美国 美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表 13G
信息 根据规则13d-1和13d-2的声明
根据《1934年证券交易法》
(第1号修正案)*
KWESST 微系统公司
(发行人姓名: )
普通股 股
(证券类别标题 )
501506604
(CUSIP 号码)
2022年12月31日
(需要提交本报表的事件日期 )
勾选 相应的方框以指定提交本时间表所依据的规则;
☐ 规则13d-1(B)
☐ 规则13d-1(C)
规则13d-1(D)
* 本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上就主题证券类别进行初次提交,以及任何后续的修订,其中包含的信息将改变前一封面 页中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的而被提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应 受该法案的所有其他条款的约束(但请参阅《附注》)。
CUSIP 501506604号
1. | 报告人姓名:Globis Capital Partners,L.P.
I.R.S. 上述人士的身分证号码(只限实体): |
2. | 如果是某个组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | 美国证券交易委员会 仅限使用
|
4. | 国籍 或组织地点:特拉华州 |
每个报告人实益拥有的股份数量 : | 5. 唯一投票权:0 |
6. 共享投票权:262,893 | |
7. 唯一处置权:0 | |
8. 共享处置权:262,893 |
9. | 每个报告人实益拥有的总金额 : 262,893 |
10. | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(请参阅说明)☐ |
11. | 第(9)行金额表示的班级百分比 :6.6% |
12. | 报告人类型 (见说明书)PN |
CUSIP 501506604号
1. | 报告人名单:Globis Capital Advisors,L.L.C.
I.R.S. 上述人士的身分证号码(只限实体): |
2. | 如果是某个组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | 美国证券交易委员会 仅限使用
|
4. | 国籍 或组织地点:特拉华州 |
每个报告人实益拥有的股份数量 : | 5. 唯一投票权:0 |
6. 共享投票权:262,893 | |
7. 唯一处置权:0 | |
8. 共享处置权:262,893 |
9. | 每位报告人实益拥有的总金额:262,893 |
10. | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(请参阅说明)☐ |
11. | 第(9)行金额表示的班级百分比 :6.6% |
12. | 报告人类型 (见说明)OO |
CUSIP 501506604号
1. | 报告人姓名:Globis Capital Management,L.P.
I.R.S. 上述人士的身分证号码(只限实体): |
2. | 如果是某个组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | 美国证券交易委员会 仅限使用
|
4. | 国籍 或组织地点:特拉华州 |
每个报告人实益拥有的股份数量 : | 5. 唯一投票权:0 |
6. 共享投票权:262,893 | |
7. 唯一处置权:0 | |
8. 共享处置权:262,893 |
9. | 每位报告人实益拥有的总金额:262,893 |
10. | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(请参阅说明)☐ |
11. | 第(9)行金额表示的班级百分比 :6.6% |
12. | 报告人类型 (见说明书)PN |
CUSIP 501506604号
1. | 报告人姓名:Globis Capital,L.L.C.
I.R.S. 上述人士的身分证号码(只限实体): |
2. | 如果是某个组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | 美国证券交易委员会 仅限使用
|
4. | 国籍 或组织地点:特拉华州 |
每个报告人实益拥有的股份数量 : | 5. 唯一投票权:0 |
6. 共享投票权:262,893 | |
7. 唯一处置权:0 | |
8. 共享处置权:262,893 |
9. | 每位报告人实益拥有的总金额:262,893 |
10. | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(请参阅说明)☐ |
11. | 第(9)行金额表示的班级百分比 :6.6% |
12. | 报告人类型 (见说明)OO |
CUSIP 501506604号
1. | 报告人姓名:保罗·帕克
I.R.S. 上述人士的身分证号码(只限实体): |
2. | 如果是某个组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | 美国证券交易委员会 仅限使用
|
4. | 国籍 或组织所在地:美国 |
每个报告人实益拥有的股份数量 : | 5. 唯一投票权:0 |
6. 共享投票权:262,893 | |
7. 唯一处置权:0 | |
8. 共享处置权:262,893 |
9. | 每位报告人实益拥有的总金额:262,893 |
10. | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(请参阅说明)☐ |
11. | 第(9)行金额表示的班级百分比 :6.6% |
12. | 报告人类型: (见说明) |
第 项1.
(a) | 发行方名称 : | |
KWESST(Br)微系统公司 | ||
(b) | 发行商主要执行办公室的地址: | |
155特伦斯·马修斯·新月会 | ||
第1单元 # | ||
加拿大安大略省渥太华K2M 218 |
第 项2.
(a) | 备案人员姓名 : |
根据证券交易委员会根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第13条颁布的规则13d-1,本附表13G由下列人员共同提交:
(i) | Globis资本合伙公司,L.P.,一家特拉华州有限合伙企业(“Globis Partners”),涉及其直接持有的普通股股份(定义见下文第2(D)项); | |
(Ii) | Globis资本顾问,L.L.C.是一家特拉华州的有限责任公司(“Globis Advisors”),担任Globis Partners的普通合伙人,涉及Globis Partners直接持有的普通股; | |
(Iii) | Globis资本管理公司,特拉华州的一家有限合伙企业(“投资经理”),对Globis Partners直接持有的普通股股票担任投资管理人,并对其持有的证券拥有投资自由裁量权。 | |
(Iv) | Globis 作为投资经理的普通合伙人的特拉华州有限责任公司Globis Capital,L.L.C.对于Globis Partners直接持有的普通股股份; | |
(v) | Globis Advisors和GC的管理成员保罗·帕克先生(“帕克先生”),与Globis Partners直接持有的普通股股份有关。 |
Globis 合伙人、Globis Advisors、投资经理、GC和Packer先生在下文中有时统称为“报告人员”。本协议中关于报告人以外的其他人员的任何披露都是在向有关各方进行询问后根据信息和信念作出的。
(b) | 主要业务办公室的地址 ,如果没有,则为住所 | |
Globis Partners、Globis Advisors、投资经理、GC和Packer先生的主要办事处和业务地址为: | ||
7100 W.卡米诺皇马 | ||
Suite 302-48 | ||
佛罗里达州博卡拉顿市33433 | ||
(c) | 公民身份 | |
见上文第2(A)项和各封面第4项。 | ||
(d) | 证券类别标题 | |
普通股 股 | ||
(e) | CUSIP 编号 | |
501506604 |
第 项3. | 如果 本声明是根据§240.13d-1(B)240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为: |
(a) | ☐ | 根据法令第15条注册的经纪商或交易商(《美国法典》第15编第78O条); | |
(b) | ☐ | 《法案》(《美国法典》第15编,78c)第3(A)(6)节所界定的银行; | |
(c) | ☐ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78c); | |
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8节注册的投资公司; | |
(e) | ☐ | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节规定的投资顾问; | |
(f) | ☐ | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)款规定的雇员福利计划或养老基金; | |
(g) | ☐ | 符合第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ☐ | 集团, 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 |
第 项。 | 所有权: |
A. | Globis Capital Partners,L.P. | |||
(a) | 实益拥有金额:262,893 | |||
(b) | 班级百分比:6.6% | |||
(c) | 该人拥有的股份数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:-0- | |||
(Ii) | 共享的投票或直接投票权力:262,893 | |||
(Iii) | 唯一的 处置或指示处置的权力:-0- | |||
(Iv) | 共享 处置或指导处置的权力:262,893 | |||
B. | Globis 资本顾问公司,L.L.C. | |||
(a) | 实益拥有金额:262,893 | |||
(b) | 班级百分比:6.6% | |||
(c) | 该人拥有的股份数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:-0- | |||
(Ii) | 共享的投票或直接投票权力:262,893 | |||
(Iii) | 唯一的 处置或指示处置的权力:-0- | |||
(Iv) | 共享 处置或指导处置的权力:262,893 | |||
C. | Globis 资本管理,L.P. | |||
(a) | 实益拥有金额:262,893 | |||
(b) | 班级百分比:6.6% | |||
(c) | 该人拥有的股份数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:-0- | |||
(Ii) | 共享的投票或直接投票权力:262,893 | |||
(Iii) | 唯一的 处置或指示处置的权力:-0- | |||
(Iv) | 共享 处置或指导处置的权力:262,893 |
D. | Globis 资本公司 | |||
(a) | 实益拥有金额:262,893 | |||
(b) | 班级百分比:6.6% | |||
(c) | 该人拥有的股份数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:-0- | |||
(Ii) | 共享的投票或直接投票权力:262,893 | |||
(Iii) | 唯一的 处置或指示处置的权力:-0- | |||
(Iv) | 共享 处置或指导处置的权力:262,893 | |||
E. | 保罗 封隔器 | |||
(a) | 实益拥有金额:262,893 | |||
(b) | 班级百分比:6.6% | |||
(c) | 该人拥有的股份数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:-0- | |||
(Ii) | 共享的投票或直接投票权力:262,893 | |||
(Iii) | 唯一的 处置或指示处置的权力:-0- | |||
(Iv) | 共享 处置或指导处置的权力:262,893 |
第 项5. | 拥有一个班级5%或以下的所有权 。 |
如果提交此声明是为了报告报告人已不再是该类别证券的5%以上的实益拥有人这一事实,请查看以下☐
第 项6. | 代表另一人拥有超过5%的所有权。 |
不适用 。
第 项7. | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的标识和分类。 |
不适用 。
第 项8. | 集团成员的身份识别和分类。 |
不适用 。
第 项9. | 集团解散通知 。 |
不适用 。
第 项10. | 认证。 |
本人于以下签署证明,就本人所知及所信,上述证券并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响该等证券的控制权的目的而持有,亦非与任何具有该目的或效果的交易相关或作为参与者持有。
签名
经 合理查询,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2023年1月6日 | |
日期 |
/s/ 保罗·帕克 | |
保罗·帕克, | |
个人 和作为以下组织的管理成员: | |
(A)Globis Capital Advisors,L.L.C. | |
对于 本身以及作为 | |
Globis Capital Partners,L.P.和(B)Globis Capital,L.L.C.本身以及作为Globis Capital Management,L.P.的普通合伙人, Globis Capital Partners,L.P.的投资经理。 |
附件 1
联合收购声明
根据规则13d-1(K)
签署人确认并同意前述关于附表13G的声明是代表每一位签署人提交的,并且 对附表13G本声明的所有后续修订应代表每一位签署人提交,而无需提交额外的联合收购声明。签字人承认,每个人都应对及时提交此类修改以及其中所包含的有关本人或其本人的信息的完整性和准确性负责,但不对与他人有关的信息的完整性和准确性负责,除非他或其知道或有理由相信此类信息不准确。
日期: 2023年1月6日
/s/ 保罗·帕克 | |
保罗·帕克, | |
个人 和作为以下组织的管理成员: | |
(A)Globis Capital Advisors,L.L.C. | |
对于 本身以及作为 | |
Globis资本合伙公司,L.P.;以及 | |
(B)Globis Capital,L.L.C. | |
对于 本身以及作为 | |
Globis资本管理公司,L.P.,Globis Capital Partners,L.P.投资经理 |