附件10.1
股票回购协议
本股票回购协议 (本《协议》)于2022年12月27日由德克萨斯州的可伸缩技术公司(以下简称《公司》)和BML Investment Partners,L.P.(简称《卖方》)签订。
背景
A. | 卖方拥有本公司的普通股,无面值(“普通股”), 并已同意按照本协议规定的条款和条件将其中300万股(300万股)转让和出售给本公司;以及 |
B. | 本公司已同意按本协议规定的价格及条款回购卖方持有的三百万(3,000,000)股普通股(“回购”)。 |
因此,考虑到本协议中的相互契约及其他善意和有价值的对价,特此确认其收据和充分性。 签字人同意如下:
协议
1. Repurchase.
(a) | 在符合本协议所述条件及条款的情况下,卖方同意将本公司三百万(3,000,000)股普通股(“回购股份”)的100%权利、所有权及权益转让、转让、出售、转让及交付予本公司。每股回购股份的收购价为1.60美元(“每股收购价”)。于成交时(定义见下文),在符合本协议所载条件及条款的情况下,卖方同意根据前一句话向本公司转让、转让、出售、转让及交付该数量的回购股份,而本公司同意按每股收购价向卖方购买该等回购股份。 |
(b) | 在本协议条款及条件的规限下,回购股份的出售将于2022年12月29日于本公司办事处或本公司与卖方协定的其他时间及地点进行(“结束”)。成交时,卖方须向本公司(或按本公司指示)交付正式签立的与回购股份有关的股权书,并启动该等股份的电子转让,而 公司同意根据卖方在成交前提供的书面指示,以电汇方式将即时可用资金的总购买价交付给卖方。 |
2. 公司陈述。关于本协议拟进行的交易,本公司向卖方声明并保证,自本协议日期起至交易结束时:
(a) | 本公司是根据德克萨斯州法律正式成立和存在的公司。公司 拥有必要的公司权力和授权,可以执行、交付和履行本协议项下的义务,并完成本协议拟进行的交易。 |
(b) | 本协议已由本公司正式授权、签署和交付,构成了本公司有效的、具有约束力的协议,可根据其条款强制执行,但其执行可能受到破产、无力偿债、重组或其他影响债权人权利强制执行的法律或一般公平原则的限制。 |
(c) | 本公司遵守本协议并完成本协议中预期的交易,不会(I)与本公司为当事一方的任何契约、抵押、信托契据、贷款协议或其他协议或文书项下的任何条款或规定发生冲突或导致违反或违反,或构成违约;(Ii)违反本公司组织文件的任何规定,或(Iii)违反任何法规或命令。对公司或其任何财产拥有管辖权的任何法院或政府机构或机构的规则或条例。 |
3. 卖方陈述。就本协议拟进行的交易而言,卖方向本公司作出声明,并向本公司保证,截至本协议日期及交易结束时:
(a) | 它是根据特拉华州的法律适当组织和存在的。 |
(b) | 卖方签署和交付本协议以及销售和交付本协议项下的回购股份所需的所有同意、批准、授权和命令均已获得;卖方拥有订立本协议以及出售、转让、转让和交付本协议项下的回购股份 的全部权利、权力和授权。 |
(c) | 本协议已由卖方正式授权、签署和交付,构成卖方有效且具有约束力的协议,可根据其条款强制执行,但其强制执行可能受到破产、破产、重组或其他影响债权强制执行的法律或一般公平原则的限制。 |
(d) | 本协议项下回购股份的出售和卖方遵守本协议的所有条款以及完成本协议中的交易:(I)不会违反或违反任何法规、契约、抵押、信托契据、贷款协议或卖方作为一方、卖方受其约束或卖方的任何财产或资产受其约束的任何法规、契约、抵押、信托契据、贷款协议或文书项下的任何条款或条款,或构成违约。(Ii)此类行动也不会导致违反以下各项的规定:(X)组成卖方所依据的任何组织文件或类似文件,或(Y)对卖方或卖方财产具有管辖权的任何法院或政府机构或机构的任何法规或任何命令、规则或条例。 |
(e) | 于本协议日期及紧接于本公司于成交时向本公司交付购回股份前,卖方对购回股份持有良好而有效的所有权,并持有该等购回股份而不受任何留置权、产权负担、股权或申索的影响;而于该等购回股份交付本公司并据此支付款项后, 公司将取得良好及有效的购回股份所有权,且不受所有留置权、产权负担、股权或申索的影响。 |
(f) | 卖方(单独或与其顾问一起)在财务或商业事务方面拥有知识和经验,能够评估回购的优点和风险,并已根据卖方对本公司及其业务的了解和卖方可获得的其他信息,作出向本公司出售回购股份的独立决定 。卖方已有机会就回购和回购股份的条款和条件提出问题并获得答复,并已完全访问其要求的有关股份和公司的其他信息。卖方 已收到其认为与回购有关的所有必要或适当的信息。 卖方是一位见多识广的老谋深算的人,并在卖方认为适当的范围内聘请了在 评估本协议所述类型的交易方面经验丰富的专家顾问。卖方确认卖方不依赖公司或代表公司作出的任何性质的任何明示或默示的陈述或保证,无论此类陈述、保证或声明是否以书面或口头形式作出,除非本协议中为卖方的利益而明确规定。卖方确认 公司及其关联公司、高级管理人员和董事可能拥有卖方不知道的关于公司或与公司相关的重要非公开信息,包括有关公司的业务、财务状况、运营结果或前景的信息。卖方承认并确认,它知道以下方面的未来变化或发展:(1)公司的业务、财务状况和经营业绩;(2)公司竞争的行业;(3)整体市场和经济状况, 卖方根据本协议条款向本公司出售回购股份后,可能对普通股价值产生有利影响。在不限制前述一般性的情况下,除本协议所述外,公司对向卖方提供的与本协议相关的信息或本协议拟进行的交易不作任何陈述,包括任何当前或预计的财务信息。 |
(g) | 卖方有足够的时间考虑这笔交易,公司没有向卖方施加压力,要求其参与回购 。 |
4. 终止。经 公司和卖方双方书面同意,本协议可在交易结束前的任何时间终止。
5. 通知。根据或因本协议条款 发出或交付的所有通知、要求或其他通信必须以书面形式发出,并且在亲自交付、通过挂号信或挂号信、要求的回执和预付邮资、或通过国家认可的夜间快递发送给收件人时,将被视为已发出。此类通知、 要求和其他通信必须发送到下列地址:
致卖方:
BLM投资伙伴公司,L.P.
C/o BML Capital Management,LLC
65 E Cedar-Suite 2
锡安斯维尔,46077
收信人:布拉登·M·伦纳德
致公司:
可伸缩技术公司
洛博巷511号
小榆树,德克萨斯州75068
发信人:约翰·W·福特三世
或发送至接收方事先书面通知发送方所指定的其他人的其他地址或通知。
6. 相互 释放。在回购结束后,每一方代表其自身及其法定代表人、继承人和 受让人在此完全、最终和永久解除另一方及其股东、合伙人、高级管理人员、董事、附属公司、代理人和员工及其各自的继承人、法定代表人、遗嘱执行人、管理人、继承人和受让人的任何和所有索赔、诉讼和诉讼原因以及各种损害的责任,无论是已知的还是 未知的,以任何方式与卖方拥有或出售回购股份或本协议拟由本公司进行的回购有关。
7. Miscellaneous.
(a) | 陈述和保证的存续。本协议中包含的或任何一方在本协议中以书面形式作出的所有陈述和保证,在本协议的签署和交付以及本协议预期的交易完成后继续有效。 |
(b) | 可分性。只要有可能,本协议的每一条款将被解释为在适用法律下具有效力和效力,但如果根据任何司法管辖区的任何适用法律或规则,本协议的任何条款在任何方面都被认定为无效、非法或不可执行 ,则此类无效、非法或不可执行不会影响 任何其他条款或任何其他司法管辖区,但本协议将在该司法管辖区进行改革、解释和执行,就像 此类无效、非法或不可执行的条款从未包含在本协议中一样。 |
(c) | 完成协议。本协议及其附属的、在本协议日期签署和交付的任何其他协议体现了双方之间的完整协议和谅解,并取代和先发制人可能以任何方式与本协议主题相关的任何先前的谅解、 协议或双方之间的书面或口头陈述。 |
(d) | 对应者。本协议可以不同的副本签署,每份副本均视为正本,所有副本合在一起构成同一份协议。 |
(e) | 分配;继承人和受让人。未经另一方事先书面同意,任何一方不得全部或部分转让本协议或本协议项下的任何权利、利益或义务。在符合前一句话的前提下,本协议对卖方和公司及其各自的继承人和允许的受让人具有约束力,符合卖方和公司的利益,并可由其执行。本款规定不允许的任何转让均为无效。 |
(f) | 没有第三方受益人或其他权利。本协议仅为双方及其继承人和允许受让人的利益,本协议中明示或暗示的任何内容不得或将被解释为授予除本协议各方及其继承人和允许受让人以外的任何人任何法律上或衡平法上的权利或补救。 |
(g) | 管辖法律;管辖权。本协议及因本协议而产生或与之相关的所有争议(无论是合同、侵权或其他方面的)将受德克萨斯州法律管辖并根据该州法律进行解释。在由本协议引起或与本协议相关的任何法律程序中,本协议双方均不可撤销地放弃由陪审团进行审判的任何权利。在与本协议有关、根据本协议或与本协议相关的任何诉讼、诉讼或诉讼中,双方(I)不可撤销地服从德克萨斯州达拉斯的任何州或联邦法院的个人管辖权,以及可向此类法院提出上诉的所有法院的管辖权,(Ii)同意就此类诉讼、诉讼或诉讼提出的所有索赔,无论是根据合同、侵权行为或其他方式产生的,仅在德克萨斯州北区进行审理和裁决(但如果该法院无法获得主题管辖权,则应提起所有此类索赔,并在德克萨斯州达拉斯的任何其他州或联邦法院开庭审理和裁决),(Iii)同意不会试图通过动议或该法院的其他许可请求来拒绝或驳回该属人管辖权,以及(Iv)同意不提起任何与以下内容有关的诉讼或诉讼,根据或与本协议或 本公司在任何其他法院、审裁处、法院或诉讼程序中的业务或事务。每一方均放弃为维持根据本款提起的任何诉讼或程序而提出的任何不便的抗辩。双方同意,以美国挂号邮寄方式将任何法律程序文件、传票、通知或文件送达本协议所述地址,即为有效送达任何诉讼程序文件 , 根据本款对其提起的诉讼或诉讼,但前述句子 不影响任何一方以法律允许的任何其他方式送达法律程序的权利。 |
(h) | 起草的相互性。双方共同参与了本协定的谈判和起草工作。如果意向或解释出现歧义或问题,本协议应被解释为由双方共同起草,不得因本协议任何条款的作者身份而产生有利于或不利于任何一方的推定或举证责任。 |
(i) | 联邦所得税。因回购股份的出售、转让、转让和转让而给卖方造成的美国联邦所得税和任何其他税收后果应由卖方承担全部责任和责任。 |
(j) | 修订及豁免权。只有在卖方和公司事先书面同意的情况下,方可修改、修改或放弃本协议的条款。对本协议任何条款的放弃不应被视为或 不应构成对本协议任何其他条款的放弃,任何放弃也不应构成持续放弃。此外,任何一方未能坚持严格履行本协议的任何条款,或因违反本协议而行使任何权利或补救措施,均不构成放弃任何其他条款或任何其他违反本协议的行为。 |
(k) | 进一步的保证。每一方应签署和交付此类补充文件和文书,并应采取必要或适当的进一步行动,以充分履行本协定的规定。 |
(l) | 费用。双方应自行承担起草、谈判、执行和交付本协议以及完成本协议所拟进行的交易的费用。 |
[签名出现在下面的页面上。]
兹证明,本协议双方已于上述日期签署了本股票回购协议。
公司: | ||
可伸缩 技术公司 | ||
发信人: | /s/托马斯·J·肖 | |
托马斯·J·肖 | ||
总裁与首席执行官 |
[股票购买协议的签名页]
卖家: | ||
BML投资伙伴公司,L.P. | ||
发信人: | BML资本管理有限责任公司, | |
其唯一普通合伙人 | ||
发信人: | /s/布拉登·M·伦纳德 | |
布拉登·M·伦纳德 | ||
其管理成员 |
[股票购买协议的签名页]