美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格8-K

当前报告

依据《条例》第13或15(D)条

1934年《证券交易法》

2023年1月11日

报告日期(最早报告的事件日期)

2603挑战者科技馆, 100套房

佛罗里达州奥兰多邮编：32826

(主要行政办公室地址，包括邮政编码)

(407) 382-4003

(注册人的电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)条登记的证券：

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：

☐根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)

☐根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料

☐根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信

☐根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信

用复选标记表示注册人是否为1933年《证券法》第405条(17CFR第230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第17条CFR第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

光路技术公司

表格8-K

项目1.01。签订实质性的最终协议。

证券购买协议

于2023年1月12日，LightPath Technologies，Inc.(“本公司”)与签署页上所列各买方订立证券购买协议(“购买协议”)，据此，本公司同意以公开发售(“发售”)方式发行及出售合共9,090,910股本公司普通股(“该等股份”)，每股面值0.01美元，每股收购价为1.10美元。根据惯例的成交条件，此次发行预计将于2023年1月17日左右完成。

普通股的股票是根据日期为2022年3月1日的招股说明书和日期为2023年1月12日的招股说明书补编进行的，这两份招股说明书与公司在S-3表格中的搁置登记声明(第333-262768号文件)有关。

配售代理协议

2023年1月12日，本公司与A.G.P./Alliance Global Partners(“A.G.P.”)订立配售代理协议(“配售代理协议”)，根据该协议，A.G.P.同意担任发行及出售普通股股份的独家配售代理。该公司已同意向AGP支付一笔总现金费用，相当于此次发售中出售7265,910股普通股所得毛收入的约7.0%，相当于此次发售中出售我们1,825,000股普通股所得毛收入的3.5%。根据配售代理协议，公司还同意支付AG.P.$65,000，以及相当于$15,000的非实报性费用。《安置代理协议》对这种性质的交易有赔偿和其他习惯规定。配售代理协议的副本作为附件99.1以表格8-K的形式附在本报告中，并在此引入作为参考。

前述对购买协议和配售代理协议的描述并不完整，并通过参考购买协议表格和配售代理协议的全文进行了限定，这两份协议作为本报告8-K表格的证据提交，并通过引用并入本文。

现将Baker&Hostetler，LLP对发行中发行的证券的有效性的意见副本作为附件5.1存档。

第8.01项。其他活动。

于2022年2月15日，本公司与A.G.P.作为销售代理订立销售协议(“销售协议”)，根据该协议，本公司可不时透过A.G.P.发售其A类普通股股份，总发行价最高可达2,520万美元。本公司于2022年3月1日提交招股说明书补充文件(“招股说明书补充文件”)，该文件载于其有效的S-3表格登记声明(第333-262768号文件)内，内容涉及根据协议要约及出售普通股。迄今为止，本公司并未根据该协议出售任何普通股。2023年1月12日，本公司提交了招股说明书补充和修订招股说明书，以补充和修订招股说明书，以降低根据销售协议可能发售、发行和出售的A类普通股的最高总发行价。因此，根据销售协议，本公司可不时透过代理作为本公司的销售代理或委托人，发售最高总发行价最高达1,900,000美元的A类普通股股份。

第9.01项。财务报表和证物。

(D)展品

签名

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的以下签署人代表其签署本报告。