美国
个州
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
时间表 13G
根据 1934 年《证券交易法》(第 2 号修正案)*
中国 SXT 制药有限公司
(发行人的姓名 )
普通 股,每股面值0.001美元
(证券类别的标题 )
G2161P108
(CUSIP 编号)
2020 年 12 月 31
(需要提交本声明的事件的日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
[] 规则 13d-1 (b)
[X] 规则 13d-1 (c)
[] 规则 13d-1 (d)
*本封面的 剩余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关 的证券标的类别,以及包含可能改变 在先前封面中提供的披露信息的任何后续修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第 18条而言,本封面其余部分中要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法 该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。
CUSIP 不是。 | G2161P108 |
1. | 举报人姓名
I.R.S. 身份证号码上述人士(仅限实体) 艾尔顿资本有限责任公司 |
2. | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) (a)
[] |
3. | 仅限 SEC
使用 |
4. | 国籍
或组织地点 美国特拉华州 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的 投票权
298,330* |
6. | 共享 投票权
0 | |
7. | 唯一的 处置力
298,330* | |
8. | 共享 处置权
0 |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
298,330* |
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中 复选框(参见说明)
[] |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
0.4%* |
12. | 举报人的类型 (参见说明)
OO |
CUSIP 不是。 | G2161P108 |
1. | 举报人姓名
I.R.S. 身份证号码上述人士(仅限实体) Alto Opportunity 主基金,SPC — 隔离主投资组合 B |
2. | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) (a)
[] |
3. | 仅限 SEC
使用 |
4. | 国籍
或组织地点 开曼群岛 |
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的 投票权
298,330* |
6. | 共享 投票权
0 | |
7. | 唯一的 处置力
298,330* | |
8. | 共享 处置权
0 |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
298,330* |
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中 复选框(参见说明)
[] |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
0.4%* |
12. | 举报人的类型 (参见说明)
CO |
CUSIP 不是。 | G2161P108 |
1. | 举报人姓名
I.R.S. 身份证号码上述人士(仅限实体) Waqas Khatri |
2. | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) (a)
[] |
3. | 仅限 SEC
使用 |
4. | 国籍
或组织地点 巴基斯坦 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的 投票权
298,330* |
6. | 共享 投票权
0 | |
7. | 唯一的 处置力
298,330* | |
8. | 共享 处置权
0 |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
298,330* |
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中 复选框(参见说明)
[] |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
0.4%* |
12. | 举报人的类型 (参见说明)
在 |
项目 1. | (a). | 发行人姓名 : |
中国 SXT 制药有限公司(“发行人”) | ||
(b). | 发行人主要执行办公室地址 : | |
台东北路 178 号 | ||
泰州, 中国江苏 | ||
项目 2. | (a). | 申报人的姓名 : |
Ayrton Capital LLC | ||
Alto 机会主基金 SPC-隔离主投资组合 B Waqas Khatri | ||
地址 或主要营业所,如果没有,则住所: | ||
(b). | Ayrton Capital, LLC | |
邮政路西 55 号,2 楼 | ||
韦斯特波特, 康涅狄格州 06880 | ||
Alto 机会主基金,SPC — 隔离主投资组合 B | ||
邮政路西 55 号,2 楼 | ||
韦斯特波特, 康涅狄格州 06880 | ||
Waqas Khatri c/o 邮政路西 55 号,二楼 康涅狄格州韦斯特波特, 06880 | ||
(c). | 公民身份: | |
Ayrton Capital LLC — 特拉华州 Alto 机会主基金 SPC — 独立主投资组合 B — 开曼 | ||
Waqas Khatri — 巴基斯坦 | ||
(d) | 证券类别的标题 : | |
普通 股,面值0.001美元 | ||
CUSIP 不是。: | ||
(e). | G2161P108 | |
项目 3. | 如果 本声明是根据 §§.240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查提交 的人是否是
不适用 |
项目 4. | 所有权。 |
提供 以下信息,说明在 第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
(a) | 实益拥有的金额: |
Ayrton Capital LLC — 298,330*
Alto 机会主基金 SPC — 隔离主投资组合 B — 298,330*
Waqas Khatri — 298,330*
(b) | 类的百分比 : |
Ayrton Capital LLC — 0.4% *
Alto 机会主基金 SPC — 隔离主投资组合 B — 0.4% *
Waqas Khatri — 0.4% *
(c) | 艾尔顿资本有限责任公司持有的 股数: |
(i) | 独有 的投票权或直接投票权 | 298,330* | , | ||
(ii) | 共享 投票或指导投票的权力 | 0 | *, | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一 权力 | 298,330* | , | ||
(iv) | 共享 处置或指导处置的权力 | 0 | . | ||
的股票数量:Alto Opportunity Master Fund SPC — 独立主投资组合 B | |||||
(i) | 独有 的投票权或直接投票权 | 298,330* | , | ||
(ii) | 共享 投票或指导投票的权力 | 0 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一 权力 | 298,330* | , | ||
(iv) | 共享 处置或指导处置的权力 | 0 | . | ||
Waqas Khatri 持有的股票数量 : | |||||
(i) | 独有 的投票权或直接投票权 | 298,330* | , | ||
(ii) | 共享 投票或指导投票的权力 | 0 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一 权力 | 298,330* | , | ||
(iv) | 共享 处置或指导处置的权力 | 0 | . |
* 此处报告的 股由Alto Opportunity Master Fund、SPC——独立主投资组合B(“基金”)、 一家开曼群岛豁免公司(上述所有合称 “申报人”)持有。该基金是一个私人 投资工具,艾尔顿资本有限责任公司(“投资经理”)担任投资经理,Waqas Khatri担任投资经理的管理成员。这些股票由298,330份认股权证组成,这些认股权证可以 现金或无现金方式转换为一股,可于2020年12月2日行使。
凭借这些关系,申报人可能被视为对基金直接拥有的 股拥有唯一的投票权和处置权。就经修订的1934年《交易法》第13条或出于任何其他目的而言,该报告不应被视为承认申报人是股票的受益所有人 。每位申报人 人均否认对本文所报股票的实益所有权,但申报人对该股票的金钱 权益除外。
此处 百分比是根据(i)发行人于2020年12月2日提交的6K表中的一份声明计算得出的,该声明称,截至2020年12月2日, 已发行和流通的普通股为74,057,584股,外加(ii)298,330份可转换为普通股并可在2020年12月2日行使的认股权证。
项目 5. | 占一个类别百分之五或以下的所有权 。 |
如果 提交本声明是为了报告截至本声明之日申报人已不再是该类别证券百分之五的受益所有人 ,请查看以下内容。 [X]
项目 6. | 代表他人拥有 百分之五以上的所有权。 |
如果 已知任何其他人有权或有权指示从此类证券中收取股息或 出售所得收益,则应就本项目作出回应,如果此类利息与 超过该类别的5%有关,则应指明该人的身份。无需列出根据1940年《投资公司法》注册的投资公司 的股东或员工福利计划、养老基金或捐赠基金 的受益人。
不适用
项目 7. | 母控股公司或控制方 人申报的收购证券的子公司的身份 和分类。 |
如果 母控股公司或控制人已根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (G) 提交了本附表,则应在第 3 (g) 项下注明并附上说明相关子公司身份和第 3 项分类的证物。如果母公司控股 公司或控制人已根据规则13d-1 (c) 或规则13d-1 (d) 提交了本附表,请附上一份说明相关子公司身份 的证物。
不适用
项目 8. | 群组成员的识别 和分类。 |
如果 一个团体根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 提交了本附表,则请在第 3 (j) 项下注明并附上一份说明 该团体每位成员的身份和第 3 项分类的证物。如果一个团体根据规则 13d-1 (c) 或规则 13d-1 (d) 提交了本附表,请附上一份说明该团体每位成员身份的证物。
不适用
项目 9. | 集团解散通知 。 |
集团解散通知 可以作为证物提供,说明解散日期,如果需要,集团成员将以个人身份向该集团成员提交有关所报告的证券交易的所有进一步申报。 参见第 5 项。
不适用
项目 10. | 认证。 |
通过在下面签署 ,我证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的, 持有的不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的, 没有被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为其参与者持有,除非仅与 下的提名有关 § 240.14a-11。
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期: 2021 年 2 月 16 日 | Ayrton Capital LLC | |
来自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
标题: | 管理 成员 | |
Alto 机会主基金 SPC — 独立主投资组合 B | ||
来自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
标题: | 管理 成员 | |
Ayrton Capital LLC | ||
由 | Waqas Khatri | |
来自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
标题: | 管理 成员 |
声明原件应由其代表提交声明的每个人或其授权代表签署。如果 声明由申报人的执行官或普通合伙人 以外的授权代表某人签署,则该代表有权代表该人签署的证据应与 声明一起提交,但前提是可以以提及方式纳入已经向委员会存档的用于此目的的授权书 。签署声明的每个人的姓名和头衔均应在其签名下方打字或打印。
注意。 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 s.240.13d-7。
注意。 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见 18 U.S.C. 1001)。