美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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| 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 维珍轨道控股公司 [VORB ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 12/19/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 252,126,308 | I | 请参阅脚注(1) | |||||||
| 表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 6.0%高级担保可转换票据 | $2.894(2)(3)(4)(5) | 12/19/2022(2)(3)(4)(5) | P | $20,000,000(2)(3)(4)(5) | 10/15/2024(2)(3)(4)(5) | 11/04/2024(6) | 普通股 | 6,910,850(7) | $20,000,000(2)(3)(4)(5) | 6,910,850(7) | D | ||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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| 答复说明： |
| 1.维珍投资有限公司(“VIL”)是本文所述证券的记录持有人。VIL的唯一股东是Corvina Holdings Limited，后者的唯一股东是维珍集团控股有限公司。理查德·布兰森爵士拥有并有能力任命和罢免维珍集团控股有限公司的管理层，因此可能间接控制维珍集团控股有限公司关于维珍集团控股有限公司拥有的证券的投票和处置的决定。因此，上述每一实体和Branson先生可能被视为分享VIL持有的证券的实益所有权。 |
| 2.2022年12月19日，维珍轨道控股公司(“发行人”)向VIL出售并发行了本金为2,000万美元的高级担保可转换票据(“可转换票据”)，该票据可转换为发行人的普通股、每股票面价值0.0001美元的普通股(“普通股”)或其他合格证券(定义见下文)，但须受可转换票据中规定的某些条件和限制的限制。 |
| 3.在受纳斯达克股票市场规则下的任何限制的规限下，如果在到期日(定义如下)中最早发生的日期之前，任何根本变化生效日期和任何合并事件的生效日期(各自定义见可转换票据)，可转换票据将自动转换为合格证券(定义如下)，转换价格等于投资者在相关合格融资(定义如下)中支付的购买价格，发行人完成对普通股或可转换为普通股或可交换为普通股的证券的真正第三方融资，以在一项或多项相关且实质相似和同时以相同价格进行的交易中获得至少5,000万美元的现金收益总额(“合格融资”和在该等合格融资中出售的证券，即“合格证券”)。 |
| 4.VIL将有权根据发行人融资中的条款转换全部或部分可转换票据，如果不是此类融资中的现金收益总额低于5,000万美元，则该融资将是一种有保留的融资，如上所述进行这种转换，就像该融资是有限制的融资一样。此外，在2024年10月15日或之后，VIL有权将全部或任何部分可转换票据转换为普通股，初始转换率为每1,000美元可转换票据本金345.5425股普通股(受可转换票据“固定转换率”规定的调整)。如果发行人发生根本变化、合并事件(每一项均定义在可转换票据中)或赎回可转换票据， |
| 5.或如果与合格融资相关的任何自动转换将受到纳斯达克证券市场相关规则规定的限制，VIL有权按固定转换率转换可转换票据。在到期日之前，发行人可赎回全部或部分可转换票据，赎回价格相等于将赎回的可转换票据本金的100%，另加赎回日(但不包括赎回日)的应计及未付利息(如有)。如果发行人经历基本变动(如可转换票据的定义)，则在某些条件的规限下，VIL可要求发行人以现金方式回购全部或任何部分可转换票据，基本变动回购价格相当于要回购的可转换票据本金的100%，另加至(但不包括)基本变动回购日期的应计和未付利息(如有)。 |
| 6.代表到期日(“到期日”)，除非在该日期之前按照其条款进行了较早的回购、转换或赎回。 |
| 7.最初，在可转换票据按固定转换率转换时，最多可发行6,910,850股普通股，但须受可转换票据所载的调整条文所规限。可转换票据目前不可转换，只有在满足某些条件和特定时期后，才能在2024年10月15日之前转换。 |
| 维珍投资有限公司，作者：James Cahillane，作为事实律师 | 12/19/2022 | |
| Corvina Holdings Limited，作者：James Cahillane，事实律师 | 12/19/2022 | |
| 维珍集团控股有限公司，作者：James Cahillane，事实律师 | 12/19/2022 | |
| 理查德·布兰森爵士，作者：詹姆斯·卡希兰，担任事实律师 | 12/19/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||