根据1940年《投资公司法》下经修订的第17g-1条(“1940年法案”)，谨代表马里兰州的一家公司FS KKR Capital Corp.(以下简称“公司”)附上备案文件，请查收：

如果本公司没有被指定为债券项下的共同承保人，它将维持一份金额至少等于《1940年法案》规则17G-1(D)所要求的金额的单一承保债券。

如果您对本投稿有任何疑问，请随时拨打电话(215)495-1150联系我。

鉴于《1940年法令》第17(G)节及其颁布的第17g-1(A)条规定，业务发展公司，如FS KKR Capital Corp.(以下简称“公司”)，必须提供和维护由授权在债券发行地开展业务的信誉良好的忠实保险公司发行的债券，以保护公司免受盗窃和挪用公款，涵盖公司的每一名高级管理人员和员工，他们可以单独或与其他人联合使用公司的证券或资金。直接或通过授权从此类资金中提取资金，或一般性地指导此类证券的处置，除非该高级人员或雇员仅通过其作为银行高级职员或雇员(每个人，“被保险人”)的身份获得这种权限；

鉴于根据1940年法案颁布的第17g-1条规定，大多数独立董事应根据1940年法案第17g-1条的规定，定期批准(但不少于每12个月批准一次)债券的形式和金额的合理性，并充分考虑受覆盖人员可获得的公司总资产的价值，为保管和保管此类资产所作的安排的类型和条款，以及公司将持有的证券和其他投资的性质。并依据《规则》所载因素；和

鉴于根据规则17G-1，本公司必须向美国证券交易委员会提交某些文件，并向每位董事会成员发出与债券有关的某些通知，并指定一名高级人员提交文件和发出通知；以及

鉴于，董事会，包括所有独立董事，此前已收到并审查了由信誉良好的忠诚度保险公司 Chubb发行的、金额相当于250万美元的当前忠诚度债券的副本，并将该公司列为被保险人(“当前联合忠诚度债券”); 和

鉴于，目前的联合富达债券计划于2022年12月19日到期，公司将需要将该债券续期至2023年12月19日，以遵守1940年法案；

鉴于董事会希望授权本公司的高级职员(“授权高级职员”)提交根据1940年法令颁布的第17g-1条规则所要求的文件和发出通知，并谈判、签署和交付必要的文件或协议，以续签本公司的联合忠实债券(“重新签署的联合忠实债券”)，条件是：(1)续订的联合信保债券的承保金额应按照根据1940年法令颁布的第17G-1(D)(L)(Br)条规定的时间表计算；(Ii)续订的联合富达债券提供的承保范围至少与本公司现行的保真债券相同，并可按获授权人员认为需要或适当的情况增加目前的承保金额；及(Iii)续订的联合富达债券在其他方面的发行条款及条件与本公司目前的富达债券基本相同。

因此，现现议决，在考虑董事会认为相关的所有因素后，包括但不限于：(I)本公司高级职员或雇员可(直接或通过授权动用该等资金或一般指示处置该等证券)的本公司证券及其他资产的预期总价值；(Ii)为保管该等证券及资产而作出的安排的类型及条款；(Iii)本公司将持有的证券及其他投资的性质；(四)公司的会计程序和控制；。(五)公司经营的性质和方法。以及(Vi)根据1940年法令第17(G)节及其颁布的第17g-1条的要求，董事会，包括大多数独立董事，特此决定，续订的联合忠诚债券涵盖本公司的高级管理人员和雇员，并确保公司免受欺诈或不诚实行为(包括盗窃和挪用公款)造成的损失，总承保金额至少为1940年法令所要求的金额，并根据授权人员认为必要或适当的总承保金额的任何增加，在此予以确认、批准和批准；而且它还更远

议决，董事会，包括大多数独立董事，已决定本公司应支付的保费部分，并在此批准，考虑到所有相关因素，包括但不限于被点名为被保险人的其他被保险人的数量，其他被保险人的业务活动性质，续订的联合信保债券的金额和该续期的联合信保债券的保费金额，保费在被保险人之间的按比例分配，以及分配给本公司的溢价份额少于本公司在未获得续发的联合富达债券的情况下必须支付的溢价的程度，以及进一步；

议决授权及指示获授权人员及每名获授权人员安排本公司支付就续期的联合富达债券而须支付的溢价；此外

议决在所有方面批准并在此通过续订的联合富达债券的条款和条件，并经任何授权人员批准对其进行修改，并批准进一步的修改；此外，

决议，授权并指示每一名获授权人员以公司名义和代表公司的名义，代表公司执行续订的联合富达债券；此外，

议决授权、授权和指示授权人员和每一人在与公司法律顾问协商的情况下向美国证券交易委员会提交文件，并根据1940年法案规则17g-l(G)和规则17g-l(H)不时发出必要的通知；此外

决议授权并指示经授权的高级职员在与公司的法律顾问协商后，修改公司续订的联合信保债券，并在此逐一授权他们每个人；

议决授权、授权和指示受权人员及每名受权人员以本公司名义及代表本公司，订立、签立及交付任何协议或其他文书，并采取所有该等步骤，并以该获授权人员的身分，在律师的意见下，按适用法律(包括但不限于1940年法令)的要求，作出其认为必要、适宜或适宜的或可能需要的所有付款、费用及汇款，以执行上述决议的目的。该决定须以文件的签署和交付作为确凿证据；而且它还更远

议决本公司或其任何董事或高级职员或代表该等公司行事的其他人士先前就上述决议案拟采取的行动所采取的任何及所有行动，现予批准、确认、批准及采纳，在各方面均视为及该等公司的行为及事迹。


							金融机构债券
							针对投资公司

声明							联邦保险公司
							根据印第安纳州法律注册成立的股票
被保险人姓名：							保险公司，本文简称本公司
FS KKR资本公司。							美国广场一号，伊利诺伊街北202号，
被保险人地址：							2600套房
劳斯大道201号							印第安纳波利斯，46282
宾夕法尼亚州费城，邮编：19112							债券号：J06015712

就向债券持有人支付股息而言，这是不参与的。
第1项。	保证期：			发件人：	2022年12月19日
				至：	2023年12月19日
当地时间上午12：01，被保险人地址。
第二项。	赔偿责任的单一损失限额和免赔额：
			保险条款				单损限额为		可抵扣金额
							责任
	1	.	员工			$	2,500,000	$	25,000
	2	.	酒店内			$	2,500,000	$	25,000
	3	.	在途			$	2,500,000	$	25,000
	4	.	伪造或变造			$	2,500,000	$	25,000
	5	.	加长伪造			$	2,500,000	$	25,000
	6	.	假币			$	2,500,000	$	25,000
	7	.	计算机系统欺诈			$	2,500,000	$	25,000
	8	.	报销费用			$	100,000	$	5,000
	9	.	审计费用			$	100,000	$	5,000
	10.押金无法收回的项目					$	2,500,000	$	25,000
	11	.	语音发起资金转账			$	2,500,000	$	25,000
			说明

PF-52903D_PA (08/21)

第1页，共2页

投保人信息披露

通知

恐怖主义保险范围(适用于

不排除或升华恐怖主义的政策)

保险公司：联邦保险

公司

特此通知您，根据《恐怖主义风险保险法》(以下简称《法案》)，本保单提供

为您投保因某些恐怖主义行为而造成的损失。恐怖主义被定义为任何经证实的行为

被美国财政部长认定为恐怖主义行为；暴力行为或行为

对人的生命、财产或基础设施有危险的；在

美国，或在美国境外的航空承运人或船只或联合航空公司的办公场所

国家使团；以及作为迫使

美国的平民人口或影响政策或影响美国的行为

强制政府。

您应该知道，您的保单为恐怖主义行为造成的损失提供了

由美国根据该法案中规定的公式部分报销。在这个公式下，

美国支付超过法定免赔额的恐怖主义保险损失的85%

由提供保险的保险公司支付。从2016年开始，联邦政府的份额将是

每年减少1%，直到达到80%，并将保持在那里。

但是，如果根据该法案认证的恐怖主义行为造成的保险损失总额超过100美元

在一个日历年中，财政部不应支付任何部分的此类金额

超过1000亿美元的损失。

10-02-1281 (03/15)

第1页，共2页


	如果根据该法认证的恐怖主义行为可归因于保险损失总额超过
	一年1,000亿美元，并且我们已达到该法案规定的保险公司免赔额，我们将不会
	对此类损失金额中超过1000亿美元的任何部分负有赔偿责任，并且
	超过该数额的保险损失按程序按比例分摊。
	由财政部长设立。


	可归因于此类恐怖主义行为保险的保单年度保费部分为：$
-0-	.

	如果您对本通知有任何疑问，请联系您的代理或经纪人。

10-02-1281 (03/15)

第2页，共2页

重要通知

美国证券交易委员会需要您的忠实保险单证明

您的公司现在需要提交一份您的保真保险的电子副本(Chubb的ICAP Bond

政策)提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)，根据美国证券交易委员会6月12日通过的规则，

2006.

Chubb正在向您的代理人/经纪人提供您的保险单的电子副本以及

关于如何向美国证券交易委员会提交此保真保险范围证明的说明。你可以期待收到这个

请尽快从您的代理/经纪人处获取信息。

您的保单的电子副本由Chubb提供，仅为方便起见，不影响条款和

您通过邮寄收到的纸质保单中规定的承保条件。保险单的条款和条件

邮寄给您的内容与电子副本中的内容相同，构成整个协议

贵公司和Chubb之间。

如果您有任何问题，请联系您的代理或经纪人。

14-02-12160 (08/19)

第1页，共1页


关于损失控制服务的通知

保险公司：联邦保险公司
作为Chubb投保人，您可以通过以下方式获得损失预防信息和/或服务
本通知中列出的。您可以通过电子邮件向formsording@chubb.com订购任何宣传册，并查看
我们的全套防损失手册/服务请访问www.chubb.com/us/fl-lossprevention

董事和高级管理人员(D&O)责任损失预防服务

•	防止董事和高级管理人员的责任损失手册：
	董事和高级管理人员责任损失预防措施#14-01-0035
	董事和高级管理人员证券诉讼损失预防规则#14-01-0448
	防止董事并购中的责任损失#14-01-1099
	防止非营利组织董事和高级管理人员责任损失--#14-01-0036
	董事网络损失缓解-#14-01-1199

雇佣实务责任(EPL)损失预防服务

•	免费热线
	有关于如何处理就业情况的问题吗？只需拨打1.888.249.8425即可访问
	杰克逊·刘易斯律师事务所全国知名的就业律师事务所。我们为客户提供不限数量的
	免费拨打热线电话的次数。
•	ChubbWorks.com
	ChubbWorks.com是一个基于Web的平台，提供多种服务，包括概述
	就业法律、就业政策和程序样本以及在线培训。为了获得
	立即访问ChubbWorks访问www.chubbworks.com并使用您的策略进行注册
	编号。
•	雇佣实务及防止损失指引人工
	就业实践防止损失指南-#14-01-0061
•	防损咨询服务
	Chubb已经建立了一个由120多家律师事务所、人力资源咨询公司和
	为就业问题提供专业服务的劳动经济学家/统计公司。
•	上市公司EPL客户
	Seyfarth Shaw专门为以下人员编写的就业实践损失预防指南
	这本手册概述了营利性公司面临的主要雇佣问题
	并为避免雇佣诉讼提供了积极主动的想法。
•	私人公司EPL客户
	Seyfarth Shaw专门为以下人员编写的就业实践损失预防指南
	这本手册概述了盈利性公司的主要雇佣问题和工作机会。
	避免雇佣诉讼的主动想法。

14-02-23030 (05/2018)

第1页，共2页


受托责任损失预防服务

•	受托责任损失预防手册
	谁可以起诉你，为什么：如何降低你的ERISA风险和受托人的作用
	责任保险#14-01-1019

预防犯罪损失服务

•	犯罪/绑架、勒索和勒索损失预防手册

	防止欺诈：匿名热线如何帮助#14-01-1090

网络安全防损失服务

	访问：https://www2.chubb.com/us-en/business-insurance/cyber-security.aspx了解更多信息
	关于Chubb为我们的投保人提供的网络服务。

	保健主任和官员(D&O)责任损失预防服务

•	《医疗保健治理手册》读物
	医疗保健管理读物-#14-01-0788
•	ChubbWorks.com
	面向医疗保健组织的ChubbWorks.com医疗保健专区是一个免费的在线
	包含用于就业实践的医疗保健特定防止损失信息的资源
	责任、董事和高级管理人员(D&O)责任以及受托责任暴露。为了获得
	立即访问ChubbWorks访问www.chubbworks.com并使用您的策略进行注册
	编号。
•	医疗保健D&O防损失咨询服务
	医疗保健D&O损失预防咨询服务-#14-01-1164




--------------------
所提供的服务属于咨询性质。虽然此计划是作为资源提供给
制定或维护损失预防计划时，您应咨询称职的法律顾问
设计和实施您自己的计划。不会因服务而承担任何责任，
提供的访问权限或信息。所有服务如有更改，恕不另行通知。

14-02-23030 (05/2018)

第2页，共2页

致投保人的通知

保险公司：联邦保险公司

随函附上楚布的商业保险单一份。与这项政策相对应的法案一直是

单独邮寄。当您收到账单时，请在指定的日期前支付到期金额。付款应为

直接到Chubb。像往常一样，及时付款将使您的保险范围保持在适当的位置。

如果您对所附保单有任何疑问或需要额外保险方面的帮助，请联系您的

代理或经纪人。有关账单的问题，请致电1-800-372-4822联系我们的高级会计服务中心。

感谢您通过Chubb投保。

99-10-0460B (08/19)

第1页，共1页


		重要通知：
		投保人


社会工程技巧

请阅读！



		您是否被骗进行了电信诈骗？立即采取行动！

如果您认为您已将资金转移给伪装成合法商业伙伴的犯罪分子，您应该采取行动
快速：

1	.	立即联系始发银行，要求收回电汇，并确认
		以书面形式回忆。

2	.	立即向联邦调查局投诉，网址为www.ic3.gov。这份报告触发了联邦调查局的回收资产
		团队和联邦调查局寻求返还电汇的协助。

3	.	保存事件记录，包括发送和接收的电子邮件在它们最初的电子状态下.
		这些电子档案中包含的通信和取证信息有助于调查人员了解
		肇事者和对事件负有责任的各方。

4	.	完成上述步骤后，请按照您的政策中的说明与Chubb联系。

虽然召回电汇或向联邦调查局报告都不能保证退还资金，但这些步骤
最大限度地减少您的损失，协助联邦调查局追踪资金，并帮助建立
保险索赔。

防止欺诈性电汇的简单步骤

电子邮件通信是有效的，但它不是一种安全的通信方法。不管你是否熟悉
通过联系人，该联系人的电子邮件可能会被截取、更改和伪造。您可以减少
遵循以下最佳实践的欺诈机会：

1	.	通过电话验证电子邮件请求：要求负责支付发票或更改银行的人员
		通过电话发送信息以验证付款详细信息，而不是通过电子邮件或发送的文档
		电子邮件。给已知的、预先存在的电话号码打电话仍然是最好的选择
		防范欺诈。

2	.	隔离电汇责任：建立至少需要三个人的长期政策
		审核和批准电汇请求、支付发票或更改业务合作伙伴的银行账户
		信息。此类请求应由电报发起人输入，并由两个独立的
		签字人。

3	.	启用云电子邮件的MFA：所有主要电子邮件提供商都提供多因素身份验证。它
		在用户的帐户名和密码之外为电子邮件帐户提供了一层安全保护，使其更难实现
		犯罪分子冒充您、您的高管和您的员工。

本文档仅供参考。它是作为资源提供的，与您的专业人员一起使用
保险顾问维持一个防止损失的计划。由于以下原因，不承担任何责任：
本文档包含的信息。

ALL-317454 (03/21)

第1页，共1页

美国财政部办公室

外国资产控制(OFAC？)的

给投保人的咨询通知

本投保人通知不应被解释为您的保单的一部分，

投保人通知也不能被解释为取代您保单的任何条款。你应该读你的

有关您所提供的保险的完整信息，请查看您的声明页。

本通知提供有关指令可能对您的保险范围造成的影响的信息

由OFAC发布。请仔细阅读这份通知。

外国资产管制办公室(OFAC)管理和执行制裁政策，基于

总统宣布“国家紧急状态”。OFAC已经确定并列出了许多：

外国代理商1家；

l前线组织；

恐怖分子1名；

L个恐怖组织；以及

毒品贩子1人；

为“特别指定国民和被封堵人员”。这份名单可以在美国找到

财政部网站：http//www.特拉斯。GOV/OFAC。

根据OFAC规定，如果确定您或任何其他被保险人，或任何人或

索赔本保险利益的实体违反了美国制裁法律，或者是特别指定的

由OFAC确定的国民和被冻结人员，此保险将被视为被冻结或被冻结

合同和本保险的所有条款立即受OFAC管辖。当一份保险单

被视为被冻结或被冻结的合同，不能付款或退还保险费

未经OFAC授权。对保费和付款的其他限制也适用。


PF-17914a (04/16)	部分转载，经允许	第1页，共1页
	ISO Properties，Inc.


				金融机构债券
				针对投资公司


本公司以已支付的保费为代价，并根据申请书和所有其他声明
被保险人向本公司作出的声明和提供的信息，并以本协议的声明为准
保函及本保函的所有其他条款、条件和限制同意向被保险人支付：

I.		保险条款
1	.	员工
		{br]任何员工单独或单独盗窃或挪用公款直接造成的损失
		与他人勾结。
2	.	酒店内
		直接因下列原因造成的财产损失：
		a.	抢劫、入室行窃、错位、神秘的无法解释的失踪、损坏或毁坏；或
		b.	自然人在犯罪期间犯下的虚假借口、习惯法或法定盗窃罪
			被保险人住所，
		财产存放或存放在位于任何地方的场所。
		就本保险条款第2条的承保范围而言，证券托管人的场所应为
		被视为被保险人的住所，但仅限于保证书证券的损失。
		此类托管机构持有的凭证证券应被视为财产，但仅限于
		受保人在该等托管人的簿册和记录中详细列明的权益。
3	.	在途
		{br]直接由普通法或法定盗窃罪造成的财产损失，错位，神秘
		无法解释的失踪、损坏或毁坏，而财产在以下任何地方运输：
		a.	装甲机动车辆，包括装卸；
		b.	作为被保险人信使的自然人的监护；或
		c.	由运输公司保管，并用运输工具以外的运输工具运输
			装甲机动车辆，但以这种方式运输的承保财产仅限于
			如下：
			(1)	书面记录；
			(2)	未背书或有限制地以注册形式发行的有证书的证券
				背书；或
			(3)	未背书或有限制性的不可付给持票人的票据
				背书。
		本保险条款第3条规定的承保范围在装甲人员收到此类财产后立即生效
		机动车辆、自然人信使或运输公司，立即结束
		递送至收件人住所或收件人位于任何地方的任何代表。
4	.	伪造或变造
		{br]直接由被保险人出于善意造成的损失：
		a.	转移、支付或交付任何财产；或
		b.	建立任何信用或给予任何价值，
		依赖任何书面和原创的：

PF-52903 (08/21)

第1页，共17页


						金融机构债券
						针对投资公司


			(1	)	(Br)可转让票据(债务证据除外)；
			(2	)	验收；
			(3	)	(Br)提取财产的提款单或收据；
			(4	)	存单；
			(5	)	{br]信用证；或
			(6	)	指向被保险人的指示或建议，据称由任何客户、任何
					金融机构或任何员工，
			哪一个
					i.	带有伪造品；或
					2.	被欺诈性地实质性篡改。
		就本保险条款4而言，手写签名的复制品被视为
		手写签名。电子签名或数字签名不被视为
		手写签名。
5	.	加长伪造
		{br]被保险人出于善意，为自己或他人的利益而造成的直接损失：
		a.	收购、出售或交付、给予价值、扩大信用或承担任何依赖任何书面形式的责任
			和原创：
			(1	)	认证安全；
			(2	)	将所有权转让给不动产或设定或解除不动产留置权的契据、按揭或其他文书
					财产；
			(3	)	债务证据；或
			(4	)	说明，
			哪一个
					i.	有伪造的，但仅限于该伪造直接造成损失的程度；
					2.	被欺诈性地重大更改，但仅限于该更改直接导致损失的程度；
						或
					3.	丢失或被盗；
		b.	以书面形式保证或见证任何以下内容的签名：
			(1	)	调拨；
			(2	)	作业；
			(3	)	卖据；
			(4	)	授权书；或
			(5	)	(Br)在上文a.(1)至a.(4)中列出的任何项目上背书，
			但仅限于该担保或签字直接造成损失的范围；或
		c.	因依赖任何物品而收购、出售或交付，或给予价值、扩大信用或承担责任
			以上a.(1)或a.(2)中所列的是假冒原件，但仅限于假冒的程度
			原件直接造成损失。

PF-52903 (08/21)

第2页，共17页


			金融机构债券
			针对投资公司


		物品的实际占有，以及作为抵押品的持续实际占有
		由雇员、托管人或联邦或州特许存款在上文a.(1)至a.(4)中列出
		被保险人的制度是被保险人依赖此类物品的先决条件。发布
		或退还此类抵押品是被保险人承认其不再依赖此类抵押品。
		就本保险条款5而言，手写签名的复制品被视为
		手写签名。电子签名或数字签名不被视为
		手写签名。
6	.	假币
		{br]被保险人善意收取假币直接造成的损失。
7	.	计算机系统欺诈
		直接由以下原因造成的损失：
		a.	{br]财产的提取、转移、支付或交付；或
		b.	被保险人或客户账户的创建、删除、借记或贷记，
		这是网络入侵直接造成的。
8	.	报销费用
		被保险人在确定本保函项下的担保损失金额时发生的索赔费用
		超过适用的免赔额。
9	.	审计费用
		被保险人因发现保险范围内的损失而发生的审计费用
		第1条。
10	.	无法收回的押金项目
		被保险人直接将客户、股东或
		认购人对任何证明无法收回的保证金项目的信任，只要贷方
		此类帐户中的个原因：
		a.	允许赎回或提款；
		b.	将发行的股票；或
		c.	要支付的股息，
		从被保险人的帐户。
		作为根据本保险条款第10条投保的先决条件，被保险人必须持有下列物品
		在允许赎回之前，在申请表中规定的最短天数内存款或
		{br]提取、发行任何股份或支付与该等存款项目有关的任何股息。
		保证金在被保险人履行标准的收款程序前不得视为无法收取
		已失败。
11	.	语音发起资金转账指令
		{br]被保险人善意地转移、支付或交付款项或
		依靠任何声音发起的资金转移指令声称的证券，以及
		合理地看起来，起源于：
		a.	客户；
		b.	按照该客户的指示行事的员工；或

PF-52903 (08/21)

第3页，共17页


				金融机构债券
				针对投资公司



			c.	代表该客户行事的金融机构有权作出此类指示，

			但哪个语音发起的转账指令实际上是欺诈性发布的，没有
			受保人、员工或客户的知识。

			作为根据本保险条款第11条承保的先决条件，语音发起了资金转账
			必须按照中列出的指定程序接收和处理指令
			向公司提交的申请书。


2.			一般协议

	1	.	自动增加责任限额

			在保证期内，提高单损失赔偿限额最低限额的
			根据1940年《投资公司法》第17g-1条的规定，适用于第1款的保险，
			由于以下原因：

			a.	成立新的投资公司；或

			b.	债券涵盖的投资公司的总资产增加，

			则适用于以下项目的单一损失限额的最低要求增加额
			在保证期的剩余时间内，保险条款1应自动生效，无需支付
			额外的保险费。

	2	.	联合保证

			在任何情况下，第一个被指定的被保险人应被视为其他被保险人的独家代理
			在本保证书项下，包括但不限于发出或接收任何需要
			为实现或接受对本保证书的任何修订或终止而给予的。

			如果第一个被指定的被保险人因任何原因不在本保函的承保范围内，则下一个被保险人
			就以下目的而言，申请书上指名的应被视为第一个指名的被保险人
			这个Bond。

			公司应向每位被保险人提供一份保证书副本及其任何修正案，
			连同任何其他被保险人提交的每份正式索赔的复印件和条款通知
			在执行此类和解之前，对每一项此类索赔进行和解。

			被保险人拥有的知识或发现的知识应构成拥有的知识或发现的知识
			由所有担保人为本保证书的目的而作出。

			公司应支付的所有损失和其他款项，如有，应支付给第一个被指定的被保险人
			不考虑被保险人对他人的义务，本公司不对
			本公司支付的任何款项由第一名保证人提出的申请。如果公司同意
			并向除第一名被保险人以外的任何被保险人付款，此种付款应视为
			好像是对第一个指定的受保人说的。

			本公司对被保险人因其他被保险人利益而蒙受的损失概不负责。

	3	.	针对担保选举提起的法律诉讼通知公司进行辩护

			被保险人应立即向本公司发出通知，告知本公司为确定
			被保险人对任何损失、索赔或损坏的责任，如果成立，将构成应收损失
			在本保证金下。在发出通知的同时，根据被保险人此后的要求，被保险人应提供
			向公司提交的所有诉状和相关文件的副本。

			公司可根据其唯一选择，选择为全部或部分此类法律程序进行辩护。
			公司的辩护应以被保险人的名义，由被保险人指定的律师
			公司。被保险人应按下列要求提供一切合理的信息和协助
			公司为这样的防御。

PF-52903 (08/21)

第4页，共17页


				金融机构债券
				针对投资公司



		如果公司选择为任何法律程序的全部或部分辩护，法院将支付费用和律师费
		公司招致的任何和解或判决以及公司就该部分提出抗辩的任何判决均应
		本债券适用的保险条款下的损失。此外，如果在法律上要求的金额
		诉讼金额大于根据本保函可收回的金额，或者如果适用免赔额，
		或两者兼而有之，公司对为全部或部分此类诉讼辩护而产生的法庭费用和律师费承担责任
		法律诉讼仅限于此类诉讼费和律师费的比例。
		根据本保函可收回的金额相当于该法律程序所要求的总金额。
		如果本公司拒绝为被保险人辩护，未经被保险人事先书面同意不得达成和解
		公司或被保险人败诉的判决应确定保险的存在、范围或金额
		在本保证书项下，公司不对因以下原因而产生的任何成本、费用和开支负责
		确定。
4	.	Assured发表的陈述
		被保险人表示其在本债券申请书或其他申请中提供的所有信息
		完整、真实、正确。此类申请和其他信息构成本保函的一部分。任何
		对重大事实的故意歪曲、遗漏、隐瞒或不正确陈述
		申请与否，均为解除本保函的理由。

3.		定义
		本保证书中使用的：
		承兑汇票是指付款人在汇票上签名承诺按提示兑付的汇票。
		保证的意思是：
		(1	)	申报中列在受保人名下的投资公司(最先列出的
				(br}保证)；或
		(2	)	申请表中列出的任何其他投资公司。
		被保险人不包括任何非投资公司的实体或组织。
		有保障的网络意味着：
		(1	)	被保险人的计算机系统；或
		(2	)	电子通信系统。
		{br]审核费用是指被保险人在本公司事先书面同意下发生的合理费用
		任何人要求的审计或检查，不得无理拒绝同意
		政府监管机构或自律组织将由该机构进行管理，
		组织或他们指定的人。审计费用不应包括被保险人的公司内部成本。
		(如工资)、律师费或任何客户产生的费用。
		(Br)存单是指金融机构以书面形式确认收到
		{br]订婚后还钱。
		证书证券是指发行人财产的份额、参与权或其他权益，或
		发行人的企业或发行人的义务，即：
		(1	)	由以无记名或挂号形式发行的票据代表；
		(2	)	通常在证券交易所或市场交易或在任何地区普遍认可的类型
				作为投资媒介发行或交易的；以及
		(3	)	一个类别或系列中的一个或按其术语可分为一个类别或一系列股票、参与、
				利益或义务。

PF-52903 (08/21)

第5页，共17页


		金融机构债券
		针对投资公司


索赔费用是指被保险人在本公司事先书面同意下发生的合理费用
不应无理拒绝的同意，仅适用于保留
确定承保损失的金额。索赔费用不包括被保险人的内部费用。
公司成本(如工资)、律师费或任何客户产生的费用。
计算机系统是指一个或一组设备以及所有输入、输出、处理、存储、脱机
媒体库(包括通过互联网访问的第三方托管计算服务，包括
基础设施、平台和软件服务)，以及通信设施，包括相关
直接或间接连接到此类设备或设备组的通信网络。
假冒原件是指对真实有效原件的仿制，旨在欺骗和
视为原件。
加密货币指的是一种数字或电子交换媒介，独立于中央
银行，其中使用加密技术来规范单位的生成并验证转账
个此类单位。
托管人是指由被保险人指定的机构，以保持对其
资产。
客户是指与被保险人有书面协议的被保险人的任何股东
通过语音发起的资金转移转移此类股东的资金或证券
说明。
客户沟通系统意味着：
(1	)	被保险人为访问客户提供的在线门户或移动应用程序
		帐户；或
(2	)	被保险人或第三方云服务提供商托管的电子邮件系统。
董事是指正式选举或任命的任何自然人：
(1	)	作为被保险人的高级职员；
(2	)	至被保险人董事会；或
(3	)	作为被保险人的受托人。
电子通信系统指的是：
(1	)	Fedwire，清算所银行间支付系统(CHIPS)，全球银行同业协会
		金融电信(SWIFT)和类似的自动化银行间通信系统
		被保险人参与的；
(2	)	客户通信系统；或
(3	)	与本定义第(1)和(2)项所述类似的任何通信系统，其中
		有把握地参与，
允许输入、输出、检查或将电子指令传入或传出
Assured的计算机系统。
员工是指任何自然人：
(1	)	在该被保险人的日常业务过程中为被保险人提供正常服务时，
		被保险人直接以工资或工资形式补偿，并有权控制和指挥
		此类服务的执行情况；
(2	)	董事在为被保险人提供常规服务期间，在通常情况下为此类被保险人提供服务
		事务，或以正式选出或委任进行审查或审计的任何委员会成员的身份行事
		或保管或接触被保险人的财产；
(3	)	在被保险人的日常业务过程中为被保险人提供正规服务的实习生；

PF-52903 (08/21)

第6页，共17页


			金融机构债券
			针对投资公司


(4	)	由雇佣承包人在普通被保险人的常规服务中提供
		此类被保险人在被保险人监督下在任何被保险人的监督下的业务过程
		场所；
(5	)	被保险人签约员工：
		a.	投资顾问；
		b.	承销商(分销商)；
		c.	转移代理；
		d.	股东会计记账员；或
		e.	基金管理人，
		以被保险人的身份为被保险人履行行为的；
(6	)	被保险人为被保险人提供法律服务时聘请的律师事务所的律师；
(7	)	处理器，但仅当该处理器执行服务时，而不是：
		a.	创建、准备、修改或维护被保险人的计算机应用程序或软件
			个计划；或
		b.	作为转让代理或以任何其他代理身份签发支票、汇票或证券
			被保险人。
本定义第(6)和(7)项所列人员的每一雇主以及合伙人、高级职员和其他
就定义而言，这些雇主的雇员应被视为一人
单项损失，如果根据本保函付款，本公司将代位
保证的追偿权利，如第12节代位求偿和转让追回中所述。
针对任何此类雇主的条件和限制。
员工不包括：
(1	)	任何雇员福利计划的基金管理人雇员；或
(2	)	转让代理人、股东会计记账员或基金管理人的任何雇员
		为：
		a.	不是(根据1940年《投资公司法》第2(A)节的定义)的关联人
			被保险人或被保险人的投资顾问或承销商(分销商)；或
		b.	银行(如1940年《投资公司法》第2(A)节所界定)。
债务证据是指客户签署的票据，包括流通票据
并由被保险人持有，在正常业务过程中被视为证明客户的
{br]欠被保险人的债务。
伪造意味着：
(1	)	将手写签名或手写签名的复制品贴上另一自然的
		未经授权并意图欺骗的人；或
(2	)	未经授权并有意图的在支票上加盖组织名称作为背书
		欺骗，
如果签名全部或部分由自己的名字组成，则签名上有或没有签名
任何身份、任何目的的权威都不是伪造的。
初始交易声明是指由发行人或其代表签署的第一份书面声明
发送给登记所有人或登记质权人的一份未经证明的证券，其中包括：

PF-52903 (08/21)

第7页，共17页


		金融机构债券
		针对投资公司


(1	)	未认证的安全性所属问题的描述；
(2	)	由登记车主质押转让给登记车主的股份或单位的数量
		已登记的质权人，或已登记的质权人解除质权；
(3	)	登记车主和登记人的姓名、地址和纳税人识别号码(如有)
		质权人；以及
(4	)	转让、质押或解除登记的日期。
指示是指向未认证证券的发行人发出的书面命令，要求
指定的无证书证券的转让、质押或解除质押登记。
投资公司是指根据1940年《投资公司法》注册的任何实体。
存款项目是指向美国金融机构开出的一张或多张支票或汇票
美国各州。
盗窃罪或挪用公款是指根据《
1940年投资公司法。
信用证是指银行或其他人应下列要求作出的书面约定
银行或其他人将承兑汇票或其他付款要求的客户
合约中指定的条件。
货币是指由本国或国外授权或采用的现行使用的交换媒介
政府作为其货币的一部分。
可转让票据是指下列任何文字：
(1	)	由制造商或出票人签字；
(2	)	包含无条件承诺或命令支付一笔确定的金钱，而不是其他承诺，
		出票人或出票人给予的命令、义务或权力；
(3	)	按要求或在一定时间付款；以及
(4	)	承兑汇票或持票人。
可转让票据包括21号支票结算中定义的替代支票^ST世纪
行为，并应与其被替换的原始行为同等对待。
网络入侵意味着：
(1	)	未经授权的访问；或
(2	)	未经授权的应用程序或软件程序进入，
任何实体或自然人进入被保险人的网络，但雇员或任何授权人员除外
被保险人代表。
原稿是指第一次呈现或原型，不包括影印件或电子版
即使接收和打印，传输也是如此。
处理人是指被保险人授权的任何实体的雇员
有保证的支票和与此类支票相关的会计记录。处理器不包括任何
联邦储备银行或清算所的雇员。
财产即钱；证券；初始成交单；票据；
存单；承兑；债务证据；提款单；信用证；
保险单；房地产所有权、契据和抵押摘要；税收和其他印章；珍贵
任何形式的金属；账簿和其他书面记录，但不包括电子数据处理
记录或媒体。
财产不包括电子数据或加密货币。

PF-52903 (08/21)

第8页，共17页


				金融机构债券
				针对投资公司


		证券是指有证书的证券或无证书的证券。
		单项损失是指因下列原因而产生的所有承保损失、诉讼费和律师费：
		(1	)	(Br)任何一种盗窃、抢劫或企图盗窃、抢劫或企图其中任何一种的行为，而没有雇员牵涉其中；
		(2	)	(Br)任何自然人的一个行为或一系列相关行为造成损害的，
				{br]毁坏、错置财物；
		(3	)	除本定义第(1)和(2)款规定的行为外，由任何自然人或
				与该自然人有关的；或
		(4	)	本定义(1)、(2)或(3)中未指定的任何一个事件。
		运输公司是指为下列目的提供自有或租用车辆的组织
		运输或提供货运代理或航空快递服务。
		无证书证券是指发行人财产的份额、参与权或其他权益，或
		发行人的企业或发行人的义务，即：
		(1	)	未由票据代表的票据的转让登记在为该票据保存的账簿上
				发行人或其代表的目的；
		(2	)	通常在证券交易所或市场交易的类型；以及
		(3	)	一个类别或系列中的一个或按其术语可分为一个类别或一系列股票、参与、
				利益或义务。
		语音发起的资金转账指令是指授权
		客户账户中的资金转移或客户证券中的资金转移，包括：
		(1	)	由电信设备改装的；以及
		(2	)	针对特定授权接受此类指示的自然人
				电信设备。
		提款单是指除指示外，由
		客户授权被保险人将所述金额记入客户账户的借方
		其中。
		书面是指通过放置在纸上且肉眼可见的字母或标记来表达的。
		在这些定义中，单数包括复数，复数包括单数，
		除非另有说明。

IV。		排除项
1	.	一般免责条款适用于所有保险条款
		本保证金不包括因以下原因直接或间接造成的损失：
		a.		美国和加拿大以外的暴乱或内乱，或因军事原因造成的任何损失，
				[br]海军或篡夺权力、战争或叛乱。但是，本免责条款不适用于下列损失
				在运输途中发生在保险条款第3条所述的情况下，只要这种运输是
				任何为这一暴乱的被保险人行事的人都不知情，民事
				动乱、军事、海军或篡夺权力、战争或叛乱；
		b.		核裂变或聚变、放射性或化学或生物污染的影响；
		c.		潜在收入的损失。但是，不包括1.c.不适用于利息和股息
				在发现投保损失前应计给被保险人或任何客户的利益，
				无论应计利息或股息是否已存入被保险人或
				{br]客户自发现此类承保损失之日起；

PF-52903 (08/21)

第9页，共17页


				金融机构债券
				针对投资公司


d.	被保险人负有法律责任的任何类型的损害赔偿，补偿性损害赔偿除外
	因本债券承保的损失而产生的倍数；
e.	被保险人发生的一切费用、费用和开支：
	(1	)	确定本保函所涵盖的损失是否存在或损失金额，但所承保的损失除外
			根据保险条款8或9；或
	(2	)	作为任何法律程序的一方，即使该法律程序导致本协议所涵盖的损失
			邦德；
f.	任何性质的间接或后果性损失，第8或9条承保的损失除外。
	但是，排除1.f.不适用于为被保险人的利益而产生的利息和红利。
	或在发现承保损失之前的任何客户，无论该等应计利息或
	已将红利存入被保险人或客户的账户
	保险损失；
g.	被保险人或任何员工的任何违规行为：
	(1	)	任何法律规定：
			i.	证券的发行、购买或出售；
			2.	(Br)在证券、商品交易所或场外市场进行的证券交易；
			3.	投资公司；或
			iv.	投资顾问；或
	(2	)	依据任何此类法律制定的任何规则或条例；
h.	在看管、保管或控制期间，机密信息、材料或数据的丢失或泄露
	包括但不限于专利、商业秘密、加工方法、客户名单、
	财务信息、信用卡信息、健康信息、退休或健康储蓄
	帐户信息或任何类似类型的非公开信息。然而，此排除项1.h应
	此类信息、材料或数据被用来支持或便利委托
	本保函所涵盖的任何其他行为；
i.	被保险人产生的费用、成本、罚款、罚款或任何其他费用，直接或
	间接访问或披露受保人或其他实体或个人的机密信息
	或个人信息，包括但不限于专利、商业秘密、加工方法、
	客户列表、财务信息、信用卡信息、健康信息、退休或健康
	储蓄账户信息或任何类似类型的非公开信息；
j.	因披露重大非公开信息或根据重大非公开信息行事而承担的责任；
k.	被保险人根据任何合同通过协议承担的责任，除非本保函项下的损失
	在没有此类协议的情况下承保；
l.	非员工董事单独或者串通的不诚实行为；
m.	对任何应用程序或软件程序的任何修改、损坏、销毁、删除或损坏
	在被保险人的网络内，但根据第7条承保的损失除外；
n.	威胁或一系列威胁：
	(1	)	访问被保险人的计算机系统并出售或泄露机密信息
			存储在被保险人的计算机系统内；或
	(2	)	修改、损坏、销毁、删除或损坏
			Assured的计算机系统；
o.	聘用的任何独立法医分析师或网络安全顾问的成本或费用
	调查或评估任何实际或据称的威胁；

PF-52903 (08/21)

第10页，共17页


					金融机构债券
					针对投资公司


		p.	识别或修复应用程序或软件程序错误所产生的成本或费用
			更新、更换、恢复、升级、维护或改进计算机的漏洞或成本
			系统；
		q.	更换、恢复、重新创建、收集或恢复任何应用程序或软件所产生的成本或费用
			计划；或
		r.	加密货币。
2	.	具体免责条款适用于除第1条保险以外的所有保险条款
		本保证金不包括因以下原因直接或间接造成的损失：
		a.	员工的行为，但下列情况下的损失除外：
			(1	)	保险条款2或3直接由错位导致，神秘无法解释
					{br]失踪、损坏或毁坏财产；或
			(2	)	保险条款11；
		b.	将赎金或敲诈勒索款项从被保险人的住所交回
			威胁要对任何人造成身体伤害，或者对被保险人的房产或财产造成损害，
			除第3.b条承保的损失外；
		c.	{br]涉及错误贷方的任何帐户的付款或取款，除非
			此类付款或提款是由上述储户或其代表实际收到的
			{br]付款或取款时在被保险人住所内的存款人；
		d.	除第7条承保的损失外，任何未经证明的担保；
		e.	在下列情况下的财产损失：
			(1	)	在邮件中；
			(2	)	由运输公司保管，但根据第3条承保的损失除外；
					或
			(3	)	位于装甲机动车辆操作员的房舍内；
		f.	被保险人参与的任何民事、刑事或其他法律程序造成的损害
			被认定从事敲诈勒索活动的；
		g.	金融机构或存款机构、其接管人或其他清算人因任何原因未能偿付
			或向被保险人交付资金或财产，但保险范围内的证券损失除外
			第2条；
		h.	客户在作出、发送或发送此类指示时向被保险人发出的指示
			由客户授权的自然人制作、发送或发起任何
			说明；
		i.	使用信用卡、借记卡、记账卡、访问卡、便利卡、身份识别卡、现金管理卡或其他卡
			这种卡是由被保险人还是由其他任何实体发行的，或者声称是由被保险人发行的
			比被保险人；
		j.	因任何原因未最终支付的押金项目，包括但不限于伪造或
			(Br)除第10条承保损失外的任何其他欺诈行为；
		k.	任何代理商、经纪人、代理商、佣金商、独立承包商、中间人、
			发现者或被保险人具有相同共性的其他代表；或
		l.	任何员工、代理人、经纪人、代理商、佣金商人、独立承包商、
			中介、发现者或任何第三方具有相同共性的其他代表，而
			代表该第三方与被保险人进行业务往来。

PF-52903 (08/21)

第11页，共17页


					金融机构债券
					针对投资公司


3	.	具体免责条款适用于除保险条款1、4和5外的所有保险条款
		本保证金不包括因以下原因直接或间接造成的损失：
		a.	任何贷款的全部或部分不付款或违约，无论该贷款是以良好方式获得的
			信心或通过欺骗、诡计、欺诈或虚假借口，但保险条款承保的损失除外
			7	;
		b.	(Br)任何伪造或任何变造，但第7条承保的损失除外；或
		c.	除第6条承保的损失外，任何假冒伪劣产品。
4	.	适用于第7条保险的具体免责条款
		本保证金不包括因以下原因直接或间接造成的损失：
		a.	任何资金或证券的转移、支付或交付：
			(1	)	由员工授权；或
			(2	)	因任何雇员、代理人、经纪人、代理商、佣金收到的任何失实陈述引起的
					商家、独立承包商、中间商、发现者或其其他代表
					被保险人的共性，
			此类转账、付款或交付是出于善意，还是出于诡计、欺诈、
			或虚假借口；
		b.	伪造、变造或欺诈性的票据、证券、文件或书面文件
			用作输入计算机系统的原始文件的仪器；
		c.	对证券的任何投资，或对任何公司、合伙企业、不动产、商品的所有权
			或类似的文书，不论这种投资是真实的还是欺诈的；
		d.	机械故障、结构错误、设计错误、潜在缺陷、磨损、逐渐
			恶化、电气干扰、被保险人的网络故障或故障、任何故障
			或编程错误，或加工错误或遗漏；
		e.	有权访问被保险人网络的自然人输入或更改
			真诚地执行指令，除非此类指令是由软件向此人发出的
			承包商或其合作伙伴、高级职员或被授权设计、开发、准备、供应、服务、
			为Assured s Network编写或实施程序；或
		f.	在电子转账系统或客户处进行的录入或更改
			通信系统由以下人员提供：
			(1	)	客户；或
			(2	)	有权访问客户身份验证凭证的自然人或
					机制。
5	.	适用于第11条保险的具体免责条款
		本保证金不包括任何语音发起的转让直接或间接造成的损失
		来自以下地址的说明：
			(1	)	客户；或
			(2	)	有权访问客户的验证凭证或机制的自然人。

PF-52903 (08/21)

第12页，共17页


				金融机构债券
				针对投资公司


V.			条件和限制
	1	.	反捆绑
			如果任何保险条款要求对列举类型的单据进行欺诈性的实质性更改，或者
			伪造的原件，或者包含伪造的签名或者通过诡计，诡计，
			弄虚作假、虚假借口、重大变造、伪造原件或欺诈性签名必须
			所列举的文件本身不在其上，也不在随附的其他文件上
			或通过引用并入所列举的文件中。
	2	.	更改或修改
			本保证书的任何更改或修改，除非经书面认可，否则无效
			本保证书由公司授权代表签署。
			如果本保函是针对唯一担保的，则不会有任何会对
			被保险人应在代理人书面通知后六十(60)天内生效
			美国证券交易委员会的成员。
			如果本保证书针对的是联合担保人，则不得进行任何会对
			被保险人应在公司发出书面通知后六十(60)天内生效
			致所有担保人和美国证券交易委员会。
	3	.	合规性
			如果任何控制本债券构造的法律禁止本债券内的任何时间段限制，
			此类限制应被视为已修改，以等同于规定的最短期限
			根据这样的法律。
	4	.	被保险人的合作
			应本公司的要求，在本公司指定的合理时间和地点，被保险人
			应：
			a.	提交公司审核，并经宣誓认购；
			b.	出示所有相关记录以供公司审查；以及
			c.	在与损失有关的所有事宜上与公司合作。
			被保险人应签署所有文件，并提供一切协助，以确保公司的权利和
			本保函规定的诉讼事由。被保险人发现下列损失后不应采取任何行动
			损害该等权利或诉因。
	5	.	承保物业
			本债券适用于财产损失：
			a.	被保险人拥有的；
			b.	被保险人以任何身份持有；
			c.	被保险人负有法律责任的。
			本保函仅供被保险人使用和受益。
	6	.	可抵扣金额
			本债券项下本公司仅对任何单笔损失超过
			申报第2项中所述的适用的可扣除金额。
			任何被保险人和保险公司承保的任何损失均不适用免赔额
			第1条。

PF-52903 (08/21)

第13页，共17页


					金融机构债券
					针对投资公司


7	.	发现
		本保函仅适用于董事在保证期内首次发现的损失。发现发生在
		董事学习的较早者：
		a.	随后可能导致本债券所涵盖类型的损失的事实；或
		b.	声称被保险人对第三方负有责任的实际或潜在索赔，
		无论造成或促成此类损失的行为是何时发生的，即使
		损失不超过适用的免赔额，或者损失的确切金额或细节可能不会超过适用的免赔额
		为人所知。
8	.	责任限额
		支付本保证金项下的任何损失不应减少公司对其他损失的责任
		只要满足以下条件，即可：
		a.	公司对每一单笔损失的赔偿责任不得超过适用的单笔损失限额
			《声明》第2项所述或《总协定1》规定的责任，且不应
			按年或从债券期到债券期累计；
		b.	如果一项损失由多个保险条款承保，则最高赔付金额不应超过
			超过适用的最大单项责任损失限额；以及
		c.	本公司对超过一名保证人或所有保证人遭受的损失或损失承担责任
			不超过公司根据本债券承担责任的总金额，如果该损失或
			任何一个被保险人都会蒙受损失。
9	.	针对公司的法律诉讼中向公司提供证据的通知
		a.	被保险人应在可行的最早时刻通知本公司，不得超过六十(60)
			损失发现之日起超过适用免赔额50%的，
			如宣言第2项所述。
		b.	被保险人应在六个月内向本公司提交经正式宣誓并载有全部细节的损失证明
			(6)此类发现后6个月。
		c.	在遗失证明中列出的证书证券应以证书或债券编号标识，如果
			与他们一起发布。
		d.	{br]追回本保函项下任何损失的法律程序不得在以下时间之前提起
			在向公司提交损失证明后六十(60)天或在
			自发现此类遗失之日起二十四(24)个月。
		e.	本保函仅提供以被保险人为受益人的保险。没有索赔、诉讼、诉讼或法律程序
			被保险人以外的任何人应将其纳入保证金项下。
		f.	所有此类通知应以书面形式发送至以下地址之一：
			(1	)	ChubbClaimsFirstNotice@chubb.com；或
			(2	)	收件人：Chubb理赔部
					Chubb
					信箱5122
					宾夕法尼亚州斯克兰顿18505
		g.	本保函项下向本公司发出的所有其他通知应以书面形式发送至以下地址：
			(1	)	NA.FinancialLines@chubb.com；或

PF-52903 (08/21)

第14页，共17页


					金融机构债券
					针对投资公司



			(2	)	联系人：Chubb承销部
					Chubb
					磨坊路202B号大厅
					新泽西州怀特豪斯站，邮编：08889

		上述所有通知自公司收到之日起生效。

10	.	其他保险

		a.	本保函项下的承保范围仅适用于超出任何其他有效和可收取的保险，
			由以下各方或其代表获得的赔偿或保证：

			(1	)	被保险人；

			(2	)	运输公司；或

			(3	)	损失发生的场所或雇用造成损失的人的另一个实体
					或雇用了运送涉案财产的信使。

		b.	仅就第7条投保，如果发生本保函所承保和承保的损失
			由公司或母公司、子公司或关联公司出具的其他有效和可收取的保险
			公司对被保险人的责任，本保函项下的责任单项损失限额应减少
			根据任何其他此类有效和可收取的保险支付的任何款项，只有剩余部分，如有，应
			适用于本合同所涵盖的此类损失。

11	.	证券结算

		在本债券所涵盖证券发生损失的情况下，本公司可自行决定
		购买置换证券，以货币支付证券价值，或向
		生效置换证券。

		根据本节条款要求被保险人赔偿所有损失、费用或费用
		因本公司更换证券而产生的赔偿应为：

		a.	对于价值小于或等于适用免赔额的证券不超过100
			(100%)；

		b.	对于价值超过适用的免赔额但在单一损失范围内的证券
			责任限额为免赔额占证券价值的百分比；
			或

		c.	对于价值大于适用的单一责任损失限额的证券，
			超过单一责任损失限额的可扣除金额和部分与价值
			证券的。

		第11.a、b和c节中所指的价值是根据第14节、估价、
		不论该等证券在本公司弥偿项下的损失当时价值如何。

		本公司不需要对证券损失的任何部分进行赔偿，除非
		但在本保函所涵盖的范围内，本公司可自行决定是否出于对被保险人的礼遇而这样做。

		被保险人应向被保险人支付本公司保费中用于本公司赔偿的部分
		第11.a、b、c节规定的赔偿责任损失限额的任何部分不得用作付款
		被保险人为获得替换证券而购买的任何赔偿的保费。

12	.	代位分配不能回收

		在根据本保函付款的情况下，本公司有权代位承保人的所有权利
		在此类付款范围内对任何个人或实体的追偿。应要求，被保险人应
		向公司交付被保险人的权利、所有权和利益以及诉讼事由的转让
		在此类付款范围内针对任何个人或实体。

PF-52903 (08/21)

第15页，共17页


				金融机构债券
				针对投资公司



		无论是由本公司还是由被保险人实施的赔偿，均应扣除下列费用
		这样的恢复，顺序如下：
		a.	首先，要使被保险人满意，否则本应赔偿的损失
			超过单一责任损失限额的事实；
		b.	(Br)第二，向公司支付为解决被保险人的索赔而支付的款项；
		c.	第三，向被保险人支付适用的免赔额；以及
		d.	第四，向被保险人赔偿被保险人所遭受的任何不在保险范围内的损失。
			这个Bond。
		从公司的再保险或赔偿中获得的赔偿不应被视为本节规定的赔偿。
13	.	终止
		a.	如果该保函是针对唯一受保人的，则除非已发出书面通知，否则不得终止保函
			代理方向受影响方和美国证券交易委员会提供的赔偿不少于
			在此类终止生效日期前六十(60)天。
		b.	如果债券是针对共同受保人的，除非已发出书面通知，否则不得终止
			代理方向受影响方、本公司向所有担保人和美国证券
			和交易委员会，不少于终止生效日期前六十(60)天。
		c.	如果没有与员工串通的董事发现任何不诚实或欺诈的行为
			无论是在受雇于被保险人还是在其他方面，该雇员是否犯下了
			针对被保险人或任何其他个人或实体，被保险人：
			i.	应立即解除该员工的职务，使其能够
				致使被保险人遭受本保函所涵盖的损失；
			2.	在发现员工有任何不诚实或
				欺诈行为，应将该行为通知本公司，并提供该行为的全部细节
				不诚实或欺诈的行为。
		d.	本保函在每个被保险人和美国政府收到后六十(60)天内终止。
			证券交易委员会向公司发出终止决定的书面通知
			本债券适用于任何员工。
14	.	估值
		a.	账簿或其他记录
			由被保险人使用的账簿或其他记录组成的任何财产损失的价值
			在进行业务时，应为被保险人支付的空白账簿、空白页、
			或者补齐丢失的账簿或者其他记录的其他材料，外加支付的人工费用
			由被保险人实际转录或复制数据，以复制此类账簿或
			其他记录。
		b.	钱
			{br]任何金钱损失或以货币支付的损失应以美利坚合众国的货币支付。
			美国或相当于美国的美元，由美国的自由市场汇率决定
			发现此类丢失的时间。
		c.	其他属性
			除本第14条另有规定外，任何财产损失的价值应为
			实际现金价值或维修或更换具有相同质量的物业的费用
			值，以较小者为准。

PF-52903 (08/21)

第16页，共17页


		金融机构债券
		针对投资公司



	d.	证券

		任何证券损失的价值应为此类证券在
		在紧接发现此类损失的前一个工作日，只要任何证券的价值
		由被保险人替换，经公司同意，并在任何索赔达成和解之前
		它们应为更换时的实际市场价值。在损失临时的情况下
		为行使权利而必须出示的证书、认股权证、权利或其他证券
		认购、转换、赎回或存款特权，其价值即为市场
		如果丢失直到到期后才被发现，则此类特权在紧接其到期之前的价值
		它们的有效期。如果该证券或该特权没有报出市场价，其价值应
		由双方协议确定。


VI。	遵守适用的贸易制裁法律

	本债券不适用于贸易或经济制裁法或其他类似法律或
	法规禁止本公司提供保险。

PF-52903 (08/21)

第17页，共17页


修改员工(顾问)背书的定义

命名为Assured				背书号码
FS KKR资本公司。				1
债券号	保证期			背书生效日期
J06015712	12-19-2022	至	12-19-2023	2022年12月19日
颁发者
联邦保险公司

这一背书改变了这种联系。请仔细阅读。

考虑到所收取的溢价，同意将本债券修改如下：

(1)修订雇员的定义，以包括受保人聘用的自然人顾问，以及
该咨询公司的雇员，而其中一方正在根据
书面合同。

(2)上述人员的每一雇主及该雇主的合伙人、高级职员及其他雇员
就单一损失的定义而言，应被共同视为一人，并且在
在根据本保函支付的款项中，本公司应代位于被保险人如上所述的追偿权利
在第12节中，代位-转让-追回条件和限制
雇主。

本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成本条款和
承保条件。


本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变。

PF-51444 (06/19)

第1页，共1页


修改雇员(租赁服务)背书的定义

命名为Assured				背书号码
FS KKR资本公司。				2
债券号	保证期			背书生效日期
J06015712	12-19-2022	至	12-19-2023	2022年12月19日
颁发者
联邦保险公司

这一背书改变了这种联系。请仔细阅读。

考虑到所收取的溢价，双方同意对本债券进行修订，在
雇员的定义：


(8)其服务由被保险人租用，而其服务是在被保险人的日常服务过程中
这是被保证者的事。


本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成本条款和
承保条件。


本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变。

PF-51446 (02/19)

第1页，共1页


续期债券背书


命名为Assured				背书号码
FS KKR资本公司。				3
债券号	保证期			背书生效日期
J06015712	12-19-2022	至	12-19-2023	2022年12月19日
颁发者
联邦保险公司

这一背书改变了这种联系。请仔细阅读。

考虑到所收取的保费，双方同意：


(1)本保证书连同本保证书所附的所有背书(“续期保证书”)已作为续期债券发行
82307788的人。由联邦保险公司发行给FS KKR Capital Corp.(即将到期的债券)					。这个
续期债券或即将到期债券的条款和条件，以其整体较多者为准
对被保险人有利的，适用于任何损失，但在任何情况下，任何适用的
续期债券的免赔额和单一损失限额适用于任何此类损失。

(2)如本保证书随后有任何续期，本背书不应包括在本保证书中
随后的续期和本背书项下公司的所有义务应于12-19年以下日期终止-
2023年，并且没有进一步的效力和作用。

本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成本条款和
承保条件。


本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变

PF-51469 (02/19)

第1页，共1页


欺诈性转让指示背书

命名为Assured							背书号码
FS KKR资本公司。							4
债券号				保证期			背书生效日期
J06015712				12-19-2022	to 12-19-2023		2022年12月19日
颁发者
联邦保险公司
这一背书改变了这种联系。请仔细阅读。
本背书对下列条款下提供的保险进行修改：
面向投资公司的金融机构债券
考虑到所收取的保险费，同意仅就本协议项下所提供的保险而言
背书，本保函修改如下：
(1)修改申报的第2项，即单一责任损失限额--可扣除的数额，以包括
以下是：
保险条款				单一赔偿责任损失限额			免赔额
欺诈性转账指令			$	2,500,000		$	25,000
(2)增加以下保险条款：
14.欺诈性转账指示
直接因被保险人善意地转移、支付或交付款项或
依赖转让指示的证券，而该转让指示看来并合理地看似具有
来源：
a.	客户；
b.	按照该客户的指示行事的雇员；或
c.	代表该客户行事的金融机构有权作出该等指示，
但实际上，该转让指示是在被保险人不知情的情况下欺诈性地发出的，
员工或客户。
作为根据本保险条款第14条承保的一项先决条件，下列情况：
	i.	转移指令的发送者必须已向
		客户的身份验证凭证或机制；
	二、	按照调动指示行事的员工必须在任何一次
		转移、支付或交付超过第(1)款规定的免赔额的资金
		此背书的名称；及
	三、	被保险人应主张针对该客户的任何可用的索赔、补偿或抗辩、任何财务
		机构，或交易的任何其他方。
(3)删除客户的定义，代之以：
客户是指与被保险人有书面协议的被保险人的任何股东
通过声音发起的资金转移转移股东的资金或证券
指令或转移指令。

PF-52913 (08/21)

第1页，共2页


(4)增加以下定义：
电传是指通过电子信号将有形文件的传真传送到
将电话线连接到为接收此类信号的特定目的而维护的设备
在有形的媒介上打印这样的传真。
转账指令是指任何语音发起的资金转账以外的指令
授权在客户帐户中或客户帐户中转账的指令
证券，其中包括：
a.	通过以下方式传递给被保险人：
	i.	任何通过电子设备传送的电子指令，包括电子邮件
		通信系统，并且能够在接收时由接收方保留；
	二、	电传或电传指令；或
	三、	自动电话系统；以及
b.	由被保险人特别授权的雇员收到，并据此采取行动
	指示。
验证是指员工：
a.	方法尝试验证此类传输指令的真实性。
	客户，或通过任何通信方式声称是客户的自然人，其他
	在任何单次转账、付款或交付资金之前，并同时
	以书面形式记录所采用的通信方法和这种尝试的结果；以及
b.	同时记录客户的身份验证凭据或机制的使用。
(5)排除2.a。已删除，并替换为以下内容：
a.	雇员的行为，但下列情况下的损失除外：
	i.	投保第2条或第3条直接由错位引起，神秘无法解释
		失踪、损坏或毁坏财产；或
	二、	承保第11或14条；
(6)加入以下免责条款：
本保函不包括因下列公司的任何转让指示直接或间接造成的损失：
a.	客户；或
b.	有权访问客户的身份验证凭据或机制的自然人。
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成本条款和
承保条件。

本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变。

PF-52913 (08/21)

第2页


其他保证人背书一览表

命名为Assured				背书号码
FS KKR资本公司。				5
债券号	保证期			背书生效日期
J06015712	12-19-2022	至	12-19-2023	12-19-2022
颁发者
联邦保险公司
这一背书改变了这种联系。请仔细阅读。
本背书对下列条款下提供的保险进行修改：
面向投资公司的金融机构债券
考虑到所收取的保费，双方同意：
(1)除第一名受保人外，本第(2)款所列的投资公司
背书是本保函项下的其他担保。
(2)其他被保险人的附表：
FSKKR资本公司；
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成本条款和
承保条件。

本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变。

PF-52916 (08/21)

第1页，共1页


	停止付款令或拒绝付款支票背书
命名为Assured							背书号码
FS KKR资本公司。							6
债券号			保证期				背书生效日期
J06015712			12-19-2022	至	12-19-2023		2022年12月19日
颁发者
联邦保险公司
这一背书改变了这种联系。请仔细阅读。
本背书对下列条款下提供的保险进行修改：
面向投资公司的金融机构债券
考虑到所收取的保险费，同意仅就本协议项下所提供的保险而言
背书本保函修改如下：
(1)修改申报的第2项，即单一责任损失限额--可扣除的数额，以包括
以下是：
保险条款			单一赔偿责任损失限额				免赔额
停止付款令		$	25,000			$	1,000
(2)增加以下保险条款：
停止付款令或拒付支票
被保险人在法律上有责任为下列事项支付补偿性损害赔偿直接造成的损失：
a.	遵守或不遵守任何客户或任何授权代表发出的通知
	客户，停止向被保险人开出或开出的任何支票或汇票付款
	客户或该客户的任何授权代表；或
b.	拒绝支付由任何客户或由被保险人开出或以被保险人为付款人的支票或汇票
	该客户的任何授权代表。
(3)下列例外情况适用：
本保函不包括因以下原因直接或间接造成的损失：
a.	诽谤、诽谤、非法进入、驱逐、诽谤、非法逮捕、非法监禁、恶意
	起诉、殴打或殴打；
b.	任何人的疾病、身体伤害、精神或精神痛苦或痛苦或死亡；
	或
c.	歧视。
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成本条款和
承保条件。

本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变。

PF-52917 (08/21)

第1页，共1页


未经授权的签名背书

命名为Assured						背书号码
FS KKR资本公司。						7
债券号		保证期				背书生效日期
J06015712		12-19-2022	至	12-19-2023		12-19-2022
颁发者
联邦保险公司
这一背书改变了这种联系。请仔细阅读。
本背书对下列条款下提供的保险进行修改：
面向投资公司的金融机构债券
考虑到所收取的保险费，同意仅就本协议项下所提供的保险而言
背书本保函修改如下：
(1)修改申报的第2项，即单一责任损失限额--可扣除的数额，以包括
以下是：
保险条款		单一赔偿责任损失限额				免赔额
未经授权的签名	$	100,000			$	5,000
(2)增加以下保险条款：
未经授权的签名
因被保险人接受、支付或兑现任何支票或提款单而直接造成的损失
在客户账户上开出或出票，并有一人签字或背书
但其姓名和签名已在被保险人作为该账户签字人存档的人除外。
作为根据本保险条款投保的一个先决条件，被保险人应在档案上签有
所有在该账户上签字的人。
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成本条款和
承保条件。

本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变。

PF-52918 (08/21)

第1页，共1页

这份联合保险债券分配协议(这份 “协议)，自2022年12月19日起生效，由FS KKR Capital Corp.(The基金“)，根据修订后的1940年《投资公司法》管理的业务发展公司(《1940 Act“)， FS/KKR Advisor，LLC，在美国证券交易委员会(The Securities And Exchange Commission)注册的投资顾问公司“SEC”)、向本基金提供投资管理服务的，以及在本协议签名页上注明的本基金各附属公司(统称为“被保险人”).

鉴于，根据1940年法令第17(G)条及其颁布的第17g-1条的要求(“规则17G-1“)，基金须持有由获授权在债券发行地开展业务的信誉良好的忠实保险公司所发行的保证金，以防止盗窃罪和挪用公款，涵盖基金的某些高级人员和雇员；及

鉴于，被保险人已根据规则17G-1与Chubb Group of Insurance Companies签订了共同保险债券(该共同保险债券是目前签定的，并可能在下文中不时修改)。邦德”); and

鉴于，根据规则17G-1的规定，被保险人必须是一项协议的当事人，才能在保函项下共同承保，该协议确立了保证金和保函项下的任何赔偿应在他们之间分配的标准。

FS KKR Capital Corp.代表自己及其子公司

	/s/斯蒂芬·赛博德
	姓名：斯蒂芬·西弗德
	头衔：总法律顾问

FS/KKR顾问，有限责任公司

	/s/斯蒂芬·赛博德
	姓名：斯蒂芬·西弗德
	头衔：总法律顾问