附件10.1
Netflix公司
2020年股票计划
全球月报-授予股票期权协议(期权须归属)
除非在本全球每月授出购股权协议,包括本协议所附载有特定国家特定条款及条件(统称为本“协议”)的任何附录(“附录”)中特别指明,否则2020年股票计划(“计划”)所界定的术语将具有本协议所界定的相同涵义。
一、股票期权授予通知书
在您受雇于本公司或其附属公司期间,您(亦称为“购股权持有人”)可不时获得购买本公司普通股的选择权,但须受本计划及本协议的条款及条件所规限。在每次授出时,本公司将向阁下通报授出的股份数目、授出日期及每股行使价(“行使价”)。根据本协议授予您的所有期权将按照下面提供的归属时间表归属,并被视为非法定股票期权(“NSO”)。目前,公司根据公司披露的股票期权公式,在每个月的第一个交易日授予期权。尽管本协议有任何相反规定,对于在更改条款宣布后向您提供的任何授予,公司保留更改本协议条款的权利,包括授予的时间、披露的股票期权公式或对此的任何投入。您承认并同意,本协议中的任何内容均不构成继续提供赠款或代替赠款的福利的明示或默示承诺,即使过去曾提供过赠款;有一项明确的理解是,向员工发放的赠款在任何时候都由署长全权和绝对酌情决定。
归属时间表:
根据本协议授予的购股权将于授出日期的一年周年日全数归属,但受权人须在归属日期前持续受雇于本公司或其其中一间附属公司或提供服务。
尽管有上述规定,倘若本公司因非因由终止购股权持有人的雇佣关系,本应于终止日期后12个月内归属的任何根据本协议授出的购股权相关的未归属股份应加速及悉数归属。在本协议中,“因由”是指(I)受权人因其作为雇员的责任而实施的欺诈或个人不诚实行为,其目的在于使受权人获得实质性利益或谋取私利;(Ii)受权人被判重罪或对重罪抗辩;或(Iii)受权人在履行受权人作为雇员的责任时的严重不当行为,或故意不履行受权人作为雇员责任的合理实质部分。
终止期限:
在任何情况下,根据本协议授予的期权不得晚于授予之日(期权的“期限”)的十周年之后行使。



二、协议
A.授予选择权。
管理人根据本协议授予您的所有选择权均受本计划的所有条款和条件的约束,该计划通过引用并入本计划。例如,但不限于,该计划包含有关在公司控制权发生变化时终止和到期期权的重要条款。尽管本协议有任何相反的规定,但如果本计划的条款和条件与本协议的条款和条件发生冲突,应以本计划的条款和条件为准。
B.格兰特的本性。
在接受选项时,您承认、理解并同意:
1.本计划由本公司自愿制定,具有自由裁量性,在本计划允许的范围内,本公司可随时修改、暂停或终止;
2.除您分配用于收购期权的部分工资(在公司和适用法律允许的范围内)外,根据期权和根据期权获得的任何股份,以及由此获得的收入和价值,并不打算取代公司或您的雇主(如果不同)欠您的任何补偿;
3.在计算任何遣散费、辞职、解雇、裁员、解雇、服务终止金、奖金、假日工资、长期服务金、退休金或退休或福利福利或类似付款时,期权和根据期权获得的任何股份及其收入和价值不属于正常或预期补偿的一部分;
4.期权标的股票的未来价值是未知的、无法确定的,也不能确定地预测;
5.如果标的股份不增值,期权将没有价值;
(六)行使期权并取得股份,该等股份的价值可能增减,甚至低于行权价格;
7.不应因丧失选择权而提出索赔或获得赔偿或损害赔偿的权利;
8.除非本计划或本公司酌情另有规定,否则本协议所证明的期权和利益不会产生任何权利,可以将期权或任何此类利益转移给另一家公司或由另一家公司承担,也不会因任何影响股票的公司交易而被交换、套现或取代;
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9.除非与本公司另有协议,否则根据该等购股权及根据该等购股权购入的任何股份,以及该等购股权及股份的收入及价值,不得作为阁下作为附属公司董事提供的服务的代价或与该服务有关的代价而授予;及
10.如果您在美国以外提供服务,
(I)在适用的情况下,本公司或其任何附属公司均不对您的本地货币与美元之间的任何汇率波动负责,该汇率波动可能会影响期权的数量和价值或因行使期权或随后出售行使期权而获得的任何股份而应支付给您的任何金额;及
(Ii)该等购股权及根据该等购股权而取得的任何股份,以及该等购股权的收入及价值,并不属于任何目的的正常或预期补偿的一部分。
C.行使选择权。
1.行使权利。根据本计划和本协议的适用条款,根据本协议授予的期权可在适用的期权期限内行使。
2.锻炼方法。根据本协议授出的购股权可透过递交行权通知(“行权通知”)(“行权通知”)予以行使,行使通知须以行权通知的形式在本公司内联网上找到或以其他方式从本公司取得(“行权通知”),该通知须述明选择行使购股权、行使该购股权的股份数目(“已行使股份”)、授出该购股权的日期,以及本公司根据计划条文可能要求的其他申述及协议。行权通知应由购股权人正确填写,并送交公司股票计划管理人(或其指定人)。行权通知须附有就所有行权股份支付的行权总价。购股权于本公司收到附有该总行权价之已全面签立行使通知后视为已行使。
在满足以下所有条件之前,公司将不再被要求颁发本协议项下的任何一张或多张股票证书:(A)允许此类股票在当时上市的所有证券交易所上市;(B)根据任何美国或非美国州或联邦法律,或根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)或任何其他监管机构的裁决或法规,完成此类股票的任何注册或其他资格,而署长根据其绝对酌情决定权认为该等注册或资格是必要或适宜的;(C)获得任何美国或非美国政府机构的批准或其他许可,行政长官根据其绝对酌情决定权,认为这是必要或可取的;及(D)行政长官出于行政方便的原因,在行使权力之日后的合理时间间隔。认购人理解,公司没有义务向美国证券交易委员会或任何其他美国或非美国州或联邦证券委员会登记普通股或使其合格,也没有义务寻求任何政府机构的批准或批准来发行或出售普通股。此外,购股权持有人同意,本公司有权在未经购股权持有人同意的情况下,单方面修订计划及协议,以遵守适用于发行股份的证券或其他法律。
假设符合上述规定,则就税务目的而言,已行使的股份应视为于就该等已行使的股份行使适用购股权之日转让予购股权持有人。
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D.付款方式。
除非附录中另有规定,否则在选择受购人时,应通过下列任何一种或其组合支付总行使价:
1.现金;
2.检查;
3.公司根据公司实施的与计划相关的无现金行使计划收到的对价,包括但不限于在公司和适用法律允许的范围内的净行使计划,根据该计划,股票被扣留以支付行使价;或
4.仅对美国纳税人而言,交出下列其他股份:(I)就从本公司收购的股份而言,在交出日由购股权持有人拥有超过六(6)个月,以及(Ii)在交出日具有相当于行使行权股份的总行使价的公平市价。
E.期权的不可转让性。
除非管理人另有决定,否则不得以遗嘱或继承法或分配法以外的任何方式出售、质押、转让、质押、转让或处置根据本协议授予的期权,并且在期权接受者在世期间,只能由期权接受者行使。如果管理员将选项设置为可转让,则该选项将包含管理员认为适当的附加条款和条件。除非遗产管理署署长另有决定,否则受遗产管理署署长认为适当的条款及条件规限,受权人可将受权人生前的全部或部分既得选择权转让或转让予(A)受权人的配偶、前配偶或受供养人,而该命令涉及提供子女抚养费、赡养费或婚姻财产权,或(B)纯粹为受权人及/或受权人直系亲属的利益而设立的信托或其他类似的遗产规划实体。在这种情况下,受让人应在符合本节规定的情况下接收和持有期权,不得再转让或转让期权。本计划和本协议的条款对受选人的遗嘱执行人、管理人、继承人、继承人和受让人具有约束力。
F.税收后果和责任。
承购人承认,无论本公司或雇主采取任何行动,所有与承购人参与本计划有关并合法适用于承购人的所得税、社会保险、工资税、附带福利税、临时支付金或其他税务相关项目(“与税务相关的项目”)的最终责任仍是承购人的责任,并可能超过公司或雇主实际扣缴的金额(如果有)。本公司及/或雇主进一步确认,本公司及/或雇主(I)不会就与购股权的任何方面有关的任何税务项目的处理作出任何陈述或承诺,包括但不限于授出、归属或行使购股权、其后出售因行使购股权而取得的股份及收取任何股息;及(Ii)不承诺亦无义务订立授出条款或购股权的任何方面以减少或消除购股权持有人对税务相关项目的责任或取得任何特定税务结果。此外,如果受权人在多个司法管辖区缴纳与税务有关的项目,受权人承认本公司和/或雇主(或
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前雇主(如适用)可能被要求在多个司法管辖区扣缴或说明与税务有关的项目。
在相关的应税或预扣税款事件(视情况而定)之前,受权人同意作出令公司和/或雇主满意的充分安排,以满足所有与税收有关的项目。在这方面,购股权人授权本公司和/或雇主或其各自的代理人酌情履行其关于所有与税务有关的项目的扣缴义务,方法是:(I)扣留因行使本公司根据本授权安排的购股权而获得的股份的销售收益,(Ii)扣留本公司和/或母公司或子公司支付给购股权人的工资或其他现金补偿;(Iii)扣留将在行使购股权时发行并以其他方式交付给购股权人的股份,包括但不限于,保留股份的净行使计划,或(Iv)本公司决定的任何其他扣留方法,并在适用法律或计划要求的范围内,经委员会批准。
尽管如上所述,如果受权人是受《交易法》第16条约束的公司高级职员(“第16条高级职员”),则公司将扣留在行使期权时发行的股票,以满足根据上述方法(Iii)与该第16节高级职员有关的税务项目所需预扣的最低法定金额,除非根据适用法律,使用这种预扣方法是不允许或不可行的,在这种情况下,预扣义务将通过上述方法(Ii)来履行,前提是,如果第16条人员已选择通过本合同允许的方法(I)满足与税务有关的项目,或之前选择了高于根据与税收相关项目所需扣缴的适用最低法定金额的第16条人员预扣金额(定义如下),则公司应实施此类选择。根据本条例发行股份的“第16条人员预扣金额”是指(I)根据税务相关项目规定须预扣的适用最低法定金额,或(Ii)适用于第16条人员在该第16条人员选举中适用的股票发行的最高适用最高税率之和的较大金额。
公司和/或雇主可以通过考虑法定预扣费率或其他预扣费率,包括适用于受权人司法管辖区的最高费率,来扣缴或核算与税收相关的项目,但上述第16条规定的人员除外。如果代扣代缴税款的税率超过受让人的纳税义务,受让人可以获得未汇回税务机关的现金退还,不享有等值普通股;如果不退还,受让人可以向当地税务机关申请退还。如果与税收有关的项目被扣缴的税率低于被选择者对与税收相关项目的义务,则被选择者可能被要求直接向适用的税务机关或向公司和/或雇主支付任何额外的与税收相关的项目。如果通过扣缴股份来履行与税收有关的义务,为了税务目的,期权受让人应被视为已发行了受行使期权限制的全部股份,即使部分股份仅为支付与税收有关的事项而被扣留。
最后,受权人同意向公司或雇主支付公司或雇主因受权人参与计划而可能被要求扣缴或核算的任何金额的税收相关项目,而这些项目不能通过上述方式满足。受让人不履行与纳税有关事项的义务的,公司可以拒绝发行或交付股份或股份出售所得。
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G.作为股东的权利。
阁下或根据阁下或透过阁下提出申索的任何人士,均不会就根据本协议可交付的任何股份享有本公司股东的任何权利或特权,除非及直至代表该等股份的证书已发行(可能以电子方式发行)、记录在本公司或其转让代理或登记处的记录内,并交付予购股权人。在该等股份的发行、记录及交付后,阁下将拥有本公司股东就该等股份的投票权及收取该等股份的股息及分派的所有权利。
H.通知地址。
根据本协议条款向本公司发出的任何通知应发送至Netflix,Inc.,注意:员工服务部,121Albright Way,Los Gatos,CA 95032(stock admin@netflix.com),或本公司此后可能以书面指定的其他地址。
I.管理员权限。
行政长官有权解释本计划和本协议,并通过与计划的管理、解释和应用相一致的规则,以及解释或撤销任何此类规则。管理人本着善意采取的所有行动以及作出的所有解释和决定均为最终决定,并对您、公司和所有其他利害关系人具有约束力。行政长官不应对与本计划或本协议有关的任何善意行为、决定或解释承担个人责任。
J.电子交付和参与。
本公司可全权酌情决定以电子方式交付与根据本计划授予的期权或根据本计划可能授予的未来期权有关的任何文件,或以电子方式请求期权接受者同意参与该计划。您特此同意以电子交付方式接收此类文件,并同意通过公司或公司指定的第三方建立和维护的任何在线或电子系统参与计划。
K.整个协议。
本计划在此引用作为参考。本计划、本协议和任何附带的授予或登记文件,包括其所附的任何附录和附录,构成双方关于本协议标的的完整协议,并完全取代本公司和购股权人关于本协议标的的所有其他先前承诺和协议。
L.适用法律和场地。
本协议应根据特拉华州的法律进行管理、解释和管辖,但不考虑其法律冲突规则。为执行本协议而提起的任何诉讼、诉讼或其他程序,无论是与本协议相关的,还是由本协议引起的,双方特此提交并同意位于特拉华州纽卡斯尔县的州法院和联邦法院的唯一和专属管辖权,并放弃各方可能对这些法院的个人管辖权或地点提出的任何异议。
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M.不保证继续服务。
本协议项下的交易并不构成在期权期限或任何期限内作为服务提供商继续聘用的明示或默示承诺,也不应干扰您或雇主随时终止您作为服务提供商的关系的权利,不论是否有理由。
没有关于格兰特的建议。
本公司并无提供任何税务、法律或财务意见,亦无就购股权人参与该计划或购股权人收购或出售股份提出任何建议。在采取任何与本计划相关的行动之前,受权人应就其参与本计划一事与其个人税务、法律和财务顾问进行磋商。
O.语言。
期权受让人承认他或她精通英语,或有机会咨询精通英语的顾问,并理解本协议和其他计划相关材料的内容。如果受让人已收到本协议或与选项和/或计划相关的任何其他文件,翻译成英语以外的语言,并且如果翻译版本的含义与英语版本不同,则以英语版本为准。
P.可分割性。
本协议的条款是可分割的,如果任何一项或多项条款被确定为非法或以其他方式全部或部分不可执行,其余条款仍应具有约束力和可执行性。
问:附录。
尽管本全球月度授予股票期权协议有任何规定,但期权授予应受制于本全球月度授予股票期权协议附录中针对期权接受者所在国家/地区的任何附加条款和条件。此外,如果受购人转移就业或搬迁到任何附录所包括的国家或地区之一,则该国家/地区的附加条款和条件将适用于受购人,前提是本公司认为出于法律或行政原因,应用该等条款和条件是必要或适宜的。本附录构成这份全球月度授予股票期权协议的一部分。
R.施加其他要求。
本公司保留权利对购股权持有人参与本计划、购股权及行使购股权时所购买的任何股份施加其他要求,惟本公司认为基于法律或行政理由而有需要或适宜者,并有权要求购股权持有人签署任何其他协议或承诺,以完成上述事项。
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美国的弃权声明。
承购人承认,本公司对违反本协议任何条款的放弃不得生效或被解释为放弃本协议的任何其他条款,或放弃承购人或任何其他承购人随后的任何违规行为。
T.内幕交易限制/市场滥用法。
期权接受者承认他或她受Netflix,Inc.内幕交易政策的约束,并且该期权接受者已审查并同意该政策。此外,期权持有人承认,根据其所在国家/地区、经纪商所在国家或股票上市国家的不同,他或她可能会受到适用司法管辖区的内幕交易限制和/或市场滥用法律的约束,这可能会影响他或她在被认为掌握有关公司的“内幕消息”(由适用司法管辖区的法律或法规定义,包括美国和期权持有人所在国家)期间接受、收购、出售或试图出售或以其他方式处置股份、股份权利或与股票价值相关的权利的能力。当地的内幕交易法律法规可能禁止取消或修改在拥有内幕消息之前选择权人下达的订单。此外,受权人可能被禁止(I)向包括同事在内的任何第三方披露内幕信息(“需要知道”的情况除外)和(Ii)向第三方“提供小费”或导致他们以其他方式买卖证券。这些法律或法规下的任何限制与Netflix,Inc.内幕交易政策下可能施加的任何限制是分开的,也是额外的。受权人承认遵守任何适用的限制是受权人的责任,受权人应就此事与其个人顾问交谈。
美国海外资产和账户报告。
期权持有人所在国家可能有某些外汇管制和/或境外资产/账户申报要求,这可能会影响期权持有人在其国家以外的经纪或银行账户中收购或持有本计划下的股份或参与本计划所收到的现金(包括从出售股票所收到的任何股息或销售收益中获得)的能力。受权人可能被要求向受权人所在国家的税务机关或其他机构报告此类账户、资产或交易。还可要求受权人通过指定银行或经纪人和/或在收到后一定时间内,将因受权人参加计划而收到的销售收益或其他资金汇回本国。受权人承认遵守任何适用的规定是受权人的责任,受权人应就此事与受权人的私人顾问交谈。
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根据本协议授予的期权是根据本计划和本协议的条款和条件授予的,并受其管辖。接受此选项,即表示(1)您确认您已完整审阅了本计划和本协议,并在执行本协议之前有机会获得律师的建议,并完全了解本计划和协议的所有条款,(2)您同意接受行政长官就与本计划和协议有关的任何问题作出的所有决定或解释,作为具有约束力的、最终的和最终的决定或解释。如果您的居住地址有任何变化,您必须立即以书面(包括电子方式)通知公司。
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