美国 美国

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

附表 14C

(规则14C-101)

附表14C信息报表

2022年12月 __

信息 根据1934年《证券交易法》第14(C)条发表的声明

CEMTREX， 公司

(《宪章》规定的注册人姓名)

支付 申请费(勾选相应的框)：

1) 之前支付的金额：

2) 表格、明细表或注册声明编号

3) 提交方：

4) 提交日期：

CEMTREX， 公司

绿点大道276号。

套房 208

纽约布鲁克林，邮编：11222

(631)756-9116

信息 根据《证券交易法》第14节的声明

1934年生效，其第14C条及附表14C

我们 不会要求您提供代理

并且 不要求您向我们发送代理

书面同意股东采取行动的通知

致我们的股东：

特此通知 ，特拉华州公司Cemtrex，Inc.的董事会(“董事会”)已批准，持有超过本公司各类有表决权股票、普通股、面值每股0.001美元(“普通股”)、C系列优先股、面值0.001美元(“C系列优先股”)的多数流通股的持有者，面值$0.001(“系列1优先股”)已签署书面同意，以代替批准公司注册证书修正案的特别会议，授权反向拆分公司已发行的普通股，每股面值$0.001，拆分比例为1比10和1比100，这将由董事会在书面同意之日起12个月内的任何时间或时间确定(“反向拆分”)。

根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第14(C)节，《信息声明》更详细地描述了上述公司行为，仅供我们的股东参考。根据《特拉华州公司法》和我们的章程，股东可以在不召开股东会议的情况下，通过书面同意采取行动。根据特拉华州公司法和我们的章程，持有我们已发行普通股的大多数股东的书面同意就足以批准上述行动。因此，上述行动将不会提交给我们的其他股东进行表决。根据《交易法》第14c-2条规定，这些 公司行为至少要在向我们的 股东邮寄信息声明后二十(20)个日历日后才能生效。

本信函是《特拉华州公司法》第228(E)条所要求的通知。我们将首先在2022年12月23日左右将信息声明 邮寄给我们截至2022年12月14日登记在册的股东。

根据Cemtrex，Inc.董事会的命令。

CEMTREX， 公司

绿点大道276号。

套房 208

纽约布鲁克林，邮编：11222

(631)756-9116

信息 根据第14(C)节发表的声明

根据1934年《证券交易法》及其第14c-2条

不需要股东就本信息声明进行投票或采取其他行动。

我们 没有要求您提供代理，我们要求您不要向我们发送代理。

Cemtrex， Inc.是特拉华州的一家公司(以下简称“我们”、“我们”或“我们的”)，发送本信息声明仅为 目的是按照修订后的《1934年证券交易法》(以下简称《交易法》)第14(C)条所要求的方式通知我们的股东，公司各类有投票权的普通股、普通股、每股面值0.001美元的C系列优先股的大多数流通股持有人所采取的行动。面值 $0.001(“C系列优先股”)和系列1优先股，面值$0.001(“系列1优先股”)， 书面同意代替特别会议。您不需要或要求采取任何行动。

在书面同意下采取了哪些行动来代替召开特别会议？

我们的董事会(“董事会”)已经批准，持有我们各类有投票权股票中至少大多数已发行和已发行股份的股东已经以书面同意代替特别会议批准：修订我们的公司注册证书 ，授权反向拆分公司的流通股普通股，每股面值0.001美元， 拆分比例在10比1和1比100之间。这将由董事会在书面同意之日起12个月内的任何一个或多个时间确定(“反向拆分”)。

关于反向拆分的其他 信息在下面的“批准反向拆分”一节中列出。

有多少股票 投票支持这些操作？

反向拆分于2022年12月13日获本公司董事会批准，并获本公司股东于2022年12月14日(“记录日期”)经多数股东书面同意而采取行动。以股东书面同意的方式批准反向拆分，而不是召开特别会议，需要获得截至记录日期的普通股和优先股的至少多数流通股持有人的同意。截至记录日期，我们的普通股已发行和发行26,413,296股。我们的普通股每股 有权投一票。截至记录日期，我们发行并发行了50,000股C系列优先股。 我们的C系列优先股每股有权获得的投票数等于(I)投票时已发行普通股总数 乘以10.01，再除以(Ii)C系列优先股已发行股份总数， 截至记录日期总计264,397,093票。截至记录日期，已发行并发行了2,015,022股系列1优先股 。系列1的每股优先股有权获得两票，总计4,030,044票。

基于上述，截至记录日期，有权投票批准反向拆分和发行优先股的总票数为294,840,433票。根据特拉华州一般公司法，公司至少需要多数有表决权的股权，或至少147,420,217票才能以书面同意批准公司行动。我们持有264,584,815票或公司约89.74%投票权的股东的多数投票权已投票赞成公司诉讼，从而满足了根据特拉华州一般公司法的要求，即至少有多数有投票权的股权投票支持书面同意的公司诉讼。

下表列出了普通股、C系列优先股和1系列优先股的持有人的姓名， 该持有人持有的普通股、C系列优先股和1系列优先股的股份数量，该持有人投票赞成公司行动的总票数，以及投票赞成公司行动的 公司已发行和已发行的有表决权股权的百分比：

我是否有权享有持不同政见者的权利？

特拉华州一般公司法没有规定反向拆分的持不同政见者的权利。

股东 第1号决议

批准反向拆分

《反向拆分修正案》

我们的董事会和股东在未来十二(12)个月内授予董事会酌情决定权，提交公司注册证书的修订证书 ，以实现我们所有已发行的 和已发行普通股的反向拆分(“反向拆分修正案”)，交换比例不低于10股1股，也不超过100股1股，我们有时将其称为反向拆分。反向拆分修正案的表格作为附录A附在本信息声明之后。

背景 反向拆分的原因

董事会有权但无义务在未来12个月内，在其认为对本公司和股东最有利的任何时间，在此范围内实施反向拆分，而无需股东采取任何进一步行动。如果反向拆分的确切比例生效，将在董事会自行决定的范围内将其设定为一个整数。反向拆分修正案不会改变我们普通股的授权股票数量，我们普通股的面值将保持在每股0.001美元。截至本信息声明日期，我们 目前没有任何与发行任何额外普通股相关的计划、安排或谅解，这些普通股将因反向拆分而变得 新可用。

本公司于2022年1月24日收到纳斯达克上市资格部(“纳斯达克”) 的通知函，通知本公司，由于本公司在纳斯达克上市的普通股的收盘价连续30个交易日低于1.00美元，本公司不再符合纳斯达克市场规则第5550(A)(2)条对继续在纳斯达克资本市场上市的最低投标价格 的要求，即最低投标价格为每股1.00美元(《最低投标价格要求》)。

根据纳斯达克市场规则第5810(C)(3)(A)条，本公司有180个日历日的期限，自通知之日起至2022年7月23日止，以恢复遵守最低投标价格要求，在此期间，该股票将继续在纳斯达克上市。2022年7月26日，本公司收到纳斯达克上市资格部发出的通知函，通知本公司，基于本公司满足公开持有股份市值持续上市要求和除投标价格要求外的所有其他适用要求，本公司已获准额外180日或至2023年1月23日，重新遵守最低投标价格要求，以及本公司的书面通知， 本公司打算在第二合规期内通过进行必要的股票反向拆分来弥补不足。如果在2023年1月23日之前的任何时间，公司普通股的投标价格连续至少10个工作日收于每股1.00美元或以上，纳斯达克将发出书面通知，告知公司已达到最低投标价格 要求。

反向股票拆分可能会提高我们的出价，使我们达到维持纳斯达克资本市场上市要求所需的最低出价要求。我们目前不符合纳斯达克的最低出价要求。反向股票拆分 不会导致我们满足纳斯达克的所有上市要求。然而，我们相信反向股票拆分将提高我们的股票价格，这可能有助于我们最终达到最低出价要求。我们不能保证反向股票 拆分将对我们普通股的市场价格产生长期积极影响，也不能增加我们在纳斯达克交易中保持上市的能力。

我们 相信，使我们的董事会能够将比率设置在规定的范围内，将使我们能够灵活地实施反向拆分，其方式旨在为我们的股东带来最大的预期利益。在确定比率(如果有)时，我们的 董事会可能会考虑以下因素，其中包括：

根据我们董事会确定的反向拆分比例，我们董事会或其委员会决定的不少于50股、不超过100股的现有已发行 和已发行普通股将合并为一股普通股 。反向分割修正案(如果有的话)将仅影响董事会确定的符合股东最佳利益的范围内的反向分割比率 。

董事会将保留不实施反向拆分的权力，即使它已经获得股东的批准。因此，如果董事会认为反向拆分不符合我们公司和股东的最佳利益，董事会可酌情决定提交反向拆分修正案以实施反向拆分或放弃该修正案并不进行反向拆分。

反向拆分的目的

董事会正在通知股东拟议的反向拆分，这与我们的普通股继续在纳斯达克上市的计划有关。董事会相信，反向拆分的完成和我们的普通股继续在纳斯达克上市将 使我们的普通股对更广泛的机构投资者和其他投资者更具吸引力。因此，由于本信息声明中所述的这些和其他原因，我们认为实施反向拆分符合公司和我们股东的最佳利益。

我们 相信反向拆分将提高我们维持在纳斯达克上市的能力。纳斯达克要求，除其他事项外，初始收购价格至少为每股4.00美元，在首次上市后，持续价格至少维持在每股1.00美元。反向拆分导致我们的普通股流通股数量减少 ，在不考虑其他因素的情况下，应该会提高我们普通股的每股市场价格，尽管我们不能保证反向拆分后我们的最低投标价格将保持在纳斯达克的最低投标价格要求之上。

此外， 我们认为反向拆分将使我们的普通股对更广泛的机构和其他投资者更具吸引力， 因为我们被告知，我们普通股的当前市场价格可能会影响其对某些机构投资者、专业投资者和其他投资大众的接受度。正如前面所讨论的，许多券商和机构投资者 都有内部政策和做法，要么禁止他们投资低价股票，要么倾向于阻止个别经纪商 向客户推荐低价股票。此外，其中一些政策和做法可能会使处理低价股票的交易在经济上对经纪商失去吸引力。此外，由于经纪人对低价股票的佣金 通常比高价股票的佣金占股价的百分比更高，普通股目前的每股平均价格 可能导致个别股东支付的交易成本占其总股票价值的百分比 高于股价大幅上涨时的情况。我们相信，反向拆分将使我们的普通股 成为对许多投资者更具吸引力和成本效益的投资，这将增强我们普通股持有人的流动性。

通过反向拆分减少我们普通股的流通股数量，目的是在不考虑其他因素的情况下，提高我们普通股的每股市场价格，以吸引新的投资者，并满足纳斯达克的最低投标价格要求。然而，其他因素，如我们的财务业绩、市场状况和市场对我们业务的看法，可能会对我们普通股的市场价格产生不利影响。因此，我们不能向您保证，反向拆分如果完成，将产生上述预期收益 ，我们普通股的市场价格在反向拆分后将会上升，或者我们的普通股的市场价格在未来不会下降。此外，我们不能向您保证，反向拆分后我们普通股的每股市场价格 将与反向拆分前我们已发行普通股数量的减少成比例增加。因此，我们普通股在反向拆分后的总市值可能低于反向拆分前的总市值。

实施反向拆分的步骤

反向拆分如果生效，将在向特拉华州州务卿办公室提交《反向拆分修正案》后(“生效时间”)生效。反向拆分修正案将执行董事会在生效时间前确定的交换比例(不低于10比1，也不超过100比1)。提交反向拆分修正案的确切时间 将由我们的董事会根据其对何时采取此类行动对公司和我们的股东最有利的评估而确定。此外，如果在提交反向拆分修正案之前的任何时间，董事会完全酌情认为进行反向拆分不再符合我们的最佳利益和股东的最佳利益，则本公司董事会保留选择不进行反向拆分的权利，尽管 股东批准并未采取进一步行动。

反向拆分对流通股持有者的影响

反向拆分不会影响任何股东在本公司的百分比所有权权益，但如下文“零碎 股份”所述者除外。因反向拆分而有权获得零碎股份的普通股的记录持有人，因为他们 持有不能被反向拆分比率整除的股份数量，将自动有权获得额外的零头 我们的普通股股份，以四舍五入到下一个完整的股份。此外，反向拆分不会影响任何股东的比例投票权(受制于本文讨论的零碎股份的处理方式)。

反向拆分不会更改我们普通股的条款。反向拆分后，我们普通股的股票将拥有相同的投票权以及股息和分配权，并将在所有其他方面与我们现在授权的普通股相同。 我们的普通股将保持全额支付和不可评估。

在反向拆分的生效时间之后，我们将继续遵守修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)的定期报告和其他要求。反向拆分不打算也不会产生《交易法》规则13E-3所描述的“私下交易”的效果。

在反向拆分生效时间 之后，我们普通股拆分后的市场价格可能低于拆分前的价格乘以反向拆分比率。此外，减少我们已发行普通股的数量可能会削弱我们普通股的流动性 ，这可能会降低我们普通股的价值。

在各种情况下，由于反向拆分而产生的大量授权但未发行的普通股可被解释为具有反收购效力，允许向可能反对敌意收购要约或反对修订或废除我们当时有效的公司章程或章程中某些条款的购买者发行我们普通股的股票。执行反向拆分的提议并不是因为我们知道有任何具体的努力来积累我们的证券或通过与管理层对立的合并、要约收购、委托书征集或其他方式获得对我们的控制权，我们的董事会也没有授权反向拆分将我们普通股的授权股份增加到 使我们能够挫败另一方获得控股权或在我们董事会寻求代表的任何努力。

此外，反向拆分将增加持有奇数(少于100股)的公司股东数量。持有零头股票的股东 通常会遇到出售其股票的成本增加的情况，而且在进行此类出售时可能会遇到更大的困难。因此，不能保证反向拆分将实现上文概述的预期结果。

受益的 普通股持有人

在实施反向拆分后，我们打算将股东通过银行、经纪商、托管人或其他指定人持有的股份以与以其名义登记的登记股东相同的方式处理。银行、经纪商、托管人或其他被提名者将被指示对其实益持有人以街头名义持有我们的普通股实施反向拆分。然而，这些银行、经纪商、托管人或其他被提名人可能会有不同于我们为注册股东制定的处理反向拆分的程序。 如果股东在银行、经纪人、托管人或其他被指定人处持有我们的普通股，并对此有任何疑问，请与其银行、经纪人、托管人或其他被指定人联系。

登记在册的普通股持有人(即在转让代理人的账簿和记录上登记但没有持有股票证书的股东)

我们的一些普通股登记持有人可以在转让代理处以账簿录入的形式以电子方式持有他们的股票。这些股东 没有证明他们拥有我们普通股所有权的股票证书。然而，向他们提供了一份反映其账户中登记的股票数量的报表。

如果您的普通股是以账簿记账的形式持有的，您将在生效时间后尽快收到我们的转让代理发出的传送信，该代理也是我们在反向拆分方面的交易代理。传送函 将包含如何在直接注册系统(DRS)下以电子方式以簿记形式接收您的反向拆分后普通股股票的说明。股东将需要向我们的转让代理退还一封正确签署并完成的 传送函，才能收到代表普通股反向拆分后的新入账对账单。普通股反向拆分后的 股份将包含与反向拆分前相同的限制性图例。

普通股凭证持有者

反向拆分生效后，持有本公司普通股的股东 公司转让代理将向持有本公司普通股的股东 发送一封传送函。递交函将具体说明股东应如何将其代表公司普通股的证书交回我们的转让代理，以换取代表反向拆分后普通股的适当数量的证书。在 股东向我们的 转让代理交出所有旧证书以及正确填写和签署的转让函之前，不会向该股东颁发新证书。股东将不需要支付转让或其他费用来更换他或她或其旧证书。股东 随后将收到新的证书，这些证书代表他们因反向 拆分而有权获得的全部普通股数量，但须受零碎股份的处理。在交出之前，本公司将视为注销股东持有的已发行旧股票 ，且仅代表该等股东有权持有的本公司普通股经反向拆分后的全部股份数量，但须受零碎股份的处理。任何提交用于交换的旧证书，无论是由于出售、转让或其他处置，都将自动更换为新证书。如果旧证书具有限制性图例，则新证书 将使用相同的限制性图例颁发。

股东不应销毁任何股票，除非提出要求，否则不应提交任何股票。

零碎的 股

我们 目前不打算发行与反向拆分相关的零碎股票。因此，我们不会发行代表 个零碎股份的证书。该公司不发行零碎股份，而是将零碎股份四舍五入为下一个完整股份。

会计 事项

拟议的反向拆分修正案不会影响我们普通股的每股面值，每股面值仍为0.001美元。公布的每股净收益或亏损将会更高，因为流通股将会减少。

董事会 酌情实施反向拆分

董事会可自行决定实施反向拆分。尽管我们的大股东批准了反向拆分，但董事会仍可自行决定不实施反向拆分。

转接 代理和注册表

我们普通股的转让代理和登记处是Clear Trust，LLC，地址为16540 Pointe Village Dr.Ste 205 Lutz，FL 33558，电话号码为(813)235.4490。

未提交反向拆分修正案的后果

实施已发行和已发行普通股的拟议反向拆分的反向拆分修正案对于我们提高普通股的交易价格和满足纳斯达克的最低投标价格要求是必要的。为了推进我们的业务战略、关键举措和业务增长计划，我们必须筹集更多资金，并提高我们普通股的每股价格。如果我们不实施反向拆分，我们很可能将无法维持我们在纳斯达克上的普通股，并且我们可能 无法获得足够的资本来扩大我们的销售和营销努力，增加我们的产品供应和增长我们的业务。 如果没有这样的额外资本，我们可能被要求缩减或取消我们的部分或全部业务，这可能对我们的业务产生实质性的 不利影响。

证券 某些受益所有者和管理层的所有权

下表列出了截至记录日期本公司普通股、A系列优先股和1系列优先股的股份的某些信息，这些股份为本公司所有有表决权的资本，由(I)我们所知的每一位实益拥有超过5%我们已发行普通股、A系列优先股和1系列优先股的人士拥有，(Ii)我们的每位董事，以及(Iii)我们的所有 高管和董事作为一个整体。除非另有说明，否则每个受益人的地址是布鲁克林，NY 11222。

信息报表费用

邮寄此信息声明的费用 将由我们承担，包括与准备和邮寄此信息声明相关的费用，以及现在随附或补充后可能附带的所有文件。预期经纪公司、托管人、代理人和受托人将被要求将《信息声明》转发给该等人士持有的本公司普通股的实益所有人，我们将向他们报销与此相关的合理费用。本信息声明的其他 副本可通过写信至绿点大道276号免费获取。纽约布鲁克林208号套房，邮编：11222。

其他

除非我们收到共享该地址的一个或多个股东的相反指示，否则一份信息声明将发送给共享该地址的多个股东。在收到此类通知后，我们将承诺迅速将此信息声明的单独副本 递送到信息声明的共享地址的股东 ，并提供关于股东如何通知我们该股东希望在将来收到本信息声明的单独副本或其他通信的指示。如果股东希望向我们提供此类通知， 可以口头通知我们，电话：(631)756-9116或邮寄到我们的地址：绿点大道276号。纽约布鲁克林208室，邮编：11222，收信人：投资者关系部。

我们 向美国证券交易委员会提交年度、季度和当前报告、委托书和注册声明。公众可通过互联网在美国证券交易委员会的网站上查阅这些文件：http://www.sec.gov.您也可以在美国证券交易委员会维护的公共参考设施阅读和复制我们向美国证券交易委员会提交的任何文件，该公共参考设施位于华盛顿特区20549，N.E.街100号。您也可以 写信至美国证券交易委员会的公众参考科，以规定的费率获取文件副本，地址为华盛顿特区20549，N.E.F Street 100F。如欲查询有关公众参考设施运作的详情，请致电1-800-美国证券交易委员会-0330向美国证券交易委员会查询。

附录 A

修改证书的表格

公司注册证书

来自CEMTREX，Inc.

Cemtrex， Inc.

第四篇 文章：

生效时间为 上午12：01在……上面[]，2022(“生效时间”)，每[]紧接生效日期前已发行及已发行的普通股股份(“旧普通股”)将自动合并为一(1)股有效发行、缴足股款及不可评估的普通股(“新普通股”)，但须遵守以下对零碎股份权益的处理(“反向股份分拆”)，而持有人则无须采取任何行动。不得发行与反向股票拆分相关的普通股 零股。本公司任何股东不得转让普通股的任何零碎股份。本公司不应在其股票记录簿上确认任何据称转让普通股任何零碎股份的行为。不会就反向股票拆分发行代表新普通股零碎股份的证书。 因持有不能被反向股票拆分比率整除的股份而有权获得新普通股零碎股份权益的持有人，将自动有权获得额外的新普通股股份分数 新普通股股份，向上舍入到新普通股的下一个完整股份，而不是由于这种反向股票拆分而产生的任何零碎股份。在紧接生效日期前代表旧普通股股份(“旧股票”)的每张股票，其后应代表旧股票所代表的旧普通股股份合并后的新普通股股份数目。