美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
海王星 健康解决方案公司
(发卡人姓名)
普通股,每股无面值
(证券类别名称)
64079L204
(CUSIP号码)
肖哈卜·卡萨姆·苏马尔
石峡谷路13100号
俄克拉荷马城,俄克拉何马州,73142
(405) 642-1377
使用 将副本复制到:
格雷戈里·R·塞缪尔,Esq.
海恩斯和布恩,LLP
胜利大道2323号,700号套房
德克萨斯州达拉斯,邮编75219
(214) 651-5000
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2022年12月21日
(需要提交本报表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请勾选以下 框。☐
注:以纸质形式提交的附表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方的信息,请参阅第240.13d-7节。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(修订后的《证券交易法》)第18节的目的而提交的,或以其他方式受到该法案该节的责任,但应受该法案的所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP No. 224539106
1. |
报告人姓名
肖哈卜·卡萨姆·苏马尔 | |||||
2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(见 说明书)
酚醛树脂 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序
☐ | |||||
6. | 公民身份或组织所在地
美利坚合众国:美国 |
数量 股票 有益的 拥有者 每个 报道 人 使用
|
7. | 独家投票权
600,000 | ||||
8. | 共享投票权
0 | |||||
9. | 唯一处分权
600,000 | |||||
10. | 共享处置权
0 |
11. |
报告人实益拥有的总金额
600,000 | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第(11)行金额表示的第 类百分比
5.1%* | |||||
14. | 报告人类型 (见说明)
在……里面 |
* | 此计算基于发行人截至2022年12月16日的已发行普通股11,725,451股,如发行人于2022年12月20日提交给美国证券交易委员会的10-Q表中披露的截至2022年9月30日的季度报告所披露的那样。 |
以下是由签署人提交的附表13D(附表13D或声明)。
项目1.安全和发行者
与本附表13D有关的股权证券类别是魁北克海王星健康解决方案公司的发行者普通股,每股无面值(股票)(发行者)。发行商的主要执行办公室是加拿大魁北克省拉瓦尔100号套房545 Promenade du Centropolis,邮编:H7T 0A3。
项目2.身份和背景
(a) | 本附表13D是根据1934年修订的《证券交易法》(《交易法》)根据规则13d-1代表Shohaib Kosa m Sumar(报告人)提交的。 |
报告人声明,提交本声明或本声明中的任何内容都不应被解释为承认该人 就法案第13(D)或13(G)条或任何其他目的而言是本声明涵盖的任何证券的实益拥有人。
(b) | 举报人的地址是俄克拉荷马城岩石峡谷路13100号,邮编73142。 |
(c) | 报告人主要从事拥有和经营航空行业各类公司的业务。 |
(d) | 举报人在过去五年中没有在刑事诉讼中被定罪(不包括违反交通规则或类似的轻罪)。 |
(e) | 在过去五年中,举报人未参与司法或行政主管机构的民事诉讼,因此,举报人受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动,或发现任何违反此类法律的行为。 |
(f) | 报告人是美利坚合众国公民。 |
项目3.资金或其他对价的来源和数额
报告人在多次公开市场交易中以大约3,012,000美元(不包括佣金)的总购买价获得了总计600,000股普通股(在此报告),如本附表13D第5(C)项进一步披露的,通过引用将其并入本文。购买普通股的资金来源为报告人的个人资金和在正常业务过程中借入的融资融券账户。由于其他证券在保证金账户中持有,因此无法确定用于购买本文报告的普通股股份的保证金金额(如果有的话)。
项目4.交易目的
报告人提交本附表13D是为了报告他目前对发行人未来方向和治理的意图。
2022年12月21日,报告人的总股份所有权超过了适用的报告门槛。报告人购买普通股的目的是为了在发行人的管理和事务方面获得更大的影响力。报告人乐观地认为,他的额外股份所有权将鼓励发行人与报告人就发行人的未来方向进行有意义和建设性的对话。报告人仍然对发行人的表现和管理不满意,并已向发行人领导层表达了这种不满。
和员工。2022年12月27日,举报人致信发行人董事会,告知发行人对发行人的运营和业绩以及举报人有意促进与此有关的富有成效的积极对话的持续不满。该信件的描述通过引用该信件的全文来限定,该信件作为附件99.1附于此,并通过引用并入本文。
报告人打算与发行人管理层、董事会和/或其他股东就广泛的主题进行讨论,包括与发行人的业绩、战略方向、资本分配、股东价值、董事会组成和治理有关的讨论。
报告人拟持续审核其于发行人的投资,并考虑各种因素,包括发行人的业务、财务状况、经营及前景、一般经济及行业状况、一般证券市场及普通股市场,以及其他发展及其他投资机会。基于该审查,报告人未来将根据不时存在的情况采取报告人认为适当的行动,可能包括进一步收购发行人的普通股,或出售报告人拥有的或报告人以其他方式收购的发行人普通股的部分或全部股份,无论是在公开市场上还是在私下协商的交易中。
任何公开市场或私下协商的购买或销售、收购建议或建议或与发行方有关的其他交易均可在任何时间进行,无需事先通知。任何替代方案可能取决于各种因素,包括但不限于证券的当前和预期未来交易价格、财务状况、发行人的经营业绩和前景以及一般行业状况、融资的可用性、形式和条款、其他投资和业务机会、一般股票市场和经济状况、税务考虑因素和其他因素。尽管上述规定反映了报告人目前考虑的有关发行人的计划和建议,但前述规定可能随时发生变化,并取决于或有情况以及假设和推测条件,因此不能保证将采取上述任何行动。
根据上文讨论的每个因素和任何其他相关因素(目前可能未知),报告人除其他事项外可考虑:(A)报告人收购发行人的额外证券、处置发行人的证券或行使发行人的可转换证券; (B)涉及发行人或其任何子公司的特别公司交易,如合并、重组或清算;(C)出售或转让发行人或其任何子公司的大量资产;(D)发行人现有董事会或管理层的变动;(E)发行人现行资本化或股利政策的重大变动;(F)发行人业务或公司结构的任何其他重大变动;(G)发行人的公司章程、章程或与之相对应的文书的变动,或可能阻碍任何人获得发行人控制权的其他行动;(H)导致任何类别的发行人证券从国家证券交易所退市或停止在注册的全国性证券协会的交易商间报价系统中被授权报价;(I)根据该法第12(G)(4)条有资格终止注册的发行人的一类股权证券;或(J)任何类似上述行动。
除上述可被视为计划或建议的范围外,报告人目前并无任何计划或建议与附表13D第4项(A)至(J)款所指明的任何行动有关或会导致该等行动。根据上述因素,并在其一般投资政策或其他因素被认为是可取的范围内,报告人可随时和不时地制定与发行人或普通股有关的其他目的、计划或建议,或可能涉及一种或多种交易类型或具有本附表13D第4项(A)至(J)款所述一种或多种结果的任何其他行动。前述内容随时可能更改,且不能保证举报人员将采取上述任何措施。
项目5.发行人的证券权益
(a) | 报告人根据第1项确定的证券类别的总数和百分比 列于本报告首页第11项和第13项。 |
(b) | 报告人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或指导权: |
见本文件首页第7项。
(Ii) | 共同投票或指导投票的权力: |
见本文件首页第8项。
(Iii) | 处置或指示处置的唯一权力: |
见本文件首页第9项。
(Iv) | 共同拥有处置或指导处置的权力: |
见本文件首页第10项。
(C)报告人在过去60天内所报告的证券类别的交易说明如下。
交易记录 日期 |
正在实施 一个或多个人 |
股票 后天 |
股票 已处置 |
价格每股 (1) |
描述交易的百分比 | |||||||||||
11/11/2022 |
肖哈卜·卡萨姆·苏马尔 |
500 | 0 | $ | 1.00 | 公开市场 | ||||||||||
11/15/2022 |
肖哈卜·卡萨姆·苏马尔 |
2,061 | 0 | $ | 0.98 | 公开市场 | ||||||||||
11/17/2022 |
肖哈卜·卡萨姆·苏马尔 |
100,000 | 0 | $ | 1.01 | 公开市场 | ||||||||||
12/21/2022 |
肖哈卜·卡萨姆·苏马尔 |
100,000 | 0 | $ | 0.27 | 公开市场 |
(1) | 不包括佣金的每股平均价格。 |
除本文另有描述外,报告人在过去60天内未进行任何普通股交易。
(d) | 据报告人所知,没有其他人有权或有权指示从本附表13D所涵盖的普通股中收取股息或出售普通股的收益。 |
(e) | 不适用。 |
项目6.发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系
除本附表13D第4项所披露的情况外,报告人并不是根据第6项规定须披露的有关发行人证券的任何合约、安排、谅解或关系的一方。
项目7.须作为证物存档的材料
99.1 | 致海王星健康解决方案公司董事会的信(随函存档)。 |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年12月27日
肖哈卜·卡萨姆·苏马尔 | ||
发信人: | /s/肖海布·卡萨姆·萨马尔 | |
姓名: | 肖哈卜·卡萨姆·苏马尔 |