1933年《证券法》 |
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预生效 修正案编号： |
☐ | |||||
生效后修正案第3号 |
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1940年《投资公司法》 |
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修正案编号： |
根据证券法第8(C)条宣布生效 |
这[后生效]修正案为先前提交的文件指定了新的生效日期[生效后的修正案][注册声明]. |
本表格是为根据证券法第462(B)条登记发行的额外证券而提交的，同一发售较早生效的登记声明的证券法登记声明编号为： |
本表格是根据证券法第462(C)条提交的生效后修正案，同一发售的较早生效注册书的证券法注册书编号为： |
本表格是根据证券法第462(D)条提交的生效后修正案，同一发售的较早生效注册书的证券法注册书编号为： |
注册封闭式基金(封闭式公司 |
业务拓展 公司(封闭式公司 打算或已经选择根据《投资公司法》作为业务发展公司进行监管的公司)。 |
区间基金 (注册封闭式基金 或提供定期回购优惠的业务发展公司规则第23c-3条 《投资公司法》)。 |
A.2合格(根据本表格A.2一般指示，有资格注册证券)。 |
知名的经验丰富的发行人(根据证券法第405条的定义)。 |
新兴成长型公司(定义如下 规则第12B-2条 1934年《证券交易法》)。 |
| ☐ | 如为新兴成长型公司，注册人是否已选择不使用延长过渡期以遵守证券法第7(A)(2)(B)节所提供的任何新的或经修订的财务会计准则。 |
新注册人(根据《投资公司法》注册或监管，在本申请前不到12个日历月)。 |
解释性说明
本表格N-2登记说明书生效后第3号修正案(档案Nos. 333-262469 and 811-21318) of贝莱德公司高收益基金有限公司(“注册说明书”)是根据经修订的1933年证券法(“证券法”)第462(D)条的规定提交的，仅用于将证物提交给注册说明书。因此，这项生效后的第3号修正案只包括一页对页、本说明性说明和表格N-2的登记说明的C部分，其中列出了登记说明的证据。本生效后修正案第3号不修改注册声明的任何其他部分。根据证券法第462(D)条，本生效后修正案第3号应在向美国证券交易委员会提交申请后立即生效。注册声明的内容在此引用作为参考。
- 4 -
C部分
其他信息
| 第25项。 | 财务报表和证物 |
本注册声明中包含的协议或作为参考纳入本注册声明的协议包含适用协议各方的陈述和保证。这些陈述和保证完全是为了适用协议的其他当事方的利益而作出的，(1)不打算被视为对事实的明确陈述，而是在这些陈述被证明不准确的情况下将风险分配给一方当事人的一种方式；(2)可能因与适用协议谈判有关的披露而在此类协议中受到限制；(3)可能适用不同于适用证券法所规定的“实质性”的合同标准；及(Iv)只在适用协议的日期或该协议所指明的其他一个或多个日期作出。
注册人承认，尽管包含上述警示性声明，但注册人有责任考虑是否需要额外披露关于重大合同条款的重大信息，以使本注册声明中的声明不具误导性。
| (1) | 财务报表 | |
| A部分：提交给基金股东的截至2020年12月31日的财政年度报告(“2020年年报”)以引用方式并入。
A部分：提交给基金股东的截至2021年6月30日的财政期间的半年度报告(“2021年半年度报告”)以参考方式并入。 | ||
| B部分：截至2020年12月31日的会计年度经审计的财务报表和财务摘要以及独立注册会计师事务所的相关报告参考2020年年报并入本报告。
B部分：截至2021年6月30日的财政期间的未经审计财务报表和财务摘要以参考2021年半年度报告的方式并入本文。 | ||
| (2) | 陈列品 | |
| (a)(1) | 日期为2003年3月13日的公司章程通过引用注册人N-2表格注册声明(档案)附件(A)的方式并入No. 333-103814)申请日期为2003年3月14日。 | |
| (a)(2) | 2006年9月14日的修订条款通过引用注册人在表格上的注册声明的附件1(C)纳入N-14(档号： 333-189957)申请日期为2013年8月22日。 | |
| (a)(3) | 2010年9月17日的补充条款通过引用注册人表格注册声明的附件1(B)而并入N-14(档号： 333-189957)申请日期为2013年8月22日。 | |
| (a)(4) | 修订条款的日期为2014年2月28日，是通过引用注册人表格注册声明的附件(A)(4)纳入的N-2(档号： 333-196683)申请日期为2014年6月11日。 | |
| (a)(5) | 2016年10月28日的补充条款通过引用注册人表格登记声明的附件(A)(5)而并入N-2(档号： 333-262469)申请日期为2022年2月2日。 | |
- 1 -
| (b)(1) | 自2016年10月28日起生效的修订和重新修订的附例通过引用附件3.1并入注册人的表格报告中8-K根据2016年10月31日提交给美国证券交易委员会的文件。 | |
| (b)(2) | 修正案编号：1修订及重订附例参考注册人《注册投资公司年报》的附件G.1.b.iN-CEN已于3月提交 15, 2021. | |
| (c) | 不适用 | |
| (d)(1) | 公司注册章程部分及经修订及重新修订的注册人章程界定股东权利的部分内容，均以参考附件(A)(1)及(B)(1)的方式纳入。 | |
| (d)(2) | 认购证书的格式通过参考生效后修正案第(2)号附件(D)(2)并入本申请。注册人在表格上的注册声明2N-2(档号： 333-262469)于9月提交 20, 2022. | |
| (d)(3) | 保证交付通知的格式通过参考生效后修正案第(3)号附件(D)(3)并入本申请。注册人在表格上的注册声明2N-2(档号： 333-262469)于9月提交 20, 2022. | |
| (e) | 自动股息再投资计划参考附件(E)并入至注册人在表格上的注册声明N-2(档号： 333-196683)于6月提交 11, 2014. | |
| (f) | 不适用 | |
| (g)(1) | 经修订及重订的注册人与贝莱德顾问之间的投资管理协议，有限责任公司在注册人的注册说明书表格中以附件(G)(1)的方式合并N-2(档号： 333-196683)于6月提交 11, 2014. | |
| (g)(2) | 子投资注册人与贝莱德国际有限公司之间的咨询协议以附件G.1.b.iii形式并入注册人的注册投资公司年报N-CEN于6月提交 2, 2020. | |
| (g)(3) | 经修订及重订的《总咨询费豁免协议》以附表(G)(4)纳入表格上的注册声明内N-2贝莱德多部门收益信托基金(文号： 333-262119),于1月提交 12, 2022. | |
| (g)(4) | 经修订和重新修订的第1号修正案总咨询费豁免协议通过在表格上的登记声明中引用附件(G)(5)的方式并入N-2贝莱德多部门收益信托基金(文号： 333-262119),申请日期为2022年1月12日。 | |
| (g)(5) | 经修订和重新修订的第2号修正案总咨询费《放弃协议》参考贝莱德多部门收益信托N-2表格登记说明书(文件编号：333-262119)，于1月提交 12, 2022. | |
| (g)(6) | 经修订和重新修订的第3号修正案总咨询费豁免协议在贝莱德多部门收益信托N-2表格登记说明书(文件编号：333-262119)，于1月提交 12, 2022. | |
| (g)(7) | 经修订和重新修订的第4号修正案总咨询费豁免协议参照贝莱德多部门收益信托N-2表格登记说明书(档案号：333-262119)，于1月提交 12, 2022. | |
- 2 -
| (g)(8) | 修订表格编号5至修订及重订总顾问收费豁免协议通过在表格上的登记声明中引用附件(G)(9)而并入N-2贝莱德多部门收益信托基金(文号：333-262119),于1月提交 12, 2022. | |
| (g)(9) | 修订表格编号6经修订和重订的总咨询费豁免协议通过引用附件(G)(8)并入表格中的注册声明N-2贝莱德2037年市目标期限信托(文号： 333-250205)于7月提交 28, 2022. | |
| (h)(1) | 注册人与贝莱德投资公司之间的分销协议的格式，有限责任公司在此引用生效后修正案第(H)(1)号附件。注册人在表格上的注册声明1N-2(档号： 333-262469)于2月提交 9, 2022. | |
| (h)(2) | 表格子安置注册人与瑞银证券有限责任公司之间的代理协议通过引用后生效修正案第(2)号附件(H)(2)并入本文。注册人在表格上的注册声明1N-2(档号： 333-262469)于2月提交 9, 2022. | |
| (i) | 《贝莱德固定收益综合体第三次修订延期补偿方案》表格参照表(一)致表格上的注册N-2贝莱德多部门收益信托基金(文号： 333-262119),于1月提交 12, 2022. | |
| (j) | 主托管人协议的格式通过引用附件(J)并入致表格上的注册N-2贝莱德多部门收益信托基金(文号： 333-262119),于1月提交 12, 2022. | |
| (k)(1) | 修改和重新签署的转让代理和服务协议的格式通过引用附件(K)(1)并入表格上的登记N-2贝莱德多部门收益信托基金(文号： 333-262119),于1月提交 12, 2022. | |
| (k)(2) | 《行政管理和会计服务协议》表格通过引用附件(K)(2)并入《表格登记》N-2贝莱德多部门收益信托基金(文号： 333-262119),于1月提交 12, 2022. | |
| (k)(3) | 第八份经修订及重新签署的证券借贷协议的表格，参照附表(K)(3)并入《表格登记》N-2贝莱德多部门收益信托基金(文号： 333-262119),于1月提交 12, 2022. | |
| (k)(4) | 贝莱德封闭式规则12d1-4注册人与顾问纪律信托基金的基金投资协议，日期为#年1月192022通过引用附件(K)(4)并入以预生效修正案编号：1至表格上的注册声明N-2贝莱德公用事业、基础设施&Power Opportunities Trust(文件号： 333-262272)已于3月提交 3, 2022. | |
| (k)(5) | 贝莱德封闭式规则12d1-4注册人之间的基金投资协议：Rydex Dynamic Funds、Rydex Series Funds、Rydex Variable Trust、Guggenheim Funds Trust、Guggenheim Variable Funds Trust、Guggenheim Strategy Funds Trust、透明价值信托、Guggenheim主动配置基金、Guggenheim Energy&收入基金、古根海姆战略机会基金、古根海姆应税市政债券&投资级债务信托和古根海姆单位投资信托基金(古根海姆定义的投资组合)，日期为1月192022通过引用附件(K)(5)并入以预生效修正案编号：1至表格上的注册声明N-2贝莱德公用事业、基础设施&Power Opportunities Trust(文件号： 333-262272)已于3月提交 3, 2022. | |
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| (k)(6) | 贝莱德封闭式规则12d1-4注册人《金融时报》系列基金与第一只信托交易所买卖基金的基金投资协议，截止日期为1月192022通过引用附件(K)(6)并入以预生效修正案编号：1至表格上的注册声明N-2贝莱德公用事业、基础设施&Power Opportunities Trust(文件号： 333-262272)已于3月提交 3, 2022. | |
| (k)(7) | 贝莱德封闭式规则12d1-4基金基金注册人之间的基金投资协议，RiverNorth Funds，RiverNorth/DoubleLine Strategic Opportunity Fund，Inc.，RiverNorth Specialty Finance Corporation，RiverNorth Opportunistic市政收入基金，RiverNorth管理期限市政收入基金，RiverNorth管理期限市政收入基金II，Inc.，RiverNorth灵活市政收入基金，Inc.和RiverNorth灵活市政收入基金II，Inc.192022通过引用附件(K)(7)并入以预生效修正案编号：1至表格上的注册声明N-2贝莱德公用事业、基础设施&Power Opportunities Trust(文件号： 333-262272)已于3月提交 3, 2022. | |
| (k)(8) | 贝莱德封闭式规则12d1-4登记人、Thrivent共同基金和Thrivent Series Fund，Inc.之间的基金投资协议，日期为1月26,2022通过引用附件(K)(8)并入以预生效修正案编号：1至表格上的注册声明N-2贝莱德公用事业、基础设施&Power Opportunities Trust(文件号： 333-262272)已于3月提交 3, 2022. | |
| (k)(9) | 注册人与道富银行及信托公司之间经修订及重订的信贷协议已纳入注册人注册说明书的表格附件13(A)N-14(档号： 333-189957),于8月提交 22, 2013. | |
| (k)(10) | 修正案编号：注册人与道富银行及信托公司之间经修订及重订的信贷协议，现参照注册人注册说明书的表格附件13(B)纳入N-14(档号： 333-189957),于8月提交 22, 2013. | |
| (k)(11) | 修正案编号：注册人与道富银行及信托公司之间经修订及重订的信贷协议，现参照注册人注册说明书表格附件13(C)纳入N-14(档号： 333-189957),于8月提交 22, 2013. | |
| (k)(12) | 修正案编号：注册人与道富银行及信托公司之间的信贷协议的附件(K)(4)纳入注册人在表格上的注册声明中N-2(档号： 333-196683)于6月提交 11, 2014. | |
| (k)(13) | 修订表格编号注册人与道富银行及信托公司之间经修订及重订的信贷协议的附件(K)(5)已纳入注册人的注册说明书表格内N-2(档号： 333-196683)已于12月提交 15, 2014. | |
| (k)(14) | 现提交注册人与道富银行及信托公司之间经修订及重新签署的信贷协议第5号修正案。 | |
| (k)(15) | 认购代理协议的格式通过参考生效后修正案第(9)号附件(K)(9)并入本文。注册人在表格上的注册声明2N-2(档号： 333-262469)于9月提交 20, 2022. | |
| (k)(16) | 《信息代理协议》的格式通过引用后生效修正案第(10)号附件(K)(10)并入本文。注册人在表格上的注册声明2N-2(档号： 333-262469)于9月提交 20, 2022. | |
- 4 -
| (l)(1) | 律师的意见和同意通过引用注册人的表格注册声明的附件(L)(1)并入本文N-2(档号： 333-262469)于2月提交 2, 2022. | |
| (l)(2) | 律师的意见和同意通过引用生效后修正案第(1)(2)号附件(L)(2)并入本文。注册人在表格上的注册声明1N-2(档号： 333-262469)于2月提交 9, 2022. | |
| (l)(3) | 注册人的律师对普通股和权利的合法性的意见和同意通过参考生效后修正案第(1)(3)号附件(L)(3)并入本文。注册人在表格上的注册声明2N-2(档号： 333-262469)于9月提交 20, 2022. | |
| (m) | 不适用 | |
| (n) | 独立注册会计师事务所同意通过引用附件(N)并入本文在表格上填写注册人的注册声明N-2(档号： 333-262469)于2月提交 2, 2022. | |
| (o) | 不适用 | |
| (p) | 不适用 | |
| (q) | 不适用 | |
| (r) | 注册人、贝莱德顾问有限责任公司、贝莱德国际有限公司和贝莱德(新加坡)有限公司的道德守则在此注册成立，以参考《后生效修正案》附件16(A)。1113至注册声明于表格N-1A贝莱德基金的首席执行官SM(档号： 33-26305),于1月提交 21, 2022. | |
| (s)(1) | 备案费表(货架登记表)的计算通过引用附件的方式合并在表格上填写注册人的注册声明N-2(档号： 333-262469)于2月提交 2, 2022. | |
| (s)(2) | 备案费表的计算(取消报价)通过参考注册人在表格上的注册说明书的附件(2)而并入N-2(档号： 333-262469)于2月提交 9, 2022. | |
| (s)(3) | 备案费表(取下报价)的计算通过引用后生效修正案第(3)号附件的方式并入本文。注册人在表格上的注册声明2N-2 (333-262469)于9月提交 20, 2022. | |
| (s)(4) | 兹将备案费表(日期为2022年12月29日的最终招股说明书)的计算结果存档。 | |
| (t) | 授权书通过引用附件的方式并入致表格上的注册N-2贝莱德多部门收益信托基金(文号： 333-262119),于1月提交 12, 2022. | |
| 第26项。 | 营销安排 |
招股章程中题为“分销计划”一节所载资料以参考方式并入，任何有关承销商的资料将包含在附带的招股章程副刊(如有)内。
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| 第27项。 | 发行发行的其他费用 |
下表列出了与本注册声明中描述的发售相关的预计费用：
| 注册费 |
$ | 40,621 | ||
| 纽约证券交易所上市费 |
2,500 | |||
| 会计费用和费用 |
4,000 | |||
| 律师费及开支 |
50,000 | |||
| FINRA费用 |
72,140 | |||
|
|
|
|||
| 总计 |
$ | 169,261 | (1) |
| (1) | 估计数是根据三年货架供应期内预计发生的总费用计算的。 |
| 第28项。 | 受注册人控制或与注册人共同控制的人 |
没有。
| 第29项。 | 股份持有人数目 |
截至2021年12月31日：
| 班级名称 |
纪录保持者人数 | |
| 实益权益普通股 |
504 |
| 第30项。 | 赔偿 |
《马里兰州公司法总则》第2-418节、《登记人宪章》第五条、《登记人附例》第四条和《投资管理协定》均对赔偿作出了规定。
登记人章程第五条规定如下：
(4)公司应在现在或今后有效的马里兰州一般法律允许的范围内，由公司赔偿和预支公司的每一名董事和每名高级管理人员的费用，包括在符合投资公司法要求的情况下，根据程序和法律允许的全部范围预支费用。放弃的赔偿权利不应排除寻求赔偿的人可能享有的任何其他权利。对本公司章程细则的任何修订或对本章程任何条款的废除，均不得限制或取消根据本条款向董事和高级管理人员提供的与该修订或废除之前发生的任何作为或不作为有关的利益。
(5)在马里兰州一般法律或经修订或解释的决定法律允许的最大范围内，除《投资公司法》的要求外，董事或公司的任何高级管理人员均不对公司或其证券持有人承担金钱损失的个人责任。对本公司章程细则的任何修订或对本章程任何条款的废除，均不得限制或取消根据本条款向董事和高级管理人员提供的与该修订或废除之前发生的任何作为或不作为有关的利益。
注册人修订和重新修订的章程第四条规定如下：
第一节董事或高级管理人员不承担个人责任。基金的任何董事、顾问委员会成员或高级人员均不以上述身分对任何人承担任何个人责任，但因恶意、故意不当行为、严重疏忽或罔顾对该人的责任而对基金或其股东承担的法律责任除外；除上述例外情况外，所有该等人士须只以基金资产为依据，以清偿与基金事务有关的任何性质的索偿。如果有董事，
- 6 -
(Br)作为基金的顾问委员会成员或官员，被列为强制执行任何此类责任的任何诉讼或程序的一方，除上述例外情况外，不得因此而要求该人承担任何个人责任。对《宪章》或本第四条第一款的任何废除或修改，不得对董事、顾问委员会成员或基金官员在废除或修改时已存在的关于在废除或修改之前发生的作为或不作为的任何权利或保护造成不利影响。
第二节强制赔偿。
(A)基金特此同意在《宪章》允许的范围内，向现在或曾经是基金的董事、顾问委员会成员或官员的每个人(每个该等人士均为“受弥偿人”)作出弥偿。此外，基金可根据基金与任何受弥偿人之间至少获过半数董事批准的合约，提供较大但非较少的获得弥偿权利。尽管有上述规定，对于因(I)故意不当行为、(Ii)恶意、(Iii)重大疏忽或(Iv)鲁莽无视履行受赔方职务所涉及的职责(第(I)至(Iv)款所指的行为有时被称为“致残行为”)而产生的对任何人的任何责任或该受偿方的任何费用，本合同项下的任何受偿方不得获得赔偿。此外，对于任何受弥偿人作为原告自愿提起的任何诉讼、诉讼或其他程序，只有当该受弥偿人(A)经董事过半数授权或(B)由受弥偿人提起以执行其根据本协议获得赔偿的权利的情况下，赔偿才是强制性的。
(B)尽管有上述规定，除非在任何与赔偿有关的协议中另有规定，否则不得在本协议项下作出赔偿，除非(I)法院或其他司法管辖机构(向其提出有权获得本协议下的赔偿的权利)就案情作出最后裁决，裁定该受赔人有权根据本协议获得赔偿，或(Ii)在没有作出该决定的情况下，由(A)既是独立董事又非诉讼当事人的董事(“独立非当事人董事”)的法定人数的多数票，裁定受赔人根据本协议有权获得赔偿。或(B)如果无法达到法定人数，或者即使能够达到法定人数，如果多数人指示，特别顾问在书面意见中得出结论，认为被补偿者应有权根据本协议获得赔偿。
(C)在符合1940年法令和《宪章》规定的任何限制的情况下，基金有权向向基金提供服务或应基金要求以任何身份为基金服务的雇员、代理人和其他人员提供赔偿和规定预付费用，并在基金成立所在国家的公司法所允许的范围内，对根据基金所在国家的公司法组织的公司进行赔偿，但这种赔偿须经大多数董事批准。
(D)对《宪章》或本条第四条第二款的任何废除或修改，不得对董事、顾问委员会成员或基金官员在废除或修改时已存在的关于在废除或修改之前发生的作为或不作为的任何权利或保护造成不利影响。
第三节诚信的界定；对专家的信赖。就根据本条第IV条作出的任何裁定而言，如某人的行动是以基金的纪录或帐簿为根据，或根据基金的高级人员在执行职责时向该人提供的资料，则该人须被当作真诚行事，并以该人合理地相信最符合基金最大利益的方式行事，或就任何刑事诉讼或法律程序而言，被视为没有合理因由相信该人的行为是违法的。或根据基金的法律顾问的意见，或根据独立执业会计师或基金以合理谨慎挑选的评估师或其他专家或代理人向基金提供的资料或记录或作出的报告。本第四条第三节的规定不应被视为排他性的，也不应以任何方式限制一个人可被视为已符合本第四条规定的适用行为标准的情况。对于因真诚依赖基金账簿或其他记录而导致的任何行为或因真诚依赖基金账簿或其他记录而导致的任何行为，应根据董事会或董事会委员会选定的律师的意见，对每个董事和基金官员或员工在履行其职责时给予充分和完全的正当理由和保护，或根据基金的任何官员或
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任何顾问、管理人、经理、分销商、交易商、会计师、评估师或由基金董事会或董事、高级管理人员或雇员组成的委员会以合理谨慎方式挑选的其他专家或顾问，不论该顾问或专家是否也可能是董事。
第四节赔偿的存续和费用的垫付除非经授权或批准另有规定，否则由本条第四条规定或根据本条第四条准予的费用的赔偿和垫付应继续适用于已不再是董事或官员的人，并应有利于该人的继承人、遗嘱执行人和管理人。
第五节保险。董事可为保护基金财产、股东、董事、高级职员、雇员及代理人而维持保险，其金额为董事认为足以应付可能的侵权责任，以及董事在其单独判断下认为合宜或1940年法令规定须投保的其他保险。
第六节代位权如基金根据《宪章》或本附例向获弥偿人付款，则在付款的范围内，基金须代位於获弥偿人的所有追讨权利，而受弥偿人须签立基金合理要求的文件及作出基金合理要求的作为，以确保该等权利，并使基金能有效地提起诉讼以强制执行该等权利。
还可参考以下内容：
| • | 注册人投资管理协议第10条和第11条，其表格作为本注册说明书的附件(G)(1)存档。 |
此外，注册人和贝莱德固定收益综合体内的其他基金共同自费维持E&O/D&O保单，以使其董事、高级管理人员和某些关联方受益。登记人按比例支付此类保险单的保费。
| 第31项。 | 投资顾问的业务和其他关系 |
贝莱德顾问有限公司是根据特拉华州法律成立的有限责任公司(“顾问”)，担任注册人的投资顾问。注册人正在履行本项目31的要求，即提供顾问的高级管理人员和董事的名单，以及关于顾问或该等高级管理人员和董事在过去两年中从事的任何其他业务、专业、职业或就业的信息，将根据1940年《投资顾问法案》(委员会文件第801-47710号)提交给委员会的顾问高级管理人员和董事表格中的信息作为参考。
| 第32项。 | 帐户和记录的位置 |
根据表格N-2第32项的指示略去。
| 第33项。 | 管理服务 |
不适用
| 第34项。 | 承诺 |
| (1) | 不适用。 |
| (2) | 不适用。 |
| (3) | 根据1933年《证券法》第415条的规定，注册的证券将以延迟或连续的方式发售。因此，注册人承诺： |
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| (a) | 在提出要约或销售的期间和期间，提交本登记声明的生效后修正案： |
(1)包括1933年证券法第10(A)(3)条规定的任何招股说明书；
(2)在招股说明书中反映在注册说明书生效日期(或注册说明书生效后的最新修订)之后的任何事实或事件，该等事实或事件个别地或整体地代表注册说明书所载信息的基本改变。尽管有上述规定，证券发行量的任何增加或减少(如果发售证券的总美元价值不会超过已登记的证券)以及与估计最高发售范围的低端或高端的任何偏离，可在根据规则424(B)提交给证监会的招股说明书形式中反映，前提是总数量和价格的变化不超过有效注册说明书“注册费计算”表中规定的最高总发行价的20%。
(3)将以前未在登记声明中披露的与分配计划有关的任何重大信息或对该等信息的任何重大更改列入登记声明。
| (b) | 就确定1933年《证券法》规定的任何责任而言，生效后的每一项修正案应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明，而当时的此类证券的要约应被视为其最初的真诚要约； |
| (c) | 以生效后的修订方式，将终止发售时仍未售出的任何已登记证券从登记中删除；及 |
| (d) | 为根据1933年《证券法》确定对任何买方的法律责任： |
(1)如果注册人依赖规则430B[17 CFR 230.430B]:
(A)注册人依据第424(B)(3)条提交的每份招股说明书，自提交的招股说明书被当作为注册说明书的一部分并包括在注册说明书内之日起，须当作为注册说明书的一部分；及
(B)依据第424(B)(2)、(B)(5)或(B)(7)条须提交的每份招股章程，作为依据第430B条而与依据第415(A)(1)(I)、(X)条作出的要约有关的注册陈述书的一部分，或(Xi)为提供1933年《证券法》第10(A)节所要求的信息，自招股说明书首次使用之日起，或招股说明书中所述的第一份证券销售合同生效之日起，应被视为该招股说明书的一部分并包括在注册说明书中。根据规则第430B条的规定，就发行人及在该日期身为承销商的任何人的法律责任而言，该日期须被视为招股章程所关乎的注册说明书内与证券有关的注册说明书的新生效日期，而在该时间发售该等证券，须被视为其首次真诚要约。但如在属登记声明一部分的登记声明或招股章程内所作出的任何陈述，或在借参照而并入或当作并入该登记声明或招股章程内的文件内所作出的任何陈述，而该文件是借参考并入该登记声明或招股章程内而成为该登记声明或招股章程的一部分，则就在该生效日期之前已订立售卖合约的购买人而言，该陈述不得取代或修改在该登记声明或招股章程内所作出的任何陈述，而该陈述是在紧接该生效日期之前在该登记声明或招股章程内所作出的或在任何该等文件中作出的；或
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(2)如注册人受第430C条规限[17 CFR 230.430C]：根据1933年《证券法》第424(B)条提交的每份招股说明书，作为与发行有关的注册说明书的一部分，但依据第430B条提交的注册说明书或根据第430A条提交的招股说明书除外，应视为注册说明书的一部分，并自生效后首次使用之日起包括在注册说明书中。但如属登记陈述书一部分的登记陈述书或招股章程内所作出的任何陈述，或借引用而并入或当作并入该登记陈述书或招股章程内的文件内所作出的任何陈述，对於在首次使用前已订立售卖合约的购买人而言，并不取代或修改在紧接该首次使用日期之前在该登记陈述书或招股章程内所作出的任何陈述。
| (e) | 为确定注册人根据1933年《证券法》在证券初次分配中对任何买方的责任：以下签署的注册人承诺，在根据本注册声明对以下签署的注册人的证券的首次发售中，无论用于向买方出售证券的承销方法如何，如果证券是通过下列任何一种通信方式提供或出售给买方的，以下签署的注册人将是买方的卖方，并将被视为向买方提供或出售此类证券：(1)根据1933年证券法第424条规定必须提交的与发行有关的任何初步招股说明书或招股说明书；(2)与下述登记人或其代表拟备的发售有关的免费书面招股说明书，或由下述登记人使用或提及的免费书面招股说明书；(3)根据1933年证券法第482条与发售有关的任何其他免费书面招股说明书或广告部分，该等资料载有由下述登记人或其代表提供的有关下述登记人或其证券的重要资料；及(4)属于下述登记人在要约中向买方作出要约的任何其他通讯。 |
| (4) | 如果适用： |
| (a) | 为了确定1933年证券法下的任何责任，根据第430A条提交的招股说明书格式中遗漏的信息，以及注册人根据1933年证券法第424(B)(1)条提交的招股说明书格式中包含的信息，应被视为在宣布生效时注册说明书的一部分。 |
| (b) | 为了确定1933年证券法下的任何责任，每一项包含招股说明书形式的生效后修正案应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明，而当时的证券发售应被视为其最初的真诚发售。 |
| (5) | 以下签署的注册人特此承诺，为了确定1933年证券法下的任何责任，注册人根据1934年证券交易法第13(A)条或第15(D)条提交的每一份注册人年度报告，如通过引用并入注册声明中，应被视为与其中提供的证券有关的新注册声明，而当时发行的此类证券应被视为其首次真诚发行。 |
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| (6) | 根据上述规定，注册人的董事、高级管理人员和控制人可以根据1933年证券法所产生的责任获得赔偿，但注册人已被告知，证券交易委员会认为这种赔偿违反了1933年证券法所表达的公共政策，因此不能强制执行。如果董事、注册人的高级职员或控制人就正在登记的证券提出赔偿要求(注册人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的费用除外)，除非注册人的律师认为此事已通过控制先例解决，否则注册人将向具有适当司法管辖权的法院提交该赔偿是否违反1933年证券法所表达的公共政策的问题，并将受该问题的最终裁决管辖。 |
| (7) | 注册人承诺在收到书面或口头请求、构成本注册声明B部分的任何招股说明书或补充信息声明后的两个工作日内，以第一类邮件或其他旨在确保同样迅速交付的方式发送。 |
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签名
根据1933年《证券法》和1940年《投资公司法》的要求，基金已正式安排下列签署人于月29日在纽约市和纽约州正式授权代表其签署本登记声明这是2022年12月的一天。
| 贝莱德企业级高收益基金有限公司。 | ||
| 发信人： | 约翰·M·佩洛夫斯基 | |
| 约翰·M·佩洛夫斯基 | ||
| 总裁与首席执行官 | ||
根据1933年证券法的要求，本注册声明已由下列人员以指定的身份于29日签署这是2022年12月的一天。
| 签名 |
标题 |
|||
| 约翰·M·佩洛夫斯基 |
董事、总裁和首席执行官 | 2022年12月29日 | ||
| (约翰·M·佩洛斯基) | (首席行政主任) | |||
| /s/特伦特·沃克 |
首席财务官 | 2022年12月29日 | ||
| (特伦特·沃克) | (首席财务会计官) | |||
| C燕特亚L.EGaN* |
董事 | |||
| (辛西娅·L·伊根) | ||||
| F排名J.F.ABOZZI* |
董事 | |||
| (Frank J.Fabozzi) | ||||
| L奥伦佐A.F洛雷斯* |
董事 | |||
| (洛伦佐·A·弗洛雷斯) | ||||
| S泰斯D·H棱角* |
董事 | |||
| (斯泰斯·D·哈里斯) | ||||
| J.P.HILLIP H奥洛曼* |
董事 | |||
| (J·菲利普·霍洛曼) | ||||
| R·G列恩 HUBBARD* |
董事 | |||
| (R·格伦·哈伯德) | ||||
| 西雅图ARL K酯类* |
董事 | |||
| (卡尔·凯斯特) | ||||
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| C凯瑟琳A.L.同步* |
董事 | |||
| (凯瑟琳·A·林奇) | ||||
| R欧伯特 F艾瑞贝恩* |
董事 | |||
| (罗伯特·费尔贝恩) | ||||
| *作者：/s/Janey Ahn |
2022年12月29日 | |||
| (珍妮·安，事实律师) | ||||
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展品索引
| 展品 数 |
描述 | |
| (k)(14) | 对登记人与道富银行和信托公司之间修订和重新签署的信贷协议的第5号修正案 | |
| (s)(4) | 提交费表的计算(日期为2022年12月29日的最终招股章程) | |
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