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美国证券交易委员会

 

华盛顿特区，20549

 

表格8-K

 

当前报告

 

根据 第13或15(D)节1934年《证券交易法》

 

报告日期(最早报告的事件日期)：2022年12月13日

 

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

注册人的电话号码，包括区号：(888) 688-6769

 

不适用

(前姓名或前地址，如自上次报告以来有所更改)

 

如果8-K申请表的目的是同时满足注册人根据下列任何一项规定的备案义务(见一般指示A.2)，请勾选相应的方框。如下所示)：

 

 

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

 

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☒

 

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☒

 

 

 

2022年12月13日，海瑞卡股份有限公司(“本公司”)收到纳斯达克证券市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格部(“员工”)的函，通知本公司，由于本公司未遵守《纳斯达克上市规则》第5550(B)(2)条规定的3,500万美元的上市证券市值要求，自2022年12月12日起，本公司的证券将于纳斯达克资本市场停牌并退市。2022除非公司要求纳斯达克听证会小组(“小组”)于下午4：00前就纳斯达克的退市决定进行聆讯。东部时间2022年12月20日。

 

本公司计划及时要求陪审团举行听证会，陪审团将至少在听证会程序完成和陪审团可能在听证会后批准的任何延长期届满之前，搁置纳斯达克的任何进一步暂停或退市行动。根据纳斯达克上市规则，委员会有权酌情批准该公司延期至2023年6月12日。尽管如此，不能保证专家组将决定继续本公司的上市，或本公司将及时证明专家组在听证会后可能批准的任何延期条款得到遵守。

 

如此前披露，2022年6月14日，纳斯达克通知本公司，基于本公司在此前连续30个工作日未遵守3,500万美元上市证券市值要求的情况，根据《纳斯达克上市规则》，工作人员给予本公司180个历日期限，以恢复合规。截至2022年12月12日，公司仍未恢复合规，导致员工发布退市决定。

 

有关前瞻性陈述的警示说明

 

这份关于Form 8-K(“Form 8-K”)的当前报告包含符合1995年“私人证券诉讼改革法”的前瞻性陈述。本表格8-K中包含的所有与历史事实无关的陈述都应被视为前瞻性陈述，包括但不限于关于公司要求在陪审团面前举行听证会的意图的陈述。由于这些风险和不确定性，公司的实际结果和事件的时间可能与前瞻性陈述中预期的大不相同，这些风险和不确定性包括公司向陪审团提出上诉可能不成功、公司可能无法满足根据纳斯达克上市规则继续上市的要求、纳斯达克可能在必要时不允许公司退市、以及公司在必要时可能无法满足适用的纳斯达克要求(包括其他风险和不确定因素)。在公司提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的截至2021年12月31日的10-K表格年度报告中，在“风险因素”一栏中讨论的这些和其他重要因素，以及公司在提交给美国证券交易委员会的其他表格中更新的10-Q表格季度报告中，可能会导致实际结果与在本表格8-K中所作的前瞻性陈述中所表示的结果大不相同。任何前瞻性陈述仅说明截至本表格8-K之日，并基于公司截至本表格8-K之日可获得的信息，公司没有义务也不打算因新信息、未来事件或其他原因而更新任何前瞻性陈述。

 

 

 

(d) 展品。

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。