美国 美国

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格 10-Q

X根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的季度报告

截至2020年3月31日的季度

或

O根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的过渡报告

对于 ，过渡期从_

委托 档号：005-87668

匹克 制药公司

(注册人的确切名称与其章程中规定的名称相同)

海登路北14201号，A-1套房，斯科茨代尔，邮编：85260

(主要执行办公室地址 )

(480) 659-6404

(注册人的电话号码，包括区号)

不适用

(原主要执行机构地址)

根据该法第12(B)条登记的证券：

根据该法第12(G)条登记的证券：

面值0.0001美元的普通股

(班级标题 )

如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示 。是，不是，x

如果注册人不需要根据该法第13条或第15(D)条提交报告，请用勾号表示 。是，不是，x

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是，不是，x

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则(本章232.405节)第405条要求提交的每个交互数据文件。是o否 x

用复选标记表示注册者是大型加速文件服务器、加速文件服务器、非加速文件服务器还是较小的报告公司 。参见交易法规则12b-2中的大型加速申报公司、加速申报公司、较小报告公司和新兴成长型公司的定义。

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。O

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估 编制或发布其审计报告的注册公共会计师事务所。O

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是x否o

截至2022年12月16日，注册人普通股的流通股数量为78,363,567股。

匹克 制药公司

表格 10-Q

截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月和六个月

目录表

第 部分-财务信息

项目 1.财务报表

匹克 制药公司

精简的 合并资产负债表

(未经审计)

附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

匹克 制药公司

精简的 合并业务报表

(未经审计)

附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

匹克 制药公司

简明 股东亏损合并报表

截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月和六个月

(未经审计)

附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

匹克 制药公司

简明 合并现金流量表

截至2020年3月31日和2019年3月31日的六个月

(未经审计)

附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

匹克 制药公司

简明合并财务报表附注

(未经审计)

附注 1--业务性质、列报依据和重要会计政策摘要

该公司于2007年12月18日在内华达州注册成立。在多次更名后，我们于2014年12月23日再次更名为匹克制药公司。该名称与我们为人类和动物健康市场开发、制造和营销以大麻为基础的营养食品和补充剂产品的业务运营和计划一致。2015年10月1日，我们停止了公司的某些业务。

公司目前是一家空壳公司(该术语在《交易法》下的规则12b-2中定义)。

在本报告中，我们、我们、我们和公司等术语指的是匹克制药公司及其全资子公司匹克生物制药公司。

演示基础

随附的本公司未经审计简明综合财务报表是根据公认的中期财务报表会计原则(GAAP)、10-Q表格说明和S-X规则编制的。因此，按照公认会计原则编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已被浓缩或省略。这些未经审计的简明综合财务报表应与本公司截至2019年9月30日的Form 10-K年度报告中包含的财务报表及其附注一并阅读。管理层认为，为使我们的财务报表不产生误导性而进行公允列报所需的所有调整 (仅包括正常经常性调整)均已包括在内。中期的经营业绩并不一定代表全年或任何其他期间的预期业绩。

合并依据

未经审计的简明综合财务报表包括本公司及其全资子公司Peak BioPharma Corp.的财务报表。合并后，公司间的所有余额和交易均已注销。

使用预估的

根据美国公认会计原则编制未经审核简明综合财务报表时，管理层须作出估计及假设，以影响于报告期内综合财务报表及呈报开支的日期的资产及负债额及或有资产及负债的披露。实际结果可能与这些估计值不同。

与所附综合财务报表有关的重大估计包括对净递延税项资产的估值扣除和可转换债务的会计处理。

每股亏损

我们根据ASC主题260计算每股净亏损，每股收益。每股基本净亏损是通过将净亏损除以当期已发行普通股的加权平均股数来计算的，稀释每股收益是通过将当期已发行普通股等价物计入分母来计算的。在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月和六个月，任何等价物都将是反稀释的，因为我们在当时结束的期间有净亏损。

截至2020年3月31日和2019年9月30日，公司拥有两张可转换票据，本金和应计利息余额分别为27,862美元和26,357美元。票据持有人有权选择将其于日期 的全部或部分期权转换为本公司普通股的股份，转换价格相当于贷款人发出转换通知日期普通股收盘价的20%折扣，但不得超过0.01美元的下限。截至2020年3月31日和2019年3月31日，这些普通股等价物分别约为2,470,003股和334,050股，不包括在稀释后每股收益的计算 中，因为它们的影响将是反稀释的。

截至2020年3月31日及2019年9月30日止，本公司共有3,291,000份可由期权持有人行使的未行使购股权，行权价为0.0067美元，不计入摊薄每股收益的计算，因为其影响将是反摊薄的。

最近 发布了会计公告

管理层 不认为最近发布但尚未生效的任何会计声明，如果目前被采纳，将不会对公司的财务报表产生重大影响。

自指定生效日期起，我们会不时发布新的会计公告。我们认为， 最近发布的尚未生效的准则的影响可能会对我们的运营业绩和财务状况产生影响。

2019年12月，FASB发布了ASU第2019-12号，所得税--简化所得税会计核算(主题740)， (ASU 2019-12)，它简化了不同领域的所得税会计，包括但不限于混合税制的会计、与企业合并有关的税收影响、税法颁布变化的中期会计， 以及一些编纂改进。ASU 2019-12年度于2020年12月15日之后的中期及年度期间生效。 本公司已确定采纳本指引不会影响其综合财务报表。

最近 采用了会计公告

2018年8月，FASB发布了ASU第2018-13号，披露框架-更改公允价值计量的披露要求 (ASU 2018-13)取消了对所有实体公允价值计量的某些披露要求，要求公共实体披露某些新信息，并修改了一些披露要求。该指导意见适用于所有实体 2019年12月15日之后开始的财政年度，包括其中的过渡期。在发布ASU 2018-13年度时，允许提前采用任何已消除的 或修改后的披露。本公司于2020年10月1日采纳ASU 2018-13，并已确定 采纳本指引不会影响其综合财务报表。

2016年2月，FASB发布了ASU第2016-02号，租约，改善租赁交易的财务报告。本ASU将 要求租赁资产(承租人)的组织在其资产负债表上确认所有租期超过12个月的租赁负债和使用权资产。租赁负债是承租人支付租赁产生的租赁款项的义务，以贴现方式计量，使用权资产代表承租人在租赁期内使用或控制指定资产的权利。本ASU中的修订简化了销售和回租交易的会计处理，主要是因为承租人必须确认租赁资产和租赁负债。本ASU使拥有租赁给承租人(出租人)的资产的组织的会计基本保持不变，但有针对性的改进以使其与承租人会计模型和主题606，与客户的合同收入保持一致。ASU编号2016-02自2018年12月15日之后的报告期开始生效。本公司于2019年10月1日采纳ASU 2016-02，并已确定采纳本指引不会对其综合财务报表造成影响。

附注 2-持续经营和管理流动资金计划

截至2020年3月31日，公司累计亏损5,105,534美元，营运资金缺口241,132美元。在截至2020年3月31日的6个月内，公司净亏损7,047美元，在经营活动中使用现金59美元。截至2020年3月31日，该公司的现金为468美元。这些情况令人非常怀疑该公司是否有能力继续经营下去 。本公司认识到，它将需要筹集更多资本来为运营提供资金并履行其付款义务。 不能保证在需要时会有额外的融资，也不能保证管理层能够以公司可以接受的条款获得融资，也不能保证公司是否会产生收入、盈利和产生正的运营现金流 。如果公司无法以优惠条款筹集足够的额外资金，它将不得不制定和实施一项计划 ，以进一步延长应付账款，并通过以不太优惠的条款发行债券或股权筹集资本，直到筹集到足够的额外资本以支持进一步的运营。不能保证这样的计划会成功。

因此，随附的未经审核简明综合财务报表已根据美国公认会计准则编制，该准则考虑了公司作为持续经营企业的持续经营以及在正常业务过程中的资产变现和负债清偿。未经审计的简明综合财务报表中列报的资产和负债的账面价值不一定代表可变现或结算价值。未经审计的简明综合财务报表不包括这一不确定性结果可能导致的任何调整。

注： 3-关联方交易

当事人可以是公司或个人，如果他们有能力直接或间接控制另一方或在财务和经营决策方面对另一方施加重大影响，则被认为是有关联的。如果公司受到共同控制或共同重大影响，也被视为 相关公司。

应付相关账款是指截至2020年3月31日和2019年9月30日，因向本公司提供的服务而向现任和前任高级管理人员和董事支付的总额分别为87,237美元和87,237美元的款项。这些金额包括应支付给由我们的独家高级管理人员和董事控制的实体的财务服务的账款，截至2020年3月31日和2019年9月30日，该实体代表本公司产生的财务服务应付款总额分别为12,360美元和12,360美元。截至2020年及2019年3月31日止三个月，与该实体有关的总开支分别为0美元及 455美元，截至2020年3月31日及2019年3月31日止六个月的总开支分别为0美元及1,253美元，并无其他关联方开支。

附注 4-可转换应付票据和应付票据

可转换票据 应付票据

向Trius Holdings Limited贷款

2017年3月17日，本公司与Trius Holdings Limited(Trius？)达成协议。根据协议条款，Trius收购了12%的可转换票据，总面值为10,000美元。票据在一年内到期且无抵押。 Trius有权根据其选择权，以相当于贷款人发出转换通知日期普通股收盘价20%的价格，将当日未偿还的全部或部分本金转换为本公司普通股 的股份，上限为0.01美元。2018年5月11日，该协议已被修改，将票据的到期日从2018年3月21日延长至2019年3月21日。截至2020年3月31日和2019年9月30日，本票据项下的应计利息总额分别为3953美元和3201美元。截至本报告日期，该日期尚未延期，公司将按15%的默认利率计提利息。

向个人贷款

2017年3月30日，本公司与一名个人签订了一项协议。根据协议条款，该个人购买了12%的可转换票据，总面值为10,000美元。票据在一年内到期，无担保。个人有权根据其选择权，以相当于贷款人发出转换通知日期普通股收盘价20%的价格，将当日已发行的全部或部分本金转换为本公司普通股的股份，但以0.01美元为下限。2018年5月11日，该协议已被修订，将票据的到期日从2018年3月30日延长至2019年3月30日。截至2020年3月31日和2019年9月30日，本票据项下的应计利息总额分别为3,908美元和3,156美元。 在截至2020年3月31日的6个月后，于2021年12月3日，本公司全额偿还了这笔贷款和应计利息。

应付票据

与Medipark Investments Limited的贷款

2018年1月10日，公司与Medipark Investments Limited签订了一项协议。根据协议条款，Medipark购买了一张12%的期票，总面值为23,000美元。票据将于2018年7月10日在180天内到期，无担保。截至2018年7月9日，贷款延期至2019年7月10日。截至2020年3月31日和2019年9月30日，本票据项下的应计利息总额分别为6633美元和4904美元。截至本报告日期，该日期 尚未延期，公司将按15%的默认利率计息。

向个人贷款

2018年4月2日，本公司与一名个人签订了一项协议。根据协议条款，我们收到了一张金额为20,000美元的期票。票据是无抵押的，于2018年10月2日到期并全额支付，按年利率 12%计息。截至2020年3月31日和2019年9月30日，本票据项下的应计利息总额分别为5379美元和3875美元 。在截至2020年3月31日的6个月之后，于2021年12月3日，本公司全额偿还了这笔贷款和应计利息 。

注 6-选项

在截至2020年3月31日和2019年3月31日的六个月内，未授予任何股票期权。

以下是截至2020年3月31日和2019年9月30日向员工和董事发放的未偿还股票期权摘要：

以下是截至2020年3月31日和2019年9月30日向非员工(不包括董事)发行的未偿还股票期权摘要：

在截至2020年3月31日和2019年3月31日的六个月内，没有基于股权的薪酬。

注 7-后续事件

发放 应付贷款

在截至2021年9月30日的年度内，本公司共收到275,000美元，涉及发行14张应付给各票据持有人的票据，其中包括因发行两张应付给本公司首席执行官(关联方)的票据而产生的总额35,000美元。票据无抵押，年息1.5%，2021年9月30日到期。截至目前，本公司已支付本金65,000美元，累计支付利息14,191美元。截至本报告日期，此类票据的原始到期日 尚未延期，并且处于违约状态。

第 项2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

前瞻性陈述

本报告包含前瞻性陈述。以下讨论应与我们于2022年12月19日提交给美国证券交易委员会的Form 10-K年度报告中包含的财务报表和相关说明一起阅读。本讨论中所作的某些 陈述属于《1995年私人证券诉讼改革法案》所指的前瞻性陈述。前瞻性陈述是对未来事件或财务业绩的预测。在某些情况下，您 可以通过以下术语来识别前瞻性陈述：可能、应该、预期、计划、预期、相信、估计、预测、潜在或继续 或这些术语或其他类似术语的否定。

这些 声明仅为预测，涉及已知和未知的风险、不确定因素和其他因素，包括我们于2022年12月19日提交的截至2019年9月30日的Form 10-K年度报告中题为风险因素的章节 中的风险，这些风险中的任何一个都可能导致本公司或本行业的实际结果、活动水平、业绩或成就 与这些前瞻性 声明明示或暗示的任何未来结果、活动水平、绩效或成就存在实质性差异。这些风险可能会导致公司或其行业的实际结果、活动水平或业绩与这些前瞻性陈述中明示或暗示的任何未来结果、活动水平或业绩存在实质性差异。

尽管公司认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但它不能保证未来的结果、活动或业绩的水平。此外，公司或任何其他人士均不对这些前瞻性陈述的准确性和完整性承担责任。本公司没有义务在本报告发布之日之后更新任何前瞻性陈述，以使这些陈述与实际结果相符。

正如本季度报告中所使用的，除非另有说明，否则我们、？峰值、 或？公司指的是Peak PharmPharmticals，Inc.，包括我们的全资子公司Peak BioPharma Corp(Peak BioPharma ma)。除非另有说明，所有美元金额均以美元表示。

企业 历史和概述

我们 于2007年12月18日首次在内华达州注册为Surf A Movie Solutions，Inc.，从事在线视频销售的开发销售 和营销业务。我们的努力没有成功，因此停止了这项业务。从那时起到2014年8月8日，我们一直是一家空壳公司(根据《交易法》第12b-2条规则定义)。

2013年8月30日，我们更名为Frac Water Systems，Inc.，2013年10月10日，我们决定为主要来自石油和天然气勘探和生产活动的废水处理和回收提供经济和环境无害的解决方案。由于我们对商机的研究，2013年12月31日，我们决定不再推进这一业务。

2014年3月初，我们决定开始开发、制造和营销药用级别的产品，其中含有 植物大麻素，这是一种丰富的、具有药用活性的工业大麻成分，用于预防和缓解各种情况和疾病。与此相关，2014年3月17日，我们更名为大麻治疗公司，并于2014年3月24日，将我们在OTC Markets上的交易代码更改为CTCO？2014年12月23日，我们更名为Peak PharmPharmticals， Inc.，我们的交易代码于2015年2月5日更改为PKPH。

2014年3月，我们作为一家生物制药和保健食品公司开始运营，寻求开发、制造、营销和销售基于大麻提取物的安全、高质量的医药产品。我们最初的重点是开发我们从Canna-Pet，LLC获得的独家许可证，Canna-Pet，LLC是一家由大麻制成的宠物食用保健品开发商。我们还采取了初步步骤，为人类市场开发非处方药、不含THC、以大麻为基础的产品，以预防和缓解与炎症和自身免疫性疾病相关的症状。

2014年7月29日，通过我们的全资子公司Peak BioPharma Corp.，我们与华盛顿有限责任公司Canna-Pet，LLC(许可方)签订了许可协议(许可协议)。他们拥有品牌名称和某些相关的知识产权，包括但不限于商标和版权、配方、配方、生产流程和系统、网站、域名、客户名单、供应商名单、商业秘密和专有技术，以及其他相关的知识产权(统称为许可知识产权)。许可方用于开展与生产和销售仅供宠物消费的工业大麻制成的医疗产品有关的业务。 根据许可协议，许可方授予我们永久的、独家的、全球范围的许可，可在我们的业务以及生产和销售工业大麻制成的医疗产品时使用许可的知识产权，并有权将许可的知识产权再许可给第三方。许可协议使我们有权利用许可的知识产权生产和销售现有的 产品，并根据许可的知识产权与许可方联合或以其他方式开发新产品。许可协议为我们提供了直接的收入来源和许可方客户群的访问权限。《许可协议》规定，在许可期限内，被许可知识产权中的所有知识产权和被许可知识产权的所有知识产权均为许可方的专有财产。

作为授予许可的代价，我们同意以使用费的形式向许可方支付许可费，该支付基于我们利用许可的知识产权或我们和许可方共同拥有的任何后续开发的知识产权制造、营销或销售我们的产品所获得的毛收入。我们于2014年10月开始销售美人掌-宠物产品。

基于最近有关对宠物用大麻保健品的销售施加限制和限制的监管活动，我们决定终止与许可方的许可协议，自2015年10月1日起生效，并停止与宠物用大麻产品销售有关的所有业务。

2015年10月12日，我们签订了终止许可协议(终止协议)的协议，有效地 出售了已停产的业务。此外，根据食品和药物管理局以及我们的监管顾问的建议，我们决定修改我们的战略，停止开发和营销以大麻为基础的保健品的所有努力。我们目前正在寻求 收购或合并拥有重要业务的实体，以便为我们的股东创造可行的业务模式和价值。 自2015年10月以来，我们一直是壳公司(该术语在《交易法》下的规则12b-2中定义)。

我们所有的业务都是通过我们的全资子公司匹克生物制药公司进行的，这是一家科罗拉多州的公司。在本报告中，除非上下文另有说明或要求，否则提及公司、我们、我们和类似术语时，指的是匹克制药公司和我们的全资子公司匹克生物制药公司。

我们 目前已核准3.25亿股股本，包括(I)300,000,000股普通股，(Ii)25,000,000股空白支票优先股。

2012年8月15日，我们的董事会和持有我们大部分已发行普通股的股东批准对我们已发行和已发行普通股进行50%的远期 股票拆分。远期拆分于2012年9月27日生效。由于远期拆分，每股流通股被拆分为50股。2014年3月11日，我们的董事会批准以股息的形式从我们的普通股中拆分1.5股1股远期股票 。与此相关，我们在2014年3月28日收盘时登记在册的股东 在该日期持有的已发行普通股和已发行普通股中，每增加0.5股我们的普通股。远期股票拆分于2014年4月1日生效。

运营结果

截至2020年3月31日的三个月与截至2019年3月31日的三个月的比较

收入

截至2020年3月31日或2019年3月31日的三个月内，未产生销售收入或销售成本。

运营费用

截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月，公司支出摘要如下：

与截至2019年3月31日的三个月相比，截至2020年3月31日的三个月的一般和行政费用减少了602美元，这主要是由于会计费用的减少。

其他 费用

截至2020年3月31日的三个月的利息支出比2019年同期增加了492美元，原因是由于违约利率条款将公司应付票据的利率 提高到15%。

截至2020年3月31日的6个月与截至2019年3月31日的6个月的比较

收入

截至2020年3月31日或2019年3月31日的6个月内，未产生销售收入或销售成本。

运营费用

截至2020年3月31日和2019年3月31日止六个月的公司开支摘要如下：

与截至2019年3月31日的六个月相比，截至2020年3月31日的六个月的一般和行政费用减少417美元，主要是由于会计费用的减少。

其他 费用

截至2020年3月31日的六个月的利息支出比2019年同期增加了968美元，原因是由于违约利率条款将公司应付票据的利率 提高到15%。

流动性 与资本资源

流动资金

下表汇总了截至2020年3月31日和2019年9月30日的营运资金变动情况：

流动资产减少59美元，主要是由于在截至2020年3月31日的六个月内支付未偿还票据所产生的现金减少。流动负债增加6988美元，主要原因是截至2020年3月31日的六个月内应计负债增加。

现金流

下表汇总了截至2020年3月31日和2019年3月31日的六个月的现金流变化：

截至2020年3月31日，我们的现金余额为468美元。本公司预计其目前的现金和营业收入不足以满足其未来12个月持续运营的财务需求。

截至2020年3月31日的6个月运营中使用的现金净额为59美元，这主要是由于在此期间发生的净亏损。

我们 可能需要评估通过出售股权证券、发行债务证券或从个人借款来筹集额外资本。不能保证这样的计划会成功。

现金需求

截至本申请之日，我们手头没有足够的现金支付下一财年的运营费用。截至2022年12月16日，我们的现金约为97,000美元。于截至2021年9月30日止年度内，本公司收到合共275,000美元，涉及发行14张应付予各票据持有人的票据，包括因发行两张应付予本公司关连人士行政总裁的票据而合共35,000美元。票据无抵押，年利率为1.5%，于2021年9月30日到期。但是，不能保证是否会有额外的融资，或者 如果有的话，不能保证我们将能够按照我们可以接受的条款安排此类融资，并且在我们达到盈利运营和正现金流的水平之前，它将足以满足我们的现金需求。即使我们能够筹集到所需的资金 ，我们也可能会产生意外的成本和开支，或者遇到意外的现金需求，从而迫使 我们寻求额外的融资。如果无法获得额外融资或无法以可接受的条款获得融资，我们将不得不缩减我们的业务。

表外安排 表内安排

我们 没有或合理地可能对我们的财务状况产生当前或未来影响的表外安排， 财务状况、收入或支出、运营结果、流动资金、资本支出或资本资源的变化 对股东来说至关重要。

通货膨胀的影响

我们 不认为通胀对我们的业务、收入或经营业绩在本报告所述期间产生实质性影响。

关键会计政策和估算

我们的 未经审计的简明财务报表和附注是根据在一致基础上应用的美国公认会计原则编制的。根据美国公认会计原则编制未经审计的简明财务报表，要求管理层作出估计和假设，以影响资产和负债的报告金额、未经审计的简明财务报表日期的或有资产和负债的披露，以及报告期内已报告的收入和费用的金额。

我们 定期评估我们用于编制未经审计的简明财务报表的会计政策和估计。这些政策的完整 摘要包括在我们未经审计的简明财务报表的附注中，以及我们提交给美国证券交易委员会的Form 10-K年度报告中包含的相关附注 。一般而言，管理层的估计是基于历史经验、第三方专业人士提供的信息以及在事实和情况下被认为是合理的各种其他假设。实际结果可能与管理层的估计不同。

新会计准则

有关最近发布的会计声明的讨论， 见本季度报告表格10-Q第一部分第1项中未经审计的简明财务报表附注1、经营性质、列报依据和重要会计政策摘要。

第 项3.关于市场风险的定量和定性披露

不适用 。

第 项4.控制和程序

对披露控制和程序进行评估

我们 维护披露控制和程序，旨在确保在我们根据1934年证券交易法(经修订)或1934年法案提交的定期报告中要求披露的重要信息在 美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，并确保此类信息被积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关 要求披露的决定。在截至2020年3月31日的季度末，我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督下，对我们的披露控制和程序的设计和运营的有效性进行了评估。

我们 没有审计委员会：虽然我们目前没有义务设立审计委员会，其中包括一名审计委员会成员，但根据适用的法规或上市标准，审计委员会的财务专家如S-K条例第407项所定义；但是，管理层认为，此类委员会是对财务报告的重要内部控制，如果缺乏这种委员会，可能会导致 在建立和监督内部控制和程序方面的监督不力。

基于此评估，我们确定，截至2020年3月31日，我们的信息披露控制和程序未生效，原因如下：

控制和程序有效性方面的限制

我们的 管理层，包括首席执行官(首席执行官)和首席财务官(首席财务官)， 预计我们的披露控制和程序不会阻止所有错误和所有欺诈。一个控制系统，无论构思和操作有多好，只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，保证控制系统的目标得以实现。此外， 控制系统的设计必须反映这样一个事实，即存在资源限制，并且控制的好处必须相对于其成本来考虑。由于所有控制系统的固有局限性，任何控制评估都不能提供绝对保证 已检测到公司内的所有控制问题和舞弊事件(如果有的话)。这些固有限制包括但不限于以下现实：决策过程中的判断可能会出错，故障可能会因简单的错误或错误而发生。此外，某些人的个人行为、两个或更多人的串通或控制的管理优先，都可以规避控制。任何控制系统的设计也在一定程度上基于对未来事件可能性的某些假设，不能保证任何设计在所有潜在的未来条件下都能成功实现其规定的目标。随着时间的推移，控制可能会因为条件的变化而变得不充分，或者对政策或程序的遵守程度可能会恶化。由于具有成本效益的控制系统的固有限制，由于错误或 欺诈而导致的错误陈述可能会发生，并且不会被发现。

财务报告内部控制变更

在截至2020年3月31日的六个月内，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响 或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

第二部分--其他信息

项目 1.法律诉讼

本公司并不知悉本公司或其附属公司为当事一方或其任何财产、 或其附属公司财产为标的之重大待决法律程序。此外，本公司并不知悉任何政府当局拟进行的任何此类诉讼。

据本公司所知，本公司并无任何董事、高级职员或联属公司，或任何登记或 实益股东是不利本公司或其附属公司的一方，或拥有对本公司或其 附属公司不利的重大权益。

第 1a项。风险因素

投资本公司普通股涉及许多非常重大的风险。您应仔细考虑2022年12月19日提交的截至2019年9月30日的Form 10-K年度报告中的风险因素部分 ，以及这些报告和本季度报告中包含的其他信息，以便在购买公司普通股之前评估公司及其业务。公司的业务、经营业绩和财务状况可能会因上述任何风险而受到不利影响。

第 项2.股权证券的未登记销售和收益的使用

没有。

第 项3.高级证券违约

没有。

第 项4.矿山安全信息披露

不适用 。

第 项5.其他信息

没有。

物品 6.展示

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式委托签署人代表其签署本报告，并获得正式授权。

匹克 制药公司