美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
日程安排到
(修正案第3号)
根据第14(D)(1)或13(E)(1)条作出的要约收购声明
《1934年证券交易法》
凯旋 金融公司
(主题公司(发行人)名称)
凯旋金融公司
(提交人姓名或名称(要约人及发行人))
普通股,每股面值0.01美元
(证券类别名称)
89679E300
(证券类别CUSIP编号 )
(相关普通股)
亚当·D·纳尔逊
常务副秘书长总裁和总法律顾问
凯旋金融公司
公园中央大道12700号套房
德克萨斯州达拉斯,邮编75221
(214) 365-6900
(获授权接收的人的姓名、地址和电话号码
代表提交人的通知及通讯)
复制到:
马克·F·韦布伦,Esq.
Wachtell,Lipton,Rosen&Katz
西51号52发送街道
纽约州纽约市,邮编:10019
(212) 403-1000
☐ | 如果申请仅涉及在投标要约开始前进行的初步沟通,请选中该框。 |
勾选下面相应的框以指定与该对帐单相关的任何交易:
☐ | 符合规则14d-1的第三方投标报价。 |
发行人投标报价受规则13E-4的约束。 |
☐ | 私募交易须遵守规则13e-3。 |
☐ | 根据本议事规则第13D-2条修正附表13D。 |
如果提交的是报告投标报价结果的最终修订,请选中以下框:
如果适用,请勾选下面相应的框以指定所依赖的相应规则规定:
☐ | 规则13E-4(I)(跨境发行人投标报价) |
☐ | 规则14d-1(D)(跨境第三方投标报价) |
日程安排到
本修正案第3号修订和补充投标要约声明按计划由德克萨斯州公司Triumph Financial,Inc.(F/k/a Triumph Bancorp,Inc.)于2022年11月7日提交给美国证券交易委员会(F/k/a Triumph Bancorp,Inc.)(连同随后的所有修订和补充,见附件), 与公司提出以现金购买最多100,000,000美元的普通股,每股面值0.01美元,每股价格不低于51.00美元,但不超过58.00美元的现金有关。不含利息,需缴纳任何适用的预扣税。
本修正案第3号只报告经修订或补充的项目。除本修正案另有特别规定外,附表所载的资料保持不变,而本修正案第3号并不修改先前于附表所报告的任何资料。您应阅读本修正案第3号,以及日期为2022年11月7日的购买要约和相关的意见书,每一项都可能会不时进行修改或补充。
项目11.补充资料
现对第十一项作如下修改和补充:
| 2022年12月9日,凯旋金融公司发布了一份新闻稿,公布了投标报价的最终结果,投标报价于纽约市时间2022年12月6日午夜12点到期。该新闻稿的副本作为本附表的附件(A)(5)(Iii)存档,并以引用的方式并入本文。 |
项目12.展品
现对附表第12项进行修正和补充,增加下列附件:
(A)(5)(3)公布投标报价最终结果的新闻稿,日期为2022年12月9日。
展品索引
展品 |
描述 | |
(a)(1)(i)* | 报价购买,日期为2022年11月7日。 | |
(a)(1)(ii)* | 意见书格式。 | |
(a)(1)(iii)* | 保证交货通知。 | |
(a)(1)(iv)* | 致经纪人、交易商、商业银行、信托公司和其他被提名者的信,日期为2022年11月7日。 | |
(a)(1)(v)* | 致客户的信,供经纪商、交易商、商业银行、信托公司和其他被提名者使用,日期为2022年11月7日。 | |
(a)(1)(vi)* | 致员工股票购买计划参与者的信,日期为2022年11月7日。 | |
(a)(1)(vii)* | 摘要广告,日期为2022年11月7日。 | |
(a)(2) | 没有。 | |
(a)(3) | 不适用。 | |
(a)(4) | 不适用。 | |
(a)(5)(i)* | 宣布收购要约的新闻稿日期为2022年11月7日。 | |
(a)(5)(ii)* | 宣布投标报价初步结果的新闻稿,日期为2022年12月7日。 | |
(a)(5)(iii)** | 宣布投标报价最终结果的新闻稿,日期为2022年12月9日。 | |
(b) | 不适用。 | |
(d)(i) | Triumph Bancorp,Inc.2014年综合激励计划,2014年9月30日生效(作为注册人S-1注册声明的附件10.10提交(文件编号333-198838),并通过引用并入本文)。 | |
(D)(Ii) | Triumph Bancorp,Inc.2014年综合激励计划第一修正案,2019年5月16日生效(2019年5月16日提交的附件10.1至Form 8-K,通过引用并入本文)。 | |
(D)(Iii) | Triumph Bancorp,Inc.2014年综合激励计划第二修正案,2021年3月16日生效(于2021年4月27日提交,作为附件10.1至Form 8-K提交,并通过引用并入本文)。 | |
(D)(Iv) | 凯旋Bancorp,Inc.2014年综合激励计划下的限制性股票奖励协议格式(作为注册人S-1注册声明的附件10.11提交(文件编号333-198838),并通过引用并入本文)。 | |
(d)(v) | Triumph Bancorp,Inc.2014年综合激励计划下的限制性股票奖励协议表格(2016年5月5日提交的附件10.5至Form 10-Q,通过引用并入本文)。 |
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展品 |
描述 | |
(D)(Vi) | Triumph Bancorp,Inc.2014年综合激励计划下的业绩限制性股票单位奖励协议表格(于2019年7月19日提交,作为附件10.3提交至Form 10-Q,并通过引用并入本文)。 | |
(D)(Vii) | Triumph Bancorp,Inc.2014年综合激励计划下业绩限制性股票单位奖励协议的形式(作为附件10.16至表格10-K于2020年2月11日提交,并通过引用并入本文)。 | |
(D)(Viii) | Triumph Bancorp,Inc.高级管理人员激励计划,2014年9月30日生效(作为注册人S-1注册声明的附件10.9提交(文件编号333-198838),并通过引用并入本文)。 | |
(D)(Ix) | Triumph Bancorp,Inc.员工股票购买计划,2019年4月1日生效(作为注册人于2019年4月3日提交的关于附表14A的最终委托书的附件B提交,并通过引用并入本文)。 | |
(g) | 不适用。 | |
(h) | 不适用。 | |
107** | 备案费表。 |
* | 之前提交的 |
** | 随函存档 |
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签名
经适当询问,并尽我所知和所信,我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
日期:2022年12月9日
凯旋金融公司 | ||
发信人: | /s/亚当·D·尼尔森 | |
姓名:亚当·D·纳尔逊 | ||
职务:常务副秘书长总裁、 总法律顾问 |
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