slp-20230111
0001023459错误00010234592023-01-112023-01-11

美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条
2023年1月11日
(最早报告的事件日期)
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1023459/000102345923000017/slp-20230111_g1.gif
Simulations Plus公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
加利福尼亚001-3204695-4595609
(成立为法团的国家或其他司法管辖区)(委员会文件编号)(国际税务局雇主身分证号码)
第十街西42505号, 兰开斯特, 加利福尼亚93534-7059
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
661-723-7723
注册人的电话号码，包括区号
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
☐
根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)
☐
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14z-12条征求材料
☐
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))规则14d-2(B)进行开市前通信
☐
根据《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C))第13E-4(C)条规定的开市前通信
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股，每股票面价值0.001美元SLP纳斯达克股市有限责任公司
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨


第1.01项订立实质性的最终协议。

2023年1月11日，美国加州公司(“本公司”)SIMULATIONS Plus，Inc.与摩根士丹利股份有限公司(“摩根士丹利”)订立加速股份回购协议(“加速回购协议”)，回购合共2,000万美元的本公司已发行普通股。ASR协议是作为公司现有的5,000万美元股份回购计划的一部分签署的，正如公司于2023年1月4日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的当前8-K表格报告中披露的那样。

根据ASR协议的条款，本公司将会使向摩根士丹利支付2,000万美元的首期付款，并将收到首期交付的408,685股公司普通股。最终回购的股份数量将根据ASR协议期间公司普通股的成交量加权平均价减去折扣后进行调整。在最终结算时，在某些情况下，摩根士丹利可能被要求向本公司交付额外的本公司普通股，或者本公司可能被要求向摩根士丹利交付额外的本公司普通股(或由公司选择向摩根士丹利支付现金)。最终和解预计将在2023财年第三季度或之前完成。该公司将使用可用现金余额根据ASR协议为回购提供资金。

应课税品注册协议载有规管交易的主要条款及条文，包括但不限于用以厘定将予交付的股份数目的机制、所需的股份交付时间、允许摩根士丹利对估值及计算期作出调整的情况，以及本公司与摩根士丹利相互作出的各种确认、陈述及保证。

ASR协议的前述摘要并不声称完整，须受订约方及订约方之间的固定美元加速股份回购交易确认书所规限及保留，该确认书的副本作为附件10.1以8-K表格形式附于本报告(“本报告”)，并以引用方式并入本报告。

项目2.03设定直接财务债务或登记人表外安排下的债务。

本报告第1.01项所载资料并入本第2.03项。

第7.01条规定FD披露。

2023年1月11日，公司发布新闻稿，宣布签署ASR协议。本新闻稿作为本报告的附件99.1提供。

根据表格8-K的一般指示B.2，本报告中的信息，包括附件99.1，为1934年经修订的《证券交易法》(以下简称《交易法》)第18节的目的，不应被视为“已存档”，也不得被视为以其他方式承担该条款的责任，也不得被视为通过引用纳入根据1933年《证券法》(经修订)或《交易法》提交的任何文件，无论该文件是在本报告的日期之前还是之后提交的，除非在对本报告的该文件中明确提及的情况除外。
有关前瞻性陈述的注意事项

本报告，包括本文所述披露和附件99.1，包含某些涉及重大风险和不确定因素的前瞻性陈述。本文中使用的术语“预期”、“预期”、“估计”、“相信”以及与我们或我们的管理层有关的类似表述旨在识别此类前瞻性陈述。

本报告或此后提交给公司股东的其他公开文件中的前瞻性陈述，以及我们发布或发布的其他公开可获得的陈述，涉及已知和未知的风险、不确定因素和其他因素，可能导致我们的实际结果、业绩(财务或经营)或成就与此类前瞻性陈述明示或暗示的未来结果、业绩(财务或经营)或成就不同。这样的未来结果是基于管理层根据当前情况和最新业务结果作出的最佳估计。这些风险包括但不限于本文和提交给委员会的其他文件中提出的风险，这些风险中的每一个都可能对我们的业务和本文中包含的前瞻性陈述的准确性产生不利影响。我们的实际结果、业绩或成就可能与这些前瞻性陈述中所表达或暗示的大不相同。

2

项目9.01财务报表和证物
(D)展品
10.1^
固定美元加速股票回购交易的确认，日期为2023年1月11日，由Simulations Plus，Inc.和摩根士丹利有限责任公司之间进行。
99.1
2023年1月11日发布的新闻稿。
104封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中)
^根据S-K规例第601(B)(2)项略去的附表及证物注册人同意应要求补充提供任何遗漏的美国证券交易委员会时间表的副本。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
模拟增强，Inc.
日期：2023年1月11日
By: /s/ 威尔·弗雷德里克
威尔·弗雷德里克
首席财务官
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