程序
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程序名称： |
代理投票程序和代理投票指南 |
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相关政策： |
代理投票 |
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生效日期 |
2004年6月15日2021年10月4日修订 |
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负责人： |
代理投票管理员 |
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详细步骤： |
1.0一般代理投票
Clough Capital客户账户的代理投票将由代理投票管理员(“管理员”)处理，代理投票管理员通常是实习生或合作社，他将通过Broadbridge Financial Solutions的产品ProxyEdge协调所有需要的代理投票。根据所附指引(附录A)，ProxyEdge将用于投票代理人，准备必要的信息，以便Alps Fund Services(“ALPS”)为共同基金提交所需的文件，然后将其存储在ProxyEdge中所需的时间段。对于代理投票准则没有解决的问题，或者对于第4.0节所列人员之一确定根据既定准则进行投票不符合客户账户的经济利益的问题，署长将把此事提交遵约委员会解决。
1.1使用代理边缘进行投票
ProxyEdge是一项电子投票服务，有助于简化代理的管理。该系统管理会议通知、投票、跟踪、报告和记录维护的流程。ProxyEdge允许Clough Capital通过电子选票传递、在线投票以及集成的报告和记录保存来管理、跟踪、协调和报告代理投票，以帮助满足美国证券交易委员会的要求。ProxyEdge根据客户的托管人、银行或经纪交易商直接向Broadbridge提供的股票头寸，通过自动电子界面提供代理信息。
2.0代理投票管理器
行政长官的职责包括： ●对于新的客户账户，确认Clough Capital将代表客户投票，然后联系Broadbridge以协调从客户托管人到ProxyEdge的证券持有量的电子馈送 |
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●为客户账户或基金持有的每种证券收集发送给Clough Capital的任何实物委托书，并仔细检查它们是否已在ProxyEdge中投票 |
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●登录代理边缘系统(www.proxyedge.com)对尚未投票的代理进行投票 |
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●将指南中未涉及的代理提交给PM/分析师以征求他们的意见 |
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●每季度为Clough Capital共同基金的投票运行代理投票记录，以发送给阿尔卑斯基金合规公司 |
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●在每个代理年度(7月1日)结束时为共同基金运行全年报告ST至6月30日这是)，并发送到阿尔卑斯山，在8月31日之前完成N-PX表格，以便向美国证券交易委员会备案ST(这也可能是董事的合规与风险) |
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3.0需要代理投票记录 |
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ProxyEdge必须为每个证券的每个代理投票记录和保存以下信息： |
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证券组合发行人的●名称 |
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●交易所证券组合的股票代码 |
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适用于产品组合安全的●CUSIP(如果可用) |
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●股东大会日期 |
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●对表决事项的简要识别 |
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●无论该事项是由发行人还是证券持有人提出的 |
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●基金是否对此事投了票 |
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●基金如何投票(赞成/反对/弃权) |
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●基金在这一问题上是投票赞成还是反对管理层的立场 |
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对于所有注册的投资公司(共同基金)，这些信息必须在8月31日之前通过Form N-PX以电子方式提交给美国证券交易委员会，存档的期限为截至6月30日的最近12个月。对于Clough Capital赞助的共同基金，这将由该基金的管理人Alps完成，但Alps将需要Clough提供的这些信息。这些信息还需要发送给阿尔卑斯山，以便应股东的要求获得。 |
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| 4.0与代理投票准则相矛盾 | |
对于所附代理投票指南中概述的代理问题，Clough Capital的投票立场通常为所列，这些将是ProxyEdge中的默认投票，除非 分析师、交易员、或公司的投资组合经理认为，根据所述准则投票特定代理 不符合客户帐户的最佳经济利益，在这种情况下，该人应将此事提请 管理人注意。然后，管理员将该问题提交给合规委员会进行 解决，届时管理员可以登录到ProxyEdge并在必要时覆盖默认的 投票选项。违反既定代理投票准则的投票将记录在相应的备忘录中，由首席合规官(“CCO”)存档。 | |
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4.1对代理投票准则中未列出的问题进行投票 |
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如果收到代理投票，而管理员找不到要对代理投票指南进行投票的特定问题，则管理员必须总结该问题，然后将其提请涵盖该行业的分析师和相关的投资组合经理进行考虑。一旦决定如何投票表决该问题，行政长官应更新代理投票指南，以指导今后类似的问题。 |
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5.0记录保存要求 |
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Clough Capital必须保存准确的账簿和记录，包括与代理投票有关的账簿和记录。必须根据《记录保存政策》保存的记录列在下面生成的记录项下。管理员将负责确保所列记录得到维护。 |
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产生的记录： |
收到的有关客户证券的●代理声明 代表客户投票的●记录(来自ProxyEdge的报告) ●为提交表格N-PX而收集的信息 8月31日提交的●Form N-PXST截至六月三十日为止的上一年度这是 ●客户请求代理投票信息的记录(如果有)发送给Clough Capital ●克劳夫资本准备的任何文件，这些文件对如何投票或纪念决定的基础具有重要意义 |
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监督证据： |
CCO将每季度检查ProxyEdge中的代理投票记录 ，并确保所有代理投票符合本政策并相应记录在案，包括任何可能存在或实际存在利益冲突的投票。这些信息将作为季度合规认证的一部分提供给基金CCO。 |
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记录保存： |
记录将在现场保存2年，在非现场保存3年，但注册共同基金的记录将在现场保存2年，在非现场保存4年。 |
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附录A
代理投票准则
对于以下委托书发行，Clough Capital的投票立场通常将如所列，除非公司的分析师、交易员或投资组合经理认为根据所述指导原则投票特定委托书不符合客户账户的最佳经济利益，在这种情况下，该人应将此事提请代理投票管理人注意。然后，署长将按照代理投票程序中概述的那样，将此事提交合规委员会解决。
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问题类别 |
发行 |
克劳夫位置 |
基本原理/推理 |
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董事会 |
选举董事 |
支持管理建议 |
没有牵涉到公司治理问题 |
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董事会变动(罢免董事；填补空缺；确定董事会规模) |
支持管理建议 |
处于最佳地位的管理层知道是否对公司最有利 |
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其他问题(例如分类董事会；董事会的责任；董事的资格) |
一般支持管理建议 |
只要符合客户的最佳经济利益 |
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资本结构 |
普通股增加 |
支持管理建议 |
处于最佳地位的管理层知道是否对公司最有利 |
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普通股的重新分类 |
支持管理建议 |
处于最佳地位的管理层知道是否对公司最有利 |
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其他问题(例如，增发股份、股票拆分、回购等) |
一般支持管理建议 |
只要符合客户的最佳经济利益 |
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公司治理 |
在公司章程或附例中加入或修订弥偿条文 |
支持管理建议 |
处于最佳地位的管理层知道是否对公司最有利 |
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其他问题(例如保密投票；累积投票；绝对多数要求) |
一般支持管理建议 |
只要符合客户的最佳经济利益 |
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补偿 |
外部董事的薪酬 |
支持管理建议 |
处于最佳地位的管理层知道是否对公司最有利 |
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其他问题(例如高管/董事股票期权计划；员工股票期权计划；期权支出) |
一般支持管理建议 |
只要符合客户的最佳经济利益 |
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反收购条款 |
股东权利计划(“毒丸”)(股东批准或批准这类计划) |
一般支持管理建议 |
只要符合客户的最佳经济利益 |
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其他问题(例如，重新注册计划；公平价格建议等) |
一般支持管理建议 |
只要符合客户的最佳经济利益 |
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兼并与收购 |
特殊公司交易(接管；剥离；出售资产；重组；重组；资本重组) |
一般支持管理建议 |
只要符合客户的最佳经济利益 |
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社会和政治问题 |
劳工和人权(全球行为守则；工作场所标准) |
一般支持管理建议 |
一般来说，最好不要将这些问题从外部强加于人 |
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其他问题(例如环境问题；多样性与平等；卫生与安全；政府/军事) |
支持管理建议 |
一般来说，最好不要将这些问题从外部强加于人 |
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杂项物品 |
遴选独立审计师 |
支持管理建议 |
处于最佳地位的管理层知道是否对公司最有利 |
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其他问题(例如，对独立审计员提供的非审计服务的限制；审计公司轮换；捆绑提案等) |
一般支持管理建议 |
只要符合客户的最佳经济利益 |
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