证物(A)(1)
道德准则
用于
首席执行官和高级财务官
第
个
即将推出的敞篷车
和收入基金
董事会通过的
JUNE 19, 2003
Advent可转换和收益基金(“基金”) 致力于根据适用的法律、规则和法规以及商业道德的最高标准开展业务，并根据适用的法律全面和准确地披露财务和其他信息。本道德守则适用于基金首席执行官总裁、首席财务官和财务主管(或履行类似职能的人员)(统称为“高级管理人员”)，规定了指导您履行职责的政策。
作为高级军官，您必须遵守适用的 法律。你也有责任以诚实和道德的方式行事。您负有领导责任，包括 创建高尚道德标准的文化和对合规的承诺，维护鼓励内部报告合规问题的工作环境，并迅速解决合规问题。
本道德守则承认，高级管理人员在投资公司的运作中受到某些固有利益冲突的影响，因为高级管理人员目前或将来可能担任基金的高级管理人员、基金投资顾问(“顾问”)和投资经理(“投资经理”)的高级管理人员或雇员，以及由顾问或投资经理建议的其他注册投资公司和非注册投资基金的管理人员或受托人。本《道德守则》还承认，适用于基金或顾问的某些法律和条例，以及基金或顾问通过的某些政策和程序，规范您在与基金运作有关的许多利益冲突情况下的行为，包括：
| · | 1940年《投资公司法》，以及证券交易委员会根据《投资公司法》颁布的规则和条例(“1940年法案”)； |
| · | 1940年《投资顾问法案》，以及证券交易委员会根据该法案颁布的规则和条例(“顾问法案”)； |
| · | 基金和其他基金根据1940年法案(统称为“基金1940年法案道德守则”)第17j-1(C)条通过的道德守则； |
| · | 顾问和投资经理通过的一项或多项道德守则，经不是基金“利害关系人”的基金受托人(“独立受托人”) 审查和核准， 1940年法令(“顾问1940年法令道德守则”，以及基金1940年法令道德守则，“1940法令道德守则”)； |
| · | 基金为处理利益冲突情况而采取的政策和程序，例如根据1940年法案规则10f-3和规则17a-7的程序(统称为“基金政策”)； |
| · | 顾问处理利益冲突情况和相关事项的一般政策和程序 (统称为“顾问政策”)； |
| · | 投资管理人处理利益冲突情况和相关事项的一般政策和程序(统称为“投资管理人政策”)；以及 |
1940法案、顾问法案、1940法案道德守则、基金政策、顾问政策和投资经理政策的规定在本文中统称为“附加冲突规则”。
本《道德守则》不同于额外的冲突规则，并且旨在对其进行补充。因此，高级官员违反附加冲突规则的行为在此被视为不违反本道德守则，除非信托董事会(“董事会”) 确定任何此类违反附加冲突规则的行为也违反本道德守则。
高级官员应该诚实和坦率地行事
每个高级官员都对基金负有廉洁行事的责任。除其他事项外，正直要求诚实和坦率。原则上的欺骗和从属 与诚信不一致。
每名高级惩教人员必须：
| · | 诚信行事，包括诚实和坦率，同时在法律或附加冲突规则要求的情况下对信息保密； |
| · | 遵守管理基金业务行为的法律、规则和条例，并根据下文题为“遵守道德守则”的章节报告任何涉嫌违反行为的行为；以及 |
| · | 坚持高标准的商业道德。 |
利益冲突
就本《道德守则》而言，当您的私人利益以任何方式干扰或甚至似乎干扰基金的利益时，就会发生利益冲突。
高级管理人员在作出影响基金的决定时应使用客观和公正的标准，同时要记住，高级管理人员会受到某些固有的利益冲突的影响，因为基金的高级管理人员也是或可能是其他基金的管理人员，顾问和由顾问提供建议或服务的其他基金，以及投资经理和由投资经理提供建议或服务的其他基金(因此，您有责任熟悉并寻求遵守额外的冲突规则)。
您需要以诚实和道德的方式处理基金的业务，包括合乎道德地处理个人与个人之间的实际或明显的利益冲突
以及 业务关系。当您进行任何投资、接受任何立场或利益、参与任何交易或业务安排，或以其他方式与您获得个人利益的基金产生或似乎产生利益冲突时，您应按照本道德守则的文字和精神行事。
如果您对本道德守则对您作为基金高级官员的应用或解释 有疑问，您应向投资经理的总法律顾问(“总法律顾问”)全面披露所有相关事实和情况 ，并在采取行动之前获得总法律顾问的批准。
应始终由总法律顾问批准的一些利益冲突情况(如果是重大的)包括：
| · | 高级人员或其家庭成员从任何与基金有当前或未来业务往来的公司(顾问或投资经理除外)收受任何款待或非象征性礼物，除非该等款待或礼物是与业务有关、成本合理、时间和地点适当，以及不会经常引起任何不当行为的问题； |
| · | 在基金的任何服务提供者(顾问或投资经理除外)中拥有任何所有权权益，或与其建立任何咨询或雇佣关系；或 |
| · | 基金因进行投资组合交易或出售或赎回股票而支付的佣金、交易费用或利差的直接或间接财务利益，但因顾问或投资经理雇用高级管理人员而产生的利益除外，例如薪酬或股权所有权。 |
披露
基金的政策是在基金向证券交易委员会或国家证券交易所提交或提交给证券交易委员会或国家证券交易所的所有报告和文件中，以及基金进行的所有其他公开信息中，按照所有适用的法律和法规进行全面、公平、准确、及时和可理解的披露 。作为高级干事，您必须促进遵守这项政策，并遵守基金旨在促进遵守这项政策的标准、政策和程序。
每名高级惩教人员必须：
| · | 熟悉适用于基金的披露要求以及基金的业务和财务业务 ；以及 |
| · | 不得故意向包括受托人、基金的独立审计师、基金的法律顾问、独立受托人的律师、政府监管机构或自律组织在内的其他人歪曲或导致他人歪曲关于基金的事实。 |
遵守道德守则
如果您知道或怀疑违反了本《道德守则》或适用于基金的其他法律、法规、政策或程序，您必须及时 向总法律顾问报告该信息，或通过遵循基金审计委员会不时采用的“告密者”政策进行匿名报告。任何人都不会因为对涉嫌违规行为的善意举报而受到报复.
基金将遵循以下程序调查和执行本《道德守则》，并报告本《道德守则》：
| · | 总法律顾问将采取一切适当行动，调查向他或她报告的任何实际或潜在的违规行为； |
| · | 违规和潜在违规行为将在调查后向审计委员会报告； |
| · | 如果管理局确定发生了违规行为，它将采取一切适当的纪律处分或预防行动；以及 |
| · | 适当的惩戒或预防措施可能包括谴责、停职、解雇，或在发生刑事或其他严重违法行为时，通知美国证券交易委员会或其他适当的执法机构。 |
《道德守则》的豁免条款
除本道德守则另有规定外，总法律顾问负责将本道德守则应用于向总法律顾问提出问题的特定情况，并有权在任何特定情况下解释本道德守则。总法律顾问应采取他或她认为适当的一切行动，调查根据本道德准则报告的任何实际或潜在的违规行为。
总法律顾问有权酌情与基金的法律顾问、顾问或独立受托人进行协商，并被鼓励这样做。
董事会负责酌情批准豁免本《道德守则》。根据美国证券交易委员会的规定，对本《道德准则》的任何更改或豁免都将在 表格N-CSR中披露，或以其他方式披露。
记录保存
基金将在采取行动之日起不少于六(6)年内，在交通便利的地点保存并保存一份提供给董事会的信息或材料的副本，时间不少于六(6)年：
| · | 这为本道德守则的任何修订或豁免提供了基础；以及 |
| · | 关于任何违反本道德守则的行为和对此类违规行为实施的制裁，以及董事会批准或采取的行动的书面记录。 |
保密性
根据本道德准则 编制或保存的所有报告和记录均应视为机密，并应进行相应的维护和保护。除法律或本道德守则另有规定外，除独立受托人及其律师、基金及其律师、顾问及其律师、投资经理及其律师，以及受托人、独立受托人或受托人任何委员会聘用的任何其他顾问、顾问或大律师外，不得向任何其他人士披露该等事宜。
修正
本《道德守则》不得修改，除非以书面形式，经受托人(包括大多数独立受托人)的多数票明确批准。
未创建任何权限
本道德守则是对基金业务中管理每位高级管理人员的某些基本原则、政策和程序的声明。 它不打算也不会在任何员工、投资者、供应商、竞争对手、股东或任何其他个人或实体中创造任何权利。