						25
增加(减少)
应付帐款			1						(13)
应付关联公司账款			(16)						(21)
应计税金			71						43
其他流动负债			20						(27)
其他资产			3						(4)
其他负债			12						8
经营活动提供的净现金			336						238
投资活动产生的现金流
资本支出			(186)						(210)
购买债务和股权证券			(5)						(5)
债务证券和股权证券的销售收益和到期日			4						2
关联公司应收票据			(1)						(543)
其他			(7)						(6)
用于投资活动的现金净额			(195)						(762)
融资活动产生的现金流
发行长期债券所得收益			—						544
应付关联公司票据			(131)						(30)
融资活动提供的现金净额(用于)			(131)						514
现金及现金等价物净增(减)			10						(10)
期初现金及现金等价物			7						25
期末现金及现金等价物			$	17					$	15
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出			$	74					$	70

请参阅简明合并财务报表附注

36

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财务报表

印第安纳杜克能源有限责任公司

简明综合权益变动表

(未经审计)

																																	会员的
(单位：百万)																																	权益
2019年12月31日的余额																																	$	4,575
净收入																																	99
2020年3月31日的余额																																	$	4,674
2020年12月31日余额																																	$	4,783
净收入																																	112
其他																																	1
2021年3月31日的余额																																	$	4,896

请参阅简明合并财务报表附注

37

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财务报表

皮埃蒙特天然气公司。

简明合并经营报表和全面收益表

(未经审计)

									截至三个月
									3月31日，
(单位：百万)															2021						2020
营业收入															$	606					$	512
运营费用
天然气成本															225						162
运营、维护和其他															78						80
折旧及摊销															48						45
财产税和其他税															14						12
总运营费用															365						299
营业收入															241						213
其他收入和支出，净额															17						12
利息支出															29						27
所得税前收入															229						198
所得税费用															26						20
净收益和综合收益															$	203					$	178

请参阅简明合并财务报表附注

38

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财务报表

皮埃蒙特天然气公司。

简明综合资产负债表

(未经审计)

(单位：百万)			March 31, 2021						2020年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物			$	1					$	—
应收账款(扣除坏账准备净额#美元14 at 2021 and $12 at 2020)			257						250
关联公司应收账款			10						10
关联公司应收票据			198						—
库存			37						68
监管资产			100						153
其他			12						20
流动资产总额			615						501
物业、厂房及设备
成本			9,358						9,134
累计折旧和摊销			(1,809)						(1,749)
净财产、厂房和设备			7,549						7,385
其他非流动资产
商誉			49						49
监管资产			324						302
经营性租赁使用权资产净额			19						20
对权益法未合并关联公司的投资			88						88
其他			274						270
其他非流动资产合计			754						729
总资产			$	8,918					$	8,615
负债和权益
流动负债
应付帐款			$	166					$	230
应付关联公司账款			58						79
应付关联公司票据			—						530
应计税金			68						23
应计利息			37						34
长期债务当期到期日			160						160
监管责任			70						88
其他			73						69
流动负债总额			632						1,213
长期债务			2,967						2,620
其他非流动负债
递延所得税			837						821
资产报废债务			20						20
监管责任			1,015						1,044
经营租赁负债			17						19
应计养恤金和其他退休后福利费用			8						8
其他			179						155
其他非流动负债总额			2,076						2,067
承付款和或有事项
权益
普通股，无面值：1002021年和2020年的授权和流通股			1,635						1,310
留存收益			1,608						1,405
总股本			3,243						2,715
负债和权益总额			$	8,918					$	8,615

请参阅简明合并财务报表附注

39

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财务报表

皮埃蒙特天然气公司。

现金流量表简明合并报表

(未经审计)

			截至三个月
			3月31日，
(单位：百万)			2021						2020
经营活动的现金流
净收入			$	203					$	178
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧及摊销			48						46
AFUDC的股权构成			(6)						(5)
递延所得税			(12)						12
未合并关联公司收益中的权益			(2)						(2)
(增加)减少
应收账款			(8)						65
关联公司应收账款			—						(3)
库存			31						33
其他流动资产			66						(9)
增加(减少)
应付帐款			(63)						(76)
应付关联公司账款			(21)						9
应计税金			45						12
其他流动负债			(16)						(12)
其他资产			2						1
其他负债			(2)						(19)
经营活动提供的净现金			265						230
投资活动产生的现金流
资本支出			(200)						(231)
关联公司应收票据			(198)						—
其他			(8)						(5)
用于投资活动的现金净额			(406)						(236)
融资活动产生的现金流
发行长期债券所得收益			347						—
应付关联公司票据			(530)						10
母公司出资			325						—
融资活动提供的现金净额			142						10
现金及现金等价物净增加情况			1						4
期初现金及现金等价物			—						—
期末现金及现金等价物			$	1					$	4
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出			$	106					$	114

请参阅简明合并财务报表附注

40

---

财务报表

皮埃蒙特天然气公司。

简明综合权益变动表

(未经审计)

			普普通通												保留																		总计
(单位：百万)			库存												收益																		权益
2019年12月31日的余额			$	1,310											$	1,133																	$	2,443
净收入			—												178																		178
其他			—												(1)																		(1)
2020年3月31日的余额			$	1,310											$	1,310																	$	2,620
2020年12月31日余额			$	1,310											$	1,405																	$	2,715
净收入			—												203																		203
来自父母的贡献			325												—																		325
2021年3月31日的余额			$	1,635											$	1,608																	$	3,243

请参阅简明合并财务报表附注

41

---

财务报表			陈述的组织和基础

简明合并财务报表合并附注索引

以下简明综合财务报表的未经审计附注为综合列报。下表列出了脚注所适用的登记人。

适用附注

注册人

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

杜克能源

•

•

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•

•

•

•

•

•

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•

•

•

•

•

卡罗莱纳州杜克能源公司

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进步能量

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杜克能源进展

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佛罗里达州杜克能源公司

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俄亥俄州杜克能源公司

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印第安纳州杜克能源公司

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皮埃蒙特

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由于(I)Progress Energy合并了Duke Energy Progress、Duke Energy佛罗里达和其他不是注册人的子公司，以及(Ii)不是注册人但包括在合并后的Duke Energy Balance中的子公司，附注中的表格可能不会汇总。

1. 陈述的组织和基础

陈述的基础

这些简明综合财务报表是根据中期财务信息的公认会计原则以及表格10-Q和S-X规则的说明编制的。因此，这些简明综合财务报表不包括GAAP要求的年度财务报表的所有信息和附注，应与Duke Energy Registrants截至2020年12月31日的年度Form 10-K合并年度报告中的综合财务报表一起阅读。

这些合并附注中的信息与简明合并财务报表合并附注索引中注明的每一名杜克能源注册人有关。然而，注册人中没有人对仅与Duke Energy或Duke Energy本身以外的子公司有关的信息做出任何陈述。

各公司管理层认为，这些简明综合财务报表反映了所有必要的正常经常性调整，以公平地呈现每一家Duke Energy注册商的财务状况和运营结果。Duke Energy的中期简明综合营运报表及各附属注册人的中期简明综合营运报表及全面收益报表所载的金额，并不一定代表因季节性温度变化对能源消耗的影响、监管规定、发电机组的维修时间、按市值计价的估值变动、商品价格变化及其他因素而对各自年度期间的预期金额。

在编制符合公认会计原则的财务报表时，管理层必须作出估计和假设，以影响财务报表日期的资产和负债报告金额、收入和费用报告金额以及或有资产和负债的披露。实际结果可能与这些估计不同。

巩固的基础

这些简明综合财务报表包括剔除公司间交易和余额后，Duke Energy注册人和各自Duke Energy注册人控制的子公司或VIE的账户。有关VIE的更多信息，请参见注释11。这些简明综合财务报表还反映了Duke Energy注册人在某些共同拥有的发电和输电设施中的比例份额。

其他流动负债

在杜克能源公司简明综合资产负债表的流动负债中，包括流动负债#美元。46百万美元和美元936分别截至2021年3月31日和2020年12月31日。目前的负债最初于2020年入账，主要是指Duke Energy在ACP未偿债务中的份额，以及满足修复建筑工地的ARO要求。有关详细信息，请参阅附注3和11。

非控股权益

杜克能源在某些不受监管的全资子公司中保持着控股权。因此，Duke Energy合并了这些子公司，并将Duke Energy的净收益(亏损)、净资产和全面收益(亏损)中的第三方投资者部分作为非控股权。非控股权益作为权益组成部分计入简明综合资产负债表。

Duke Energy拥有非控股权益的几个子公司的运营协议必须根据合同协议分配收益、税收属性和现金流，这些协议在子公司的整个生命周期中都有所不同。因此，Duke Energy和其他投资者(所有者)在子公司中的权益不是固定的，子公司应用假设的账面价值清算(HLBV)方法向所有者分配收益或亏损和其他全面收益或亏损(均按税前基础计量)。HLBV方法衡量每个所有者在每个资产负债表报告日的假设索偿金额，包括所有者在美国国税局收回期间以其相关资产的账面净值假设清算子公司时实现的税收优惠。每个所有者在报告日期假设收到的数额与在上一个报告日期收到的数额相比的变化是指在报告所述期间分配给每个所有者的收入或损失数额。

42

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财务报表			陈述的组织和基础

Duke Energy拥有非控股权益的子公司的其他运营协议根据它们在各自子公司的所有权权益中按比例分配利润和亏损。因此，Duke Energy根据所有者按比例分配这些子公司的净收益或亏损和其他全面收益或亏损.

下表列出了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月因出售非控股权益而收到的现金和分配给非控股权益的亏损。

									截至3月31日的三个月，
(单位：百万)															2021						2020
非控制性权益出资
向税务权益成员出售非控制性权益所收到的现金															$	303					$	103
向按比例股份会员出售非控制性权益所收到的现金															—						—
非控股权益出资总额															303						103
非控制性利益分配
利用HLBV法将损失分摊给非控制性税权成员															43						49
按比例将损失(收益)分配给非控制性成员															8						(1)
非控股权益分配损失总额															$	51					$	48

现金、现金等价物和限制性现金

杜克能源、进步能源和佛罗里达杜克能源限制了主要与抵押品资产、托管存款和VIE相关的现金余额。有关更多信息，请参见附注9和11。限制性现金金额计入简明综合资产负债表中流动资产及其他非流动资产内的其他项目。下表列出了简明综合资产负债表中包含的现金、现金等价物和限制性现金的组成部分。

			March 31, 2021												2020年12月31日
									杜克												杜克
			杜克			进展			能量						杜克			进展			能量
			能量			能量			佛罗里达州						能量			能量			佛罗里达州
流动资产
现金和现金等价物			$	379		$	74		$	22					$	259		$	59		$	11
其他			210			13			13						194			39			39
其他非流动资产
其他			103			102			—						103			102			—
现金总额、现金等价物和限制性现金			$	692		$	189		$	35					$	556		$	200		$	50

盘存

截至2021年3月31日和2020年12月31日，库存核销准备金并不重要。下表列出了库存的构成部分。

			March 31, 2021
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						进展						能量						能量						能量						能量
(单位：百万)			能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
材料和用品			$	2,365					$	816					$	1,011					$	680					$	332					$	77					$	313					$	11
煤，煤			464						170						160						101						59						12						122						—
天然气、石油和其他燃料			247						35						165						101						64						19						1						26
总库存			$	3,076					$	1,021					$	1,336					$	882					$	455					$	108					$	436					$	37

			2020年12月31日
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						进展						能量						能量						能量						能量
(单位：百万)			能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
材料和用品			$	2,312					$	785					$	999					$	673					$	325					$	78					$	307					$	12
煤，煤			561						186						193						131						63						16						165						—
天然气、石油和其他燃料			294						39						183						107						76						16						1						56
总库存			$	3,167					$	1,010					$	1,375					$	911					$	464					$	110					$	473					$	68

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财务报表			陈述的组织和基础

新会计准则

2021年，杜克能源注册公司没有采用新的会计准则，但在2020年，杜克能源注册公司采用了以下会计准则。

当前预期的信贷损失。2016年6月，财务会计准则委员会(FASB)发布了新的信贷损失会计准则。Duke Energy采用了新的信贷损失会计准则，自2020年1月1日起生效，采用了修改后的追溯方法，不需要重报上一年的业绩。杜克能源没有采取任何实际的权宜之计。

Duke Energy根据管理层对某些资产或担保的生命周期内预计发生的损失的估计，确认信贷损失准备金。管理层在前瞻性的基础上监测信贷质量、预期信贷损失的变化以及信贷损失准备的适当性。管理层定期审查损失风险，作为现有应收账款应收款评估的一部分。

Duke Energy将审查交易对手的信用质量，作为其常规风险管理流程的一部分，并要求在适当和监管机构允许的情况下进行信用增强，如存款或信用证。

Duke Energy记录了与采用新的信用损失标准有关的会计原则变化的累积影响，包括贸易和其他应收账款、保险应收账款和财务担保的信用损失准备。该等金额计入应收账款、应收账款、其他非流动资产及其他非流动负债的简明综合资产负债表。有关更多信息，请参阅附注4和12。

Duke Energy于2020年1月1日记录了因采用本准则而导致的会计原则变化的累积影响的调整，如下表所示：

			2020年1月1日
									杜克												杜克						杜克
			杜克						能量						进展						能量						能量
(单位：百万)			能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州																		皮埃蒙特
对留存收益的税前总影响			$	120					$	16					$	2					$	1					$	1																	$	1

以下新会计准则已发布，但截至2021年3月31日尚未被Duke Energy Registrants采用。

参考汇率改革。2020年3月，FASB发布了新的参考汇率改革会计准则。这一指导是可选的，并提供了便利措施，为预期到2021年底摆脱伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)和其他银行间参考利率的财务报告提供便利。可选的权宜之计对在2020年3月12日至2022年12月31日期间执行的现有合同或新安排的修改有效。

杜克能源拥有可变利率债务，并通过签订金融合同来管理利率风险，其中包括通常与伦敦银行间同业拆借利率挂钩的利率互换。受影响的财务安排延长至2021年以后，可能需要修改或终止合同，以完全适应后LIBOR环境。杜克能源正在评估这些财务安排，并正在评估新会计准则中概述的可选权宜之计的使用。还在评估替代指数条款，并将其纳入2021年后的新财务安排。目前还不能确定从伦敦银行间同业拆借利率过渡的全部结果，但预计不会对财务报表产生实质性影响。

2. 业务细分

杜克能源

Duke Energy的部门结构包括以下部门：电力公用事业和基础设施、天然气公用事业以及基础设施和商业可再生能源。电力公用事业和基础设施部门主要包括杜克能源公司在卡罗莱纳州、佛罗里达州和中西部受监管的电力公用事业公司。天然气公用事业和基础设施部门包括皮埃蒙特公司、杜克能源公司在俄亥俄州和肯塔基州的天然气当地分销公司，以及杜克能源公司的天然气储存和中游管道投资。

商业可再生能源部门主要由分布在美国各地的非受监管的公用事业规模的风能和太阳能发电资产组成。2021年，Duke Energy继续监测其位于德克萨斯州西部电力可靠性委员会市场和PJM West市场的可再生商业电厂的可回收性，原因是市场定价下降和长期预测能源价格下降，主要是由于预测天然气价格下降。截至2021年3月31日，资产未减值，因为账面价值约为#美元。210百万美元继续接近估计的未来未贴现现金流总额。能源市场定价的持续下跌可能会导致未来的减值。保留杜克能源51在2019年出售某些可再生资产的少数股权的交易之后，这些设施的所有权权益的百分比。

Duke Energy的其余业务以其他形式列报，主要包括控股公司债务的利息支出、未分配的公司成本、Duke Energy的全资专属自保保险公司Bison以及Duke Energy在National甲醇公司的所有权权益。

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财务报表			业务细分

业务细分信息显示在下表中。列报的分部资产不包括公司间资产。

			截至2021年3月31日的三个月
			电式						燃气												总计
			公用事业和						公用事业和						商业广告						可报告
(单位：百万)			基础设施						基础设施						可再生能源						细分市场						其他						淘汰						总计
非关联收入			$	5,273					$	752					$	119					$	6,144					$	6					$	—					$	6,150
部门间收入			8						23						—						31						20						(51)						—
总收入			$	5,281					$	775					$	119					$	6,175					$	26					$	(51)					$	6,150
分部收入(亏损)(a)			$	820					$	245					$	27					$	1,092					$	(139)					$	—					$	953
减去：非控股权益																																							51
新增：优先股分红																																							39
净收入																																							$	941
细分资产			$	138,734					$	14,139					$	6,894					$	159,767					$	3,710					$	(12)					$	163,465

			截至2020年3月31日的三个月
			电式						燃气												总计
			公用事业和						公用事业和						商业广告						可报告
(单位：百万)			基础设施						基础设施						可再生能源						细分市场						其他						淘汰						总计
非关联收入			$	5,174					$	640					$	129					$	5,943					$	6					$	—					$	5,949
部门间收入			9						24						—						33						17						(50)						—
总收入			$	5,183					$	664					$	129					$	5,976					$	23					$	(50)					$	5,949
分部收入(亏损)(b)			$	705					$	249					$	57					$	1,011					$	(112)					$	—					$	899
减去：非控股权益																																							48
新增：优先股分红																																							39
净收入																																							$	890

(a)    商业可再生能源包括一美元35与德克萨斯州风暴乌里有关的损失100万美元，其中8百万美元记录在不受监管的电力和其他收入中，美元2运营、维护和其他方面的百万美元29未合并附属公司的权益(亏损)收益中的百万美元和12在简明综合经营报表的非控制权益应占亏损内百万欧元。请参阅备注4以获取更多信息。G因为公用事业和基础设施包括$6100万美元，计入与天然气管道投资有关的简明综合经营报表中未合并关联公司的权益(亏损)收益中。有关更多信息，请参见注释3。

(B)其他包括$98由于Duke Energy Carolinas 2019年北卡罗来纳州费率案的部分和解，与2018年遣散费相关的百万美元冲销记录在运营、维护和其他简明综合运营报表中。有关更多信息，请参见注释3。

俄亥俄州杜克能源公司

俄亥俄州杜克能源公司已经二可报告的部门，电力公用事业和基础设施以及天然气公用事业和基础设施。杜克能源公司俄亥俄州的其余业务以其他形式呈现。

			截至2021年3月31日的三个月
			电式						燃气						总计
			公用事业和						公用事业和						可报告
(单位：百万)			基础设施						基础设施						细分市场						其他						淘汰						总计
总收入			$	363					$	169					$	532					$	—					$	—					$	532
分部收入/净收入			$	50					$	43					$	93					$	(2)					$	—					$	91
细分资产			$	6,544					$	3,575					$	10,119					$	29					$	(7)					$	10,141

			截至2020年3月31日的三个月
			电式						燃气						总计
			公用事业和						公用事业和						可报告
(单位：百万)			基础设施						基础设施						细分市场						其他												总计
总收入			$	346					$	152					$	498					$	—											$	498
分部收入/净收入			$	30					$	36					$	66					$	(1)											$	65

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财务报表			监管事项

3. 监管事项

与费率相关的信息

NCUC、PSCSC、FPSC、IURC、PUCO、TPUC和KPSC批准各自州内的电力和天然气零售服务费率。FERC批准向按成本价提供服务的批发客户(不包括俄亥俄州和印第安纳州)出售电力的费率，以及输电服务的销售费率。FERC还规定了新的州际天然气管道项目的认证和选址。

杜克能源、卡罗莱纳州和杜克能源进步

2021年燃煤灰渣沉降

1月22日,2021年，北卡罗来纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司与北卡罗来纳州公共工作人员(公共工作人员)、北卡罗来纳州总检察长办公室和塞拉俱乐部(统称为和解各方)签订了燃煤残留物和解协议(CCR和解协议)，该协议于2021年1月25日提交给NCUC。根据北卡罗来纳州最高法院的意见，CCR和解协议解决了与杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步公司向NCUC提起的2019年费率案件有关的所有燃煤审慎和成本回收问题，以及由于2020年12月11日北卡罗来纳州最高法院的意见，2017年杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步北卡罗来纳州费率案件的还押公平分担问题。和解协议还明确了北卡罗来纳州Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress分别在2030年1月和2030年2月(“术语”)之前收回的燃煤成本。

Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress同意不寻求追回约美元110亿美元的全系统递延燃煤灰分支出，但将保留在摊销期间赚取债务和股权回报的能力，这应是五年在2019年北卡罗来纳州悬而未决的费率案件中，并将由NCUC在未来的费率案件诉讼中设定。2017年杜克能源北卡罗来纳州和杜克能源进步北卡罗来纳州费率案件下的股本回报和递延煤灰成本的摊销期限将不受影响。2019年北卡罗来纳州税率案和北卡罗来纳州未来税率案下的递延燃煤成本的股本回报率将设定为150比当时的授权股本回报率(ROE)低一个基点，资本结构由48债务百分比和52%股权。Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress保留在延期期间赚取全额WACC回报的能力，延期期间是从发生成本到以费率收回成本的时期。

和解各方同意，Carolinas Duke Energy和Duke Energy Progress于2019年12月31日与NCDEQ签署的和解协议(“DEQ和解协议”)以及其中包括或随后经DEQ批准的火山灰管理计划是合理和审慎的。和解各方保留权利质疑杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步公司采取的行动的合理性和审慎，以及分别在2020年2月1日和2020年3月1日之后为杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步公司实施DEQ和解协议中商定的工作范围所产生的成本。和解双方进一步同意通过条款放弃质疑Duke Energy Carolinas‘and Duke Energy Progress’历来的煤灰管理做法的合理性或审慎的权利，并放弃主张任何论据的权利，即未来的火山灰成本(包括融资成本)应通过公平分摊或任何其他费率基数或回报调整由任何一家公司和客户分摊，以分担因轻率而不被允许的收入要求负担。

和解各方同意，如果达成和解，未来卡罗莱纳州杜克能源公司与杜克能源进步公司和北卡罗来纳州客户之间的煤灰保险诉讼收益将分享安排。

2021年1月29日，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司向和解各方提出联合动议，寻求批准CCR和解协议，以及来自卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司的支持证词和证据。2021年2月5日，公职人员提交了支持CCR和解协议的证词和证物。

作为CCR和解协议的结果，Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress记录了大约#美元的税前费用454百万美元和美元494百万美元，分别计入减值费用和冲销约1,000万美元50百万美元和美元102分别用于各自综合经营报表中受监管的电力运营收入。

2021年3月31日和2021年4月16日，Carolinas Duke Energy和Duke Energy Progress分别在2019年3月31日和2021年4月16日批准了2019年3月31日和2021年4月16日在2019年3月31日和2021年4月16日分别针对Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress的NCUC订单中的火山灰和解协议。

2020年北卡罗来纳州风暴证券化申请

2020年10月26日，杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步公司按照2019年北卡罗来纳州杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步公司费率案达成的部分和解协议，向NCUC提交了联合请愿书，要求授权为飓风佛罗伦萨、飓风迈克尔、飓风多里安和冬季风暴迭戈所需的每一家公用事业公司的风暴恢复活动提供资金。具体地说，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司要求NCUC发现，他们的风暴恢复成本和相关融资成本由风暴恢复财产担保的债务适当提供资金，委员会发布融资命令，每个公用事业公司可以通过证券化结构完成此类融资。2021年1月27日，卡罗莱纳州杜克能源公司、杜克能源进步公司和公共工作人员提交了一份部分和解协议和规定，有待NCUC的审查和批准，解决了某些会计问题，包括支持18至20年保证期的协议。总营收要求超过拟议的20年期风暴恢复费用的保证期约为$287100万美元用于杜克能源公司和卡罗莱纳州920为杜克能源进步公司提供100万美元。远程证据听证会于2021年1月29日结束，2021年2月1日，NCUC批准了Carolinas Duke Energy和Duke Energy Progress的动议，暂时豁免NCUC就联合请愿书发布命令的135天时间框架，将NCUC发布命令的最后期限延长至2021年5月10日。在2019年3月31日和2021年4月16日分别针对Carolinas Duke Energy和Duke Energy Progress的2019年费率案件中，NCUC的订单批准了递延风暴成本的合理性和审慎。杜克能源、卡罗莱纳州和杜克能源进步公司无法预测此事的结果。

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财务报表			监管事项

新冠肺炎备案文件

北卡罗来纳州

2020年8月7日，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司向全国大学生联合会提交了一份联合请愿书，要求推迟处理因新冠肺炎疫情而产生的增量成本和免除客户费用。对联合请愿书的评论于2020年11月5日提交，回复意见于2020年11月30日提交。杜克能源、卡罗莱纳州和杜克能源进步公司无法预测此事的结果。

南卡罗来纳州

卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司根据PSCSC命令的要求于2020年6月30日提交了一份报告，报告了到目前为止与新冠肺炎相关的收入影响、成本和节省。2020年8月14日，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司向PSCSC提交了一份联合请愿书，要求批准一项会计命令，将产生的增量新冠肺炎相关成本推迟到2020年6月30日，以及新冠肺炎大流行期间的持续几个月。延期请求不包括收入损失。关于成本影响的更新于2020年9月30日提交，其中包括截至2020年8月底的财务影响。2020年10月16日，南卡罗来纳州监管人员办公室(ORS)要求PSCSC推迟对推迟请求采取正式行动，直到ORS和任何干预者完全发现。PSCSC于2020年10月21日发布了一项命令，要求在2021年1月20日之前给予更多时间完成发现，并建立程序时间表。关于成本影响的更新于2020年12月30日提交，其中包括截至2020年11月30日的财务影响。2021年1月15日，ORS要求PSCSC暂停ORS报告和公开听证会的日期。ORS与这些公司就该议程的地位进行了磋商，双方共同同意，在该议程采取进一步行动之前，应研究最近颁布的涉及新冠肺炎援助和恢复的联邦法律。2021年1月27日，PSCSC投票批准了ORS暂停虚拟公开听证会的请求。ORS于2021年4月16日提交了报告。杜克能源、卡罗莱纳州和杜克能源进步公司无法预测此事的结果。

卡罗莱纳州杜克能源公司

2017年北卡罗来纳州差饷案件

2017年8月25日，卡罗莱纳州杜克能源公司向NCUC提交了一份申请，要求为零售客户增加约美元的电费647百万美元。2018年2月28日，卡罗莱纳州杜克能源公司和公共工作人员提交了一份协议和部分和解规定，解决了诉讼的某些部分。和解条款包括净资产收益率为9.9%，资本结构为52股权百分比和48债务百分比。2018年6月22日，NCUC发布命令，批准部分结算的规定，并要求减收。

北卡罗来纳州总检察长和其他各方分别向北卡罗来纳州最高法院提交了上诉通知。北卡罗来纳州最高法院合并了杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步上诉。2020年12月11日，北卡罗来纳州最高法院发布了一项意见，部分确认了NCUC的决定，部分推翻并发回了NCUC的决定。在该意见中，法院支持NCUC将火山灰成本计入服务成本的决定，以及NCUC允许从未摊销的火山灰成本余额中获得回报的酌情决定权。法院还发回NCUC一个单独的问题，以考虑对公共工作人员公平分享论点的支持程度的评估。为了回应NCUC就拟议的还押程序征求意见的命令，2021年1月11日，Carolinas Duke Energy、Duke Energy Progress、公共工作人员、北卡罗来纳州总检察长、塞拉俱乐部和卡罗莱纳公平公用事业费率工业集团II和III提交了联合评论，建议NCUC在决定还押问题时不举行额外的证据听证会，而是依赖2017北卡罗来纳州费率案件的现有记录，或者2019年北卡罗来纳州费率案件的记录。2021年1月22日，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司与和解各方签订了CCR和解协议，该协议于2021年1月25日提交给NCUC，并于2021年3月31日获得NCUC批准。

2019年北卡罗来纳州税率案

2019年9月30日，卡罗莱纳州杜克能源公司向NCUC提交了一份申请，要求为零售客户增加约$291百万，这相当于大约6年度基本收入增长%。毛利率案例收入增加请求为$445百万美元，这被编辑附加的$154由于最近公司税率的降低，北卡罗来纳州和联邦政府将向客户退还100万美元。加息请求是由前一次基本利率案件后的重大资本投资、灰池关闭成本、燃煤电厂加速折旧和2018年风暴成本推迟推动的。卡罗莱纳州杜克能源公司要求费率不迟于2020年8月1日生效。NCUC制定了一个程序性时间表，证据听证会将于2020年3月23日开始。2020年3月16日，考虑到新冠肺炎大流行导致的公共卫生和安全，卡罗莱纳州杜克能源公司向全国大学生联合会提出动议，要求暂停Rate案的程序时间表，包括发出证据开示请求，并将证据听证会推迟60天。同样在2020年3月16日，NCUC发布了一项命令，推迟听证并解决程序问题，推迟证据听证，直到委员会进一步命令。

2020年3月25日，卡罗莱纳州杜克能源公司和公共工作人员提交了一份协议和部分和解规定，有待NCUC的审查和批准，解决了基本费率程序中的某些问题。2020年7月24日，卡罗莱纳州杜克能源公司提交了申请，要求批准其向需要实施临时费率的客户发出的通知。2020年7月27日，卡罗莱纳州杜克能源与杜克能源进步和公共工作人员提交了一项联合动议，通知委员会双方与公共工作人员达成了联合部分和解。同样在2020年7月27日，卡罗莱纳州杜克能源公司提交了一封信，声明打算更新其临时费率计算，以反映部分和解协议的条款。2020年7月31日，卡罗莱纳州杜克能源公司和公共工作人员提交了第二份协议和部分和解规定(第二部分和解协议)，有待NCUC审查和批准，解决了基本利率程序中的某些剩余问题。在听证会上提起诉讼的其余项目包括追回受资产报废义务会计处理的递延火山灰合规成本、实施新折旧率和水电站销售损失的摊销期限。

2020年8月4日，卡罗莱纳州杜克能源公司提交了一项修订动议，要求批准其向客户发出的修订通知，寻求行使其法定权利，在2020年8月24日或之后实施临时费率，但需退款。通过临时费率追回但需退款的收入要求是以第二个部分和解的基本费率部分为基础并与之一致的，不包括上文所述的诉讼项目。NCUC于2020年8月6日批准了2020年8月4日修订的临时税率动议，临时税率于2020年8月24日生效。

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财务报表			监管事项

杜克能源卡罗莱纳州的证据听证会于2020年9月18日结束，各方在2020年11月4日之前向NCUC提交了听证会后的文件。2021年1月22日，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司与和解各方签订了CCR和解协议，该协议于2021年1月25日提交给NCUC。

2021年3月31日，NCUC发布命令，批准2020年3月25日和2020年7月31日的部分和解。该订单包括批准1)净资产收益率为9.6%基于以下资本结构52股权百分比和48%债务；2)延期处理约$800百万个有回报的网格改进项目；3)不受保护的联邦编辑的回收期为5年；4)美元的合理性和审慎213数百万递延风暴成本，这些成本已从利率案中删除，卡罗莱纳州杜克能源公司于2020年10月提交了一份寻求证券化的请愿书。此外，该订单在没有修改CCR和解协议的情况下获得批准。

该命令拒绝了Carolinas Duke Energy提出的缩短某些Duke Energy Carolinas燃煤发电机组剩余折旧寿命的提议，表明审查发电厂退役的适当程序是Duke Energy Carolinas的综合资源规划(IRP)程序。

2021年4月12日，卡罗莱纳州杜克能源公司向NCUC提交了最终收入要求，导致净增长约美元33百万美元。修订后的客户费率预计将于2021年6月生效。

2018年南卡罗来纳州税率案

2018年11月8日，卡罗莱纳州杜克能源公司向PSCSC提交了一份申请，要求为零售客户提高约美元的费率。168百万美元。

经过2019年3月的听证会，PSCSC于2019年5月21日发布了一项命令，其中包括ROE为9.5%，资本结构为53股权百分比和47债务百分比。订单还包括以下材料组件：

•批准取消李核电项目，卡罗莱纳州杜克能源公司保留合并运营许可证；

•批准追讨$125(南卡罗来纳州零售部分)李核电项目开发成本(包括AFUDC至2017年12月)12年期间，但拒绝返还递延费用余额；

•批准追讨$96数百万的火山灰在一年多的时间里五年制在杜克能源卡罗莱纳州的WACC获得回报的时期；

•拒绝追讨$115被认为与《燃煤灰法》有关的、与联邦CCR规则有关的特定火山灰成本的100万美元；

•批准一项$66基本税率减少100万，以反映正在进行的税收支出的变化，主要是联邦所得税税率从35%降至21%；

•批准一项$45通过编辑附加程序减少百万美元，以返回联邦税率更改产生的编辑以及自2018年1月以来与更改相关的递延收入，将根据受保护编辑的平均税率假设方法(ARAM)在20年期与物业、厂房和设备相关的不受保护的编辑期间五年制不受保护的编辑期限与物业、厂房和设备无关五年制递延收入的期间；以及

•批准一项$17通过编辑骑手将北卡罗来纳州所得税税率从6.9%降至2.5%，并在一年内返还五年制句号。

由于这一订单，修订后的客户费率于2019年6月1日生效。2019年5月31日，卡罗莱纳州杜克能源公司提交了一份复审或重新审议该命令的请愿书，辩称卡罗莱纳州杜克能源公司的实质性权利因PSCSC在诉讼程序中提出的某些问题上的非法、武断和反复无常的裁决而受到损害。2019年6月19日，PSCSC发布了一项指令，拒绝了卡罗莱纳州杜克能源公司关于重新审理或重新考虑委员会对诉讼中提出的某些问题的裁决的请求，这些问题包括火山灰补救和处置成本、净资产收益率以及收回递延运营和维护费用的回报。2019年10月18日发布了一项命令，详细说明了该指令中委员会的决定。杜克能源卡罗莱纳州于2019年11月15日向南卡罗来纳州最高法院提交了上诉通知。2019年11月20日，南卡罗来纳州能源用户委员会向南卡罗来纳州最高法院提交了上诉通知。最初的简报是在2020年4月21日提交的，其中包括南卡罗来纳州能源用户委员会的简报，该委员会辩称，PSCSC在允许卡罗莱纳州杜克能源公司收回与李核电站相关的成本方面犯了错误。回复摘要于2020年7月6日提交，回复摘要于2020年8月11日提交。南卡罗来纳州最高法院的口头辩论定于2021年5月26日进行。根据法律分析和上诉的提出，Carolinas Duke Energy在这件事上没有记录其递延的火山灰成本的调整。卡罗莱纳州杜克能源公司无法预测此事的结果。

杜克能源进展

2017年北卡罗来纳州差饷案件

2017年6月1日，Duke Energy Progress向NCUC提交了一份申请，要求提高零售客户的费率约为美元477百万美元，后来调整为#美元。420百万美元。2017年11月22日，杜克能源进步公司和公共工作人员提交了一份协议和部分和解规定，解决了诉讼的某些部分。和解条款包括净资产收益率为9.9%，资本结构为52股权百分比和48债务百分比。2018年2月23日，NCUC发布命令批准该规定。公共工作人员、北卡罗来纳州总检察长和塞拉俱乐部向北卡罗来纳州最高法院提交了上诉通知。

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财务报表			监管事项

北卡罗来纳州最高法院合并了杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步上诉。2020年12月11日，北卡罗来纳州最高法院发布了一项意见，部分确认了NCUC的决定，部分推翻并发回了NCUC的决定。在该意见中，法院支持NCUC将火山灰成本计入服务成本的决定，以及NCUC允许从未摊销的火山灰成本余额中获得回报的酌情决定权。法院还发回NCUC一个单独的问题，以考虑对公共工作人员公平分享论点的支持程度的评估。为了回应NCUC就拟议的还押程序征求意见的命令，2021年1月11日，Carolinas Duke Energy、Duke Energy Progress、公共工作人员、北卡罗来纳州总检察长、塞拉俱乐部和卡罗莱纳公平公用事业费率工业集团II和III提交了联合评论，建议NCUC在决定还押问题时不举行额外的证据听证会，而是依赖2017北卡罗来纳州费率案件的现有记录，或者2019年北卡罗来纳州费率案件的记录。2021年1月22日，Duke Energy Progress和Duke Energy Carolinas与和解各方签订了CCR和解协议，该协议于2021年1月25日提交给NCUC，并于2021年4月16日获得NCUC批准。

2019年北卡罗来纳州税率案

2019年10月30日，Duke Energy Progress向NCUC提交了一份申请，要求零售客户净加价约美元464百万，这相当于大约12.3年度基本收入增长%。毛利率案例收入增加请求为$586100万美元，这被骑手$122百万美元，主要是编辑骑手$120由于最近公司税率的降低，北卡罗来纳州和联邦政府将向客户退还100万美元。加息请求是由前一次基本利率案件后的重大资本投资、煤灰池关闭成本、燃煤电厂加速折旧和2018年风暴成本推迟推动的。杜克能源进步公司在这一过程中寻求推迟和收回飓风多里安风暴的增量成本，并要求费率不迟于2020年9月1日生效。由于新冠肺炎疫情，2020年3月24日，全国人大常委会暂停了程序性日程，无限期推迟了原定就此事举行的证据听证会。2020年4月7日，NCUC发布命令，部分恢复程序时间表，要求干预者于2020年4月13日提交直接证词。公职人员于2020年4月23日提交了补充直接证词。杜克能源进步公司于2020年5月4日提交了反驳证词。

2020年6月2日，杜克能源进步公司和公共工作人员提交了一份协议和部分和解规定，有待NCUC审查和批准，解决了基本费率程序中的某些问题。2020年7月27日，杜克能源进步与杜克能源卡罗莱纳州和公共工作人员提交了一项联合动议，通知委员会双方与公共工作人员达成了联合部分和解。2020年7月31日，杜克能源进步公司和公共工作人员提交了第二份协议和部分和解的规定，有待NCUC的审查和批准，解决了基本费率程序中的某些剩余问题。在听证会上提起诉讼的其余项目包括收回受资产报废债务会计约束的递延煤灰合规成本，以及实施新的折旧率。

2020年8月7日，Duke Energy Progress提交了一项动议，要求批准实施临时费率所需的通知，寻求行使其法定权利，在2020年9月1日或之后实施临时费率，但须退款。通过暂定费率退还的应收回的收入要求是基于并符合上文所述的与公职人员达成的和解协议的基本费率部分以及要提起诉讼的除外项目的条款。Duke Energy Progress将不会开始摊销或实施这些项目，直到在费率情况下发布最终确定并实施新的基本费率。在确定是否需要退还通过这些临时税率收取的金额时，这些项目也将被排除在外。此外，杜克能源进步公司还寻求授权，在临时基本利率变化的同时，实施临时减量编辑骑手。临时费率变化不是最终费率，仍取决于NCUC对Duke Energy Progress永久收取的公平合理费率的确定。NCUC于2020年8月11日批准了2020年8月7日的临时利率动议，临时利率于2020年9月1日生效。

杜克能源进步听证会于2020年10月6日结束，各方在2020年12月4日之前向NCUC提交了听证会后的文件。2021年1月22日，Duke Energy Progress和Duke Energy Carolinas与和解各方签订了CCR和解协议，该协议于2021年1月25日提交给NCUC。

2021年4月16日，NCUC发布命令，批准2020年6月2日和2020年7月31日的部分和解。该订单包括批准1)净资产收益率为9.6%基于以下资本结构52股权百分比和48%债务；2)延期处理约$400百万美元的网格改进项目；3)不受保护的联邦编辑的回收期为5年；4)大约$1的合理性和审慎性714数百万递延风暴成本，这些成本已从利率案中删除，杜克能源进步公司于2020年10月提交了一份寻求证券化的请愿书。此外，该订单在没有修改CCR和解协议的情况下获得批准。

该命令拒绝了Duke Energy Progress关于缩短某些Duke Energy Progress燃煤发电机组剩余折旧寿命的提议，表明审查发电厂退役的适当程序是Duke Energy Progress的IRP程序。

2021年4月26日，Duke Energy Progress向NCUC提交了最终收入要求，这导致净增长约美元178百万美元。修订后的客户费率预计将于2021年6月生效。

飓风多里安

飓风多里安于2019年9月作为2级飓风抵达卡罗莱纳州，在杜克能源进步公司的服务区域内登陆。修复和恢复系统所产生的增量操作和维护费用估计总额约为#美元。168百万美元，外加1美元4为修复工作进行的资本投资为100万美元。大约$145截至2021年3月31日和2020年12月31日，运营和维护费用中的百万美元在简明综合资产负债表中其他非流动资产中的监管资产中递延。杜克能源进步公司2019年10月30日向NCUC提交的普通费率案件中包括了一项要求会计命令推迟与飓风多里安相关的增加风暴成本的请求。2020年6月2日协议的条款和部分结算的规定从一般费率案件中删除了增量风暴成本。2020年10月26日，NCUC提交了一份请愿书，寻求将这些成本以及佛罗伦萨飓风、迈克尔飓风和冬季风暴迭戈造成的成本证券化。有关证券化申请的信息，请参阅“2020北卡罗来纳州风暴证券化申请”。杜克能源进步无法预测此事的结果。

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财务报表			监管事项

2018年南卡罗来纳州税率案

2018年11月8日，Duke Energy Progress向PSCSC提交了一份申请，要求为零售客户增加约1美元的电费59百万美元。

经过2019年4月的听证会，PSCSC于2019年5月21日发布了一项命令，其中包括ROE为9.5%，资本结构为53股权百分比和47债务百分比。订单还包括以下材料组件：

•批准追讨$4数百万的火山灰在一年多的时间里五年制在杜克能源进步公司WACC获得回报的时期；

•拒绝追讨$65被认为与《燃煤灰法》有关的、与联邦CCR规则有关的特定火山灰成本的100万美元；

•批准一项$17基本税率减少100万，以反映正在进行的税收支出的变化，主要是联邦所得税税率从35%降至21%；

•批准一项$12由于联邦税率变化而产生的编辑节税骑手减少的百万美元，以及自2018年1月以来与变化相关的递延收入，将根据ARAM退回以进行受保护的编辑，超过20年期与物业、厂房和设备相关的不受保护的编辑期间五年制不受保护的编辑期限与物业、厂房和设备无关三年制递延收入的期间；以及

•批准一项$12由于编辑到期，北卡罗来纳州所得税税率从6.9%降至2.5%，增加了100万。

由于这一订单，修订后的客户费率于2019年6月1日生效。2019年5月31日，杜克能源进步公司提交了一份复审或重新审议该命令的请愿书，声称杜克能源进步公司的实质性权利因PSCSC在诉讼程序中提出的某些问题上的非法、武断和反复无常的裁决而受到损害。2019年6月19日，PSCSC发布了一项指令，拒绝了Duke Energy Progress关于重新审理或重新考虑委员会对诉讼中提出的某些问题的裁决的请求，这些问题包括火山灰补救和处置成本、净资产收益率和收回递延运营和维护费用的回报，但允许支付额外的诉讼相关费用。由于指令允许与诉讼相关的费用，客户费率自2019年7月1日起修订。2019年10月18日发布了一项命令，详细说明了该指令中委员会的决定。杜克能源进步公司于2019年11月15日向南卡罗来纳州最高法院提交了上诉通知。最初的案情摘要于2020年4月21日提交。回复摘要于2020年7月6日提交，回复摘要于2020年8月11日提交。南卡罗来纳州最高法院的口头辩论定于2021年5月26日进行。根据法律分析和上诉的提出，Duke Energy Progress在这件事上没有记录其递延的火山灰成本的调整。杜克能源进步无法预测此事的结果。

西卡罗来纳州现代化计划

2018年10月8日，杜克能源进步公司向NCUC提交了建设CPCN的申请温泉微电网太阳能和电池储存设施，于2019年5月10日在一定条件下获批。2020年3月5日举行了一次听证会，向NCUC通报了该项目的最新情况。该项目于2020年5月开工建设，预计2021年10月开始商业运营。

2020年7月27日，杜克能源进步公司向NCUC提交了一份CPCN申请，以建造伍德芬太阳能设施，5-兆瓦太阳能发电设施将建在邦科姆县的一个封闭垃圾填埋场上。专家听证会于2020年11月18日举行。申请获得批准，并于2021年4月20日根据全国公民自由联盟的命令批准了CPCN。

FERC股本回报率投诉

2019年10月11日，北卡罗来纳州东部市政电力局(NCEMPA)根据联邦电力法(FPA)第206条向FERC提交了针对Duke Energy Progress的申诉，声称11NCEMPA和Duke Energy Progress之间的全需求购电协议(FRPPA)中需求公式费率中包含的%声明净资产收益率(ROE)部分是不公平和不合理的。2020年7月16日，FERC将此事设定为听证和解法官程序，并将退款生效日期确定为2019年10月11日。在设定解决事项的命令中，联邦应急委员会允许考虑对其第569-A号命令中制定的与变速器有关的基本净资产收益率方法的变化进行审议，方法是引入涉及案件具体问题的“具体事实和情况”。双方于2021年1月7日在和解会议上原则上达成和解，并于2021年3月10日提交和解方案。FERC审判人员提交了支持和解的评论。2021年4月19日，和解法官向FERC证明和解协议为无争议和解协议，并建议FERC批准。杜克能源进步无法预测此事的结果。

2020年10月16日，北卡罗来纳州电力会员公司(NCEMC)根据FPA第206条向FERC提交了针对Duke Energy Progress的申诉，声称11NCEMC和Duke Energy Progress之间的供电和协调协议中的需求公式费率中规定的净资产收益率%是不公平和不合理的。根据FPA第206条，FERC可以确定的最早退款生效日期是提出申诉的日期。杜克能源进步公司于2020年11月20日对投诉做出回应，寻求解雇，表明11对于所提供的服务而言，%ROE是公正合理的。双方提交了答辩状，目前正在等待联邦能源研究委员会的命令。杜克能源进步无法预测此事的结果。

佛罗里达州杜克能源公司

2021年和解协议

2021年1月14日，佛罗里达杜克能源公司向FPSC提交了一份和解协议(以下简称和解协议)。和解各方包括佛罗里达州杜克能源公司、公共法律顾问办公室(OPC)、佛罗里达州工业电力用户集团、怀特斯普林斯农业化学品公司、d/b/a PCS磷酸盐公司和Nucor Steel佛罗里达州公司(统称为“各方”)。

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财务报表			监管事项

根据和解协议，双方同意一项将于2024年底到期的基本费率退出条款；然而，允许佛罗里达州杜克能源公司将其基本费率增加1美元。672022年，百万美元492023年为100万美元，792024年，如果在2021年、2022年和2023年期间进行税制改革，将进行调整。双方还同意将净资产收益率提高到8.85%至10.85%，中点为9.85%基于以下资本结构53股权百分比和47债务百分比。净资产收益率(ROE)频段可以增加25如果美国30年期国债平均利率上升，基点50在六个月内基点或更多，在这种情况下，中点净资产收益率将从9.85%至10.10%。佛罗里达杜克能源公司还将能够保留美国能源部大约$173预计将于2022年收到的乏核燃料的费用为100万美元，以减轻和解期间的客户费率。作为回报，佛罗里达杜克能源公司将能够承认美元173从2022年到2024年的收入为100万美元。

除这些条款外，和解协议还包括与水晶河4-5号机组加速折旧有关的规定，核准约#美元。1在未来投资于新的高性价比太阳能、实施新的电动汽车充电站计划，以及推迟和收回与实施杜克能源佛罗里达州愿景计划相关的成本，该计划探索各种新兴的非碳排放发电技术、分布式技术和弹性项目等。和解协议还解决了飓风多里安和迈克尔未收回的剩余风暴成本。

FPSC于2021年5月4日批准了和解协议。修订后的客户费率将于2022年1月1日生效，随后的基本费率上调将于2023年1月1日和2024年1月1日生效。

风暴恢复成本回收

佛罗里达州杜克能源公司于2019年4月30日向FPSC提交了一份请愿书，要求追回美元223根据2017年和解协议的规定，估计飓风迈克尔的零售增量风暴恢复成本为100万美元，FPSC于2019年6月11日批准了请愿书。FPSC还批准允许佛罗里达杜克能源公司使用税法节省的税收来收回这些风暴成本，而不是实施风暴附加费。目前预计核准的风暴费用将在2021年年底左右全部收回。2019年11月22日，佛罗里达州杜克能源公司提交了一份请愿书，要求批准与飓风迈克尔有关的实际零售可回收风暴恢复费用，金额为$191一百万，外加利息。2020年5月19日，佛罗里达州杜克能源公司提交了一份补充报告，将与飓风迈克尔相关的实际零售可恢复风暴恢复成本降低了约5美元3100万美元，导致总共要求追回$188百万实际零售可回收风暴恢复成本，外加利息。大约$42百万美元和美元80截至2021年3月31日和2020年12月31日，这些成本分别包括在简明综合资产负债表的流动资产和其他非流动资产中的监管资产中。

佛罗里达州杜克能源公司于2019年12月19日向FPSC提交了一份请愿书，要求追回美元169根据2017年和解协议和FPSC于2020年2月24日批准的请愿书中的规定，飓风多里安的估计零售增量风暴恢复成本为100万美元。最后的实际金额为$145百万美元的申请于2020年9月30日提交。这项和解得到了FPSC的批准，所有与飓风迈克尔和飓风多里安有关的风暴成本回收问题都得到了解决。

清洁能源连接

2020年7月1日，佛罗里达州杜克能源公司向FPSC请愿，要求批准一项自愿的太阳能项目。该计划包括10新的太阳能发电设施，总装机容量约为750兆瓦。该计划允许参与者根据每千瓦的订阅支付订阅费，并根据与其所在太阳能产品组合相关的实际发电量在账单上获得积分，从而支持佛罗里达州具有成本效益的太阳能开发。项目的预计成本10新的太阳能发电设施约为1美元1在接下来的几年中四年，这笔投资将计入基本费率，由订阅费收入抵消。这些积分将包括在燃料成本回收条款中用于回收。2020年11月17日举行了远程听证会，各方在2020年12月9日之前向FPSC提交了听证会后简报。FPSC于2021年1月5日投票批准了该计划，并于2021年1月26日发布了书面命令。

2021年2月24日，联合拉丁美洲公民联盟向佛罗里达州最高法院提交了对FPSC批准清洁能源连接的命令的上诉通知。在上诉结果出来之前，FPSC的批准令仍然有效。佛罗里达杜克能源公司无法预测此事的结果。

俄亥俄州杜克能源公司

俄亥俄州众议院法案6

2019年7月23日，众议院第6号法案签署成为法律，自2020年1月1日起生效。除其他事项外，该法案允许通过一个被称为清洁空气基金(Rider CAF)的附加机制，为二由Energy Harbor(f/k/a FirstEnergy Solutions)拥有的位于俄亥俄州北部的核电设施，废除能效指令，为参与OVEC电力协议的俄亥俄州投资者所有的公用事业公司收回谨慎产生的成本(扣除任何收入)。复苏是通过一个不可绕过的附加条款来实现的，该条款取代了PUCO批准的任何现有回收机制，并将持续到2030年。因此，俄亥俄州杜克能源公司创造了传统一代骑手(Rider LGR)，取代了Rider PSR，从2020年1月1日起生效。可向客户收回的金额受到年度上限的限制，超过该上限的增量成本有资格延期和收回，但需进行审查。有关俄亥俄州杜克能源公司在OVEC的所有权权益的其他讨论，请参见附注11。众议院第128号法案于2021年3月31日签署成为法律，并于2021年6月30日生效。该法案取消了Rider CAF对核电站的资助，并不影响OVEC成本回收。

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财务报表			监管事项

能源效率成本回收

2020年2月26日，PUCO发布了一项命令，指示公用事业公司在2020年9月30日之前结束需求侧管理计划，并在2020年12月31日之前终止这些计划，以回应俄亥俄州法律的变化，取消了俄亥俄州的能效要求。2020年3月27日，俄亥俄州杜克能源公司提交了重审申请，要求澄清2020年后的最终真实和解程序。2020年11月18日，PUCO就重审申请发布了两项命令。第一项命令是对杜克能源俄亥俄州投资组合的第三次重审，该投资组合持有之前实施的成本上限是非法的，应实施800万美元的税前共享储蓄上限，2020年12月31日之后无法追回损失的分销收入。第二项命令指示所有公用事业公司将乘客设置为零，从2021年1月1日起生效，并在2020年12月31日之前单独申请最终对账所有能效成本。2020年12月18日，俄亥俄州杜克能源公司提出重审申请。2021年1月13日，再审申请被批准进一步审议。俄亥俄州杜克能源公司无法预测此事的结果。

2020年10月9日，俄亥俄州杜克能源公司提交了一份申请，要求从2021年1月1日开始实施自愿能效计划组合。该申请提出了一种回收节目成本的机制，以及与避免传输和分发成本相关的好处。该申请仍在审查中。截至2021年1月1日，由于俄亥俄州法律的变化，俄亥俄州杜克能源公司暂停了其能源效率计划。俄亥俄州杜克能源公司无法预测此事的结果。

天然气管道扩建工程

俄亥俄州杜克能源公司正在其俄亥俄州服务区安装一条新的天然气管道(中央走廊项目)，以提高系统可靠性，并使较旧的基础设施能够退役。俄亥俄州杜克能源公司目前估计，管道开发成本和建设活动将在美元之间。163百万至美元245(C)直接费用(不包括间接费用和刚果民主力量联盟)为100万美元，管道延长线的施工将在2021/2022年冬季之前完成。2019年4月11日，环境兼容性和公共需求证书证据听证会结束。2019年11月21日，俄亥俄州电力选址委员会(OPSB)批准了俄亥俄州杜克能源公司的申请，但须满足41项建设条件。2019年12月23日，几个利益攸关方提交了重审申请，辩称OPSB的批准是不正确的。2020年2月20日，OPSB拒绝了重审请求。2020年4月15日，联合上诉人就OPSB批准杜克能源公司俄亥俄州中央走廊申请的决定向俄亥俄州最高法院提出上诉通知。上诉得到了充分的简报，俄亥俄州最高法院于2021年3月31日举行了口头辩论。俄亥俄州杜克能源公司无法预测此事的结果。

2020年9月22日，俄亥俄州杜克能源公司向OPSB提交了一份申请，要求批准修改认证的管道路线，原因是与业主和市政当局谈判的路线发生了变化。2021年1月21日，OPSB批准了修订后的申请，并提出了建议的条件，重申了之前的条件，并提供了有关当地许可和建设监督的指导。俄亥俄州杜克能源公司无法预测此事的结果。

MGP成本回收

在2013年发布的一项命令中，PUCO批准了俄亥俄州杜克能源公司推迟并收回与环境修复相关的费用二前MGP业务所在地(东区和西区)。俄亥俄州杜克能源公司已经筹集了大约美元552009至2012年间通过Rider MGP产生的环境补救成本为100万美元，目前该公司已暂停运营。俄亥俄州杜克能源公司已每年向PUCO提出申请，以收回其增量补救成本，这与PUCO在2012年杜克能源公司俄亥俄州天然气基本费率案中的指示一致。到目前为止，PUCO还没有对俄亥俄州杜克能源公司2013至2019年的年度申请做出裁决。2018年9月28日，PUCO的工作人员发布了一份报告，建议不给予大约$12百万美元262013年至2017年期间发生的MGP补救成本为100万美元，员工认为这些成本不符合恢复条件。工作人员将PUCO 2012年允许Duke Energy俄亥俄州恢复MGP补救措施的命令解读为限制恢复工作直接在东端和西端站点进行。2018年10月30日，俄亥俄州杜克能源公司提交了回复意见，反对工作人员的建议，并解释说，根据俄亥俄州法律，杜克能源公司俄亥俄州有义务补救受前MGPS影响的所有地区，而不仅仅是前工厂和设备所在的有形财产。2019年3月29日，俄亥俄州杜克能源公司提交了其年度申请，要求追回2018日历年的增量补救费用，寻求追回约美元20百万美元的补救费用。2019年7月12日，工作人员建议不给予约$11工作人员认为发生在未经授权恢复的地区的工作费用为100万美元。此外，工作人员建议，任何与俄亥俄州杜克能源公司收回正在进行的MGP成本有关的讨论都应该直接与俄亥俄州杜克能源公司收取的保险收益挂钩或从保险收益中扣除。证据听证会于2019年11月21日结束。最初的案情摘要于2020年1月17日提交，答复摘要于2020年2月14日提交。俄亥俄州杜克能源公司无法预测此事的结果。

2020年3月31日，俄亥俄州杜克能源公司提交了其年度申请，要求追回2019年日历年的增量补救费用，寻求追回约$392019年产生的补救成本为100万美元。2020年7月23日，工作人员建议取消约#美元的津贴。4工作人员认为发生在未经授权恢复的地区的工作费用为100万美元。此外，工作人员建议的保险收益，扣除诉讼费用和律师费后，应偿还给客户，而不是由俄亥俄州杜克能源公司持有，直到所有调查和补救工作完成。俄亥俄州杜克能源公司于2020年8月21日提交了针对员工报告的评论，而干预者评论则于2020年11月9日提交。俄亥俄州杜克能源公司无法预测此事的结果。

2012年的PUCO命令还包括完成MGP环境补救和推迟MGP地点补救费用的有条件的最后期限。命令发布后，最后期限被延长至2019年12月31日。2019年5月10日，俄亥俄州杜克能源公司提交了一份申请，要求继续其现有的MGP补救授权，该授权必须在2019年12月31日之后进行。2019年7月12日，工作人员建议委员会拒绝延期授权请求。2019年9月13日，干预者意见反对杜克能源俄亥俄州继续现有延期授权的请求，2019年10月2日，俄亥俄州杜克能源公司提交了回复意见。俄亥俄州杜克能源公司无法预测此事的结果。

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财务报表			监管事项

税法--俄亥俄州

2018年12月21日，俄亥俄州杜克能源公司提交了一份申请，要求改变其基本费率关税，并建立一个新的附加条款，以实施税法对天然气客户的好处。俄亥俄州杜克能源公司请求委员会批准，从2019年4月1日起实施关税变化和附加条款。新的附加条款将向客户传递自2018年1月1日起法定联邦税率从35%降至21%的好处，未来较低税率的所有好处，以及全额退还前几年以较高税率收取的递延所得税。符合正常化规则的递延所得税将按照联邦法律退还，不受正常化规则约束的递延所得税将在10年内退还。PUCO制定了程序时间表，证词于2019年7月31日提交。2019年8月7日举行了证据听证会。最初的案情摘要于2019年9月11日提交。回复简报于2019年9月25日提交。俄亥俄州杜克能源公司无法预测此事的结果。

杜克能源公司肯塔基州天然气基本费率案例

2021年4月30日，肯塔基州杜克能源公司向KPSC提交了一份意向通知，将在不早于通知日期30天的时间内提起一般天然气费率案件。

印第安纳州杜克能源公司

2019年印第安纳州税率案

2019年7月2日，印第安纳州杜克能源公司向IURC提起普通费率诉讼，要求零售客户提价约1美元。395百万美元。2019年12月4日提交的反驳案件更新了所要求的收入要求，以导致15.6% or $396百万平均零售率增加，包括公用事业收入税的影响。听证会于2020年2月7日结束。2020年6月29日，IURC在利率案中发布命令，批准增加收入美元146在某些调整和费率制定完善之前为100万美元。该订单规定的总资本成本为5.7%基于ROE为9.7%和a53资本结构的%股权部分，并批准了印第安纳州杜克能源公司要求的预测利率基数$10.2截至2020年12月31日，包括爱德华体育IGCC工厂在内的10亿美元。IURC将印第安纳州杜克能源公司的请求减少了略高于美元200万元，在计入公用事业收入税等调整时。大致50减少的%是由于退役发电厂报废库存的折旧和监管资产使用方面的预期变化，大约20%是由于批准的ROE为9.7%与请求的ROE10.4%和大约20%与杂项收益中性调整有关。第一步的费率估计约为75占总数的%，并于2020年7月30日起生效。第二阶段的税率估计是剩余的25将于2021年年中实施。几个团体对IURC的命令向印第安纳州上诉法院提出上诉。上诉案情书于2020年10月14日提交，重点关注三个问题：批发销售分配、火山灰盆地成本回收以及EdwardSports IGCC运营和维护费用水平获批。2021年1月全面通报了上诉情况，并于2021年4月8日进行了口头辩论。预计将在2021年第二季度或第三季度做出决定。印第安纳州杜克能源公司无法预测此事的结果。

2020年印第安纳州火山灰回收案

在Duke Energy Indiana的2019年费率案中，IURC批准了截至2018年的煤炭灰池关闭成本，包括作为监管资产的融资成本，并纳入费率基础。IURC为处理2018年后的火山灰相关支出打开了一个子案卷。2020年4月15日，印第安纳州杜克能源公司在煤灰子摘要中提交了证词，要求为已获印第安纳州环境管理部批准的计划收回2018年后的火山灰盆地关闭成本，并继续推迟，其余部分包括携带成本。2020年9月14日举行了证据听证会，双方就推迟的简报时间表达成一致，允许印第安纳州利率案上诉继续进行。简报将于2021年8月中旬完成。印第安纳州杜克能源公司无法预测此事的结果。

皮埃蒙特

2020年田纳西州税率案

2020年7月2日，皮埃蒙特向TPUC提交了一份申请，这是该公司九年来在田纳西州的第一起一般费率案件，要求零售客户的费率增加约美元。30百万美元，这代表着大约15年营收增长%。利率上调是由于自皮埃蒙特上次利率案以来的重大基础设施升级投资。在费率基础上增加的工厂中，约有一半是不在2013年批准的IMR机制范围内的资本投资类别。皮埃蒙特将其请求的增加额修正为约#美元。26到2020年12月，这一数字为100万。根据田纳西州法律的授权，皮埃蒙特于2021年1月2日按照其调整后的请求中要求的水平实施了临时费率。1月中旬与田纳西州消费者权益倡导者达成的和解协议于2021年2月2日提交给TPUC。和解协议带来的收入增加了约1美元。16百万美元，净资产收益率为9.8%。2021年5月6日，TPUC发布了批准和解的命令。修订后的客户费率于2021年1月2日生效。皮埃蒙特在2021年4月向客户退还了之前根据临时利率支付的票据与根据批准利率支付的此类票据之间的差额。

2021年北卡罗来纳州差饷案件

2021年3月22日，皮埃蒙特向NCUC提交了一份申请，要求提高零售客户的费率约为$109百万美元，这代表着大约10零售收入增长%。费率上调是由客户增长和自上次一般费率案例以来的重大基础设施升级投资(工厂扩建)推动的。大致30纳入费率基数的新增工厂中，有%是IMR机制涵盖的工厂投资类别，该机制最初是作为2013年北卡罗来纳州费率案的一部分获得批准的。听证会日期尚未确定。皮埃蒙特无法预测这件事的结果。

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财务报表			监管事项

其他监管事项

大西洋海岸管道有限责任公司

大西洋海岸管道(ACP管道)原计划是一条大约600英里长的州际天然气管道，从西弗吉尼亚州到北卡罗来纳州。杜克能源间接拥有一家47%权益，通过其天然气公用事业和基础设施部门计入权益法投资。

由于各种法律裁决带来的不确定性、对项目成本和进度的潜在影响、持续的法律挑战以及施工期内额外法律挑战和延误的风险，以及Dominion决定出售其几乎所有的天然气传输和储存部门资产，Duke Energy的董事会和管理层决定继续投资该项目并不谨慎。2020年7月5日，杜克能源和道明宣布取消ACP管道项目。

作为税前费用的一部分，收入约为#美元2.1在2020年6月录得的10亿美元，在Duke Energy合并经营报表上未合并关联公司的权益(亏损)收益内，Duke Energy建立了与取消ACP管道项目相关的负债。2021年2月，杜克能源公司支付了大约美元855100万美元，为ACP的未偿债务提供资金，解除了Duke Energy的担保。截至2021年3月31日，有$38百万美元和美元48天然气公用事业和基础设施部门的其他流动负债和其他非流动负债分别为100万欧元。这些债务代表了杜克能源公司约#美元的债务。86100万美元，以满足剩余的ARO要求，以恢复建筑工地。

有关这笔交易的更多信息，请参见附注1和11。

潜在的燃煤电厂退役

子公司注册人定期向其州监管委员会提交综合资源计划。综合报告提供了对长期(10至20年)的预测能源需求的看法，以及正在考虑的满足这些需求的备选方案。子公司Registrants提交的IRPS包括规划假设，即北卡罗来纳州和印第安纳州的某些燃煤发电设施可能会比目前估计的使用寿命更早退役。Duke Energy继续评估这些燃煤发电设施提前退役的潜在必要性，并计划寻求监管机构收回在这些资产退役时无法收回的金额。

下表包含计划退役或列入近期综合资源计划(IRPS)的发电设施的账面净值，这些设施是为潜在的退役而评估的。下表中的美元金额包括在截至2021年3月31日的简明综合资产负债表上的净财产、厂房和设备中，不包括资本化资产报废成本。

																											剩余净额
			容量																								账面价值
			(单位：兆瓦)																								(单位：百万)
卡罗莱纳州杜克能源公司
艾伦蒸汽站1-2号机组(a)			334																								$	21
艾伦蒸汽站4-5号机组(b)			526																								388
悬崖边单元5(b)			546																								343
杜克能源进展
梅奥1号机组(b)			746																								660
Roxboro 3-4号机组(b)			1,409																								478
佛罗里达州杜克能源公司
水晶河4-5单元(c)			1,430																								1,683
印第安纳州杜克能源公司
加拉格尔单元2和4(d)			280																								91
吉布森单元1-5(e)			2,845																								1,834
卡尤加1-2号机组(e)			1,005																								755
总杜克能源			9,121																								$	6,253

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财务报表			监管事项

(a)作为2015年涉及涉嫌违反New Source Review的诉讼解决方案的一部分，卡罗莱纳州杜克能源公司必须在2024年12月31日之前淘汰艾伦蒸汽站1至3号机组。国际专家小组审议的长期能源选择可能会导致这些装置比目前估计的使用寿命更早退役。3号机组，容量为270兆瓦和账面净值为$26于2020年12月31日退役，2021年3月退役。

(b)这些单位包括在2020年9月1日由北卡罗来纳州和南卡罗来纳州的杜克能源进步公司提交的IRP中。国际专家小组审议的长期能源选择可能会导致这些装置比目前估计的使用寿命更早退役。2019年，北卡罗来纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司提起了北卡罗来纳州的费率诉讼，其中包括加速这些工厂报废日期的折旧研究。NCUC分别于2021年3月31日和2021年4月16日在Carolinas Duke Energy和Duke Energy Progress的2019年费率案件中发布命令，其中缩短这些机组剩余折旧寿命的提议被驳回，同时表明IRP程序是审查发电厂退役的适当程序。

(c)2021年1月14日，佛罗里达州杜克能源公司向FPSC提交了一份和解协议，该委员会提出了反映杜克能源佛罗里达州最后一家公司退休日期的折旧率二燃煤发电设施，水晶河4-5号机组，八年提前到2034年，而不是2042年。这项和解协议于2021年5月4日获得FPSC的批准。

(d)印第安纳州杜克能源公司承诺在2022年12月31日之前退役或停止在加拉格尔2号和4号机组燃烧煤炭，这是2016年爱德华体育IGCC事宜和解协议的一部分。2021年2月，在MISO批准了新的退休日期后，印第安纳州杜克能源公司决定将退休日期修改为2021年6月1日。

(e)2019年7月1日，印第安纳州杜克能源公司向IURC提交了2018年IRP。2018年IRP包括评估吉布森和卡尤加燃煤发电机组可能退役的情景。2019年7月2日提交的税率案件包括反映2026年至2038年退休日期的拟议折旧率。反映这些更新的退休日期的折旧率是IURC批准的，作为2020年6月29日发布的利率案例命令的一部分。

4. 承付款和或有事项

环境保护

杜克能源注册人受联邦、州和地方关于空气和水质量、危险和固体废物处理、火山灰和其他环境问题的法规的约束。这些规定可以随时改变，对杜克能源注册机构施加新的义务。以下环境问题会影响所有杜克能源注册人。

补救活动

除了由于各种环境法规而记录的ARO外，杜克能源登记公司还负责各个地点的环境补救工作。其中包括属于持续运营的某些物业，以及以前由杜克能源实体拥有或使用的场地。这些地点正处于调查、补救和监测的不同阶段。补救活动与相关的联邦、州和地方机构一起管理，根据现场条件和地点、补救要求、复杂性和责任分担而有所不同。如果补救活动涉及连带责任条款、严格责任或成本回收或贡献行动，杜克能源登记公司可能需要对其他潜在责任方造成的环境影响负责，还可能受益于覆盖部分或全部清理费用的保险单或合同赔偿。当损失变得可能并且可以合理估计时，负债被记录下来。由于尚未确定所有地点的环境影响程度、潜在责任方之间的分配、补救替代办法和/或监管决定，因此无法估计可能产生的总费用。与补救活动相关的额外费用可能会在未来产生，而且可能是巨大的。成本通常在简明综合业务报表中作为运营、维护和其他费用支出，除非监管机构认为有可能收回成本。

下表包含与各种环境场地有关的可能和可估算成本的准备金的信息。该等储备于简明综合资产负债表的流动负债及其他非流动负债内记入应付账款。

(单位：百万)			March 31, 2021						2020年12月31日
环境修复储备库
杜克能源			$	74					$	75
卡罗莱纳州杜克能源公司			18						19
进步能量			18						19
杜克能源进展			6						6
佛罗里达州杜克能源公司			12						12
俄亥俄州杜克能源公司			21						22
印第安纳州杜克能源公司			5						6
皮埃蒙特			11						10

目前已评估的环境场地的调查、补救和监测阶段可能产生的超过记录储量的额外损失不是重大损失，但下表所列情况除外。

(单位：百万)
杜克能源			$	20
卡罗莱纳州杜克能源公司			12
俄亥俄州杜克能源公司			4

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财务报表			承付款和或有事项

诉讼

杜克能源

德克萨斯州风暴乌里侵权诉讼

杜克能源和几家杜克能源可再生能源项目公司在2021年2月中旬德克萨斯州风暴乌里引发的多起诉讼中被点名，特别是在德克萨斯州电力可靠性委员会管理的放松监管的市场。目前，15州法院已经在德克萨斯州各县提起诉讼，一该案正在德克萨斯州的联邦法院待决。这些由个人提起的诉讼要求赔偿原告据称因断电而造成的财产损失、人身伤害和不当死亡，原告声称这是被告未能采取适当预防措施的结果。某些被告已经采取行动，将所有相关案件，包括那些点名杜克能源实体的案件，移交给德克萨斯州法院的多地区诉讼程序，以便在一名法官面前进行协调。目前还没有对这项动议作出裁决。杜克能源无法预测这些州和联邦诉讼的结果。

杜克能源、卡罗莱纳州和杜克能源进步

燃煤灰险承保诉讼

2017年3月，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司向北卡罗来纳州商业法院提起民事诉讼，起诉多家保险提供商。这起诉讼要求赔偿第三方责任保险承保的与火山灰相关的责任。这些保险单是在1971至1986年间发行的，提供财产损失的第三方责任保险。这起民事诉讼要求对违反合同的行为进行赔偿，并对《燃煤灰法》和美国环境保护局CCR规则产生的费用进行赔偿，网址为15北卡罗来纳州和南卡罗来纳州的燃煤电厂。事实发现已经完成。双方关于关键法律问题的充分简报和辩论的动议正在等待法院裁决。审判仍定于2022年1月24日进行。杜克能源、卡罗莱纳州和杜克能源进步公司无法预测此事的结果。

卡罗莱纳州杜克能源公司

Nte Carolinas II，LLC诉讼

2017年11月，卡罗莱纳州杜克能源公司与提议在北卡罗来纳州罗金汉县建设联合循环天然气厂的NTE Carolinas II，LLC(NTE)公司签订了标准的FERC大型发电机互联协议(LGIA)。2019年9月6日，杜克能源卡罗莱纳州向梅克伦堡县高级法院提起诉讼，指控NTE违反合同，指控NTE未能支付互联互通协议要求的杜克能源卡罗莱纳州传输系统升级的基准付款，构成互联互通协议的终止。卡罗莱纳州杜克能源公司正在寻求针对NTE的金钱判决，因为NTE未能支付多笔里程碑式的付款。这起诉讼被转移到北卡罗来纳州的联邦法院。NTE提交了一项动议，要求驳回卡罗莱纳州杜克能源公司的投诉，并提起反诉，指控其存在反竞争行为，违反了州和联邦法规。卡罗莱纳州杜克能源公司提出动议，驳回NTE的反诉。

2020年5月21日，在回应NTE对Carolinas Duke Energy终止LGIA的请愿时，FERC发布了一项裁决：(I)它拥有专属管辖权来决定传输提供商是否可以终止LGIA，(Ii)如果互连客户反对，则需要FERC批准才能终止符合要求的LGIA，以及(Iii)Duke Energy不得宣布终止符合要求的LGIA，除非FERC已批准终止。FERC的执行办公室也启动了对卡罗莱纳州杜克能源公司与LGIA相关事宜的调查。卡罗莱纳州杜克能源公司正在与执法办公室合作，但无法预测调查的结果。

2020年8月17日，法院驳回了NTE和杜克能源卡罗莱纳州的驳回动议。双方正处于积极的证据发现阶段，审判定于2022年6月20日进行。卡罗莱纳州杜克能源公司无法预测此事的结果。

与石棉有关的伤害和损害索赔

卡罗莱纳州杜克能源公司已经经历了许多与石棉接触有关的赔偿和医疗费用偿还要求。这些索赔涉及1985年以前在其发电厂进行的建筑和维修活动中因接触或使用石棉而造成的身体伤害的损害赔偿。截至2021年3月31日，有126为非恶性案件提出的索赔，累计寻求救济金额最高可达#美元31百万美元，以及47恶性案件索赔，累计寻求救济金额最高可达$17百万美元。根据卡罗莱纳州杜克能源公司的经验，预计这些索赔中的大多数最终解决的金额可能会低于索赔金额。

北卡罗来纳州杜克能源NAS已确认与石棉相关的储量为#美元。5642021年3月31日为百万美元，572截至2020年12月31日，为100万人。该等储备于简明综合资产负债表中归入其他非流动负债及流动负债内。这些储量是基于卡罗莱纳州杜克能源公司对2040年之前当前和未来石棉索赔的最佳估计，并以未贴现的基础记录。鉴于较长期预测中固有的不确定性，管理层不相信他们能够合理估计2040年后可能发生的与此类潜在索赔相关的赔偿和医疗成本。卡罗莱纳州杜克能源公司可能会承担超过记录储量的石棉债务。

卡罗莱纳州杜克能源公司拥有第三方保险，以支付与石棉相关的伤害和损害相关的某些损失，以及超过总自我保险保留额的损失。杜克能源卡罗莱纳州的累计付款从2008年开始超过自我保险留存。未来超过保单限额的付款将由第三方保险公司报销。未来可能获得的保险赔偿和医疗费用索赔的保单限额为$714超过自保保留额的100万美元。用于保险赔偿的应收账款为#美元。704百万美元2021年3月31日和2020年12月31日。该等金额于简明综合资产负债表的其他非流动资产及流动资产内的应收账款中分类。卡罗莱纳州杜克能源公司不知道保险索赔的法律充分性有任何不确定性。卡罗莱纳州杜克能源公司认为，随着保险公司继续拥有强劲的财务实力评级，保险回收资产很可能会恢复。

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财务报表			承付款和或有事项

如附注1所述，Duke Energy采用了新的信贷损失指引，自2020年1月1日起生效，采用了修改后的追溯采纳法，不需要重述上一年报告的业绩。采用新准则的应收保险账款信贷损失准备金为#美元。15截至2021年3月31日和2020年12月31日，杜克能源和杜克能源卡罗莱纳州的收入为100万美元。保险应收账款是根据违约风险以及与应收账款相关的历史损失、当前状况和预期状况进行评估的。管理层根据支付历史、信用评级和信用机构违约风险的变化，每年评估违约风险。

杜克能源进步和佛罗里达杜克能源

乏核燃料的问题

2018年6月18日，杜克能源进步公司和佛罗里达杜克能源公司在美国联邦法院起诉美国，要求其在2014年至2018年期间支付损害赔偿金。诉讼称，能源部违反了一项合同，未能根据1982年《核废料政策法案》接受乏核燃料，并声称对现场储存成本的损害赔偿金额为#美元。100百万美元和美元200分别为杜克能源进步公司和佛罗里达杜克能源公司提供100万美元。发现正在进行中，预计将在2021年进行试验。

佛罗里达州杜克能源公司

购电纠纷仲裁

佛罗里达杜克能源公司代表其客户签署了一项购买力平价协议，根据1978年的公用事业监管政策法案，从符合条件的设施购买公司的产能和能源。佛罗里达杜克能源公司认定合格设施的表现不符合PPA，佛罗里达杜克能源公司终止了PPA。符合条件的设施交易对手提交了美国仲裁协会(AAA)的保密仲裁请求，对PPA的终止提出质疑，并寻求损害赔偿。

最后一次仲裁听证会于202年12月7日当周举行。0。2021年3月发布了一项仲裁裁决，维持了佛罗里达杜克能源公司在所有问题上的立场，并判给该公司终止费。

印第安纳州杜克能源公司

燃煤灰池封闭计划呼吁

2020年1月27日，Hoosier环境委员会(HEC)向印第安纳州环境裁决办公室提交了行政复审请愿书，挑战印第安纳州环境管理部2019年12月10日部分批准印第安纳州Duke Energy的灰池关闭计划。2020年3月11日，印第安纳州杜克能源公司提交了驳回申请的动议。2020年5月5日，法院驳回了这项动议。在2021年4月初听取了印第安纳州杜克能源和港灯相互竞争的即决判决动议的口头辩论后，2021年5月4日，行政法院驳回了港灯的所有索赔，并发布了有利于杜克能源印第安纳州的裁决。港灯必须在2021年6月3日前就该命令寻求司法覆核。。杜军KE Energy印第安纳州无法预测此事的结果。

其他诉讼和法律诉讼

杜克能源注册公司还参与了正常业务过程中出现的其他法律、税务和监管程序，其中一些程序涉及大量资金。杜克能源注册公司相信，这些诉讼的最终处置不会对他们的运营结果、现金流或财务状况产生实质性影响。

下表是根据管理层对法律事项可能损失的最佳估计记录的储量，不包括上文讨论的与石棉有关的储量。准备金在简明综合资产负债表中分类为其他非流动负债内的准备金和流动负债内的其他准备金。除上文所述外，超出已记录储备的合理可能损失范围并不重要。

(单位：百万)			March 31, 2021						2020年12月31日
法律事务储备金
杜克能源			$	65					$	68
卡罗莱纳州杜克能源公司			3						2
进步能量			57						61
杜克能源进展			11						13
佛罗里达州杜克能源公司			26						28
皮埃蒙特			1						1

其他承付款和或有事项

一般信息

作为其正常业务的一部分，杜克能源注册人是各种财务担保、履约担保和其他合同承诺的一方，向各子公司、被投资人和其他第三方提供信用担保和其他援助。这些担保涉及履约和信用风险因素，这些因素在简明综合资产负债表上并未完全确认，并没有设定最高潜在付款上限。然而，杜克能源注册公司不认为这些担保会对他们的运营结果、现金流或财务状况产生实质性影响。

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财务报表			承付款和或有事项

此外，Duke Energy注册商签订了各种固定价格、不可撤销的承诺，以购买或出售电力或天然气、按需付费安排、运输或吞吐量协议以及其他合同，这些合同可能会或可能不会在各自的简明综合资产负债表上得到确认。如该等合约符合衍生工具的定义，而NPNS例外并不适用，则部分该等安排可在其各自的简明综合资产负债表上按公允价值确认。在大多数情况下，杜克能源登记公司的购买义务合同包含价格调整、最低购买水平和其他财务承诺的条款。

5. 债务和信贷安排

重大债务发行摘要

下表汇总了重大债务发行情况(单位：百万)。

															截至2021年3月31日的三个月
																					杜克						杜克						杜克						杜克						杜克						杜克
			成熟性						利息						杜克						能量						能量						能量						能量						能量						能量
发行日期			日期						费率						能量						(家长)						卡罗莱纳州						进展						佛罗里达州						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
无担保债务
2021年3月(a)			Mar 2031						2.500		%				$	350					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	350
总发行量															$	350					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	350

(a)到期偿还而发行的债务$1602021年6月到期的100万优先无担保票据，偿还短期债务和一般企业用途。

2021年3月，卡罗莱纳州杜克能源公司的定价为110亿美元的第一抵押债券。于2021年4月交收的证券的发行及出售二不同的部分。第一批债券的发行价为#美元。550百万美元，固定利率为2.55%，2031年4月到期。第二批债券的发行价为#美元。450百万美元，固定利率为3.45%，2051年4月到期。发行所得款项将用于到期偿还美元。500百万美元3.902021年6月到期的第一抵押债券，偿还公司间短期债务，并用于一般公司用途。

长期债务当期到期日

下表显示了简明综合资产负债表中长期债务当前到期日的重要组成部分。杜克能源登记公司目前预计用手头的现金和额外借款的收益来偿还这些债务。

(单位：百万)			到期日						利率						March 31, 2021
无担保债务
杜克能源(母公司)			May 2021						0.698		%	(a)			500
皮埃蒙特			2021年6月						4.240		%				160
杜克能源(母公司)			2021年9月						3.550		%				500
杜克能源(母公司)			2021年9月						1.800		%				750
佛罗里达州杜克能源公司			2021年11月						0.441		%	(a)			200
杜克能源进展			2022年2月						0.369		%	(a)			700
杜克能源(母公司)			2022年3月						3.227		%				300
杜克能源(母公司)			2022年3月						0.827		%	(a)			300
第一抵押债券
卡罗莱纳州杜克能源公司			2021年6月						3.900		%				500
佛罗里达州杜克能源公司			2021年8月						3.100		%				300
杜克能源进展			2021年9月						3.000		%				500
杜克能源进展			2021年9月						8.625		%				100
印第安纳州杜克能源公司			2022年1月						8.850		%				53
其他(b)															723
长期债务当期到期日															$	5,586

(一)债务实行浮动利率。

(B)包括融资租赁债务、摊销债务、具有强制性看跌期权的免税债券和小额子弹到期日。

可用的信贷安排

总信用额度

2021年3月，杜克能源修改了其现有的美元8十亿总信贷安排将终止日期延长至2026年3月。除Progress Energy外，Duke Energy注册人在总信贷安排下的借款能力最高可达每个借款人的特定再提升额度。Duke Energy拥有随时增加或减少每个借款人的借款升华的单方面能力，但受每个借款人的最高升华限制。总信贷安排下的可用金额已减少到商业票据、某些信用证和可变利率要求免税债券的后备发行，这些债券可以根据持有人的选择提交给Duke Energy Registrants。

58

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财务报表			债务和信贷安排

下表包括这些信贷安排下的当前借款升华和可用能力。

			March 31, 2021
									杜克						杜克						杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						能量						能量						能量						能量						能量
(单位：百万)			能量						(家长)						卡罗莱纳州						进展						佛罗里达州						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
设施规模(a)			$	8,000					$	2,650					$	1,475					$	1,250					$	700					$	625					$	600					$	700
减持发行后盾债券
商业票据(b)			(3,466)						(1,781)						(741)						(292)						(243)						(259)						(150)						—
未偿信用证			(31)						(25)						(4)						(2)						—						—						—						—
免税债券			(81)						—						—						—						—						—						(81)						—
总信贷安排下的可用容量			$	4,422					$	844					$	730					$	956					$	457					$	366					$	369					$	700

(a)代表着每个借款人的升华。

(b)杜克能源公司发行了$625数百万美元的商业票据，并通过资金池将收益借给卡罗莱纳州杜克能源公司、杜克能源进步公司、俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司。该等结余在简明综合资产负债表上被分类为应付联属公司的长期债务。

其他信贷安排

			March 31, 2021
(单位：百万)			设施规模						已支取金额
杜克能源(母公司)三--一年期循环信贷安排(a)			$	1,000					$	500

(a)2021年3月，杜克能源将三年期循环信贷安排的到期日从2022年5月延长至2024年5月。

6. 商誉

杜克能源

下表按Duke Energy于2021年3月31日和2020年12月31日的简明综合资产负债表上包括的可报告部分列出了商誉。

			电力公司						燃气公用设施						商业广告
(单位：百万)			和基础设施						和基础设施						可再生能源						总计
商誉余额			$	17,379					$	1,924					$	122					$	19,425
累计减值费用			—						—						(122)						(122)
商誉，经累计减值费用调整			$	17,379					$	1,924					$	—					$	19,303

俄亥俄州杜克能源公司

杜克能源公司俄亥俄州的商誉余额为$920百万，分配了$596百万美元用于电力公用事业和基础设施，以及美元324100万美元用于天然气公用事业和基础设施，扣除累计减值费用$216截至2021年3月31日和2020年12月31日的简明综合资产负债表上的百万美元。

进步能量

进步能源的商誉包括在电力公用事业和基础设施部门，还有不是累计减值费用。

皮埃蒙特

皮埃蒙特的商誉包括在天然气公用事业和基础设施部门，还有不是累计减值费用。

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财务报表			关联方交易

7. 关联方交易

附属注册人根据适用的州和联邦委员会法规从事关联方交易。有关应付或应付关连人士的结余，请参阅附属登记人的简明综合资产负债表。与关联方交易有关的重大金额列于简明综合经营及全面收益表，详见下表。

			截至3月31日的三个月，
(单位：百万)			2021						2020
卡罗莱纳州杜克能源公司
公司治理和分担服务费用(a)			$	203					$	134
赔偿承保范围(b)			6						5
联合调度协议(JDA)收入(c)			13						7
JDA费用(c)			40						24
公司间天然气采购(d)			14						6
进步能量
公司治理和分担服务费用(a)			$	181					$	146
赔偿承保范围(b)			10						9
JDA收入(c)			40						24
JDA费用(c)			13						7
公司间天然气采购(d)			19						19
杜克能源进展
公司治理和分担服务费用(a)			$	105					$	75
赔偿承保范围(b)			5						4
JDA收入(c)			40						24
JDA费用(c)			13						7
公司间天然气采购(d)			19						19
佛罗里达州杜克能源公司
公司治理和分担服务费用(a)			$	76					$	71
赔偿承保范围(b)			5						5
俄亥俄州杜克能源公司
公司治理和分担服务费用(a)			$	79					$	84
赔偿承保范围(b)			1						1
印第安纳州杜克能源公司
公司治理和分担服务费用(a)			$	113					$	106
赔偿承保范围(b)			2						2
皮埃蒙特
公司治理和分担服务费用(a)			$	33					$	34
赔偿承保范围(b)			1						1
公司间天然气销售(d)			33						25
天然气储运成本(e)			6						6

(A)向附属注册人收取其按比例分摊的公司治理和其他分担服务费用，主要涉及人力资源、员工福利、信息技术、法律和会计费用以及其他第三方费用。该等金额主要计入营运、维修及其他项目的简明综合营运及全面收益报表内。

(B)附属注册人透过Duke Energy的全资附属专属自保保险附属公司Bison招致与若干赔偿保险有关的开支。这些费用在经营、维护和其他项目中记录在简明综合经营报表和全面收益表中。

(C)Carolinas Duke Energy和Duke Energy Progress参与了一项联合发展协议，允许在服务地区之间集体调度发电厂，以降低客户费率。销售电力的收入和根据联合声明购买电力的开支分别在简明综合经营报表和全面收益表中计入营业收入和发电所用燃料以及购买电力所用的燃料。

(D)皮埃蒙特公司向某些杜克能源公司、卡罗莱纳州和杜克能源进步公司的天然气发电设施提供长期天然气输送服务。皮埃蒙特公司在营业收入中记录销售收入，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司在各自的简明综合运营和全面收益报表中将相关采购记录为发电燃料和购买电力的组成部分。

(E)皮埃蒙特公司在Pine Needle LNG Company，LLC，Hardy Storage Company，LLC和Cardinal Pipeline Company，LLC，LLC天然气储存和运输设施的股权方法投资的客户中有关联方交易。这些费用包括在皮埃蒙特公司的简明综合经营和全面收益报表中的天然气成本中。

60

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财务报表			关联方交易

除上述金额外，附属注册人还有其他关联交易，包括租用办公空间、参与资金池安排、其他业务交易，如管道租赁安排，以及它们在某些已收取费用中的比例份额。附属注册人的这些交易是在正常业务过程中发生的，并在合并中注销。

如附注11所述，俄亥俄州Duke Energy及印第安纳州Duke Energy已将若干贸易应收账款出售予由Duke Energy一间附属公司组成的附属公司CRC。出售应收款获得的收益主要是现金，但也包括中国铁建的附属票据，支付部分购入价。

公司间所得税

杜克能源和子公司注册人提交了一份合并的联邦所得税申报单和其他州和司法管辖区的申报单。子公司注册人与杜克能源公司就综合税务责任和福利的分配达成了一项税收分享协议。所记录的所得税代表附属注册人作为单独的C-公司产生的金额。下表包括子公司注册人的公司间所得税应收账款和应付款余额。

			杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			能量			进展			能量			能量			能量			能量
(单位：百万)			卡罗莱纳州			能量			进展			佛罗里达州			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
March 31, 2021
公司间应收所得税			$	—		$	84		$	—		$	46		$	—		$	—		$	—
应缴公司间所得税			31			—			12			—			2			36			39
2020年12月31日
公司间应收所得税			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	9		$	10
应缴公司间所得税			31			33			46			35			2			—			—

8. 衍生工具和套期保值

杜克能源注册商使用大宗商品和利率合约来管理大宗商品价格风险和利率风险。大宗商品衍生品的主要用途是对冲发电组合，以应对电力和天然气价格的变化。皮埃蒙特公司签订天然气供应合同，为其客户提供多样化、可靠性和天然气成本效益。利率衍生品用于管理与借款相关的利率风险。

所有未确认为NPN的衍生工具均按公允价值在简明综合资产负债表中作为资产或负债入账。与根据主要净额结算安排执行的衍生工具有关的现金抵押品与简明综合资产负债表上的抵押品抵销。已结算衍生工具的现金影响在现金流量表简明综合报表中作为经营活动入账。

利率风险

Duke Energy注册人因发行或预期发行可变利率和固定利率债务和商业票据而面临利率变化的风险。利率风险是通过将可变利率敞口限制在总债务的一定百分比内并通过监测利率变化来管理的。为了管理与利率变化相关的风险，杜克能源注册公司可能会签订利率掉期、美国财政部锁定协议和其他金融合同。由于预计将发行某些固定利率债券，可能会执行一系列远期利率互换或国债锁定，以锁定当前市场利率的组成部分。这些票据后来在发行相应债务之前或之后终止。

现金流对冲

对于被指定为对冲未来交易的可变现金流风险的衍生品，称为现金流对冲，衍生品收益或亏损的有效部分最初报告为其他全面收益的组成部分，并在未来交易影响收益时重新分类为收益。利率合同的金额在相关债务期限内重新归类为收益作为利息支出。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，从累积的其他全面亏损中重新归类的损益并不是实质性的。Duke Energy被指定为对冲的利率衍生品包括用于对冲商业可再生能源部门现有债务的利率掉期，以及未计入监管会计科目的远期利率掉期。

非指定合同

未指定合同主要包括未被指定为对冲的合同，因为它们被纳入监管会计或不符合对冲会计资格的合同。

杜克能源的受监管业务的利率互换采用监管会计。在监管会计中，掉期的按市值计价的收益或损失分别作为监管负债或监管资产递延。监管资产及负债按厘定差饷过程中相关成本的处理方式摊销。掉期应计利息在Duke Energy注册人的简明综合经营及全面收益报表中记为利息支出。

61

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财务报表			衍生工具和套期保值

下表显示了与利率风险相关的未偿还衍生品的名义金额。

			March 31, 2021
									杜克												杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						进展						能量						能量						能量
(单位：百万)			能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						俄亥俄州
现金流对冲			$	1,630					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
非指定合同			1,731						400						1,250						750						500						27
名义总金额(a)			$	3,361					$	400					$	1,250					$	750					$	500					$	27

			2020年12月31日
									杜克												杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						进展						能量						能量						能量
(单位：百万)			能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						俄亥俄州
现金流对冲			$	632					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
非指定合同			1,177						400						750						750						—						27
名义总金额(a)			$	1,809					$	400					$	750					$	750					$	—					$	27

(A)Duke Energy包括与合并VIE有关的金额#美元631百万美元的现金流对冲和54截至2021年3月31日的未指定合同为100万份，632截至2020年12月31日，现金流对冲100万美元。

商品价格风险

杜克能源注册公司受到大宗电力市场和天然气购买价格变化的影响，包括皮埃蒙特公司的天然气供应合同。商品价格风险敞口受到许多因素的影响，包括合同期限、市场流动性和交割地点。为了管理与大宗商品价格相关的风险，杜克能源注册公司可能会签订长期电力购买或销售合同以及长期天然气供应协议。

现金流对冲

对于被指定为对冲未来交易的可变现金流敞口的衍生品，称为现金流对冲，衍生品的收益或亏损最初报告为其他全面收益的组成部分，然后在未来交易影响收益时重新分类为收益。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，从累积的其他全面亏损中重新归类的损益并不是实质性的。杜克能源被指定为对冲的大宗商品衍生品包括商业可再生能源领域的长期电力销售。

非指定合同

对于附属注册人，大宗电力和天然气购买通过燃料调整条款、基于公式的合同或其他成本分担机制流动。包括在利率中的成本和已发生的成本之间的差额，包括未指定的衍生合约，大部分作为监管资产或监管负债递延。皮埃蒙特的政策允许使用金融工具来对冲大宗商品价格风险。这些套期保值计划的战略和目标是利用金融工具降低客户的天然气成本波动性。

卷数

下表包括未偿还大宗商品衍生品的数量。披露的数额是不包括NPN的商品合同名义数量的绝对值。杜克能源注册公司在存在具有相同交付地点和交付时间的抵消性购买和销售合同的情况下，实现了合同金额净额。在所有大宗商品头寸完全抵消的情况下，不会显示数量。

			March 31, 2021
									杜克												杜克												杜克						杜克
			杜克						能量						进展						能量												能量						能量
			能量						卡罗莱纳州						能量						进展												俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
电力(GWh)(a)			16,259						—						—						—												1,325						4,214						—
天然气(百万分贝)			675						151						158						158												—						2						364

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财务报表			衍生工具和套期保值

			2020年12月31日
									杜克												杜克												杜克						杜克
			杜克						能量						进展						能量												能量						能量
			能量						卡罗莱纳州						能量						进展												俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
电力(GWh)(a)			35,409						—						—						—												2,559						10,802						—
天然气(百万分贝)			678						145						158						158												—						2						373

(A)杜克能源包括10,720GWH和22,048GWH分别涉及2021年3月31日和2020年12月31日的现金流对冲。

简明综合资产负债表确认的衍生资产和负债的位置和公允价值

下表显示了衍生工具的公允价值和资产负债表位置。虽然受主要净额结算安排规限的衍生工具已在简明综合资产负债表中净额结算，但以下列示的公允价值为毛额，衍生工具的现金抵押品并未按公允价值净额计提。

衍生资产						March 31, 2021
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						进展						能量						能量						能量						能量
(单位：百万)						能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
商品合同
未被指定为对冲工具
当前						$	32					$	17					$	12					$	12					$	—					$	—					$	2					$	1
非电流						14						7						7						7						—						—						—						—
衍生品总资产--商品合同						$	46					$	24					$	19					$	19					$	—					$	—					$	2					$	1
利率合约
指定为套期保值工具
当前						$	31					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
未被指定为对冲工具
当前						$	129					$	38					$	84					$	81					$	3					$	—					$	—					$	—
衍生工具总资产--利率合约						$	160					$	38					$	84					$	81					$	3					$	—					$	—					$	—
衍生工具资产总额						$	206					$	62					$	103					$	100					$	3					$	—					$	2					$	1

衍生负债						March 31, 2021
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						进展						能量						能量						能量						能量
(单位：百万)						能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
商品合同
指定为套期保值工具
当前						$	19					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					—
非电流						109						—						—						—						—						—						—						—
未被指定为对冲工具
当前						$	19					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	19
非电流						154						—						25						9						—						—						—						129
衍生工具负债总额--商品合同						$	301					$	—					$	25					$	9					$	—					$	—					$	—					$	148
利率合约
指定为套期保值工具
当前						$	15					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
非电流						25						—						—						—						—						—						—						—
未被指定为对冲工具
当前						4						—						3						—						3						1						—						—
非电流						4						—						—						—						—						4						—						—
衍生工具负债总额--利率合同						$	48					$	—					$	3					$	—					$	3					$	5					$	—					$	—
衍生负债总额						$	349					$	—					$	28					$	9					$	3					$	5					$	—					$	148

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财务报表			衍生工具和套期保值

衍生资产						2020年12月31日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						进展						能量						能量						能量						能量
(单位：百万)						能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
商品合同
未被指定为对冲工具
当前						$	30					$	14					$	9					$	9					$	—					$	1					$	6					$	1
非电流						13						6						6						6						—						—						—						—
衍生品总资产--商品合同						$	43					$	20					$	15					$	15					$	—					$	1					$	6					$	1
利率合约
未被指定为对冲工具
当前						$	18					$	—					$	18					$	18					$	—					$	—					$	—					$	—
衍生工具总资产--利率合约						$	18					$	—					$	18					$	18					$	—					$	—					$	—					$	—
衍生工具资产总额						$	61					$	20					$	33					$	33					$	—					$	1					$	6					$	1

衍生负债						2020年12月31日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						进展						能量						能量						能量						能量
(单位：百万)						能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
商品合同
指定为套期保值工具
当前						$	14					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
非电流						70						—						—						—						—						—						—						—
未被指定为对冲工具
当前						$	30					$	13					$	2					$	2					$	—					$	—					$	1					$	15
非电流						137						3						27						12						—						—						—						107
衍生工具负债总额--商品合同						$	251					$	16					$	29					$	14					$	—					$	—					$	1					$	122
利率合约
指定为套期保值工具
当前						$	15					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
非电流						48						—						—						—						—						—						—						—
未被指定为对冲工具
当前						5						4						—						—						—						1						—						—
非电流						5						—						—						—						—						5						—						—
衍生工具负债总额--利率合同						$	73					$	4					$	—					$	—					$	—					$	6					$	—					$	—
衍生负债总额						$	324					$	20					$	29					$	14					$	—					$	6					$	1					$	122

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财务报表			衍生工具和套期保值

抵销资产和负债

下表列出了简明综合资产负债表中列报衍生品的项目。杜克能源几乎所有未平仓的衍生品合约都受到可强制执行的主净额结算安排的约束。下表中的抵销总额显示了这些净额结算安排对财务状况的影响，并包括为抵销净头寸而过帐的抵押品。所示金额由交易对手计算。应收账款或应付账款也可用于抵销破产时的风险敞口。这些金额不包括在下表中。

衍生资产						March 31, 2021
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						进展						能量						能量						能量						能量
(单位：百万)						能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
当前
确认的总金额						$	192					$	55					$	96					$	93					$	3					$	—					$	2					$	1
总金额抵销						—						—						—						—						—						—						—						—
流动资产列报净额：其他						$	192					$	55					$	96					$	93					$	3					$	—					$	2					$	1
非电流
确认的总金额						$	14					$	7					$	7					$	7					$	—					$	—					$	—					$	—
总金额抵销						(4)						—						(4)						(4)						—						—						—						—
其他非流动资产的净列报金额：其他						$	10					$	7					$	3					$	3					$	—					$	—					$	—					$	—

衍生负债						March 31, 2021
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						进展						能量						能量						能量						能量
(单位：百万)						能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
当前
确认的总金额						$	57					$	—					$	3					$	—					$	3					$	1					$	—					$	19
总金额抵销						—						—						—						—						—						—						—						—
流动负债中列报的净额：其他						$	57					$	—					$	3					$	—					$	3					$	1					$	—					$	19
非电流
确认的总金额						$	292					$	—					$	25					$	9					$	—					$	4					$	—					$	129
总金额抵销						(4)						—						(4)						(4)						—						—						—						—
其他非流动负债中列报的净额：其他						$	288					$	—					$	21					$	5					$	—					$	4					$	—					$	129

衍生资产						2020年12月31日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						进展						能量						能量						能量						能量
(单位：百万)						能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
当前
确认的总金额						$	48					$	14					$	27					$	27					$	—					$	1					$	6					$	1
总金额抵销						(3)						(2)						(2)						(2)						—						—						—						—
流动资产列报净额：其他						$	45					$	12					$	25					$	25					$	—					$	1					$	6					$	1
非电流
确认的总金额						$	13					$	6					$	6					$	6					$	—					$	—					$	—					$	—
总金额抵销						(5)						(1)						(4)						(4)						—						—						—						—
其他非流动资产的净列报金额：其他						$	8					$	5					$	2					$	2					$	—					$	—					$	—					$	—

65

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财务报表			衍生工具和套期保值

衍生负债						2020年12月31日
												杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
						杜克						能量						进展						能量						能量						能量						能量
(单位：百万)						能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
当前
确认的总金额						$	64					$	17					$	2					$	2					$	—					$	1					$	1					$	15
总金额抵销						(3)						(2)						(2)						(2)						—						—						—						—
流动负债中列报的净额：其他						$	61					$	15					$	—					$	—					$	—					$	1					$	1					$	15
非电流
确认的总金额						$	260					$	3					$	27					$	12					$	—					$	5					$	—					$	107
总金额抵销						(5)						(1)						(4)						(4)						—						—						—						—
其他非流动负债中列报的净额：其他						$	255					$	2					$	23					$	8					$	—					$	5					$	—					$	107

9. 债务证券和股权证券的投资

Duke Energy对债务和股权证券的投资主要包括(I)位于Carolinas Duke Energy、Duke Energy Progress和Duke Energy佛罗里达的NDTF，(Ii)与OPEB计划相关的Duke Energy Progress、Duke Energy佛罗里达和Duke Energy Indiana的设保人信托，以及(Iii)Bison。杜克能源注册公司将债务证券投资归类为AFS，将股权证券投资归类为通过净收入计算的公允价值(FV-NI)。

对于被归类为AFS的债务证券的投资，未实现的收益和损失在实现之前计入其他全面收益，在实现时通过净收益报告。对于归类为FV-NI的股权证券的投资，已实现和未实现的收益和损失都通过净收益报告。杜克能源在债务和股权证券上的投资基本上都符合监管会计的资格，因此，这些投资的所有相关已实现和未实现的收益和亏损都作为监管资产或负债递延。

除非另有说明，否则杜克能源将债务和股权证券的大部分投资归类为长期投资。

投资信托基金

投资信托内的投资由独立投资经理管理，并有权根据投资经理协议及信托协议所载目标酌情买卖及投资。杜克能源注册公司对这些投资的日常管理监督有限。因此，持有未实现亏损头寸投资的能力不在杜克能源登记公司的控制范围之内。因此，与投资信托内债务证券相关的所有未实现亏损均立即确认，并在适当情况下递延至监管账户。

其他AFS证券

所有其他AFS证券的未实现收益和损失在实现之前都包括在其他全面收益中，除非确定一项投资的账面价值存在信用损失。Duke Energy Registrants在每个报告期分析所有投资持有量，以确定公允价值下降是否与信用损失有关。如果存在信用损失，未实现的信用损失计入收益。截至2021年3月31日和2020年12月31日，没有发生重大信贷损失。

其他投资金额记入简明综合资产负债表中其他非流动资产内的其他项目。

66

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财务报表			债务证券和股权证券的投资

杜克能源

下表列出了债务和股权证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为FV-NI，债务投资被归类为AFS。

			March 31, 2021																		2020年12月31日
			毛收入						毛收入												毛收入						毛收入
			未实现						未实现						估计数						未实现						未实现						估计数
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
(单位：百万)			收益						损失						价值						收益						损失						价值
NDTF
现金和现金等价物			$	—					$	—					$	193					$	—					$	—					$	177
股权证券			4,363						47						6,379						4,138						54						6,235
公司债务证券			38						8						793						76						1						806
市政债券			13						1						299						22						—						370
美国政府债券			31						18						1,559						51						—						1,361
其他债务证券			5						—						184						8						—						180
NDTF投资总额			$	4,450					$	74					$	9,407					$	4,295					$	55					$	9,129
其他投资
现金和现金等价物			$	—					$	—					$	222					$	—					$	—					$	127
股权证券			86						—						154						79						—						146
公司债务证券			2						—						109						8						—						110
市政债券			3						1						77						5						—						86
美国政府债券			—						1						55						—						—						42
其他债务证券			—						1						36						—						—						47
其他投资总额			$	91					$	3					$	653					$	92					$	—					$	558
总投资			$	4,541					$	77					$	10,060					$	4,387					$	55					$	9,687

出售FV-NI和AFS证券的已实现损益，按特定确认基础确定 2021年3月31日和2020年3月31日。

									截至三个月
(单位：百万)															March 31, 2021						March 31, 2020
FV-NI：
已实现收益															$	140					$	23
已实现亏损															23						65
AFS：
已实现收益															18						20
已实现亏损															13						6

卡罗莱纳州杜克能源公司

下表列出了债务和股权证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为FV-NI，债务投资被归类为AFS。

			March 31, 2021																		2020年12月31日
			毛收入						毛收入												毛收入						毛收入
			未实现						未实现						估计数						未实现						未实现						估计数
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
(单位：百万)			收益						损失						价值						收益						损失						价值
NDTF
现金和现金等价物			$	—					$	—					$	63					$	—					$	—					$	30
股权证券			2,531						23						3,738						2,442						23						3,685
公司债务证券			23						5						475						49						1						510
市政债券			—						—						22						6						—						91
美国政府债券			16						9						669						25						—						475
其他债务证券			4						—						178						7						—						174
NDTF投资总额			$	2,574					$	37					$	5,145					$	2,529					$	24					$	4,965

67

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财务报表			债务证券和股权证券的投资

在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，在特定识别基础上确定的FV-NI和AFS证券销售的已实现损益如下。

									截至三个月
(单位：百万)															March 31, 2021						March 31, 2020
FV-NI：
已实现收益															$	128					$	9
已实现亏损															16						45
AFS：
已实现收益															13						12
已实现亏损															9						5

进步能量

下表列出了债务和股权证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为FV-NI，债务投资被归类为AFS。

			March 31, 2021																		2020年12月31日
			毛收入						毛收入												毛收入						毛收入
			未实现						未实现						估计数						未实现						未实现						估计数
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
(单位：百万)			收益						损失						价值						收益						损失						价值
NDTF
现金和现金等价物			$	—					$	—					$	130					$	—					$	—					$	147
股权证券			1,832						24						2,641						1,696						31						2,550
公司债务证券			15						3						318						27						—						296
市政债券			13						1						277						16						—						279
美国政府债券			15						9						890						26						—						886
其他债务证券			1						—						6						1						—						6
NDTF投资总额			$	1,876					$	37					$	4,262					$	1,766					$	31					$	4,164
其他投资
现金和现金等价物			$	—					$	—					$	107					$	—					$	—					$	106
市政债券			2						—						26						3						—						26
其他投资总额			$	2					$	—					$	133					$	3					$	—					$	132
总投资			$	1,878					$	37					$	4,395					$	1,769					$	31					$	4,296

出售FV-NI和AFS证券的已实现损益，按特定确认基础确定 2021年3月31日和2020年3月31日。

						截至三个月
(单位：百万)															March 31, 2021						March 31, 2020
FV-NI：
已实现收益															$	12					$	14
已实现亏损															7						20
AFS：
已实现收益															4						5
已实现亏损															3						1

68

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财务报表			债务证券和股权证券的投资

杜克能源进展

下表列出了债务和股权证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为FV-NI，债务投资被归类为AFS。

			March 31, 2021																		2020年12月31日
			毛收入						毛收入												毛收入						毛收入
			未实现						未实现						估计数						未实现						未实现						估计数
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
(单位：百万)			收益						损失						价值						收益						损失						价值
NDTF
现金和现金等价物			$	—					$	—					$	95					$	—					$	—					$	76
股权证券			1,746						24						2,547						1,617						31						2,459
公司债务证券			15						3						291						27						—						296
市政债券			13						1						277						16						—						279
美国政府债券			15						4						429						26						—						412
其他债务证券			1						—						6						1						—						6
NDTF投资总额			$	1,790					$	32					$	3,645					$	1,687					$	31					$	3,528
其他投资
现金和现金等价物			$	—					$	—					$	1					$	—					$	—					$	1
其他投资总额			$	—					$	—					$	1					$	—					$	—					$	1
总投资			$	1,790					$	32					$	3,646					$	1,687					$	31					$	3,529

出售FV-NI和AFS证券的已实现损益，按特定确认基础确定 2021年3月31日和2020年3月31日。

						截至三个月
(单位：百万)															March 31, 2021						March 31, 2020
FV-NI：
已实现收益															$	12					$	14
已实现亏损															7						20
AFS：
已实现收益															4						5
已实现亏损															3						1

佛罗里达州杜克能源公司

下表列出了债务和股权证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为FV-NI，债务投资被归类为AFS。

			March 31, 2021																		2020年12月31日
			毛收入						毛收入												毛收入						毛收入
			未实现						未实现						估计数						未实现						未实现						估计数
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
(单位：百万)			收益						损失						价值						收益						损失						价值
NDTF
现金和现金等价物			$	—					$	—					$	35					$	—					$	—					$	71
股权证券			86						—						94						79						—						91
公司债务证券			—						—						27						—						—						—
美国政府债券			—						5						461						—						—						474
NDTF投资总额(a)			$	86					$	5					$	617					$	79					$	—					$	636
其他投资
现金和现金等价物			$	—					$	—					$	2					$	—					$	—					$	1
市政债券			2						—						26						3						—						26
其他投资总额			$	2					$	—					$	28					$	3					$	—					$	27
总投资			$	88					$	5					$	645					$	82					$	—					$	663

(a)在截至2021年3月31日的三个月和截至2020年12月31日的一年中，佛罗里达杜克能源公司从NDTF收到了与水晶河3号机组正在进行的退役活动相关的费用补偿。

69

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财务报表			债务证券和股权证券的投资

出售FV-NI和AFS证券的已实现损益，按特定确认基础确定 2021年3月31日和2020年3月31日都无关紧要。

印第安纳州杜克能源公司

下表列出了债务和股权证券投资的估计公允价值；股权投资以FV-NI计量，债务投资被归类为AFS。

			March 31, 2021																		2020年12月31日
			毛收入						毛收入												毛收入						毛收入
			未实现						未实现						估计数						未实现						未实现						估计数
			持有						持有						公平						持有						持有						公平
(单位：百万)			收益						损失						价值						收益						损失						价值
投资
现金和现金等价物			$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	1
股权证券			62						—						102						58						—						97
公司债务证券			—						—						4						—						—						3
市政债券			1						1						35						1						—						38
美国政府债券			—						—						6						—						—						4
总投资			$	63					$	1					$	147					$	59					$	—					$	143

在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，在特定识别基础上确定的FV-NI和AFS证券销售的已实现损益并不重要。

债务担保到期日

下表汇总了债务证券的到期日。

			March 31, 2021
									杜克												杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						进展						能量						能量						能量
(单位：百万)			能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						印第安纳州
在一年或更短的时间内到期			$	152					$	7					$	116					$	18					$	98					$	5
在一到五年后到期			1,013						375						579						267						312						18
在5至10年后到期			693						310						289						217						72						9
在10年后到期			1,254						652						533						501						32						13
总计			$	3,112					$	1,344					$	1,517					$	1,003					$	514					$	45

10. 公允价值计量

公允价值是在计量日在市场参与者之间有序交易中出售资产或转移负债的交换价格。公允价值定义侧重于退出价格与收购成本之间的关系。公允价值计量使用市场参与者在为资产或负债定价时使用的市场数据或假设，包括关于风险和估值技术投入中固有风险的假设。这些投入可能是容易观察到的，也可能得到市场数据的证实，或者通常是看不到的。估值技术最大限度地利用可观察到的投入，最大限度地减少使用不可观察到的投入。中端市场定价惯例(出价和要价之间的中间价)被允许用作实际的权宜之计。

根据公认会计原则定义的公允价值等级，公允价值计量分为三个级别。某些投资不属于公允价值层次结构。这些投资是使用每股资产净值(NAV)按公允价值计量的，这是实际可行的做法。净资产净值是根据投资成本减去任何减值，加上或减去因同一发行人相同或相似投资的可见价格变动而产生的变动而得出的。

公允价值会计指引允许实体选择按公允价值计量某些不需要按公允价值核算的金融工具，如权益法投资或公司自身债务按公允价值计量。杜克能源登记公司没有选择以公允价值记录这些项目中的任何一个。

以下披露的主要公允价值计量的估值方法如下。

股权证券投资

股权证券的大部分投资是使用一级计量进行估值的。对股权证券的投资通常以本季度最后一个营业日主要活跃市场的收盘价估值。股票价格的主要活跃市场包括已公布的交易所，如纽约证券交易所和纳斯达克股票市场。外国股票价格是根据其交易货币使用主要活跃市场收盘时的有效汇率换算的。没有需要在报告的公允价值计量中反映的盘后市场活动。

70

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财务报表			公允价值计量

债务证券投资

大多数债务证券投资采用二级计量方法进行估值，因为估值使用适用于债务工具条款(到期日和票面利率)的利率曲线和信用利差，并考虑交易对手的信用评级。如果特定固定收益证券的市场相对不活跃或流动性较差，则衡量标准为3级。

商品衍生品

具有票据交换所的商品衍生品被归类为一级。远期曲线可见的商品衍生品被归类为二级。如果远期价格曲线在整个合同期限内无法观察到，且不可见期间对估值的影响超过显著，则商品衍生品被归类为三级。单独而言，天然气远期价格的上涨(下降)导致天然气购买合同的公允价值调整有利(不利)；远期电价的增加(下降)导致电力销售合同的公允价值调整不利(有利)。杜克能源公司通过市场参与者价格验证程序定期评估和验证用于估计天然气商品合同公允价值的定价输入。本程序提供了内部远期商品曲线与市场参与者生成的曲线的比较。

利率衍生品

大多数场外利率合约衍生品的估值采用金融模型，该模型利用类似工具的可观察输入，并被归类为第二级。输入包括远期利率曲线、名义金额、利率和交易对手的信用质量。

其他公允价值考虑因素

有关商誉和无形资产估值的讨论，请参阅杜克能源公司截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中的附注11。

杜克能源

下表提供了在简明综合资产负债表上按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额。下表中所有杜克能源注册人的衍生产品金额不包括现金抵押品，这在附注8中披露。有关杜克能源注册人按主要证券类型划分的投资的其他信息，请参阅附注9。

			March 31, 2021
(单位：百万)			总公允价值			1级			2级			3级			未分类
NDTF现金和现金等价物			$	193		$	193		$	—		$	—		$	—
国家发改委股权证券			6,379			6,332			—			—			47
NDTF债务证券			2,835			1,019			1,816			—			—
其他股权证券			154			154			—			—			—
其他债务证券			277			49			228			—			—
其他现金及现金等价物			222			222			—			—			—
衍生资产			206			1			203			2			—
总资产			10,266			7,970			2,247			2			47
衍生负债			(349)			—			(221)			(128)			—
净资产(负债)			$	9,917		$	7,970		$	2,026		$	(126)		$	47

			2020年12月31日
(单位：百万)			总公允价值			1级			2级			3级			未分类
NDTF现金和现金等价物			$	177		$	177		$	—		$	—		$	—
国家发改委股权证券			6,235			6,189			—			—			46
NDTF债务证券			2,717			874			1,843			—			—
其他股权证券			146			146			—			—			—
其他债务证券			285			37			248			—			—
其他现金及现金等价物			127			127			—			—			—
衍生资产			61			1			53			7			—
总资产			9,748			7,551			2,144			7			46
衍生负债			(324)			—			(240)			(84)			—
净资产(负债)			$	9,424		$	7,551		$	1,904		$	(77)		$	46

71

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财务报表			公允价值计量

下表按第3级计量对按公允价值计量的资产和负债的期初和期末余额进行了对账。

												衍生工具(净额)
									截至3月31日的三个月，
(单位：百万)															2021						2020
期初余额															$	(77)					$	(102)
计入综合收益的税前已实现或未实现亏损总额															(44)						—
购买、销售、发行和结算：
聚落															(7)						(9)
简明综合资产负债表所列收益总额															2						23
期末余额															$	(126)					$	(88)

卡罗莱纳州杜克能源公司

下表提供了在简明综合资产负债表上按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额。

			March 31, 2021
(单位：百万)			总公允价值			1级			2级						未分类
NDTF现金和现金等价物			$	63		$	63		$	—					$	—
国家发改委股权证券			3,738			3,691			—						47
NDTF债务证券			1,344			369			975						—
衍生资产			62			—			62						—
总资产			5,207			4,123			1,037						47

			2020年12月31日
(单位：百万)			总公允价值			1级			2级						未分类
NDTF现金和现金等价物			$	30		$	30		$	—					$	—
国家发改委股权证券			3,685			3,639			—						46
NDTF债务证券			1,250			192			1,058						—
衍生资产			20			—			20						—
总资产			4,985			3,861			1,078						46
衍生负债			(20)			—			(20)						—
净资产			$	4,965		$	3,861		$	1,058					$	46

进步能量

下表提供了在简明综合资产负债表上按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额。

			March 31, 2021												2020年12月31日
(单位：百万)			总公允价值			1级			2级						总公允价值			1级			2级
NDTF现金和现金等价物			$	130		$	130		$	—					$	147		$	147		$	—
国家发改委股权证券			2,641			2,641			—						2,550			2,550			—
NDTF债务证券			1,491			650			841						1,467			682			785
其他债务证券			26			—			26						26			—			26
其他现金及现金等价物			107			107			—						106			106			—
衍生资产			103			—			103						33			—			33
总资产			4,498			3,528			970						4,329			3,485			844
衍生负债			(28)			—			(28)						(29)			—			(29)
净资产			$	4,470		$	3,528		$	942					$	4,300		$	3,485		$	815

72

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财务报表			公允价值计量

杜克能源进展

下表提供了在简明综合资产负债表上按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额。

			March 31, 2021												2020年12月31日
(单位：百万)			总公允价值			1级			2级						总公允价值			1级			2级
NDTF现金和现金等价物			$	95		$	95		$	—					$	76		$	76		$	—
国家发改委股权证券			2,547			2,547			—						2,459			2,459			—
NDTF债务证券			1,003			237			766						993			237			756
其他现金及现金等价物			1			1			—						1			1			—
衍生资产			100			—			100						33			—			33
总资产			3,746			2,880			866						3,562			2,773			789
衍生负债			(9)			—			(9)						(14)			—			(14)
净资产			$	3,737		$	2,880		$	857					$	3,548		$	2,773		$	775

佛罗里达州杜克能源公司

下表提供了在简明综合资产负债表上按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额。

			March 31, 2021												2020年12月31日
(单位：百万)			总公允价值			1级			2级						总公允价值			1级			2级
NDTF现金和现金等价物			$	35		$	35		$	—					$	71		$	71		$	—
国家发改委股权证券			94			94			—						91			91			—
NDTF债务证券			488			413			75						474			445			29
其他债务证券			26			—			26						26			—			26
其他现金及现金等价物			2			2			—						1			1			—
衍生资产			3			—			3						—			—			—
总资产			648			544			104						663			608			55
衍生负债			(3)			—			(3)						—			—			—
净资产			$	645		$	544		$	101					$	663		$	608		$	55

俄亥俄州杜克能源公司

在简明综合资产负债表中按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额于2021年3月31日和2020年12月31日并不重要.

印第安纳州杜克能源公司

下表提供了在简明综合资产负债表上按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额。

			March 31, 2021															2020年12月31日
(单位：百万)			总公允价值			1级			2级			3级						总公允价值			1级			2级			3级
其他股权证券			$	102		$	102		$	—		$	—					$	97		$	97		$	—		$	—
其他债务证券			45			—			45			—						45			—			45			—
其他现金及现金等价物			—			—			—			—						1			1			—			—
衍生资产			2			—			—			2						6			—			—			6
总资产			$	149		$	102		$	45		$	2					$	149		$	98		$	45		$	6
衍生负债			—			—			—			—						(1)			(1)			—			—
净资产			$	149		$	102		$	45		$	2					$	148		$	97		$	45		$	6

73

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财务报表			公允价值计量

下表按第3级计量对按公允价值计量的资产和负债的期初和期末余额进行了核对。

												衍生工具(净额)
									截至3月31日的三个月，
(单位：百万)															2021						2020
期初余额															$	6					$	11
购买、销售、发行和结算：
聚落															(6)						(6)
简明综合资产负债表所列损益合计															2						(3)
期末余额															$	2					$	2

皮埃蒙特

下表提供了在简明综合资产负债表上按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额。

			March 31, 2021												2020年12月31日
(单位：百万)			总公允价值			1级			2级									总公允价值			1级			2级
衍生资产			$	1		$	1		$	—								$	1		$	1		$	—
衍生负债			(148)			—			(148)									(122)			—			(122)
净(负债)资产			$	(147)		$	1		$	(148)								$	(121)		$	1		$	(122)

下表按第3级计量对按公允价值计量的资产和负债的期初和期末余额进行了核对。

												衍生工具(净额)
									截至3月31日的三个月，
(单位：百万)															2021						2020
期初余额															$	—					$	(117)
收益和结算总额															—						26
期末余额															$	—					$	(91)

关于不可观察到的输入的量化信息

下表包括有关杜克能源注册公司被归类为3级的衍生品的定量信息。

			March 31, 2021
																					加权
			公允价值																		平均值
投资类型			(单位：百万)			估价技术			无法观察到的输入			射程									射程
杜克能源
电力合同			$	(128)		RTO远期定价			远期电力曲线-每兆瓦时电价			$	15.55		-			$	134.48		$	34.80
印第安纳州杜克能源公司
FTRS			2			RTO拍卖定价			FTR价格-每兆瓦时			(1.02)			-			7.23			0.80
杜克能源
总计3级衍生品			$	(126)

74

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财务报表			公允价值计量

			2020年12月31日
																					加权
			公允价值																		平均值
投资类型			(单位：百万)			估价技术			无法观察到的输入			射程									射程
杜克能源
电力合同			$	(84)		贴现现金流			远期电力曲线-每兆瓦时电价			$	14.68		-			$151.84			$28.84
俄亥俄州杜克能源公司
FTRS			1			RTO拍卖定价			FTR价格-每兆瓦时			0.25			-			1.68			0.79
印第安纳州杜克能源公司
FTRS			6			RTO拍卖定价			FTR价格-每兆瓦时			(2.40)			-			7.41			1.05
杜克能源
总计3级衍生品			$	(77)

其他公允价值披露

下表汇总了长期债务的公允价值和账面价值，包括当前到期日。所确定的估计不一定表明在当前市场上本可以结清的金额。长期债务的公允价值使用第2级计量。

			March 31, 2021												2020年12月31日
(单位：百万)			账面价值						公允价值						账面价值						公允价值
杜克能源(a)			$	60,354					$	64,641					$	59,863					$	69,292
卡罗莱纳州杜克能源公司			12,329						13,461						12,218						14,917
进步能量			19,333						21,838						19,264						23,470
杜克能源进展			9,356						10,131						9,258						10,862
佛罗里达州杜克能源公司			7,884						9,018						7,915						9,756
俄亥俄州杜克能源公司			3,090						3,397						3,089						3,650
印第安纳州杜克能源公司			4,091						4,691						4,091						5,204
皮埃蒙特			3,127						3,412						2,780						3,306

(A)长期债务公司的账面价值安眠药$1.3十亿截至2021年3月31日和2020年12月31日，扣除与Progress Energy和Piedmont合并相关的购买会计调整后的未摊销债务贴现和溢价，这些调整不包括在长期债务的公允价值中。

于2021年3月31日及2020年12月31日，VIE的现金及现金等价物、应收账款及票据、应付账款、应付票据及商业票据及无追索权票据的公允价值与其账面值并无重大差异，原因是该等工具的短期性质及/或所述利率接近市场汇率。

11. 可变利息实体

合并后的VIE

以下段落中讨论的合并VIE的义务是对杜克能源注册机构的无追索权。除非以下各段另有说明，否则注册人并无要求向该等VIE提供流动资金、购买其资产或保证其履约。

不是在截至2021年3月31日的三个月和截至2020年12月31日的年度内，向任何合并VIE提供了财务支持，或预计将在未来提供以前没有合同要求的财务支持。

应收账款融资-定义/折旧/定义

DERF、DEPR和DefR分别是杜克能源卡罗莱纳州、杜克能源进步公司和佛罗里达杜克能源公司的远离破产的特殊目的子公司。Def、Depr和Defr是全资拥有的有限责任公司，其法律地位独立于其母公司，它们的资产一般不向其母公司的债权人提供。在循环基础上，DEFR、DEFR和DefR从母公司购买因出售电力和相关服务而产生的某些应收账款。

Def、Debr和Defr在信贷安排项下借入金额以购买这些应收款。可从信贷安排借款仅限于购买的合格应收账款的金额，这通常不包括逾期超过预定天数的应收账款和预期逾期余额的准备金。偿还相关债务的唯一资金来源是从应收款中收取的现金。在债务抵押贷款和折旧贷款项下借入的金额在简明综合资产负债表中反映为长期债务。在Defr信贷安排项下借入的金额在简明综合资产负债表中反映为长期债务的本期到期日。

对Def、DEFR和Defr经济业绩影响最大的活动是对拖欠应收款进行管理的决定。杜克能源卡罗莱纳州、杜克能源进步公司和佛罗里达杜克能源公司被认为是主要受益者，在做出这些决定时分别合并了DERF、DEPR和DEFR。

75

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财务报表			可变利息实体

应收账款融资-CRC

CRC是杜克能源间接拥有的一家远离破产的特殊目的实体。在循环基础上，CRC从俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司购买因出售电力、天然气和相关服务而产生的某些应收账款。华润从俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司借入一笔信贷额度，以购买应收账款。从信贷安排获得的借款仅限于出售给华润国际的合格应收款的金额，这通常不包括逾期超过预定天数的应收款和预期逾期余额的准备金。偿还相关债务的唯一资金来源是从应收款中收取的现金。在信贷安排下借入的金额在Duke Energy的简明综合资产负债表上反映为长期债务。

俄亥俄州Duke Energy和印第安纳州Duke Energy从向CRC出售应收账款获得的收益约为75%现金和25%以中国华侨银行附注的形式。附属票据为出售应收账款的留存权益。根据收集经验，Duke Energy可能需要向CRC注入额外的股本，以维持最低股本余额#美元3百万美元。

CRC被视为VIE是因为(I)股权资本化不足以支持其运营，(Ii)指导对实体经济表现影响最大的活动的权力并非由股权持有人持有，以及(Iii)CRC的净值亏损由Duke Energy提供资金。影响儿童权利中心经济业绩的最重要活动是作出管理拖欠应收款的决定。杜克能源被认为是主要受益者，并在做出这些决定时整合了CRC。俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司都没有合并CRC。

应收账款融资--信贷安排

下表汇总了上述信贷融资和相关限制性应收款的金额和到期日。

			杜克能源
									杜克能源						杜克能源						杜克能源
									卡罗莱纳州						进展						佛罗里达州
(单位：百万)			CRC						德尔夫						降级						定义
到期日			2023年2月						2022年12月						2023年4月						2023年4月
信贷额度			$	350					$	475					$	350					$	250
2021年3月31日的借款金额			350						430						350						250
2020年12月31日的借款金额			350						364						250						250
截至2021年3月31日的限制性应收账款			472						613						422						323
2020年12月31日的限制性应收账款			547						696						500						397

核资产-回收债券-DEFPF

DEFPF是佛罗里达州杜克能源公司的一家远离破产的全资特殊目的子公司。DEFPF成立于2016年，唯一目的是发行核资产回收债券，为佛罗里达州杜克能源公司与水晶河3号机组相关的未追回监管资产提供资金。

2016年，DEFPF发行了优先担保债券，并利用所得资金从佛罗里达州杜克能源公司收购了核资产回收物业。收购的核资产回收财产包括向佛罗里达州杜克能源公司的所有零售客户征收、开具账单、收取和调整不可绕过的核资产回收费用的权利，直到债券全额支付和所有融资成本都已收回。核资产回收债券由核资产回收财产担保，从核资产回收费用中收取的现金是履行债务义务的唯一资金来源。债券持有人对佛罗里达杜克能源公司没有追索权。

DEFPF被认为是VIE，主要是因为股本不足以支持其运营。如上所述，佛罗里达杜克能源公司有权指导VIE的重大活动，因此，佛罗里达州杜克能源公司被认为是主要受益者，并合并了DEFPF。

下表总结了DEFPF对佛罗里达州杜克能源公司压缩合并资产负债表的影响。

(单位：百万)			March 31, 2021			2020年12月31日
VIE的应收账款			$	4		$	4
监管资产：流动资产			54			53
流动资产：其他			14			39
其他非流动资产：监管资产			927			937
流动负债：其他			2			10
长期债务当期到期日			55			55
长期债务			972			1,002

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财务报表			可变利息实体

商业可再生能源

Duke Energy的某些可再生能源设施是VIE，因为Duke Energy为偿债以及运营和维护储备提供担保，以支持债务融资。资产受到限制，未经债券持有人事先批准，不能作为抵押品质押或出售给第三方。此外，杜克能源还与第三方投资者签订了与税收权益安排相关的VIE，以资助有资格获得税收抵免的可再生资产的成本。对这些可再生能源设施的经济表现影响最大的活动是与选址、谈判PPA和工程、采购和建设协议有关的决定，以及与持续运营和维护相关活动有关的决定。杜克能源被认为是主要受益者，并整合了这些实体，因为它对所有这些决定负责。

下表显示了Duke Energy与商业可再生能源VIE相关的简明综合资产负债表中报告的材料余额。

(单位：百万)			March 31, 2021			2020年12月31日
流动资产：其他			$	319		$	257
房地产、厂房和设备：成本			6,860			6,394
累计折旧和摊销			(1,297)			(1,242)
其他非流动资产：其他			66			67
长期债务当期到期日			167			167
长期债务			1,584			1,569
其他非流动负债：ARO			153			148
其他非流动负债：其他			331			316

非合并VIE

下表概述了非合并VIE对简明综合资产负债表的影响。

			March 31, 2021
			杜克能源																		杜克						杜克
			管道						商业广告																		能量						能量
(单位：百万)			投资						可再生能源												总计						俄亥俄州						印第安纳州
关联公司应收账款			$	—					$	—											$	—					$	46					$	60
其他流动资产			4						—												4						—						$	—
对权益法未合并关联公司的投资			3						480												483						—						—
递延税项资产			29						—												29						—						—
总资产			$	36					$	480											$	516					$	46					$	60
其他流动负债			38						3												41						—						—
其他非流动负债			48						10												58						—						—
总负债			$	86					$	13											$	99					$	—					$	—
净(负债)资产			$	(50)					$	467											$	417					$	46					$	60

			2020年12月31日
			杜克能源																		杜克						杜克
			管道						商业广告																		能量						能量
(单位：百万)			投资						可再生能源												总计						俄亥俄州						印第安纳州
关联公司应收账款			$	—					$	—											$	—					$	83					$	110
对权益法未合并关联公司的投资			—						530												530						—						—
其他非流动资产			31						—												31						—						—
总资产			$	31					$	530											$	561					$	83					$	110
其他流动负债			928						5												933						—						—
其他非流动负债			8						10												18						—						—
总负债			$	936					$	15											$	951					$	—					$	—
净资产(负债)			$	(905)					$	515											$	(390)					$	83					$	110

Duke Energy注册人不知道有任何情况下最大亏损风险大大超过上述账面价值，但与取消ACP管道和某些可再生能源项目实体担保债务以及运营和维护相关的未来退出成本除外，如下所述。

77

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财务报表			可变利息实体

管道投资

杜克能源在各种合资企业中都有投资，以建设和运营管道项目。这些实体被认为是VIE，因为在没有附属财务支持的情况下，没有足够的股本来资助它们自己的活动。Duke Energy无权指导对经济表现影响最大的活动、吸收损失的义务或接受这些VIE收益的权利，因此不合并这些实体。

杜克能源公司有一个47拥有机场核心计划的%所有权权益。2020年，杜克能源公司决定不再投资建设ACP管道。2021年2月，杜克能源公司支付了大约美元855100万美元，为ACP的未偿债务提供资金，解除了Duke Energy的担保。有关这笔交易的进一步信息，请参阅附注1和3。

商业可再生能源

杜克能源在各种可再生能源项目实体中都有投资。其中一些实体是VIE，因为Duke Energy为偿债以及运营和维护准备金提供担保，以支持债务融资。杜克能源不整合这些VIE，因为指导和控制关键活动的权力由杜克能源和其他所有者共同分享。

OVEC

俄亥俄州杜克能源公司9OVEC的%所有权权益被视为非合并VIE，原因是OVEC在没有附属财务支持的情况下没有足够的股本为其活动提供资金。对OVEC经济业绩影响最大的活动包括燃料战略和供应活动，以及与持续业务和维护相关活动有关的决策。俄亥俄州杜克能源公司没有指导这些活动的单方面权力，因此，没有合并OVEC。

作为公司间电力协议(ICPA)的对手方，俄亥俄州Duke Energy有一项合同安排，将在2040年6月之前从OVEC的发电厂获得容量和能源的权利，与其电力参与率相称，这相当于Duke Energy Ohio的所有权权益。成本，包括燃料、运营费用、固定成本、债务摊销和利息支出，根据其电力参与比例分配给ICPA的交易对手。由于电价的波动和OVEC业务成本的变化，ICPA的价值可能会发生变化。杜克能源无法预测此事的结果。有关更多信息，请参见注释3。

CRC

有关《儿童权利公约》的更多信息，请参阅综合信息框架下的讨论。

俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司的联营公司应收账款中包含的金额反映了它们在出售给CRC的应收账款中的留存权益。这些由俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司持有的次级票据按公允价值列报。

下表显示了已售出的应收账款毛额和净额。

			俄亥俄州杜克能源公司												印第安纳州杜克能源公司
(单位：百万)			March 31, 2021						2020年12月31日						March 31, 2021						2020年12月31日
已售出应收款			$	241					$	270					$	285					$	344
减去：留存权益			46						83						60						110
售出应收账款净额			$	195					$	187					$	225					$	234

下表显示了与销售的应收账款相关的销售和现金流。

															俄亥俄州杜克能源公司																								印第安纳州杜克能源公司
									截至三个月																		截至三个月
									3月31日，																		3月31日，
(单位：百万)															2021						2020																		2021						2020
销售额
已售出应收款															$	561					$	537																	$	698					$	647
在出售时确认的损失															3						4																		3						4
现金流
出售应收账款的现金收益															$	596					$	559																	$	746					$	672
从留存权益收到的回报															1						2																		2						2

销售应收账款的现金流量反映在经营活动的现金流量和对俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司的现金流量简明综合报表的投资活动的现金流量中。

12. 收入

杜克能源几乎所有的收入都来自其可报告的部门，电力公用事业和基础设施，天然气公用事业以及基础设施和商业可再生能源。

78

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财务报表			收入

电力公用事业和基础设施

电力公用事业和基础设施的大部分收入来自零售和批发电力服务，通过发电、输电、配电和销售电力。杜克能源一般为零售和批发电力服务客户提供他们的全部电力负荷要求，或当客户有其他电力来源时提供补充负荷要求。

批发收入的大部分是完全需求合同，其中客户购买其大部分能源需求，并且没有合同所需的固定数量的能源或能力。因此，相关的预测收入被视为可选购买。补充要求合同包括以合同固定价格签订的能源和能力块合同，其剩余履约义务估计如下：

			剩余履约义务
(单位：百万)			2021			2022			2023			2024			2025			此后			总计
进步能量			$	71		$	107		$	44		$	45		$	7		$	51		$	325
杜克能源进展			6			8			8			8			—			—			30
佛罗里达州杜克能源公司			65			99			36			37			7			51			295
印第安纳州杜克能源公司			2			—			7			12			12			24			57

随着能源的交付和待命服务的提供，大宗销售的收入每月确认，与发票金额和未开具账单的估计一致。

天然气公用事业和基础设施

天然气公用事业和基础设施通过运输、分销和销售天然气，通过零售和批发天然气服务赚取收入。杜克能源一般为零售和批发天然气服务客户提供所有天然气负荷要求。此外，虽然天然气可以储存，但杜克能源公司提供的几乎所有天然气都是在客户收到交货的同时消费的。

天然气公用事业和基础设施部门长期合同下的固定能力付款包括与市政当局和发电设施签订的最低保证金合同和供应安排。相关销售的收入在天然气交付和提供随时待命的服务时按月确认，与发票金额和未开单估计一致。估计剩余的履约义务如下：

			剩余履约义务
(单位：百万)			2021			2022			2023			2024			2025			此后			总计
皮埃蒙特			$	50		$	67		$	64		$	61		$	60		$	335		$	637

商业可再生能源

商业可再生能源的大部分收入来自长期PPA，通常将其所有风能和太阳能设施输出、电力和可再生能源证书(REC)出售给客户。这些PPA中的大多数历来都是作为租赁入账的。对于没有作为租赁入账的PPA，电力交付和REC交付被视为单独的履约义务。

其他

Duke Energy的其余业务作为其他业务列报，其中不包括与客户签订合同的实质性收入。

79

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财务报表			收入

分项收入

收入分类列示如下：

			截至2021年3月31日的三个月
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
(单位：百万)			杜克			能量			进展			能量			能量			能量			能量
按市场或客户类型划分			能量			卡罗莱纳州			能量			进展			佛罗里达州			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
电力公用事业和基础设施
住宅			$	2,462		$	793		$	1,162		$	560		$	602		$	195		$	313		$	—
一般信息			1,419			502			624			306			318			104			189			—
工业			662			256			207			145			62			31			167			—
批发			504			114			326			292			34			13			50			—
其他收入			226			74			160			83			77			22			18			—
来自与客户的合同的电力公用事业和基础设施总收入			$	5,273		$	1,739		$	2,479		$	1,386		$	1,093		$	365		$	737		$	—
天然气公用事业和基础设施
住宅			$	460		$	—		$	—		$	—		$	—		$	110		$	—		$	351
商业广告			204			—			—			—			—			48			—			156
工业			50			—			—			—			—			7			—			43
发电			—			—			—			—			—			—			—			22
其他收入			47			—			—			—			—			5			—			26
从与客户的合同中获得的天然气公用事业和基础设施总收入			$	761		$	—		$	—		$	—		$	—		$	170		$	—		$	598
商业可再生能源
与客户签订合同的收入			$	54		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
其他
与客户签订合同的收入			$	6		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
与客户签订合同的总收入			$	6,094		$	1,739		$	2,479		$	1,386		$	1,093		$	535		$	737		$	598
其他收入来源(a)			$	56		$	(23)		$	26		$	15		$	8		$	(3)		$	8		$	8
总收入			$	6,150		$	1,716		$	2,505		$	1,401		$	1,101		$	532		$	745		$	606

(A)其他收入来源包括租赁、衍生品和替代收入方案的收入，这些收入不被视为与客户签订合同的收入。在某些司法管辖区，替代收入计划包括定期调整相关收入征收过高或过低的监管机制。

80

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财务报表			收入

			截至2020年3月31日的三个月
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
(单位：百万)			杜克			能量			进展			能量			能量			能量			能量
按市场或客户类型划分			能量			卡罗莱纳州			能量			进展			佛罗里达州			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
电力公用事业和基础设施
住宅			$	2,261		$	756		$	1,064		$	502		$	562		$	176		$	265		$	—
一般信息			1,492			549			648			319			329			114			181			—
工业			693			269			216			154			62			35			175			—
批发			497			114			321			279			42			7			55			—
其他收入			191			60			118			63			55			20			16			—
来自与客户的合同的电力公用事业和基础设施总收入			$	5,134		$	1,748		$	2,367		$	1,317		$	1,050		$	352		$	692		$	—
天然气公用事业和基础设施
住宅			$	362		$	—		$	—		$	—		$	—		$	97		$	—		$	264
商业广告			169			—			—			—			—			43			—			126
工业			41			—			—			—			—			6			—			36
发电			—			—			—			—			—			—			—			11
其他收入			30			—			—			—			—			6			—			24
从与客户的合同中获得的天然气公用事业和基础设施总收入			$	602		$	—		$	—		$	—		$	—		$	152		$	—		$	461
商业可再生能源
与客户签订合同的收入			$	58		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
其他
与客户签订合同的收入			$	6		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—
与客户签订合同的总收入			$	5,800		$	1,748		$	2,367		$	1,317		$	1,050		$	504		$	692		$	461
其他收入来源(a)			$	149		$	—		$	55		$	21		$	30		$	(6)		$	—		$	51
总收入			$	5,949		$	1,748		$	2,422		$	1,338		$	1,080		$	498		$	692		$	512

(A)其他收入来源包括租赁、衍生品和替代收入方案的收入，这些收入不被视为与客户签订合同的收入。在某些司法管辖区，替代收入计划包括定期调整相关收入征收过高或过低的监管机制。

如附注1所述，Duke Energy采用了新的信贷损失指引，自2020年1月1日起生效，采用了修改后的追溯采纳法，不需要重述上一年报告的业绩。下表列出了采用新准则后的贸易和其他应收款信贷损失准备金。

			截至2020年3月31日和2021年3月31日的三个月
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			杜克			能量			进展			能量			能量			能量			能量
(单位：百万)			能量			卡罗莱纳州			能量			进展			佛罗里达州			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
2019年12月31日的余额			$	76		$	10		$	16		$	8		$	7		$	4		$	3		$	6
会计原则的累计变更			5			1			2			1			1			—			—			1
核销			(10)			(3)			(4)			(2)			(2)			—			—			(1)
信用损失费用			18			3			6			2			5			1			—			3
2020年3月31日的余额			$	89		$	11		$	20		$	9		$	11		$	5		$	3		$	9
2020年12月31日余额			$	146		$	23		$	37		$	23		$	14		$	4		$	3		$	12
核销			(21)			(8)			(10)			(5)			(5)			—			—			(1)
信用损失费用			17			10			7			2			5			—			—			3
其他调整			5			9			3			3			1			—			—			—
2021年3月31日的余额			$	147		$	34		$	37		$	23		$	15		$	4		$	3		$	14

81

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财务报表			收入

应收账款及其他应收账款根据对应收账款使用年限内损失风险的估计，以及使用可支持的假设的当前和历史条件进行评估。管理层通过将历史核销金额与特定期间的总收入进行比较，评估贸易和其他应收账款的损失风险。历史损失率会根据当前情况的影响以及合理时间段内的预测情况进行调整。计算的核销率可适用于尚不存在已建立准备金的应收余额。管理层定期审查贸易和其他应收账款的假设和损失风险。

应收贸易账款的账龄见下表。杜克能源将超过30天的应收账款视为逾期未付。

			March 31, 2021
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			杜克			能量			进展			能量			能量			能量			能量
(单位：百万)			能量			卡罗莱纳州			能量			进展			佛罗里达州			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
未开账单的收入(a)(b)			$	758		$	293		$	183		$	90		$	93		$	4		$	16		$	44
0-30天			1,656			337			633			357			275			55			35			185
30-60天			181			62			46			31			15			8			3			21
60-90天			46			15			11			6			5			3			1			6
90多天			120			31			26			4			22			28			11			7
延期付款安排(c)			170			80			53			37			16			4			—			8
贸易和其他应收款			$	2,931		$	818		$	952		$	525		$	426		$	102		$	66		$	271

			2020年12月31日
						杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
			杜克			能量			进展			能量			能量			能量			能量
(单位：百万)			能量			卡罗莱纳州			能量			进展			佛罗里达州			俄亥俄州			印第安纳州			皮埃蒙特
未开账单的收入(a)(b)			$	969		$	328		$	283		$	167		$	116		$	2		$	16		$	86
0-30天			1,789			445			707			398			307			60			26			149
30-60天			185			80			54			25			29			8			3			8
60-90天			22			1			10			4			6			2			1			3
90多天			119			16			32			9			23			30			12			9
延期付款安排(c)			215			96			80			52			28			—			—			7
贸易和其他应收款			$	3,299		$	966		$	1,166		$	655		$	509		$	102		$	58		$	262

(A)未开单收入通过对已交付但尚未开具账单的能源或天然气的估计数量应用客户开单费率来确认，并计入简明综合资产负债表的VIE应收账款和应收账款。

(B)俄亥俄州Duke Energy和印第安纳州Duke Energy以循环方式将其几乎所有的零售应收账款，包括未开账单收入的应收账款，出售给附属公司CRC，并将应收账款作为销售进行转账。因此，出售的应收账款不反映在俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司的简明综合资产负债表中。有关详细信息，请参阅注11。这些未开单收入的应收账款为#美元55百万美元和美元87截至2021年3月31日，俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司分别为100万美元和87百万美元和美元134截至2020年12月31日，俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司分别为100万美元。

(C)由于新冠肺炎疫情造成某些客户财务困难，以及由此产生的居家订单，杜克能源允许客户通过分期付款计划推迟几个月支付逾期款项。

13. 股东权益

基本每股收益的计算方法是，将Duke Energy普通股股东可获得的净收入除以该期间已发行普通股的加权平均数，再除以分配给参与证券的分配和未分配收益以及累计优先股息。计算摊薄每股收益的方法是，将Duke Energy普通股股东可获得的净收入除以该期间已发行普通股的摊薄加权平均数，再除以分配给参与证券的分配和未分配收益以及累计优先股息。稀释每股收益反映了如果证券或其他发行普通股的协议(如股权远期销售协议)被行使或结算时可能发生的稀释。杜克能源公司的参与证券是限制性股票单位，有权在限制性股票单位的归属期间获得杜克能源公司普通股上宣布的股息。在优先股上宣布的红利在简明综合经营报表中记录为净收益的减少，以达到杜克能源公司普通股股东可获得的净收益。优先股累计股息是对计算基本每股收益和稀释每股收益时使用的净收入的调整。

82

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财务报表			股东权益

下表介绍了杜克能源公司的基本每股收益和稀释每股收益的计算、已发行普通股以及宣布的普通股和优先股股息的加权平均数。

									截至3月31日的三个月，
(单位：百万，每股除外)															2021						2020
杜克能源普通股股东可获得的净收入															$	953					$	899
累计优先股股息调整															12						13
较少：参与证券的影响															1						1
杜克能源普通股股东可获得的持续运营收入															$	964					$	911
加权平均已发行普通股-基本															769						734
权益远期															—						2
加权平均已发行普通股-稀释后															769						736
杜克能源普通股股东可获得每股收益
基本的和稀释的															$	1.25					$	1.24
从计算中排除的可能稀释的项目(a)															2						2
宣布的每股普通股股息															$	0.965					$	0.945
每股存托股份A系列优先股宣布的股息(b)															$	0.359					$	0.359
B系列优先股每股宣布的股息(c)															$	24.375					$	24.917

(A)业绩股票奖励没有包括在摊薄证券计算中，因为与奖励有关的业绩衡量标准没有得到满足。

(b)    5.75%A系列累计可赎回永久优先股股息在3月、6月、9月和12月的第16天按季度支付。优先股有一美元25每股存托股份的清算优先权。

(c)    4.875%B系列固定利率重置累计可赎回永久优先股股息每半年支付一次，在3月和9月16日拖欠。优先股有一美元1,000每股清算优先权。

14. 员工福利计划

固定福利退休计划

Duke Energy和某些子公司维护合格和非合格、非缴费固定收益退休计划，子公司注册人也参与这些计划。杜克能源公司的政策是在精算的基础上为金额提供资金，以提供足够的资产来支付给计划参与者的福利付款。

合格的养老金计划

下表包括符合条件的养恤金计划的定期养恤金净费用的组成部分。

			截至2021年3月31日的三个月
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						进展						能量						能量						能量						能量
(单位：百万)			能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
服务成本			$	44					$	14					$	13					$	7					$	5					$	1					$	2					$	1
预计福利债务的利息成本			55						13						17						7						10						3						5						2
计划资产的预期回报			(139)						(35)						(47)						(21)						(26)						(7)						(10)						(5)
精算损失摊销			33						7						10						5						5						2						3						2
摊销先前服务信贷			(7)						(2)						(1)						—						—						—						—						(1)
摊销和解费用			2						1						1						—						—						—						—						—
定期养恤金净费用			$	(12)					$	(2)					$	(7)					$	(2)					$	(6)					$	(1)					$	—					$	(1)

83

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财务报表			员工福利计划

			截至2020年3月31日的三个月
									杜克												杜克						杜克						杜克						杜克
			杜克						能量						进展						能量						能量						能量						能量
(单位：百万)			能量						卡罗莱纳州						能量						进展						佛罗里达州						俄亥俄州						印第安纳州						皮埃蒙特
服务成本			$	41					$	12					$	12					$	6					$	5					$	1					$	2					$	1
预计福利债务的利息成本			67						16						21						10						12						4						6						2
计划资产的预期回报			(143)						(36)						(48)						(22)						(25)						(7)						(11)						(5)
精算损失摊销			34						7						11						5						6						2						3						2
摊销先前服务信贷			(8)						(2)						(1)						—						—						—						—						(2)
摊销和解费用			2						1						1						—						—						—						—						—
定期养恤金净费用			$	(7)					$	(2)					$	(4)					$	(1)					$	(2)					$	—					$	—					$	(2)

不合格的养老金计划

在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，不合格养老金计划的净定期养老金成本并不重要。

其他退休后福利计划

在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，OPEB计划的净定期成本并不重要。

15. 所得税

实际税率

下表列出了每个杜克能源登记公司持续运营的ETR。

									截至三个月
									3月31日，
															2021						2020
杜克能源															8.2		%				13.3		%
卡罗莱纳州杜克能源公司															6.9		%				16.1		%
进步能量															12.9		%				17.5		%
杜克能源进展															8.3		%				17.1		%
佛罗里达州杜克能源公司															19.3		%				20.0		%
俄亥俄州杜克能源公司															13.3		%				17.7		%
印第安纳州杜克能源公司															17.6		%				20.8		%
皮埃蒙特															11.4		%				10.1		%

杜克能源公司截至2021年3月31日的三个月的ETR减少，主要是由于超额递延税收的摊销增加。

截至2021年3月31日的三个月，卡罗莱纳州杜克能源公司的ETR减少，主要是由于超额递延税收的摊销增加。

截至2021年3月31日的三个月，进步能源的ETR减少，主要是由于超额递延税收的摊销增加。

截至2021年3月31日的三个月，Duke Energy Progress的ETR减少，主要是由于超额递延税收的摊销增加。

截至2021年3月31日的三个月，俄亥俄州杜克能源公司的ETR减少，主要是由于超额递延税收的摊销增加。

截至2021年3月31日的三个月，印第安纳州杜克能源公司的ETR减少，主要是由于超额递延税收的摊销增加。

16. 后续事件

关于与监管事项、承诺和或有事项以及债务和信贷安排有关的后续事项的信息，见附注3、4和5。

84

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MD&A			杜克能源

项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

以下联合管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析分别由杜克能源公司和杜克能源公司、卡罗莱纳州、进步能源公司、杜克能源公司、佛罗里达州杜克能源公司、俄亥俄州杜克能源公司、印第安纳州杜克能源公司和皮德蒙特公司分别提交。然而，注册人中没有任何人对仅与Duke Energy或Duke Energy的子公司注册人本身以外的其他信息做出任何陈述。

杜克能源

杜克能源是一家总部位于北卡罗来纳州夏洛特市的能源公司。杜克能源在美国的运营主要通过其全资子公司：杜克能源卡罗莱纳州、杜克能源进步公司、杜克能源佛罗里达州、杜克能源俄亥俄州、杜克能源印第安纳州和皮埃蒙特。在讨论Duke Energy的综合财务信息时，它必须包括子公司注册人的结果，这些注册人与Duke Energy一起统称为Duke Energy注册人。

管理层的讨论和分析应与截至2021年3月31日的三个月的简明综合财务报表和附注以及杜克能源公司截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告一起阅读。

高管概述

推进清洁能源转型

在第一季度，我们继续克服2020年的挑战，同时执行我们的清洁能源转型。2021年3月，我们扩大了公司高级管理团队，重新调整了角色和职责，进一步加快了我们的清洁能源转型。这一调整将加快我们战略的执行，明确我们在清洁能源转型中的重要角色，并为我们的公司定位增长-为我们的客户、社区、员工和投资者。

为了进一步实现净零碳排放，我们将对我们的车队进行转型，摆脱煤炭，并预计我们受监管的公用事业中最大的能源来源将来自可再生能源，到2050年约占我们装机容量的40%。在接下来的五年里，我们计划在我们受监管的业务中投资6亿美元的新电池存储设备。我们预计存储投资将在本十年及以后加速-目前预计到2050年，我们系统上的能源存储将超过13,000兆瓦。我们这一代人的转型有赖于能源电网的现代化和增强。我们继续安装智能电表-到目前为止已超过850万只-为客户提供更多有关其能源使用的信息，同时帮助我们改进停电检测和恢复。到2021年底，我们几乎所有的客户都将得到智能电表的服务。

我们在卡罗莱纳州开发了创新的IRP，概述了全面的建议，并提供了六条可能的途径，以在未来15年实现关键的碳减排里程碑，同时平衡客户的负担能力。我们一直与利益相关者团体合作，帮助制定北卡罗来纳州的清洁能源计划，共同的目标是以最好地服务于我们的客户和我们的州的方式实现净零碳排放。这是对目前正在进行的监管改革努力的补充，包括引入更有效的成本回收机制。我们还继续监测联邦一级的立法活动，以及对我们的战略和整个企业投资的任何潜在影响。

监管活动。2021年第一季度，我们继续推进监管战略。有关更多信息，请参阅简明合并财务报表附注3“管理事项”。

杜克能源公司卡罗莱纳州2019年费率案例订单

•2021年3月31日，NCUC发布了一项命令，未经修改批准了杜克能源卡罗莱纳州、北卡罗来纳州公共工作人员(以下简称公共工作人员)和其他各方于2020年3月25日和2020年7月31日达成的和解协议，解决了杜克能源卡罗莱纳州最初于2019年9月31日向NCUC提起的基本费率诉讼中的某些问题。

•该命令批准了2021年1月25日向NCUC提交的协议和部分和解的规定，该协议和规定解决了2030年初之前的所有火山灰审慎和成本回收问题，包括杜克能源卡罗莱纳州2019年基本利率案件的诉讼程序，以及由于2020年12月11日北卡罗来纳州最高法院的意见，杜克能源卡罗莱纳州2017年北卡罗来纳州利率案件的还押公平分担问题。

•该命令还批准了9.6%的股本回报率，这是基于52%的股权和48%的债务的资本结构，推迟处理约8亿美元的电网改善项目的回报，无保护的联邦超额递延所得税在五年内返还，以及2.13亿美元递延风暴成本的合理性和审慎，这些成本已从利率案中删除，Carolinas Duke Energy于2020年10月提交了一份请愿书，寻求将这些成本证券化。

•该命令驳回了卡罗莱纳州杜克能源公司关于缩短某些燃煤发电厂剩余折旧寿命的提议，表明卡罗莱纳州杜克能源公司的IRP程序是审查发电厂退役的适当程序。

杜克能源进步2019年费率案例订单

•2021年4月16日，NCUC发布了一项命令，未经修改批准了Duke Energy Progress与公共工作人员和其他各方于2020年6月2日和2020年7月31日达成的和解协议，解决了Duke Energy Progress最初于2019年10月30日向NCUC提起的基本费率诉讼中的某些问题。

•该命令批准了2021年1月25日向NCUC提交的协议和部分和解的规定，该协议和规定解决了2030年初之前的所有火山灰审慎和成本回收问题，包括在Duke Energy Progress的2019年基本利率案件诉讼中，以及由于2020年12月11日北卡罗来纳州最高法院的意见而从Duke Energy Progress 2017北卡罗来纳州利率案件中还押的公平分担问题。

85

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MD&A			杜克能源

◦该命令还批准了9.6%的股本回报率，这是基于52%的股权和48%的债务的资本结构，延期处理约4亿美元的电网改善项目的回报，无保护的联邦超额递延所得税在五年内返还，以及7.14亿美元递延风暴成本的合理性和审慎，这些成本已从费率案中删除，Duke Energy Progress于2020年10月提交了寻求证券化成本的请愿书。

◦该命令拒绝了Duke Energy Progress关于缩短某些燃煤发电厂剩余折旧寿命的提议，表明Duke Energy Progress的IRP程序是审查发电厂退役的适当程序。

北卡罗来纳州皮埃蒙特2021年税率案

•2021年3月22日，皮埃蒙特向NCUC提交了一份申请，要求提高零售客户的费率约1.09亿美元，这意味着零售收入增加了约10%。费率上调是由客户增长和自上次一般费率案例以来的重大基础设施升级投资(工厂扩建)推动的。

影响未来业绩的事项

本文讨论的事项可能对杜克能源注册商和业务部门未来的经营业绩、财务状况和现金流产生重大影响。

监管事项

煤灰成本

作为2019年12月31日NCDEQ和解的结果，Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress同意挖掘北卡罗来纳州剩余的9个火山灰盆地中的7个，将火山灰转移到现场衬砌的垃圾填埋场。在剩下的两个盆地，未封顶的盆地灰烬将被挖掘并运往场外衬砌的垃圾填埋场。预计大部分支出将发生在未来15-20年内。2021年1月，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司就回收火山灰成本达成和解协议，概述见附注3“监管事项”。该公司同意不寻求收回约10亿美元的延期煤灰支出以及杜克能源公司、卡罗莱纳州公司和杜克能源公司2020年，GY进步公司每个人的费用约为5亿美元。2021年3月31日和2021年4月16日，NCUC分别批准了Carolinas Duke Energy和Duke Energy Progress的火山灰和解协议。

2019年，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司收到了PSCSC的命令，拒绝收回某些火山灰成本。卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司已就这些决定向南卡罗来纳州最高法院提出上诉，这些上诉正在审理中。来自监管或司法当局的命令，如果拒绝我们提出的和解方案，或不允许收回与关闭这些灰盆有关的费用，可能会产生不利影响。

印第安纳州杜克能源公司解释了CCR规则，以确定受影响的火山灰盆地地点，并评估了受该规则和合规方法限制的火山灰数量。2020年，Hoosier环境委员会提交了一份请愿书，质疑印第安纳州环境管理部(IDEM)部分批准了印第安纳州杜克能源公司在加拉格尔站的五个灰池关闭计划。请愿书没有挑战IDEM在印第安纳州其他车站批准的其他13个盆地关闭。对CCR规则要求的解释将受到进一步的法律挑战和监管部门的批准，这可能导致额外的灰池关闭要求、更高的合规成本和更大的ARO。此外，印第安纳州杜克能源公司有不受CCR规则约束的退役设施。印第安纳州杜克能源公司可能会在这些设施上产生成本，以遵守环境法规或减轻与现场储存火山灰相关的风险。

案例评级

2021年3月，皮埃蒙特向NCUC提起了一般费率诉讼。 这起利率案的结果可能会产生实质性影响。

MGP

PUCO已发布命令，授权在俄亥俄州某些地点收回MGP成本，最后期限是在2016年12月31日之前完成MGP环境调查和补救工作。这一最后期限随后被延长至2019年12月31日。俄亥俄州杜克能源公司已经提交了延长最后期限的请求。关于这一请求的听证会尚未安排。不考虑所发生的费用、未能在最后期限前完成工作或未能获得PUCO的延期可能会造成不利影响。

欲了解更多信息，请参阅简明综合财务报表附注3“管理事项”。

印第安纳州杜克能源公司的少数股权投资

2021年1月，杜克能源达成最终协议，新加坡主权财富基金GIC的一家附属公司将持有杜克能源印第安纳州19.9%的少数股权。这笔交易需要满足投资协议中描述的某些惯常条件，包括获得FERC的批准和完成美国外国投资委员会的审查。如果不能获得相关批准或满足投资协议中的条件，可能会导致交易终止，并可能造成不利影响。

商业可再生能源

Duke Energy继续监测位于德克萨斯州西部电力可靠性委员会市场和PJM West市场的可再生商业电厂的可回收性，这是由于市场价格下降和长期预测能源价格下降，主要是由于预测天然气价格下降所致。根据最新的可回收测试，账面价值接近评估资产的估计未来未贴现现金流量合计。真恶心。能源市场定价的持续下跌可能会导致未来的减值。这些资产的减值可能会造成不利影响。欲了解更多信息，请参阅简明合并财务报表附注2“业务分部”。

86

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MD&A			影响未来结果的事项

2021年2月，一场严重的冬季风暴影响了德克萨斯州的某些商业可再生能源资产。极端天气条件限制了这些太阳能和风能设施发电并向德克萨斯州电力可靠性委员会出售电力的能力。两者都有收入损失和购买电力成本高于预期，对这些发电机组的运营业绩产生了负面影响。风暴的财务影响预计将对商业可再生能源部门2021年的运营业绩产生实质性影响。此外,杜克能源已经在这场冬季风暴引发的多起诉讼中被点名，特别是德克萨斯州电力可靠性委员会管理的放松监管的市场。更多信息见简明合并财务报表附注2和附注4，分别为“业务分部”和“承付款和或有事项”。

新冠肺炎

杜克能源无法预测新冠肺炎疫情未来对其运营业绩、财务状况和现金流的影响程度。杜克能源将继续积极监测新冠肺炎的影响，包括企业关闭或企业和政府机构减少运营导致的经济放缓。大流行病和由此导致的经济放缓继续导致某些成本的增加，如坏账，以及能源需求的减少。杜克能源已经制定了缓解计划，以部分抵消这些影响，执行这些计划的能力对于保持未来的财务业绩至关重要。由于新冠肺炎疫情爆发后，办公室工作政策可能会发生变化，该公司正在评估长期房地产战略。该计划可能会导致实际工作空间的减少，这可能会在2021年产生会计影响。会计影响可能包括重新评估租赁条款和租赁修改，这可能导致终止罚款，以及财产、厂房和设备的资产减值。

有关风险的讨论，请参阅杜克能源注册公司截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告中的项目7.管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析《税法》。

经营成果

非GAAP衡量标准

管理层的讨论和分析包括根据美国公认会计原则编制的财务信息，以及某些非公认会计原则财务指标，如下文讨论的调整后收益和调整后每股收益。一般而言，非GAAP财务计量是对财务业绩、财务状况或现金流的数字计量，不包括(或包括)根据GAAP计算和列报的最直接可比计量中包含(或排除)的金额。非公认会计准则财务计量应被视为根据公认会计准则提出的财务计量的补充，而不是替代。提出的非GAAP指标可能无法与其他公司使用的类似名称的指标相比较，因为其他公司可能不会以相同的方式计算这些指标。

管理层评估财务业绩的部分依据是非GAAP财务指标，包括调整后的收益和调整后的每股收益。调整后的收益和调整后的每股收益是指杜克能源公司普通股股东可获得的持续业务收入，按美元和每股特殊项目的影响进行调整。如下所述，特殊项目代表某些费用和积分，管理层认为这并不代表杜克能源公司的持续业绩。调整后收益和调整后每股收益最直接的可比GAAP指标分别是GAAP报告收益和GAAP报告每股收益。

下文所列期间包括的特殊项目包括管理层认为没有反映持续费用的下列项目：

•天然气管道投资是与ACP相关的额外退出义务。

•遣散费代表着2018年遣散费的逆转，该费用因杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步2019年北卡罗来纳州费率案件的部分和解而被推迟。

截至2021年3月31日的三个月，而2020年3月31日

GAAP报告称，2021年第一季度每股收益为1.25美元，而2020年第一季度为1.24美元。GAAP报告称，由于有利的天气和积极的利率案例影响，每股收益略有增加，但被前一年遣散费的推迟、德克萨斯州风暴URI的影响以及股票发行的稀释所抵消。

如上所述，管理层还根据调整后的每股收益评估财务业绩。杜克能源2021年第一季度调整后每股收益为1.26美元，而2020年第一季度为1.14美元。调整后每股收益的增加主要是由于天气好转和积极的案例贡献，但被德克萨斯州风暴URI的影响、ACP的损失和股票发行的稀释部分抵消。

下表将非GAAP指标(包括调整后的每股收益)与其最直接可比的GAAP指标进行了协调。

			截至3月31日的三个月，
			2021												2020
(单位：百万，每股除外)			收益						易办事						收益						易办事
GAAP报告收益/GAAP报告每股收益			$	953					$	1.25					$	899					$	1.24
调整：
天然气管道投资(a)			5						0.01						—						—
遣散费(b)			—						—						(75)						(0.10)
调整后收益/调整后每股收益			$	958					$	1.26					$	824					$	1.14

(A)扣除100万美元的税收优惠净额。

(B)扣除税项支出2300万美元后的净额。

87

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MD&A			分部成果--电力公用事业和基础设施

细分结果

关于业务结果的讨论中提出的其余信息是以公认会计准则为基础的。管理层根据分部收入评估分部业绩。分部收入被定义为持续运营的收入，扣除非控股权益和优先股股息的应占收入。分部收入包括在简明合并财务报表中扣除的公司间收入和费用。

Duke Energy的部门结构包括以下部门：电力公用事业和基础设施、天然气公用事业以及基础设施和商业可再生能源。Duke Energy的其余业务以其他形式呈现。有关Duke Energy部门结构的更多信息，请参阅简明综合财务报表附注2“业务部门”。

电力公用事业和基础设施

									截至3月31日的三个月，
(单位：百万)																					2021						2020						方差
营业收入																					$	5,281					$	5,183					$	98
运营费用
发电用燃料和购电用燃料																					1,462						1,467						(5)
运营、维护和其他																					1,282						1,325						(43)
折旧及摊销																					1,057						977						80
财产税和其他税																					311						303						8
资产减值及其他费用																					—						2						(2)
总运营费用																					4,112						4,074						38
出售其他资产和其他资产的收益，净额																					—						1						(1)
营业收入																					1,169						1,110						59
其他收入和支出，净额																					104						85						19
利息支出																					340						339						1
所得税前收入																					933						856						77
所得税费用																					113						151						(38)
分部收入																					$	820					$	705					$	115
杜克能源公司卡罗莱纳州GWH销售额																					21,962						21,236						726
Duke Energy Progress GWh销售																					16,537						15,670						867
杜克能源佛罗里达州GWH销售额																					8,554						8,617						(63)
杜克能源俄亥俄州GWh销售																					6,004						5,823						181
杜克能源印第安纳州GWH销售																					7,726						7,606						120
电力公用事业和基础设施GWh总销售额																					60,783						58,952						1,831
运行中的净比例兆瓦容量																					50,026						49,561						465

截至2021年3月31日的三个月，而2020年3月31日

电力公用事业和基础设施部门收入较高是由于与前一年相比天气更好，与劳动力相关的费用较低，以及不同司法管辖区的案件缴费费率。以下是按行项目对差异驱动因素的详细讨论。

营业收入。造成差异的主要原因是：

•零售额增加9200万美元，扣除燃料收入，原因是与上年相比天气好转；

•增加3300万美元，主要是由于杜克能源印第安纳州零售费率案件的基本费率定价较高，但部分被较低的骑手收入所抵消；

•零售价格增加1800万美元，原因是与2017年和解协议和太阳能基本费率调整相关的佛罗里达州杜克能源公司年度涨幅相关的基本费率调整；以及

•零售价格上涨800万美元，主要是由于杜克能源肯塔基州的普通费率案件。

部分偏移量：

•卡罗莱纳州杜克能源公司骑手收入减少2400万美元，主要是由于能源效率计划；

•佛罗里达州杜克能源公司扣除燃料后的批发电力收入减少了1500万美元，这主要是由于重组后的产能合同被转换为季节性合同；以及

•天气正常的零售额下降了800万美元。

88

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MD&A			分部成果--电力公用事业和基础设施

运营费用。造成差异的主要原因是：

•折旧和摊销增加8,000万美元，主要是由于退役煤炭单元Crystal River 1和2的加速折旧，印第安纳州、北卡罗来纳州和南卡罗来纳州零售价案例的折旧率变化，以及额外投入使用的工厂。

部分偏移量：

•运营、维护和其他支出减少4,300万美元，主要是由于劳动力相关成本下降，但风暴成本上升部分抵消了这一影响。

其他收入和支出，净额。出现差异的主要原因是非服务养老金成本较低，以及佛罗里达杜克能源公司核退役信托基金的未实现收益。

所得税支出。税费减少的主要原因是超额递延税项的摊销增加，但税前收入的增加部分抵消了这一影响。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的ETR分别为12.1%和17.6%。ETR减少的主要原因是超额递延税项的摊销增加。

天然气公用事业和基础设施

									截至3月31日的三个月，
(单位：百万)																					2021						2020						方差
营业收入																					$	775					$	664					$	111
运营费用
天然气成本																					276						199						77
运营、维护和其他																					102						110						(8)
折旧及摊销																					68						66						2
财产税和其他税																					35						30						5
总运营费用																					481						405						76
营业收入																					294						259						35
其他收入和支出，净额																					17						49						(32)
利息支出																					33						31						2
所得税前收入																					278						277						1
所得税费用																					33						28						5
分部收入																					$	245					$	249					$	(4)
皮埃蒙特最不发达国家吞吐量(Dekatherms)																					149,626,582						148,503,995						1,122,587
杜克能源中西部最不发达国家吞吐量(McF)																					37,109,003						33,785,834						3,323,169

截至2021年3月31日的三个月，而2020年3月31日

天然气公用事业和基础设施公司的业绩主要受到取消ACP管道的影响，皮埃蒙特公司的利润率增长抵消了这一影响。以下是按行项目对差异驱动因素的详细讨论。

营业收入。 造成差异的主要原因是：

•增加7700万美元，原因是转嫁给客户的天然气成本上升、产量增加和系统外销售天然气成本增加；

•由于田纳西州基本利率增加而增加1100万美元；以及

•由于北卡罗来纳州的IMR，增加了700万美元。

运营费用。 造成差异的主要原因是：

•天然气成本增加7700万美元，主要是由于天然气价格上涨、产量增加和系统外销售天然气成本增加。

其他收入和支出，净额。造成差异的主要原因是取消了机场核心工程管道。

所得税支出。税项支出增加主要是由于AFUDC股本减少，但超额递延税款摊销增加部分抵销了税项支出的增加. 截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的ETR分别为11.9%和10.1%。ETR的增加主要是由于AFUDC的股本减少，但被超额递延税款摊销的增加部分抵消。

89

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MD&A			细分结果--商业可再生能源

商业可再生能源

									截至3月31日的三个月，
(单位：百万)																					2021						2020						方差
营业收入																					$	119					$	129					$	(10)
运营费用
运营、维护和其他																					72						69						3
折旧及摊销																					53						48						5
财产税和其他税																					9						8						1
总运营费用																					134						125						9
营业收入																					(15)						4						(19)
其他收入和支出，净额																					(25)						(1)						(24)
利息支出																					13						18						(5)
所得税前亏损																					(53)						(15)						(38)
所得税优惠																					(29)						(24)						(5)
新增：可归因于非控股权益的损失																					51						48						3
分部收入																					$	27					$	57					$	(30)
可再生植物生产，GWh																					2,588						2,437						151
运行中的净比例兆瓦容量(a)																					4,294						3,502						792

(A)某些项目包括在税收权益结构中，投资者对项目的经济属性有不同的利益。税收权益项目100%的产能包含在上表中。

截至2021年3月31日的三个月，而2020年3月31日

商业可再生能源的业绩不佳，主要是由于德克萨斯州风暴乌里的影响，导致税前亏损3500万美元。

营业收入。这一差异主要是由于本年度影响风电产品组合的市场价格下降导致的1300万美元的下降，以及由于风能资源不足和运营停机导致的800万美元的下降。这部分被德克萨斯州风暴URI期间市场销售超过市场购买而增加的800万美元以及由于新项目的增长而增加的500万美元所抵消。

运营费用。这一差异主要是由于投入使用的新项目的增长导致的700万美元的增长，以及与德克萨斯州风暴URI相关的200万美元的增长。

其他收入和支出，净额。这一差异主要是由于德克萨斯州风暴乌里的影响导致股票收益损失2900万美元，但风能和分布式资产组合的股票收益增加了400万美元，部分抵消了这一损失。

利息支出。这一下降的主要原因是不符合对冲会计条件的利率掉期获得了400万美元的收益。

所得税优惠。税收优惠的增加主要是由于税前亏损的增加，但部分被所产生的生产税抵免的减少所抵消。

可归因于非控股权益的损失。这一增长主要是由1500万美元的税收权益资助的新项目的增长推动的，但部分被德克萨斯州风暴URI造成的1200万美元的亏损所抵消。

其他

									截至3月31日的三个月，
(单位：百万)																					2021						2020						方差
营业收入																					$	26					$	23					$	3
运营费用																					28						(89)						117
营业(亏损)收入																					(2)						112						(114)
其他收入和支出，净额																					21						(33)						54
利息支出																					151						171						(20)
所得税前亏损																					(132)						(92)						(40)
所得税优惠																					(32)						(19)						(13)
减去：优先股息																					39						39						—
净亏损																					$	(139)					$	(112)					$	(27)

90

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MD&A			细分结果--商业可再生能源

截至2021年3月31日的三个月，而2020年3月31日

较高的净亏损是由于前一年发生的遣散费的冲销，部分抵消了为某些员工福利义务提供资金的投资回报的增加和较低的利率。以下是按行项目对差异驱动因素的详细讨论。

运营费用。这一增长主要是由于2020年遣散费的逆转，这是2018年企业成本节约计划产生的结果，原因是达成了监管追回和解协议，以及与某些员工福利义务相关的费用增加。

其他收入和支出，净额。出现差异的主要原因是为某些员工福利义务提供资金的投资回报较高。

利息支出。出现差异主要是由于浮动利率债务的利率较低。

所得税优惠。税收优惠的增加主要是由税前亏损的增加推动的。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的ETR分别为24.2%和20.7%。ETR的增加主要是由于上一年度与某些员工福利义务的投资回报较低有关的不利税收影响。

卡罗莱纳州杜克能源公司

经营成果

			截至3月31日的三个月，
(单位：百万)			2021						2020						方差
营业收入			$	1,716					$	1,748					$	(32)
运营费用
发电用燃料和购电用燃料			422						453						(31)
运营、维护和其他			441						386						55
折旧及摊销			359						343						16
财产税和其他税			83						81						2
资产减值及其他费用			—						2						(2)
总运营费用			1,305						1,265						40
出售其他资产和其他资产的收益，净额			—						1						(1)
营业收入			411						484						(73)
其他收入和支出，净额			48						43						5
利息支出			124						123						1
所得税前收入			335						404						(69)
所得税费用			23						65						(42)
净收入			$	312					$	339					$	(27)

下表显示了GWh销售额和平均客户数量的百分比变化。零售客户类别的百分比仅代表开单销售额。总销售额包括对合并的市政当局、公共和私人公用事业公司以及电力营销者的有账单和无账单的零售销售和批发销售。数量没有根据天气情况进行标准化。

比上一年增加(减少)			2021
住宅销售			13.5		%
一般事务销售			(3.6)		%
工业销售			(2.4)		%
电力批发销售			15.0		%
联合派单销售			33.0		%
总销售额			3.4		%
平均客户数量			2.1		%

截至2021年3月31日的三个月，而2020年3月31日

营业收入。 造成差异的主要原因是：

•由于价格和零售量下降，燃料收入减少3300万美元；

•乘客收入减少2400万美元，主要是由于能效计划；以及

•天气正常的零售额下降了1,400万美元。

部分偏移量：

•与前一年相比，由于天气好转，零售额增加了5000万美元。

91

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MD&A			卡罗莱纳州杜克能源公司

运营费用.造成差异的主要原因是：

•运营、维护和其他费用增加5500万美元，主要是由于2018年遣散费的推迟由于与NCUC公职人员就2020年记录的2019年北卡罗来纳州零售费率案达成部分和解协议；部分被较低的核中断费用所抵消；和

•折旧和摊销费用增加1600万美元，主要是由于在役工厂的增加和与北卡罗来纳州费率案件相关的新折旧率。

部分偏移量：

•发电和购电燃料使用量减少3100万美元，主要原因是零售量下降。

所得税支出。税费减少的主要原因是超额递延税项摊销的增加和税前收入的减少。

进步能量

经营成果

			截至3月31日的三个月，
(单位：百万)			2021						2020						方差
营业收入			$	2,505					$	2,422					$	83
运营费用
发电用燃料和购电用燃料			795						763						32
运营、维护和其他			601						554						47
折旧及摊销			485						452						33
财产税和其他税			142						135						7
总运营费用			2,023						1,904						119
出售其他资产和其他资产的损失，净额			—						(1)						1
营业收入			482						517						(35)
其他收入和支出，净额			43						32						11
利息支出			192						206						(14)
所得税前收入			333						343						(10)
所得税费用			43						60						(17)
净收入			290						283						7

截至2021年3月31日的三个月，而2020年3月31日

营业收入。造成差异的主要原因是：

•零售额增加3300万美元，扣除燃料收入，原因是与上年相比天气好转；

•本年度燃料成本回收增加2100万美元，原因是燃料价格和数量增加；

•燃料和产能收入增加1900万美元，主要原因是回收了退役煤炭单位Crystal River 1和2的剩余价值；以及

•零售价格增加1,800万美元，原因是基本费率调整与2017年和解协议和太阳能基本费率调整的年度增长相关。

部分偏移量：

•扣除燃料后的批发电力收入减少了1500万美元，这主要是由于一份重组后的产能合同，该合同在佛罗里达州杜克能源公司被转换为季节性合同。

运营费用。造成差异的主要原因是：

•Duke Energy Progress的运营、维护和其他费用增加了4700万美元，主要是由于与NCUC公职人员就2020年记录的2019年北卡罗来纳州零售费率案达成的部分和解协议推迟了2018年的遣散费，以及风暴成本的增加；

•折旧和摊销增加3300万美元，主要是由于退役煤炭单位Crystal River 1和2的加速折旧以及工厂基础的增加；以及

•用于发电和购买电力的燃料增加了3200万美元，主要是由于需求增加和杜克能源进步公司发电结构的变化。

其他收入和支出，净额。这一增长主要是由于佛罗里达州杜克能源公司的核退役信托基金和养老金计划资产的未实现收益。

92

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MD&A			进步能量

利息支出。造成差异的主要原因是公司间利息支出较低，以及Progress Energy，Inc.的未偿债务较少。

所得税费用。税项支出减少的主要原因是超额递延税项的摊销增加。

杜克能源进展

经营成果

			截至3月31日的三个月，
(单位：百万)			2021						2020						方差
营业收入			$	1,401					$	1,338					$	63
运营费用
发电用燃料和购电用燃料			436						405						31
运营、维护和其他			357						305						52
折旧及摊销			285						287						(2)
财产税和其他税			49						47						2
总运营费用			1,127						1,044						83
出售其他资产和其他资产的损失，净额			—						(1)						1
营业收入			274						293						(19)
其他收入和支出，净额			24						22						2
利息支出			69						69						—
所得税前收入			229						246						(17)
所得税费用			19						42						(23)
净收入			$	210					$	204					$	6

下表显示了GWh销售额和平均客户数量的百分比变化。零售客户类别的百分比仅代表开单销售额。总销售额包括对合并的市政当局、公共和私人公用事业公司以及电力营销者的有账单和无账单的零售销售和批发销售。数量没有根据天气情况进行标准化。

较上一时期增加(减少)			2021
住宅销售			18.7		%
一般事务销售			(0.9)		%
工业销售			(1.8)		%
电力批发销售			10.2		%
联合派单销售			(7.6)		%
总销售额			5.5		%
平均客户数量			2.0		%

截至2021年3月31日的三个月，而2020年3月31日

营业收入。造成差异的主要原因是：

•与上年相比，由于天气好转，零售额增加了4200万美元；以及

•由于本年度燃料价格和数量增加，燃料成本回收增加了2100万美元。

运营费用。造成差异的主要原因是：

•运营、维护和其他费用增加5200万美元，主要是由于与全国大学生联合会公职人员就2020年记录的2019年北卡罗来纳州零售费率案达成的部分和解协议推迟了2018年的遣散费，以及风暴费用增加；以及

•用于发电和购买电力的燃料增加了3100万美元，主要是由于需求增加和发电结构的变化。

所得税支出。税项支出减少的主要原因是超额递延税项的摊销增加。

93

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MD&A			佛罗里达州杜克能源公司

佛罗里达州杜克能源公司

经营成果

			截至3月31日的三个月，
(单位：百万)			2021						2020						方差
营业收入			$	1,101					$	1,080					$	21
运营费用
发电用燃料和购电用燃料			359						358						1
运营、维护和其他			242						245						(3)
折旧及摊销			200						165						35
财产税和其他税			93						88						5
总运营费用			894						856						38
营业收入			207						224						(17)
其他收入和支出，净额			18						10						8
利息支出			80						84						(4)
所得税前收入			145						150						(5)
所得税费用			28						30						(2)
净收入			$	117					$	120					$	(3)

下表显示了GWh销售额和平均客户数量的百分比变化。零售客户类别的百分比仅代表开单销售额。电力批发销售既包括收费销售，也包括非收费销售。总销售额包括对合并的市政当局、公共和私人公用事业公司以及电力营销者的有账单和无账单的零售销售和批发销售。数量没有根据天气情况进行标准化。

较上一时期增加(减少)			2021
住宅销售			10.5		%
一般事务销售			(2.1)		%
工业销售			5.6		%
批发和其他			38.2		%
总销售额			(0.7)		%
平均客户数量			1.9		%

截至2021年3月31日的三个月，而2020年3月31日

营业收入。造成差异的主要原因是：

•燃料和产能收入增加1900万美元，主要原因是回收了退役煤炭单位Crystal River 1和2的剩余价值；

•零售价格增加1800万美元，原因是与2017年和解协议和太阳能基本费率调整相关的年度上调相关的基本费率调整；

•乘客收入增加了800万美元，这主要是由于销量的增加；

•传输收入和客户设备租金增加700万美元：和

•天气正常的零售额增加了500万美元。

部分偏移量：

•批发电力收入扣除燃料后减少1500万美元，主要原因是重组后的产能合同转为季节性合同；

•风暴收入减少1200万美元，原因是前一年飓风多里安的成本完全恢复；以及

•由于本年度不利的天气，扣除燃料收入后的零售额减少了900万美元。

运营费用。造成差异的主要原因是：

•折旧和摊销增加3500万美元，主要是由于退役煤炭单元Crystal River 1和2的加速折旧以及工厂基础的增加。

其他收入和支出，净额。增加的主要原因是非服务养恤金费用减少和核退役信托基金的未实现收益。

94

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MD&A			俄亥俄州杜克能源公司

俄亥俄州杜克能源公司

经营成果

			截至3月31日的三个月，
(单位：百万)			2021						2020						方差
营业收入
稳压电力			$	363					$	346					$	17
受管制的天然气			169						152						17
总营业收入			532						498						34
运营费用
发电用燃料和购电用燃料			82						87						(5)
天然气成本			51						37						14
运营、维护和其他			108						123						(15)
折旧及摊销			74						68						6
财产税和其他税			92						83						9
总运营费用			407						398						9
营业收入			125						100						25
其他收入和支出，净额			5						3						2
利息支出			25						24						1
所得税前收入			105						79						26
所得税费用			14						14						—
净收入			$	91					$	65					$	26

下表显示了GWh销售电量、交付天然气的单位数以及电力和天然气用户的平均数量的百分比变化。零售客户类别的百分比仅代表开单销售额。总销售额包括对合并的市政当局、公共和私人公用事业公司以及电力营销者的有账单和无账单的零售销售和批发销售。数量没有根据天气情况进行标准化。

			电式			天然气
比上一年增加(减少)			2021			2021
住宅销售			13.0		%	13.6		%
一般事务销售			(1.2)		%	12.0		%
工业销售			(2.2)		%	(0.8)		%
电力批发销售			115.8		%	不适用
其他天然气销售			不适用			0.8		%
总销售额			3.1		%	9.8		%
平均客户数量			0.8		%	0.8		%

截至2021年3月31日的三个月，而2020年3月31日

营业收入。造成差异的主要原因是：

•燃料相关收入增加1000万美元，主要原因是价格上涨和数量增加；

•零售价格增加了800万美元，主要是由于杜克能源肯塔基州的普通费率案件；

•与前一年相比，由于天气好转，收入增加了700万美元；

•由于资本支出增加，PJM传输收入增加了700万美元；

•其他收入增加400万美元，原因是OVEC对PJM的销售增加；以及

•批量电力营销销售额增加300万美元。

部分偏移量：

•零售收入减少700万美元，主要是由于俄亥俄州能源效率骑手暂停和肯塔基州天然气天气正常化骑手减少，但由于资本支出增加，分销资本投资骑手增加，部分抵消了这一下降。

95

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MD&A			俄亥俄州杜克能源公司

运营费用。造成差异的主要原因是：

•燃料支出增加900万美元，主要是由于零售价格上涨和天然气产量增加；

•财产税和其他税增加900万美元，主要原因是在役工厂增加，使用量增加导致千瓦和天然气分配税增加，以及网络集成传输服务税收递延减少；以及

•折旧和摊销增加600万美元，主要是由于分销工厂的增加。

。部分偏移量：

•运营、维护和其他费用减少1500万美元，主要是由于俄亥俄州的植被管理成本、员工相关费用、环境储备和能效计划成本降低。

印第安纳州杜克能源公司

经营成果

			截至3月31日的三个月，
(单位：百万)			2021						2020						方差
营业收入			$	745					$	692					$	53
运营费用
发电用燃料和购电用燃料			217						194						23
运营、维护和其他			178						186						(8)
折旧及摊销			152						132						20
财产税和其他税			21						22						(1)
总运营费用			568						534						34
营业收入			177						158						19
其他收入和支出，净额			9						10						(1)
利息支出			50						43						7
所得税前收入			136						125						11
所得税费用			24						26						(2)
净收入			$	112					$	99					$	13

下表显示了GWh销售额和平均客户数量的百分比变化。零售客户类别的百分比仅代表开单销售额。总销售额包括对合并的市政当局、公共和私人公用事业公司以及电力营销者的有账单和无账单的零售销售和批发销售。数量没有根据天气情况进行标准化。

比上一年增加(减少)			2021
住宅销售			12.3		%
一般事务销售			(0.2)		%
工业销售			(2.6)		%
电力批发销售			12.1		%
总销售额			1.6		%
平均客户数量			1.2		%

截至2021年3月31日的三个月，而2020年3月31日

营业收入。 造成差异的主要原因是：

•增加3300万美元，主要是由于印第安纳州零售费率案的基本费率定价较高，扣除乘客收入下降；以及

•燃料收入增加1,900万美元，主要是由于客户需求和燃料价格推动燃料成本回升。

运营费用。 造成差异的主要原因是：

•发电燃料和购买电力支出增加2300万美元，主要原因是煤炭和天然气成本上升；以及

•折旧和摊销增加2000万美元，主要是由于印第安纳州零售率案件和额外投入使用的工厂的折旧率发生变化。

部分偏移量：

•运营、维护和其他支出减少800万美元，主要原因是停机和其他承包商支出减少。

利息支出。这一差异是由于印第安纳州零售利率案导致的服务后账面成本利息上升所推动的，但被上一年未偿还的固定利率债务增加部分抵消。

96

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MD&A			皮埃蒙特

皮埃蒙特

经营成果

			截至3月31日的三个月，
(单位：百万)			2021						2020						方差
营业收入			$	606					$	512					$	94
运营费用
天然气成本			225						162						63
运营、维护和其他			78						80						(2)
折旧及摊销			48						45						3
财产税和其他税			14						12						2
总运营费用			365						299						66
营业收入			241						213						28
其他收入和支出，净额			17						12						5
利息支出			29						27						2
所得税前收入			229						198						31
所得税费用			26						20						6
净收入			$	203					$	178					$	25

下表显示了交付数量和平均客户数量的百分比变化。所有吞吐量交付的百分比代表已开票和未开票的销售额。数量没有根据天气情况进行标准化。

比上一年增加(减少)			2021
住宅区送货			27.1		%
商业交付			16.0		%
工业投递			2.6		%
发电量交付			(12.8)		%
转售			40.9		%
总吞吐量交付			0.8		%
二级市场成交量			5.4		%
平均客户数量			2.2		%

利润率脱钩机制根据每个客户的住宅和商业用途的变化进行调整，包括因天气和环境保护而造成的变化。天气正常化调整机制大多抵消了天气对提交的票据的影响，但不能确保在冬季天气明显比正常温暖或寒冷的时期完全恢复核准保证金。

截至2021年3月31日的三个月，而2020年3月31日

营业收入。 造成差异的主要原因是：

•增加6300万美元，原因是转嫁给客户的天然气成本上升、产量增加和系统外销售天然气成本增加；

•由于田纳西州基本利率增加而增加1100万美元；以及

•由于北卡罗来纳州的IMR，增加了700万美元。

运营费用。 造成差异的主要原因是：

•天然气成本增加6,300万美元，原因是天然气价格上涨、产量增加和系统外销售天然气成本上升。

所得税支出。税费增加的主要原因是税前收入增加。

流动资金和资本资源

现金的来源和用途

Duke Energy主要依靠运营、债务和股票发行的现金流以及现有的现金和现金等价物为其流动性和资本需求提供资金。Duke Energy的资本要求主要来自资本和投资支出、偿还长期债务和向股东支付股息。Duke Energy在截至2020年12月31日的年度Form 10-K年度报告中，对2021年至2023年的预测主要来源和现金使用进行了总结和详细讨论。

97

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MD&A			流动资金和资本资源

2021年1月，杜克能源与GIC的一家关联公司达成最终协议，GIC将对杜克能源印第安纳州19.9%的少数股权进行投资。这项投资将在完成两次投资后完成，总投资额约为20亿美元。第一笔交易预计将于2021年第二季度完成，杜克能源将发行11.1%的会员权益，以换取总投资额的50%。Duke Energy有权决定第二次关闭的时间，但关闭将不晚于2023年1月。在第二次交易时，杜克能源公司将发行额外的会员权益，因此GIC的少数股权所有权是印第安纳州杜克能源公司19.9%的股份，占总投资额的50%。少数股权投资的收益预计将满足2025年之前的普通股需求，为杜克能源590亿美元的资本和投资支出计划提供部分资金。

截至2021年3月31日，杜克能源手头约有3.79亿美元的现金，其中80亿美元的主信贷安排下可用44亿美元，10亿美元的三年期循环信贷安排下可用5亿美元。杜克能源预计将拥有足够的流动性，包括手头现金、运营现金和可用的信贷能力，以支持其资金需求。有关Duke Energy的债务发行和到期日以及包括总信贷安排在内的可用信贷安排的信息，请参阅简明综合财务报表附注5“债务和信贷安排”。

信用评级

2021年3月，穆迪投资者服务公司(Moody‘s)将杜克能源(Duke Energy)母公司和卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)的长期信用评级下调了一个级距。评级下调反映了杜克能源的资产负债表目标。Duke Energy(母公司)和Duke Energy Carolinas的降级还考虑了2019年费率案订单和CCR和解协议批准对Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress的影响。虽然这些协议表明监管环境仍然广泛支持公用事业公司的信用质量，但它们的财务条款导致了当前的减值费用，并降低了Duke Energy Carolinas和Duke Energy Progress未来将获得的与其火山灰补救支出相关的现金流金额。作为信用评级行动的一部分，穆迪确认了Duke Energy(母公司)的短期和商业票据信用评级，并确认了Duke Energy Progress的信用评级。继2021年1月杜克能源(母公司)及其子公司的信用评级下调后，标准普尔评级服务公司截至2021年3月31日继续对杜克能源公司及其子公司保持稳定的前景。

现金流信息

下表汇总了杜克能源的现金流。

						截至三个月
						3月31日，
(单位：百万)						2021						2020
现金流由(用于)：
经营活动						$	2,088					$	1,554
投资活动						(3,137)						(3,022)
融资活动						1,185						2,593
现金、现金等价物和限制性现金净增加						136						1,125
期初现金、现金等价物和限制性现金						556						573
期末现金、现金等价物和限制性现金						$	692					$	1,698

营运现金流

下表汇总了杜克能源运营现金流的主要组成部分。

						截至三个月
						3月31日，
(单位：百万)						2021						2020						方差
净收入						$	941					$	890					$	51
对净利润的非现金调整						1,446						1,639						(193)
支付资产报废债务						(114)						(132)						18
营运资本						(185)						(843)						658
经营活动提供的净现金						$	2,088					$	1,554					$	534

出现差异的主要原因是煤炭库存余额、奖励付款和付款时间的减少。

98

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MD&A			流动资金和资本资源

投资现金流

下表总结了杜克能源投资现金流的主要组成部分。

						截至三个月
						3月31日，
(单位：百万)						2021						2020						方差
资本、投资和收购支出						$	(2,215)					$	(2,909)					$	694
其他投资项目						(922)						(113)						(809)
用于投资活动的现金净额						$	(3,137)					$	(3,022)					$	(115)

差额主要与为支付机场核心计划未偿债务而支付的款项有关，但由于电力公用事业和基础设施、天然气公用事业以及基础设施和商业可再生能源部门的整体投资减少，部分抵消了资本支出的减少。

融资现金流

下表总结了杜克能源公司融资现金流的主要组成部分。

						截至三个月
						3月31日，
(单位：百万)						2021						2020						方差
发行长期债务，净额						$	532					$	1,662					$	(1,130)
普通股发行						5						40						(35)
应付票据、商业票据和其他短期借款						1,187						1,569						(382)
已支付的股息						(783)						(707)						(76)
非控制性权益的贡献						303						103						200
其他融资项目						(59)						(74)						15
融资活动提供的现金净额						$	1,185					$	2,593					$	(1,408)

出现差异的主要原因是：

•净发行长期债务收益减少11.3亿美元，主要原因是发行和赎回长期债务的时间安排；以及

•发行应付票据和商业票据的净收益减少3.82亿美元。

部分偏移量：

•增加2亿美元与非控股权益对商业可再生能源部门税收股权融资活动的贡献有关。

其他事项

环境法规

杜克能源注册人受联邦、州和地方关于空气和水质量、危险和固体废物处理、火山灰和其他环境问题的法规的约束。这些规定可以随时改变，并导致杜克能源注册机构承担新的义务。有关可能的工厂退役和与Duke Energy Registrants相关的监管文件的更多信息，请参阅简明合并财务报表的附注3“监管事项”。

表外安排

在截至2021年3月31日的三个月内，杜克能源的表外安排没有实质性变化。有关杜克能源公司表外安排的更多信息，请参阅杜克能源公司截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中的“表外安排”。

合同义务

杜克能源签订的合同要求在特定的特定时期内，根据特定的最低数量和价格支付现金。在截至2021年3月31日的三个月内，杜克能源的合同义务没有实质性变化。有关杜克能源公司合同义务的深入讨论，请参阅杜克能源公司截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中的“合同义务”和“关于市场风险的定量和定性披露”。

99

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项目3.关于市场风险的定量和定性披露

有关杜克能源注册商的市场风险的深入讨论，请参阅杜克能源注册商的Form 10-K年度报告第7项中的“关于市场风险的定量和定性披露”。在截至2021年3月31日的三个月内，杜克能源注册公司关于市场风险的披露没有重大变化。

项目4.控制和程序

披露控制和程序

披露控制和程序是控制和其他程序，旨在确保杜克能源登记人根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告。

披露控制和程序包括但不限于旨在提供合理保证的控制和程序，确保Duke Energy注册人根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息已累积并传达给管理层，包括首席执行官和首席财务官(视情况而定)，以便及时就要求披露做出决定。

在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下，Duke Energy注册人评估了截至2021年3月31日其披露控制和程序(该词在交易所法案下的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义)的有效性，根据这项评估，首席执行官和首席财务官得出结论，这些控制和程序在提供合理合规保证方面是有效的。

财务报告内部控制的变化

在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督下，Duke Energy注册人评估了截至2021年3月31日的财政季度内财务报告内部控制的变化(该术语在交易所法案下的规则13a-15和15d-15中定义)，并得出结论，没有变化对财务报告的内部控制产生重大影响，也没有合理地可能对财务报告的内部控制产生重大影响。

100

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其他信息

项目1.法律程序

有关重大法律程序的信息，包括监管和环境事项，请参阅简明综合财务报表附注3“监管事项”和附注4“承付款和或有事项”。欲了解更多信息，请参阅杜克能源公司截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中的第3项“法律诉讼”。

第1A项。风险因素

除本报告所载的其他资料外，还应认真考虑第一部分“项目1A”中讨论的因素。在截至2020年12月31日的年度10-K表格中，杜克能源注册人年度报告中的“风险因素”可能会对杜克能源注册人的财务状况或未来业绩产生重大影响。

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用

没有。

101

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展品

项目6.展品

此处提交的展品以星号(*)标示。如上所述，所有未指定的展品均通过参考先前的申请而并入。构成管理合同或补偿计划或安排的项目用双星号(**)表示。公司同意应要求向委员会提供所有用三星号(*)指定的物品的任何遗漏的时间表或展品的副本。

杜克

杜克

杜克

杜克

杜克

展品

杜克

能量

进展

能量

能量

能量

能量

数

能量

卡罗莱纳州

能量

进展

佛罗里达州

俄亥俄州

印第安纳州

皮埃蒙特

4.1

第十一补充契约，日期为2021年3月11日(通过引用附件4.1并入注册人于2021年3月11日提交的8-K表格当前报告，第1-6196号文件)。

X

4.2

第105份补充契约，日期为2021年4月1日(通过引用附件4.1并入注册人于2021年4月1日提交的当前8-K表格报告，第1-0928号文件)。

X

*10.1

燃煤残渣结算协议

X

X

X

*10.2

CinEnergy Corp.、Duke Energy Indiana HoldCo，LLC、Duke Energy Corporation和Epson Investment Pte之间的投资协议。LTD.

X

X

*10.3

《1,000,000,000美元信贷协议第一修正案》，日期为2019年5月15日，注册人、贷款人一方，行政代理丰业银行作为行政代理，PNC银行、国民银行、三井住友银行和TD银行，N.A.作为联合辛迪加代理，中国银行作为联合文件代理，法国巴黎银行纽约分行，法国巴黎银行，桑坦德银行，N.A.和美国银行，国民银行协会。

X

*31.1.1

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发首席执行官证书。

X

*31.1.2

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发首席执行官证书。

X

*31.1.3

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发首席执行官证书。

X

*31.1.4

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发首席执行官证书。

X

*31.1.5

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发首席执行官证书。

X

*31.1.6

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发首席执行官证书。

X

*31.1.7

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发首席执行官证书。

X

*31.1.8

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发首席执行官证书。

X

*31.2.1

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证首席财务官。

X

*31.2.2

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证首席财务官。

X

102

---

展品

*31.2.3

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证首席财务官。

X

*31.2.4

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证首席财务官。

X

*31.2.5

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证首席财务官。

X

*31.2.6

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证首席财务官。

X

*31.2.7

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证首席财务官。

X

*31.2.8

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证首席财务官。

X

*32.1.1

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

X

*32.1.2

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

X

*32.1.3

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

X

*32.1.4

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

X

*32.1.5

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

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*32.1.6

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

X

*32.1.7

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

X

*32.1.8

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

X

*32.2.1

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

X

*32.2.2

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

X

*32.2.3

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

X

*32.2.4

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

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*32.2.5

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

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*32.2.6

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

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103

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展品

*32.2.7

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

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*32.2.8

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证。

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*101.INS

XBRL实例文档(它不会出现在交互数据文件中，因为它的XBRL标签嵌入在内联XBRL文档中)。

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*101.SCH

XBRL分类扩展架构文档。

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*101.CAL

XBRL分类计算链接库文档。

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*101.LAB

XBRL分类标签Linkbase文档。

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*101.PRE

XBRL分类演示文稿Linkbase文档。

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*101.DEF

XBRL分类定义Linkbase文档。

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*104

封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。

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注册人或其子公司根据任何文书授权的证券总额不超过注册人及其子公司在合并基础上总资产的10%。登记人同意应美国证券交易委员会的请求，向其提供任何或全部此类文书的副本。

104

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签名

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。

						杜克能源公司 杜克能源卡罗莱纳州有限责任公司 进步能源公司 杜克能源进步有限责任公司 佛罗里达杜克能源有限责任公司 杜克能源俄亥俄州公司 印第安纳杜克能源有限责任公司 皮埃蒙特天然气公司。
日期：			May 10, 2021			/s/Steven K.Young
						史蒂文·K·杨 常务副总裁兼首席财务官(首席财务官)
日期：			May 10, 2021			/s/Dwight L.Jacobs
						德怀特·雅各布斯 首席财务官高级副总裁， 税收与主计长 (首席会计主任)

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