美国证券交易委员会表3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 证券实益所有权初述 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 01/03/2023 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 阿卡迪亚生物科学公司 [RKDA ] | |||||||||||||
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4.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
| 普通股 | 2,100 | D | |
| 表二--实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| 股票期权(购买权) | (1) | 07/27/2030 | 普通股 | 8,000 | 3.67 | D | |
| 股票期权(购买权) | (2) | 01/21/2031 | 普通股 | 4,000 | 3.05 | D | |
| 股票期权(购买权) | (3) | 10/01/2031 | 普通股 | 20,000 | 2.09 | D | |
| 股票期权(购买权) | (4) | 04/11/2032 | 普通股 | 23,000 | 1.27 | D | |
| 股票期权(购买权) | (5) | 04/11/2032 | 普通股 | 31,000 | 1.27 | D | |
| 股票期权(购买权) | (6) | 08/16/2032 | 普通股 | 23,000 | 0.94 | D | |
| 答复说明： |
| 1.期权于2020年7月27日授予，归属情况如下：(1)25%的股份在授予日期的一周年时归属，(2)75%的股份在36个等额分期付款中归属，第一个分期付款发生在初始归属日期发生的月份的最后一天。 |
| 2.期权于2021年1月21日授予，归属情况如下：(1)25%的股份在授予日期的一周年时归属，(2)75%的股份在36个等额分期付款中归属，第一批在初始归属日期发生的月份的最后一天发生。 |
| 3.期权将在赠与之日(2021年10月1日)起四年内按月等额分期付款，但参与者须继续服务。 |
| 4.期权将在赠与之日(2022年4月11日)起两年内分两年等额分期付款，但参与者须继续服务。 |
| 5.期权于2022年4月11日授予，归属情况如下：(1)25%的股份在授予日期的一周年时归属，(2)75%的股份在36个等额分期付款中归属，第一批在初始归属日期发生的月份的最后一天发生。 |
| 6.期权将在赠与之日(2022年8月16日)起三年内按年等额分期付款，但参与者须继续服务。 |
| 备注： |
| Thomas Schaefer，律师-事实上，Solaeta Chan | 01/05/2023 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||