附表13G
证券交易委员会
华盛顿特区20549
根据1934年证券交易法(第1号修正案)*
InflRx N.V.
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.12欧元
(证券类别名称)
N44821101
(CUSIP号码)
2020年12月31日
(需要提交此报表的事件日期 )
选中 相应的框以指定提交此计划所依据的规则:
X 规则13d-1(B)
? 规则13d-1(C)
?规则 13d-1(D)
*本封面的其余 应填写,以供报告人在本表格上就证券的主题类别 进行初始备案,以及任何后续修改,其中包含的信息可能会改变前一封面 页中提供的披露内容。
本封面其余部分所要求的信息 不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)而言已提交,或以其他方式承担该法案该节的责任 ,但应受法案所有其他条款的约束(不过,请参阅《注释》)。
CUSIP编号N44821101 | ||
1 |
报告人姓名 | |
2 |
如果是A组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨
|
3 |
仅限SEC使用 | |
4 |
公民身份或组织地点
特拉华州 |
数量 |
5 |
唯一投票权
856,228 |
6 |
共享投票权 -0- | |
7 |
唯一处分权
856,228 | |
8 |
共享处置权
-0- |
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额
856,228 | |
10 |
如果第(9)行的合计金额不包括某些股份,请选中 框 (请参阅说明) |
¨ |
11 |
第9行中的金额表示的班级百分比
3.0% (1) | |
12 | 报告人类型(见说明) IA, PN |
(1) | 基于InflRx N.V.(“发行者”)截至2020年9月30日已发行的28,228,415股普通股(“普通股”),如发行人于2020年10月29日提交给美国证券交易委员会(SEC)的6-K表格 所述。 |
CUSIP编号N44821101 | ||
1 |
报告人姓名 贝克兄弟顾问(GP)有限责任公司 | |
2 |
如果是A组的成员,请勾选相应的复选框(参见说明) | (a) ¨ (b) ¨ |
3 |
仅限SEC使用 | |
4 |
公民身份或组织地点
特拉华州 |
数量 |
5 |
唯一投票权
856,228 |
6 |
共享投票权 -0- | |
7 |
唯一处分权
856,228 | |
8 |
共享处置权
-0- |
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额
856,228 | |
10 |
如果第(9)行的合计金额不包括某些股份,请选中 框 (请参阅说明) |
¨ |
11 |
第9行中的金额表示的班级百分比
3.0% (1) | |
12 | 报告人类型(见说明) HC、OO |
(1) | 基于发行人截至2020年9月30日已发行的28,228,415股普通股,如发行人于2020年10月29日提交给证券交易委员会的 Form 6-K表中所述。 |
CUSIP编号N44821101 | ||
1 |
报告人姓名 | |
2 |
如果是A组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨
|
3 |
仅限SEC使用 | |
4 |
公民身份或组织地点
美国 |
数量 |
5 |
唯一投票权
856,228 |
6 |
共享投票权 -0- | |
7 |
唯一处分权
856,228 | |
8 |
共享处置权
-0- |
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额
856,228 | |
10 |
如果第(9)行的合计金额不包括某些股份,请选中 框 (请参阅说明) |
¨ |
11 |
第9行中的金额表示的班级百分比
3.0% (1) | |
12 | 报告人类型(见说明) In, HC |
(1) | 基于截至2020年9月30日已发行的28,228,415股普通股,如发行人于2020年10月29日提交给证券交易委员会的6-K表格 中所述。 |
CUSIP编号N44821101 | ||
1 |
报告人姓名 | |
2 |
如果是A组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨
|
3 |
仅限SEC使用 | |
4 |
公民身份或组织地点
美国 |
数量 |
5 |
唯一投票权
856,228 |
6 |
共享投票权 -0- | |
7 |
唯一处分权
856,228 | |
8 |
共享处置权
-0- |
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额
856,228 | |
10 |
如果第(9)行的合计金额不包括某些股份,请选中 框 (请参阅说明) |
¨ |
11 |
第9行中的金额表示的班级百分比
3.0% (1) | |
12 | 报告人类型(见说明) In, HC |
(1) | 基于截至2020年9月30日已发行的28,228,415股普通股,如发行人于2020年10月29日提交给证券交易委员会的6-K表格 中所述。 |
附表13G第1号修正案
附表13G的第1号修订修订先前由Baker Bros.Advisors LP(“顾问”)、Baker Bros.Advisors(GP)LLC(“Adviser GP”)、朱利安·C·贝克(Julian C.Baker)及费利克斯·J·贝克(Felix J.Baker)(统称为“报告人”)提交的附表13G。除本文另有补充外,该等迄今已修订和补充的声明仍具有十足效力和作用。
第1(A)项 | 发卡人姓名: |
InflRx N.V.(“发行者”)
第1(B)项 | 发行人主要执行办公室地址: |
温泽勒·斯特尔(Winzerlaer Str.)2个
07745耶拿,德国
第2(A)项 | 提交人姓名: |
本附表13G由报告人员共同提交。
第2(B)项 | 主要营业办事处地址或住所(如无): |
每位 报告人的营业地址为:
贝克兄弟顾问公司
华盛顿街860号,3号研发 楼层
纽约,纽约,10014
(212) 339-5690
第2(C)项 | 公民身份: |
顾问是根据特拉华州法律组织的有限合伙企业。Adviser GP是根据特拉华州法律成立的有限责任公司。 朱利安·C·贝克和费利克斯·J·贝克的公民身份均为美利坚合众国。
第2(D)项 | 证券类别名称 |
普通股,每股面值0.12欧元 (“普通股”)
第2(E)项 | CUSIP号码 |
N44821101
项目3. | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为: |
(A)-根据交易法第15条注册的经纪商或交易商 。
(B)-《交易法》第3(A)(6)节中定义的银行 。
(C)-《交易法》第3(A)(19)节定义的保险公司 。
(D)-根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司。
(E)按照规则第13d-1(B)(1)(2)(E)条派一名投资顾问 。
(F)-根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(F)的雇员 福利计划或养老基金。
(G)x根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)控股 公司或控制人的母公司或控制人。
(H)-《联邦存款保险法》第3(B)节所界定的储蓄协会 。
(I)-根据1940年《投资公司法》第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划 。
(J)?集团,根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J) 。
项目4. | 所有权。 |
本 第1号修正案的每个封面的第5至9和11项通过引用并入本文。以下为Baker Brothers Life Sciences,L.P.(“Life Sciences”)和667,L.P.(“667”,连同Life Sciences,简称“基金”)各自直接持有的普通股总数。以下信息基于发行人于2020年10月29日提交给美国证券交易委员会(SEC)的6-K表格中报告的截至2020年9月30日的28,228,415股已发行普通股。此类百分比数字是根据修订后的1934年《证券交易法》第13d-3条计算的。
名字 | 我们拥有或有权持有的普通股数量 在60天内收购 | 百分比 班级 出类拔萃 | ||||||
邮编:667,L.P. | 70,912 | 0.2 | % | |||||
贝克兄弟生命科学公司(Baker Brothers Life Science,L.P.) | 785,316 | 2.8 | % | |||||
总计 | 856,228 | 3.0 | % |
顾问GP、Felix J.Baker和Julian C.Baker管理顾问GP的 成员,该顾问可被视为由 基金直接持有的发行人证券的实益拥有人。
顾问GP是顾问的唯一普通合伙人。根据经修订的顾问、生命科学和667及其各自普通合伙人之间的管理协议,基金各自的普通合伙人 放弃了对基金所持证券的投资和投票权 的所有酌处权和权力,因此顾问对基金的投资和投资投票权拥有完全和无限的酌情权和权力。
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果本声明是 提交的,以报告截至本报告日期,报告人已不再是该类别证券超过5% %的实益所有人的事实,请检查以下x项。
第6项 | 代表另一人拥有超过5%的所有权 。 |
不适用
第7项。 | 母公司控股 公司或控制人报告的获得证券的子公司的标识和分类。 |
项目 4中的信息通过引用并入本文。
第8项。 | 集团成员的识别和分类。 |
不适用
第9项 | 集团解散通知书。 |
不适用
第10项。 | 认证。 |
不适用
签名
经合理查询,并尽我所知和 信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2021年2月16日
贝克兄弟。顾问有限责任公司
作者:贝克兄弟顾问(GP)有限责任公司,其普通合伙人 | ||
依据: | /s/斯科特·L·莱辛 | |
姓名:斯科特·L·莱辛(Scott L.Lessing) 头衔:总统 |
贝克兄弟。顾问(GP)有限责任公司 | ||
依据: | /s/斯科特·L·莱辛 | |
姓名:斯科特·L·莱辛 职务:总裁 |
/s/朱利安·C·贝克 | |
朱利安·C·贝克 | |
/s/Felix J.Baker | |
费利克斯·J·贝克 |