aste-20230106错误000079298700007929872023-01-062023-01-06 美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条
报告日期(最早报告的事件日期)：2023年1月6日
ASTEC工业公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
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| 田纳西州 | 001-11595 | 62-0873631 |
(国家或其他司法管辖区
成立为法团) | (委员会文件编号) | (美国国税局雇主
识别号码) |
牧羊道1725号，查塔努加, 田纳西州37421
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
注册人的电话号码，包括区号：(423) 899-5898
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
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| ☐ | | 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
| ☐ | | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料 |
| ☐ | | 根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信 |
| ☐ | | 根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券：
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| 每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股 | 阿斯特 | 纳斯达克股市有限责任公司 |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
第5.02项。董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排。
巴里·A·鲁法洛的解约
2023年1月6日，ASTEC Industries，Inc.(“本公司”)宣布，其首席执行官总裁和首席执行官Barry A.Ruffalo将离开公司，立即生效。Ruffalo先生的离职并非本公司与Ruffalo先生之间于2021年12月31日签订的、作为本公司于2022年5月5日提交的Form 10-Q季度报告附件10.1所指的“离职协议”所指的“原因”，以及本公司的其他补偿和福利安排。在终止雇用方面，Ruffalo先生还辞去了公司董事会(“董事会”)成员的职务，立即生效。Ruffalo先生退出董事会的决定与Ruffalo先生与公司在公司运营、政策或做法方面的任何分歧无关。
本公司与Ruffalo先生就Ruffalo先生的离职订立了一份日期为2023年1月6日的离职协议和全面释放协议(“离职协议”)。离职协议规定，鉴于Ruffalo先生签立及不撤销Ruffalo先生以本公司为受益人的索偿要求，Ruffalo先生将有权获得因本公司终止雇用而有权收取的福利及付款，此外，根据本公司薪酬委员会最终厘定的根据本公司采用的相关指标于2022年应支付的任何现金奖励补偿金额外，Ruffalo先生将有权获得根据离职协议他有权收取的福利及付款。
分离协议的前述描述并不是完整的，而是通过参考分离协议进行了完整的限定，分离协议的副本以表格8-K的形式作为本报告的附件10.1存档，并通过引用并入本文。
任命贾科·范德默威为总裁兼首席执行官并选举董事会成员
关于Ruffalo先生的离职，董事会任命本公司现任集团总裁基础设施解决方案部门的Jaco van der Merwe为总裁兼首席执行官，立即生效。就董事会委任范德辉先生为总裁兼首席执行官一事，为填补因鲁法洛先生辞任董事会职务而出现的空缺，董事会亦委任范德迈先生担任本公司董事第I类董事，直至本公司于2023年召开的股东周年大会为止。
范德默威先生，现年50岁，自2019年1月起出任本公司总裁集团-基础设施解决方案部门，自2016年8月起出任总裁能源集团。从1998年到2016年，他在Epiroc(前阿特拉斯·科普柯的一部分)担任过各种领导职务，其中包括：深孔钻探集团市场营销副总裁总裁(2013年至2016年)和采矿和岩石开采客户中心总裁/总经理(2010年至2013年)。范德默威先生在Atlas Copco的职业生涯始于1998年，当时他是一名质量经理。在加入阿特拉斯·科普科之前，他在德内尔航空公司担任过各种职位。
范德辉先生与任何其他人士之间并无任何安排或谅解，据此范德梅威先生获委任为本公司行政总裁及总裁或董事会成员。此外，根据经修订的1934年证券交易法S-K条例第404(A)项，并无任何直接或间接涉及van der Merwe先生的交易须予披露。
为反映范德默威先生作为总裁先生兼首席执行官的责任增加，其2023年基本工资将由400,000美元增至725,000美元，视乎董事会薪酬委员会的年度审核而定，而其2023年年度激励目标金额将根据公司及个人业绩目标的完成情况，由基本工资的60%提高至100%。预期董事会将于二零二三年二月就范德默威先生获委任为总裁兼行政总裁后于二零二三年向其授予的股权激励作出决定。范德梅韦先生不会因在董事会任职而获得任何额外报酬。
第7.01项。《规则FD披露》
2023年1月6日，本公司发布了一份新闻稿，宣布首席执行官换届并选举范德默威先生进入董事会，该新闻稿的副本作为本新闻稿附件99.1提供，并通过引用并入本项目7.01。
本条款7.01和附件99.1中的信息不应被视为根据《交易法》第18条的规定而提交，也不应承担该条规定的责任。这些信息不应被视为通过引用纳入根据1933年《证券法》(经修订)或《交易法》提交的任何文件中，除非在此类文件中明确提及本表格8-K中的此类披露。
第9.01项。财务报表和证物
(d)陈列品
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| 10.1 | | | Astec Industries，Inc.和Barry A.Ruffalo之间的分离协议，日期为2023年1月6日 |
| 99.1 | | | 2023年1月6日发布的ASTEC Industries，Inc.新闻稿 |
| 104 | | | 内联XBRL文档中嵌入的封面交互数据文件 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
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| ASTEC工业公司 |
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日期：2023年1月6日 | 发信人： | 丽贝卡·A·韦恩伯格 |
| | 丽贝卡·A·韦恩伯格 |
| | 首席财务官 |
