(1) |
我已经在注册人的表格 10—Q 上查看了这份报告;
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(2) |
据我所知,鉴于作出此类陈述的情况,本报告不包含任何对重大事实的不真实陈述,也没有省略陈述作出陈述所必需的重大事实,而不是
在本报告所涉时期内具有误导性;
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(3) |
根据我的了解,本报告中包含的财务报表和其他财务信息,在所有重大方面公允地反映了注册人截至本报告所述期间以及
的财务状况、经营业绩和现金流;
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(4) |
注册人的其他认证人员和我负责为注册人建立和维护披露控制和程序(定义见《交易法》第13a-15(e)条和第15d-15(e)条)以及对财务
报告(定义见《交易法》第13a-15(f)条和第15d-15(f)条)的内部控制,并有:
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a. |
设计了此类披露控制和程序,或促使此类披露控制和程序在我们的监督下设计,以确保这些实体内的其他人向我们提供与注册人(包括其合并的
子公司)相关的重要信息,尤其是在本报告编写期间;
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b. |
设计了此类财务报告内部控制,或使此类财务报告内部控制在我们的监督下设计,以便为财务报告的可靠性和
根据公认的会计原则编制用于外部目的的财务报表提供合理的保证;
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c. |
评估了注册人披露控制和程序的有效性,并在本报告中根据此类评估得出了截至本报告
所涵盖期限结束时我们对披露控制和程序有效性的结论;以及
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d. |
在本报告中披露了注册人最近一个财政季度(如果是年度报告,则为注册人的第四个财政季度)
发生的注册人对财务报告的内部控制的任何变化,这些变化对注册人对财务报告的内部控制产生了重大影响或有理由可能产生重大影响;以及
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(5) |
根据我们对财务报告内部控制的最新评估,注册人的其他认证人员和我已向注册人的审计师和注册人董事会
董事会(或履行同等职能的人员)的审计委员会披露了以下信息:
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a. |
财务报告内部控制的设计或运作中存在的所有重大缺陷和重大缺陷,这些缺陷和重大弱点很可能会对注册人记录、处理、汇总和
报告财务信息的能力产生不利影响;以及
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b. |
任何涉及在注册人财务报告内部控制中起重要作用的管理层或其他员工的欺诈行为,无论是否重大。
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日期:2022 年 12 月 13 日
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/s/ Brock Kowalchuk
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布罗克·科瓦尔丘克
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首席执行官
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卡斯皮恩控股公司
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