摩根士丹利基金
1633 百老汇
29Th 地板
纽约,邮编:10019
2022年12月6日
File Room
证券和交易委员会
450 西北第五街
华盛顿特区,20549
回复: 摩根士丹利基金
尊敬的女士们、先生们:
根据经修订的1940年《投资公司法》第17G-1条规定,现随函附上各基金的下列文件(列于附件A):
1. | 由ICI Mutual担任主承销商并与其他保险公司(视情况而定)发行的承保金额为3,000万美元的基金联合保诚一揽子债券(“债券”)副本。管理层在 10月5日期间的保单期限内,2022年至2023年10月5日; |
2. | 基金董事会/受托人的决议副本,包括非利害关系人的多数董事/受托人,批准债券的金额、类型、形式、债券覆盖范围和各基金应支付的溢价部分,以及债券项下保费和回收的分配; |
3. | 关于债券项下保费和回收分配的联合忠实债券协议副本 ;以及 |
4. | 一张图表,显示每个基金(I)每个基金的总资产;以及(Ii)如果基金没有被指定为联合保险债券下的受保人,本应提供和维护的单一保险债券的金额。 |
请 注意,保险费已全部支付。
非常真诚地属于你, | |
/玛丽·E·穆林 | |
玛丽·E·穆林 | |
基金秘书 |
围栏
附件 A
摩根士丹利基金
在…
2022年09月27日至28日
开放式 股票基金
1. | 摩根士丹利欧洲机会基金公司(“欧洲机遇”) |
2. | Morgan Stanley Insight Fund (“洞察基金”) |
3. | Morgan Stanley Institutional Fund, Inc. (“机构基金公司”) |
• | 活跃的 国际配置组合 |
• | Advantage Portfolio | |
• | American Resilience Portfolio |
• | Asia Opportunity Portfolio |
• | China Equity Portfolio |
• | Counterpoint Global Portfolio |
• | 开发 商机组合 |
• | 新兴市场领导者组合 |
• | Emerging Markets Portfolio |
• | Global Insight Portfolio |
• | Global Concentrated Portfolio |
• | Global Core Portfolio |
• | Global Endurance Portfolio |
• | Global Focus Real Estate Portfolio |
• | Global Franchise Portfolio |
• | Global Infrastructure Portfolio |
• | Global Opportunity Portfolio |
• | Global Permanence Portfolio |
• | Global Real Estate Portfolio |
• | Global Sustain Portfolio |
• | Growth Portfolio |
• | Inception Portfolio |
• | 国际优势组合 |
• | International Equity Portfolio |
• | 国际商机组合 | |
• | 国际弹性投资组合 |
• | Multi-Asset Real Return Portfolio |
• | 下一代新兴市场组合 |
• | Permanence Portfolio |
• | 可持续的 新兴市场投资组合 | |
• | US Core Portfolio | |
• | U.S. Focus Real Estate Portfolio |
• | U.S. Real Estate Portfolio |
• | Vitality Portfolio |
4. | 摩根士丹利机构基金信托(“机构资金信托”) |
• | Discovery Portfolio |
• | Dynamic Value Portfolio |
• | Global Strategist Portfolio |
5. | 摩根士丹利可变保险基金公司(“可变保险基金”) |
• | Discovery Portfolio |
• | 新兴市场股票投资组合 |
• | Global Franchise Portfolio |
• | Global Infrastructure Portfolio |
• | Global Real Estate Portfolio |
• | Global Strategist Portfolio |
• | Growth Portfolio |
• | U.S. Real Estate Portfolio |
封闭式 股票基金
1. | 摩根士丹利中国 A股基金公司(“中国A基金”) |
2. | 摩根士丹利印度 投资基金公司(“印度投资基金”) |
固定收益基金
开放式 固定收益基金
1. | 摩根士丹利全球固定收益机会基金(“全球固定收益机会”) |
2. | 摩根士丹利抵押贷款证券信托基金(“抵押贷款证券”) |
3. | 摩根士丹利美国政府证券信托基金(“政府证券”) |
4. | 摩根士丹利可变投资系列(“可变投资”) |
• | Income Plus Portfolio |
5. | 摩根士丹利机构基金信托(“机构资金信托”) |
• | Core Plus Fixed Income Portfolio |
• | Corporate Bond Portfolio |
• | High Yield Portfolio |
• | Short Duration Income Portfolio |
6. | 摩根士丹利可变保险基金公司(“可变保险基金”) |
• | Core Plus Fixed Income Portfolio |
• | Emerging Markets Debt Portfolio |
封闭式 固定收益基金
1. | 摩根士丹利新兴市场债务基金公司(“新兴市场债务”) |
2. | 摩根士丹利新兴市场国内债务基金公司. (“Emerging Markets Domestic Debt”) |
流动性 资金
货币 市场基金
1. | 摩根士丹利加州免税每日收入信托基金(“加州免税日报”) |
2. | 摩根士丹利免税每日收入信托基金(“免税日报”) |
3. | 摩根士丹利美国政府货币市场信托基金(“政府资金”) |
4. | 摩根士丹利机构流动资金(“机构流动资金”) |
• | ESG Money Market Portfolio |
• | Government Portfolio |
• | Government Securities Portfolio |
• | Prime Portfolio |
• | Tax-Exempt Portfolio |
• | Treasury Portfolio |
• | Treasury Securities Portfolio |
开放式 流动性基金
1. | 摩根士丹利机构 资金信托(“机构资金信托”) |
• | Ultra-Short Income Portfolio |
• | 超短期市政收入投资组合 |
替代基金
1. | AIP Alternative Lending Fund A (“另类贷款基金A”) |
2. | Aip 另类贷款基金P(“另类贷款基金P”) |
对冲基金的基金
1. | 另类投资伙伴绝对回报基金(“绝对回报基金”) |
2. | 替代 投资伙伴绝对回报基金STS(“绝对回报STS”) |
3. | AIP Multi-Strategy Fund A (“多策略A”) |
4. | AIP Multi-Strategy Fund P (“多策略P”) |
ICI相互保险公司,
风险保留小组
1401 H St. NW
华盛顿特区,邮编:20005
投资 公司一揽子债券
Bond (6/18)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
1401 H St. NW
华盛顿特区,邮编:20005
声明
告示
此保单由您的风险保留 小组签发。您的风险保留小组可能不受您所在州的所有保险法律和法规的约束。国家保险破产 您的风险保留组没有可用的担保资金。
第1项。 | 被保险人姓名(“被保险人”) | 债券号 |
摩根士丹利机构基金股份有限公司 | 88190122B |
主要办事处: | 邮寄地址: | ||
第五大道522号 | 百老汇大街1585号,16楼 | ||
纽约州纽约市,邮编:10036 | 纽约州纽约市,邮编:10036 |
第 项2. | 债券 期限:从凌晨12:01开始2022年10月5日至凌晨12:01于2023年10月5日,或本债券终止的较早生效日期,以主地址的标准时间为准。 |
第 项3. | 责任限额 - | |||
符合本合同第9、10和12节的规定: | ||||
限制 责任 |
免赔额 金额 | |||
保险协议A- | 忠诚度 | $30,000,000 | 不适用 | |
保险协议B- | 审计费用 | $50,000 | $10,000 | |
保险协议 C | 酒店内 | $30,000,000 | $150,000 | |
保险协议 D- | 在运输途中 | $30,000,000 | $150,000 | |
保险协议 电子邮件- | 伪造或变造 | $30,000,000 | $150,000 | |
保险协议 F- | 证券 | $30,000,000 | $150,000 | |
保险协议 G- | 假币 | $30,000,000 | $150,000 | |
保险协议H- | 无法收回的保证金 | $1,000,000 | $150,000 | |
保险协议I- | 电话/电子交易 | $30,000,000 | $150,000 | |
如果在上述任何保险协议的相对位置添加了“未承保” ,则该保险协议及其提及内容应视为从本保函中删除 。 | ||||
骑手添加的可选保险协议 : | ||||
保险协议J- | 计算机安全 | $30,000,000 | $150,000 | |
保险 协议M- | 社会工程欺诈 | $1,000,000 | $150,000 |
第四项。 | 承保办公室或房产--本保函生效时所有被保险人的办公室或其他房产均在本保函的覆盖范围内,但Rider排除的办公室或其他房产除外。在本保函生效日期后获得或设立的办公室或其他场所 受《总协定A》条款的约束。 |
第五项。 | ICI相互保险公司(“保险人”)的责任受本协议所附下列承保人的条款的约束: |
Riders: 1-2-3-4-5-6-7-8-9-10-11-12-13
以及在保证期内发行的适用于本债券的所有承保人。
发信人: | /S/Maggie沙利文 | 发信人: | 凯瑟琳·道尔顿 | |
授权代表 | 授权代表 |
Bond (06/18)
投资公司一揽子债券
告示
此保单由您的风险保留小组出具。 您的风险保留小组可能不受您所在州的所有保险法律法规的约束。国家保险破产担保 您的风险保留组没有资金可用。
ICI相互保险公司,风险保留集团(“保险人”),以约定的保险费为代价,以投保人向保险人提供的申请书和所有其他信息为依据,在符合和符合本保证书的声明、一般协议、条款、条件、限制和其他条款(包括本保证书的所有附加条款)(“保证金”)的范围内,在责任限额和免赔额的范围内,同意赔偿被保险人的损失,如保险协议中所述。被保险人在保证期内发现的任何时间内持续的。
为 协议投保
A.忠诚度
损失 直接由员工在任何地方实施的任何不诚实或欺诈行为造成的损失,无论是单独实施的还是与其他人(无论是否员工)勾结造成的,在该员工具有本文定义的员工身份期间, 即使这种损失直到他或她不再是员工之后才被发现,保险协议中承保的损失也不包括在内。
B.审计费用
被保险人因发现被保险人遭受本保函所涵盖的损失而发生的费用 任何政府监管机构或自律组织或独立会计师或其他个人要求进行的审计或审查费用。
C.在房产内
因神秘失踪直接造成的财产损失,或财产交出时在被保险人办公室或房产内的人所犯的任何不诚实或欺诈行为,而财产存放或存放在被保险人的办公室或房产内(或投保人合理地认为 或被保险人相信),但Rider排除的办公室 除外;并且不包括保险协议A所涵盖的损失。
D.运输途中
财产损失 直接因任何神秘失踪或不诚实或欺诈行为而造成的财产损失,而财产是在任何经投保人授权充当信使的人的实际(非电子)保管中,除非是在邮寄或租用承运人(保安公司除外)的情况下 ;并且不包括保险协议承保的损失。财产在运输人收到此类财产后立即开始,并在交付给指定的收件人或其代理人时立即结束,但仅在财产被运送期间。
2 | Bond (6/18) |
E. | 伪造或涂改 |
直接造成的损失 被保险人依据下列任何书面原件善意地支付或转移任何财产:
(1) | 汇票、支票、汇票或其他书面命令或指示 支付一定金额的货币、承兑汇票、存单、到期票据、汇票、认股权证、国库单或信用证;或 |
(2) | 直接发给被保险人的指示、请求或申请,授权或确认转移、支付、赎回、交付或接收金钱或财产,或发出任何银行账户的通知(只要 该等指示或请求或申请声称已由(A)被保险人的任何客户,或(B)任何投资公司发行的股票的任何股东或认购人,或(C)任何金融或银行机构或股票经纪人签署或背书,并进一步提供此类指示、请求或申请)。或者申请书上有伪造的签名或背书,或者在该客户、该股东或认购人不知情的情况下被篡改,或在该投资公司或该金融或银行机构或股票经纪人发行的股票的认购人同意的情况下被更改);或 |
(3) | 注明被保险人为出票人或者被保险人代理的其他投资公司名称的财产提存单、提款收据、财产存单; |
其中包括(A)伪造或(B)涂改,但仅限于该伪造或涂改直接造成损失的程度。
被保险人或其授权代表实际拥有上述(1)至(3)所列物品是被保险人依赖该物品的先决条件。
本保险协议E不包括因伪造或更改证券而造成的损失或保险协议A所涵盖的损失。
F. | 证券 |
被保险人出于善意在正常业务过程中以任何身份购买、接受或接收、出售或交付、或给予任何价值、扩展任何信用或承担任何责任的直接损失 ,而此类损失是由于此类证券 证明:
(1) | 是赝品,但仅限于该赝品直接造成损失的程度,或者 |
(2) | 丢失或被盗,或者 |
(3) | 包含伪造或变造,但仅限于该伪造或变造直接造成损失的程度, |
以及 无论被保险人造成此类损失的行为是否违反任何自律组织的章程、章程、规章制度或条例,无论被保险人是否为自律组织的成员。
3 | Bond (6/18) |
本保险协议F不包括保险协议A所承保的损失。
被保险人或其授权代表实际占有证券是被保险人依赖证券的先决条件。
G.伪造货币
被保险人善意收到任何假币而直接造成的损失。
本保险协议G不承保保险协议A承保的损失。
H.押金无法收回的项目
因支付股息、发行基金股份或基金账户允许的赎回或交换而直接造成的损失
(1) | 被保险人或其代理人将基金客户、股东或认购人记入基金账户的无法收回的保证金项目,或 |
(2) | 通过自动结算所处理的任何保证金项目,被基金的客户、股东或认购人撤销,并被投保人视为无法收回; |
但条件是:(br}在被保险人的催收程序失败之前,(A)保证金项目不应被视为无法收回;(B)具有交换特权的基金之间的股份交换只有在保险人为无法收回的保证金项目投保的情况下,才适用于本协议;以及(C)投保基金应执行并维持保证金项目在其申请书(不时修订)中规定的最短天数内持有保证金项目的政策,然后支付任何股息或允许就该保证金项目(基金之间的交换除外)进行任何提取。无论兑换计划中基金之间的交易数量如何,存款项目必须持有的最短天数应从存款项目首次记入任何保险基金的日期起计算。
本保险协议H不承保保险协议A承保的损失。
I. | 电话/电子交易 |
直接由电话/电子交易造成的损失 ,其中此类电话/电子交易的请求:
(1) | 以电话语音或电子传输方式发送给被保险人或其代理人;以及 |
(2) | 由声称是基金股东或认购人的个人或基金股东或认购人的授权代理人作出;及 |
(3) | 未经授权或欺诈性的,并带有明显的欺骗意图; |
前提是, 收到此类请求的实体通常在保证期内维护并遵守与所有电话/电子交易有关的所有电话/电子交易安全程序;以及
4 | Bond (6/18) |
不包括 因以下原因造成的损失:
(1) | 没有为试图购买的股票支付款项;或 |
(2) | 以不正当方式将投资公司股票记入股东账户的任何赎回行为,而该股东(A)没有直接或间接地将该股票记入该账户,以及(B)直接或间接从该赎回中获得任何收益或其他利益;或 |
(3) | 任何由投资公司发行的股票的赎回,而赎回所得款项被要求(br})(I)支付或支付给授权收款人或授权银行账户以外的人,或(Ii)寄往授权地址以外的其他地址; |
(4) | 故意不遵守一个或多个电话/电子交易安全程序;或 |
(5) | 通过电子邮件或通过不受电话/电子交易安全程序约束的任何方式传输的电话/电子交易请求;或 |
(6) | 对进出任何计算机系统的电子流量施加限制的任何物理或电子保护设备(包括任何防火墙)的故障或规避。 |
本保险协议I不承保保险协议A“Fidelity”或保险协议J“计算机安全”所承保的损失。
一般协议
A. | 其他办公室或员工-合并或合并-通知 |
1. | 除下文第2款规定外,本保函适用于被保险人在保证期内设立的任何额外办事处和保证期内的所有员工,而不需要就此向保险人发出通知或支付保证期内的额外保费。 |
2. | 如果在保证期内,投保人投资公司与以该投保人为尚存实体的机构合并或合并,或购买另一机构的几乎所有资产或股本,或收购 或创建单独的投资组合,并应在六十(60)日内通知承保人,则本保证书自合并、合并、收购或创建之日起自动 适用于因该合并、合并、收购或创建而产生的财产和员工;但条件是, 承保人可视支付额外保费而定。 |
B.保修
被保险人或其代表所作的任何陈述,无论是否包含在投保书中,均不应被视为绝对保证,但仅可保证此等陈述在责任人所知的情况下属实。
5 | Bond (6/18) |
C.法庭费用和律师费
保险人将赔偿被保险人 在针对被保险人提起的任何法律诉讼中发生和支付的法庭费用和合理的律师费,以寻求赔偿任何损失,如果对被保险人成立,将构成本保函条款所涵盖的损失;但是,对于保险协议A,本赔偿仅适用于下列情况:
1. | 员工承认实施或被判定实施了导致损失的不诚实或欺诈行为;或 |
2. | 在没有这种承认或裁决的情况下,被保险人和保险人可以接受的一名或多名仲裁员在审查商定的事实陈述后得出结论,认为雇员实施了造成损失的不诚实或欺诈性行为。 |
被保险人应立即通知任何此类法律诉讼的保险人,并应要求向保险人提供所有诉状和其他文件的副本 。在保险人选择时,被保险人应允许保险人通过保险人选择的代理人以被保险人的名义进行此类法律程序的辩护。在这种情况下,被保险人应提供保险人认为必要的一切合理的信息和协助,以适当地为该法律诉讼辩护。
如果被保险人在任何此类法律程序中的责任或据称的责任的金额大于被保险人根据本 保证书(本总协定C除外)有权获得的赔偿金额,或如果适用免赔额,或两者兼而有之,保险人在本总协议C项下的赔偿责任仅限于被保险人或保险人根据本保函有权获得赔偿的金额(根据本总协议C除外)与被保险人无权获得赔偿的金额相加所发生和支付的诉讼费和律师费的比例。此类赔偿是对适用保险协议的责任限额的补充。
D.释义
根据1940年《投资公司法》第17g-1条规定的保真担保目的(即保护无辜的第三方免受伤害)和投资管理行业的结构(其中任何保险协议中所述原因造成的财产损失通常会导致被保险人承担潜在的法律责任),本保函应按照适当的 解释,因此此处使用的术语“损失” 应包括被保险人对直接因挪用、 或可计量的价值减值所造成的直接补偿性损害的法律责任。财产的价值。
6 | Bond (6/18) |
本保函,包括前述保险协议和一般协议,受下列条款约束
条款、条件和限制:
第1节.定义
本保函中使用的下列术语应具有本节所述的含义:
A. | “更改” 是指意图欺骗而对单据的术语、含义或法律效力进行实质性的标记、更改或更改。 |
B. | “申请书” 指被保险人就本债券向保险人提交的申请书(以及与之相关的任何附件和材料)。 |
C. | “授权地址”是指(1)可将赎回收益寄往的任何官方指定地址,(2)任何由记录股东以书面指定的地址(不包括电子传输),并在指定生效日期前至少一(1)天由投保人收到,或(3)记录股东在指定生效日期至少15天前通过电话或电子传输指定的任何地址。 |
D. | “授权银行户口” 指可将赎回款项汇往的任何官方指定银行户口。 |
E. | “获授权收受人”指(1)登记在册的股东,或(2)任何其他正式指定的人士,可将赎回收益送交该人。 |
F. | “计算机系统”是指(1)带有相关外围部件的计算机,包括存储部件、(2)系统和应用软件、(3)终端设备、(4)相关通信网络或客户通信系统、以及(5)相关电子资金转账系统;通过这些系统以电子方式收集、传输、处理、存储或检索数据或金钱。 |
G. | “赝品” 是指对实际有效原件的书面仿制品,其意图是欺骗并被视为原件。 |
H. | “加密货币” 是指独立于中央银行运作的数字或电子交换媒介,其中使用加密技术来管理单位的生成并核实单位从一个人到另一个人的转移。 |
I. | “货币” 是指本国或外国政府授权或采用的现行使用的交换媒介,作为其官方货币的一部分。 |
J. | “可扣除金额” 就任何保险协议而言,指适用于该保险协议承保的每一项损失的、适用于该保险协议的第3项或该保险协议的任何附加条款中“可扣除金额”项下所列的金额。 |
K. | “证券托管人”指投资公司可根据1940年《投资公司法》第17F-4条将其证券存放于其中的任何“证券托管人”(外国证券托管人除外)。 |
7 | Bond (6/18) |
L. | “不诚实或欺诈行为”是指任何不诚实或欺诈行为,包括1940年《投资公司法》第37节所定义的“盗窃和挪用公款”,其故意意图是(1)使被保险人蒙受损失,(2)为犯罪人或任何其他个人或实体获得不正当的经济利益。不诚实或欺诈行为并不意味着或包括 鲁莽行为、疏忽行为或严重疏忽行为。如本定义所用,“不正当经济利益”不包括雇员在受雇期间获得的任何福利,包括薪金、佣金、费用、奖金、晋升、奖励、利润分享或退休金。 |
M. | “电子传输”指通过电子手段实现的任何传输,包括但不限于通过电话铃声、电传、无线设备或通过互联网实现的传输。 |
N. | “员工” 指的是: |
(1) | 被保险人的每位高级职员、董事、受托人、合伙人或雇员,以及 |
(2) | 被保险人的任何前任的每名高级管理人员、董事、受托人、合伙人或雇员,其主要资产由被保险人通过与该前任合并或合并,或购买其资产或股本而获得,以及 |
(3) | 每名律师在为被保险人提供服务的同时,为被保险人及其所在律师事务所的每一名雇员提供法律服务,以及 |
(4) | 每个学生是被保险人的授权实习生,在被保险人的任何办公室,以及 |
(5) | 董事的每位高级职员、受托人、合伙人或雇员 |
(a) | 一位投资顾问, |
(b) | 承销商(分销商), |
(c) | 转让代理人或股东会计簿记管理人,或 |
(d) | 经书面协议授权保存财务和/或其他所需记录的管理人, |
对于 被指定为被保险人的投资公司,但仅当:(I)该高级职员、合伙人或雇员正在执行属于被保险人高级职员或雇员通常职责范围的行为,或(Ii)该高级职员、董事、受托人、合伙人或雇员是正式选出或被任命审查或审计、托管或接触被保险人财产的委员会的成员,或 (Iii)该董事或受托人(或以类似身份行事的任何人)在董事或受托人的通常职责范围之外行事;但“雇员”一词不得包括转让代理人、股东会计簿记管理人或管理人(X)的任何高级管理人员、董事、受托人、合伙人或雇员,而该转让代理人、股东会计簿记管理人或管理人(X)不是被点名为投保人的投资公司的“关联人”(定义见1940年《投资公司法》第2(A)节),或(Y)为“银行”(定义见1940年《投资公司法》第2(A)节),以及
(6) | 根据合同或由任何提供临时人员的机构指派的每一名个人,在这两种情况下 以临时或兼职的方式在被保险人的任何办公室执行雇员的通常职责,以及 |
8 | Bond (6/18) |
(7) | 通过与被保险人的书面协议授权的任何实体的雇员或管理人员执行日常职责的每个个人,作为被保险人的支票或其他会计记录的电子数据处理者,但不包括作为转账代理人或以被保险人的任何其他代理身份签发支票、汇票或证券的处理者, 除非包括在第(5)款下,以及 |
(8) | 的每名高级人员、合伙人或雇员 |
(a) | 任何托管机构或交易所, |
(b) | 名下登记了由任何托管机构设立和维护的证券的中央处理系统中所包含的任何证券的任何代名人,以及 |
(c) | 以合同为基础为任何托管或交易所提供文员或其他人员的任何认可服务公司 |
当该管理人员、合伙人或员工在证券集中处理系统的操作中为任何托管机构提供服务时,以及
(9) | 如果被保险人是为另一位被保险人(“内部计划”)的高级职员、董事或雇员 制定的“雇员福利计划” (定义见1974年雇员退休收入保障法(“雇员退休收入保障法”)第3节),则为该内部计划的任何“受托人”或其他“计划官员”(定义见“雇员退休收入保障法”第412节),只要该受信人或其他计划官员是被保险人(不包括内部计划)的董事、合作伙伴、高级职员、受托人或雇员。 |
第(6)款和第(7)款中提到的每个临时人员的雇主和每个实体及其各自的合作伙伴、高级管理人员和员工 在本保证书的所有目的下应被视为一个人。
经纪人、代理人、独立承包人或具有相同一般性质的代表不得视为雇员,除非第(3)、(6)和(7)款另有规定。
O. | “交易所”指根据1934年《证券交易法》注册的任何全国性证券交易所。 |
P. | “伪造” 指在一份文件上实际签署另一人的姓名,意图欺骗。伪造可能是通过机械复制的传真签名和手写签名。伪造不包括在个人姓名上签名, 无论此人的权威、身份或目的如何。 |
Q. | “存款项目” 指一张或多张支票或汇票。 |
R. | “投资公司”或“基金”是指根据1940年《投资公司法》注册的投资公司。 |
S. | “责任限额” 就任何保险协议而言,是指保险人对该保险协议所承保的任何单项损失的责任限额,该责任限额列于声明第3项或该保险协议的任何附加条款中的“责任限额”标题下。 |
T. | “神秘失踪” 是指经合理调查后无法解释的任何财产失踪。 |
9 | Bond (6/18) |
U. | “非基金” 指非投资公司的任何公司、商业信托、合伙、信托或其他实体。 |
V. | “正式指定” 指由登记在册的股东指定的: |
(1) | 在最初的帐户申请中, |
(2) | 以书面作出,并附上签署保证书,或 |
(3) | 以书面形式或通过电子传输,如果此类指定是由被保险人通过回拨记录的股东在至少30天前向记录的股东以书面形式提供给被保险人的预定电话号码进行核实的。 |
W. | “原件” 指第一次呈现或原型,不包括影印件或电子传输,即使收到和打印也不包括在内。 |
X. | “电话/电子交易” 是指任何(1)赎回投资公司发行的股票、(2)选择基金股东可选择的股息选项、(3)根据两只基金的交换特权将一只基金的注册账户中的股票转换为同一 复合体中另一只基金的相同注册账户中的股票、或(4)购买投资公司发行的股票,通过电话或电子传输通过语音请求赎回、选择、交换或购买的任何行为。 |
Y. | “电话/电子交易 安全程序”是指本申请中规定和/或以书面形式提供给保险人的电话/电子交易的安全程序。 |
Z. | “财产”是指下列有形物品:货币、邮资和收入印花、贵金属、证券、汇票、承兑汇票、支票、汇票或其他书面命令或指示,用于支付确定的金额、存单、到期票据、汇票、信用证、金融期货合同、附条件销售合同、所有权摘要、保险单、契据、抵押和转让,以及其他有价值的文件,包括被保险人在开展业务时使用的账簿和其他记录。(1)被保险人在其中有合法可认知的权益;(2)被保险人因被保险人与其合并或合并时所申报的财务状况而取得或本应取得该等权益;或(3)被保险人为任何目的或以任何身分持有的主要资产。 |
AA. | “证券” 是指代表衡平法权益、所有权或债务(包括股票、债券、本票及其转让)的原始可转让或不可转让协议或票据,在正常业务过程中可在适当背书或转让后通过实物交付转让。“证券”不包括汇票、承兑汇票、存单、支票、汇票或其他书面命令或指示,用于支付货币、到期票据、汇票、 或信用证中确定的金额。 |
BB。 | “保安公司”是指以安全手段提供或声称提供财产运输的实体,包括但不限于使用装甲车或警卫。 |
10 | Bond (6/18) |
CC. | “自律组织”指根据联邦证券法或任何交易所注册的任何投资顾问或证券交易商协会。 |
DD. | “记录股东” 指投资公司发行的股票的记录所有人,如果是此类股份的共同所有权,则为所有记录拥有人,如(1)在初始帐户申请中指定的,或(2)附签名担保的书面记录,或(3)根据申请中规定的程序和/或以书面形式提供给承销商的。 |
请看。 | “单一损失” 指的是: |
(1) | 一个人的任何行为(不诚实或欺诈行为除外)造成的所有损失,或 |
(2) | 因一个人的不诚实或欺诈行为造成的所有损失,或者 |
(3) | 与任何一次审计或审查有关的所有费用,或 |
(4) | 以上第(1)至(3)款中规定的以外的任何一次事故或事件造成的所有损失。 |
一人或多人的所有 作为或不作为,如直接或间接协助或因不报告或以其他方式允许任何其他人继续实施上文第(1)和(2)款所述的行为,则就本款而言,应被视为该其他人的行为。
以任何事实、情况、情况、交易或一系列事实、情况、情况或交易为共同关系的所有行为、事件或事件应 视为一个行为、一个事件或一个事件。
FF. | “电信传真”是指通过电话线或互联网传输的信号来传输和复制固定图形材料(例如印刷)的系统。 |
GG。 | “书面” 指通过放置在纸上且肉眼可见的字母或标记来表达。 |
第2节免责条款
此 保证书不包括:
A. | 因(1)美国和加拿大以外的暴乱或内乱,或(2)战争、革命、叛乱、武装部队的行动或篡夺权力而造成的损失;除非此类损失发生在财产的运输途中,并且在保险协议D中另有承保范围,并且当此类转运开始时,被保险人或代表被保险人发起此类转运的任何人对此类骚乱、内乱、战争、革命、叛乱、武装力量的行动或篡夺权力并不知情。 |
B. | 和平或战争时期的损失 核裂变或聚变或放射性,或生物或化学制剂或危险,或火灾、烟雾或爆炸,或上述任何一项的影响。 |
C. | 任何人以董事会成员或被保险人或任何其他实体的任何同等机构的身份行事时所犯的任何不诚实或欺诈行为造成的损失。 |
11 | Bond (6/18) |
D. | 被保险人或其任何合伙人、董事、高级职员或雇员所作的任何贷款或类似交易的任何不付款或其他违约造成的损失,无论是否得到授权,也无论是出于善意还是通过不诚实或欺诈行为获得的,除非此类损失在保险协议A、E或F中另有规定。 |
E. | 因被保险人或任何雇员违反任何法律、规则或条例而造成的损失,这些法律、规则或条例是根据任何法律、规则或条例或由自律组织采纳的,规定证券的发行、购买或出售、证券交易所或场外市场的证券交易、投资公司或投资顾问,除非该等损失在没有该等法律、规则或条例的情况下由保险协议A、E或F承保。 |
F. | 在任何担保公司保管期间,属于不诚实或欺诈行为或神秘失踪对象的财产 所造成的损失,除非该 损失在本保函项下承保,并且超过投保人根据(1)被保险人与该担保公司的合同,以及(2)该担保公司为其服务的用户的利益或可获得的其他 的利益而承保的任何类型的保险或赔偿,在这种情况下,本担保仅涵盖超出的部分,但受适用的责任限额和可扣除金额的限制。 |
G. | 潜在收入,包括但不限于利息和股息,被保险人因本债券承保的损失而未变现的潜在收入, 保险协议H承保的除外。 |
H. | 以下形式的损失:(1)被保险人负有法律责任的任何类型的损害赔偿,直接补偿性损害赔偿除外,或(2)税收、罚款或罚款,包括但不限于根据任何法规或法规的判决获得的三倍损害赔偿金的三分之二。 |
I. | 因绑架、勒索、勒索或威胁而从被保险人的办公室交出财产造成的损失 |
(1) | 对任何人造成身体伤害,但由于威胁要对任何人造成身体伤害而由任何信使保管的财产除外,如果被保险人在运输开始时不知道这种威胁,或者 |
(2) | 损坏被保险人的房屋或者财产的, |
除非 此类损失由A保险协议以其他方式承保。
J. | 被保险人因确定本保函的存在或损失金额而发生的所有成本、费用和其他费用,但一定程度上的审计费用 费用由保险协议B承保。 |
K. | 因向任何帐户付款或从任何帐户提款而造成的损失,涉及错误地记入该帐户的资金,除非此类损失在 保险协议A中另有规定。 |
L. | 由美国以外的金融机构、其领土和财产或加拿大以外的金融机构提取的无法收回的存款项目造成的损失。 |
M. | 因主要从事将投资公司发行的股票出售给以下人员的雇员的不诚实 或欺诈行为或其他作为或不作为而造成的损失:(1)根据1934年证券交易法注册为经纪人的人,或(2)根据1933年证券法规则D规则501(A)所界定的非个人的“认可投资者”。 |
12 | Bond (6/18) |
N. | 因使用信用卡、借记卡、记账卡、通行卡、便利卡、身份识别卡、现金管理卡或其他卡而造成的损失,无论此等卡是由被保险人或其他任何人发行或声称是由被保险人或其他任何人发行的,除非该等损失在保险协议A中另有规定。 |
O. | 因购买、赎回或交换投资公司或其他被保险人发行的证券,或涉及投资公司或其他被保险人发行的证券或与其有关的股息的任何其他指示、请求、确认、通知或交易而造成的损失, 上述任何事项被要求、授权或指示或声称是通过电话或电子传输请求、授权或指示的,除非此类损失在保险协议A或保险协议I中另有规定。 |
P. | 第1.N(2)节所界定的任何不诚实的 或欺诈行为或雇员所造成的损失,除非(1)此类损失(1)不可能在被保险人取得从前任取得的资产时或之前通过被保险人的尽职调查而合理地发现,而且 (2)是由与被保险人没有关联关系的人或与被保险人有关联的任何人对投保人提起的诉讼或有效索赔引起的。 |
Q. | 因未经授权将数据输入任何计算机系统,或删除或销毁其中的数据,或更改任何计算机系统中的数据元素或程序而造成的损失 ,除非此类损失在保险协议A中另有承保。 |
R. | 因机密或个人信息(包括但不限于交易 秘密、个人股东或客户信息、股东或客户名单、个人可识别的金融或医疗信息、知识产权或任何其他类型的非公开信息)被窃取、丢失、销毁、披露或未经授权使用而造成的损失,无论此类信息为被保险人所有还是由被保险人以任何身份(包括与另一人同时持有)持有;但是,此排除不适用于因使用此类信息来支持或促进实施本保证书所涵盖的其他行为而造成的损失。 |
S. | 因数据安全漏洞或事件而产生的所有成本、费用和其他费用 ,包括但不限于法医审计费用、罚款、罚金、费用,以及与通知受影响个人有关的费用。 |
T. | 人为破坏或恶意破坏造成的损失 。 |
U. | 因盗窃、 加密货币失踪或销毁或加密货币价值变化而造成的损失,除非此类损失(1)由根据1940年《投资公司法》注册的、被指定为被保险人的任何投资公司承受,以及(2)保险协议A以其他方式承保。 |
第三节权利的转让
在向本保函项下的被保险人支付任何损失后,保险人应代位获得与该损失相关的被保险人的所有权利和索赔,但保险人不得代位享有本保函项下一名被保险人对本保函项下另一名被保险人的任何此类权利或索赔。应保险人的要求,被保险人应签署所有转让或其他文件,并采取保险人认为必要或适宜的行动,以确保 并完善此类权利和索赔,包括签署必要的文件,使保险人能够以被保险人的名义提起诉讼。
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未经承销商书面同意,转让本债券项下的任何权利或索赔不应对承销商具有约束力。
第4节.损失通知证明-法律诉讼
本保函仅供被保险人使用和受益,保险人不对被保险人以外的其他任何人承担责任。 被保险人应在实际可行范围内尽快并在发现损失后不超过六十(60)天内向保险人发出书面通知,并在发现损失后一年内尽快向保险人提供确凿的、详细的损失证明。被保险人提出延期请求并提出充分理由的,保险人可以延长六十天通知期或者一年证明损失期限。
被保险人应向保险人提供保险人合理要求的信息、协助和合作。
另见《总协定C》(法院费用和律师费)。
承销商在本合同项下不对证券损失承担责任,除非在损失证明中以证书或债券编号或承销商可能要求的方式识别每一种证券。承销商应在收到适当的肯定损失证明后有一段合理的时间对索赔进行调查,但如果财产是证券,且损失明确且无可争辩,即使损失涉及可能获得副本的证券,也应在四十八(48)小时内进行和解。
被保险人不得在提交损失证明后六十(60)天之前或发现损失后二十四(24)个月后,或在因《总协定》所述的任何诉讼中对被保险人不利的判决或和解而根据本合同提起追偿诉讼的情况下,或在此类诉讼的最终判决或和解之日后二十四(24)个月后的二十四(24)个月内,向保险人提起法律诉讼以追回本协议项下的任何损失。如果本保函中的任何限制被任何适用法律禁止,则该限制应被视为修改为等于该法律允许的最小限制期限。
以下通知应发送给ICI相互保险公司专业责任索赔经理,RRG,1401H St.NW,Washington,DC 20005,电子副本为LegalSupport@icimutual.com。
第5节.发现
就本保函项下的所有目的而言,当被保险人
(1) | 意识到事实,或 |
(2) | 收到第三方实际或潜在索赔的通知,该第三方声称被保险人在情况下负有责任 |
这将导致合理的人认为本债券所涵盖的类型的损失已经发生或可能发生,而不管导致或促成该损失的行为是在何时发生的,即使损失的确切金额或细节可能未知。
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第6节财产的估值
为确定本协议规定的损失金额,任何财产的价值应为该财产在发现该损失前第一个营业日收盘时的市场价值;
(1) | 被保险人在赔偿前更换的财产的价值,应当为该财产更换时的实际市值,但不得超过该财产被发现损失前第一个营业日的市场价值; |
(2) | 为行使认购、转换、赎回或存放特权而必须交出的证券的价值,应为该等特权在紧接其届满前的市值,但如第(1)款及第(2)款所述的该等财产或特权并无报价或其他可确定的市场价格,则其价值应由双方协议或由双方可接受的仲裁员进行仲裁;及 |
(3) | 被保险人在业务中使用的账簿或者其他记录的价值,应当 限于复制该账簿或者记录的账簿、空白页或者其他材料的实际成本,以及复制或者复制被保险人提供的数据的人工成本。 |
第七节.丢失的证券
本合同项下承销商对遗失证券的最大责任是支付或更换总价值不超过适用责任限额的此类证券。保险人应当向被保险人赔偿证券损失的,被保险人应当将被保险人对该证券的一切权利、所有权和利益转让给保险人。 保险人可以自行选择更换该证券,在这种情况下,被保险人应当配合 进行更换。为补发遗失证券,承销商可以发行或安排发行遗失票据债券。如果此类证券的价值不超过适用的免赔额(在发现损失时),被保险人将支付通常为丢失的票据债券收取的保费,并将赔偿此类债券的发行人因发行此类债券而可能遭受的所有损失和费用。
如果此类证券的价值超过 适用的免赔额(在发现损失时),被保险人将支付损失票据债券通常收取的保费的一定比例,相当于在发现损失时适用的免赔额占此类证券价值的百分比,并将赔偿此类债券的发行人根据 本债券的条款和条件未能从承销商那里追回的所有损失和费用,但受适用的责任限额的限制。
第八节打捞
如果被保险人或保险人因本合同项下适用的责任限额内的任何损失而作出赔偿,保险人有权获得赔偿的全部金额,以补偿保险人在本合同项下为此类损失支付的所有金额。如果被保险人或保险人因超出本合同规定的适用责任限额加上适用于此类损失的免赔额以外的任何来源(保险人或保险人为保险人或为保险人的利益而采取的担保或赔偿除外)而进行赔偿,则扣除赔偿的实际成本和费用后,赔偿金额应为
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适用于向被保险人全额赔偿超出该责任限额的部分损失,其余部分(如有)应首先向保险人赔偿根据本合同就此类损失支付的所有金额,然后在可扣除金额范围内向被保险人赔偿损失部分。被保险人应签署保险人认为必要或适宜的所有单据,以确保保险人享有本合同规定的权利。
第九节责任和总责任的不减少和不累积
在终止之前,本保函应继续有效,直至每项保险协议对每项单项损失的责任限额为止,尽管保险人可能已经或有责任根据本保证书支付任何先前的损失(该单项损失除外);但是,如果 无论本债券继续有效的年数和应支付或支付的保费数量如何,承销商在本债券项下对任何单一损失的责任应限于适用的责任限额,而无论该单一损失的总额如何,并且不应逐年或逐期累积。
第10节保险人的最高责任;其他债券或保单
保险人对本保函项下任何保险协议所承保的任何单项损失的最高责任应为适用于该保险协议的责任限额 ,受适用的免赔额和本保函的其他条款的约束。赔偿 任何单一损失不得在一份以上的保险协议下发生。如果本债券项下的任何一项损失因保险人向被保险人或任何被保险人的利益而签发的任何其他债券或保单下的未满发现期而可全部或部分获得赔偿或赔偿,则保险人的最高责任应为(1)本债券项下适用的责任限额,或(2)保险人在该等其他债券或保单项下的最高责任。
第11节.其他保险
尽管 本协议有任何相反规定,但如果本保函承保的任何损失也应由其他保险或保证为被保险人的利益而承保,则保险人仅对超出该等其他保险或保证可赔偿的金额的部分承担责任,但不超过本保函的适用责任限额。
第12款.可扣除金额
保险人不承担任何保险协议项下的责任,除非在扣除被保险人就此类损失收到的所有赔偿和/或赔偿的净额(除其他任何债券、保证或保险单,或保险人在本协议项下垫付的款项以外)后,保险人不承担任何责任;在这种情况下,保险人 应仅对超出的部分负责,但须遵守适用的责任限额和本债券的其他条款。
免赔额不适用于任何被指定为被保险人的投资公司在保险协议A项下承保的任何损失。
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第13节.终止
对于任何被保险人或所有被保险人,保险人只有通过书面通知上述被保险人或所有被保险人才能终止本债券,如果本债券终止于任何投资公司,则终止本债券的每个此类投资公司以及位于华盛顿特区的证券交易委员会,在任何情况下均不得早于通知中规定的终止生效日期前六十(60)天终止。
被保险人只能在通知中规定的终止生效日期前不少于六十(60)天书面通知保险人终止本债券。 尽管有上述规定,当被保险人终止任何投资公司的本债券时,终止的生效日期应不少于保险人向由此终止的每家此类投资公司和华盛顿特区证券交易委员会提供终止的书面通知之日起不少于六十(60)天。
对于作为非基金的任何被保险人,本债券将在以下情况下立即终止,且不另行通知:(1)任何州或联邦官员或机构,或任何接管人或清算人接管此类被保险人的业务,或(2)根据任何州或联邦法规提交与被保险人破产或重组有关的请愿书,或为被保险人债权人的利益进行转让。
保费赚取至终止生效日期 。如果本债券由被保险人终止,承销商应退还按短费率计算的未到期保费,如果本债券由承保人终止,承销商应按比例退还按承销商的标准 短期费率取消表计算的未到期保费。
当任何被保险人发现雇员有任何不诚实或欺诈行为时,被保险人应立即解除该雇员的职务,使其能够因随后的任何不诚实或欺诈行为而使被保险人蒙受损失。被保险人应在发现不诚实或欺诈行为后两(2) 个工作日内将发现的不诚实或欺诈行为的全部详情通知保险人。
就本节而言,当任何被保险人的任何合伙人、高级职员或主管雇员知道该雇员有任何不诚实或欺诈行为时,即会进行侦测,但该雇员并未与该雇员串通。
对于任何员工,本债券的终止应由保险人向每个被保险人发出书面通知,如果该员工是投保投资公司的员工,则在任何情况下,都应在通知中规定的终止生效日期前不少于六十(60)天向证券交易委员会 发出终止通知。
第14节.终止后的权利
在本保证书终止生效日期之前的任何时间,被保险人可通过书面通知保险人,选择购买本保证书项下的权利,并延长十二(12)个月的期限,在此期间内发现被保险人在本保证书终止生效日期前遭受的损失,并应支付保险人可能要求的额外保险费。
在任何州、联邦官员或机构、或任何接管人或清算人接管此类被保险人的业务时,上述额外的发现期限应立即终止,恕不另行通知。终止后,保险人应立即向被保险人退还任何未支付的保险费。
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任何州或联邦官员或机构,或任何接管或指定接管被保险人业务的接管人或清算人,不得行使购买此类额外发现期间的权利 。
第15节.集中处理证券
承销商对任何保管人(“系统”)建立和维护的系统内证券的集中处理相关的损失不承担责任,除非此类损失的金额超过根据任何保证书或 保单或参与者基金为保管人承保此类损失的可追回或追回的金额(“保管人的追回”);在此 情况下,承保人仅对被保险人在超额损失中的份额负责,但受适用的责任限额、可扣除金额和本债券的其他条款的限制。
为了确定被保险人在此类额外损失中的份额,(1)被保险人应被视为在代表系统内任何证券的任何证书中拥有权益,等同于被保险人在代表系统内包括的相同证券的所有证书中的权益; (2)托管人应合理和公平地将托管人追回的权益分摊给所有在托管人的簿册和记录中对涉及该损失的财产有适当记项记录的权益的人,使每一项该等权益 应按每项该等权益的价值与所有该等 权益的总价值的比例在该托管人的追回中分摊;(三)被保险人在超额损失中的份额,应为被保险人在该财产中的权益超出托管所分摊给被保险人的数额。
本保函不向任何托管机构或交易所或以其名义登记系统内包括的任何证券的任何被指定人提供担保。
第16节.其他公司包括 投保人
如果 多个实体被指定为被保险人:
A. | 本合同项下保险人对每一单项损失的总责任不得超过在只有一名被保险人的情况下适用的责任限额,无论因该单项损失而蒙受损失的投保实体的数量 。 |
B. | 声明第1项中首先被点名的被保险人应被视为有权为此目的和为发出或接收根据本声明要求或允许发出的任何通知,作为对方被保险人的代理人,作出、调整、结算和强制执行本协议项下的所有索赔;但保险人应立即向每个被指定的保险投资公司提供(1)本债券及其任何修正案的副本,(2)任何其他被保险人根据本债券正式提交的索赔的副本,以及(3)在执行和解之前每个此类索赔的和解条款的通知, |
C. | 保险人不对在本声明第1项中列明的被保险人向首名被保险人支付的任何款项的适当申请承担责任或承担任何责任。 |
D. | 就第4条和第13条而言,任何被保险人的合伙人、高级职员或监督雇员所拥有的知识或所作的发现,应构成每个被指名被保险人的知识或发现, |
18 | Bond (6/18) |
E. | 如果第一个被指定的被保险人因任何原因不在本保函的承保范围内,则就本保函而言,下一个被指定的被保险人应被视为第一个被指定的被保险人,并且 |
F. | 就本保函的所有目的而言,每个被指定的被保险人应构成“被保险人”。 |
第17条.通知及控制权的更改
在得知被保险人转让其未偿还的有表决权证券后三十(30)日内,被保险人应就下列事项向保险人发出书面通知:
A. | 转让人和受让人的名称(如果有投票权的证券是以另一名称登记的,则为受益所有人的名称);以及 |
B. | 转让人和受让人(或受益所有人)在紧接转让之前和之后拥有的有表决权证券的总数,以及 |
C. | 已发行的有投票权证券的总数。 |
如本节所述,“控制”是指对被保险人的管理或保单施加控制性影响的权力。
第18节.更改或修改
只有在保险人向华盛顿特区证券交易委员会和每一家受影响的保险投资公司发出书面通知后至少六十(60)天,任何保险人以不利影响受保投资公司权利的方式修改A,富达保险协议所提供的承保范围,才能修改本保函。
第19节遵守适用的贸易和经济制裁
本保函不应被视为提供任何保险,也不要求承保人支付本保单项下的任何损失或提供任何利益, 如果提供此类承保、支付此类损失或提供此类利益将导致保险人违反任何适用的贸易或经济制裁、法律或法规,包括但不限于由美国财政部外国资产管制办公室(OFAC)管理和执行的任何制裁、法律或法规。
第20节.反捆绑
如果 任何保险协议要求列举类型的文件是伪造的,或包含伪造或变造,则伪造、伪造或变造必须在列举的文件上或列举的文件本身上,而不是在与列举的文件一起提交、随附的其他文件上或通过引用并入列举的文件中。
在此见证中,承销商已在声明页上签署了本保证书。
19 | Bond (6/18) |
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
1号车手
已投保 | 债券号 |
摩根士丹利机构基金股份有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到本债券收取的保险费, 兹理解并同意,声明的第1项,被保险人的名称,应包括以下内容:
摩根士丹利加州免税日收入信托基金
摩根士丹利中国A股基金公司
摩根士丹利新兴市场债务基金公司。
摩根士丹利新兴市场国内债基金公司。
摩根士丹利欧洲机会基金有限公司。
摩根士丹利全球固定收益机会基金
摩根士丹利印度投资基金有限公司。
摩根士丹利洞察基金
摩根士丹利抵押证券信托基金
摩根士丹利免税日收入信托基金
摩根士丹利美国政府货币市场信托基金
摩根士丹利美国政府证券信托公司
摩根士丹利可变投资系列, 由以下组成的系列基金:
o | 收入加投资组合 |
摩根士丹利机构基金有限公司,这是一只 系列基金,包括:
o | 积极的国际配置组合 |
o | 优势产品组合 |
o | 亚洲商机组合 |
o | 中国股票投资组合 |
o | 对手点全球投资组合 |
o | 开发商机组合 |
o | 新兴市场领导者组合 |
o | 新兴市场投资组合 |
o | 全球集中投资组合 |
o | 全球核心产品组合 |
o | 全球耐力投资组合 |
o | 全球焦点房地产投资组合 |
o | 全球特许经营组合 |
o | 全球基础设施产品组合 |
o | Global Insight产品组合 |
o | 全球商机组合 |
o | 全球永续投资组合 |
o | 全球房地产投资组合 |
o | 全球维系投资组合 |
o | 增长组合 |
o | 创业投资组合 |
o | 国际优势组合 |
o | 国际股票投资组合 |
o | 国际商机组合 |
o | 国际房地产投资组合 |
o | 多资产实际收益组合 |
o | 下一代新兴市场投资组合 |
o | 永久性投资组合 |
o | 不动产投资组合 |
o | 美国核心投资组合 |
o | 美国房地产投资组合 |
o | 美国焦点房地产投资组合 |
摩根士丹利机构资金信托, 系列基金,包括:
o | 核心加固定收益投资组合 |
o | 公司债券投资组合 |
o | 发现产品组合 |
o | 动态价值组合 |
o | 全球策略师投资组合 |
o | 高收益投资组合 |
o | 短期收益组合 |
o | 超短收益投资组合 |
o | 超短期市政收入组合 |
摩根士丹利机构流动性基金, 一系列基金,包括:
o | ESG货币市场投资组合 |
o | 政府投资组合 |
o | 政府证券组合 |
o | 优质投资组合 |
o | 免税投资组合 |
o | 国债投资组合 |
o | 国库券组合 |
摩根士丹利可变保险基金有限公司 一系列基金,包括:
o | 核心加固定收益投资组合 |
o | 发现产品组合 |
o | 新兴市场债务组合 |
o | 新兴市场股票投资组合 |
o | 全球特许经营组合 |
o | 全球基础设施产品组合 |
o | 全球房地产投资组合 |
o | 全球策略师投资组合 |
o | 增长组合 |
o | 美国房地产投资组合 |
另类投资伙伴绝对回报基金
另类投资伙伴绝对回报
基金STS
AIP另类贷款基金A
AIP另类贷款基金P
AIP多元策略基金A
AIP多元策略基金P
除上述 外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0001.0-00 (01/02)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
2号车手
已投保 | 债券号 |
摩根士丹利机构基金股份有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到为本债券收取的溢价, 兹理解并同意,本债券不包括因(1)位于美国境外的任何托管、结算机构或托管机构的行为或不作为,或任何此类托管机构或托管机构的任何雇员或代理人的行为或不作为,或(2)任何国家和/或地区对任何财产(包括债券第1.Z节所定义的“财产”)或任何被保险人或任何其他个人或实体的财产权利而造成的或与之相关的任何损失。
除上述 外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0013.0-01 (09/18)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
3号车手
已投保 | 债券号 |
摩根士丹利机构基金股份有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到对本债券收取的保费, 兹理解并同意,尽管本债券的第2.Q节另有规定,本债券的修改增加了额外的保险 协议J如下:
J.计算机安全
计算机欺诈直接造成的损失(包括财产损失) ,前提是被保险人以书面形式采纳,并在保证期内维护并遵循所有计算机安全程序 。被保险人在特定情况下未能维护和遵守特定的计算机安全程序 不排除本保险协议的承保范围,但受本保险协议和保函中的具体排除条款的限制。
1. | 定义。本保险协议中使用的下列术语具有下列含义: |
a. | “授权用户”是指被保险人指定(通过合同、用户标识转让或其他方式)授权使用承保计算机系统或其任何部分的任何个人或实体。投资于保险基金的个人不应仅仅因为是投资者而被视为授权用户。 |
b. | “计算机欺诈”是指未经授权将数据输入或删除或销毁所涵盖的计算机系统中的数据,或更改所涵盖的计算机系统中的数据元素或程序: |
(1) | 由任何未经授权的第三方在任何地方单独实施或与其他未经授权的第三方串通实施;以及 |
(2) | 有意识地明示意图(A)使被保险人蒙受损失,以及(B)为犯罪人或任何其他人获得经济利益;和 |
(3) | 导致(X)财产转移、支付或交付;或(Y)被保险人或其客户的账户被添加、删除、借记或贷记;或(Z)未经授权或虚构的账户被借记或贷记。 |
c. | “计算机安全程序”是指以书面形式向保险人提供的防止未经授权的计算机访问以及计算机访问和使用的使用和管理的程序。 |
d. | “保险计算机系统”是指被保险人拥有、保管和控制的任何计算机系统。 |
e. | “未经授权的第三方”是指在计算机诈骗发生时, 不是授权用户的任何个人或实体。 |
f. | “用户标识”是指任何唯一的用户名(即,一系列字符),即 由被保险人分配给个人或实体。 |
2. | 免责条款。双方进一步理解并同意,本保险协议J不应涵盖: |
a. | 本债券的保险协议A“富达”所承保的任何损失;以及 |
b. | 故意不遵守一个或多个计算机安全程序而造成的任何损失; 和 |
c. | 因计算机欺诈而造成的任何损失,该计算机欺诈是由以下人员实施的或与其串通的: |
(1) | 任何授权用户(无论是自然人还是实体);或 |
(2) | 对于作为实体的任何授权用户,指(A)该授权用户的任何董事、高级管理人员、 合作伙伴、员工或代理,或(B)控制、受该授权用户控制或共同控制的任何实体(“相关实体”),或(C)该相关实体的任何董事、高级管理人员、合作伙伴、员工或代理; |
(3) | 对于自然人的任何授权用户,指(A)此类授权用户是董事、高级职员、合作伙伴、雇员或代理人(“雇主实体”)的任何实体,或(B)该雇主实体的任何董事、高级职员、合伙人、雇员或代理人,或(C)控制、受 上述雇主实体(“雇主相关实体”)控制或共同控制的任何实体,或(D)与该雇主相关的 实体的任何董事、高级职员、合伙人、雇员或代理人; |
和
d. | 因任何所涵盖的计算机系统或其任何部分或与其相关的任何数据、数据元素或媒体的物理损坏或损坏而造成的任何损失;以及 |
e. | 任何非直接和直接由计算机欺诈造成的损失(包括但不限于业务中断和额外费用);以及 |
f. | 向威胁拒绝或拒绝授权访问承保计算机系统或以其他方式威胁扰乱被保险人业务的任何人支付的款项。 |
就本保险协议而言,本保函第1.EE节所定义的“单一损失”还应包括由一个人实施的计算机欺诈造成的所有损失,或牵涉到一个人的损失,无论此人是否被明确指认。涉及身份不明的 个人但由相同的操作方法引起的一系列损失可能被保险人视为涉及同一个人,并且在该 事件中应被视为单一损失。
双方进一步理解并同意,本附加条款中的任何内容均不影响本保证书第2.O节中规定的排除。
本保险协议的承保范围在本保函终止时终止 。本保险协议下的承保范围也可终止,而不会整体终止本保证书:
(a) | 在该通知中规定的终止生效日期前不少于六十(60)天由保险人发出的书面通知;或 |
(b) | 立即由被保险人书面通知保险人。 |
除上述 外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0019.1-00 (07/18)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
4号车手
已投保 | 债券号 |
摩根士丹利机构基金股份有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到对本债券收取的保费, 兹理解并同意,尽管第9条、不减少和不累积责任和总责任,或本债券的任何其他条款,保险人在本债券项下对 保险协议H项下的任何和所有损失或损失(无法收回的存款项目)的责任应限制在保证期内总计100万美元(1,000,000美元),无论任何此类损失或损失的总金额。
除如上所述外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RNV0024.0-01-190 (12/98)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
5号车手
已投保 | 债券号 |
摩根士丹利机构基金股份有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到本保函收取的保费, 兹理解并同意,E协议伪造或变造的保险免赔额和F协议证券的保险免赔额不适用于因伪造下列文件上的签名而造成的损失:
(1) | 要求赎回100,000美元或更少的信件,以支票支付给登记在册的股东,并发送到授权地址;或 |
(2) | 要求赎回100,000美元或以下的信件,以电汇方式向股东 提供授权银行账户的记录;或 |
(3) | 向受托人或托管人提出书面请求,要求开立一个持有保险基金股份的指定退休账户(“DRA”) ,如果该请求(A)看来是由该指定退休账户的所有者提出或应该所有者的指示提出的,并且 (B)指示该受托人或托管人从该指定退休账户向为该所有者的利益而设立的另一指定退休账户的受托人或托管人转账100,000美元或以下。 |
但上述单项损失的赔偿限额为100,000美元,被保险人应承担每项损失的20%。本附加条款不适用于任何超过100,000美元的单项损失;在这种情况下,应以声明中第 项规定的可扣除金额和责任限额为准。
就本骑手而言:
(A) | “指定退休账户”是指根据修订后的1986年国税法描述或符合条件的任何退休计划或账户,或其子账户。 |
(B) | “所有者”是指为其利益而设立DRA或其子账户的个人。 |
除上述 外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0027.0-02 (07/18)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
6号车手
已投保 | 债券号 |
摩根士丹利机构基金股份有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到为本债券收取的溢价, 兹理解并同意,本债券不包括因承兑任何第三方支票而产生或与之相关的任何损失,除非
(1) | 该第三方支票用于开立或增加登记在该第三方支票上的一个或多个收款人名下的账户,以及 |
(2) | 被保险人或代表被保险人接收第三方支票的实体做出合理努力,以核实所有第三方支票上的所有背书,支付金额超过100,000美元(但前提是,在特定情况下未作出此类努力并不排除承保范围,但受本合同和保函中的排除项限制), |
然后,只有在 此类损失以其他方式在本保证金中涵盖的范围内。
就本附加条款而言,“第三方支票” 是指支付给一方或多方并作为付款给一方或多方的支票。
双方进一步理解并同意,尽管在本保函的上述或其他地方有任何相反的规定,本保函不涵盖因承兑第三方支票而产生的任何损失或与承兑第三方支票有关的任何损失,在下列情况下:
(1) | 该第三方支票上的任何收款人合理地看起来是公司或其他 实体;或 |
(2) | 此类第三方支票的可兑付金额超过100,000美元,且不包括所有收款人在该第三方支票上的背书。 |
双方进一步理解并同意,本附加条款 不适用于保险协议A“富达”项下可能提供的任何保险。
除上述 外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0030.0-01 (01/02)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
7号车手
已投保 | 债券号 |
摩根士丹利机构基金股份有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凯瑟琳·道尔顿 |
新成立的投资公司
考虑到本债券收取的溢价, 兹理解并同意,尽管本债券的总协议A有任何相反规定,声明的第1项应包括任何新成立的投资公司,但承销商至少每年收到一份报告,其中列出(1) 前12个月内所有新成立的投资公司,以及(2)截至报告日期的每个新成立的投资公司的估计净资产。
就本附加条款而言,“新设立的投资公司”是指任何投资公司或其系列(尽管该投资公司或系列的根据1940年《投资公司法》的注册可能尚未生效),该投资公司或系列(1)在保证期开始时尚未成立 ,以及(2)拥有(或注册后)与另一保险基金的董事相同的董事(新成立的投资公司除外)。。
双方进一步理解并同意,本附加条款中的标题 仅为方便起见,其本身不应被视为覆盖范围的术语或条件,或对其的描述 或解释。
除上述 外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0033.1-01 (07/21)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
车手8号
已投保 | 债券号 |
摩根士丹利机构基金股份有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到为本债券收取的保费, 兹理解并同意,仅就保险协议I而言,声明第3项(“电话/电子免赔额”)中规定的免赔额不适用于因以下原因而由保险协议I、 承保的单一损失:
(a) | 电话/电子赎回 要求向记录在册的股东支付或以支票支付,并发送到授权地址;或 |
(b) | 电话/电子赎回 要求在授权的银行账户向登记在册的股东支付或通过电汇支付, |
但上述(A)或(B)项所述的单项损失的赔偿限额为该损失的80%或80,000美元,并由被保险人承担每项损失的剩余部分。如果对单项损失适用电话/电子免赔额将导致承保金额超过80,000美元,则本附加条款不适用;在这种情况下,应以申报第3项中规定的电话/电子免赔额和责任限额为准。
就本附加条款而言,“电话/电子赎回”指任何由投资公司发行的股票的赎回,赎回是通过(A)通过电话的语音或(B)通过传真请求的。
除上述 外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0039.0-02 (06/18)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
9号车手
已投保 | 债券号 |
摩根士丹利机构基金股份有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到对本债券收取的溢价, 兹理解并同意,尽管本债券有任何相反规定(包括保险协议I),本债券 不包括因请求的电话/电子交易造成的损失:
· | 使用自动电话铃声或语音应答系统;或 |
· | 通过互联网传输; |
除非此类损失由本债券的保险 协议“保诚”承保。
除如上所述外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0048.0-03 (01/13)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
车手10号
已投保 | 债券号 |
摩根士丹利机构基金股份有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到本债券收取的溢价, 兹理解并同意将本债券第5节修改如下:
“就本债券项下的所有目的而言,当摩根士丹利投资管理有限公司和/或摩根士丹利AIP GP LP的法律部或首席合规官或摩根士丹利的风险和保险部:
(1) | 意识到事实,或 |
(2) | 收到第三方实际或潜在索赔的通知,该通知声称被保险人在情况下负有责任, |
这将导致合理的人假设 本债券涵盖的类型且超过适用的免赔额的损失已经发生或很可能发生,而不管导致或促成该损失的行为是在何时发生的,即使损失的确切金额或细节可能未知 。
除上述 外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RNM0027.0-03-190 (09/18)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
11号车手
已投保 | 债券号 |
摩根士丹利机构基金股份有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凯瑟琳·道尔顿 |
大多数财产和意外伤害保险公司,包括风险保留集团ICI相互保险公司(“ICI Mutual”),都遵守经修订的2002年“恐怖主义风险保险法”(“该法”)的要求。该法案建立了一个联邦保险支持,根据该支持,ICI Mutual和其他保险公司可以得到美国政府的部分补偿,以弥补因经认证的 “恐怖主义行为”而造成的未来“保险损失”。(每个加粗的术语都由该法案定义。)该法案还对ICI Mutual和这些其他保险公司规定了某些披露和其他义务。
根据该法案,经认证的“恐怖主义行为”对ICI Mutual造成的任何未来损失可由美国政府根据该法案建立的公式 予以部分补偿。根据这一公式,美国政府一般将补偿ICI Mutual的联邦份额, ICI Mutual的“保险损失”超过ICI Mutual的“保险人免赔额” ,直到所有参保保险公司的“保险损失”总额达到1000亿美元(“年度责任上限”)。 如果所有财产和意外伤害保险公司的“保险损失”总额在任何一个日历 年达到年度责任上限,该法案限制了美国政府的报销,并规定保险公司将不会根据其保单对超过该金额的此类损失的部分承担责任。因此,根据本保单应支付的金额可能会减少。
这项政策并没有明确排除“恐怖主义行为”。但是,本保单的承保范围仍受法案允许的 保单的所有适用条款、条件和限制(包括排除)的约束。
可归因于 根据《恐怖主义行为》保单可能获得的任何保险的保费部分为1%(1%),不包括 美国政府根据该法案可能承保的损失部分的任何费用
在此使用的“联邦补偿份额” 应指自2020年1月1日起的80%。
除如上所述外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0053.1-01 (05/21)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
第12号车手
已投保 | 债券号 |
摩根士丹利机构基金股份有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到对本债券收取的溢价,兹理解 并同意将第1.1节修改如下:
“不诚实或欺诈行为” 是指任何不诚实或欺诈行为,包括1940年《投资公司法》第37节所定义的“盗窃和挪用公款”,其故意意图(1)使被保险人蒙受损失或(2)为犯罪人或任何其他个人或实体获得不正当的经济利益。不诚实或欺诈行为不意味着或包括鲁莽行为、疏忽行为或严重疏忽行为。在本定义中,“不正当经济利益”不包括雇员在受雇期间获得的任何福利,包括工资、佣金、手续费、奖金、晋升、奖励、利润分享或养老金。
除上述 外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RNM0005.0-00-190 (09/18)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
第13号车手
已投保 | 债券号 |
摩根士丹利机构基金股份有限公司 | 88190122B | |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
2022年10月5日 | 2022年10月5日至2023年10月5日 | 凯瑟琳·道尔顿 |
社会工程诈骗
考虑到本债券收取的保费, 兹理解并同意对本债券进行修改,增加一项额外的保险协议M,如下所示:
M.社会工程欺诈
被保险人善意地从自己的账户转移、支付或交付资金直接造成的损失,这是社会工程欺诈的直接结果;
如果收到此类请求的实体通常在保证期内维护并遵守所有社会工程保障程序。
本保险协议规定的单项损失的赔偿限额为(A)单项损失超出可扣除金额的50%或(B)1,000,000美元(100万美元),被保险人应承担此类单项损失的其余部分。本保险协议的免赔额为$150,000(15万美元)。
尽管本保函有任何其他规定,对于本保险协议M项下的任何和所有损失,保证期内本保函项下的总责任限额应为$1,000,000 (一百万美元),无论该等损失或损失的总金额是多少。
本保险协议M不涵盖本债券的任何其他保险协议所承保的损失。
双方进一步理解并同意,出于本附加条款的目的:
1. | “沟通”是指(A)指示雇员从被保险人自己的账户转账、支付或交付钱款,(B)包含对事实的重大失实陈述,以及(C)由雇员信赖, 相信其属实。 |
2. | “社会工程欺诈”是指通过使用通信 故意误导员工,其中此类通信: |
(a) | 以书面、电话语音或电子传输方式发送给员工; |
(b) | 由个人作出,而此人声称是(I)获投保人正式授权指示另一名雇员转账、付款或交付款项的雇员,或(Ii)获投保人正式授权指示雇员转账、付款或交付款项的供应商的高级职员或雇员;及 |
(c) | 未经授权、不诚实或欺诈性的,并带有明显的欺骗意图。 |
3. | “社会工程安全程序”是指旨在防止申请书中所列和/或以书面形式提供给保险人的社会工程欺诈的安全程序。 |
4. | “卖方”是指根据预先存在的书面协议向被保险人提供货物或服务的任何实体或个人。 |
除上述 外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0054.0-00 (07/18)
富达 代表摩根士丹利基金出席2022年9月28日董事会会议的债券决议
议决, 在适当考虑了所有相关因素,包括《投资公司法》第17g-1条规定的因素,以及 适当考虑了基金的每名管理人员或雇员可单独或与其他人共同获得的基金资金和证券的总价值,包括但不限于股份认购付款,包括直接或通过授权动用此类资金或一般指示处置此类资产,董事会,包括大多数独立董事/受托人,兹批准在本次会议上讨论和提交的联合保诚债券的类型和形式, 由本基金根据《投资公司法》及其第17g-1条规则与基金共同维持,并进一步 批准该债券的金额应至少等于根据第17g-1(D)(1)条所载的时间表要求每个基金单独提供和维持的保险总额的总和,该金额应由MSIM Inc.或MSAIP(视情况而定)持续监测和确定。董事会现批准如此厘定的上述 债券的数额;并进一步
决议,董事会特此批准在本次会议上讨论和提交的债券的约束力;以及
决议,董事会,包括多数独立董事/受托人,在考虑了所有相关因素,包括《投资公司法》规则17G-1中规定的因素后,特此批准本次会议上讨论和提交的债券溢价分配;
决议,董事会现批准基金支付上述债券覆盖范围总保费的一部分,该部分的金额应与基金净资产占所有基金净资产总额的比例 ,由管理层选择日期;以及
决议,董事会现授权基金管理人员 根据《投资公司法》拟定和签订符合规则17g-1(F)要求的协议,涉及投资公司的联合保险债券,其形式与各基金之间的本协议基本相同;
决议,董事会特此指定基金秘书或总裁副秘书或助理秘书为官员,负责向美国证券交易委员会提交所有备案文件,并向基金董事会成员发出所有通知
根据《投资公司法》第17g-1(G)条应随时要求的资金;以及
议决,董事会特此授权基金参与上述债券,但前提是董事会在审议该事项时,必须不少于每年一次地批准债券的形式和金额,以及由基金支付的债券溢价部分。
决议, 董事会特此批准基金参加摩根士丹利公司网络责任保险单,如本次会议所讨论的 ;并进一步
议决 基金高级职员及每名高级职员获授权不时作出或安排作出所有其他作为及 事情,并修订、签立及/或交付各高级职员认为必需或适当的所有文书及文件,以达致上述决议案的目的及意图。
联合富达债券协议
鉴于,各摩根士丹利基金均列于 所附附录A(各a)。基金总体而言,基金)是根据修订后的《1940年投资公司法》注册的管理投资公司。《投资公司法》”);
鉴于,每个基金都在联合保诚债券中命名(“邦德“)由ICI相互保险公司发行;鉴于在此类债券中如此命名的基金必须根据《投资公司法》第17g-1(F)条订立联合富达债券协议;
因此,现在双方同意,如果债券项下的赔偿是由于债券中指定的一个或多个基金遭受损失而判给的,则每个基金应获得公平和比例的赔偿份额,金额至少等于根据《投资公司法》第17g-1(D)(1)条规定的单个保险债券中规定的最低金额。
日期:2022年12月6日
发信人: | /s/ 玛丽·E·穆林 | |
玛丽·E·穆林 | ||
各基金秘书 |
附录A
摩根士丹利基金
在…
2022年9月27日至28日
开放式股票基金
1. | 摩根士丹利欧洲机会基金有限公司(“欧洲机遇”) |
2. | 摩根士丹利洞察基金(“洞察基金”) |
3. | 摩根士丹利机构基金股份有限公司(“机构基金公司”) |
• | 积极的国际配置组合 |
• | 优势产品组合 |
·美国 弹性投资组合
• | 亚洲商机组合 |
• | 中国股票投资组合 |
• | 对手点全球投资组合 |
• | 开发商机组合 |
• | 新兴市场领导者组合 |
• | 新兴市场投资组合 |
• | 全球洞察投资组合 |
• | 全球集中投资组合 |
• | 全球核心产品组合 |
• | 全球耐力投资组合 |
• | 全球焦点房地产投资组合 |
• | 全球特许经营组合 |
• | 全球基础设施产品组合 |
• | 全球商机组合 |
• | 全球永续投资组合 |
• | 全球房地产投资组合 |
• | 全球维系投资组合 |
• | 增长组合 |
• | 创业投资组合 |
• | 国际优势组合 |
• | 国际股票投资组合 |
• | 国际商机组合 |
·国际 弹性产品组合
• | 多资产实际收益组合 |
• | 下一代新兴市场投资组合 |
• | 永久性投资组合 |
·可持续的 新兴市场投资组合
• | 美国核心投资组合 |
·美国 焦点房地产投资组合
• | 美国房地产投资组合 |
• | 活力组合 |
4. | 摩根士丹利机构资金信托(“机构资金信托”) |
• | 发现产品组合 |
• | 动态价值组合 |
• | 全球策略师投资组合 |
5. | 摩根士丹利可变保险基金股份有限公司(“可变保险基金”) |
• | 发现产品组合 |
• | 新兴市场股票投资组合 |
• | 全球特许经营组合 |
• | 全球基础设施产品组合 |
• | 全球房地产投资组合 |
• | 全球策略师投资组合 |
• | 增长组合 |
• | 美国房地产投资组合 |
封闭式股票基金
1. | 摩根士丹利中国A股基金有限公司(“中国A基金”) |
2. | 摩根士丹利印度投资基金(“印度投资基金”) |
固定收益基金
开放式固定收益基金
1. | 摩根士丹利全球固定收益机会基金(“全球固定收益机会”) |
2. | 摩根士丹利抵押证券信托基金(“抵押贷款证券”) |
3. | 摩根士丹利美国政府证券信托基金(“政府证券”) |
4. | 摩根士丹利可变投资系列(“可变投资”) |
• | 收入加投资组合 |
5. | 摩根士丹利机构资金信托(“机构资金信托”) |
• | 核心加固定收益投资组合 |
• | 公司债券投资组合 |
• | 高收益投资组合 |
• | 短期收益组合 |
6. | 摩根士丹利可变保险基金股份有限公司(“可变保险基金”) |
• | 核心加固定收益投资组合 |
• | 新兴市场债务组合 |
封闭式固定收益基金
1. | 摩根士丹利新兴市场债务基金公司(“新兴市场债务”) | |
2. | 摩根士丹利新兴市场国内债务基金有限公司. (“新兴市场的国内债务”) |
流动资金
货币市场基金
1. | 摩根士丹利加州免税每日收入信托基金(“加州免税日报”) |
2. | 摩根士丹利免税日收入信托基金(“免税日报”) |
3. | 摩根士丹利美国政府货币市场信托基金(“政府资金”) |
4. | 摩根士丹利机构 流动性资金(“机构流动资金”) |
• | ESG货币市场投资组合 |
• | 政府投资组合 |
• | 政府证券组合 |
• | 优质投资组合 |
• | 免税投资组合 |
• | 国债投资组合 |
• | 国库券组合 |
开放式流动性基金
1. | 摩根士丹利机构资金信托(“机构资金信托”) |
• | 超短收益投资组合 |
• | 超短期市政收入组合 |
另类基金
1. | AIP另类贷款基金A(“另类贷款基金A”) | |
2. | AIP另类贷款基金 P(“另类贷款基金P”) |
对冲基金的基金
1. | 另类投资伙伴绝对回报基金(“绝对回报基金”) |
2. | 另类投资伙伴绝对回报基金STS(“绝对回报STS”) |
3. | AIP多策略基金A(“多策略A”) |
4. | AIP多策略基金P(“多策略P”) |
回顾富达债券的承保范围
2022年9月30日
总资产 投资组合 (单位:密耳) |
总资产 注册人 (单位:密耳) |
最小值 覆盖范围 必填项 | |||
摩根士丹利零售基金 | |||||
加州免税日收入 | 16 | 225,000 | |||
洞察基金 | 1,871 | 1,500,000 | |||
欧洲机会基金 | 118 | 525,000 | |||
全球固定收益OPP基金 | 892 | 1,000,000 | |||
抵押证券信托基金 | 237 | 600,000 | |||
免税日报公司。 | 23 | 250,000 | |||
美国政府美国证券交易委员会 | 278 | 750,000 | |||
美国政府货币市场 | 620 | 900,000 | |||
摩根士丹利可变投资系列 | 50 | 400,000 | |||
收入加成 | 50 | ||||
摩根士丹利机构封闭式基金 | |||||
MSCE中国A股 | 364 | 750,000 | |||
MSCE新兴市场债务 | 159 | 600,000 | |||
MSCE新兴市场国内债务 | 671 | 900,000 | |||
MSCE印度投资基金 | 309 | 750,000 |
信息分类:受限访问
回顾富达债券的承保范围
2022年9月30日
总资产 投资组合 (单位:密耳) |
总资产 注册人 (单位:密耳) |
最小值 覆盖范围 必填项 | |||
摩根士丹利机构基金有限公司。 | 20,114 | 2,500,000 | |||
全球维系 | 76 | ||||
积极的国际配置 | 161 | ||||
优势 | 265 | ||||
增长 | 5,942 | ||||
新兴市场 | 454 | ||||
全球洞察 | 98 | ||||
全球特许经营权 | 2,837 | ||||
全球机遇 | 2,802 | ||||
全球房地产 | 42 | ||||
国际优势 | 3,052 | ||||
国际公平 | 1,272 | ||||
国际机遇 | 1,322 | ||||
全球基础设施 | 261 | ||||
开始 | 450 | ||||
美国房地产 | 31 | ||||
下一代新兴市场投资组合 | 44 | ||||
新兴市场领导者 | 283 | ||||
亚洲机遇 | 229 | ||||
全球集中 | 81 | ||||
全球核心 | 18 | ||||
美国核心 | 199 | ||||
全球对接点 | 9 | ||||
多个AST Real Ret端口 | 38 | ||||
全球耐力 | 31 | ||||
中国股票投资组合 | 8 |
信息分类:受限访问
回顾富达债券的承保范围
2022年9月30日
总资产 投资组合 (单位:密耳) |
总资产 注册人 (单位:密耳) |
最小值 覆盖范围 必填项 | |||
全球永恒性 | 4 | ||||
开发OPPT端口 | 84 | ||||
永久性投资组合 | 3 | ||||
全球聚焦房地产投资组合 | 4 | ||||
美国焦点房地产港 | 4 | ||||
活力组合 | 2 | ||||
美国复原力投资组合 | 1 | ||||
国际复原力组合 | 1 | ||||
可持续的新兴市场投资组合 | 5 | ||||
摩根士丹利机构资金信托 | 14,896 | 2,500,000 | |||
全球战略家 | 445 | ||||
核心加固定收益 | 832 | ||||
公司债券 | 134 | ||||
短期收入 | 416 | ||||
发现 | 1,164 | ||||
高产 | 142 | ||||
超短收入 | 11,513 | ||||
超短型市政收入 | 147 | ||||
动态价值组合。 | 102 | ||||
摩根士丹利机构流动资金 | 270,482 | 2,500,000 | |||
政府投资组合 | 145,743 | ||||
政府证券 | 9,131 | ||||
货币市场 | 3,751 | ||||
优质投资组合 | 15,768 |
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回顾富达债券的承保范围
2022年9月30日
总资产 投资组合 (单位:密耳) |
总资产 注册人 (单位:密耳) |
最小值 覆盖范围 必填项 | |||
免税 | 390 | ||||
财政部 | 36,398 | ||||
国库券 | 59,300 | ||||
摩根士丹利变量 保险基金股份有限公司 | 1,424 | 1,250,000 | |||
增长 | 430 | ||||
核心加固定收益 | 103 | ||||
新兴市场股票 | 149 | ||||
新兴市场债务 | 107 | ||||
全球特许经营权 | 26 | ||||
全球房地产 | 36 | ||||
全球战略家 | 81 | ||||
发现产品组合 | 142 | ||||
美国房地产 | 276 | ||||
全球基础设施 | 74 | ||||
对冲基金的基金 | |||||
AIP另类贷款 基金A | 3,238 | 2,100,000 | |||
AIP另类贷款 基金P | 886 | 1,000,000 | |||
AIP多策略A | 0.05 | 50,000 | |||
AIP多策略P | 0.4 | 50,000 | |||
另类投资 合作伙伴绝对回报基金 | 185 | 600,000 | |||
另类投资 合伙人绝对回报基金STS | 179 | 600,000 | |||
合计 合计 | 317,012 | 22,300,000 |
(目前有效的富达债券金额为3000万美元)
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