美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
|
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Waitr Holdings Inc. [尽快 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3.最早成交日期
(月/日/年) 12/07/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
|
表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 12/07/2022 | S | 28,167 | D | $0.6036 | 488,006 | I | 请参阅脚注(1) | ||
普通股 | 12/08/2022 | S | 10,104 | D | $0.5388 | 477,902 | I | 请参阅脚注(1) | ||
普通股 | 12/09/2022 | S | 28,944 | D | $0.5173 | 448,958 | I | 请参阅脚注(1) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
可转换本票(2) | $147.1 | 11/15/2018 | 05/15/2024 | 普通股 | 151,461 | 151,461 | I | 请参阅脚注(3) |
答复说明: |
1.格林先生是Lugard Road Capital GP,LLC的管理成员和控制人,LLC是Lugard Road Capital Master Fund LP(“Lugard Road Master”)的普通合伙人,Lugard Road Master Fund LP(“Lugard Road Master”)是卢克索资本集团(“Luxor Capital”)附属的投资基金。除他可能直接或间接拥有的任何金钱利益外,格林先生并不对申报股份拥有任何实益拥有权。 |
2.2018年11月15日,向Luxor Capital发行了本金总额为60,000,000美元的可转换本票(“票据”),其中31,574,000美元发行给了Lugard Road Master。债券目前的息率为年息4.5%,按季派息(如由Waitr Holdings选择,最高可达33.3%作为实物付款),并将于2024年5月15日期满。截至2022年12月1日,债券的未偿还本金总额为42,338,530美元,其中22,279,945美元已发行给Lugard Road Master。到期时,票据(以及任何应计但未支付的利息)将由持有者选择以现金偿还或转换为普通股。在任何时候,在持有者的选择下,每张票据可以全部或部分转换为普通股,价格为每股147.10美元。 |
3.证券由Lugard Road Master直接持有。除他可能直接或间接拥有的任何金钱利益外,格林先生并不对申报股份拥有任何实益拥有权。 |
备注: |
/s/Annette L.Finch,作为事实检察官 | 12/09/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |