美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 航天飞机制药控股公司 [卫生福利局局长 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 12/29/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 12/29/2022 | S | 995(1) | D | $1.605 | 184,071(2) | D |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
权证(买入权)(3) | $4 | 09/02/2022 | J(3) | 138,889 | 09/02/2022 | 09/02/2025 | 普通股 | 138,889 | (3) | 138,889 | D |
答复说明: |
1.表示报告人出售的股份数量,用于支付与转归报告人持有的2,702个限制性股票单位(“RSU”)有关的预扣税义务。在归属RSU后,销售是发行人根据其股权激励计划授权的自动、例行、非酌情交易,以满足报告人的预扣税义务,这些义务由“出售以覆盖”交易提供资金。根据第16b-3条,这些交易是豁免的,并不代表报告人的可自由支配交易。 |
2.包括(1)报告人持有的1,707股普通股和(2)William Henry Adkins和Pauline Adkins 1993可撤销信托(“Adkins Trust”)持有的182,364股普通股。 |
3.包括购买由Adkins Trust持有的138,889股普通股的认股权证。Adkins Trust是发行方A系列可转换优先股的持有者之一,这些股票在发行方首次公开募股完成后转换为普通股,当时根据A系列优先股发售的条款,认股权证被发行给A系列持有人。 |
备注: |
此前,报告人的权证持有量已在报告人表格3的表I中报告。此表4已更正错误,并将权证持有量移至表II。报告人于2022年12月不再是房屋及规划地政局局长的董事,不再受第16节申报要求的约束。 |
/s/威廉·H·阿德金斯 | 01/04/2023 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |