约翰·汉考克可变保险信托基金
约翰·汉考克基金
约翰·汉考克基金II
约翰·汉考克交易所买卖基金信托基金
萨班斯-奥克斯利道德准则
为
首席执行官、首席财务官兼财务主管
I.受保护人员/守则的目的
约翰·汉考克可变保险信托、约翰·汉考克基金1和约翰·汉考克基金II、约翰·汉考克交易所买卖基金信托基金以及根据经修订的1940年投资公司法(“1940年法令”)各自注册的管理投资公司的本道德守则(本“守则”)适用于每一基金的首席执行官(“总裁”)，该守则可以独立和不同的系列(每家投资公司及其下称“基金”)发行股票，首席财务官(“首席财务官”)和财务主管(“财务主管”)(表A所列的“代管人员”)，目的是促进：
诚实和道德行为，包括以道德方式处理个人和职业关系之间的实际或明显的利益冲突；
在基金向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交或提交给美国证券交易委员会(“SEC”)的报告和文件以及基金的其他公开通讯中进行全面、公平、准确、及时和可理解的披露；
遵守适用的法律和政府规章制度；
及时向《守则》中确定的适当人士报告违反《守则》的内部情况；以及
对遵守本规范的责任。
1 John Hancock Funds包括以下信托基金：John Hancock Financial Opportunities Fund；John Hancock Bond Trust；John Hancock California免税收入基金；John Hancock Capital Series；John Hancock Funds III；John Hancock Funds III
这些基金包括：John Hancock Income证券信托、John Hancock Investment Trust、John Hancock Investment Trust II、John Hancock Investors Trust、John Hancock City Securities Trust、John Hancock Premium红利基金、John Hancock优先收益基金、John Hancock优先收益基金II、John Hancock优先收益基金III、John Hancock主权债券基金、John Hancock Strategic Series、John Hancock税务优惠股息收益基金、John Hancock税务优惠全球股东收益基金、John Hancock对冲股票和收益基金以及John Hancock抵押品信托。
所涵盖的每个官员都应遵守高标准的商业道德，并应对可能引起实际和明显利益冲突的情况保持敏感。
受保护人员应在道德上处理实际和明显的利益冲突概述
当代管人员的私人利益妨碍基金的利益或为基金提供服务时，便会出现“利益冲突”。举例来说，如果一名代职人员或其家庭成员因其在基金的职位而获得不适当的个人利益，便会出现利益冲突。某些利益冲突产生于受保障人员与基金之间的关系，并已受到经修订的1940年《投资公司法》(“投资公司法”)和经修订的1940年“投资顾问法”(“投资顾问法”)的利益冲突规定的约束。例如，受保护人员不得单独与基金进行某些交易(如买卖证券或其他财产)，因为他们是基金的“关联人”。每名受保人员均为基金的投资顾问或服务提供者(“服务提供者”)的职员或雇员。基金、投资顾问和服务提供商的合规计划和程序旨在防止或识别和纠正违反这些规定的行为。本守则不会，也不打算重复或替换这些程序和程序，此类冲突不属于本守则的范围。
虽然通常不会提供谋取不正当个人利益的机会，但冲突是由于基金与投资顾问和服务提供者之间的合同关系引起的，而所涉干事也是其干事或雇员。因此，该守则承认，涵盖人员在正常执行职务时(不论是正式为基金、投资顾问或服务提供者)，将参与制订政策和执行决定，而这些政策和决定会对投资顾问、服务提供者和基金产生不同的影响。代管人员参加这类活动是基金与投资顾问和服务提供者之间的合同关系所固有的，符合代管人员履行基金干事职责的情况。因此，如果这种参与是按照《投资公司法》和《投资顾问法》的规定进行的，则将被视为以道德方式处理。此外，基金的受托人/董事委员会(“董事会”)承认，所涵盖的高级人员也可以是其他守则所涵盖的一家或多家其他投资公司的高级人员或雇员。
守则涵盖了其他利益冲突，即使这些利益冲突不受《投资公司法》和《投资顾问法》的规定约束。以下列举了《守则》下的利益冲突例子，但所涵盖的人员应记住，这些例子并不是详尽的。首要原则是，不应不适当地将代管人员的个人利益置于基金的利益之前。
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每名值班人员必须：
不得利用其个人影响力或人际关系不正当地影响基金的投资决定或财务报告，从而使代管干事个人受益，损害基金；
不会导致基金为受保护人员的个人利益而采取行动或不采取行动，而不是为了基金的利益；以及
不得在考虑到此类交易的市场影响的情况下，使用基金已进行或计划进行的投资组合交易的实质性非公开知识进行个人交易或导致他人进行个人交易。
此外，在其他情况下可能会出现利益冲突，如有必要，可与基金首席合规干事(“CCO”)讨论是否适当。这方面的例子包括：
在任何上市或私营公司的董事会担任董事/受托人；
任何非名义礼物的收受；
接受基金目前或未来与之有业务往来的任何公司的任何款待，除非该等款待与业务有关、成本合理、时间和地点适当，以及不会经常引起任何不当行为的问题(或基金在另一项行为守则中已采用的其他提法)；
基金任何服务提供者(投资顾问、任何分顾问、主承销商、管理人或其任何关联人除外)的任何所有权权益，或与其任何咨询或雇佣关系；及
基金为进行证券组合交易或出售或赎回股票而支付的佣金、交易费用或利差中的直接或间接财务利益，但因受雇于备兑人员而产生的利益，如薪酬或股权所有权，则不在此列。
三、披露与合规
每名代管干事应熟悉一般适用于基金的披露要求；
每名受保护官员不得故意向基金内外的其他人，包括基金董事和审计师，以及政府监管机构和自律组织，歪曲或导致他人歪曲有关基金的事实；
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每名负责官员应在其职责范围内适当的范围内，与基金的其他官员和雇员以及基金顾问或任何分顾问进行协商，以期在基金向美国证券交易委员会提交或提交给基金的报告和文件以及基金进行的其他公开宣传中促进充分、公平、准确、及时和可理解的披露；以及
促进遵守适用法律、规则和法规施加的标准和限制是每个代管干事的责任。
四、报告与问责
每名值班人员必须：
在通过《守则》时(或此后成为代管干事时)，以书面形式向基金的CCO确认他/她已收到、阅读并理解《守则》；
此后，每年向基金的CCO确认他/她遵守了《守则》的要求；
不会因为真诚地报告可能的违规行为而报复任何雇员或卧底官员或他们的附属人员；
如果知道有任何违反本守则的行为，应立即通知基金的CCO(注：不这样做本身就是违反本守则)；以及
至少每年报告一次他/她的从属关系与前一年相比的任何变化。
基金协调办公室负责将本守则适用于在其中提出问题的特定情况，并有权在任何特定情况下解释本守则。不过，基金董事会或其合规委员会(“委员会”)将审议特等执行干事寻求的任何批准或豁免。
基金在调查和执行本守则时将遵循以下程序：
基金总干事将采取一切适当行动，调查向他/她报告的任何潜在违规行为；
如果CCO在调查后认为没有发生任何违规行为，则CCO不需要采取任何进一步行动；
CCO认为违规的任何事项将报告给董事会或合规委员会(如果适用)；
如果董事会或合规委员会(如适用)同意发生违规行为，董事会在确定违规行为后或在
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合规委员会的建议，如适用，将考虑采取适当行动，其中可包括审查和适当修改适用的政策和程序；通知服务提供者或投资顾问或其董事会的适当人员；或建议解雇注册人的执行干事；
董事会或合规委员会将负责酌情批准豁免；以及
对本《守则》的任何更改或豁免，在必要的范围内，应按照《美国证券交易委员会》规则的规定予以披露。
五、其他政策和程序
本守则应是本基金根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第406条及其适用于注册投资公司的规则和形式通过的唯一道德守则。在基金的其他政策或程序中，基金的顾问、任何分顾问、主承销商或其他服务提供者管辖或声称管辖受本守则约束的受保官员的行为或活动，在与本守则的规定重叠或冲突的范围内，这些政策或程序将被本守则所取代。根据《投资顾问法》细则204A-1和《投资公司法》细则17j-1，基金及其投资顾问的道德守则分别适用于受保干事和其他人员，不属于本守则的一部分。
六、修正案
对本守则的任何修改，除对附件A的修改外，必须得到基金董事会多数票的批准或批准，包括独立董事的多数票。
七、机密性
根据本守则编制或保存的所有报告和记录将被视为机密，并应相应地加以维护和保护。除法律或本守则另有规定外，除基金董事会及其法律顾问、投资顾问及有关服务提供者外，不得向任何其他人士披露该等事宜。
八、内部使用
《守则》仅供基金内部使用，并不构成基金或代表基金承认任何事实、情况或法律结论。
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附件A
本道德守则涵盖的人员
(截至2021年12月31日)
约翰·汉考克可变保险信托基金
首席执行官兼总裁-安德鲁·阿诺特
首席财务官兼首席财务官Charles Rizzo
财务主管塞尔瓦托·斯齐亚沃尼
约翰·汉考克基金
首席执行官兼总裁-安德鲁·阿诺特
首席财务官兼首席财务官Charles Rizzo
财务主管塞尔瓦托·斯齐亚沃尼
约翰·汉考克基金II
首席执行官兼总裁-安德鲁·阿诺特
首席财务官兼首席财务官Charles Rizzo
财务主管塞尔瓦托·斯齐亚沃尼
约翰·汉考克交易所交易信托基金
首席执行官兼总裁-安德鲁·阿诺特
首席财务官兼首席财务官Charles Rizzo
财务主管塞尔瓦托·斯齐亚沃尼
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