美国
证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549

表格N-CSR

注册管理投资公司经认证的股东报告

投资公司法文件编号 811-21309

Coment可转换收益基金 (章程中规定的注册人的确切名称)

纽约第七大道888号，31层，邮编：10019
(主要执行机构地址)(邮编)

罗伯特·怀特，财务主管

纽约第七大道888号31层，邮编：10019
(服务代理的名称和地址)

注册人电话号码，包括区号 代码： (212) 482-1600

财政年度结束日期：10月31日

报告期日期：2021年11月1日-2022年10月 31 

项目1.向股东报告。

登记人根据经修订的1940年《投资公司法》(《投资公司法》)根据规则30E-1向股东提交的年度报告如下：

GUGGENHEIMINVESTMENTS.COM/AVK
.最新、最新的桥梁
关于它的到来的信息
可转换收益基金

您现在阅读的股东报告只是故事的开始

在线地址：Guggenheiminvestments.com/avk，你会发现：

·关于股价、净资产、股息等的每日、每周和每月数据

·投资组合概述和业绩分析

·公告、新闻稿和特别通知

·基金和顾问联系信息

Coment Capital Management和Guggenheim Investments将持续 更新和扩展基金网站上的股东信息服务，以持续努力为您提供有关您的基金资产管理方式和我们努力的结果的最新信息。这只是我们 努力让您更好地了解您在基金中的投资的另一个小方法。

尊敬的股东

特雷西·V·梅特兰

总裁与首席执行官

我们感谢您对Advent可转换和收益基金(“基金”或“AVK”)的投资。本报告涵盖基金在2022年10月31日(“报告期”)终了的年度财政期间 的执行情况。

Advent Capital Management有限责任公司(“Advent”或“投资顾问”)担任基金的投资顾问。Advent总部设在纽约，在英国伦敦设有额外的投资人员，是一家以信用为导向的公司，专门管理全球可转换证券、高收益证券和股票证券，涉及三个业务领域--只做多策略、对冲基金和封闭式基金。截至2022年10月31日，Advent管理着约85亿美元的资产。

古根海姆基金分销商有限责任公司(“服务代理”) 作为基金的服务代理。服务代理是全球多元化金融服务公司Guggenheim Partners，LLC的附属公司。

基金的投资目标是通过资本增值和当期收入相结合的方式提供总回报。在正常市场条件下，基金将至少80%的管理资产投资于可转换证券和不可转换收益证券的多元化投资组合。在正常市场条件下，基金将至少30%的管理资产投资于可转换证券，并可能将高达70%的管理资产投资于不可转换的 收益证券。基金可以不受限制地投资于外国证券。该基金还对投资组合中最多25%的证券采用(出售)承保 看涨期权的策略，从而产生期权承销溢价。

所引用的所有基金回报均假设对所有分配进行再投资。 报告期内，基金按市价计算的总回报为-27.59%，按资产净值计算的总回报为-27.04%。截至2022年10月31日，基金的市场价格为每股11.71美元，较每股净资产净值12.40美元折让5.56%。

过去的表现并不能保证未来的结果。所有资产净值 退款包括扣除管理费、运营费用和所有其他基金费用。基金的 股票的市场价格不时波动，可能高于或低于基金每股资产净值。

基金在本报告所述期间每月支付一次分派。 最近一次每月分派是在2022年10月31日支付的每股0.1172美元，按基金2022年10月31日的收盘价每股11.71美元计算，折合成年率为12.01%。

基金的分配率并不是一成不变的，基金董事会宣布的分配额可能会发生变化。不保证未来的任何分销 也不保证当前的退货和分销比率将保持不变。有关该期间分配的更多信息，请参阅第16页的股东分配和年化分配 比率表，以及第47页的注2(H)。

^AVKl ^{Coment可转换和收益基金 年报}l ³

我们鼓励股东考虑透过股息再投资计划(“DIP”)再投资基金分派的机会，详情见本报告第89页 。当股票以低于资产净值的价格交易时，DIP通过将每月股息分配再投资于以低于资产净值的价格在市场上购买的基金普通股来利用折扣。相反，当基金普通股的市场价格高于资产净值时，点滴计划将参与者的股息再投资于新发行的普通股，以每股资产净值 或每股市场价的95%较大者为准。水滴计划提供了一种经济高效的方式来积累额外的股份，并随着时间的推移享受复利回报的 好处。Drop有效地提供了一种收益平均技术，使股东在市场价格低迷时比价格较高时积累更多的基金份额。

该基金由一群经验丰富的专业人士管理 由我本人作为Advent Capital Management，LLC的首席投资官(以及总裁和创始人)领导。要了解更多有关本基金在报告期内的业绩和投资策略的信息，我们建议您阅读从第5页开始的《经济与市场概述》和管理层对基金业绩的讨论。

我们感谢您对该基金的投资，我们对您选择Advent可转换和收入基金作为您的投资组合的一部分感到荣幸。有关您的投资的最新信息，包括相关的投资风险，请访问该基金的网站：guggenheimInvestments.com/avk。

真诚地

特蕾西 V.梅特兰 总裁和该公司首席执行官
先期可转换收益基金
2022年11月30日

⁴ l ^AVKl ^{Coment可转换基金 和收益基金年报}

经济与市场概述

资本市场以与开始时截然不同的方式结束了报告期。截至2021年11月1日，标准普尔500指数在本日历年度上涨了23.9%，10年期美国国债收益率为1.44%，全球经济普遍乐观，全球经济享受着2020年新冠肺炎限制的重启。随着2022年历年的开始，情况发生了变化，通胀继续加速，供应链短缺的影响开始对价格产生更严重的影响。美国联邦储备委员会(“美联储”)开始快速收紧货币政策，上调联邦基金利率并缩减资产负债表规模。随着2022年第一个日历季度的推进，讨论从辩论美联储将在2022年启动多少个基点的加息转向每次会议上多少个基点的加息。

俄罗斯和乌克兰之间正在酝酿的敌对行动加剧了通胀轨迹，从能源到食品的多种大宗商品出现短缺，原因是供应下降和与政治有关的采购禁令。由于依赖来自俄罗斯的天然气而导致的电价上涨对欧洲的影响可能会对经济增长产生持续的、尤其严重的负面影响。由于西方国家对消费者服务的需求强劲，新的病毒变种被证明不那么致命，全球经济从COVID中复苏，从而将对反弹的影响降至最低。值得注意的例外是在中国，政府致力于消灭这种病毒，以及普遍较少接种疫苗的人口导致持续的限制和对消费者和制造业活动的干扰。支出转向消费者服务，导致消费品需求疲软和销售对比为负，特别是在疫情期间受益于更多家庭活动的细分市场。

随着报告期的推进，通胀影响加剧， 美国劳动力短缺进一步加剧，职位空缺激增超过1000万个。财务状况收紧、成本上升和需求疲软共同影响了企业收益和金融市场对这些收益的估值。股市 市场下跌，特别是受利率、与流行病相关的需求变化或更高投入成本影响的部分行业开始报告盈利不足。美联储的紧缩政策影响了整个曲线的利率，10年期美国国债 债券收益率在报告期结束时为4.16%。随着美国上半年国内生产总值(GDP)出现负增长，以及美国国债收益率曲线在不同的比较点出现倒置，人们对经济衰退的担忧加剧。

在报告期接近尾声时，对通胀指标见顶的预期，以及房屋租赁和二手车价格等一些投入指标的下降，导致股票和债券市场 都出现反弹，特别是在美联储表示加息机制将很快放缓的情况下。由于股票估值，特别是作为可转换债券常见发行人的成长型股票的估值与利率背道而驰，利率下降的可能性给企业市场上的许多证券带来了乐观情绪。随着2022年第三个日历季度显示出有意义的复苏，以及第四季度类似强劲的早期迹象，对经济衰退的担忧可能在短期内减弱，并允许投资者和资金 重新流入股票、股票挂钩和较长期限的资产，以提高估值。

^AVKl ^{Coment可转换和收益基金 年报}l ⁵

表达的意见和预测实际上可能不会 通过。此信息可能会根据市场和其他情况随时发生变化，不应被理解为对任何特定安全或策略的建议。

⁶ l ^AVKl ^{Coment可转换基金 和收益基金年报}

管理团队

Advent Capital Management，LLC(“Advent”或“Investment”)担任Advent可转换和收益基金(“基金”或“AVK”)的投资顾问。 主要负责该基金的日常投资组合管理(“投资组合经理”)的个人包括Tracy Maitland(总裁兼Advent首席投资官)、Paul Latronica(管理Advent董事)和Tony(Advent董事)。梅特兰和拉特罗尼卡是投资组合经理，Mr.Huang是副投资组合经理。投资组合经理由投资专业人员团队提供支持，他们分别为基金的核心可转换债券投资组合、基金的高收益证券投资和基金的杠杆配置作出投资决策。在随后的访谈中，管理小组讨论了本报告所述期间的基金业绩。

在本报告所述期间，基金的业绩如何？

引用的所有基金回报均假设对所有分配进行再投资。 在截至2022年10月31日的12个月期间(“报告期”)，基金基于市场价格 产生的总回报为-27.59%，基于资产净值的总回报为-27.04%。截至2022年10月31日，基金的市场价格为每股11.71美元，较每股资产净值12.40美元折让5.56%。截至2021年10月31日，基金的市场价格为每股19.23美元，较每股资产净值20.14美元折让4.52%。

过去的表现并不能保证未来的结果。所有资产净值 退款包括扣除管理费、运营费用和所有其他基金费用。基金的 股票的市场价格不时波动，可能高于或低于基金的净值。

有关基金业绩的更多信息，请参阅基金摘要 从第13页开始的图表。

在本报告所述期间，比较指数的表现如何？

在本报告所述期间，由于经济放缓、利率上升和地缘政治意外影响估值，许多与国内和全球公司债券和股票市场相关的资产类别表现为负值。基金向其分配最大投资的资产类别的业绩跟踪指数的回报为：

^AVKl ^{Coment可转换和收益基金 年报}l ⁷

基金在本报告所述期间的分配情况如何？

基金在本报告所述期间每月支付一次分派。 最近一次每月分派是在2022年10月31日支付的每股0.1172美元，按基金2022年10月31日的收盘价每股11.71美元计算，折合成年率为12.01%。此外，基金于2021年12月31日支付了每股1.387385美元的补充分派，其中包括长期资本收益。

基金的分配率并不是一成不变的，基金董事会宣布的分配额可能会发生变化。不保证未来的任何分销 也不保证当前的退货和分销比率将保持不变。

分配可以从普通收入以外的其他收入来源支付，如短期资本利得、长期资本利得或资本回报。特定年度所有分配的来源和税收特征的最终确定将于次年1月以1099-DIV表格向股东报告。

虽然基金一般寻求支付主要由投资公司应税收入和净资本收益组成的分配，但由于基金投资的性质和市场状况的不时变化，或者为了在一段时间内保持更稳定的分配水平，基金在任何特定时期支付的分配可能多于或少于该期间的投资净收益。如果基金在任何一年的分配总额超过该年度的投资公司应纳税所得额和净资本利得，则超出的部分通常被定性为美国联邦所得税的资本返还。

资本分配的回报实际上是股东在该基金的投资金额的部分回报。资本回报不一定反映基金的投资业绩 和

⁸ l ^AVKl ^{Coment可转换基金 和收益基金年报}

不应将其与“收益”或“收入”混淆。 资本分配的回报减少了基金的总资产，因此可能会提高基金的费用比率。

关于本报告所述期间分配的更多信息，请参见第47页附注2(H)。

在本报告所述期间，哪些因素对基金的业绩有贡献或有负面影响？

在报告期内，基金的总回报率低于所列各项指数的总回报率，主要原因是基金的杠杆放大了基础资产的负回报，同时也是由于杠杆成本随着美联储(美联储)收紧货币政策后短期利率开始大幅上升而上升。基金战略的一些要素，例如1)用固定利率 掉期固定一部分借款成本，2)用远期货币合约对冲外币风险，3)减少对股票的配置，帮助限制了本年度的损失 ，但在基础资产价格下跌的环境下，未能克服杠杆的所有负面影响。在本报告所述期间，主要由于资产价格下跌和减少，基金2021年12月补充分配产生的资产基础完全由长期资本收益构成，而长期资本收益是在相对固定的借款基础上形成的。

可转换证券是直接公司债券和股票期权的混合体。该资产类别避免了其他固定收益资产类别因久期水平较高而产生的一些巨额亏损，但由于成长型股票估值较低的影响，该资产类别仍出现下跌。尽管全球经济的所有部门都是可转换证券的发行人，但在以增长为特征的行业中，发行人的比例更大。 年内，预期收益下降和利率上升对成长型股票的影响比价值股票更大。

在直接债券中，美国高收益企业市场的跌幅 小于彭博社美国综合债券指数中显示的更广泛的指标。与大多数其他固定收益资产类别相比，高收益市场的持续期较短，也没有受到美联储强加给市场的更高利率的影响。此外，作为高收益市场估值指标的无风险美国国债的利差并没有像市场预期的那样大幅增长，因为企业盈利总体上还没有下降。报告期结束时，利差实际上呈下降趋势；ICE BofA美国高收益指数收盘时利差为463点，远低于7月份599点的峰值，但高于报告期开始的315点 水平。

在本报告所述期间，基金如何使用衍生品？

基金长期使用备兑看涨期权作为一种创收方法。在本报告所述期间，股票配置普遍下降，因为基金注意到，由于利率上升和公司盈利见顶，股票面临的风险增加。截至2021年10月31日，该基金的股票投资为10.6%，2022年10月中旬降至2%。因此，可用于发起备兑看涨期权撰写的投资组合的百分比受到限制。2022年股市波动性更高

^AVKl ^{Coment可转换和收益基金 年报}l ⁹

本财年，芝加哥期权交易所市场波动率指数平均为25.2，而2021财年为20.3。然而，期权的收益必须与股票价格下跌的风险进行权衡，而且期权的总体使用率并不像基金专注于限制股票风险时那样高。总体而言，财年期权使用的影响对回报的影响略有增加 。

基金利用逆回购协议作为杠杆作用的工具 以增加基金在创收证券中的头寸以实现其投资目标。基金已选择 将这些逆回购协议视为衍生品，以遵守美国证券交易委员会(SEC)关于注册投资公司使用衍生品的规则18F-4。根据规则18F-4， 基金采用了衍生品风险管理计划，其中包括风险价值建模、压力测试、回溯测试和向美国证券交易委员会额外披露。由于2022财年基金所有资产类别的回报率均为负，杠杆成本上升，这些用于杠杆的衍生品在本财年的影响是负面的，但基金仍遵守所有准则和资产覆盖率及其衍生品风险管理计划。

基金还使用远期外币合同进行套期保值。这些合同增加了业绩，抵消了基础投资的损失。

在本报告所述期间结束时，基金的状况如何？

于2022年10月31日，基金的总投资获分配约51.5%为可转换债券、可转换优先证券及强制性可转换债券；38.4%为公司债券；6.7%为股票；2.2%为现金及现金等价物；1.2%为优先浮动利率利息。

在本报告所述期间结束时，基金的定位比开始时更为保守。今年的主要资产配置转变是可转换证券和股票的减少，以及公司债券的增加。此外，在可转换证券中，对价格波动性高于传统可转换债券的强制性可转换债券和可转换优先股的配置从约12%下降至约5%。与股票挂钩的证券，如可转换工具和普通股，其价格波动性大于公司债券和贷款等收益工具。年内市场利率上升令公司债市场从收益率角度更具吸引力 并提高了预测股票可能回报的门槛，使其比债券更有利。可转换证券的收益率也有所上升，但在这个市场上发行的票面利率较高的新可转换证券的发行量远低于近年来，限制了基金的短期资本化能力。随着未来几个季度发行量的改善，基金预计会有更多机会投资于票面利率较高的证券。

国际投资从2021年10月31日的17.4%上升到2022年10月31日的19.0%。基金对外币头寸的对冲消除了对美元升值的担忧，使投资顾问的研究团队能够专注于特定公司的机会，而不会受到外汇波动的影响。欧洲和亚洲不断扩大的信贷利差

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一些外国发行的债券的收益率非常有吸引力，特别是在报告所述期间后期，因为市场混乱和对经济的担忧压低了债券价格。亚洲正在进行的财政刺激，以及随着中国取消与COVID相关的限制而带来的更大的经济活动，也为对国家和地区敏感的公司债券和股票提供了更大的升值机会。

在报告期业绩的强劲贡献者中，太阳能设备制造商Enphase Energy(占期末长期投资的0.9%)持有的可转换债券和股权飙升，因为该公司 对其微型逆变器的需求强劲，该公司可以更高效地处理太阳能电池板中的阳光。该公司在供应受限的情况下表现良好，并进一步受益于美国政府在通胀削减法案中提供更多太阳能投资激励措施。铝生产商美国铝业的股票和高收益债券(期末占长期投资的0.3%)飙升，原因是铝价格飙升，原因是对铝主要供应国俄罗斯的制裁和供应限制，以及新冠肺炎封锁减少了中国的供应。国内石油生产商Pioneer Natural Resources(“Pioneer”)的可转换债券(期末占长期投资的0.3%)上升，这是由于公司受益于强劲的油价，并解除了在持有期内限制利润的对冲。 先锋于报告期内多次提高股息，可转换持有人从符合证券条款的转换比率增加中获利。

在批评者方面，社交媒体网络Snap的可转换债券(占期末长期投资的0.6%)下降，因为对数字媒体的广告需求成为首批受宏观经济逆风影响的经济敏感细分市场之一。尽管Snap已多次下调盈利预期，但该公司一直保持正现金流，可转换债券已转向具有吸引力的收入状况，因此该基金保持了地位。汽车零部件制造商Aptiv的强制性可转换债券(期末长期投资的0.6%)下跌，原因是该公司未能达到预期 夏季盈利和前瞻性指引下调，理由是成本负担上升和欧洲汽车产量下降。在线交友网站提供商Match Group Finance Co2，Inc.和Match Group Holdings II Inc.(统称为Match Group Holdings II Inc.)的可转换债券 和高收益债券(统称为Match Group Holdings II Inc.) (期末长期投资的0.6%)下跌，原因是该公司的海外敞口成为各种新冠肺炎限制的逆风、美元升值以及俄罗斯/乌克兰冲突。随着盈利预期的降低和新首席执行官实施我们认为合理的战略，我们在Match中保持了我们的地位。

本材料不用于推荐或投资 任何类型的建议，包括与展期、转让和分配相关的建议。此类材料不以受托身份提供，不得用于投资决策或与投资决策相关，也不构成买卖证券要约的征集 。所有内容仅供参考或教育之用，并非也不应被解释为法律或税务建议和/或法律意见。有关您的具体情况，请始终咨询金融、税务和/或法律专业人员 。

^AVKl ^{Coment可转换和收益基金 年报}l ¹¹

索引定义

本报告通篇引用了下列指数。它 无法直接投资指数。这些指数旨在作为衡量整体市场回报的指标。基金的任务规定 与每个单独的指数有很大不同。基金还保持杠杆，并产生交易费用、咨询费、 和其他费用，而这些指数则没有。

彭博美国综合债券指数是一个基础广泛的旗舰基准，衡量投资级、以美元计价的固定利率应税债券市场，包括美国国债、与政府相关的 和公司证券、抵押贷款支持证券或“MBS”(机构固定利率和混合可调利率抵押贷款，或“ARM”， 传递)、资产支持证券(“ABS”)、和商业抵押贷款支持证券(“CMBS”)(机构和非机构)。

ICE BofA美国可转换指数由以美元计价的投资级可转换债券和在美国市场出售并在美国公开交易的非投资级可转换证券组成。指数成分是基于可转换证券价格和流通股的市值加权，标的指数每天都会重新平衡。

ICE BofA美国高收益指数包括以美元计价的固定利率高收益公司证券。如果穆迪、惠誉或标准普尔的评级为BA1/BB+/BB+或以下，则证券被归类为高收益证券。

MSCI World 100%套期保值至美元指数代表对其母指数MSCI World Index的货币敞口对冲至美元所能实现的业绩的密切估计 被套期保值指数的货币美元。该指数通过以一个月远期权重出售每种外币来100%对冲美元。 母指数由大中型股组成，旨在衡量23个发达市场(“DM”)国家的股市表现

Refinitiv Global Focus可转换美元对冲指数 是一个市场加权指数，其最小规模包括5亿美元(美国)、3.75亿欧元(欧洲)、220亿元人民币(日本)、 和2.75亿美元(其他)的与股权挂钩的可转换债券。

S&P 500^® 指数是一个基础广泛的指数，其表现是基于根据市场规模、流动性和行业代表而选择的500只广泛持有的普通股的表现 。

VIX是芝加哥期权交易所市场波动率指数的股票代码，该指数是衡量标准普尔500指数期权隐含波动率的常用指标。它是标准普尔500指数中一系列期权的加权价格组合。

¹² l ^AVKl ^{Coment可转换基金 和收益基金年报}

*上面的绩效数据代表过去的绩效， 不能预测未来的结果。投资于基金的投资回报和本金价值将会波动，因此投资者的股票在出售时的价值可能会高于或低于其原始成本。回报是历史的，包括本金和再投资股息及资本利得的变化，不反映税收的影响。彭博美国综合债券指数 债券指数是一个非管理型指数，与该基金不同，它没有管理费或运营费用来降低其报告的回报。 该基金不寻求实现与指数相当的业绩。

引用的绩效数据代表过去的绩效，这是 不能保证未来的结果，当前的绩效可能低于或高于显示的数字。所有资产净值回报包括扣除管理费、营运费用和所有其他基金开支。股东因基金分派或出售基金股份而须缴交的税款的扣除不会反映在总回报内。有关最新的月末业绩数据，请访问guggenheimInvestments.com/avk。 一项投资的投资回报和本金价值会随着市场状况和其他因素的变化而波动，因此投资者的股票在出售时可能会高于或低于其原始成本。

引用的索引是非托管索引，不能用于 直接投资。指数表现不反映交易成本、手续费或支出。

^AVKl ^{Coment可转换和收益基金 年报}l ¹³

¹⁴ l ^AVKl ^{Coment可转换基金 和收益基金年报}

以上摘要仅供参考 ，不应视为建议。

*低于0.1%

^AVKl ^{Coment可转换和收益基金 年报}l ¹⁵

*包括1.387385美元的补充分发

上述分配的全部或部分可被描述为资本返还。在截至2022年10月31日的年度内，18%的分配被描述为普通收入，50%的分配被描述为长期资本利得，32%的分配被描述为资本回报。基金于2022年支付的分派的税务性质的最终厘定将于2023年1月向股东报告。

¹⁶ l ^AVKl ^{Coment可转换基金 和收益基金年报}

请参阅财务报表附注。

^AVKl ^{Coment可转换收益基金 半年度报告}l ¹⁷

请参阅财务报表附注。

¹⁸ l ^AVKl ^{未来可转换基金和收益基金半年度报告}

请参阅财务报表附注。

^AVKl ^{Coment可转换收益基金 半年度报告}l ¹⁹

请参阅财务报表附注。

²⁰ l ^AVKl ^{未来可转换基金和收益基金半年度报告}

请参阅财务报表附注。

^AVKl ^{Coment可转换收益基金 半年度报告}l ²¹

请参阅财务报表附注。

²² l ^AVKl ^{未来可转换基金和收益基金半年度报告}

请参阅财务报表附注。

^AVKl ^{Coment可转换收益基金 半年度报告}l ²³

请参阅财务报表附注。

²⁴ l ^AVKl ^{未来可转换基金和收益基金半年度报告}

请参阅财务报表附注。

^AVKl ^{Coment可转换收益基金 半年度报告}l ²⁵

请参阅财务报表附注。

²⁶ l ^AVKl ^{未来可转换基金和收益基金半年度报告}

请参阅财务报表附注。

^AVKl ^{Coment可转换收益基金 半年度报告}l ²⁷

请参阅财务报表附注。

²⁸ l ^AVKl ^{未来可转换基金和收益基金半年度报告}

请参阅财务报表附注。

^AVKl ^{Coment可转换收益基金 半年度报告}l ²⁹

请参阅财务报表附注。

³⁰ l ^AVKl ^{未来可转换基金和收益基金半年度报告}

请参阅财务报表附注。

^AVKl ^{Coment可转换收益基金 半年度报告}l ³¹

请参阅财务报表附注。

³² l ^AVKl ^{未来可转换基金和收益基金半年度报告}

请参阅财务报表附注。

^AVKl ^{Coment可转换收益基金 半年度报告}l ³³

远期外币兑换合约^††

请参阅财务报表附注。

³⁴ l ^AVKl ^{未来可转换基金和收益基金半年度报告}

请参阅其他信息部分中的扇区分类。

^AVKl ^{Coment可转换收益基金 半年度报告}l ³⁵

下表汇总了用于评估基金在2022年10月31日的投资的投入(见财务报表附注6)：

^** 该衍生工具在期末报告为未实现增值/折旧 。

请参阅详细的投资组合，了解按行业分类的投资类型 。

基金可持有公允价值接近财务报表账面金额的资产和/或负债。截至期末，176,015,163美元的逆回购协议在披露层次中被归类为第二级-见附注7。

在截至2022年10月31日的年度内，基金并无持有任何3级证券。

³⁶ l ^AVKl ^{未来可转换基金和收益基金半年度报告}

请参阅财务报表附注。

^AVKl ^{Coment可转换收益基金 半年度报告}l ³⁷

*与不被视为1940年法令第2(A)(19)节所指的“利害关系人”的受托人有关。

请参阅财务报表附注。

³⁸ l ^AVKl ^{未来可转换基金和收益基金半年度报告}

请参阅财务报表附注。

^AVKl ^{Coment可转换收益基金 半年度报告}l ³⁹