附件99.13c
代理投票政策
I. | 一般 |
美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)根据1940年修订的《投资公司法》(“1940年法案”)通过的规则 要求基金公开披露其代理投票政策和程序以及实际的代理投票。美国证券交易委员会规则还 允许基金将其代理投票责任委托给基金的投资经理、投资顾问和子顾问 (统称为顾问)。关于这种委派代理投票责任的能力,美国证券交易委员会根据1940年《投资顾问法案》(经修订)通过了 规则,要求顾问采用和实施书面的代理投票政策和程序, 这些政策和程序经过合理设计,以确保在被授予此类授权时,美国证券交易委员会代表客户投票时,符合这些客户的最佳利益。
与美国证券交易委员会的要求一致,基金已将投票代理的责任委托给基金的投资经理、投资顾问和子顾问。顾问采用了代理投票政策和程序,以确保代表基金对代理进行适当和及时的投票。此外,顾问将协助各基金至迟于每年8月31日在表格N-PX上为截至6月30日的12个月编制完整的代理投票记录。
二、 | 程序 |
各基金应 确保其投资经理、投资顾问和次级顾问遵守适用的规章制度。这些规则和条例在一定程度上要求每个基金披露它如何投票给每个委托书。规则和条例还要求顾问 披露他们(1)通过并实施了代理投票政策;以及(2)采用了关于如何就每个基金的每个投资组合证券进行投票的程序 。顾问必须披露程序如下:
1. | 都是写的; |
2. | 合理设计以确保顾问投票的委托书符合顾问客户的最佳利益。 |
3. | 向顾问的客户说明顾问的代理投票程序,并应要求提供顾问的代理投票程序的副本; |
4. | 说明顾问评估代理人提出的问题并记录顾问关于如何投票表决代理人的决定的程序; |
5. | 建立识别和处理涉及与顾问客户的重大利益冲突的代理人的程序;以及 |
6. | 向顾问的客户披露客户如何获得有关顾问如何投票给客户的委托书的信息。 |
基金还应向股东披露用于确定如何投票委托书的政策和程序。基金在基金的 补充信息声明中包括关于基金的 顾问和子顾问的代理投票政策和程序的适当摘要披露,以及基金的投资顾问或子顾问聘请的任何第三方以确定如何投票 代理。此外,根据表格N-1A和N-2的财务报表要求,基金的财务报表 必须包括一项说明,说明基金用来投票与投资组合证券有关的代理人的政策和程序 可免费获得:(I)应要求拨打指定的免费(或收费)电话号码;或(Ii)在基金的 网站上;(Iii)在美国证券交易委员会网站www.sec.gov上。
这些基金还应按年以N-PX表格的形式向美国证券交易委员会提交截至 6月30日止的12个月期间每个基金的完整代理投票记录这是,不迟于8月31日ST表格N-PX应由各基金的主要执行干事执行。每个基金应应要求,通过拨打指定的免费(或收费)电话号码(但不在基金网站上)免费提供每个基金在Form N-PX报告上的代理投票记录。 如果基金收到电话请求代理投票记录,基金应在收到请求后三(3)个工作日内将基金最近提交的报告中披露的信息以Form N-PX发送,通过头等邮件或其他旨在确保同样迅速送达的方式。
基金的副顾问必须有程序和内部控制,以确保遵守代理投票规定。具体地说,副顾问 必须有报告代理投票的程序,并将代理投票政策的变化传达给基金。在董事会批准新顾问之前,首席合规官(“CCO”)审查副顾问的代理投票政策和程序。 首席合规官确保向董事会报告副顾问的任何不适当的程序或控制措施,并必须及时纠正 。