修订和重述信贷协议的第1号修订协议

本修订和重述信贷协议(本修订)的第1号修订协议于2012年3月2日由贝莱德浮动利率收入信托、特拉华州一家法定信托(借款人)、本协议签名页上列出的贷款机构(统称为银行)、作为自身代理的州街道银行和信托公司以及其他银行(以代理身份)订立。

鉴于借款人、银行和代理人是该特定修订和重新签署的信贷协议的当事人，该协议的日期为2011年3月3日(经修订并不时生效的信贷协议)；以及

鉴于，本协议双方希望按照本协议中更完整的规定修改本信贷协议；

因此，现在，考虑到这些前提和其他好的和有价值的对价，在此确认这些对价的收据和充分性，本合同各方同意如下：

§1.定义。此处使用的未定义且在信贷协议中定义的大写术语在本文中的含义与信贷协议中的含义相同。

§2.《信贷协议》修正案

(A)现修订信贷协议第1.01节，删除调整后净资产、可用金额、费用函件、伦敦银行同业拆息保证金、最大金额、隔夜利率和终止日期的定义，并将每个定义重申如下：

？调整后净资产是指在任何确定日期，等于(A)借款人的总资产价值减去(B)借款人的非高级证券代表负债的总负债的金额。就计算经调整净资产而言，计入该等总负债的任何负债的金额应等于(I)该等负债的未偿还金额或(Ii)为保证该等负债而质押或以其他方式分拆的所有资产的公平市价，两者中较大者。为免生疑问，在计算与任何衍生合约有关的任何债务的未清偿金额时，如果该衍生合约在厘定时因违约事件或其下的任何提前终止事件而终止，则该负债应为该人须支付的任何终止或损失付款的最高金额，不论该违约事件或提前终止事件是否已实际发生。

？可用金额是指在任何确定日期，等于(A)当时有效的承诺额总额、(B)当时有效的调整后净资产限额和(C)当时有效的借款基数中较小者的金额 。为免生疑问，借款人因第(C)款所述超出可用金额而要求偿还的任何本合同项下的贷款，应遵守下文第2.05(B)节的规定。

？费用函是指借款人和代理人之间于2012年3月2日由借款人和代理人之间签订的某些修订和重述的费用函协议。

·伦敦银行同业拆借利率0.75%。

？最高金额是指在任何确定日期，等于以下最小数量的金额：

(A)根据包括《投资公司法》在内的适用法律，允许借款人在任何时候有未偿债务的最高限额；

(B)根据借款人在其招股章程或其他地方采用的借款限制，允许借款人在任何时间有未偿债务的最高限额；

(C)根据与任何政府当局达成的任何协议，借款人在任何时间获准的未偿债务的最高限额；或

(D)在不违反第5.07节或本协议任何其他规定的情况下，借款人被允许在任何时候有未偿债务的最高限额，

在每种情况下，以确定时的有效日期为准。

隔夜利率是指在任何一天，(A)高于当日有效的联邦基金利率 的0.75%和(B)高于该日期有效的隔夜LIBOR利率的0.75%。

？终止日期是指2013年3月1日，或承诺终止或根据本合同条款终止的较早日期，但终止日期(以及银行在本合同项下向借款人作出的部分或全部贷款承诺)可根据第2.09(C)节延长。

(B)对《信贷协议》第1.01节作进一步修订，按字母顺序插入以下定义：

？资产覆盖范围测试具有本协议第5.19节中规定的含义。

？借款基数是指在任何确定日期，金额 等于(A)65%(65%)和(B)借款人截至该日期所有符合借款基数资格的资产的公平市场价值的乘积。

？借款基础合格资产是指，在任何相关确定日期，金额等于(A)借款人截至该日期的经调整总资产的价值，减去(B)借款人所有受留置权约束的资产的公平市场价值(贷款文件中为代理人和银行的利益而进行的留置权除外)，或为任何人的利益而对该人的任何债务或义务进行分离的金额。

·第一修正案生效日期指2012年3月2日。

(C)现修订《信贷协议》第2.05(B)节，删除第2.05(B)节中提及的调整后净资产限额，并代之以借款基数。

(D)现对信贷协议第2.05(D)节进行修订，删除第2.05(D)节中出现的超出总承诺额或任何银行的承诺额的字样，代之以超过总承诺额、任何银行的承诺额或资产覆盖范围测试(B)第(B)款中规定的金额。

(E)现对《信贷协议》第2.07(A)节进行修订，删除第2.07(A)节中出现的年利率为0.15%的字样，代之以年利率为0.05%的字样。

(F)现修改信贷协议第2.07(B)节，在第2.07(B)节的正文末尾插入如下内容：此外，在第一修正案生效之日，借款人应自行向代理人支付一笔不可退还的费用，金额和方式见费用函中规定的。

(G)现对信贷协议第4.17节进行修正，删除第4.17节中出现的调整后净资产限额等字，代之以借款基数。

(H)现修订信贷协议第5.01(C)节，删除第5.01(C)节中的调整后总资产 和调整后净资产限额，代之以资产覆盖测试和借款基数。

(I)现对信贷协议第5.19节进行修订，将第5.19节全部删除，并将其重新表述如下：

第5.19节。资产覆盖范围。借款人不得 (A)在借入本合同项下的任何贷款时，允许代表债务的高级证券的总金额超过调整后的

净资产限额或(B)在任何时候允许其代表债务的高级证券的总负债金额超过调整后净资产的38%(资产覆盖范围测试)。

§3.陈述和保修。借款人特此声明并保证如下：

(A)信贷协议中的陈述和保证。借款人在信贷协议中所作的陈述和担保在本信贷协议之日和截止之日均真实无误，其效力和效力与其在该日期所作的陈述和担保相同(或者，如果明确声明该陈述或担保是在特定日期作出的，则为该特定日期之日)。

(B)没有失责。未发生违约或违约事件， 正在继续。

(C)主管当局等借款人签署和交付本修正案和借款人履行本修正案和经修订的信贷协议(经如此修订的信贷协议)(I)在借款人的公司权力范围内，(Ii)已得到借款人的所有必要公司行动的正式授权，(Iii)不需要借款人尚未获得或作出的政府授权、私人授权或政府备案，(Iv)不违反或构成违约，任何适用法律的任何规定，除非不能合理地预期违反该适用法律会产生重大不利影响；(B)借款人的宪章文件；或(C)借款人具有约束力的任何 协议、判决、强制令、命令、法令或其他文书，除非该等违反或违规行为不能合理预期会产生重大不利影响，及(V)不会导致对借款人的任何资产产生或 施加任何留置权(以代理人为受益人以担保信贷协议第5.08节所允许的义务和留置权的留置权除外)。

(D)义务的可执行性。本修正案已由借款人正式签署并交付。本修正案和经修正的协议均构成借款人的有效和具有法律约束力的协议，在每种情况下均可根据其条款强制执行，但须遵守适用的破产、资不抵债、重组、暂缓执行或其他影响债权人一般权利和衡平法一般原则的类似法律(无论是通过衡平法还是在法律上寻求强制执行)。

§4.效力。本修正案自代理商收到以下文件之日起生效(第一修正案生效日期)：

(A)由借款人、银行和代理人各自正式签立和交付的本修订副本，以及由代理人和借款人正式签立并重述的经修订和重述的费用信函副本；

(B)由借款人的一名高级人员妥为签立并令银行合理地信纳达到(C)条款所述效力的证明书(但如借款人在第一修正案生效日期并无提交借款通知，则不须提及借款)及(D)信贷协议第3.02节，该证明书的日期须为第一修正案生效日期，并在形式及实质上令代理人合理满意；

(C)由借款人的秘书或助理秘书所签署的一份妥为签立的证明书，该证明书的格式及实质内容合理地令代理人满意，并注明截至第一修正案生效日期的日期，该证明书载有借款人的现任职位及签署样本，授权签字人在本协议生效日期(截止日期)根据本合同和贷款文件为借款人和代表借款人(或根据信贷协议第3.01(F)节交付给代理人的证书上所列的授权签字人在生效日期(截止日期证书)保持真实和准确的履行职责的证明)签署和采取行动；并证明并附上以下文件的副本：(I)章程文件及其所有修订(或证明交付给代理商并在截止日期证书中引用的宪章文件没有被修改、补充或修改，并且完全有效)；(Ii)借款人信托委员会授权本协议拟进行的交易的决议；(Iii)当时有效的当前招股说明书(或提交给代理商并在截止日期证书中引用的招股说明书未被修改、补充或修改且当前有效的证明)；(4)借款人与投资顾问之间当时有效的投资管理协议(或向代理人交付并在截止日期证书中提及的投资管理协议未经修改、补充或修改且完全有效的证明)；及。(V)托管协议(或向代理人交付并在截止日期证书中提及的托管协议未经修订的证明)。, 补充或修改，并具有全部效力和作用)；

(D)来自特拉华州州务卿的、日期为最近日期的借款人的合法存在和良好信誉证明；

(E)经特拉华州州务卿于最近日期核证的借款人信托证书副本及所有修订本；及

(F)支付本协议和费用函项下应支付的所有费用和费用。

§5.批准借款人。借款人在所有方面批准并确认其在信贷协议和其他贷款文件下对代理人和银行的所有义务，并在此确认其绝对和无条件的承诺，即向银行和代理人支付贷款以及根据现修订的信贷协议应支付的所有其他款项。信贷协议和本修正案应被理解为单一协议。信贷协议或信贷协议的任何相关协议或文书中的所有提法均指现修订的信贷协议。

第6节：杂项。本修订应为信贷协议项下的所有用途的贷款文件。本修正案受纽约州法律管辖，并按纽约州法律解释。除经本修订特别修订外，信贷协议及与信贷协议有关而签署及交付的所有其他协议及文书，包括但不限于其他贷款文件，应保持十足效力及效力。本修正案有明确的限制

对本协议所述事项作出任何修改，且不直接或暗示对信贷协议或任何其他贷款文件的任何其他条款作出修订或放弃。 本协议任何内容均不构成放弃、损害或以其他方式影响借款人的任何义务、任何其他义务或因此而产生的代理人和银行的任何权利。本修正案可签署若干份副本，也可由每一方分别签署一份副本，在签署和交付时，每份副本应为原件，所有副本一起构成一份文书。通过传真或其他电子传输向本修正案交付已签署的签字页应与交付本修正案的手动签署副本一样有效，前提是借款人同意在第一修正案生效之日起五(5)个工作日内向代理人提供本修正案的手动签署副本的原件。在证明本修正案时，无需出示或说明由强制执行所针对的一方签署的多个此类副本。

[签名页面如下。]

兹证明，本修正案已由双方各自授权的官员在上述日期正式签署，特此声明。

兹证明，本修正案已由双方各自授权的官员在上述日期正式签署，特此声明。