修改和重述信贷协议

日期：2011年3月3日

其中

布拉克 浮动利率收益信托

道富银行、信托公司及其他贷款机构

甲方到此

和

道富银行及信托公司作为代理人的身分

目录

i

目录

(续)

II

目录

(续)

三、

目录

(续)

四.

修改和重述信贷协议

修订和重订的信贷协议，日期为2011年3月3日(本协议)，由贝莱德浮动利率收入信托、特拉华州一家法定信托和封闭式管理投资公司(借款人)、银行(以下定义)不时以及作为银行代理人的道富银行和信托公司(以该身份，称为代理人)签署。

鉴于根据借款人、银行和代理人之间于2009年3月5日签订的信贷协议(经不时修订的《先行信贷协议》)，银行为借款人提供融资，以达到协议中规定的目的；以及

鉴于借款人已要求修改和重述《先行信贷协议》，银行和代理人愿意修改和重述《先行信贷协议》，并继续按本协议规定的条款和条件向借款人提供融资；

因此，借款人、银行和代理人现在同意，在生效日期(如下所述)之日起，根据本协议所述条款和条件对之前的信贷协议进行全面修订和重述，并仅按照本协议中明确规定的条款和条件继续保持完全效力。

双方特此约定如下：

第一条。

定义

第1.01节。定义。本文中使用的下列术语具有以下含义：

？《法案》具有第9.10节中规定的含义。

？帐户是指托管人根据托管协议的条款和条件为借款人开立和维护的帐户。

？附加承诺？具有第2.09(B)节中规定的含义。

额外承付款银行具有第2.09(B)节中规定的含义。

？调整后净资产限额是指在任何确定日期，相当于借款人截至该日期调整后净资产的333%(33113%)的金额。

？调整后净资产是指在任何确定日期，金额 等于(A)借款人调整后总资产价值减去(B)借款人非高级证券代表负债的总负债。用于计算

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在调整后净资产中，包括在该总负债中的任何负债的金额应等于(I)该负债的未偿还金额或(Ii)为保证该负债而质押或以其他方式分离的所有资产的公平市场价值中的较大者。为免生疑问，在计算与任何衍生合约有关的任何债务的未清偿金额时，该负债应为该人须支付的任何终止或损失付款的最高金额，而不论该违约事件或提前终止事件是否已实际发生。

调整后的伦敦银行同业拆放利率适用于任何利息期，是指通过(I)适用的LIBOR提供利率除以(Ii)1.00减去LIBOR准备金百分比，得出的年利率等于所获得的商数(如有必要，向上舍入至下一个更高的1%的1/100)。调整后的伦敦银行同业拆借利率应自伦敦银行间同业拆借利率准备金百分比发生变化之日起自动调整。

？调整后的总资产是指借款人截至规定日期的总资产，即：

(1)如果任何一个发行人的证券构成 超过5% 在总资产中，超出的数额5% 不计入调整后总资产的计算；

(二)单一行业发行人的证券占总资产20%以上的，超过20%的部分不计入调整后总资产的计算；

(三)未经标普和穆迪评级的证券占总资产的比例超过20%的，超过总资产20%的部分不计入调整后总资产的计算；

(四)非投资级境外发行人的证券占总资产10%以上的，超过10%的部分不计入调整后总资产的计算；

(五)标普评级为B-或穆迪评级为B3以下的债券证券总额占总资产30%以上的，超过30%的部分不计入调整后总资产的计算；

(六)符合条件的贷款资产价值低于面值50%的合计金额占总资产20%以上的，超过20%的部分不计入调整后总资产的计算；

(七)符合条件的不良贷款资产总额超过5% 在 总资产中，超过5% 不计入调整后总资产的计算；

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(8)包括在总资产中的任何证券的资产价值是按照资产价值定义第(B)(4)款所述方式计算的，且该证券的总额占总资产的25%以上，超过总资产25%的部分不计入调整后总资产的计算；以及

(9)任何资产如(A)构成非流动资产、不良资产或属于逆回购协议、美元滚动、证券借贷交易或以其他方式分离以履行与其有关的任何义务的资产，(B)借款人不得根据借款人的招股章程购买，或(C)不在账户中持有或贷记，则不应计入调整后总资产的计算。

逆向债权是指任何人的资产或财产中的任何留置权或其他权利、索赔、产权负担或任何其他类型的优惠安排(包括将其分离或存放以满足保证金或其他要求)，以使任何其他人受益。

？关联人？的含义与《投资公司法》及其规则和条例中的术语关联人？的含义相同。

？关联人？具有《投资公司法》及其规则和规章中赋予该术语的含义。

？总承诺额？指截至任何日期，截至该日期的所有承诺额的总和。在生效日期，承付额总额为172,200,000美元。

？代理？具有本协议前言中所述的含义。

？《协定》具有本协定序言中规定的含义。

？适用法律是指任何机构的任何法律，包括但不限于所有联邦和州银行或证券法律，有关个人受其约束或其或其任何财产受其约束的法律。

？适用贷款办公室，就任何银行而言，是指(A)对于隔夜利率贷款，是指其国内贷款办公室，以及(B)对于其Lib或贷款，是指其LIBOR贷款办公室。

？资产价值是指在确定借款人的任何资产的任何一天时，借款人按照招股说明书和适用法律(包括但不限于《投资公司法》)计算的这种资产的价值，该价值应由借款人根据招股说明书和适用法律计算；

(A)任何资产的资产价值应扣除借款人与其相关的负债，包括但不限于借款人支付其购买价款的任何未付部分的所有义务，以及

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(B)在计算任何资产的资产价值时，借款人应每天善意地使用下列程序之一计算该价值：(I)从定价服务机构收到的报价，(Ii)从在这种证券上做市的独立交易商收到的报价，(Iii)在公开交易市场上确定的最后收盘价，或(Iv)仅在本(B)款(I)、(Ii)或(Iii)中任何一种程序在有关确定日期无法随时获得的范围内，使用借款人董事会批准的程序确定公平的估值；但就本定义而言，对于没有根据上文第(一)、(二)、(三)或(四)项进行估值的任何资产，该资产的资产价值应视为零。

受让人具有第9.06(C)节中规定的含义。

？权力机构是指美国或任何其他国家的政府，或其任何政治分支的政府，无论是州政府还是地方政府，以及行使政府的行政、立法、司法、税务、监管或行政权力或职能的任何机构、监管机构、法院、中央银行或其他实体(包括任何超国家机构，如欧盟或欧洲中央银行)。

？经授权的 签字人是指借款人的任何正式授权人员或已获借款人董事会授权代表借款人签署本协议、任何其他贷款文件或与本协议有关的文件的任何其他人员，条件是代理人应已收到该人员或其他人员的手工签署的证书，该证书上有该人员或其他人员的手动签名样本。

？可用金额是指在任何确定日期，等于(A)当时有效的总承诺额、(B)最高金额和(C)当时有效的调整后净资产限额中较小者的金额。为免生疑问，借款人因本协议第(C)款所述超出可用金额而要求偿还的任何贷款，均应遵守下文第2.05(B)节的规定。

？银行？是指道富银行、 在本合同签字页上注明的每个贷款人、根据第9.06(C)节成为银行的每个受让人及其各自的继承人。

？基本利率是指(A)道富银行在其位于马萨诸塞州波士顿的总部宣布的年利率 ，作为其最优惠利率和(B)不时生效的联邦基金利率加0.5%(1/2%)中的较高者。

？福利安排在任何时候都是指ERISA第3(3)节所指的雇员福利计划，该计划既不是计划也不是多雇主计划，由ERISA集团的任何成员维护或以其他方式缴纳。

借款人？ 具有本协议序言中所述的含义。

？借用日期？具有第2.02(A)节中规定的含义。

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现金是指在有关日期 可立即存入托管人开立的账户的美元活期存款。

？宪章文件，统称为借款人的信托声明、章程和其他组织或管理文件。

？承诺是指在符合本协议的条款和条件的情况下，每家银行同意向本协议项下的借款人提供贷款。

？承诺额就每一家银行而言，是指在本合同所附附表1中与该银行名称相对的金额，因为该金额可根据第2.08或9.06(C)节不时减少或根据第9.06(C)节不时增加。

“承付款百分比”是指就每一家银行而言，在本合同所附附表1中与该银行名称相对的百分比，即该银行在总承诺额中所占的百分比。

？机密材料具有第9.09节中规定的 含义。

？同意日期？具有第2.09(A)节中规定的含义。

？被保险人？具有第9.03(B)节中规定的含义。

托管人是指道富银行和信托公司。

？托管协议是指借款人、其他投资公司和托管人之间日期为2001年9月21日的某些主托管协议，该协议可能会不时被修改、补充或以其他方式修改。

？任何人的债务在任何日期都是指：(A)该人因借款或信贷扩展而承担的所有义务，(B)债券、债权证、票据或其他类似票据证明的该人的所有义务，(C)该人支付财产或服务的延期购买价款的所有义务，但贸易 应付账款·在正常业务过程中产生并根据惯例应付的所有债务，(D)该承租人根据普遍接受的会计原则资本化的所有义务，(E)由留置权担保的其他人在该人的任何资产上的所有债务，不论该债务是否由该人承担或担保；。(F)该人在担保项下的所有义务、向发行人偿付信用证、履约保证金或担保保证金的所有义务、或其他类似义务；。(G)该人关于判决的所有义务；。(H)该人就银行承兑汇票和逆回购协议承担的所有义务；。(I)该人关于金融合同的所有义务，以及g)就《投资公司法》而言属于高级证券的该人的所有义务。

违约是指在发出通知或时间流逝或两者兼而有之的情况下，除非治愈或放弃，否则将成为违约事件的任何条件或事件。

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违约银行具有第7.10(A)节中规定的含义。

不良资产是指下列情况下的任何资产：(A)债务人面临破产、资不抵债、清算或其他类似的诉讼或程序，(B)债务人在到期时(无论是在预定到期日或任何加速到期日，或任何其他固定付款或预付款或其他日期)未能就到期资产支付任何本金或利息，超过与之相关的任何宽限期，或(C)借款人根据公认会计原则将该资产归类为不良资产。

美元是指以美利坚合众国的合法货币计价的美元。

？国内营业日是指(A)商业银行出于在波士顿、马萨诸塞州和纽约、纽约州进行业务交易的目的而营业的任何日子(星期六或星期日除外)，以及(B)纽约证券交易所营业的任何日子。

？国内贷款办公室最初是指本合同附件 所附附表1中指定的每家银行的办事处；此后，该银行在美国的其他办事处(如有)将提供或维持隔夜利率贷款。

？生效日期？是指本协议根据第3.01节生效的日期。

？合格资产是指现金、合格政府证券、合格商业票据、合格债务证券、合格货币 市场基金、合格不良贷款资产和合格贷款资产，在每种情况下，它们都根据公认会计原则在借款人的资产负债表上归类为资产。

？合格商业票据是指位于美国或其他地方、到期日为270天或更短的发行人的票据，除允许留置权外，该票据没有任何不利索赔，并且代理人为代理人和银行的利益拥有高级留置权。

？合格债务证券是指位于美国或其他地方的发行人的债务证券，包括但不限于公司债券义务，不存在任何除允许留置权以外的任何不利索赔，并且代理人为了代理人和银行的利益拥有高级留置权，但合格债务证券不应包括任何不是公司债券义务的贷款或其他信用延伸的直接或间接参与或次级参与权益或转让或创新的资产。

符合条件的不良贷款资产是指以下任何资产：(A)公司贷款义务或其他信贷扩展的直接权益或参与权益，或通过转让、更新或其他方式转让、更新或以其他方式转让公司贷款义务或其他信贷扩展，且除允许留置权外没有任何不利索赔且代理人拥有高级留置权的任何资产，(B)不是不良资产，以及(C)在发生某些违约的情况下被视为不良资产的任何资产。但条件是未发生任何拖欠付款的情况，且发行人在该等付款到期和应付之日以现金支付。

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？合格政府证券是指政府证券(定义见《投资公司法》)，就本条例而言，应包括美国政府发行或担保的本金或利息方面的任何证券，除允许的留置权外，不存在任何不利债权，并且代理人为代理人和银行的利益拥有高级留置权。

-符合资格的贷款资产是指在公司贷款义务或其他信贷扩展中的直接权益或参与权益，或通过转让、更新或其他方式获得的任何 资产，该资产不存在任何不利索赔，但允许留置权和代理人为代理人和银行的利益而享有的优先留置权除外。

？合格货币市场基金是指受《投资公司法》监管并受《投资公司法》约束的货币 市场基金，包括但不限于《投资公司法》下的规则2a-7，或不受《投资公司法》约束但按照《公司法》下规则2a-7运作的任何货币市场基金或现金清偿工具，除允许留置权外，不存在任何不利索赔，并且代理人为代理人和银行的利益拥有高级留置权。

？ERISA？指经修订的1974年《雇员退休收入保障法》或任何后续法规。

？就借款人而言，ERISA集团是指借款人、借款人和受控集团公司的所有成员以及受共同控制的所有 行业或企业(无论是否注册成立)，根据《国税法》第414条，这些行业或企业与借款人一起被视为单一雇主。

？违约事件具有第6.01节中规定的含义。

？《交易法》是指经修订的1934年《证券交易法》及其下的《美国证券交易委员会规则和条例》，经美国证券交易委员会的命令、美国证券交易委员会或其工作人员不时发布的其他解释性新闻稿或信函、或任何后续法律、规则或法规修改或解释的，任何对任何法定或监管规定的提及应被视为对任何后续法律或监管规定的提及。

？不含税对于代理人、任何银行或任何其他接受任何付款的银行或任何其他收款人而言，是指(A)对借款人的总净收入(无论其面额如何)、由收款人组织所依据的法律或其主要办事处所在的司法管辖区(或其任何政治分区)或(就任何银行而言，其适用的贷款办事处所在的银行)征收的或由其计算的税款，(B)美国征收的任何分行利得税或借款人所在任何其他司法管辖区征收的任何类似税项，(C)《国内税法》要求从未能遵守第2.12(E)(Ii)节第(A)款的银行应缴款项中预扣的任何备用预扣税，以及(D)外国银行(借款人根据第8.05节提出的请求受让人除外)，任何美国预扣税：(I)根据外国银行成为本协议当事方(或指定新的贷款办事处)时的现行法律，需要对应付给该外国银行的金额征收任何美国预扣税，或(Ii)应归因于该外国银行的失败或无力

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(法律变更除外)遵守第2.12(E)(Ii)节(B)款，但该外国银行(或其转让人(如有))在指定新的贷款办事处(或转让)时有权根据第2.12(A)(Ii)或(Iii)节从借款方获得额外的预扣税的范围除外。

？行政命令的含义如第4.18节所述。

？现有的终止日期具有第2.09(A)节中规定的含义。

？故障？具有第7.10(B)节中规定的含义。

联邦基金利率是指任何一天的年浮动利率，等于截至上午9：30在Bloomberg页面BTMM上显示的利率。(马萨诸塞州波士顿时间)当联邦基金要求提供利率时，或如果该页面不可用，则在该服务的任何后续或替代页面上，或该服务的任何后续或替代页面上，或该服务的任何后续或替代页面上，提供与该服务页面上当前提供的报价相当的利率报价 ，该报价由代理出于提供报价的目的而不时确定，或者，如果该利率未如此公布，则提供等于该代理在大约上午9：30收到的报价的年利率 。(马萨诸塞州波士顿时间)在这样的日期，由代理人根据其对隔夜联邦基金交易的单独酌情权选择具有公认声誉的联邦基金经纪人。

费用函是指借款人和代理人之间在本合同日期前签署的某些费用函协议。

？金融合同负债是指在任何时候，个人根据其作为当事方的每份金融合同有义务向有关交易对手支付的净金额(如果有的话)，如果该金融合同和根据该合同进行的所有交易在当时按照该金融合同在完全无过错的基础上终止的话(包括但不限于根据公认会计原则不会被记录为负债的任何此类金额，例如提前终止金融合同时应支付的费用)。

？金融合约是指期权合约、期货合约期权、期货合约、远期合约、外币期权、回购协议、证券借贷协议、何时发行的证券、互换、互换、下限、上限或领口协议、其他类似安排和其他义务，如无资产分割，则为《投资公司法》所指的优先证券。

Br}《外国资产管制条例》的含义如第4.18节所述。

？出于税务目的，外国银行是指根据借款人居住地以外的司法管辖区的法律组织的任何银行。就本定义而言，美利坚合众国及其各州和哥伦比亚特区应被视为构成单一司法管辖区。

？根本性变化？具有第5.09节中规定的含义。

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？基本政策？指借款人日期为2004年10月21日的补充信息声明中确定为基本政策和限制的投资政策和限制。

Br}公认的会计原则具有第1.02节中规定的含义。

？就任何主权而言，政府是指政府或其任何机构或工具。

？政府授权是指所有授权机构的所有特许经营权、许可证、许可证、批准、同意和其他授权。

？政府备案是指所有备案，包括特许经营权和类似的税务备案，以及向所有当局支付与此类备案相关的所有费用、评估、利息和罚款。

？任何人的担保是指该人直接或间接担保任何债务 或任何其他人的其他义务，在不限制上述一般性的原则下，指该人直接或间接、或有或有或以其他方式承担的任何义务：(A)向 购买或支付(或预付或提供资金购买或支付)此类债务或其他义务(不论是凭借合伙安排，通过协议保持良好，购买资产、货物、证券或服务而产生的)。要么接受要么付钱，或维持财务报表条件)或(B)为以任何其他方式保证该等债务或其他债务的债权人获得偿付或保护该债权人不受(全部或部分)损失而订立的，但该术语担保不得包括在正常业务过程中背书托收或存款 。作为动词使用的术语Guarantion？有相应的含义。

？非流动资产是指，截至任何日期，下列情况下的任何资产：(A)尚未建立公共或私人机构交易市场，使得此类资产可合理预期在正常业务过程中十(10)天内在此类市场上以类似于此类资产在该日期的价值的价格出售， 仅受其市场价格波动的限制；(B)此类资产的公允市场价值不能轻易从此类资产的市场公认的独立来源中确定 ，或者不能使用借款人信托委员会批准的程序轻易确定；或(C)被借款人或投资顾问以其他方式归类为非流动性证券。

？保证税是指除免税以外的其他税种。

？对于每笔伦敦银行同业拆借利率借款，首先是指借款人在适用的借款通知中选择的从借款日期开始并在借款后7、30、60或90天结束的期间，然后是指借款人在适用的转换通知中选择的从适用于此类借款的下一个先前利息期间的最后一天开始至上述期间之一的最后 天结束的每个期间，前提是：

(A)任何本应在非LIBOR营业日结束的利息期，须延展至下一个LIBOR营业日，除非该LIBOR营业日适逢另一个历月，在此情况下，该利息期间须于前一个LIBOR营业日结束；

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(B)自一个日历月的最后一个伦敦银行间同业拆借利率或营业日(或在该利息期结束时该日历月没有在数字上对应的日期)开始的任何利息期，应在一个日历月的最后一个伦敦银行同业拆借利率营业日结束；

(C)本应在终止日期之后结束的任何利息期应在终止日期结束；

(D)如果借款人没有按照第2.02(B)节的规定发出通知，则应被视为已请求将受影响的lib或贷款转换为隔夜利率贷款；以及

(E)任何时候所有未偿还的伦敦银行同业拆借利率贷款不得超过五个不同日期。

国税法是指修订后的1986年国税法，或任何后续法规。

？投资是指为获得股票、其他股权或债务，或为向任何人提供的任何担保(或债务项下所述的其他承诺)，或就任何人的任何担保(或债务项下所述的其他承诺)或就任何人的义务而作出的所有支出和发生的所有负债(或有发生)。 在确定任何特定时间的未偿还投资总额时：(A)担保所代表的任何投资的金额应不低于所担保债务的本金，且仍未偿还；(B)就构成一项投资的债务而应累算的所有利息，须列为一项投资，除非与直至该等利息已获支付为止；。(C)须就每项该等投资扣除作为资本回报而收取的任何款额(但只限于以回购、赎回、退休、偿还、派息或分派的方式)；。(D)除上文(C)项所述外，不得就任何投资扣除任何作为该项投资的收益而收取的款项，不论是作为股息、利息或其他形式，但上述(B)项所规定的应计利息可在支付时扣除；(E)不得从投资总额中扣除其市值的任何减幅；及(F)任何投资的市值的任何增加，均不得增加该等投资的总额。

？投资顾问是指贝莱德顾问有限责任公司，根据特拉华州法律成立的有限责任公司。

？《投资公司法》是指经修订的1940年《投资公司法》和根据《美国证券交易委员会》制定的规则和条例，经美国证券交易委员会的命令、美国证券交易委员会或其工作人员不时发布的其他解释性新闻稿或信函、或任何后续法律、规则或条例修改或解释的，任何对任何后续法律、规则或条例的提及应被视为对任何后续法律或监管规定的提及。

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投资政策和限制，对于借款人来说，是指招股说明书中关于投资目标、投资政策、分配和投资限制的规定，这些规定可经借款人的董事会授权和本协议允许进行补充、修订或修改。

？法律，统称为所有国际、外国、联邦、州和地方的法规、条约、规则、条例、条例、法典和行政或司法判例或当局，包括由负责执行、解释或管理的任何当局对其进行解释或管理，以及任何当局的所有适用的行政命令、指南、指示职责、请求、许可证、授权和许可以及与其达成的协议，在每一种情况下，无论是否具有法律效力。

？负债具有第7.05节中给出的含义。

？LIBOR营业日是指商业银行在伦敦对国际业务(包括美元存款交易)开放的任何国内营业日。

？LIBOR贷款办事处最初是指在本合同附表l中指定的每家银行的办事处；此后，该银行的其他办事处(如果有)将发放或维持LIBOR贷款。

？LIBOR贷款是指根据LIBOR提供利率计算的计息贷款。

·伦敦银行间同业拆借利率保证金意味着0.80%。

适用于任何利息期的LIB或提供利率是指等于(A)在利息期第一天之前两个营业日中午12：00(马萨诸塞州波士顿时间)在Telerate第5页上以美元为单位的存款利率，或(B)如果该利率没有在该利息期第一天之前两个LIBOR营业日出现在Telerate第5页上，则英国银行家的LIBOR利率为路透社或彭博社截至中午12：00(马萨诸塞州波士顿时间)截至中午12：00(马萨诸塞州波士顿时间)的利率 或(C)如果路透社或彭博社没有引用该利率，则以截至中午12点(马萨诸塞州波士顿时间)在Telerate第5页上显示的美元存款利率为该利息期第一天前三个工作日的LIBOR利率。

？LIBOR准备金百分比在任何一天都是指在 该日有效的百分比(以小数表示)，在该百分比时，受该百分比约束的任何贷款人将被要求根据联邦储备系统理事会规则D(或任何与此类准备金要求有关的任何后续法规或类似法规)为 n欧元债务(如D规则中使用的该术语)保持准备金，如果此类债务尚未清偿。

就任何资产而言，留置权是指与该资产有关的任何抵押、留置权、质押、押记、担保权益(法定或其他)或产权负担，或任何种类或性质的任何优惠、优先权或其他担保或优惠安排 (包括但不限于任何有条件出售或其他所有权保留协议

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或具有与上述任何一项实质相同经济效果的任何融资租赁，但不包括借款人进行的任何资产分割，只要该等资产的受益者对该等资产并无先于任何其他人的担保权益、权利或申索权，除非该等其他人士已以书面明确同意(br}该等安排)，包括任何阻止某人将该等资产作押的协议(贷款文件除外)。

？贷款是指银行根据第2.01节向借款人发放或将向借款人发放的循环信用贷款。

？贷款文件是指本协议、附注、担保文件和费用函，在每种情况下均经修订并不时生效。

保证金股票？具有U规则中赋予此类术语的含义。

？重大不利影响是指：(A)对借款人充分履行本协议或任何其他贷款文件项下义务的能力产生重大不利影响；(B)对代理人代表自身和银行、借款人根据担保文件质押给其的抵押品的权利、所有权和利息产生重大不利影响；或对代理人或任何银行在本协议或任何其他贷款文件项下的权利和救济产生重大不利影响。(C)对本协议或任何其他贷款文件的有效性或可执行性产生重大不利影响，或(D)对借款人的业务、财务状况、条件、运营、资产或财产产生重大不利影响。

？最高金额是指在任何确定日期，等于以下最小数量的金额：

(A)根据包括《投资公司法》在内的适用法律，允许借款人承担的最高债务数额；

(B)根据借款人在其招股章程或其他地方采用的借款限制，借款人将被允许承担的最高债务数额；

(C)借款人根据与任何政府当局达成的任何协议而获准承担的最高债务数额；或

(D)借款人将被允许在不违反第5.07节或本协议任何其他规定的情况下承担的最高债务金额，

在每种情况下，在确定 时有效。

？穆迪是指穆迪投资者服务公司，或所有银行可接受的任何继任者， 执行基本上相同的职能。

？多雇主计划在任何时候都是指ERISA集团任何成员当时所属的ERISA第400L(A)(3)节所指的员工养老金福利计划

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承担或应计作出捐款的义务，或在前五个计划年度内作出了捐款 为此，包括在该五年期间不再是ERISA小组成员的任何人。

？非展期银行具有第2.09(A)节中规定的含义。

？非投资级外国发行人是指在一个国家组织的发行人，该国家(A)不是OECD成员或(B)是OECD成员，但尚未 达到标准普尔或穆迪的投资级主权信用评级。

？备注具有第2.04(B)节中给出的含义。

？借用通知具有第2.02(A)节中规定的含义。

？转换通知具有第2.02(B)节中给出的含义。

？债务是指借款人根据任何 贷款文件而欠任何银行和代理人的所有债务、义务和负债，无论是在本协议之日存在的，还是在此后产生的，直接或间接、绝对或或有、到期或未到期、已清算或未清算、担保或无担保，因合同、法律实施或其他原因而产生，或因本协议或任何其他贷款文件或任何其他贷款文件而产生或产生，或与借款人的任何贷款或任何票据或其他票据在任何时间证明其中任何内容而产生或产生。

经济合作与发展组织指经济合作与发展组织。

？其他税？指目前或未来的所有印花税或单据税或任何其他消费税或财产税、收费或类似的 税，这些税是因根据本协议或任何其他贷款文件支付的任何款项，或因执行、交付或执行本协议或任何其他贷款文件而产生的。

？隔夜LIBOR利率是指在伦敦时间隔夜LIBOR利率确定之日上午11：00左右，路透社(或其他商业来源，提供代理商指定的BBA LIBOR报价)公布的相当于BBA LIBOR的年利率，对于期限相当于一天的美元存款(在该日交割) 。

隔夜利率是指在任何一天内，(A)在该日有效的联邦基金利率之上0.80%和(B)在该日期有效的隔夜LIBOR利率之上0.80%的较高者。

？隔夜利率贷款是指根据隔夜利率计算的利息为 的贷款。

？参与者的含义如第9.06(B)节所述。

？允许留置权是指第5.08(A)、(B)或(C)节允许的任何留置权。

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？允许子公司是指借款人为持有股权(如需要，包括可转换债务和股权期权)以及此类股权的任何收益或收入而成立的借款人的任何全资子公司(包括但不限于有限责任公司)。 为美国联邦所得税目的被视为合伙企业的人的权益。

？允许附属投资是指借款人对任何允许附属公司进行的投资总额，该获准附属公司没有担保本协议项下的义务，并根据代理人满意的协议以资产上的优先完善留置权作为担保，但在计算允许附属投资时，每项此类投资应计算如下：(A)在进行投资时，此类投资的金额应等于此类投资作出时的市场价值(初始估值)；(B)在进行任何后续投资时，就紧接作出本期投资之前所作的任何投资而言，上述先前作出的投资的估值应以以下两者中较小者为准：(I)该等投资的初始估值及(Ii)该等投资在有关厘定日期的当时市值，该金额载于借款人向代理人提交的证明书(下一次估值)内；但就该项投资其后的每一次估值而言，借款人应提交一份更新后的证书，说明其估值的金额等于(1) 根据本证书计算的根据本证书最近交付给代理人的证书上的最新估值数字和(2)该项投资当时的当前市值之间的较小者；(C)在作出任何投资时，就进行了后续估值的任何投资而言，(X)该等后续估值和(Y)该投资在有关厘定日期的当时当时市值以较小者为准。

？个人是指个人、公司、合伙企业、协会、信托(或其系列)或任何其他实体或组织，包括政府或政治部门或其机构或机构。

？计划是指在任何时候 雇员退休金福利计划(多雇主计划除外)，该计划由雇员退休保障制度第四章承保或受《国税法》第412节规定的最低筹资标准约束，并且(A)由雇员退休保障制度小组的任何成员为雇员退休保障制度小组的任何成员的雇员维持，或 由雇员退休保障制度小组的任何成员在之前五年内的任何时间为当时是雇员退休保障制度小组成员的任何人的雇员维持或缴费。

？定价服务？指在本合同附表2中列出的针对每种资产类型的定价服务提供商，该列表可经借款人董事会批准并事先征得代理人的书面同意而不时修改或补充。

《先行信贷协议》的含义与本协议序言中的含义相同。

？私人授权是指所有人(任何授权机构除外)的所有特许、许可、许可证、批准、同意和其他授权，包括但不限于股东和债权人的授权以及与商标、服务标记、商号、版权、计算机软件程序、技术和其他专有技术有关的授权。

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？招股说明书是指日期为2004年10月21日、根据证券法第497条向美国证券交易委员会提交的招股说明书，并应包括但不限于，截至生效日期在经修订的N-2表格(或任何后续美国证券交易委员会表格)的相关注册说明书中包含的附加信息陈述。

？《登记册》具有第9.06(G)节规定的含义。

？法规T指不时生效的联邦储备系统理事会法规T，以及根据该法规及其解释作出的所有官方裁决和解释。

？法规U？指不时生效的联邦储备系统理事会的法规U，以及根据该法规和解释作出的所有官方裁决和解释。

？法规X？指不时生效的联邦储备系统理事会的法规X，以及根据该法规和解释作出的所有官方裁决和解释

？替换银行？具有第8.05节中规定的含义。

？代表的含义如第9.09(A)节所述。

？所需银行指在任何时候至少持有贷款未偿还本金总额多数的银行，或者，如果当时没有贷款未偿还，则至少持有当时有效承诺总额的多数的银行；但是，为了确定所需银行，只要每一家违约银行仍是违约银行，就不应考虑该银行的承诺额或贷款。

循环信贷 期间是指从生效日期起至终止日期(但不包括终止日期)的期间。

？标普是指标准普尔、麦格劳·希尔公司的一个部门，或所有银行都能接受并履行基本上相同职能的任何继任者。

？美国证券交易委员会？指当时管理《证券法》、《投资公司法》或《交易所法》的美国证券交易委员会或任何其他政府机构。

？《证券法》是指经修订的《1933年证券法》及其下的《美国证券交易委员会规则和条例》，经美国证券交易委员会的命令或美国证券交易委员会或其工作人员不时发布的其他解释性新闻稿或信函修改或解释，或任何后续法律、规则或法规，任何对任何法定或监管规定的提及应被视为对任何后续法律或监管规定的引用。

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“担保协议”是指借款人、代理人(代表其本人和银行)以及托管人之间日期为 的某些经修订和重新签署的担保协议，在每种情况下均可不时予以修订、重述、修改或补充。

？《担保文件》统称为《担保协议》和所有其他文书和文件，包括但不限于根据《担保协议》或为代理人和银行的利益而设立、完善或声称设立或完善以代理人为受益人的留置权或担保的适用法律而要求签署或交付的《统一商业法典融资声明》。

？对于任何资产，高级留置权是指为代理人和银行的利益，根据证券文件，以代理人为受益人的完善的担保权益，其优先于第5.08节允许的所有留置权，但第5.08(C)节允许的留置权除外，并且与第5.08(C)节允许的留置权具有同等优先权。

？代表债务的高级证券具有《投资公司法》第18(G)节所述的含义。

道富银行是指道富银行信托公司，以下简称道富银行。

？附属公司对一个人来说，是指当时由该人直接或间接拥有证券或其他所有权权益、具有普通投票权选举董事会多数成员或执行类似职能的其他人的任何公司或其他实体。

？税收是指任何政府当局征收的所有当前或未来的税收、征税、征收、关税、扣除、预提(包括备用预扣)、 评估、费用或其他费用，包括适用于其的任何利息、附加税或罚款。

？终止日期是指2012年3月2日，或根据本协议条款终止或终止承诺的较早日期，但终止日期(以及银行根据本协议向借款人作出的部分或全部贷款承诺)可根据第2.09(C)节延长。

？总资产是指在任何日期，借款人的所有资产，根据公认会计原则 将在借款人截至该日期编制的资产负债表上归类为资产，并根据招股说明书中描述的方法和程序进行估值，但总资产不应包括 (A)设备、(B)递延组织费用和(C)提供费用。

？总负债是指在任何 日期，借款人根据公认会计原则在截至该日期编制的资产负债表上被归类为负债的所有负债的总和，加上借款人的债务和财务合同负债的总额(无重复)。

？与《敌方法案》进行贸易具有第4.14节中规定的含义。

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？价值具有《投资公司法》第2(A)(41)节中赋予该术语的含义。

第1.02节。会计术语和定义。除非另有说明，本协议中使用的所有会计术语均应予以解释，本协议项下的所有会计决定和本协议项下要求交付的所有财务报表应按照美国不时生效的公认会计原则(公认会计原则)编制，并在与借款人提交给银行的最新经审计财务报表一致的基础上适用(借款人的独立公共会计师同意的变更除外) 。

第1.03节。 其他解释性规定。关于本协议和其他贷款文件，除非本协议或其他贷款文件另有规定，否则：

(A)本协议中术语的定义应同样适用于所定义术语的单数形式和复数形式。只要上下文需要，任何代词都应包括相应的阳性、阴性和中性形式。包括、包括和包括在内的词语应被视为是 后跟不受限制的短语。将被解释为与词语具有相同的含义和效果。除非上下文另有要求，(I)任何协议、文书或其他文件(包括任何宪章文件)的任何定义或提及应被解释为指不时修订、补充或以其他方式修改的该协议、文书或其他文件(受本文或任何其他贷款文件中对此类修改、补充或修改的任何限制的限制)，(Ii)本文件中对任何人的任何提及应解释为包括该人的继承人和受让人，(Iii)在任何贷款文件中使用的词语、本文件和下文中的词语以及类似含义的词语，应被解释为指该贷款文件的整体，而不是其中的任何具体规定；(Iv)贷款文件中对条款、节、证物和附表的所有提及应被解释为指贷款文件中出现该等引用的条款、章节、证物和附表，[br}(V)凡提及任何法律，应包括合并、修订、取代或解释该法律的所有成文法和规范性规定，除非另有说明，否则应指经不时修订、修改或补充的该法律或法规, 和(Vi)“资产”和“财产”一词应被解释为具有相同的含义和效果，是指任何和所有有形和无形资产和财产，包括现金、证券、账户和合同权利。

(B) 在计算从一个具体日期到较后一个具体日期的一段时间时，来自？一词的意思是？自并包括；？至？和？？直到？的意思分别是？？至 ，但不包括在内；而？？通过一词的意思是？至并包括。

(C) 本协议和其他贷款文件中的章节标题仅供参考，不应影响本协议或任何其他贷款文件的解释。

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第二条。

功劳

第 2.01节。对贷款的承诺。在符合本协议规定的条款和条件的情况下，各银行各自同意向借款人放贷，借款人可在循环信贷期间根据第2.02(A)节向代理人发出通知后，不时借入、偿还和再借款，借款人要求的金额在任何时间不得超过该银行承诺金额的最高未偿还总额(在实施所有未清偿金额和所有申请金额之后)。但所有未偿还贷款的本金总额(在履行所有要求的款额后)(A)在任何时候不得 超过可用额；及(B)不得致使借款人的未偿债务总额超过当时有效的最高款额。本节规定的每笔借款应为本金总额1,000,000美元或超出本金100,000美元的任何整数倍，并应根据每家银行的承诺百分比按比例从几家银行按比例发放。根据第2.05节的规定，每笔贷款都将到期，并成为 到期和应付贷款。

第2.02节。借款通知。(A)借款人应在不迟于下午1：00之前以附件B的形式向代理人发出书面通知(借款通知)。(马萨诸塞州波士顿时间)(I)每个拟借入隔夜利率贷款的国内营业日，以及(Ii)每个拟借入LIBOR贷款前的第三个LIBOR营业日，在每一种情况下指明(1)借款的日期(每个这样的日期，借款日期)，如果是隔夜利率贷款，则为国内营业日，或(2)此类借款应为隔夜利率贷款或LIBOR贷款的LIBOR营业日，(3)此类借款的本金总额。每份借款通知应构成借款人的声明和保证，即第3.02(A)至(D)节规定的条件(如果是根据本协议发放的初始贷款，则为第3.01节)已在通知之日得到满足，并将在借款之日得到满足。

(B) 借款人可不时选择将借款人的任何未偿还隔夜利率贷款或伦敦银行同业拆借利率贷款转换为其他类型的贷款，或在与其有关的利息期届满时向借款人滚动任何未偿还的LIBOR贷款，方法是向代理人发出实质上以本合同附件附件C的形式发出的通知(或实质上以附件附件C的书面形式确认的电话通知)，但条件是：(I)关于向Lib OR贷款的任何转换或展期，转换通知应在第2.02(A)节规定的为Lib或贷款借款的通知发出期限内发出，(Ii)任何贷款不得转换为伦敦银行同业拆息贷款或作为伦敦银行同业拆息贷款展期，(1)如该贷款的利息期会超过终止日期，或(2)如违约或违约事件已经发生并仍在继续(在此情况下，该贷款须在与该贷款有关的第一个利息期的最后一天自动成为隔夜利率贷款，而该第一个利息期在代理人实际知悉的任何违约或违约事件持续期间结束)；。(Iii)伦敦银行同业拆息贷款可转换为隔夜利率贷款，或只在适用的利息期的最后一天作为伦敦银行同业拆息贷款展期。以及(Iv)如果借款人没有就伦敦银行同业拆借利率贷款发出转换通知，则借款人应被视为已选择转换

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在适用的利息期的最后一天向隔夜利率贷款。转换为LIBOR贷款和从LIBOR贷款转换的金额应符合该等选择，以便在生效后，所有具有相同利息期的LIBOR贷款的本金总额不得低于1,000,000美元。

第2.03节。给银行的通知；贷款的资金。(A)代理人收到第2.02(A)节规定的借款通知后，应立即通知每家银行其内容以及该银行在借款中的应计份额。该借款通知或电话通知(视情况而定)此后不得由借款人撤销，借款人有义务在借款之日接受向银行申请的贷款。

(B)不迟于下午2时(马萨诸塞州波士顿时间)在适用的借款日期，每家银行应将其在此类借款中的份额以联邦基金或其他资金形式在马萨诸塞州波士顿立即提供给代理人，地址见第9.01节。除非代理人确定第三条中规定的任何适用条件未得到满足或放弃，代理人应在借款之日将其从其他银行获得的借款份额和从其他银行获得的资金在代理人的上述地址提供给借款人。任何银行未能或拒绝按本协议规定向代理人提供其在任何借款中的份额，并不解除任何其他银行在本协议项下的若干义务。

(C)如果任何银行在借款人应向该银行偿还未偿还贷款本金之日发放新贷款，该银行应将其新贷款的收益用于偿还，且只能由 代理人按照第(A)款的规定或由借款人根据第2.10节的规定汇给该银行，且只能提供相当于所借金额与所偿还金额之间差额(如有)的金额。

(D) 除非代理人在任何借款日期前收到某银行的通知，表示该银行不会向代理人提供该银行在该借款中的份额，否则代理人可假定该银行已根据第2.03节(B)款的第(B)款在该日期向代理人提供该份额，并且代理人可以(但不必要求)在该日期向借款人提供 相应金额。如果且在该银行不向代理人提供该份额的范围内，该银行和借款人各自同意在代理人提出要求后十(10)天内将该款项连同其利息偿还给代理人，从向借款人提供该款项之日起至向代理人偿还该款项之日为止的每一天，(I)就借款人而言，年利率等于根据第2.06节适用的利率 ；(Ii)就该银行而言，为联邦基金利率。如果该银行应向代理人偿还该金额，则就本协议而言，该偿还金额应构成该银行在该借款中的贷款。第2.03(D)节的规定不应免除任何此类银行对借款人的任何责任。

第2.04节。贷款账户；票据；记录。(A)每家银行向借款人发放的贷款应由以下机构保存的一个或多个贷款账户或记录作为证明

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这样的银行在正常业务过程中。借款人不可撤销地授权每家银行和代理人在任何贷款日期或前后，或在收到任何贷款本金时，在其贷款账户或记录(包括计算机记录)上作出适当的批注，以反映该笔贷款的发放或(视情况而定)收到该笔款项。银行保存的任何此类贷款账户或记录(包括任何计算机记录)中所列的未偿还贷款金额，应为其本金欠款和未支付本金的表面证据，但没有在任何此类贷款账户或记录中记录任何此类金额或记录中的任何错误，不应限制或以其他方式影响借款人根据本合同或其他贷款文件支付到期贷款本金和利息的义务。

(B)借款人特此同意，如果任何银行认为需要、适当或适宜提供本票或其他债务证据，以反映或强制执行借款人因该银行的贷款而产生的债务，则应应该银行的要求，借款人应迅速签立并向该银行交付一张实质上为附件A形式的本票(每张，一张，统称为一张)，支付给该银行的金额等于该银行的承诺额，或如少于该银行承诺额，此类银行贷款的未偿还本金总额，外加以下规定的利息。

(C)代理人关于贷款的记录、适用于该贷款的利率、借款人支付的每笔贷款本金和利息以及与本协议和其他贷款文件有关的费用、支出和任何其他到期和应付的金额以及其他贷款文件应为贷款金额和借款人就贷款支付的本金和利息以及与贷款和借款人根据本协议和其他贷款文件支付和应付的金额有关的其他信息的表面证据。

第2.05节。强制性付款；可选的预付款。(A)每笔贷款应在终止日到期，本金 应到期并应支付。借款人承诺在终止日支付所有在终止日到期和应付的贷款，连同所有应计和未付利息以及本合同项下的其他未付金额。

(B)如果借款人的未偿还贷款本金总额在任何时候超过当时的调整后净资产限额，借款人应在五(5)个国内营业日内预付一笔或多笔贷款的本金(连同其应计利息，如果是伦敦银行同业拆借利率贷款，则根据第8.06节规定应支付的金额(如有))，以便在预付款后，借款人未偿还贷款的本金总额不会超过当时的调整净资产限额。

(C)如果借款人的未偿还贷款本金总额在任何时候超过最高限额，借款人应立即预付必要的一笔或多笔贷款本金(连同其应计利息，如果是伦敦银行同业拆借利率贷款，则为根据第8.06节应支付的金额(如有))，以便在预付贷款后，借款人未偿还贷款本金总额不超过最高限额。

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(D)如果借款人的未偿还贷款本金总额在任何时候超过了总承诺额或任何银行的承诺额，借款人应立即预付一笔或多笔贷款的本金(连同其应计利息，如果是伦敦银行同业拆借利率贷款，则预付根据第8.06节应支付的 金额)，以消除超出的部分。

(E)借款人可在不迟于上午11：30通知代理人。(马萨诸塞州波士顿时间)在支付隔夜利率贷款的国内营业日和至少三(3)个LIBOR营业日(如果是LIB或贷款)的通知(无论是哪种情况，该通知此后借款人不得撤销)后，在任何时间全部或不时以不少于1,000,000美元的本金总额和100,000美元的较大整数倍(或如果构成贷款的全部未偿还本金金额，则以较小的金额)预付任何贷款，支付应预付的本金(连同截至预付款之日的应计利息) ，如果是伦敦银行同业拆借利率贷款，则支付根据第8.06节应支付的金额(如有)。每一笔可选提前还款应用于按比例提前偿还这类借款所包括的几家银行的贷款。

(F)如果借款人提前支付任何Lib或贷款本金的全部或任何部分，而不是相关利息期限的最后一天，则该预付款应包括根据第8.06节应支付的金额(如有)。

(G)在收到根据第(E)款发出的预付款通知后，代理人应立即将通知内容及该银行在预付款中的应课税额份额通知各银行。

(H)在满足第3.02节规定的 条件的情况下，在终止日期之前预付的贷款可以在终止日期之前重新借款。

第2.06节。利率。(A)除第2.06(C)节的规定外，每笔隔夜利率贷款应在自贷款发放之日起至(但不包括)贷款全额偿还之日的未偿还本金上计息，年利率等于隔夜利率，与不时生效的隔夜利率相同。每笔隔夜利率贷款的利息应在每个日历月的最后一天和终止日支付。

(B)在第2.06(C)节和第8.06节的规限下，每笔LIBOR贷款的未偿还本金金额应计息 ，自作出或继续发放LIBOR贷款之日起至适用的利息期的最后一天止，年利率等于LIBOR保证金加 适用的调整后LIBOR提供利率之和。每笔伦敦银行同业拆借利率贷款的利息应在与其有关的有效利息期的最后一天和终止日期支付。

(C)贷款利息的任何逾期本金(无论是在规定的到期日、提速或其他情况下)和(在适用法律允许的范围内)贷款和所有其他

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本协议项下应支付的逾期款项应计入利息，从其应付款之日起至实际付款之日止(但不包括实际付款之日)的每一天，按相当于基本利率2%(2%)的年利率计息，直至(判决后及判决前)应全额支付为止。在违约事件持续期间，借款人未逾期的贷款本金，在违约事件得到治愈或补救或银行免除违约事件之前，应按年利率计息，利率等于(I)高于根据本第2.06节适用于此类贷款的利率的2%(2%)或(Ii)适用于逾期本金的利率。

(D)代理人应根据本合同条款确定适用于贷款的利率，在没有明显错误的情况下，其确定的利率在任何情况下都是最终的，对所有目的都具有约束力。

第2.07节。 费用。(A)在循环信贷期间，借款人应按每家银行承诺额的年利率0.15%向代理人支付每家银行账户的融资费。此类融资费 应自生效日起计至终止日(但不包括在内)。应在每年3月、6月、9月和12月的最后一天，从生效日期后的第一个这样的日期和终止日期开始，每季度支付本协议项下应支付的应计设施费用。

(B)在生效日期，借款人应向代理商支付由借款人和代理商另行商定的不可退还的成交费，由借款人自行承担。

第2.08节。终止和减少承诺。(A)每家银行的承诺额应永久 降至0美元，且各银行的承诺额应在终止日期终止。借款人承诺在终止日支付，在终止日，所有未偿还贷款的本金总额，连同任何和所有应计和未付利息，以及本合同项下的所有其他未偿还金额，将成为绝对到期和应支付的。

(B)在第2.05(D)款的约束下，在循环信贷期间，借款人可在至少三个 (3)国内营业日之前向代理人发出书面通知，(I)随时终止承诺，或(Ii)不时将承诺总额减少5,000,000美元或超出承诺金额1,000,000美元的整数倍，据此，每一家银行的承诺金额应根据其在通知中指定金额的承诺百分比按比例减少，或视情况而定，每一家银行的承诺均应终止。代理人在收到借款人根据本节交付的任何通知后，应立即将其实质内容通知银行。在任何此类减免或终止的生效日期，借款人应向银行各自账户的代理人全额支付因减免金额而应计的任何承诺费。不得恢复承诺额的减少或终止承诺额。

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第2.09节。延长终止日期。(A)借款人 可以在本协议生效的终止日期(现有终止日期)之前不少于30天但不超过45天的时间向代理人发出书面通知(代理人应立即将该通知的副本送达每家银行)，要求银行将终止日期从同意日期(定义如下)再延长364天。各银行应在现有终止日期前15天(如果该日期不是国内营业日，则应在下一个国内营业日)(同意日)向借款人和代理人发出书面通知，告知借款人是否同意延期；但决定不延长终止日期的银行(不延期的银行)应在决定后(但无论如何不迟于同意日期)立即通知代理人(代理人应通知借款人)，任何在同意日期或之前没有通知借款人的银行应被视为不延期银行。任何银行选择同意延长终止日期不应使任何其他银行有义务同意延长终止日期。

(B)借款人有权在现有终止日期或之前，将每一家非延期银行替换为一家或多家其他商业银行，并以其他方式增加到本协议中，这些商业银行可包括任何银行(在现有终止日期之前，每家银行都是一家额外的承诺行) 经代理人批准(批准不得无理拖延或扣留)。每一额外的承付款银行应基本上以本协议附件D的形式签订转让和承兑书 ，据此，该额外的承付款银行应自现有终止日期起生效，承担一项承诺(额外的承付款)。如果任何此类额外承诺银行是一家银行，则其额外承诺应是该银行在该日期根据本协议作出的承诺之外的额外承诺。

(C)如果(且仅当)已作出承诺的银行已同意延长现有终止日期，且自现有终止日期起生效的现有承诺银行的拟议承诺额，连同将在现有终止日生效的额外承诺行的建议承诺额合计，至少占同意日总承诺额的51%(不包括额外承诺行的拟议承诺额)，则自现有终止日起生效，现有的终止日期应延长至同意日之后的364天(如果该日期不是国内营业日，则如此延长的终止日期应为国内营业日之前的下一个工作日)，每个额外的承诺银行应随即成为具有本协定所有目的的承诺的银行。

(D) 尽管有上述规定，现有终止日期的延长对任何银行无效，除非：

(I)在请求延期的通知、同意日期或现有终止日期之日，不应发生或继续发生任何违约或违约事件；

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(Ii)借款人在本合同第四条中所作的每一项陈述和保证，在请求延期的通知、同意日期和现有终止日期的每一日和每一日均应真实和正确，其效力和效力与在每一上述日期并在该日作出的一样 (或，如果明确说明任何该等陈述或保证是在某一特定日期作出的，则为自该特定日期起作出的)；以及

(Iii)每一家非延期银行应在现有终止日期或之前，由借款人全额支付本协议项下欠该银行的所有款项。

如果现有终止日期按第2.09节规定的 延长，(A)各非延期银行的承诺额应在现有终止日期终止，以及(B)从现有终止日期起及之后终止，则合计的承诺额不应包括非延期银行的承诺额。

第 2.10节。关于付款的一般规定。(A)借款人应在不迟于下午2时之前支付每笔贷款的本金和利息、本合同项下的费用以及本合同项下到期的所有其他款项。(波士顿， 马萨诸塞州时间)在到期日期，以美元和波士顿立即可用的联邦或其他资金向代理人发送至第9.01节所述的代理人地址。代理人应迅速将代理人收到的每笔此类款项的应课税份额 分发给每家银行，并记入银行账户。凡隔夜利率贷款本金、利息或手续费的支付日期不是国内营业日的，其支付日期应延至下一个国内营业日，并在延期期间计息。除利息期间的定义另有规定外，凡任何LIBOR贷款的本金或利息的支付日期不是LIBOR营业日，其支付日期应延至下一个LIBOR营业日，除非该LIBOR营业日适逢另一个历月，在这种情况下，其支付日期 应为前一个LIBOR营业日。任何本金的支付日期因法律的实施或其他原因而延长的，应就该延长的期限支付利息。

(B)除非代理人在本协议项下的银行到期付款日期前收到借款人的通知，表示借款人不会全额付款，否则代理人可假定借款人已在该日期向代理人全额付款，代理人可根据该 假设，安排在该到期日向每家银行分配一笔相当于当时欠该银行的金额的款项。如果借款人未如此付款，则每家银行应应要求立即向代理人偿还分配给该银行的该笔款项及其利息，自该款项分配给该银行之日起至该银行向代理人偿还该款项之日起的每一天，按联邦基金利率计算。

(C)借款人应无条件地支付任何反索赔、抗辩、补偿或抵销费用。

第2.11节。利息和费用的计算。本协议项下的所有利息和费用应以一年360天为基础计算，并按实际经过的天数支付。代理人对利率的决定在任何情况下都应是决定性的和具有约束力的，没有明显的错误。

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第2.12节。税金。(A)(I)在适用法律允许的范围内，借款人根据本协议或根据任何其他贷款文件承担的任何义务或因此而支付的任何及所有款项均应免税，不得减免任何税款。但是，如果适用法律要求借款人或代理人扣缴或扣除任何税款，则应根据借款人或代理人(视情况而定)根据以下第(E)款提交的信息和文件确定的法律扣缴或扣除税款。

(Ii)如果《国内税法》要求借款人或代理商从任何付款中扣缴或扣除任何税款，包括美国联邦备用预扣税和预扣税，则(A)代理商应扣缴或扣除代理商根据其根据以下第(E)款收到的信息和文件确定的扣缴或扣除，(B)代理商应根据《国内税法》及时向有关政府当局支付扣缴或扣除的全部金额，以及(C)如果扣缴或扣除是由于补偿税或其他税项(没有重复)，借款人应支付的金额应视需要增加，以便在要求扣缴或扣除所有必需的扣除额(包括适用于根据第2.11款应支付的额外金额)后，代理人或银行(视属何情况而定)收到的金额等于如果没有进行此类扣缴或扣除时应收到的金额。

(B)在不限制以上第(Br)(A)款规定的情况下，借款人应根据适用法律及时向有关政府当局缴纳任何其他税款。

(C)(I)在不限制以上(A)或(B)款规定的情况下，借款人应并在此特此赔偿代理人和每家银行，并应在提出要求后十(10)天内就其支付由借款人或代理人扣缴或扣除的或由代理人或上述银行(视属何情况而定)扣缴或扣除的、或由代理人或上述银行支付的其他税款(包括补偿税或其他税款(包括根据本第2.12款征收、主张或归因于的其他税款)。以及由此或与之有关的任何罚款、利息和合理费用，无论该等补偿税或其他税项是否由有关政府当局正确或合法地征收或申报。借款人还应赔偿代理人，并应在提出赔偿要求后十(10)天内向代理人支付银行因任何原因未能按照本款第(Ii)款的要求向代理人支付的任何款项，借款人特此向代理人支付。由银行(连同一份副本给代理人)或由代理人代表其本人或代表银行交付给借款人的任何此类付款或债务的金额证明，在没有明显错误的情况下应是决定性的。

(Ii)在不限制上述(A)或(B)款规定的情况下，每家银行应并在此特此赔偿借款人和代理人，并应在提出要求后十(10)天内就此向借款人和代理人支付任何和所有税款以及任何和所有

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相关损失、索赔、负债、罚款、利息和费用(包括借款人或代理人的任何律师的费用、收费和任何政府当局针对借款人或代理人提出的费用、收费和支出)，原因是该银行未能交付或由于该银行根据第(E)款要求交付给借款人或代理人的任何单据不准确、不充分或不足。各银行特此授权代理人在本协议或任何其他贷款文件项下，随时抵销和运用本协议或任何其他贷款文件项下欠代理人的任何款项。第(Ii)款中的协议在代理人辞职和/或替换、银行的任何权利转让或替换、总承诺额终止以及所有其他债务的偿还、清偿或履行后继续有效。

(D)应借款人或代理人(视属何情况而定)的要求，在借款人或代理人根据本第2.12节的规定向政府当局缴纳税款后，借款人应向代理人或代理人(视情况而定)交付由该政府当局出具的收据的正本或经认证的副本(视情况而定)，证明该款项的收据的正本或经认证的副本、适用法律所要求的任何申报单的副本，以报告该项付款或令借款人或代理人合理满意的其他付款证据(视情况而定)。

(E)(I)每家银行应在适用法律规定的一个或多个时间，或在借款人或代理人提出合理要求时，向借款人和代理人交付由适用法律或任何司法管辖区的税务机关规定的正确填写和签立的文件，以及允许借款人或代理人(视情况而定)确定(A)根据本协议或任何其他贷款文件支付的款项是否需要纳税的其他合理要求的信息，(B)如果适用，要求的扣缴或扣除率，以及 (C)该银行有权就借款人根据本协议向该银行支付的所有款项或以其他方式确立该银行在适用司法管辖区的预扣税金的地位而获得任何可用的免税或减税的权利。

(Ii)在不限制前述规定的一般性的原则下，如果借款人出于纳税目的在美国居住，

(A)任何银行如属《国税法》第770l(A)(30)节所指的美国人，应向借款人和代理人提交经签署的《国税局表格原件》或适用法律规定或借款人或代理人合理要求的其他文件或信息，使借款人或代理人(视属何情况而定)能够确定该银行是否受备用扣缴或信息报告要求的约束；和

(B) 根据《国内税法》或任何适用条约有权就根据本协议或根据任何其他贷款单据支付的款项免除或减少预扣税的每家外国银行，应 在下列日期或之前向借款人和代理人交付(按收款人要求的份数)

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成为本协议项下的银行(此后应借款人或代理人的要求不时成为银行，但前提是该外国银行在法律上有权这样做)，以下列条件中适用者为准：

(I)签署的国税局表格W-8BEN原件，声称有资格获得美国加入的所得税条约的福利，

(Ii)签署的国税局表格W-8ECI正本，

签署了美国国税局W-8IMY表格原件和所有必要的证明文件，

(Iv)如外地银行声称享有《国内税法》第881(C)条所指的证券组合权益豁免的利益，(X)证明该外地银行并非(A)《税法》第881(C)(3)(A)条所指的银行，(B)《税则》第881(C)(3)(B)条所指的借款人的10%股东，或(C)守则第881(C)(3)(C)条所述的受控外国公司，及(Y)经签署的美国国税局表格W-8BEN的正本，或

(V) 签署适用法律规定的任何其他形式的原件，作为申请免除或减少美国联邦预扣税的依据，以及适用法律可能规定的、允许借款人或代理人确定所需扣缴或扣除的补充文件。

(Iii)每家银行应立即(A)通知借款人和代理人在 情况下的任何变化，该变动将改变或使任何声称的免税或减免无效，并(B)根据该银行的合理判断，采取不会对其造成重大不利的步骤，并采取合理必要的步骤 (包括重新指定其适用的放贷办事处)，以避免任何司法管辖区的适用法律要求借款人或代理人从应付给该银行的 金额中扣缴或扣除任何税款。

(F)除非适用法律要求，代理人在任何时候均无义务为某银行申请或以其他方式要求退还从该银行账户中预扣或扣除的任何税款，或向任何银行支付任何退款。如果代理人或任何银行根据其唯一的裁量权确定其已收到借款人赔偿的或借款人根据第2.12款支付的额外金额的任何税款或其他税款的退款，则代理人或任何银行应向借款人支付相当于该退款的金额(但仅限于

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借款人根据第2.12节支付的赔偿款项或额外支付的金额(br}产生这种退款的税项或其他税项)，扣除所有自掏腰包代理人或上述银行(视属何情况而定)所发生的费用，且不含利息(相关政府当局就退款支付的任何利息除外)，但借款人应代理人或上述银行的要求，同意在代理人或上述银行被要求向上述政府当局偿还退款的情况下，将已支付给借款人的金额(加上相关政府当局施加的任何罚款、利息或其他费用)偿还给代理人或上述银行。第 款不得解释为要求代理人或任何银行向借款人或任何其他人提供其纳税申报单(或其认为保密的与其纳税有关的任何其他信息)。

第三条。

条件

第3.01节。有效性。本协议将于下列各项条件均已满足或已根据第9.05节放弃之日起生效：

(A)由本合同各方签署的本合同副本的代理人收据；

(B)代理人应每家银行的要求，收到日期在生效日期或生效日期之前的、符合第2.04节规定的正式签立票据；

(C)代理人收到(I)借款人出具的形式和实质合理地令代理人满意的完美证书，(Ii)借款人所在司法管辖区现行统一商法典(UCC)留置权查询结果的副本，该结果的形式和实质应令代理人满意；(Iii)代理人合理满意的形式和实质上令代理人满意的UCC融资报表(或适用管辖区内的等价物)，(Iv)适用范围内的控制协议(或适用管辖区内的等价物)，以及(V)代理人为完善其在相关管辖区抵押品(定义见担保协议)上的担保权益而可能合理要求的其他文件、文书和/或协议；

(D)银行收到借款人的特别律师Skadden，Arps，Slate，Meagher&Flom LLP的法律意见，其形式和实质均令代理人合理满意；

(E)代理人收到由借款人的一名高级职员手动签署并令银行合理满意的证明书，该证明书须符合第(B)款(如借款人在生效日期提交借款通知)、(C)(但如借款人未在生效日期提交借款通知，则无须提及借款)及第3.02节第(D)项所述的令银行合理满意的证明书，该证明书须注明生效日期，其形式及实质亦令代理人合理满意。

(F)代理人收到秘书或助理秘书以代理人合理满意的形式和实质人工签署的借款人证书

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并注明生效日期，关于受权签字人的在任情况，并带有手写样本签名，自本合同之日起，受权签字人被授权为借款人和代表借款人在贷款文件下执行和采取行动(在根据先前信贷协议第3.01(F)节向代理人交付的证书(原始证书)中提供的受权签字人名单没有变化的情况下，提供授权签字人的范围内)，来自该官员的证明，证明原始证书上所列的授权签字人和授权签字人仍是借款人的授权签字人，并被授权在贷款文件项下为借款人和代表借款人采取行动)，以及 证明并附上下列文件的副本：(I)宪章文件及其所有修改(或该官员的证明，自该等宪章文件与证书正本一起交付给代理人以来，该文件未对任何此类文件作出任何改动)；(Ii)借款人的信托委员会授权本协议拟进行的交易的决议；。(Iii)当时有效的现行招股章程(或由该人员出具的证明，证明招股章程自招股章程连同证书正本送交代理人后，并未对招股章程作出任何更改)。, (Iv)借款人与投资顾问之间当时有效的投资管理协议(或该高级人员的证明，证明自该投资管理协议连同证书正本送交该代理人后，该投资管理协议并无更改)及(V)托管协议(或该高级人员的证明，证明自该托管协议连同证书正本送交该代理人后，该托管协议并无更改)；

(G)由特拉华州国务秘书出具的截至最近日期的借款人的合法存在和良好信誉证明；

(H)借款人的信托证书副本一份，经特拉华州国务秘书于最近日期核证，并附有所有修订；

(I)银行根据其合理酌情决定权，信纳自2010年10月31日以来借款人的业务、资产或财务状况没有出现重大不利变化；

(J)代理人在签立本协议前可能合理地要求的所有文件、意见和文书，这些文件、意见和文书涉及遵守联邦储备委员会和其他政府和监管当局颁布的适用规则和条例、借款人的存在、本协议和票据的权限、有效性和可执行性，以及与本协议和票据有关的任何其他事项，其形式和实质均合理地令代理人满意；和

(K)代理人收到根据本协议应支付的所有合理费用和开支(包括代理人的特别律师的合理费用和支出)；

但除非不迟于2011年3月3日满足上述所有条件，否则本协议不会生效或对本协议的任何一方具有约束力。代理商应立即将生效日期通知借款人和银行，该通知是决定性的，对本合同各方均有约束力。

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第3.02节。都是借来的。任何银行在任何借款日期提供贷款的义务 均须满足下列条件：

(A)代理人 收到第2.02节规定的借款通知，以及其可能合理地要求证明符合联邦储备委员会颁布的适用规则和条例的所有文件和信息，并由该银行收到代理人提供的所有此类文件和票据；

(B)紧接该项借款后，贷款的未偿还本金总额将不会超过在该日期有效的可用额；

(C) 在紧接借款之前和之后，不会发生或继续发生任何失责或失责事件的事实；

(D)借款人在本协议和其他贷款文件中所作的陈述和担保在借款之日及截止之日均属真实，其效力和效力与在该日期并在该日作出的相同(或，如明确说明任何该等陈述或担保是在某一特定日期作出的，则为截至该特定日期)；

(E)生效日期应已发生的事实；和

(F)仅就该银行而言，该银行合理地认为该银行发放此类贷款是违法的，其法律或法规或其解释不会发生任何变化(但违约除外)。

本协议项下的每一次借款应被视为借款人在借款之日就本第3.02节第(B)、(C)和(D)款中规定的事实作出的陈述和保证。

第3.03节。保安。(A)为保证支付和全部履行其所有债务，借款人应根据担保文件的条款，为其自身和银行的利益向代理人授予对借款人资产的担保权益。

(B)根据本第3.03条，兹同意托管人应按照代理人的指示行事，而不受借款人关于本协议的指示的约束。双方还同意，在违约事件发生和持续时，每一位代理人代表银行和托管人可以执行代理人在本协议和其他贷款文件及适用法律项下的所有权利和补救措施，包括但不限于对 义务的抵销权。托管人持有的超过债务的任何抵押品应应借款人的要求退还给借款人，但借款人欠下的债务在返还之前已全额现金偿还。尽管有上述规定，本协议中的任何规定均不影响托管人在托管协议下的权利和救济。

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第四条。

申述及保证

借款人在生效日期和每个借款日期声明并保证：

第4.01节。存在与权力；投资公司。(A)借款人是特拉华州的一家法定信托公司。借款人根据特拉华州法律正式成立、有效存在、信誉良好，并拥有所有信托权力以及开展目前业务所需的所有信托授权和批准。借款人在其业务、资产和财产的性质(包括但不限于借款人履行债务的性质)要求具备此类资格的每个司法管辖区内均具有良好的业务资格，但不具备此类资格或良好的信誉(视情况而定)的情况除外。

(B)借款人是根据《投资公司法》注册为 的封闭式管理投资公司，且其各类股票的流通股(I)已正式发行且已缴足股款且无需评估，(Ii)已根据《证券法》正式注册，以及(Iii)仅在已根据适用的州证券法进行所有备案的州或其他司法管辖区出售。

第4.02节。授权、执行和交付等借款人签署和交付本协议和其他每一份贷款文件，以及借款人履行本协议和其他每一份贷款文件项下的义务，以及因此而预期的其他文书、证书和协议，均在其信托权力范围内，并已得到借款人所有必要的信托行动的正式授权。本协议和本协议及由此预期的其他贷款文件以及其他文书、证书和协议已由借款人正式签署和交付，构成借款人的法律、有效和具有约束力的义务，可根据各自的条款对借款人强制执行，但可执行性可能受到适用的破产、资不抵债、欺诈性转让、重组、暂缓执行或影响债权人权利一般强制执行的类似法律的限制，并受一般衡平法原则的限制(无论强制执行是通过衡平法程序还是通过法律)。

第4.03节。不违反规定。借款人签署、交付和履行每份贷款文件不会、也不会(A)与《宪章》文件的条款相抵触；(B)与下列条款相冲突或导致违反或产生任何留置权，或要求根据下列条款支付任何款项：(I)借款人出具的任何担保的任何规定，或借款人作为当事一方或借款人或其任何财产受其约束的任何协议、文书或其他承诺的任何规定，或(Ii)借款人或其财产受其约束的任何当局的任何命令、强制令、令状或法令或任何仲裁裁决，除非在本(B)款第(I)和(Ii)款的情况下，上述冲突除外，不能合理地预期违约或违规行为会产生实质性的不利影响； (C)违反任何法律，但不能合理预期此类违规行为会产生重大不利影响的除外；或(D)导致对借款人的任何资产提出任何不利索赔，但第5.08(A)节允许的留置权除外。

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第4.04节。政府授权；私人授权。 借款人已获得所有必要的政府授权和私人授权，并提交了借款人签署和交付本协议和借款人根据本协议和其他每一份贷款文件以及据此预期的协议、证书和文书履行其义务所需的所有政府文件，借款人无需获得或进行任何与借款人签署和交付本协议或任何其他贷款文件或履行本协议或任何其他贷款文件项下的义务有关的政府授权、私人授权或政府备案。

第4.05节。规则T、U和X。借款人签署、交付和履行本协议、票据和其他贷款文件以及根据本协议和根据本协议进行的交易，不得违反或不符合规则T、规则U或规则X的任何规定。

第4.06节。与银行无关联。从借款人的记录来看，借款人已知的任何银行或其任何关联公司都不是借款人的关联人员，借款人或借款人的任何关联公司也不是借款人所知的任何银行或其关联公司的关联人员。

第4.07节。子公司。借款人除 家获准子公司外，没有其他子公司。

第4.08节。财经资讯。(A)借款人截至2010年10月31日的资产和负债表，以及德勤律师事务所报告的2009年11月1日至2010年10月31日期间的相关经营报表和净资产变动，并在借款人编写的最新股东报告(副本已交付给代理人)中阐述，连同附注和附表，以及借款人根据第5.01节向银行提交的每份财务报表，在所有重要方面均符合公认会计原则，借款人截至该日期的财务状况。

(B)自二零一零年十月三十一日以来，借款人的业务或财务状况并无重大不利变化。

(C)借款人根据本协议条款提交给银行的每份财务报表(无论是经审计的或未经审计的)均按照公认会计原则公平地列报所有重大或有负债。

第4.09节。打官司。在任何法院或仲裁员或任何当局面前，没有任何针对借款人的诉讼、诉讼、法律程序或调查待决，据借款人所知，也没有针对借款人的威胁，而这些诉讼、诉讼、程序或调查可能合理地预期会产生实质性的不利影响。

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第4.10节。埃里萨。(A)借款人不是ERISA集团的成员，对于受ERISA约束的任何福利安排、计划或多雇主计划不承担任何责任。

(B) 如果没有豁免，任何贷款都不会构成ERISA第406节或《国税法》第4975节所指的被禁止交易。

第4.11节。税金。借款人已选择被视为国内税法所指的受监管投资公司，并符合该公司的资格。借款人已及时提交其要求提交的所有美国联邦所得税申报单和所有其他纳税申报单(如果有)，并已根据该等申报单(如果有)或借款人收到的任何评估支付了所有应缴税款，但通过适当程序真诚提出异议的任何税款或评估除外，并已根据公认会计原则建立了充足的准备金，其一贯适用且不支付不会产生实质性的不利影响，以及借款人账面上关于税收或其他政府收费的费用、应计项目和准备金，如果有的话，借款人认为是足够的。

第4.12节。 合规性。(A)借款人在所有重要方面都遵守了《投资公司法》，但通过适当的程序真诚地对遵守该法的必要性提出异议，或已从中获得豁免救济并仍然有效的情况除外。借款人遵守所有其他适用法律，以及任何机构颁发的任何适用许可证和许可的所有条款，除非通过适当的程序真诚地质疑遵守这些法律的必要性，或者已从这些机构获得豁免救济并保持有效，或者除非借款人根据《投资公司法》进行资产覆盖范围测试，否则不符合规定不能合理预期会产生重大不利影响。借款人遵守其作为当事一方或其任何财产受约束的所有协议和文书，在每个 情况下，违反这些协议和文书可合理地产生重大不利影响。借款人在所有方面都遵守构成基本政策的投资政策和限制，并在所有实质性方面遵守非基本政策的投资政策和限制。

(B)没有违约或违约事件 发生且仍在继续(或，如果违约或违约事件已发生且仍在继续，则详细说明该事件及借款人正在对其采取的行动)。

(C)借款人不受任何限制其负债能力的适用法律(投资公司法除外)的约束。借款人没有与任何政府当局订立任何限制其负债能力的协议。

第4.13节。财政年度。借款人的财政年度为12个日历月，截止日期为每年的10月31日。

第4.14节。全面披露。借款人已向代理人和银行披露其受其约束的所有协议、文书和信托或其他限制，以及所有

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它已知的其他事项，无论是个别的，还是合乎情理的，可以合理地预期会导致实质性的不利影响。借款人或其代表向代理人或任何银行提供的与本协议的交易和谈判有关的报告、财务报表、证书或其他书面信息，或根据本协议或根据本协议或任何其他贷款文件交付的报告、财务报表、证书或其他书面信息(在每种情况下，经如此提供的其他书面信息修改或补充)均不包含任何重大事实错误陈述，或遗漏陈述其中陈述所需的任何重大事实，鉴于其中陈述的情况，不得在任何重大方面具有误导性；但条件是，关于预计财务信息，借款人仅表示此类信息 是根据当时被认为合理的假设善意编制的，但有一项谅解，即实际结果可能与该等预计财务信息不同，这种差异可能是重大的。

第4.15节。招股文件。招股章程所载于其日期的资料，经向借款人股东提交的报告根据本章程条款修订或补充，综合而言，在所有重大方面均属真实、准确及完整，并无对重大事实作出任何不真实陈述或遗漏陈述须于招股章程内陈述或使其陈述在任何重大方面不具误导性所必需的重大事实。

第4.16节。债务。本协议和票据项下产生的债务在各方面至少与借款人的所有其他债务(实际或或有)等同，但根据适用法律享有优先权的债务除外。

第4.17节。帐户。借款人的所有资产，包括在调整后净资产限额的计算中，都保留在借款人的账户中或贷记到借款人账户中。

第4.18节。境外资产、管制条例等。申请或借用贷款或使用其任何收益均不违反《与敌贸易法》(《与敌贸易法》，经修订)(《与敌贸易法》)、美国财政部《外国资产控制条例》(31 CFR，副标题B，第五章，经修订)(《外国资产控制条例》)或与之相关的任何授权立法或行政命令(为免生疑问，应包括：但不应限于(A)2001年9月21日13224号行政命令，禁止财产和禁止与实施、威胁实施或支持恐怖主义的人进行交易 (66 FED.注册49079(2001年))(《行政命令》)和(B)《通过提供拦截和阻挠恐怖主义所需的适当工具团结和加强美国》(《公法》)。此外，借款人(I)不是《行政命令》、《与敌贸易法》或《外国资产管制条例》中所述的被封闭者，(Ii)不与任何此类被封闭者进行任何交易或交易，或以其他方式与之有关联。

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第五条

圣约

借款人 同意，只要任何银行在本协议项下有任何承诺，或在本协议或任何票据项下的任何应付款项仍未支付：

第5.01节。信息。借款人将交付给代理人(连同每家银行的副本)：

(A)借款人在每个财政年度结束后九十(90)天内尽快提交借款人的资产负债表，包括截至该财政年度结束时的投资组合，以及借款人在该财政年度的相关经营报表和净资产变动， 连同德勤会计师事务所或其他国家认可的独立公共会计师出具的审计报告；

(B)在借款人每个财政年度的第一个半年期结束后六十(60)天内，尽快提交借款人截至该期间末的资产负债表，包括投资组合，以及借款人在该 期间的相关经营报表和净资产变动，所有这些报表均按公认会计原则编制，一致适用，并经核证(受年终正常调整的限制)在所有重要方面的列报均属公允。借款人的授权签字人的公认会计原则和一致性；

(C)一旦可用，无论如何不迟于每个日历季度结束后的第五个国内营业日(以及不迟于每个日历月的第二个国内营业日，从最初贷款发放后的第二个日历月开始，如果借款人在该日有任何贷款未偿还)，借款报告(包括但不限于借款人的调整后净资产、调整后总资产和调整后净资产限额的详细计算)，以及关于投资组合在紧接上一个财政季度或月份结束时的资产的估值报告，视情况而定，就估值报告而言，从托管人那里收到的；

(D) 在交付上述(A)和(B)款所述的每套财务报表以及根据上述(C)款交付的每份借款报告和估值报告的同时，银行可合理接受的授权签字人的证书，说明在该证书的日期是否存在任何违约或违约事件，如果存在任何违约或违约事件，则说明其详情以及借款人正在或拟对其采取的行动；

(E)在借款人的任何高级人员获知任何违约或违约事件(如果违约或违约事件当时仍在继续的情况下)后，立即(以及，在任何情况下，借款人未遵守本公约第五条所述的违约或违约事件造成的违约或违约事件除外，无论如何在五(5)个国内营业日内)，一份列明其细节和借款人正在采取或拟采取的行动的授权签字人的证书；

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(F)在美国证券交易委员会备案或邮寄给借款人的股东后，立即提交给股东的所有报告、委托书、财务报表和其他财务或其他重大性质的材料的副本；

(G)借款人的任何高级人员知悉第4.09节所述类型的任何诉讼、诉讼或法律程序、通知及其描述，以及(除非法律禁止)与之有关的任何已提出申诉的副本，应立即予以通知；及

(H)代理人应任何银行的要求，不时提供有关借款人的财务状况或业务的额外资料，包括但不限于上市及估值报告。

第 5.02节。清偿债务。借款人应及时、及时地支付或促使支付向其发放的贷款的本金和利息以及本协议和其他贷款文件中规定的所有其他金额。借款人将在到期日或到期日之前支付和清偿借款人的所有重大义务和负债，包括但不限于税务负债，除非相关程序可能真诚地对其提出异议，并将根据公认会计原则为任何此类债务的应计费用保留适当的准备金。

第5.03节。保险的维持。借款人应向信誉良好的保险公司(借款人合理地认为其财务状况良好)就其资产、财产和业务维持保单，以防范至少此类风险和意外情况(且不得有更大的风险扣留)，并至少按照《投资公司法》规定的金额进行保单。

第5.04节。经营业务及维持生存。 (A)借款人将继续从事其招股章程及生效日期生效的投资政策及限制中所述的相同一般类型的业务。

(B)借款人将作为法定信托的存在及其正常开展业务所必需的权利和特权予以保存、续期和完全有效。借款人将根据《投资公司法》维持其作为封闭式管理公司的全面有效登记。

(C)借款人不得在任何实质性方面修改、终止、补充或以其他方式修改其任何宪章文件，或者如果未经代理人事先书面同意，此类修改、终止、补充或修改可合理地预期会产生重大不利影响，则借款人不会无理拒绝或推迟同意。 借款人应立即向代理人提供其任何宪章文件的所有修正、补充、终止和其他修改的副本。

(D)除协议和担保协议明确允许的情况外，借款人应始终将其资产交由托管人保管。

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第5.05节。遵纪守法。借款人应在所有实质性方面遵守《投资公司法》和任何主管机构对该法案的要求，除非通过适当的程序真诚地质疑遵守该法案的必要性，或者已从该法案获得豁免救济，并且该豁免仍然有效。借款人应在所有实质性方面遵守所有其他适用法律，除非通过适当的程序真诚地对遵守法律的必要性提出异议，或已获得豁免救济 并且仍然有效，或者不符合法律规定不能合理预期会产生重大不利影响的情况除外。借款人将在截止日期或之前提交所有相关司法管辖区要求的所有联邦和其他纳税申报单、报告和声明，并将在到期时支付所有税款和其他政府评估和收费(借款人出于善意提出异议且借款人已在其账簿和记录上建立适当准备金的税款、评估和收费除外，但支付的税款、评估和收费总额不超过50,000美元且不能合理预期不会产生重大不利影响的税款、评估和收费除外)。

第5.06节。 财产、账簿和记录的检查。借款人将保存适当的记录和帐簿，其中应根据适用法律，包括《投资公司法》，完整、真实和正确地记录与其业务和活动有关的所有交易和交易，并将允许任何银行的代表在正常营业时间内的合理时间内访问和视察其任何办事处，审查和摘录其任何账簿和记录，并与其高级管理人员、员工和独立公共会计师讨论其事务、财务和账目，费用由银行承担，并可按银行合理要求的频率进行。只要未发生违约或违约事件，且在合理的事先通知下仍在继续。

第5.07节。 债务。借款人将不会产生、承担或忍受存在以下以外的任何债务：

(A)本协议、票据和其他贷款文件项下产生的债务；

(B)以借款人的托管人为受益人的债务，包括托管人在正常业务过程中对信贷的隔夜延期；

(C)与判决或裁决有关的债务，而该等判决或裁决的有效期少于提出上诉的适用期限，只要该等判决和裁决并不构成失责事件，且只要不是根据该判决或裁决而执行，而借款人(I)当时须真诚地就该等判决或裁决提起上诉或法律程序要求覆核，并已就该等上诉或法律程序取得暂缓执行以待该上诉或覆核，或(Ii)已取得无抵押履约保证金，以及就该无抵押履约保证金而欠下的债务；

(D)在《投资公司法》允许并符合借款人的投资政策和限制的范围内，与有价证券投资和投资技术有关的债务(借款债务除外)[br}借款人在正常业务过程中产生的债务；以及

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(E)根据逆回购协议或信用违约互换产生的债务，只要该等协议和互换下的债务总额(参照此类债务的名义金额计算)不超过借款人总资产的15%(15%)；

但在任何情况下，借款人不得(I)根据其投资政策和限制，在正常业务过程之外为对冲或投资目的而订立或使用金融合同；(Ii)除(A)从银行借入资金或创造杠杆外，(B)在上述(B)款规定的范围内隔夜从托管人借入资金或创造杠杆，或(C)在与逆回购协议或信用违约互换相关的安排下借入资金或创造杠杆，或(Iii)发行、承担或继续承担或 未偿还的任何高级担保(如《投资公司法》所界定)，但借款人可根据本协议向银行借款。借款人将不会在任何时间发行或发行除生效日期已发行优先股以外的任何优先股。

第5.08节。留置权。借款人 不会对其任何资产(包括其收入和利润)设立、承担、产生或忍受任何留置权，也不会分离其任何资产(包括其收入和利润)以支付其任何义务，在每种情况下，无论该资产是现在拥有的还是以后获得的，除(A)代理人代表其自身和银行由或根据任何证券文件或任何其他贷款文件创建的留置权；(B)税收、评税或其他政府收费或征费的留置权(非占有式留置权除外，根据适用法律有权或可能有权(全部或部分)优先于先前的、完善的、留置权和担保权益)，但借款人在其账簿和记录上已建立适当的准备金，且借款人在其账簿和记录上已建立适当的准备金，但在诉讼程序开始时，不得允许此类留置权取消任何可能作为任何此类税项的担保的留置权，评估或其他政府收费或征税，(C)根据托管协议授予托管人的留置权，以保证托管协议下产生的义务，(D)在招股说明书和第5.07节的规定允许的范围内，与借款人的有价证券投资(且不是为了借钱的主要目的)相关而产生的产权负担，以及为担保第5.07(E)节允许的债务而授予的留置权，但借款人根据(D)款实际质押给第5.07(E)节允许的债务持有人或为其利益而质押的此类担保资产的总额，在任何时候都不超过借款人总资产的15%, (E)根据第5.07(C)节允许的债务的留置权；以及(F)借款人在正常业务过程中履行对托管人的费用和支出义务，且逾期未超过三十(30)天的留置权或资产分割。

第5.09节。资产的合并、合并和出售。 借款人不得与任何其他人合并或合并，或将其资产重组为非系列性信托或实体，也不得直接或间接地将其全部或任何实质性资产出售、租赁或以其他方式转让给任何其他人(在每种情况下，无论是在一次交易或一系列相关交易中)，但以下情况除外：(A)借款人可按照其招股说明书中所述在正常业务过程中出售其资产，以及(B)允许借款人

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与另一人合并(此类交易属于根本性变化)，只要(I)借款人是此类合并的幸存者；(Ii)借款人仍是封闭式管理投资公司(如《投资公司法》中所使用的那样)，并仍根据《投资公司法》注册；(Iii)借款人已在该根本性变化生效前不少于三十(30)天向代理人和银行发出关于该根本性变化的事先书面通知；(Iv)在该根本变更生效之前和之后，本合同第四条所载的陈述和担保在所有重大方面均应真实和准确；(V)未发生违约或违约事件，且违约事件仍在继续 或该根本变更将导致违约或违约事件；(Vi)代理人对抵押品的担保权益保持完善，借款人采取代理人可能合理要求的所有其他行动，以完善代理人对任何新获得的资产的担保权益。和(Vii)借款人应已向代理人和每家银行提交一份由代理人的授权签字人签署并为代理人合理接受的证书，说明该基本变更符合第5.09(B)节的规定，并且已满足本合同规定的和/或与该根本变更相关的所有先决条件。借款人不得将其所有可投资资产 投资于任何其他封闭式管理投资公司，或以其他方式采用主支线或基金的基金投资结构或任何其他多元化投资公司结构。

第5.10节。收益的使用。根据本协议发放的每笔贷款的收益将由借款人 用于一般用途，包括创造杠杆。

第5.11节。遵守招股章程。借款人 将始终遵守(A)基本政策和(B)除基本政策以外的所有实质性方面的投资政策和限制，并且不会使任何投资、贷款、垫款或延长信贷与投资政策和限制相抵触。借款人不得允许未经股东批准不得更改的任何基本政策或其他投资政策和限制，在未经所需银行事先书面同意的情况下，从生效之日起生效的政策或其他投资政策和限制更改为 ，不得无理拒绝同意。

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第5.12节。与银行无关联 。借款人在任何时候都不会成为任何银行或借款人已知的任何银行的任何关联公司的关联人员，并且借款人将尽其最大努力确保其关联公司不是或成为任何银行或借款人已知的任何银行的关联公司的关联人员。

第5.13节。受监管的投资公司。借款人将始终保持其作为《国税法》规定的受监管投资公司的地位，并将根据《国税法》M子章作出足够的分配，以符合作为受监管投资公司征税的资格。

第5.14节。没有子公司。借款人在任何时候都不会拥有除获准子公司以外的任何子公司，但条件是，借款人每次对核准子公司进行任何投资时，截至作出任何此类投资之日，所有准许子公司投资的总金额(包括借款人正在考虑进行的投资金额)不得超过借款人在作出任何此类投资之日确定的总资产的5%(5%)。

第5.15节。埃里萨。借款人不会成为任何ERISA集团的成员，也不会 对受ERISA约束的任何福利安排、计划或多雇主计划承担任何责任。

第5.16节。 会计年度。在未提前三十(30)天书面通知代理人的情况下，借款人不得更改第4.13节中规定的会计年度。

第5.17节。规则U借款人在任何时候都不允许借款人资产价值的25%以上(由任何 合理方法确定)由保证金股票(根据规则U的定义)表示。

第5.18节。保管人。托管人在任何时候都是借款人的托管人。

第5.19节。资产覆盖范围。借款人在任何时候都不允许代表债务的高级证券的总额超过其总资产的33.5%，减去高级证券没有代表的所有负债和债务(如投资公司法中所定义的那样)。

第5.20节。进一步的保证。借款人应签署和交付代理人可能不时就本合同项下或任何其他贷款文件项下的交易提出的合理要求的所有文件和文书，并采取一切行动。

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第六条。

默认值

第6.01节。 违约事件。如果以下一个或多个事件(违约事件)已经发生并将继续发生：

(A)借款人不能在到期日(无论是到期日或任何加速到期日或任何其他付款或预付款日期)支付任何贷款的本金，或(Ii)任何贷款的利息或根据本协议或任何其他贷款文件应支付的任何其他款项在到期日(无论是到期日、任何加速到期日或任何其他付款或预付款日期)的五(5)天内未予支付；或

(B)借款人不得遵守或履行第5.01(A)至(E)、5.02及5.04至5.20节所载的任何契诺；或

(C)借款人应不遵守或履行本协议或任何贷款文件(上文(A)或(B)项所涵盖的除外)中所载的任何契诺或协议，并且在三十(30)个国内营业日内继续不予补救；或

(D)借款人在本协议或任何其他贷款文件或根据本协议交付的任何证书、财务报表或其他文件或任何其他贷款文件中作出(或被视为作出)的任何陈述、保证、证明或陈述，应证明在作出(或被视为作出)时在任何重要方面是不正确的；或

(E)借款人到期或在任何适用的宽限期内，不得就本金总额达$1,000,000或以上的任何债项付款；或

(F)任何事件或条件应导致借款人本金总额为1,000,000美元或以上的任何债务加速到期，或使该主题债务的持有人或代表该持有人行事的任何人能够加速其到期，或在金融合同的情况下，使非违约方能够终止证明该主题债务的合同；或

(G)借款人须就其财产或其任何大部分财产寻求委任受托人、接管人、清盘人、保管人或其他相类的官员，或根据现时或以后生效的任何破产、无力偿债或其他类似的法律，就借款人本身或其任何债务寻求清盘、重组或其他济助，或就其或其财产的任何主要部分寻求委任受托人、接管人、清盘人或其他相类的官员，或寻求委任受托人、接管人、清盘人或其他类似的官员，或在非自愿的情况下或在对其展开的其他程序中同意任何此类济助或由任何此类官员任命或接管，或借款人应为债权人的利益进行一般转让，或在债务到期时一般不能偿还(或以书面承认其无力偿还)，或应采取任何行动授权上述任何一项；或

(H)应对借款人提起非自愿案件或其他程序，根据现在或今后有效的任何破产、无力偿债或其他类似法律，就借款人或其债务寻求清算、重组或其他救济，或寻求任命受托人、接管人、清盘人、托管人或其他类似官员，并应在六十(60)天内不驳回该非自愿案件或其他程序；或应根据现在或今后有效的联邦破产法，对借款人作出济助令；或

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(I)须作出判令借款人支付超过$5,000,000的款项的判决或命令，而该判决或命令须在三十(30)天内不获履行或暂缓执行；或

(J)投资顾问应停止担任借款人的投资顾问，除非其继承人是投资顾问的关联公司或代理人和所需银行书面同意的另一实体；或

(K) 投资顾问应(I)出售或以其他方式处置其全部或实质上所有资产，除非代理人及所需银行已就此达成书面同意，或(Ii)与任何其他人士合并或合并，除非其为尚存的人，除非(1)代理人及所需银行已书面同意，或(2)投资顾问合并或合并为贝莱德的关联公司， 如果此类合并或合并不构成《投资公司法》所指的控制权变更，且此类合并或合并(视情况而定)不能合理地预期产生重大不利影响；或

(L)代理人因任何原因应不再拥有有效和完善的第一优先权担保 抵押品的权益(如担保协议所界定)，无任何不利债权，但第5.08节允许的留置权除外；

然后，在任何该等情况下，代理人应(I)如组成所需银行的银行向借款人发出通知，终止承诺，并应立即终止承诺，及(Ii)如组成所需银行的银行向借款人发出通知，宣布向借款人提供贷款(连同其应计利息)，贷款(连同其应计利息)随即成为即时到期及应付，而无须出示付款要求、拒付证明或其他任何形式的通知，借款人特此免除所有这些贷款；但在上述(G)或(H)款规定的任何关于借款人的违约事件的情况下，无需通知借款人或代理人或任何银行的任何其他行为，借款人将自动终止承诺，贷款(连同其应计利息)应立即到期和支付，而无需出示、要求付款、拒付或其他任何形式的通知，借款人特此放弃所有这些。

第6.02节。补救措施。本协议授予银行的任何补救措施均不排除任何其他补救措施，每一项补救措施都应是累积的，并应是法律规定、衡平法、法规或任何其他法律规定所规定的或现在或今后存在的所有其他补救措施之外的补充。

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第七条。

代理

第 7.01节。任命和授权。每家银行不可撤销地指定并授权代理人以代理人的身份采取行动，并行使本协议和票据项下根据本协议或本协议条款授予代理人的权力，以及所有合理附带的权力。在任何贷款文件中或在与贷款文件相关的任何情况下，凡提及银行的代理人，即为对该代理人的提述。

第7.02节。由代理执行的操作。本协议项下代理商的职责仅为本协议明确规定的职责。代理人与银行之间的关系仅是代理人和委托人之间的关系，本协议或任何其他贷款文件中包含的任何内容都不应被解释为代理人是任何银行的受托人。在不限制前述一般性的情况下，除第六条明确规定外，代理人不应被要求对任何违约或违约事件采取任何行动。

第7.03节。咨询专家意见。代理人可与其选定的法律顾问、独立公共会计师和其他专家进行协商，对于其根据该等律师、会计师或专家的建议真诚地采取或不采取的任何行动不负责任。

第7.04节。代理人的法律责任。代理人及其任何董事、高级职员、代理人或雇员均不对其采取或不采取的与本协议有关的任何行动负责：(I)征得所需银行的同意或请求，或(Ii)在其本身没有严重疏忽或故意行为不当的情况下采取行动。代理人及其任何董事、高级职员、代理人或雇员均无责任或有责任确定、查询或核实：(A)与本协议或本协议项下任何借款有关的任何陈述、保证或陈述；(B)借款人履行或遵守任何契诺或协议；(C)满足第三条规定的任何条件，但收到要求交付给代理人的物品除外；或(D)本协议、附注、其他贷款文件或与本协议相关或与之相关的任何其他文书或文字的有效性、可执行性、有效性或真实性。代理商不会因依赖其相信是真实的或由适当的一方或多方签署的任何通知、同意、证书、对账单或其他书面形式(可能是银行电汇、电传或类似的书面形式)而承担任何责任。

第7.05节。赔偿。每一银行应按照其承诺百分比按比例赔偿代理人及其附属公司、高级职员、董事和雇员(以借款人未偿还的范围为限)，赔偿代理人及其附属公司、高级职员、董事和雇员因任何种类或性质的索赔、负债、损失、损害赔偿、费用、罚款、诉讼、判决和支出，包括但不限于律师的合理费用和支出(统称为负债)，包括但不限于因本协议或任何其他贷款文件或该人根据本协议或本协议采取或不采取的任何行动而遭受或招致的合理费用和支出。但任何银行均无义务赔偿上述人士在不可上诉的最终判决中所裁定的任何责任。

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具有司法管辖权的法院不得认为该人的严重疏忽或故意行为不当，但根据所需银行的指示采取的任何行动不得被视为构成本节所指的严重疏忽或故意不当行为。

第7.06节。信用决定。每一银行承认，其已在不依赖代理人或任何其他银行的情况下，根据其认为适当的文件和信息，独立地作出了订立本协议的信用分析和决定。每一银行还承认，它将在不依赖代理人或任何其他银行的情况下，根据其当时认为适当的文件和信息，继续在根据本协议采取或不采取任何行动时作出自己的信贷决定。

第7.07节。继任者代理。代理人可随时向银行和借款人发出书面辞职通知。代理人辞职后，所需银行有权在未发生违约事件且仍在继续的情况下指定一名继任代理人，并事先征得借款人的书面同意，同意不得被无理拒绝或拖延。如果规定银行在退任代理人发出辞职通知后30天内未如此指定继任代理人，则退任代理人可代表银行指定一名继任代理人，该代理人应为根据美利坚合众国或其任何州的法律组织或获得许可的商业银行，其资本和盈余合计至少为250,000,000美元。在继任代理人接受其在本协议项下的委任 后，该继任代理人将继任并被赋予退任代理人的所有权利和义务，退任代理人将被解除其在本协议项下的职责和义务。 在任何退任代理人根据本章程辞去代理人职务后，就其在担任代理人期间所采取或未采取的任何行动而言，本条的规定应符合其利益。

第7.08节。代理人为银行。以其个人身份。道富银行及任何其他作为本协议下的继任代理人的银行，在其承诺及所提供的贷款方面，应承担相同的义务，并享有相同的权利、权力及特权，一如其本身不是代理人的情况下一样。

第7.09节。按代理分发。如果代理人认为其在本协议项下、票据或任何其他贷款文件项下以此种身份收到的任何金额的分配可能涉及其责任，则在其作出此类分配的权利已由具有管辖权的法院裁决之前，其可避免进行此类分配。如有司法管辖权的法院裁定代理人收取及分配的任何款项须予偿还，则获分配任何该等款项的每名人士须向代理人偿还其被判决须偿还的款项的 比例份额，或以法院所决定的方式及向有关人士支付。

第7.10节。违约的银行。(A)即使本协议或任何其他贷款文件中有任何相反规定，任何银行如(I)故意不或(Ii)因违约(定义如下)(A)向代理人按比例提供其在任何贷款中的份额，或(B)遵守第9.04节的规定：

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在与其他银行进行处置和安排方面，如果该银行在收到的任何付款中的份额(无论是否通过抵销或其他方式)超过其在所有银行应付和应付的款项中的比例份额，在每种情况下，当和在本协议的 条款要求的范围内，应被视为拖欠(拖欠银行)，并应被视为拖欠银行，直到该拖欠得到满足为止。违约银行应被视为已将借款人因未偿还贷款、利息、手续费或其他原因而欠其的任何和所有款项 转让给其余未拖欠银行，用于申请和减少其各自在所有未偿还贷款中所占的比例。 违约银行特此授权代理人按照其各自在所有未偿还贷款中所占比例将这些款项分配给这些银行。如果由于对非违约银行的所有未偿还贷款支付了已分配的款项，银行已按比例将所有未偿还贷款按比例返还给紧接违约前的那些未偿还贷款，且未对导致违约的未付款生效，则违约银行应被视为已全额偿付违约。第7.10节的规定不应影响借款人针对任何此类违约银行的权利。

(B)就本第7.10节而言，银行的倒闭应指(I)银行应寻求为其或其财产的任何实质部分委任受托人、接管人、清盘人、托管人或其他类似的官员，或应启动自愿案件或其他程序，以寻求对其自身或其债务的清算、重组或其他救济，或(Br)根据现在或今后有效的任何破产、破产或其他类似法律，或寻求为其或其财产的任何实质部分指定受托人、接管人、清盘人或其他类似的官员，或应同意：(Br)在针对其展开的非自愿案件或其他程序中，同意任何此类救济或由任何此类官员任命或接管；或(Ii)为债权人的利益进行一般转让，或一般不能在到期时偿还债务，或应采取任何公司行动授权任何前述事项，或(Iii)应对其提起非自愿案件或其他程序，以根据现在或今后生效的任何破产、破产或其他类似法律对其或其债务进行清算、重组或其他救济，或寻求指定受托人，破产管理人、清盘人、托管人或其他类似的官员，或(Iv)应根据现在或以后有效的破产法对其作出济助令。

第八条

环境的变化

第8.01节。附加成本；资本充足率。(A)如果任何新的法律、规则或条例，或在本条例生效日期后，负责解释或管理任何适用法律、条例或条例的任何政府当局、中央银行或类似机构对其解释或管理的任何变化，或任何银行(或其适用的贷款办公室)遵守任何此类当局的任何要求或指令(不论是否具有法律效力)，则中央银行或类似机构应在本条例生效日期后发布、颁布或颁布：

(I)要求任何银行(或其适用的贷款办事处)就其贷款、票据或承诺书缴纳任何税项、关税或其他费用，或应更改

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支付给任何银行(或其适用的贷款办事处)的本金、贷款利息或根据本协议或其承诺应支付给任何银行(或其适用的贷款办事处)的任何其他金额的征税依据，但该银行或其适用的贷款办事处所在司法管辖区对该银行或其适用的贷款办事处的全部净收入或应付的特许经营税征收的任何税收或税率的变化除外；或

(Ii)对任何银行(或其适用的放款办事处)的资产、在任何银行(或其适用的贷款办事处)的存款或为该银行(或其适用的贷款办事处)提供的存款施加、修改或当作适用的任何储备金(包括但不限于由美联储理事会施加的任何该等规定)、特别存款、保险评估或类似的规定，或对任何银行(或其适用的贷款办事处)施加影响其贷款、其票据或其承担的任何其他条件；或

(Iii)对该银行施加与本协议、其他贷款文件、贷款或该银行承诺有关的任何其他条件或要求；

上述任何一项的结果是增加该银行(或其适用的贷款办公室)作出、资助、签发、续签、延长或维持任何贷款或该银行承诺的成本，或减少该银行(或其适用的贷款办公室)根据本协议或与此相关的附注 收到或应收的任何款项的金额，减少该银行认为是实质性的金额，应上述银行的要求(无论如何在该银行提出要求后三十(30)天内)并向借款人交付本(C)款所要求的 证书(并向代理人提供一份副本)，借款人应立即向该银行支付额外的一笔或多笔款项，以补偿该银行增加的费用或减少的费用。

(B)如果任何银行认定，本条例日期后任何现行适用法律、规则或条例或任何新法律、规章或条例关于资本充足率的任何变化，或其中的任何变化，或本条例日期后负责解释或管理的任何政府当局、中央银行或类似机构对其解释或管理的任何变化，或在本条例日期后颁布或颁布的关于任何该等当局、中央银行或类似机构的资本充足率(不论是否具有法律效力)的任何新的要求或指令，已经或将会由于该银行在本协议项下的义务而将该银行(或其母公司)的资本回报率降低到低于该银行(或其母公司)如果没有该法律、变更、请求或指令(考虑到其关于资本充足性的政策)所能实现的水平，而该金额被该银行视为重要的，则不时，应上述银行的要求(并将副本交给代理人)，借款人应立即向该银行支付额外的一笔或多笔款项，以补偿该银行(或其母公司)的减值。

(C)每家银行应立即通知借款人和代理人其所知的在本合同日期后发生的任何事件，使该银行有权根据第8.01条获得赔偿，并将指定一个不同的适用贷款办公室，如果这种指定将避免需要此类赔偿或减少此类赔偿的金额。

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且根据该银行的判断，不会在其他方面对该银行不利。任何银行 根据本节要求赔偿，并合理详细地列出根据本条款应向其支付的一笔或多笔额外金额以及用于确定该等额外金额的计算方法的证书，在没有明显错误的情况下应为决定性的。在确定该金额时，该银行可使用任何合理的平均和归属方法。

第8.02节。 确定利率不足或不公平的依据。如果在任何拆借LIBOR贷款的任何利息期的第一天或之前，代理人应确定或收到所需银行的通知：

(A)没有足够和合理的方法根据伦敦银行同业拆放利率的定义确定适用于该利息期限的利率，或

(B)由代理人厘定的经调整的伦敦银行同业拆息利率 不会充分和公平地反映银行在该利息期间为其伦敦银行同业拆息贷款提供资金的成本，

代理人应立即向借款人和银行发出关于该决定的通知(该决定应是决定性的，并对借款人和银行具有约束力)。在这种情况下，在代理通知借款人和银行导致暂停的情况不再存在之前，(I)关于LIBOR贷款的任何借款通知或转换通知将自动撤回，并应被视为隔夜利率贷款请求，(Ii)每笔LIBOR贷款 将在当时与之相关的当前利息期的最后一天自动成为隔夜利率贷款，及(Iii)银行暂停提供伦敦银行同业拆息贷款的责任，直至代理或被要求银行确定导致暂停贷款的情况不再存在为止，届时代理或应被要求银行指示(视属何情况而定)的代理应通知借款人和银行。

第8.03节。是违法的。如果任何未来适用法律或任何当前或未来适用法律的任何更改， 或任何负责解释或管理任何当前或未来适用法律的政府当局、中央银行或类似机构对任何现行或未来适用法律的解释或管理的任何变化，或任何银行(或其LIBOR贷款办公室)遵守任何此类政府当局、中央银行或类似机构的任何新请求或新指令(无论是否具有法律效力)，应使任何银行(或其LIBOR贷款办公室)做出以下行为：维持或资助其LIBOR贷款，且该银行应如此通知代理，则该代理应立即将此事通知其他银行和借款人，在该银行通知借款人和代理导致暂停的情况不再存在之前，(A)该银行提供LIBOR贷款或将隔夜利率贷款转换为LIBOR贷款的承诺应立即暂停，以及(B)该银行当时未偿还的贷款应视为LIBOR贷款(如有)，应在适用于该等LIBOR贷款的利息期的最后一天或在法律规定的较早期限内自动转换为隔夜利率贷款。在根据第8.03节向代理人发出任何通知之前，银行应指定一个不同的伦敦银行同业拆借办事处，如果这样的指定将避免需要

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并根据该银行的判断，在其他方面不会对该银行不利。如果该银行决定其不能合法地继续维持和资助其任何未偿还的LIBOR贷款至到期，并应在通知中指明，借款人应立即全额预付当时未偿还的本金，连同其应计利息和借款人根据第2.07节应支付的任何金额。借款人在预付每笔LIBOR贷款的同时，应从该银行借入一笔本金相等的隔夜利率贷款(利息和本金应与其他银行的相关LIBOR贷款同时支付)，该银行应进行此类隔夜利率贷款。

第8.04节。隔夜利率贷款取代受影响的伦敦银行同业拆息贷款。如果(A)任何银行根据第8.03款暂停提供LIBOR贷款的义务，或(B)任何银行已根据第8.01(A)款就LIBOR贷款要求赔偿，且借款人应在至少两个LIBOR营业日之前通过代理人向该银行发出通知，选择第8.04条的规定适用于该银行，则除非且直到该银行通知借款人导致暂停或要求赔偿的情况不再适用：

(A)本应由该银行以伦敦银行同业拆息贷款形式发放的所有贷款，应改为以隔夜利率贷款形式发放，以及

(B)在偿还每笔LIBOR贷款后，本应用于偿还该等LIBOR贷款的所有本金应用于偿还隔夜利率贷款。

第8.05节。替代银行。在任何银行选择要求借款人偿还8.01或8.03节规定的到期金额时，或在任何银行暂停发放、转换或继续发放LIBOR贷款的义务时，借款人可在事先书面通知代理人和该银行后，要求代理人寻找一家令代理人和借款人合理满意的替代银行(替代银行)。各银行同意，如果根据本第8.05节的规定确定要替换该银行，它将立即签署并交付借款人合理需要的所有文件和票据，以便将该银行的贷款和承诺转让给适用的替换银行。代理人应配合借款人寻找替代银行，并应尽其最大努力确定替代银行，并在上述书面通知后45天内完成将此类贷款和承诺转让给该替代银行。

第8.06节。赔偿。借款人同意赔偿每一家银行，并使每一家银行免于因下列原因而蒙受或招致的任何损失、成本或费用(不包括预期利润的损失)：(A)借款人拖欠到期并应支付的任何LIBOR贷款的本金或利息，包括因该银行为维持其LIBOR贷款而向贷款人支付利息或费用而产生的任何此类损失或费用；(B)借款人在按照第2.02或(C)节发出(或被视为已发出)借款通知或与之有关的转换通知后，不作出借款或转换 ，或(C)支付伦敦银行同业拆息贷款或将任何此类贷款转换为隔夜利率贷款，而该日期并非适用的利息期的最后一天，包括该银行为维持任何此类贷款而向贷款人支付的利息或费用。

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第九条。

其他

第 9.01节。通知。本合同项下向任何一方发出的所有通知、请求、同意和其他通信应以书面形式(包括传真或类似书面形式)，并应按该方的地址、附件1中规定的电传号码或传真号码送达该方。每一此类通知、请求、同意或其他通信的效力如下：(A)如果以传真方式发出，则在将传真发送至本节规定的传真号码并收到相应确认时生效；(B)如果以邮寄方式发出，则在此类通讯以预付头等邮资的邮寄方式存放在邮件中后72小时内生效，且地址如上所述；或(C)如果以任何其他 方式发出，则在按照第9.01节规定的地址送达时有效；但根据第二条或第七条向代理人发出的通知在收到之前不得生效。

第9.02节。没有豁免权。代理人或任何银行未能或延迟行使本协议或任何票据项下的任何权利、权力或特权，不得视为放弃该等权利、权力或特权，亦不得因该等权利、权力或特权的单一或部分行使而妨碍任何其他或进一步行使或行使任何其他权利、权力或特权。本协议规定的权利和补救措施应是累积的，不排除法律规定的任何权利或补救措施。

第9.03节。 费用；文件税；赔偿。(A)借款人同意立即支付(I)所有合理和有据可查的款项 自掏腰包代理人的费用，包括代理人的特别律师的合理费用和支出，与本协议和贷款文件的准备、谈判和 成交、据此建立的贷款的辛迪加、本协议项下的任何放弃或同意或本协议的任何修订、或本协议项下的任何违约或违约事件或所谓的违约或违约事件的任何豁免，以及本协议的任何修订或终止，以及(Ii)如果违约或违约事件发生，均属合理且有文件记录自掏腰包代理人和每家银行因违约或违约事件以及由此导致的破产、破产、资不抵债和其他执法程序而产生的费用，包括合理的律师费和律师费。借款人应赔偿每一银行因签署和交付本协议或票据而由任何政府当局支付的任何转让税、跟单税、评估或收费。

(B)借款人同意赔偿代理人、每家银行及其每一关联公司、高级职员、董事和 雇员(每一名承保人)，并使每一承保人不因承保人可能招致的或针对该承保人的任何或所有责任而受到损害，在每一种情况下，因与本协议或贷款文件有关或引起的任何调查、行政或司法程序(不论该承保人是否应被指定为当事人)，或因本协议或贷款文件或本协议项下贷款收益的任何实际用途或拟议用途，但有管辖权的法院在最终的、不可上诉的判决中确定因此类被保险人的严重疏忽或故意行为不当而导致的责任，任何被保险人均无权根据本合同获得赔偿。

-50-

第9.04节。出发吧。(A)在任何违约事件持续期间，任何银行贷记或应付借款人的任何存款或其他款项，以及借款人持有的任何证券或其他财产，均可由该银行运用或抵销该等债务的偿付。各银行同意，如果该银行通过自愿付款、行使抵销权、反索赔、交叉诉讼或强制执行基于对借款人在法律上或衡平法上的诉讼或在破产、重组、清算、接管或其他类似程序中的证明而欠该银行的债务，或以其他方式从借款人那里收到的债权，并应保留并适用于支付欠该银行的债务，且应保留并适用所有银行就所有银行的债务所收到的付款中超过其应计部分的任何金额。该银行将与其他银行就超额部分作出处理和安排，无论是以分配、按顺序转让债权、代位权或其他方式，使每一家银行都能收到本协议所设想的按比例支付其应承担的债务；但如其后向该银行追回全部或部分该等多付款项，则该等处置及安排须予撤销，并将款额恢复至追回的程度，但不计利息。

(B)借款人授权代理人和托管人从代理人或托管人代表借款人保存的任何存款账户或其他账户中收取和/或抵销，并在代理人的情况下，将其收益用于偿还任何未付债务，或在代理人的情况下，将其 收益汇给代理人，用于偿还任何该等未付债务。此外，借款人特此指示托管人按投资顾问选定的方式处置借款人的资产，其范围为偿还借款人欠银行的所有债务所需的金额，范围为到期未偿还债务，或如果违约事件已发生且仍在继续，且债务已被加速。如果投资顾问没有选择足够数量的借款人资产在合理时间内偿还借款人欠银行的所有款项，则托管人应代理人的要求并在提前一天书面通知借款人和投资顾问后，特此指示托管人在偿还借款人欠银行的所有款项所需的范围内处置借款人的资产。上述条款应视为继续生效，并且根据托管协议，就所有目的向托管人发出不可撤销的适当指示。上述规定是银行和托管人在本合同项下违约事件发生后可能对借款人享有的任何其他权利或补救措施之外的补充。

第9.05节。修订及豁免。本协议或任何其他贷款文件的任何条款可在以下情况下被修改或放弃，但前提是，此类修改或放弃是书面的，并由借款人和所需银行(如果代理人的权利或义务因此受到影响，则由代理人签署)签署；但是，任何此类修改或放弃不得：

(A)未经每家银行书面同意，放弃第3.01节规定的任何条件；

(B)未经任何银行书面同意，延长或增加该银行的承诺额(或恢复根据第6.01条终止的任何承诺额)；

-51-

(C)未经直接受影响的银行书面同意，推迟本协议或任何其他贷款文件确定的向银行(或其中任何银行)支付本协议项下或任何其他贷款文件项下本金、利息、手续费或其他款项的日期。

(D)未经直接受影响的银行书面同意，降低任何贷款的本金或本协议规定的利率，或根据本协议或任何其他贷款文件应支付的任何费用或其他金额；但只需征得所需银行的同意即可免除借款人按第2.06(C)节规定的违约利率支付利息的任何义务；

(E)在未经各银行事先书面同意的情况下，更改本协议的任何条款，以改变本协议所要求的按比例分摊付款的方式；

(F)更改本第9.05节的任何条款或所需银行的定义，或更改本条款的任何其他条款，具体说明修改、放弃或以其他方式修改本条款下的任何权利或作出任何决定或授予本条款下的任何同意所需的银行的数量或百分比，未经各银行书面同意；

此外，除非以书面形式并由代理人在上述规定的银行之外签字，否则任何修改、放弃或同意不得影响代理人在本协议或任何其他贷款文件项下的权利或义务。任何银行或本协议持有人在行使本协议项下的任何权利时的任何延迟或遗漏，不得视为放弃该银行或该持有人的上述权利或任何其他权利，在任何情况下，任何延迟、遗漏或放弃也不得被视为在任何其他情况下禁止或放弃相同或任何其他权利。

第9.06节。继任者和受让人。(A)本协议的规定对本协议双方及其各自的继承人和受让人具有约束力，并使其受益，但未经所有银行事先书面同意，借款人不得转让或以其他方式转让其在本协议项下的任何权利。

(B)任何银行均可随时向一家或多家商业银行(每一家均为参与者)提供其承诺或所有贷款的利息。如果银行将参与权益授予参与者，无论是否在通知借款人和代理人后，该银行仍应对履行其在本协议项下的义务负责，借款人和代理人应继续单独和直接与该银行在本协议项下的权利和义务打交道。任何银行可根据其授予此类参与权益的任何协议应规定，该银行应保留履行借款人在本协议项下义务的唯一权利和责任，包括但不限于批准对本协议任何条款的任何修改、修改或放弃的权利；但此类参与协议可规定，该银行不会同意对本协议第9.05节(A)、(B)、(C)或(D)款所述的任何修改、修改或放弃。

-52-

参与者的同意。借款人同意，在其参与协议规定的范围内，每个参与方均有权享受第八条关于其参与方权益的利益；但任何参与方不得获得高于其按比例分摊的任何金额的金额 如果没有出售参与方，卖方银行将在本合同项下收到任何金额。以下第(C)或(D)款不允许的转让或其他转让，仅在根据第(B)款授予的参与权益范围内，才可为本协议的目的生效。

(C)除以下第(F)款另有规定外，任何银行可随时将其在本协议和票据项下的全部权利和义务转让给一家或多家银行(每一家银行均为受让人)，或按比例将至少5,000,000美元的全部权利和义务转让给一家或多家银行，受让人应根据受让人和受让人以附件D的实质形式签署的转让和接受书承担此类权利和义务，如果未发生违约或违约事件且仍在继续，则须征得借款人的书面同意。代理人的同意不得被无理拒绝或拖延，代理人的同意不得被无理拒绝或拖延；但如果受让人是转让方银行的关联公司，则不需要借款人或代理人的同意。在签署并交付该票据，并由该受让人向该转让人银行支付的金额等于该转让人银行与该受让人就转让的权益商定的购买价格时，该受让人即为本协议的银行一方(除该银行在转让前持有的任何利息外)，并享有承担金额如该承担文书所述的银行的所有权利和义务(除该银行在转让前持有的任何利息外)，转让人银行应在相应的 范围内解除其在本协议项下的义务，并且不需要任何一方进一步同意或采取行动。根据第(B)款完成任何转让后，转让行、代理人和借款人应作出适当安排，以便在需要时向转让人和受让人发行新票据。, 代理人须获授权修订附表1以反映该项转让，并向银行及借款人传阅经修订的附表1，而经修订的附表1应视为本协议的一部分，并以引用方式并入本协议。对于任何此类转让，转让银行应向代理人支付处理此类转让的行政管理费，金额为3,000美元。如果受让人不是根据美利坚合众国或其所在州的法律注册成立的，则受让人应在根据本协议应为其账户支付利息或费用的第一个日期之前，根据第2.12节向借款人和代理人提交关于免除或扣缴任何美国联邦所得税的证明。在根据第9.06(C)节向不是本协议项下当事人的人进行任何转让时，受让人应向借款人和代理人提供第2.12(E)节所述的适当表格、证书和其他文件。

(D)任何银行可随时将其在本协议及其票据项下的全部或任何部分权利转让给联邦储备银行，而无需通知或征得任何人的同意。任何此类转让均不解除转让方银行在本合同项下的义务。

(E)任何银行权利的受让人、参与者或其他受让人均无权根据第8.01条获得任何高于该银行有权就转让的权利获得的付款，除非该转让是在借款人事先书面同意的情况下进行的。

-53-

(F)任何银行不得根据上文第(C)款成为受让人，或根据第2.09(B)节成为额外承诺银行，除非借款人和代理人根据合理判断，该银行构成一家银行(该术语在《投资公司法》第18(F)(1)节中使用)。如果 银行是借款人的关联方，则该银行不得根据上文第(C)款成为受让人或根据第2.09(B)节成为额外承诺行。

(G)代理人应仅在这方面作为借款人的代理人保存一份每份转让的副本和一份登记册(登记册)，用于记录银行和每个受让人的名称和地址，以及不时欠银行和每个受让人的贷款的债务和本金。在没有明显错误的情况下，登记册中的条目应是决定性的，本协定各方应将其姓名记录在登记册上的每一个人视为本协定和附注中所记录义务的所有人。未作任何此类记录或此类记录中的任何错误不应影响借款人对贷款的义务。借款人可在任何合理时间及在合理的事先通知下不时查阅登记册。

第9.07节。适用法律；服从 管辖权。本协议和其他每份贷款文件均为纽约州法律下的合同，在任何情况下均应按照纽约州法律解释并受其管辖(不包括适用于法律冲突的法律)。借款人、银行和代理人均同意，任何因强制执行本协议或任何其他贷款文件而提起的诉讼或由其提起的与本协议或任何其他贷款文件有关的诉讼，无论是在合同、侵权行为、股权或其他方面，都应在纽约州或纽约市曼哈顿区的美国联邦法院提起，并且 同意该法院的专属管辖权，并同意在通过邮寄方式向该人提出的任何诉讼中按第9.01节中指定的地址送达诉讼程序。借款人、银行和代理人均特此放弃其现在或今后可能对在纽约州纽约县或其任何法院提起的诉讼地点或在不方便的法院提起的诉讼提出的任何异议。

第9.08节。放弃陪审团审判。借款人、代理人和银行在此不可撤销地放弃在因本协议或本协议拟进行的交易而引起或与之相关的任何法律程序中接受陪审团审判的任何权利。除法律另有禁止外，借款人特此放弃在前述判决所指的任何诉讼中要求或追讨任何特殊的、惩罚性的、惩罚性的或后果性的损害赔偿或除实际损害赔偿以外的任何损害赔偿的权利。借款人(A)证明没有任何 银行或代理人的代表、代理人或代理人明确或以其他方式表示，在发生诉讼的情况下，该银行或代理人不会寻求强制执行上述豁免；(B)承认代理人和银行已被引诱签订本协议、其所属的其他贷款文件，其中包括本协议中所包含的豁免和证明。

-54-

第9.09节。机密信息。(A)每家银行同意，借款人或借款人的关联公司、雇员、代理人或代表(代表)提供的任何信息、文件或材料，无论是在本协议日期之前或之后披露借款人的投资组合持有量或披露与本协议或贷款文件(保密材料)有关的其他非公开信息，均应 保密，其谨慎程度与本行保护自身类似材料的程度相同。

(B)此类保密信息可向需要了解此类信息的每家银行的代表披露，这些信息涉及本协议拟进行的交易，或与管理该银行或其关联公司与借款人的关系有关，但不得向任何第三方披露，也不得用于买卖证券，包括借款人发行的股票；但条件是，银行可根据联邦储备委员会颁布的适用规则和规定向联邦储备委员会披露保密材料，(I)联邦储备委员会颁布的适用规则和规定(截至生效日期，要求提交所有直接或间接担保贷款的保证金股票的清单)，(Ii)法规、规则、法规或司法程序所要求的程度，(Iii)任何银行或代理人与本协议或任何其他贷款文件有关的律师，(Iv)银行审查员、审计师和会计师， 或(V)任何受让人或参与者(或潜在受让人或参与者)，只要该受让人或参与者(或潜在受让人或参与者)首先同意受本第9.09节的规定约束。

每家银行同意迅速提供借款人合理要求的信息，以便借款人监测(根据适用法律的要求)本行对保密材料的使用是否符合第9.09节的规定。

第9.10节：《美国爱国者法案》。受该法约束(如下所述)和代理人(为其自身而非代表任何银行)的每家银行特此通知借款人，根据《美国爱国者法案》的要求 (Pub第三章)。L.107-56(2001年10月26日签署成为法律)(该法案)，它被要求获取、核实和记录识别借款人的信息，该信息包括借款人的名称和地址以及使该银行或代理人(如果适用)能够根据该法案识别借款人的其他信息。

-55-

SECTI0N9.11。其他的。本协议可由任何 份副本签署，每份副本应为原件，其效力与签署本协议及本协议的签名在同一文书上的效力相同。本协议和每一份其他贷款文件构成本协议双方之间的完整协议和 谅解，并取代与本协议标的有关的任何和所有先前的口头或书面协议和谅解。本协议的条款是可分割的，如果本协议的任何一项条款或条款在任何司法管辖区被认定为全部或部分无效或不可执行，则该无效或不可执行性仅影响该司法管辖区的该条款或条款或其部分，而不以任何方式影响任何其他司法管辖区的该 条款或条款，或本协议的任何其他条款或条款。

第 9.12节。过渡期安排。

(A)除本第9.12节明确规定外，本协议自生效之日起将完全取代《先行信贷协议》。在生效日期，先前信贷协议所证明的双方的权利和义务应在本协议中得到证明，先前信贷协议中定义的贷款应转换为本协议中定义的贷款。

(B) 根据先前信贷协议所欠或与生效日期有关的所有利息、手续费及开支(如有的话)，应自生效日期起计算(在任何零碎 期间内按比例计算)，并应在根据先前信贷协议本应支付该等款项的日期支付。

[签名页面如下。]

兹证明，自上述日期起，本协议已由各自的授权人员正式签署，特此声明。

发信人：

兹证明，自上述日期起，本协议已由各自的授权人员正式签署，特此声明。

发信人：

附表1

借款人：

贝莱德浮动利率收入

托拉斯

贝尔维尤大道100号

邮编：19809，威尔明顿

国内借贷办公室：

互助资金出借部

科普利广场2号楼

马萨诸塞州波士顿 02206

注意。罗宾·A·谢泼德，助理副总裁-CSU

经理

Tel: (617) 937-8806

Fax: (617) 988-6677

电子邮件：rashepard@statestreet.com

Libor贷款办公室：

互惠基金贷款部

科普利广场2号楼

马萨诸塞州波士顿，邮编：02206

收信人：罗宾·A·谢泼德，助理副总裁总裁

经理

Tel: (617) 937-8806

Fax: (617) 937-8806

电子邮件：rashepard@statestreet.com

对于非资助或付款通知 ：

互惠基金贷款部

科普利广场大厦 2

马萨诸塞州波士顿，邮编：02206

收信人：凯伦·加拉格尔，总裁副局长

Tel: (617)937-8828

Fax: (617)988-9535

附表2

定价服务时间表

附件A

备注的格式

对于收到的价值，特拉华州法定信托公司贝莱德浮动利率收入信托基金(借款人)在此承诺支付给[填写银行名称](银行)位于马萨诸塞州波士顿科普利广场2号大楼的代理商总部(定义如下)，邮编：02206：

(A)在终止日期之前或在终止日期(如下文所述的信贷协议所界定)的本金金额 [插入承诺额](美元)或(如较少)借款人、本行、其他银行当事人及作为代理人的道富银行及信托公司之间，本行根据修订及重订的信贷协议(经修订并不时生效的信贷协议)向借款人垫付的贷款本金总额；

(B)本协议项下不时未偿还的本金，金额为信贷协议规定的时间及金额；及

(C)本协议本金余额自生效日期(定义见信贷协议)至本协议到期日(包括到期日)的利息，按信贷协议所规定的时间及利率计算。

本票据证明借款人根据信贷协议的条款而进行的借款，并已由借款人按照信贷协议的条款签发。本行及本附注任何持有人均有权享有信贷协议及其他贷款文件的利益，并可强制执行其中所载借款人的协议，而本附注的任何持有人均可行使本附注所规定或以其他方式获得的补救措施，并可根据本附注各自的条款本附注所用及未另作定义的所有大写术语在此具有与信贷协议相同的涵义。

借款人不可撤销地授权本行于任何贷款日期或前后，或在收到本票据本金的任何 付款时，在本票据所附的网格上作出或安排作出适当的批注，或在该网格的延续或任何其他类似的记录，包括电脑记录，反映该贷款的作出或(视情况而定)收到该等付款。本票所附表格上所列未清偿贷款金额，或本行就任何贷款而保存的该表格或任何其他类似记录，包括电脑记录，应为本金金额的表面证据，但未能在任何该等表格、延续记录或其他记录上记录任何该等金额，并不限制或 以其他方式影响借款人根据本协议或信贷协议于到期时支付本票据本金及利息的义务。

本附注的条款只可按信贷协议所规定的方式作出修订。

-2-

借款人在某些情况下有权按信贷协议规定的条款和条件预付本票据的全部或部分本金，在某些其他情况下也有义务。

如果发生任何一项或多项违约事件，则本票据的全部未付本金及所有未付利息可按信贷协议所规定的方式、条件及效力宣布为到期及应付。

本行或本行任何持有人在行使本协议项下任何权利时的任何延误或遗漏，均不得视为放弃该等权利或本行或该持有人的任何其他权利，任何延误、遗漏或放弃在任何情况下均不得视为在任何进一步情况下禁止或放弃相同或任何其他权利。

借款人和本票据的每一背书人和担保人或本票据所代表的义务不提交、要求、通知、拒付 以及与本票据的交付、承兑、履行、违约或强制执行有关的所有其他要求和通知，并同意任何延长或推迟付款时间或任何其他放任、任何替代、交换或解除抵押品，以及增加或解除任何其他主要或次要责任的当事人或个人。

本附注 是根据纽约州法律订立的合同，在任何情况下均应按照纽约州法律解释并受其管辖(不包括适用于法律冲突的法律)。借款人同意，为强制执行本票据或本票据项下的债务或该人根据本票据提起的任何其他诉讼，或以任何与本票据有关的方式提起的任何诉讼，无论是合同、侵权、衡平法或其他方面的诉讼，均应在纽约州法院或纽约市曼哈顿区的美国联邦法院提起，并同意该法院的专属管辖权，并同意在通过邮寄方式向该人提出的任何诉讼中送达法律程序文件，该诉讼的地址见信贷协议第9.01节规定的地址。借款人放弃现在或以后可能对在纽约州纽约县或其开庭的任何法院提起的任何诉讼的地点，或在那里提起的诉讼在不方便的法院提起的任何异议。

-3-

兹证明，以下签署人已将本笔记作为文件签署，并于上述日期起由其正式授权人员以其名义加盖印章。

附件B

表格

借款通知

日期：

致：道富银行和信托公司，作为代理

助理副总裁-南加州州立大学经理

Ph: (617)937-8806

Fax: (617)988-6677

电子邮件：rashepard@statestreet.com

出处： 贝莱德浮动利率收入信托基金(借款人？)

兹提及贝莱德浮动利率收入信托基金(借款人)、其中提及的贷款机构(称为银行)及作为代理人的道富银行信托公司之间于二零一一年三月三日订立的经修订及重订的信贷协议(该协议经修订并不时生效，即信贷协议)。本文中使用的未定义的资本化术语和信贷协议中定义的术语在本文中的含义与信贷协议中的含义相同。

根据信贷协议第2.02(A)节的规定，借款人特此就其申请下述贷款发出通知。

随函附上一份日期为 的借款报告。

在此签名的 兹证明：(A)在本通知的日期，并在紧接本通知所述的借款生效后，贷款的未偿还本金总额不超过也不会超过可用的 金额，(B)

-2-

本协议第四条所述的陈述和担保截至本协议日期 仍然真实和准确，且在本协议所述的借款生效后立即真实准确(具体与较早日期有关的陈述和担保除外)，以及(C)未发生违约或违约事件，且违约事件在本协议或任何其他贷款文件项下仍在发生，或将在本协议或任何其他贷款文件生效后立即发生。

附件C

改装通知书的格式

日期：

收件人：州立银行和信托公司，代理

收信人：罗宾·A·谢泼德

助理副总裁-南加州州立大学经理

Ph: (617)937-8806

Fax: (617)988-6677

电子邮件：rashepard@statestreet.com

出处： 贝莱德浮动利率收入信托基金(借款人？)

兹提及贝莱德浮动利率收入信托基金(借款人)、其中提及的贷款机构作为银行，以及作为代理的道富银行信托公司之间于二零一一年三月三日订立的若干经修订及重新签署的信贷协议(该协议经修订并不时生效，即信贷协议)。本文中使用的未定义的资本化术语和信贷协议中定义的术语在本文中的含义与信贷协议中的含义相同。

根据信贷协议第2.02(B)节的规定，借款人特此发出通知，表示其要求转换或继续下列贷款：

签字人特此证明：(A)在本通知日期，并在紧随本通知所述的贷款转换或续贷生效后，贷款的未偿还本金总额不超过也不会超过可用金额，(B)本协议第四条所列借款人的各项陈述和担保在本通知日期前保持真实和准确，并将在按本协议所述的借款、转换或预付款生效后立即真实和准确。以及(C)没有违约或违约事件 在本协议或任何其他贷款文件项下发生，或在本协议或任何其他贷款文件项下发生，或将在本协议或本协议所述贷款生效后立即发生。

-2-

*必须是国内营业日或LIBOR营业日(视情况而定)。

附件D

表格

分配和 验收

Dated as of

请参阅日期为二零一一年三月三日的修订及重订信贷协议(不时修订及生效)，由贝莱德浮动利率收入信托基金(借款人)、贷款机构(统称为银行)及道富银行及信托公司作为银行的代理人(以该身份代理)订立。本文中使用的未另有定义的大写术语应具有信贷协议中赋予该等术语的含义。

(转让人)和 (受让人)特此协议如下：

§1.转让人。根据本转让和验收的条款和条件，转让人特此向受让人出售和转让，受让人特此购买和承担，而不向转让人追索，a[$ ]转让人在信贷协议项下的权利、利益、赔偿和义务的权益和义务等于[ %]关于转让人在紧接生效日期(定义见下文)之前的承诺额。

§2.转让人的陈述。转让人(A)声明并保证：(I)经法律授权进行本转让和接受，(Ii)截至本合同日期，其承诺额为[$ ]，其承诺百分比 为[ %]，其贷款的未偿还本金余额总额等于[$ ](3)在所有尚未生效的转让生效后，转让人承诺的百分比将足以使这项转让生效和接受，(B)不作任何明示或暗示的陈述或担保，也不对信贷协议或任何其他贷款文件中或与信贷协议或任何其他贷款文件有关的任何陈述、担保或陈述承担任何责任，或对以下事项的执行、合法性、有效性、可执行性、真实性、信贷协议、任何其他贷款文件或依据该协议提供的任何其他文书或文件的充分性或价值，或任何担保权益或抵押的附着物、完善性或优先权，除非它是其根据本协议转让的权益的合法和实益所有人，且没有任何债权或产权负担；(C)对借款人或对任何贷款负有主要或次要责任的任何其他人士的财务状况，或借款人或任何其他主要或次要负有责任的人士履行或履行其根据信贷协议或任何其他贷款文件或根据该协议交付或签立的任何其他文书或文件项下的任何贷款责任的情况，不作任何陈述或担保，亦不承担任何责任；及(D)随附根据信贷协议向其交付的附注。

-2-

转让人要求借款人将转让人的票据换成新的应付给转让人和受让人的票据，如下所示：

§3.受让人的陈述。受让人(A)表示并保证：(I)经正式和合法授权进行本转让和接受，(Ii)本转让和接受的签署、交付和履行不与法律或受让人宪章或章程的任何规定，或对受让人有约束力的任何协议相冲突，(Iii)在签署、交付和履行本转让和接受之前必须作出和履行的所有行为、条件和事情，并使受让人承担同样的法律、有效和具有约束力的义务，可根据其条款对其强制执行，已经完成和履行，并在适当和严格遵守所有适用法律的情况下发生；(B)确认已收到一份《信贷协议》副本，连同根据《信贷协议》第5.01节交付的最新财务报表的副本，以及它认为适当的其他文件和信息，以便作出自己的信用分析和决定，以便进行这项转让和接受；(C)同意它将在不依赖出让人、代理人或任何其他银行的情况下，根据其当时认为适当的文件和信息，继续作出自己的信贷决定，以根据信贷协议采取或不采取行动；(D)委任并授权代理人以代理人身分代表其采取行动，并行使信贷协议及其他贷款文件所赋予代理人的权力，而该等权力是借信贷协议及其他贷款文件的条款转授予代理人的，以及行使合理附带的权力；[和](E)同意它 将根据其条款履行信贷协议条款要求其作为银行履行的所有义务[；及(F)附上根据信贷协议第2.12节的规定须由其递交的表格].

§4.生效日期。此转让和验收的生效日期为 [](生效日期？)。在执行本转让并接受本转让后，本合同各方应将正式签署的本合同副本提交给代理人，以征得代理人(如果信贷协议要求，还包括借款人)的同意，并由代理人记录在登记册中。自生效之日起，信贷协议的附表1即由本协议所附的附表1取代。

§5.信贷协议项下的权利。 自生效之日起及之后，(A)受让人应是信贷协议的一方，并在本转让和承兑中规定的范围内享有银行的权利和义务，以及(B)就其在本信贷协议项下转让的那部分权益而言，转让人应放弃其权利并免除其在信贷协议项下的义务；但条件是，转让人应保留其根据信贷协议第9.03条就生效日期之前发生的任何索赔或诉讼获得赔偿的权利。

-3-

第6节.付款在代理人接受此转让并接受此记录后，自生效日期起及之后，代理人应向受让人支付与本转让权利和利益有关的所有款项(包括本金、利息、手续费和其他金额)。转让人和受让人应对代理人在生效日期之前或在他们之间直接进行转让时的付款进行任何适当的调整。

第七节适用法律。本转让和接受是根据纽约州法律订立的合同，在任何情况下均应按照纽约州法律解释并受其管辖(不包括适用于法律冲突的法律)。本协议双方同意，因执行本转让而提起的任何诉讼以及因本转让和承兑而引起的或以任何方式与本转让和承兑有关的任何其他诉讼，无论是在合同、侵权、股权或其他方面，均应在纽约州或美国曼哈顿区的联邦法院提起，并同意该法院具有专属管辖权，并同意在任何以邮寄方式向该人提出的诉讼中，将法律程序送达信贷协议(如果是借款人或ASSIGNOR)或(如果是受让人)AT中指定的地址。本协议各方特此放弃其现在或今后可能或今后对在纽约州纽约县或其开庭的任何法院提起的任何诉讼的地点，或在那里提起的诉讼在不方便的法院提起的任何异议。

§8.对应方。本转让和验收可在任何数量的副本中执行，这些副本加在一起仅构成一份相同的协议。

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兹证明，意欲受法律约束的每一位签字人已于上述第一次写明的日期起，由其正式授权的官员代表其签署了本转让和承兑书。