美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
(Rule 13d-101)
应包括在根据以下规定提交的报表中的信息
至§240.13d-1(A) 及其根据
§ 240.13d-2(a)
(修订编号:)1
Otomy,Inc.
(发行人姓名: )
普通股,每股票面价值0.001美元
(证券类别名称)
68906L105
(CUSIP号码)
尼尔·帕特尔
Elk Capital
雷福苑6号单位
老肯德道814号
英国伦敦第15季1AJ
(937) 475-0380
安德鲁·M·弗里德曼,Esq.
Olshan 来自Wolosky LLP
美洲的第1325大道
纽约,邮编:10019
(212) 451-2300
(姓名、地址及电话号码
授权接收通知 和通信)
2022年12月13日
(需要提交本声明的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份声明,以报告作为本时间表主题的收购 13D,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请勾选以下 框?
注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。参见 §240.13d-7适用于收到副本的其他各方。
1 本封面的其余部分应填写,用于报告人在本表格上关于证券主题类别的初始备案,以及任何后续修订,其中包含将更改前一封面中提供的披露信息的信息 。
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(然而,看见这个备注).
CUSIP编号68906L105
1 | 报告人姓名 | ||||||||||||||||||
Elk Capital Markets UK Ltd | |||||||||||||||||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
碳化钨 | |||||||||||||||||||
5 | 根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律程序的复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 公民身份或组织地点 | ||||||||||||||||||
大不列颠及北爱尔兰联合王国 | |||||||||||||||||||
数量 | 7 | 唯一投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
有益的 | 4,751,629 | ||||||||||||||||||
拥有者 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每一个 | |||||||||||||||||||
报道 | - 0 - | ||||||||||||||||||
具有以下特征的人 | 9 | 唯一处分权 | |||||||||||||||||
4,751,629 | |||||||||||||||||||
10 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 | ||||||||||||||||||
4,751,629 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 按第(11)行金额表示的班级百分比 | ||||||||||||||||||
8.3% | |||||||||||||||||||
14 | 报告人类型 | ||||||||||||||||||
面向对象 |
2 |
CUSIP编号68906L105
以下是由签署人提交的附表13D(“附表13D”)。
第1项。 | 安全和发行商。 |
本声明涉及美国特拉华州的公司Otomy,Inc.(发行人)的普通股,每股面值0.001美元(“股票”)。 发行人的主要执行办公室的地址是加利福尼亚州圣地亚哥,邮编:92121。
第二项。 | 身份和背景。 |
(A)本声明由私人有限公司Elk Capital Markets UK Ltd.(“Elk Capital”或“报告人”)提交, 有关其直接及实益拥有的股份。
(B)报告人的主要办事处的地址是英国伦敦老肯特路814号雷德福苑6室SE15 1AJ。
(C)Elk Capital的主要业务是投资证券。
(D)举报人在过去五年中没有在刑事诉讼中被定罪(不包括违反交通规则或类似的轻罪)。
(E)举报人在过去五年中未参与具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,并且由于该诉讼是或将受到一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动,或发现有任何违反此类法律的行为。
(F)Elk 资本根据联合王国的法律组织。
第三项。 | 资金或其他对价的来源和数额。 |
Elk Capital购买的股份是以营运资金购买的(在任何给定时间,可能包括经纪公司在正常业务过程中发放的保证金贷款)。Elk Capital实益拥有的4,751,629股股票的总购买价约为487,517美元, 不包括经纪佣金。
第四项。 | 交易目的。 |
报告人购买股份是基于报告人相信股份在购买时代表有吸引力的投资机会。 视乎整体市场情况、报告人可获得的其他投资机会,以及是否有可供购买或出售股份的价格而定,报告人可按报告人认为合宜的条款及时间,透过公开市场或私下交易或其他方式,努力增加或减少其在发行人中的地位 。报告人打算与发行人董事会(“董事会”)和管理团队就实现股东价值最大化的机会进行沟通。
3 |
CUSIP编号68906L105
报告人没有任何与附表13D第 4项(A)-(J)分段所述事项相关或导致任何事项的现有计划或建议,但此处所述事项或在完成或与完成本文所讨论的任何 行动时或之后所发生的事项除外。根据各种因素,包括但不限于发行人的财务状况和投资战略、股票价格水平、证券市场状况以及总体经济和行业状况,报告人未来可以就其在发行人的投资采取其认为适当的行动,包括但不限于与发行人管理层和董事会进行沟通,与发行人股东和其他人就发行人和报告人的投资进行讨论,向发行人提出关于资本分配策略、资本化、所有权结构、发行人的董事会结构(包括董事会组成)或业务、购买额外股份、出售其部分或全部股份、从事有关股份的卖空或任何对冲或类似交易、或改变其对第4项所述任何及所有事宜的意向。
第五项。 | 发行人的证券权益。 |
报告人报告的股份总数百分比是基于截至2022年11月4日的57,153,490股流通股,这是发行人在2022年11月10日提交给美国证券交易委员会的Form 10-Q季度报告中报告的流通股总数。
(a) | 截至本文发布之日,Elk Capital直接实益拥有4,751,629股股份。 |
百分比:约8.3%
(b) | 1.唯一投票权或直接投票权:4,751,629 2.共同投票权或直接投票权:0 3.唯一处分权或指示处分权:4,751,629 4.处置或指挥处置的共享权力:0 |
(c) | Elk Capital在过去60天内的股票交易列于附表A,并以引用方式并入本文。 |
(d) | 除报告人外,并无其他人士有权或有权指示 收取股份股息或出售股份所得款项。 |
(e) | 不适用。 |
第六项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
除本文所述外, 报告人之间或报告人与其他任何人之间不存在关于发行人证券的合同、安排、谅解或关系。
第7项。 | 作为证物存档的材料。 |
不适用。
4 |
CUSIP编号68906L105
签名
经合理查询,并尽其所知所信,下列签署人证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年12月27日
麋鹿资本市场英国有限公司 | |||
发信人: |
/s/Neel Patel | ||
姓名: | 尼尔·帕特尔 | ||
标题: | 董事 |
5 |
CUSIP编号68906L105
附表A
发行人在过去六十(60)天内的证券交易
交易的性质 |
证券金额 购买/(出售) |
价格(美元) |
日期 购销 |
麋鹿资本市场英国有限公司
购买普通股 | 5,000 | 0.0989 | 10/28/2022 |
购买普通股 | 45,100 | 0.0998 | 11/01/2022 |
出售普通股 | (100) | 0.1000 | 11/01/2022 |
购买普通股 | 221,011 | 0.0873 | 11/07/2022 |
购买普通股 | 300,000 | 0.0881 | 11/08/2022 |
购买普通股 | 580,255 | 0.0835 | 11/09/2022 |
购买普通股 | 73,897 | 0.1032 | 11/10/2022 |
购买普通股 | 1,000,000 | 0.0973 | 11/11/2022 |
购买普通股 | 196,314 | 0.1227 | 12/07/2022 |
购买普通股 | 2,311 | 0.1261 | 12/08/2022 |
购买普通股 | 324,139 | 0.1289 | 12/12/2022 |
购买普通股 | 303,702 | 0.1227 | 12/13/2022 |
购买普通股 | 700,000 | 0.1190 | 12/15/2022 |
购买普通股 | 1,000,000 | 0.0967 | 12/20/2022 |